产业创新过程中的技术创新与文化创意.pdf

首都经济贸易大学 硕士学位论文 产业创新过程中的技术创新与文化创意 姓名：马勇 申请学位级别：硕士 专业：产业经济学 指导教师：李平生 20070501 摘要 当前，国内学者关于文化创意的研究在理论层面大多集中在文化创意产业与 企业集群、文化创意产业与企业生态群等理论分析，在实践方面的研究则大多集 中于上海、北京、天津、广州等文化都市发展文化刨意产业的比较分析上 关于文化创意对经济发展作用的文献，主要集中在文化创意产业对经济增长 和就业的带动效应方面，而忽视了文化创意的改造效应和产业关联带动效应。应 当说，后者是界定文化创意经济功能的主要方面。在这一领域，笔者认为，文化 创意对产业创新的重要意义应该与技术创新相提并论。 本文从产业链、价值链入手，深入分析了文化创意及技术创新与产业创新相 互作用的机理，并结合我国部分产业的发展提出了相应的建议。 本文共分六部分： 第一部分是本篇文章的引言。主要介绍了国内外关于文化创意及产业创新的 研究现状及本文的研究目的、意义及方法。 第二部分为产业创新、技术创新和文化创意研究综述。介绍了本文分析研究 中所用到的相关理论，并对文化创意、技术创新、产业创新三个重要概念作了清 晰的界定。 第三部分分析了技术创新与文化创意的区别和联系，以及三种创新的内在逻 辑与辩证关系。 第四部分，应用价值链、产业链理论，结合北京塑料循环利用产业的实际情 况，探讨研究了产业刨新过程中技术创新的作用及其机理。 第五部分，应用价值链、产业链理论，结合家具产业绿色设计发展的实际情 况，探讨研究了文化创意过程中技术创新的作用及其机理。 第六部分，是文章的总结部分。在第五部分深入分析的基础上，提出了促进 技术创新和文化创意在产业创新过程中发挥更大作用的对策建议。 关键词：文化创意：技术创新；产业创新 A b s t r a c t A tp r e s e n t ，t h ed o m e s t i cs c h o h r s t h e o r e t i c a ls t u d i e so nc u l t u r e la n dc r e a t i v e m o s t l yc o n c e n t r a t e di nt h em h t i o m h i pb e t w e e nc r e a t i v ei n d t I s t r ya n dc l u s t e r s ， c r e a t i v ei n d u s t r ya n de C 0 b g i c a g r o t p so f e n t e r p r i s e s a n do t h e rf i e l d s ；t h e nt h e p r a c t i c a lr e s e a r c hm o s t l yc o n c e n t r a t e si nc o m p a r a t i v ea n a l y s e so nt h ed e v e l o t I m e n to f c r e a t i v ei n d u s t r yb e t w e e nt h o s em e t r o p o l i s ，s u c ha sS h a n g h a i ，B e i j i n g ，T i a n j i n , G u a n g z h o u T l 骨d o m e s t i cs c h o l a rt h o u g h tt h ef u n c t i o no fc u l t u r a lc r e a t i v i t ym a i n l y c o n c e n t r a t e di ni t si m p e t u se f f e c t so nt h ee c o n o m i c a lg r o w t ha n dt h ee m p l o y m e n ta sa w h o l ei n d u s t r y ，b u th a sn e g l e c t e di t st r a m f o r m i n ge f f e c t sa n ds t i m u l a t i n gi m p e t u s e r i e c t sO i lr e l a t e di n d u s t r i e s I ts h o u l db es a i dt h a tt h el a t t e re f f e c t sa r et h em a i na s p e c t so f c u l t t r a lc r e a t i v i t y s e c o n o m i c a lf u n c t i o n - I nt h i sa r e a ，t h ea u t h o fb e l i e v e dt h a t ，t h ea u t h o rb e l i e v e dt h a t ， t h ec u l t u r a l c r e a t i v i t ys h o u l dp l a c eo n ap a rt o t h ei n d u s t r i a li n n o v a t i o nv i t a l s i g n i f i c a n c ew i t ht h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n T h ef i r s tp a r ti st h ei n t r o d u c t i o nt ot h i sp a p e r I nt h i sp a r t , t h ea u t h o rm a i n l y i n t r o d u c e dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fd o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o h r s r e s e a r c hO i lt h e c u l t u r a lc r e a t i v i t ya n dt h ei n d u s t r i a li n n o v a t i o n , a n dt h ep t a p o s e ，s i g n i f i c a n c ea n d m e t h o d so f t h i sr e s e a r c l l P a r tI Ii st h er e v i e wo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , c u l t u r a lc r e a t i v i t ya n di n d u s t r i a l i n n o v a t i o n I nt h i sp a r t h et h r e ei m p o r t a n tc o n c e p t sw c r cc l e a r l yd e f i n e da n dt h e c o r r e h t i o nt h e o r i e sw h i c ha r eu s e di nt h i sp a p e rw e r ei n t r o d u c e d n Ep a r tI I Ih a sa n a l y z e dt h ed i f f e r e n c ea n dt h er e l a t i o nb e t w e e nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dt h ec u l t u r a lc r e a t i v i t y , a sw e l la st h ei n t r i n s i cl o g i ca n dd i a l e c t i c a l r e l a t i o I I Sb e t w e e nt h e S et h r e ek i n d so f i n n o v a t i o I L P a r tI Vi sa na p p l i c a t i o no fv a l u ec h a i na n dt h ei n d u s t r i a lc h a i nt h e o r y O nt h e a n a l y s i so fB e i j i n gp l a s t i c sr e c y c l i n gi n d u s t r y , t h i sp a r th a ss t u d i e dt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n Sf u n e t i o na n dt h em e c h a n i s mi nt h ei n d u s t r i a Ji n n o v a t i o np r o c e s s A b s t r a c t P a r tVi st h eO t h e ra p p l i c a t i o no fv a l u ec h a i na n dt h ei n d u s t r i a lc h a i nt h e o r y O n t h ea n a l y s i so fG r e e nD e s i g ni nF u r n i t t r eI n d u s t r y , t h i sp a r th a ss t u d i e dt h ec u l t u r a l c r e a t i v i t y sf u I 譬t b na n dt h ei n e c h a n i s mi nt h ei n d u s t r i a Ii n n o v a t i o np r o c e s s P a r tV li st h ec o n c l u s i o no f t h eP a p e r O nt h eb a s eo fP a r tV ，P a r tV Ih a sp u t 白r w a r ds c v c r a | p o u c yp r o p o s a l so f h o wt Op r o m o t et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h e c u l t u r a lc m a t i v i t yp l a yag r e a t e rr o l ei nt h ei n d u s t r i a li n n o v a t i o np r o c e s s K e yW o r d s ： C u l t u r a lC r e a t i v i t y ：T e c h n o l o g i c a lI n n o v a t i o n ； I n d u s t r y l n n o v a t i o n H i 学位论文独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的产业创新过程申的技术创新与文 化创意论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成 果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经 济贸易大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料 作者签名：塑烫日期：趔年月叠乏日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留，使用学位论文的有 关规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借 阅或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印 缩印或其他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：_ 三m 导师签名：熟日期：通年月 1 引言 当前，知识经济在世界范围内已经兴起，对各国经济的发展和国力的提升发 挥出越来越大的影响和作用。 本质上讲，知识经济的含义就是：通过知识创新和技术创新推动经济的发展。 在知识经济时代，世界范围内的市场竞争，已由成本的竞争转变为技术的竞争。 在成本竞争时代，依赖于资本和企业规模；在技术竞争时代，则是以知识和技术 力量为核心来决定竞争的胜负人类的文明史就是一部人类创造、发展、发现的 历史。面对当前经济全球化的强烈冲击，如果不能创新、不去创新，一个民族就 难以发展起来，难以屹立于世界民族之林。一个企业如果缺乏创新精神，就会被 市场所淘汰。也正是因此，各个国家纷纷将提升创新能力作为立国之本。 随着知识经济的发展和信息技术的普及，产业间的融合化发展不断地走向深 化，传统的技术创新推动产业结构演进的规律已经无法描述经济发展的新特征。 为了能够把握新时代的产业发展规律，以寻求更好的发展机会，文化创意 ( C u l t u r a l C r e a t i v i t y ) 作为一种新型的创新类型开始进入人们的视野。文化创意， 其界定为“源自个人刨意、技巧及才华，通过知识产权的开发和运用，具有创造 财富和就业潜力的创新行为”。在实践中，2 0 世纪9 0 年代末，一些主要发达国 家和地区出现了一股以文化创意要素整合经济资源、推动经济发展的成功案例， 如英国、韩国、澳大利亚、日本、中国台北、中国香港等。这一趋势无疑给知识 经济时代注入了一股新鲜的血液，使人们清楚地看到经过头脑风暴产生的文化创 意不仅是一种能够带来经济效率迅速提升的新型资源，也是一种在知识经济时代 里普遍重视技术创新资源而长期忽视的短缺性要素。其实，随着人类社会的发展， 文化在自身产业化的同时，已经开始了与传统产业相结合的过程。正是在这样的 起点上，许多国家或地区开始着手对文化创意的经济功能、文化创意产业的发展 等问题进行研究。 广义上讲，创新与创意具有较为相似甚至完全相同的含义，即它们都是指将 一个潜在机会转变为新的“点子”，并将这些点子转化为广泛的实践应用的过程。 但从狭义的角度来理解，创新与创意所对应的主体又不尽相同。最近，随着对文 化创意产业研究的兴起，人们在习惯上将创意与文化连接在了一起，而将创新与 技术连接在了一起。正是基于这样的背景，本文将从文化创意与技术创新的联系 及其对产业创新的意义等方面展开研究。 1 1 关于产业创新及文化创意因素研究现状 1 1 1 关于产业创新研究现状 产业创新是指在全球经济一体化条件下由分工深化和技术提升而引起的经 济结构转换和产业转型。 在熊彼特看来，“创新”是个经济范畴而非技术范畴，他不仅是指科学技术 上的发明创造，更是指把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能 力熊彼特之后，创新理论沿着两个分支发展，一是以曼斯菲尔德、卡米恩为代 表的技术创新经济学派，二是以舒尔茨、诺斯为代表的新制度学派，他们把制度 视为经济发展的内生变量，研究制度变革与创新之问的利益关系。 在这里，“产业创新”概念是从经济发展的角度出发，研究如何通过经济结 构转换和产业转型而实现经济的跨越式发展，即经济结构从低层次的劳动密集型 产业为主上升到资本和技术密集型产业为主，并且资本和技术密集型的主导产业 也处于不断的进化和升级之中。这神产业创新是在分工深化的基础上，由技术刨 新和技术进步来推动的。在这种产业创新中，文化刨意有不可替代的促进作用， 尤其是在发展中国家，它不仅与技术进步密切相关，而且也直接涉及到国家产业 政策和发展战略的选择，对发展中国家的产业转型和结构转换起重要作用。这种 产业创新不再是按照原来产业转移的一般规律进行进化，而是在遵循进化的基础 上创新。 1 1 2关于文化创意研究现状 当前。国内学者的研究在理论层面大多集中在文化创意与企业集群、文化创 意与企业生态群等理论分析，在实践方面的研究则大多集中在上海、北京、天津、 广州等文化都市发展文化创意产业的比较分析上。 2 I 引言 关于文化创意对经济发展作用的文献，主要集中在文化创意产业对经济增长 和就业的带动效应方面，而忽视了文化创意的改造效应和产业关联带动效应。应 当说，后者是界定文化创意经济功能的主要方面1 。 1 2 研究的目的和意义 ( 一) 研究目的 进入2 1 世纪人们把经济增长的动力共同指向了创新，创新成为时代的主旋 律。技术创新、文化创意与产业创新层面得到了理论界、企业界及各级政府的普 遍关注。理论与实践证明文化创意与技术刨新对于产业创新具有同等重要的意 义，其根本在于创新具有增长效应。但是产业创新过程中，文化创意因素与技术 创新因素的作用和机理是怎样的? 本文将尝试对这问题进行分析 ( 二) 研究意义 未来1 5 年，是世界各国发展竞争日益激烈的1 5 年，是软实力竞争日趋激 烈的1 5 年，也是我国发展极为重要的关键的1 5 年。按照党和国家部署，建设 一个全面发展的创新型国家，大力提高我国的科技创新能力、内容创新能力、艺 术文化原刨能力，集成融会创新能力，是未来发展的重要战略目标。本文的研究， 把文化创意与技术创新放在同等的位置研究，力求对当前和未来产业创新的建设 提出可供借鉴的见解。 1 3 研究方法 1 。实证分析方法。这是产业分析不可或缺的方法，用历史和现实数据来归 纳、总结和论证提出的观点，并选取典型产业进行实证分析。 2 规范研究方法。由于本论文目的不仅限于揭示技术创新及文化创意在产 业成长和结构转换中的作用机理，而且想进一步探讨作用得以最大发挥的实现机 制。因此，必须以竞争力为价值准则，判断不同产业状态及其变动的优劣，选择 最佳模式，这就是规范研究方法。 3 系统论方法。系统理论和方法体系为认识、分析复杂系统的结构和功能 提供了强有力的工具。产业是一个动态的复杂系统，系统的有关理论和方法在本 课题研究中占有重要地位。 1 胡晓膀技术创新与文化刨意：发展中国家经济崛起的思考科学学研究 2 0 0 6 年1 期 3 2 产业创新、技术创新和文化创意研究综述 2 1 产业创新理论研究 2 1 1 创新 “创新”理论是由奥地利经济学家熊彼特最早提出的。熊彼特在经济发展 理论一书中提出了“创新理论”并以“创新理论”解释资本主义的本质特征 根据熊彼特的定义，“创新”，就是“建立一种新的生产函数”，即实现生产要 素和生产条件的新组合，它包括五种情况：( 1 ) 采用一种新的产品也就是 消费者还不熟悉的产品或一种产品的新的特性。( 2 ) 采用一种新的生产方 式，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这种新的方法决不需 要建立在科学新发现的基础之上，并且可以存在于商业上处理一种产品的新的方 法之中。( 3 ) 开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进 入的市场，不管这个市场以前是否存在过。( 4 ) 掠取或控制原材料或半制成品 的一种新的供应来源，也不问这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来的。 ( 5 ) 实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断地位( 例如通过“托拉 斯化”) 或打破一种垄断地位。”2 熊彼特的这个涵盖面很广的创新概念，包含许多思想，因此需要对熊彼特的 创新加以说明：第一，熊彼特虽然强调技术的作用，但他的创新概念不是单纯的 技术概念，只能说是技术作为动因的概念，他特别清理了技术发明可能造成的与 技术创新的混淆。第二，熊彼特所说五种新的组合，头两个组合是以产品创新和 工艺创新为主要特征的技术创新，这与熊彼特的技术内生于经济的思想是一致 的，新的经济行为引入经济活动中就构成了他的广义的技术刨新亦即创新概念。 2 1 1 1 创新过程 在市场经济条件下，创新的动机源于企业对利润的追求。相比继续生产旧产 品，通过向市场提供创新，企业可以获得更高的利润，员工也因此得到更高的工 2 【美J 约瑟夫熊彼特经济发展理论 4 2 产业创新、技术创新和文化创意研究综述 资。而从创新行为获取的回报反过来可以进一步增强企业的创新能力。由此，得 到企业创新行为的良性循环：创新回报创新。 2 1 1 2 创新的决定性因素 从创新行为中获得回报，是企业进行创新努力和取得创新成功的深层动力。 企业进行创新的决定性因素主要在个人、小组、组织三个方面3 ： 个人 夕专k 产k 小组 知识照坊、度综各疯著 Il 、， 组织成晰结构 2 1 Z 产业创新 图2 1 成功创新的决定性因素 2 1 2 1 产业创新的提出 英国经济学家弗里曼是第一位系统提出产业创新理论的人，他于1 9 7 4 年出 版第一部产业创新方面的专著( T h eE c o n o m i c so f I n d u s t r i a lI n n o v a t i o n ) 。弗里曼 认为产业创新包括技术和技能创新、产品创新、流程创新、管理创新( 含组织 创新) 和营销创新。他从历史变迁的，0 度，对屯力、钢铁、石油、化学、合成纤 维、汽车、电子和计算机等许多产业的创新做了实证研究，得到的结论是：不同 的产业，产业创新的内容是不一致的。如化学产业主要是流程创新：仪器仪表产 业主要是产品创新；电力产业主要是市场创新。弗里曼提出产业创新是一个系统 的概念，系统因素是产业创新成功的决定因素。 2 1 2 2 产业创新的含义 赵修卫从区域发展的角度来理解产业创新，将区域创新分为三个基本层面来 考虑4 。基础层面是技术创新，为经营模式和经济增长方式的改革提供技术基础。 主要层面是要素创新。包括：( 1 ) 基本要素创新。例如对特色经济区，目的是 通过刨新来保护和改善现有资源( 如自然景观、生态环境、动植物资源等) 的品 【德】柏林科学技术研究院，文化v s 技术创新2 0 0 6 年5 月 赵修卫，关于发展区域核心竞争力的探讨冲国软科学，2 0 0 1 年1 月 5 2 产业创新、技术创新和文化创意研究综述 质和性能，并发展新的资源( 如引进新的动植物品种等) ，提高特色经济的产出 价值和效益。( 2 ) 高级要素的创新。高级要素是竞争优势的基础，意义更为重 要高级要素的内容十分广泛，因而创新也必须多方面、多元化，从科学技术、 人才、有关机构、基础设施，一直到社会文化、国民素质等都应作为创新的对象。 史清琪认为产业刨新是指以市场为导向，以提高产业竞争力为目的，从新产 品或新工艺设想的产生，经过技术的获取( 研究、开发和引进技术、消化吸收) 、 工程化到产业化整个过程一系列活动的总和产业技术创新能力是指通过引入或 开发新技术、推动产业发展的能力5 ，此概念的理解沿用了企业技术创新概念的 内涵。 陆国庆认为，帮助衰退产业实行有秩序的收缩和资源向其他产业部门的有效 转移，这种以产业转型为目的的调整就称之为产业创新6 产业创新就是要突破 已结构化产业的约束，以产业先见或产业洞察力构想未来产业轮廓以及使构想产 业成为现实的过程。技术创新是产业创新的前提条件，资源重组可为产业创新提 供资源再配置的途径。实施衰退产业转型是陆国庆对产业创新的理解。 综观其他学者对产! I k J 新的理解，尽管所分析角度与研究问题重点有所区 别，但都强调了产业刨新的主要目的及功能是增强产业的竞争力与竞争优势，实 现途径是通过创新以提高产业水平。产业创新包含两方面内容，即产业组织创新 与产业技术创新，以提高产业技术水平，提高产业竞争能力与竞争优势。产业创 新是实现产业升级和产业转型的基本路径之一。 2 1 2 3 产业创新的特性 产业刨新是企业攫取超额利润的逆过程。产业技术要求先进的技术基础充分 扩散和充分社会化，只要先进的技术基础普及化为“社会生产的普遍基础”，就 会消除一些企业曾经可以拥有的超额利润。产业创新立足于区域经济和区域产 业，所以它的起点是区域与区域之问的竞争。当然，企业技术创新和产业创新是 互为基础、互为条件的。企业技术进步是产业技术进步的突破口，是产业技术进 步的节点和环节，企业技术的社会化和普遍化便转化为产业技术。但是企业技术 创新要以产业技术进步为基础，离开了社会公共知识库，离开了产业基础设施， 离开了国民教育“生产”出来的大批高素质人才，便不可能有企业的技术进步。 5 史清琪。尚勇中国产业技术创新能力研究中国轻工业出版社，2 0 0 0 年1 2 月 5 陆国庆论衰退产业调整模式学习与探索2 0 0 I 1 6 2 产业创新、技术创新和文化创意研究综述 由于产业创新不同于企业技术创新的社会性、基础性和深刻性，市场在产业 创新中的作用，存在一定程度市场缺陷或市场失灵。首先，产业技术进步的社会 性质使以微观主体为作用对象的市场机制无能为力。产业创新的社会性质来源于 推动产业技术进步的劳动的社会性质，来源于价值增值体系和企业网络的社会性 质。这种社会性质是一个先进的技术基础充分扩散和充分社会化的过程，是一个 知识传播、技术扩散、人才流动、智力交换、经验共享等社会活动结合起来协同 发展的过程。只要先进的技术基础普及化为“社会生产的普遍基础”，就会消除 企业的技术优势，就会消灭企业曾经可以拥有的超额利润。市场机制有效于以利 润最大化为目标而启动的企业技术创新，对产业创新表现出一定程度的能力缺 失。所以，虽然企业技术创新是产业创新的组成部分，是产业技术进步的突破点， 但完全依靠市场机制却不能促使企业去承担对于推动产业技术进步的诸如知识 传播、技术扩散、国民教育等社会性工作。 2 1 3 产业创新理论产业关联现象 关联是产业关系的重要方面，指产业之间以投入品与产出品为纽带实现的技 术联系，即产业间的上下游技术关系。这种上下游产业关系将供求关系固定下来， 形成一系列完整的产业链条。研究产业关联是研究产业链条的具体内容。 2 1 3 1 产业关联方式 产业可以以不同的投入、产品联系起来，它称为产业联系纽带。这种纽带最 主要的方式是产品和劳务，因为产品和劳务是社会产品的主要表现形式，产业的 存在和发展主要是以这些社会产品被下游产业吸收，或者对上游产业提出要求实 现的下游产业扩张对上游产业产品提出要求，使上游产业市场需求扩张，拉动 上游产业扩张；上游产业成本下降，相应产出品价格下降，会推动下游产业提高 效益、扩大利益，吸引下游产业的扩张：上游产业的技术变革、产出品技术层次 变化，会在下游产业产生一系列连锁反应，下游产业出现技术革命。除此之外， 还有生产技术关联，即上下游产业的技术质量、技术标准相互要求和联系；就业 联系，即在一个产业中的就业会为其他产业就业提供的机会；投资联系，一个产 业的投资对相关产业投资的影响；资源消耗联系，一个产业的消耗变化对其他产 业的消耗影响。 7 2 产业创新、技术创新和文化创意研究综述 2 1 3 2 主导产业关联与效应 主导产业与其他产业之间存在着关联，也正是因为这种关联性，才对主导产 业有着特殊的关注。主导产业的关联性表现在：第一，前瞻效应，是指主导产业 的成长诱导了其他部门，特别是那些新兴产业、新技术、新原料和新能源的出现， 使主导产业本身改善了自己的产品供给质量。任何部门的发展都会给要素提出新 的发展机会，对主导产业来说它本身是正在快速发展的新兴产业，因此，它对要 素提出新的要求，刺激要素的重大转变。第二，叵 顾效应，是指主导产业的增长 对那些向自己供应投入品的部门产生影响，主要是对原料、机器设备生产部门产 生拉动作用，这些拉动作用一方面表现为需求沿产业链条向上传递，另一方面表 现为对上游产业提出更新、更高的要求。其结果不仅带动了上游产业的发展，也 迫使这些产业得到了素质的提升，也为主导产业提供了低成本、高质量的条件。 第三，旁侧效应，这是指主导产业在地区内的形成和发展会对产业周围的经济产 生影响，它包括对当地人力资本与结构的改进、配套的服务设施与机构、行政管 理与法规制度建设、基础设施建设等。其结果是工业化的推进伴随着与主导产业 特征一致的城市化。 2 1 3 3 产业关联的形态特征 第一，多种指向。产业联系方式可以是单向联系，即顺次联系方式，也可以 是多向联系，即出现循环联系；可以是顺向联系，也可以是逆向联系；可以是国 内指向，也可以是国外指向。 第二，多链条。这是指一种产品为多种产业使用，形成多向后续分岔，或者 一种需求对多种产品或服务提出要求，形成多个前向分岔。 第三，多种动力。产业联系是由多种动力构成的，主要来自两种动力，是 产业拉动力，二是产业推动力。所谓拉动力是指下游产品对上游产品提出需求， 拉动上游产业扩大产量、提高质量、改进品种，拉动力会从产业链条中的某一环 节开始向上游延伸，直至资源产品，这也是乘数作用的过程。显然，如果产业链 条中的某一环节中断，会影响到需求向上方转移，产业需求传递中断。由于存在 着多项上游链条，这种拉动力并非沿着一条产业链条发展，而是沿着多个链条向 上游传递。所谓推动力是指产业链条某环节出现变动后，对后续产业链条产生影 响的过程。上游产品质量的改进、品种扩大、数量增加，都会影响到下游产业的 利益，改变这些产业行为。与拉动力一样。它也会因某些环节存在着效益漏洞而 中断。这种中断特别容易发生在上游产业成本下降，而本产业价格不下降的情况， 更下游的产业将得不到传递的利益。 8 2 产业创新、技术创新和文化创意研究综述 2 2 技术创新理论研究 2 2 1 技术创新的定义 技术刨新这一概念最早源于美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特 ( J o s e p hA l o i sS c h u m p e t e r ) 的“创新理论”。1 9 1 2 年，熊彼特的经济发展理 论正式出版问世。在这一著作中，熊彼特提出了独特的“创新理论”并闻名于 经济学界。熊彼特将创新定义为：“创新就是生产函数的变动”，或者说是生产 要素和生产条件的新的组合。他所作的解释是：人们“用他们的智慧去改进生产 方法和商业方法，也就是说改进生产技术，占领新的市场，投入新的产品等” 英国创新经济学家弗里曼教授( C F r e e m a n ) 认为；“在经济学意义上，只 有首先引进商业贸易活动的新产品、新工艺、新制度或新设计可称得上创新。” 美国工业调查协会把创新看作是“实际应用新的材料、设备和工艺，或是某种己 经存在的事物以新的方式在实践中的有效使用。创新是一个承认新的需要，确定 新的解决方式，发展一个在经济上可行的工艺、产品和服务，并最后在市场上获 得成功的完整过程。” 经济合作与发展组织以许多国家创新调查采用的定义为基础，在主要产品和 工艺创新方面，对技术创新所作的基本定义为：“技术创新包括新产品和新工艺， 以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了产品刨新，或在生产工 艺中应用了工艺创新，那么就说技术刨新完成了。因此，创新包括了科学、技术、 组织、金融和商业的一系列的活动。” 我国著名的技术经济学教授傅家骥把技术刨新定义为：“企业家抓住市场潜 在的获利机会，以获取商业利益为目标，重新组合生产条件和要素，建立起效能 更强、效率更高和生产费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产 ( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的 新的组织。它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。” “技术创新是指技术引入到生产体系中的活动。技术可以作为人类的共同知 识游离在之外，也可以作为一种商品存留于技术市场之中。当技术被引入到企业 之内，技术就成为企业的生产要素，并使企业具有新的内容，。” 7 德鲁克产业创新的理论探索 9 2 产业创新、技术创新和文化创意研究综述 在此后的技术创新研究热潮中，国内外许多专家学者如曼斯菲尔德、弗里曼、 P 斯通曼、傅家骥、许庆瑞、汪应洛、李京文等从不同角度去研究，赋予了技术 创新以不同的涵义迄今为止，尚未形成一个严格的、统一的定义，对技术创新 的概念有着不同的理解和认识。 在人们对技术创新的多种理解中。尽管对其有不同的表述，但归纳起来，主 要有以下六种论点：( 1 ) 认为技术创新是新产品和新工艺的创始、演进与开发。 ( 2 ) 认为技术创新是科技成果首次商业化应用。( 3 ) 认为技术创新包括发明构 思、产品设计、试制生产和商业应用等所有环节( 4 ) 认为技术创新泛指自新 思路的形成，到向市场推出适销产品的整个过程。( 5 ) 强调以新的技术创造尽 可能多的经济效益，并获得最大的企业利润。( 6 ) 认为技术创新是对生产要素 的重新组合，或者是对企业、产业的生产函数做出某种改变 综合分析研究各家之说，我认为，由于本文主要探讨产业发展中的技术创新 问题，应当把技术刨新看作是科技成果向直接生产力转化的社会化过程。因此， 本文所说的“技术创新”，不仅仅是一个纯技术的过程，而必然又是社会和经济 的过程，也就是一个技术与经济和社会相结合的过程。我们将其界定为：技术创 新是指新产品和新工艺设想的产生( 获取) 、研究开发、应用于生产、进入市场 销售并实现商业利益以及新技术扩散整个过程的一切技术经济社会活动的总和。 这样的定义从根本上摆脱了技术作用于经济的线性模式。事实上，美国经济 学家克莱恩( S J K l i n e ) 和罗森堡( N R o s e n b e r g ) 就明确指出技术创新不是一个 线性过程，而是多种因素交互作用的非线性过程。 2 2 2 技术创新的基本特征 技术创新的提出，是一种理论上的突破，它与传统经济学的观点和一些科学 技术发展的观点有着许多重大区别。在界定概念的基础上，有必要探讨技术创新 的特性。技术创新作为一种技术经济活动，主要具有以下基本特征： 2 2 2 1 技术创新具有综合性 技术创新可以理解为是技术发明同社会经济相结合变为产业技术的过程。它 不仅包括在发明创造或引进消化吸收基础上研究，开发出新产品新工艺的科技活 动，而且还包括把成果转化为工业化生产经营的经济活动和市场活动。技术发明 只是提供了实现技术目的可能性，这种可能性要转化为现实性，必须满足社会经 济性的要求，即一项发明只有在一定的社会经济条件下才能变为产业技术一是 1 0 2 产业创新、技术创新和文化创意研究综述 指技术的体系化，技术发明的成果必须与其他一系列技术相匹配，形成产业技术 时，才能生产出产品和劳务；二是指技术的社会化，技术创新的活动和目的必须 在一定的社会经济条件下才能实现。换句话说，技术创新能力不仅是一种技术能 力，而且是技术与经济、社会相结合的综合能力。 2 2 2 2 技术创新具有连续性 由于技术创新是一个涉及不同内容，经过若干阶段的过程，而且在这一过程 中，各个阶段、各个环节有着内在的联系，其表现为不同环节相互有机联系，不 同阶段彼此衔接。因此，从技术创新的发展来看，任何技术创新活动都是以前面 的创新成果为基础，呈现出刨新的连续性。一旦技术创新的连续性受到阻碍，技 术创新的风险就将增大，甚至导致技术创新活动的失败。当一项技术创新成果之 后没有新的技术创新成果出现，产业的发展就将迸入停滞状态并导致产业衰退。 2 2 2 3 技术创新具有跳跃性 技术创新的跳跃性是指在技术创新过程中，出于新技术代替了旧技术，新技 术原理相对旧技术原理发生了本质的变化，使技术功能及其实现程度发生了质的 飞跃。技术创新的这种跳跃性往往导致技术升级，呈现技术发展的阶段性。例如， 电子管替代晶体管，使电器性能大大提高，出现了所谓“袖珍时代”。在此之后， 集成电路替代普通晶体管电路，使有关电器设备性能又有很大提高，而体积迅速 下降，出现了“微型化时代”。 2 - 2 _ 2 4 技术创新具有风险性 由于技术创新活动具有试验性质，其中各个阶段与环节都包含有不确定性因 素，从而使技术创新呈现出高风险性世界各国的技术创新实践表明，创新成功 的概率往往小于失败的概率，这就使相应的技术创新投资带有较大的风险性。 2 2 2 s 技术创新具有高效性 每一次成功的技术创新，伴随着一定人力、物力和财力的投入，都能取得较 大数量的物质、信息或货币收益。一般来说，技术创新的投资与技术创新的收益 相比是非常有利可图的。据经济合作与发展组织的统计资料，从美国、日本、德 国、意大利、英国、奥地利、芬兰、法国、荷兰9 国的R P - D 的支出与收入情况 中可以知道，研究与开发的支出和直接收入之差是非常可观的。事实上，所说的 研究与开发收入只包括技术本身的转移( 专利、产品制造、许可证、技术诀窍) 2 产业创新、技术创新和文化创意研究综述 和技术服务( 培训、咨询等) ，如果把技术扩散所带来的间接的经济效益和社会 效益估算进去，研究与开发或技术创新的收益会更大。 技术创新的上述特性决定了技术创新是一个复杂的技术经济系统，政府必须 制定一系列政策激励和引导技术创新的速度、方向和规模。 2 2 3技术创新相关理论扩散理论 2 2 ，3 。1 技术创新扩散的定义 所谓技术创新扩散，是指创新通过市场或非市场渠道的传播。没有扩散，创 新便不可能有经济影响。 技术转移、引进和模仿均为扩散的重要方式。新的潜在的经济效益通过扩散 才得以逐渐发挥，进而影响到产业结构的变革。当然，有时也难以完全避免“创 新”和“扩散”之问的混淆，这是因为它们在本质上很难完全区分开，扩散过程 常常伴随着微小的、日积月累的改进，没有这些改进( 渐进性创新) ，扩散过程 就难以完成。特别是扩散包含着两层意思：( 1 ) 新产品、新工艺被其他企业通 过合法手段采用的过程；( 2 ) 一种技术向其他技术领域扩散的过程，如计算机 技术向多个技术领域的扩散( 或称渗透) ，这种扩散往往带来组合式创新的产生， 从而又开始一个新的创新过程循环。这种扩散在现实生活中也广泛存在着。 “一项新的技术除非得到广泛应用和推广，否则它不以任何物质形式影响经 济。对于技术创新来说，扩散具有更为重要的意义：一方面技术刨新扩散使 技术创新为所有能采用的企业采用适时生产成为可能，促进产业升级，甚至开辟 出新的领域。与此同时，扩散过程始终充满着创新。使技术更为完善、技术与经 济结合更好：另一方面，技术创新扩散具有较之技术创新更为重要的经济性，这 是因为新技术的经济效益主要来自扩散而不是开发。如果新技术不能广泛有效地 应用于经济活动的其他可能方面，则其经济效益是有限的，一项技术如果能尽快 扩散，企业就会赢得竞争的优势与主动权。 2 2 3 2 技术创新扩散的机理 在国内外同行的共同努力下，研究出了能解释技术创新扩散各种现象的理论 与模型，这些理论与模型是进一步进行相关研究的基础。 S t o n e r n a n ，P ，T n e 耐c 加f 驿B o f T e 曲f o 西口I C h a n 霉O x f o r d U n t w r s i t y P r e s s , 1 9 8 3 1 2 2 产业创新、技术创新和文化创恿研究综述 技术创新扩散理论，是指探讨技术创新扩散发生的机理及其作用的理论。主 要有以下几种： 1 、技术扩散时间过程的形状曲线 格里列希斯( Z v iG r i l i c h e s ) 曾对农业中技术扩散过程进行了研究，提出了 “5 ”型增长曲线。他用这一曲线来说明新技术扩散过程中所呈现的规律性特征： 开始阶段扩散速度缓慢：当新技术采用比例达到一定程度后，扩散速度加快：达 到蔚峰后扩散速度又减慢，最后呈水平线。造成技术扩散过程呈阶段性变化的主 要原因有： ( 1 ) 社会因素的作用。在开始阶段，人的个性、受教育程度、个人生活水 平和个人所处的社会地位等因素，对新技术扩散的影响比较明显。但经过一段时 间后，这些因素对新技术的扩散逐渐变得不重要了。 ( 2 ) 经济因素的作用。新技术成果出现的地区或初次被推广的地区，往往 不定就是商业上最适宜采用新技术的地区，在其尚未转向商业上最适宜采用该 种新技术成果的地区时，它的扩散是缓慢的。商业上最适宜采用新技术的地区必 须具备三个条件：市场密度较高；引进成本较低；采用该种新技术成果的 盈利性较大。一旦新技术成果进入商业上最适宜采用该种新技术成果的地区，创 新从缓慢扩散阶段进入加速阶段。 ( 3 ) 由于适宜于采用新技术的地区或企业有限，一利- 新技术成果扩散到一 定程度，商业上适宜于采用它的地区和企业都相继采用了，这时，扩散速度就会 放慢。当然，这并不意味着扩散过程停止了。在相当长的一个时期内，新技术和 旧技术依然会并存。在格里列希斯之后，大量实证研究成果表明，大多数技术扩 散过程都是呈“s ”型曲线。 2 、模仿论 模仿论是美国经济学家曼斯菲尔德( E M a n s f i e l d ) 在六十年代提出的理论。 为了研究某一部门内技术扩散的速度及影响技术扩散的各个经济因素的作用，曼 斯菲尔德首先提出了研究对象的四个假设：( 1 ) 处于完全竞争的市场条件下； ( 2 ) 专利权的影响很小；( 3 ) 在新技术扩散过程中新技术本身不变化；( 4 ) 企业规模大小的差别不至于影响采用新技术。在此前提条件下，一定时期内，一 定部门采用某项新技术的企业增加的速度有二个参数表示： ( 1 ) 模仿比例。即 一定时期内，某一部门采用某项新技术的企业数与总企业数之比。模仿比例越大， 意味着有关采用新技术的情报和经验越多，模仿的风险就越小，对未采用该种新 技术的企业的推动力也越大；( 2 ) 采用新技术的企业的相对盈利率，即相对于 其他投资机会而言的盈利率。相对盈利率越高，模仿的可能性就越大，企业越愿 1 3 2 产业刨新、技术创新和文化创意研究综述 意采用新技术；( 3 ) 采用新技术所要求的投资额。在相对盈利率相同的条件下， 投资额越大，资本供给与筹集就越困难，模仿的可能性就越小。此外，还有四个 补充因素也会影响到技术扩散的速度：( 1 ) 设备被置换之前已被使用的年数； ( 2 ) 一定时期内该部门销售量的增长率；( 3 ) 该部门采用某项新技术的最早年 份；( 4 ) 该新技术初次采用时在经济期中所处的阶段。 3 、需求资源( N - R ) 关系论 这是由日本学者斋藤优提出的。其中N 表示社会需求( N e e d ) ，R 表示社 会的各种资源( R e s o m c e s ) ，主要包括物质手段、资金、劳动力、原材料和能 源等：该理论认为一个国家在发展经济的过程中，受该国社会需求与该国的资源 关系的制约。现有资源不能满足需求时，就产生了技术复杂变革的要求，从而推 动了技术转移，以满足需求。当需求发生变化后，又会在N - R 之间产生新的不 平衡，如此反复，导致了新技术的不断扩散。 2 2 。3 3 技术创新扩散的主要模式 根据技术创新扩散主体的不同，企业