硕士论文-技术创新能力提升：从技术扩散到需求引致.pdf

山东理工大学 硕士学位论文 中国技术创新能力提升：从技术扩散到需求引致 姓名：张庆昌 申请学位级别：硕士 专业：产业经济学 指导教师：李平 20090416 山东珂工大学硕士学何论文摘要 摘要 根据技术扩散理论，技术落后国可以通过F D I 、国际贸易和跨国专利申请等渠道 吸收国外先进技术赶超技术领先国。1 9 9 1 - - 2 0 0 7 年，实际利用F D l 年均增长1 9 8 ； 1 9 7 9 _ 2 0 0 7 年，我国货物进出口总额年均增长1 7 4 ；1 9 8 5 - - 2 0 0 7 年国外在华专利 申请年均增长率为8 5 1 。根据“需求引致创新 理论，需求的增加可促进企业技术 创新，一国有效需求规模决定该国的技术创新能力。1 9 7 9 - - 2 0 0 7 年，中国G D P 年均 增长9 8 ；1 9 8 9 - - 2 0 0 7 年居民消费支出年均增长1 5 6 。同时，2 0 0 1 - - 2 0 0 7 年，R 而当二者合一时,又会(因为人力资本的外部性和个体的财富约束)引起教育投资的不足.本文通过将人力资本划分为竞争性人力资本和垄断性人力资本 ,分析了不同市场结构下教育投资的特点以及不同投资主体对教育资源配置的影响. 4.学位论文 徐希明 企业人力资本与企业绩效的相关性研究 2006 人力资本由于具有稀缺、难以模仿及难以替代的特性，使其成了保持企业持续竞争优势和良好财务绩效的源泉。本文正是基于上述考虑，从以下几 方面进行了相关论述：企业人力资本的内涵、形成、流动；企业人力资本与企业绩效的理论分析，构建了企业绩效决定模型；根据理论分析，实证研究 了企业人力资本与企业绩效的关系；最后提出对策和建议。 通过理论分析得出：企业绩效的差异是由企业人力资本决定的，同时也是各种因素共同作用的结果。它既受外部因素如市场竞争、市场自由程度等 市场结构因素的影响，也受企业内部因素如企业制度、企业特性等因素的影响。通过实证分析得出：企业人力资本存量与企业绩效呈现明显的正相关关 系，但程度因行业而异；在某些企业中人力资本的流出对企业绩效的提高具有积极的促进作用；高层管理人员持股比例与企业绩效的正相关不明显；企 业规模与企业绩效呈明显的正相关关系；企业成立年限对企业绩效的影响因行业而异；所有制结构与企业绩效的相关性不明显。 5.期刊论文 原小能.Yuan Xiaoneng 论转型经济中生产性服务业的发展 -南京社会科学2005,(9) 生产性服务业是企业生产过程中所购买和投入的中间服务.在现代经济中,生产性服务业的主要特征是把人力资本和知识资本引入生产过程,提高产品 和服务的质量、效率.在转型经济中,生产性服务业发展是技术进步和市场转型推动的结果,反过来,生产性服务业发展也是市场转型的加速器.发达国家的 经验表明,高素质的人力资本、高效率的现代信息通信基础设施和竞争性的市场结构,是生产性服务业发展的关键因素,因此,转型经济国家应从这几个方 面着手,创造条件,加快生产性服务业发展. 6.学位论文 胡蓬玮 行业技术创新绩效差异及影响因素研究 2007 众所周知，技术创新是实现可持续发展的最根本的途径。私人和公共决策者都渴求知道旨在提高技术创新绩效的相关信息，而在分行业情况下准确 地分析技术创新绩效差异及影响因素则是这一过程的重要组成部分。本文超越了前人对行业技术创新绩效情况的一般考察，深入研究了行业技术创新绩 效差异及影响因素，对引导行业技术创新方向，提升行业竞争力以及制定国家技术创新政策具有重要意义。 本文从中观层面界定了行业技术创新绩效的概念，运用静态与动态相结合的方式比较了行业技术创新绩效的差异，开创性地探究了技术创新扩散速 度、人力资本、市场结构和所有制结构四个因素对技术创新绩效差异的影响。本文依据随机前沿生产函数思想，扩展了已有的研究技术创新绩效的模型 ，新引入了技术创新扩散速度变量和人力资本变量对其进行修正，从而构建出行业技术创新绩效及差异的影响因素分析模型，目的是充分揭示行业间导 致技术创新绩效产生差异的因素。以上海市制造业行业数据作为实证研究对象，定量评价出行业技术创新绩效差异及影响因素的作用，最终得出中国行 业创新革命的制度及市场基础。 通过理论与实证研究，本文得出了以下主要结论： (1)行业技术创新投入中，创新的物质投入仍然是对技术创新绩效贡献最大的投入要素，人员投入的贡献已越来越显示出来，但程度因行业而异。 (2)中国工业部门38个行业技术创新绩效的差异程度在2001-2005年间呈现下降趋势。根据本文行业技术创新绩效增长率的差异情况的分析，可以发 现：绩效总体上呈增长态势的行业基本上是技术创新绩效处于中低水平的那些行业，而技术创新绩效水平较高的行业在5年间的技术创新绩效基本没有增 长或有所下降。这正好解释了2001-2005年中国工业部门38个行业技术创新绩效差异变小的事实。 (3)本文实证结果表明，技术创新扩散速度、人力资本、市场结构以及所有制结构因素对行业技术创新绩效差异产生不同程度的影响。技术创新扩散 速度、人力资本对行业技术创新绩效的无效率程度呈显著的正向关系，而市场结构和外商投资对技术创新绩效有比较弱的正面影响，但对创新绩效差异 的作用大小并不十分清晰。 7.学位论文 姜国君 工资与就业决定理论及其分布 2007 本论文主要研究工资与就业问题，它由两个部分构成。第一部分是工资与就业决定理论的方法研究，第二部分是工资决定因素的分布实证研究。 工资是经济社会中绝大多数人赖以生存和发展的基础。对于个人来讲，选择就业意味着对一个具体的企业中的一个具体的职位的选择。提高自己的 教育程度，获得更多的职业培训，取得必要的职业技能证书，无疑对选择高工资职位是有帮助的，但是这些个人能力还不能完全决定个体的工资水平。 企业经营状况是决定工资水平的重要因素之一。对于一个具体的企业而言，如何判断它未来可能支付的工资水平?在选择了高工资水平行业中的一个可能 支付高工资的企业后，具体的工资又是如何确定下来?如何决定工资水平与每一位雇员息息相关，影响到每一个人的福利水平。因此，在工资问题研究中 ，首先要解决工资的决定问题。与工资决定密切相关的是就业，就业往往是与工资一起决定的。因此，工资与就业的决定及其决定因素成为本研究的主 题。工资与就业决定问题对中国经济具有特殊的含义。这是因为，在长期的政府工资管制制度消除后，随着企业成长和政府职能转变，企业的工资水平 和就业将由谁来决定，以什么方式来决定，都是亟待解决的实际问题。 工资与就业理论实际上是工资与就业决定的理论。工资与就业问题历来受到经济学家的关注，曾经提出各种各样的理论来解决工资的定价和就业量 问题。实践证明，绝大多数理论都没能很好地回答工资与就业是如何决定的。这些传统工资与就业理论的最大缺陷在于关于市场结构的完全竞争假设。 这个假设条件过于严格，与实际的市场结构不吻合，因为劳动力市场是属于双边垄断的市场结构。到20世纪50年代，纳什提出了二人合作博弈理论，尤 其纳什的公理性体系，工资与就业理论才真正得到了完善和发展。本研究所建立的集体讨价还价工资与就业模型，是在合作博弈基础上，加入符合中国 经济现实的假设条件而提出的。集体协商将成为中国企业与员工解决工资问题的主要机制。在我们的研究中将证明集体协商具有很强的经济学理论基础 。研究结论表明，工资与就业集体讨价还价模型解是帕累托最优的。对于理性的雇主和雇员，双方通过谈判的方式来解决工资和就业问题是彼此的最优 选择。信息不完全是双方垄断势力存在的基础，也是双方必须通过谈判解决工资和就业问题的真实原因。 参与工会的工人工资要显著高于非工会成员的工资，其就业的概率也要高。在“工资增长与企业效益同步”约束下，当工会与企业进行工资和就业 谈判时，工资水平高于劳动的边际生产力，并且要高于无约束时的工资水平；但是就业要低于无约束下的就业水平。为获得工资的增加，工会成员以减 少就业量为代价。如果约束是严厉的，那么工资明显提高，如果约束是不严厉的，那么随着约束放松，工会可以获得更多的就业机会。虽然我们的模型 是在比较严格的条件下建立的，但是，我们有充分的理由相信，这一工资与就业模型适用于任何经济组织，也适用政府机构和社会组织。对于单个劳动 力，其个人随机占优选择是参与集体讨价还价。将个人理性纳入到集体理性，可以实现帕累托最优。工资与就业密不可分。从宏观上看，就业是政府的 政策目标，从微观上看，就业目标的实现在于企业，在于微观经济基础。中国的经济问题就是就业问题。中国长期以来实行的是政策性工资与就业制度 ，由政府决定企业工资与就业量，企业和工人没有工资定价话语权。政府对工资与就业的高度管制造成了收入增长缓慢和企业微观生产率严重丧失。因 此，工资与就业如何决定?应该由谁来决定?企业、工人和政府的角色是怎样的?如何平衡工资水平与就业之间的关系，在实现充分就业的前提下，合理提 高工资水平?这些问题都具有理论探讨价值，尤其对中国经济更具有现实意义。我们发现，政府的“工资增长与企业效益同步”的政策是顾此失彼，而且 失去的是更重要的宏观目标，为提高工资收入将付出沉重代价。工资增长约束没有达到缩小收入差距的目的，而是与以追求收入平等的政策目标背道而 驰。在市场经济系统里，任何对企业的管制和约束都是有代价的，非但不能达到预期政策目标，而且还会造成社会福利损失，增加新的经济和社会问题 。政府有所作为比无所作为更差。 人力资本概念一经提出就成为工资研究的主流。人力资本表示组织在员工身上所做的投资与随后获得的成功之间的关系。人力资本研究主要关注的 是人力资本的积累提高途径，包括教育、培训等。同时，强调人力资本在经济增长中的作用，将经济增长的很大比例归因于人力资本的增长。在研究人 力资本的作用中，首先要解决的一个问题是人力资本的估算。这些研究存在的一种倾向是把工资差异几乎全部解释为个体人力资本的不同，或个体能力 差异，忽略了行业因素和企业因素在工资定价中的作用。在这类研究中，存在人力资本被高估的可能。进一步讲，在高估人力资本的情况下，就很可能 也高估了人力资本在经济增长中的作用。本研究将影响工资水平的企业因素加入模型。据我们估计，在制造业的一个雇员的工资结构中，个体特征所决 定的工资部分仅为10，90是由企业的特征所决定的。在集体讨价还价中，工会拥有的信息少，企业拥有的信息更多。所以，工会的谈判势力比较弱 ，而企业谈判势力强。彼此拥有信息多寡的差异决定了双方信息的不完全特征，也决定了双方就工资与就业谈判的基础。提高谈判势力的可能途径是组 织专业性的工会，例如汽车行业工会、银行业工会，通过增加人力资本来增加工资；也可以通过职业证书的方式设置行业进入门槛，减少有效劳动力供 给数量从而提高工资谈判中的要价能力。工资差距没有在经济快速发展和财富加快积累的背景下缩小，反而差距扩大的趋势普遍存在。富国与穷国，经 济发达地区与经济落后地区的工资差距显著扩大了，因此出现了新的经济不平等：经济成果分配的过程和结果都表现出明显的不平等。富者愈富，贫者 更贫，收入的鸿沟在扩大。性别工资差距、外资企业与内资企业工资差异、收入不不等、跳槽与失业等问题，都是工资研究中的重要领域。数据分析表 明，高工资企业的工资增长快于平均增长水平，而低工资企业的工资增长慢于平均水平，企业间的工资差距存在扩大的趋势。外资企业的工资率高于内 资企业，但是，内资和外资企业间的工资差异存在递减趋势。对于低端工资企业，差距在缩小，其缩小的途径是内资企业提高工资水平。但是，对于高 端企业，外资与内资的工资差距仍然存在，并存在扩大的趋势。这也说明，高素质的劳动力成为企业争夺的焦点。总体看，外资企业的高工资策略使它 在竞争中更占优势。 我们的研究方法是面向问题的，是根据问题本身的特点而选择的。对于工资与就业决定问题，采用了集体讨价还价博弈理论分析框架；对于工资分 布，使用了分位数回归方法。分位数回归是一种非参数方法。分位点回归克服了OLS估计的不稳健性缺陷，可以提供所研究对象的更全面的信息。OLS给 出被估参数的一个点，而QR是基于多个分位点所进行的估计，提供了一个估计值的点集。如果经济变量是连续的，可以被无限细分，那么，QR可以得出 一个连续的估计值曲线。点与线的差别是显而易见。QR尤其适合处理大样本问题。随着总体分布偏度的增大，OLS结果的误差就会提高；相反，QR方法随 着总体分布的偏度增大，其效率就更明显。QR方法更适合微观领域，包括微观经济领域和微观非经济领域。我们按照习惯的OLS逻辑形式，给出了QR估计 相应的数学形式。同时，对QR估计的两个良好性质定理提供了证明。这一分析方法的采用，为认识工资与就业决定问题和理解工资差距状况和原因提供 了一个全面而全新的视角。这正是我们的研究目的。从方法角度讲，本研究对工资的决定因素问题也做了改进。在本研究之前，有关工资决定因素的实 证分析，几乎都是局限于教育、工作年限、性别、种族等劳动力个体部分，对影响工资水平的重要的企业或行业因素没有给予足够重视。忽略企业因素 的工资研究方法(以Mincer方程为代表)夸大了劳动力自身在工资决定中的作用，高估了人力资本收益。与此不同，我们在充分考虑劳动力个体特征的同 时，重点考察企业生产特点和经营状况因素在工资决定中的作用，而且，更加强调企业因素。在工资分布研究中，我们发现，企业生产率和销售状况是 工人工资中最重要的决定因素，这两个因素决定了一个工人工资的绝大部分。在低端尾部，生产率是基本的，在高端尾部，企业销售情况的好与坏是决 定工资高低的更直接的因素。人力资本是个体所能控制的影响工资的因素，但是，它在总体工资结构中所占的比例不大。这意味着个体在工资决定中的 作用有限。生产率弹性在低端尾部作用大，但是其趋势是递减的；在高端尾部，弹性作用没有在低端大，但存在上升的趋势。出现这种变化特征的原因 在于：一是低工资企业在四年发展中，生产率在逐步提高，其弹性作用必然存在下降的趋势，二是工资存在收敛的趋势。随着企业生产率上升，企业增 长存在收敛的趋势，生产率弹性的收敛将决定工资在时间上存在趋同现象。销售率弹性波动较大，趋势是下降的。从分布上看，随着分位点提高，其弹 性呈上升变化。在低端尾部，销售弹性较小(个别为负值)，或不显著，即销售率对工资率没有影响作用；但在高端尾部，弹性成倍增大，影响作用显著 增强。这说明销售率显著影响了高端的工资，并且是造成企业间工资率差距扩大的主要因素之一。企业为了激励员工的积极性，往往都制定与销售联系 在一起的工资奖励制度。这部分工资收入波动较大，在市场好的时候，会大大超过基本工资。这是造成销售率弹性波动的主要原因。 本研究的主要贡献是为工资与就业决定问题和工资分布研究提供了一个新的方法。在理论上，建立了符合中国实际的工资与就业集体讨价还价模型 。在实证方面，将工资的研究领域拓宽到企业因素的研究上，强调企业的经济特征在个体工资决定中的作用，重新定义并估算了人力资本。 8.期刊论文 袁雪松.YUAN Xue-song 双二元就业制度中的农村劳动力转移基于劳动力市场结构的政府作用分 析 -乡镇经济2007,(7) 我国劳动力就业制度不仅呈现出二元化特征,而且更是双二元特征;劳动力市场供求结构失衡的长期存在是二元化特征形成的市场原因.市场机制 不能自行调整,只有通过政府力量介入农村教育资源配置过程,引导私人资本进入农村教育市场,实现农村的人力资本禀赋积累增长,才能够从根本上消除 我国劳动力市场配置体制中的双二元特征.最后,提出相应的应对措施建议. 9.学位论文 李贤姬 FDI技术外溢效果的影响因素分析基于我国汽车产业吸收能力的研究 2008 自Mcdougall(1960)在研究外商直接投资对东道国经济福利影响时首先考虑了外溢效应以来,其后众多国内外学者检验了FDI对东道国企业的技术外溢 效应并且考察了技术外溢的渠道。在实证检验了流入发达国家的FDI对东道国企业的影响时,学者普遍发现FDI对当地企业产生明显的外溢效应,但对发展 中国家的FDI技术外溢效应假设检验却难以得到一致性的结论,他们发现在不同的发展中国家和发展中国家的不同产业领域,有些是支持是FDI的技术外溢 效应的,而有些检验结果是不支持FDI有技术外溢效应的,或者说FDI的外溢效应只在一定条件下成立。出现这种结论的原因除了在研究方法的差异之外,更 深层次的原因在于东道国的吸收能力对技术外溢效应起着决定性的作用。 我国是发展中国家,随着经济全球化以及区域一体化,我国已经成为最大的外商直接投资国之一,我国庞大的市场以及政府的各项优惠政策都吸引了大 量的外商投资企业,特别是在国民经济中占重要地位的汽车产业,改革开放以来利用外商直接投资的规模和数量不断扩大,据商务部统计,我国每年利用外 商直接投资额不断增加,2005年我国实际利用外商直接投资额突破了34亿美元大关。尤其是中国加入WTO,融入到世界贸易的主旋律中,越来越多的跨国公 司将投资重点转向中国,加强向中国的技术转移。随着外资舰模的扩大,外商直接投资也对我国汽车行业的发展起到越来越重要的影响,三十多年来的我国 汽车行业的飞速发展很大程度上得益于外商直接投资,我国汽车工业总产值从1978年的61个亿发展到2005年突破了1万亿大关,达到了10223.3亿元。因此 到底是哪些因素影响FDI的技术外溢效果、各个因素的影响程度又如何是摆在我们面前的一项重要的任务,只有解决了上述两个问题,才能更好的制定外商 直接投资政策,从而引导我国汽车产业健康、稳定地发展。 本文在综述相关理论的基础上,基于吸收能力,分析了影响FDI技术外溢效应的各个因素对我国汽车产业的影响程度。本文最具创新的部分在于第五章 ,即分析了我国汽车产业现状的前提下,重点用了内外资技术差距、企业的研发活动、人力资本结构、市场结构、市场开放度等五个因素分别对整体汽车 领域和内资汽车领域中技术溢出的影响情况进行了实证分析,并且在此基础上,对整体汽车领域和内资汽车领域的回归结果进行了比较,分析了产生此结果 的原因,结果发现虽然我国汽车产业近几年有了很大的发展,但与发达国家相比各个指标上还有很大的差距。特别是我国的内资企业改革开放以来虽然通 过国外先进技术的引进和学习,在吸收能力上有了很大的提高,但比起那些外资企业,不管是在劳动生产率上还是在人力资本结构上还有一定的距离,还需 要做出更大的努力。再看我国的汽车企业所面临的市场环境,两个回归结果都表示出我国的市场结构还不够完善,市场结构不管是对整体汽车领域还是对 内资汽车领域,都阻碍了外商直接投资的吸收能力,并且对外资企业的影响程度比内资企业更大；对外开放度指标对我国汽车产业的吸收能力有正的影响 ,说明改革开放政策实施以来对我国汽车产业的发展产生了积极有效的影响。最后,文章在前面理论分析