海富通基金公司及产品基本情况介绍.pdf

本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。 海富通基金公司报告海富通基金公司报告海富通基金公司报告海富通基金公司报告 一、一、一、一、 公司简介公司简介公司简介公司简介 海富通基金管理有限公司是中国首批获准成立的中外合资基金管理公 司，成立于 2003 年 4 月，注册资本 1.5 亿元。海富通的中方股东海通 证券股份有限公司是目前国内综合实力较强的创新类券商之一。外方股东 富通基金成立于 1999 年， 是欧洲最大的基金管理公司之一， 截止 2008 年 12 月 31 日，富通基金全球管理资产规模约 1700 亿欧元。 2005 年 8 月，海富通获得国家人力资源和社会保障部批准的首批企业 年金基金投资管理人资格。 海富通于 2007 年 8 月获得中国证监会的批准， 获得了合格境内机构投 资者（QDII）资格。目前海富通首只 QDII 基金产品“海富通中国海外精选 股票型证券投资基金”已于 2008 年 6 月募集成立。 海富通于 2008 年 3 月获得特定客户资产管理业务资格， 为海富通多元 化业务进一步展开奠定了扎实的基础。 凭借出色专业的国内市场投资经验和管理能力，海富通在国际市场上 建立了知名度，海外业务不断发展，成为众多海外知名机构投资中国的投 资咨询顾问。海富通分别担任富通中国扬子 A 股基金、富通中国 B 股基金、 富通小盘股基金、富通 QFII 中国机会基金和富通 QFII 人民币货币市场基 金的投资咨询顾问。 二、二、二、二、 投研投研投研投研 作为一家合资的基金公司，海富通非常注重国际规范，铸造专业团队， 强调“团队协作”，而不依靠“明星基金经理”，并从外资方获得全球支持， 包括丰富的投资经验，风险控制的模型以及全球化的资讯和研究力量，帮 助公司建立科学的投资程序，为公司创造持续优秀的业绩提供了保证。投 资风格上，公司继承了长期形成的对国内市场的敏锐，又融会了欧洲投资 公司的稳健与理性。在密切关注国内市场条件变化的基础上，采用国际先 进的风险监控与投资策略，精选个股，重点选择那些业绩将出现快速增长 而价格并未反映到位的公司，进行专注的价值投资，保证基金持有人利益 的长期最大化。 海富通的股票投资理念是：发掘市场价格与价值之间的差异，积极寻 找促使股价上升的动力因素，在一定风险限度内实现基金资产的长期最大 化增值；海富通债券投资理念是：坚持价值投资的原则，根据基金投资的 要求，在收益性、流动性和安全性之间寻找最佳平衡点，在兼顾当期收益 的同时，注重整体组合的长期回报。 海富通基金投资部架构图海富通基金投资部架构图 本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。 海富通的投资决策委员会委员如下： 主席：田仁灿，总经理。 委员： 陈洪，副总经理兼投资总监； 蒋征，股票组合管理部总监； 郭杰，股票组合管理部总监； 邵佳民，固定收益组合管理部总监； 戴德舜，研究总监； 杜晓海，定量及风险管理总监。 三、三、三、三、 公司规模公司规模公司规模公司规模 海富通基金公司在成立之后就得到了快速的发展，公司发行的海富通 收益增长在 04 年以 130.74 亿的首发规模在业内引起了不小的轰动，公司 总规模在当时所有基金公司中排名第 7。 此后， 海富通基金公司规模发展较 为平稳。直到 07 年，得益于 A 股市场的大幅上涨和公司对海富通精选基金 实施了拆分，海富通基金公司管理资产规模大幅增长。尽管 08 年 A 股市场 的大幅下跌，但公司管理资产规模并未大幅缩水，仅仅减少了 31.55%。截 至 2009 年 6 月 30 日，公司管理资产规模 455.07 亿元，在所有基金公司中 名列第 20 名。 表一、海富通基金公司管理资产规模历年变化表表一、海富通基金公司管理资产规模历年变化表 总份额(亿份)总资产净值(亿元) 截止日期全部变化变 化 率 （%） 开放式封 闭 式 全部变化变化 率 （%） 开放式封 闭 式 2009年上 半年 536.751.250.23536.75455.07100.8328.46455.07 2008年535.5088.0719.68535.50354.25-163.32-31.55354.25 2007年447.44332.71290.00447.44517.56367.97245.99517.56 本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。 数据来源：数据来源：windwind 资讯。资讯。 四、四、四、四、 产品线产品线产品线产品线 海富通旗下共有基金产品 10 只，全部为开放式基金。从产品的收益风 险特征的分布来看，海富通旗下基金涵盖了四大类基金类型。 股票型：海富通股票、海富通风格优势、海富通领先成长、海富通海 外精选（QDII） 。 混合型：海富通收益增长、海富通精选、海富通精选 2 号、海富通强 化回报。 债券型：海富通稳健添利。 货币型：海富通货币。 表二、海富通旗下基金概况一览表表二、海富通旗下基金概况一览表 2006年114.73-32.60-22.13114.73149.594.022.76149.59 2005年147.325.984.23147.32145.579.707.14145.57 2004年141.35122.59653.63141.35135.87115.15555.66135.87 2003年18.7618.7620.7220.72 代码名称基 金 类 型 最新基金份 额(亿份) 最新资产 净值(亿元) 基 金 经 理 基金成立日 519003海富通收益 增长 混合型58.6642.24牟永宁, 蒋征 2004-3-12 519005海富通股票股票型85.1355.86陈绍胜2005-7-29 519007海富通强化 回报 混合型36.0724.12邵佳民, 蒋征 2006-5-25 519011海富通精选混合型111.1291.05丁俊,陈 洪 2003-8-22 519013海富通风格 优势 股票型52.6060.48康赛波2006-10-19 519015海富通精选 2号 混合型46.8531.02丁俊2007-4-9 519023海富通稳健 添利C 债券型8.208.42邵佳民2008-10-24 519024海富通稳健 添利A 债券型0.020.02邵佳民2008-10-24 519025海富通领先 成长 股票型16.5618.69陈绍胜2009-4-30 519505海富通货币 A 货币型15.6915.69张丽洁2005-1-4 519506海富通货币 B 货币型98.4898.48张丽洁2005-1-4 519601海富通海外 精选 股票型7.379.01陈洪2008-6-27 本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。 数据来源：数据来源：windwind 资讯。资讯。 五、五、五、五、 主要基金经理主要基金经理主要基金经理主要基金经理 1 1、陈洪陈洪 个人简介：个人简介：硕士，持有基金从业人员资格证书。历任君安证券有限公 司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公 司基金经理。2003 年 4 月至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富 通精选基金基金经理， 2005 年 7 月至 2006 年 9 月任海富通股票基金基金经 理，2006 年 3 月至 9 月任海富通收益增长基金基金经理，2006 年 5月起， 任海富通基金管理有限公司副总经理， 2007 年 2 月至 2007 年 8 月任海富通 风格优势基金基金经理， 2007 年 4 月至 2007 年 8 月任海富通精选贰号基金 经理，2008 年 6 月起任海富通海外基金经理。 管理基金历史及业绩：管理基金历史及业绩： 表三、陈洪管理基金历史及业绩表三、陈洪管理基金历史及业绩 数据来源：数据来源：windwind 资讯，数据截至：资讯，数据截至：20092009 年年 8 8 月月 1717 日。日。 2 2、蒋征蒋征 个人简介：个人简介：工商管理硕士，持有基金从业人员资格证书。历任中国保 险信托投资公司业务经理， 嘉实基金管理有限公司丰和基金基金经理助理， 2003 年 1 月至 2004 年 4 月任泰和基金基金经理，2004 年 8 月至 2006 年 5 月任华夏基金管理有限公司华夏大盘精选基金基金经理，2005 年 12 月至 2006 年 5 月任基金兴安基金经理。 2006 年 6 月加入海富通基金管理有限公 司。2006 年 9 月起任海富通回报基金基金经理，2007 年 1 月至 2009 年 1 月兼任海富通股票基金基金经理，2007 年 10 月起任股票组合管理部总监。 管理基金历史及业绩：管理基金历史及业绩： 表四、蒋征管理基金历史及业绩表四、蒋征管理基金历史及业绩 名称任职日期离职日期回报(%)年化收益率(%)基金类型 海富通精选2003-8-22313.9626.73混合型 海富通收益增长2006-3-42006-9-2628.57混合型 海富通股票2005-7-292006-9-2659.2849.15股票型 海富通风格优势2007-2-32007-8-979.70股票型 海富通精选2号2007-4-92007-8-932.30混合型 海富通海外精选2008-6-2766.2755.89股票型 名称任职日期离职日期回报(%)年化收益率(%)基金类型 基金兴安2005-12-312006-5-2445.72股票型 基金泰和2003-1-242004-4-633.4427.11股票型 海富通收益增长2009-1-1433.90混合型 华夏大盘精选2004-8-112006-5-2463.0231.47股票型 海富通股票2007-1-302009-1-12-27.25-15.01股票型 海富通强化回报2006-9-2677.8421.97混合型 本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。 数据来源：数据来源：windwind 资讯，数据截至：资讯，数据截至：20092009 年年 8 8 月月 1717 日。日。 3 3、康赛波康赛波 个人简介：个人简介：金融学士，持有基金从业人员资格证书。1997 年至 1999 年工作于湘财证券有限责任公司，主要从事投资管理业务；1999 年至 2000 年工作于大成基金管理有限公司，从事研发及投资管理业务；2001 年 2 月 起加入湘财合丰基金管理公司筹备组， 2003 年 4 月至 2005 年 4 月任泰达荷 银合丰稳定基金基金经理；2005 年 4 月至 2006 年 12 月担任泰达荷银风险 预算股票基金基金经理； 2006 年 5 月至 2007 年 4 月担任泰达荷银效率基金 基金经理；2007 年 5 月加入海富通基金管理有限公司，2007 年 8 月起任海 富通优势基金基金经理。 管理基金历史及业绩：管理基金历史及业绩： 表五、康赛波管理基金历史及业绩表五、康赛波管理基金历史及业绩 数据来源：数据来源：windwind 资讯，数据截至：资讯，数据截至：20092009 年年 8 8 月月 1717 日。日。 4 4、邵佳民邵佳民 个人简介：个人简介：持有基金从业人员资格证书。历任海通证券公司固定收益 部债券业务助理、债券销售主管、债券分析师、债券投资部经理。2003 年4 月任海富通基金管理有限公司固定收益分析师，2005 年 1 月至 2008 年 1 月担任海富通货币基金基金经理。2006 年 5 月起任海富通回报基金基金经 理，2007 年 10 月起任固定收益组合管理部总监，2008 年 10 月起兼任海富 通债券基金基金经理。 管理基金历史及业绩：管理基金历史及业绩： 表表六、邵佳民管理基金历史及业绩六、邵佳民管理基金历史及业绩 数据来源：数据来源：windwind 资讯，数据截至资讯，数据截至 20092009 年年 8 8 月月 1717 日。日。 六、六、六、六、 业绩及获奖业绩及获奖业绩及获奖业绩及获奖 （一）（一） 旗下基金业绩旗下基金业绩 表七表七、海富通旗下基金业绩一览表、海富通旗下基金业绩一览表 名称任职日期离职日期回报(%)年化收益率(%)基金类型 泰达荷银稳定2003-4-252005-4-2012.386.03股票型 泰达荷银风险预算2005-4-52006-12-2348.0925.64混合型 泰达荷银效率优选2006-5-122007-4-3070.22混合型 海富通风格优势2007-8-6-18.37-9.48股票型 名称任职日期离职日期回报(%)年化收益率(%)基金类型 海富通货币A2005-1-42008-1-318.522.69货币型 海富通强化回报2006-5-2580.1519.93混合型 海富通货币B2005-1-42008-1-315.183.42货币型 海富通稳健添利C2008-10-243.40债券型 海富通稳健添利A2008-10-24-0.10债券型 今年以来最近三年成立以来 本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。 数据来源：数据来源：windwind 资讯，数据截至：资讯，数据截至：20092009 年年 8 8 月月 3131 日。日。 （二）（二） 主要主要获奖情况获奖情况 1 1、公司获奖公司获奖 2005 年 3 月获得亚洲资产管理 “2004 年度中国基金管理公司最 佳进步奖”。 2006 年 2 月获得中国证券报“2005 年度金牛基金公司”。 2007 年 1 月获得中国证券报“2006 年度金牛基金公司”。 2009 年 1 月获得亚洲资产管理 “2008 年度最佳合资基金管理公 司”。 2 2、基金获奖基金获奖 2005 年 4 月 海富通精选被中国证券报评为“2003 年开放式股票 型金牛基金”。 2007 年 1 月 海富通精选基金被 亚洲资产管理 授予 3 年业绩表现最 佳奖。 2009 年 1 月海富通货币获中国证券报“2008 年度开放式货币市场 金牛基金”。 2009 年 1 月中国证券报海富通精选二号获“2008 年度同业领先 开放式混合型基金”。 3 3、高管获奖高管获奖 2005 年 12 月总经理田仁灿获得和讯网“2005 年度中国基金业杰出 基金简称单位净 值 累 计 单 位净值 总回报 (%) 同 类 排 名 总 回 报(%) 同 类