基于知识共享的产学研联合创新研究.pdf

西安电子科技大学 硕士学位论文 基于知识共享的产学研联合创新研究 姓名：张海燕 申请学位级别：硕士 专业：企业管理 指导教师：杜荣 20090101 摘要 摘要 本研究通过企业管理的微观视角分析基于知识共享的产学研联合创新，因此， 在研究中充分考虑企业的主体地位。 通过利用2 4 9 份有效调查问卷完成的实证分析，本研究得出以下主要结论：1 ) 联合创新对组织的创新效果起着积极的显著作用，尤为突出的子指标是创新态度 与创新文化；2 ) 产学研中的知识共享促进了联合创新，并与创新效果呈显著正相 关关系；3 ) 联合创新在知识共享的促进作用下，积极影响组织的创新效果：4 ) 非正式渠道的知识共享与产学研合作中的知识共享、联合创新、创新效果之间有 显著正相关关系。 基于以上实证所验证的模型，针对我国产学研目前面临的现状，本文提出了 基于知识共享的产学研创新模式以知识共享为基础，以跨单位产学研联合为 组织手段，以企业为实施主体的学习型产学研联合创新模式：三种运作机制 轮流盟主制、俱乐部制和中介服务制。同时，根据调查中发现的问题，针对性地 给出了政策性建议。 关键词：知识共享产学研联合创新 A b s t r a c t A b s t r a c t T h ei n d u s t r y - a c a d e m i c ( I Af o rs h o r t ) c o l l a l 3 I o r a t i o ni n n o v a t i o n b a s e do n k n o w l e d g e s h a r i n g ( K sf o rs h o r t ) i sa n a l y z e dt h r o u g h am i c r op e r s p e c t i v ei nt h et h e s i s ， w h i c hd e t e r m i n e st h ed o m i n a n ts t a t u so f t h ee n t e r p r i s e si nI Ac o i l a b o r a t i o n I tc o m e st of o u rm a i nc o n c l u s i o n sa f t e rt h ee m p i r i c a la n a l y s i so f2 4 9e f f c ：c t i v e q u e s t i o n n a i r e s T h e ya r e ：1 ) T h ei n n o v a t i o ne f f e c ti si n f l u e n c e db yj o i n ti n n o v a t i o n p o s i t i v e l y , e s p e c i a l l yt h es e c o n d a r yv a r i a b l e s ：t h ea t t i t u d ea n dt h ec u l t u r eo f i n n o v a t i o n ； 2 ) T h eK Si nI Ac o l l a b o r a t i o na c c e l e r a t e st h ej o i n ti n n o v a t i o n ，w h i c hi sp o s i t i v e l y c o r r e l a t e dw i t ht h ei n n o v a t i o ne f f e c t ；3 ) B a s e do nt h ea c t i v ei n f l u e n e eb yK S ，t h ej o i n t i n n o v a t i o na f f e c tt h ei n n o v a t i o n e f f e c ti nt h e o r g a n i z a t i o n ； 4 ) I n f o r m a l k n o w l e d g e s h a r i n gc h a n n e li sp o s i t i v e l yc o r r e l a t e dw i t hK Si nI Ac o l l a b o r a t i o n ，t h e j o i n ti n n o v a t i o na n dt h ei n n o v a t i o ne f f e c t B a s e do nt h em o d e lw h i c hi sc o n f i r m e db yb o t ht h e o r ya n dp r a c t i c e ，an e wI A c o l l a b o r a t i o ni sp u tf o r w a r d I ti st h a te n t e r p r i s e sp l a yi m p o r t a n tr o l ea sap r i n c i p a lp a r t i nt h en e wl e a r n i n gI Ac o l l a b o r a t i o nb yk n o w l e d g es h a r i n ga n dI Ac o l l a b o r a t i o n c r o s s o r g a n i z a t i o n s A c c o r d i n gt ot h en e w I Ac o l l a b o r a t i o n ，t h r e em e c h a n i s m sa r eg i v e n o u t ，w h i c ha r el e a d e ro fa na l l i a n c es y s t e mi nr o t a t i o n ，c l u bs y s t e ma n da g e n c ys e r v i c e s y s t e m S o m ea d v i c e so fp e r t i n e n c ya r ep r e s e n ta to n e t i m e K e y w o r d s ：K n o w l e d g eS h a r i n g I AC o l l a b o r a t i o nJ o i n tI n n o v a t i o n 西安电子科技大学 学位论文独创性( 或创新性) 声明 秉承学校严谨的学分和优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在 导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标 注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果：也不包含未获得西安电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说 明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切的法律责任。 本人签名： 西安电子科技大学 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。学校有权保 留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。同时本人保证，毕业后 结合学位论文研究课题再撰写的文章一律署名单位为西安电子科技大学。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密，在一年解密后适用本授权书。 本人签名： 导师签名： 日期幽：! 日期边三：Z 第一章绪论 1 1 1 研究背景 第一章绪论弟一早珀。比 1 1 研究背景和意义 知识经济的出现，使得知识成为企业发展的核心竞争力，而如何获取知识便 成为企业的首要任务。为了尽可能多地获取外部知识，产学研成为时下一种流行 且必要的联盟形式，而知识共享为企业提供了获取竞争力的重要方式。在产学研 合作中如何进行知识共享、如何进行联合创新是新经济下企业创新发展的重要研 究课题。因此，对于知识共享及产学研的研究不是偶然出现的，而是在一定的社 会经济背景下发展起来的。 1 知识成为企业发展的核心竞争力 伴随2 1 世纪的来临，世界经济悄然从工业经济转向知识经济，一个全新的时 代知识经济时代已经到来。1 9 8 3 年，P a u lR o m e r l l 】提出“新经济增长理论”( 内 生增长理论) ，认为知识是一个重要的生产要素，这成为知识经济时代到来的一个 标志。1 9 9 5 年，P e t e rD r u c h k e r 提出“知识已经成为关键的经济资源，甚至可能是 唯一的资源 。自从知识经济时代的出现以来，知识正以其独特的属性，成为企业 持续竞争优势的来源【2 】。知识已经被看作企业最重要的财富，更多的企业越来越深 刻地体会到知识在企业生存和发展中的作用。 因此，企业对知识的获取能力，影响其投资收益的高低；获取、创造知识的 能力日益成为企业生产发展的核心竞争力。 2 知识共享成为企业获取竞争力的重要方式 由于知识资源的特殊性，创造知识、分享知识的过程成为一种无形的活动， 知识管理问题便引起了学术界和企业界的高度重视【3 】。 1 9 9 9 年，国家自然科学基金管理科学部将“知识经济与知识管理研究”作为 重点项目立项，从此，国内学术界进入一个关于知识管理的研究热潮阶段，并波 及到企业界，引发了企业知识管理实践的高潮。 许久以来，企业已经或多或少有意识或无意识地对知识进行管理。类似于知 识的创造、编码、存储、扩散、整合以及利用等概念对于组织而言并不是全新的， 只是这些管理实践现在变得越来越集中于其知识特性。 并非所有的知识管理都会取得预期的成功，其原因多种多样，其中最普遍的 是缺乏知识共享。知识共享是知识管理的关键，是知识创造与再利用的前提。如 基于知识共享的产学研联合创新研究 果存在于个体、团队或组织中的知识没有得到共享，那么，知识的使用就仅限于 局部范围，其效用没有得到最大化。 因此，知识共享是知识管理的一个重点，同时也是知识管理成功实施的一个 难点，也是企业获得知识这种核心竞争力的重要方式。企业只有鼓励知识共享， 才能使知识通过交流对话以及相互转化被其他人所共享，成为企业共享的知识， 进而最大限度地发挥其作用【4 】。只有持续不断的知识共享，才能保证企业获取长期 领先于竞争对手的核心能力。 3 产学研合作成为企业进行创新的重要途径 随着市场经济体制的建立与完善，国家科技体制改革要求科研院所和高等院 校面向经济建设，以科技引导和支撑经济的加速与健康发展；经济体制改革要求 企业依靠科技进步和技术创新，追求尽可能大的经济效益。企业与科研教育单位 互为需求，优势互补，为解决科技与经济结合找到了有效的途径，使产学研合作 创新成为可能【5 】。 企业创新发展的本质是一种基于市场的合作创新，因此，成功地在市场上生 产发展并壮大的企业，一定是能够较好利用环境资源，并对其进行整合的组织。 企业是科技创新的主体，但这并不意味着企业要兼备从技术或产品的研发到商业 化创新链上的所有职能。从国内外的众多经验中，可以得到验证。瑞典的S i g v a l d H a r r y s o n 在对日本企业的技术与创新管理进行深入细致的分析的基础上指出，日 本的企业并不是把全部资源集中在为实现技术开发的企业内部研发活动上，而是 同时致力于对企业外来资源的联系和整合上，并通过鼓励企业研究人员与外部组 织机构进行交流合作，吸取外部的领先知识。 因此，产学研合作创新是企业创新发展的重要途径。基于国内外的成功经验， 作为创新主体的企业必须与大学、科研机构建立合作关系，形成企业创新发展的 强大资源网络。同时，企业必须具备主导研发和创新进程的能力，以及整合外部 资源的能力，以充分发挥其创新主体的作用。 现阶段我国大多数企业尚不具备自主研发能力，企业还没有掌握所处产业的 关键技术，对于这些企业，充分利用创新体系的不同主体，参加产学研联合创新， 不断提升整合创新资源的能力非常重要。 1 1 2 研究意义 1 理论意义 产学研合作创新网络是国家创新系统的核心部分，是推动社会技术发展的主 体要素。产学研方面的多数研究是以产学研技术创新体系本身为研究对象的，探 索企业要素、政府要素、大学要素等对整体网络创新绩效的影响，从而研究产学 第一童绪论 研合作的内在机制【6 】。 随着知识管理理论的成熟和对产学研合作创新知识管理本质的揭示，知识管 理理论逐渐成为产学研合作创新研究的重要理论基础。K o s c h a t z k y 7 】从技术转移研 究的角度提出产学研合作中的技术转移实质是一种知识转移；E l i a sGC a r a y a n n i s 等从产学研系统角度全面研究了研发合作中的知识和学习管理。技术转移理论对 推动产学研合作技术创新的研究起了重大作用。总之，当前国外关于产学研技术 创新体系的研究比较系统，多数都建立在系统创新、知识管理、技术转移的理论 基础上，对研究我国产学研技术创新体系的实现模式有重大的借鉴意义。 国内明确对产学研合作技术创新体系的研究处于初步阶段。已有学者将知识 管理引入产学研合作研究中，对国家创新系统的研究有较大的借鉴意义【8 9 】。此外， 我国政府发起的对国家创新系统和产学研的研究也非常具有指导意义。总之，国 内关于产学研合作技术创新体系的研究还不成熟，基于企业主体地位的具备可行 性的产学研技术创新研究还有待深入。 知识管理已经成为新一代管理理论的核心，各国学者在这一新兴领域做出了 积极、卓越的贡献，集中体现在组织吸收能力【10 1 、学习能力【1 1 1 、组织记忆、知识 传递、知识转化【1 2 】等方面。研究发现，由于知识经济时代刚刚来临，知识共享在 产学研合作领域的研究尚待深入。该理论发展的现状成为本研究在知识共享及产 学研联合创新方面的相关理论背景，并体现了本研究的重要性。 综上，我们发现解决我国产学研联合创新所面临问题的理论指导不够具体。 尽管国内外的有关研究可以提供一定的依据，特别是产学研技术创新体系的系统 创新、知识管理等研究结论，为系统研究我国产学研联合创新奠定了坚实的理论 基础。但是，系统解决我国以企业为主体的产学研联合创新的实现问题还需要更 具可行性和创新性的研究突破。 2 实践意义 进入2 1 世纪知识经济时代，产学研联合创新领域呈现以下发展趋势： ( 1 ) 产学研联合创新对企业的技术创新能力越来越重要。随着科技创新复杂 程度的不断提高，需要产、学、研走合作创新的道路，因此，需要逐步加强以企 业为主体的产学研联合创新的力度。 ( 2 ) 更多的企业越来越重视产学研联合创新中的知识共享。在企业倡导学习 型组织的大潮中，知识共享成为企业非常重要的管理任务，技术创新中的知识共 享尤其受到企业界的重视。 ( 3 ) 突出企业在产学研合作中的主体地位。市场化改革取得了巨大的成绩， 科研机构随之出现产权结构多元化的趋势，而政府职能的转变，促使企业必须在 产学研联合创新中发挥主导作用，以应对国际化技术变革所带来的竞争挑战。 我国产学研技术创新体系缺乏观念和理论方面指导的突破，表现为以下三个 4 基于知识共享的产学研联合创新研究 核心问题： ( 1 ) 产学研联合创新中企业主体地位不明确。由于观念限制和科学化管理程 度较低，我国企业在产学研合作中，通常不能明确规划和管理合作创新项目。 ( 2 ) 产学研联合创新的效果有待提高，突出表现为科研院所的技术成果转化 率偏低。 ( 3 ) 企业对产学研合作项目的知识吸收能力和知识共享程度不高。知识管理 和系统创新管理水平偏低以及知识共享意识薄弱导致企业在产学研合作中的各创 新项目成为“一次性 产品，没有较大的知识积累性来充分保证未来创新项目的 顺利实施。 因此，我国产学研联合创新现状和发展需求之间还存在缺口，主要问题的解 决依赖于：企业科学地承担产学研联合创新的主体角色，加强基于知识共享的产 学研联合创新的管理和运作。 本研究从知识共享的角度出发，研究产学研联合创新，在理论与实践相结合 的方法指导下，对调查数据进行统计分析，得出影响企业创新的各变量之间的关 系，并对概念模型进行了调整，对我国产学研研究领域具有一定的借鉴意义。 此外，本研究在第五部分提出了基于知识共享的产学研联合创新模式，集中 突出了企业的创新主导作用，有利于企业在产学研合作中认清自己的主体地位并 有利于联合创新中创新项目的成功实施。此外，针对调查结论，给出了一些政策 性建议，对产学研联盟中的各组织起到一定的借鉴作用。 1 2 1 问题的提出 1 2 问题的提出和研究对象 知识经济已经成为时代的总体特征。企业的兴衰更多取决于技术创新能力， 这种能力的基础是企业对知识的掌握程度。通过合理运用知识共享的方法，企业 可以有效获取外部资源，通过整合达到提升企业核心竞争力的目的。 产学研联合创新为企业提供了获取外部知识资源的有效平台，使得企业可以 在节约资本、与其他组织共赢的情况下，实现技术创新的目的，同时保障了持久 的市场竞争优势地位。 现有的对知识管理的研究更多是在企业层面上对知识管理机制做流程性分 析。由于产学研合作本身并不是实现知识从创造到获取的全过程，因此，对于产 学研这种跨组织的合作，知识管理活动需要聚焦到知识的共享和转移方面。 本研究在知识共享的基础上，分析产学研联合创新中影响创新效果的各个因 素，试图通过分析调查数据确定各因素的影响程度，为组建产学研联盟提供理论 第一章绪论 依据。 1 2 2 研究对象 顾名思义，产学研中的“产”指企业，“学”指高校，“研指科研机构。本 研究将高等院校与科研院所共同归类为科研院所( 或称“学术研究机构”) ，并在 文中不做分别说明。而本文所研究的企业为产品类企业，这种企业对产品的创新 与技术有很高的要求，因此，创新对这些企业显得尤为重要。 基于对知识共享及产学研联合创新相关理论的研读学习，本文主要研究产学 研联合创新在知识共享的作用下，如何发挥创新作用以及在多大程度上促进企业 的创新效果。本研究重点突出企业的创新主体地位，通过理论文献研究，给出概 念模型，并在实证调查分析的基础上，对模型进行修正调整，得出结论。 1 3 1 研究内容 1 3 研究内容和方法 在上述研究背景的分析下，本文拟在国内外知识共享及产学研联合创新的理 论基础上，运用定性与定量相结合的方法，对产学研联合创新进行理论与实证研 究。 本文共分为六章，第一章为绪论，第二章为相关理论基础，第三章至第五章 为本文的主体部分，从理论与实证两方面对研究课题进行分析，第六章为结论。 第一章，绪论。首先介绍本文的研究背景及选题意义，说明本研究问题的提 出以及研究对象，介绍了本文的研究内容和研究方法。 第二章，相关理论基础。从知识共享与产学研联合创新两方面进行分析，其 中知识共享主要从组织内知识共享与组织外知识共享两个维度进行分析，并给出 了相关概念及理论基础。而产学研联合创新主要从其内涵及知识共享背景下的新 含义出发，给出基于市场、转移、学习和互动观点的产学研联合创新的理解。 以下的第三章到第五章分别从理论、实证及联合创新模式三个方面进行研究。 第三章，进入本文所研究的核心章节。首先，根据研究生期间参与科研项目 所研究的情况，对西安地区产学研联合创新的现状进行分析，并给出了产学研联 合创新中知识共享的状况，在此基础上，提出本文的概念模型，并做了合理的假 设解释。 第四章，为了对所建概念模型的合理性进行验证，利用S P S S l 5 0 统计分析软 件，对科研项目“西安中小企业基于知识共享的产学研创新模式研究”所获得的 基于知识共享的产学研联合创新研究 调查数据进行分析，验证了第三章所提出的全部假设，并发现了新的问题，对原 模型做了合理修改。 第五章，在模型提出与验证、修改、调整的基础上，提出了基于知识共享的 产学研联合创新的新模式以及运作机制，并针对产学研合作中的问题，给出了政 策性建议。 。 第六章，总结和展望。归纳出全文的主要研究结论，根据研究中存在的问题 及研究特点，指出不足与缺陷，以及今后该领域的相关研究方向。 1 3 2 研究方法 1 文献研究法 本文对知识共享、产学研联合创新等相关概念进行了界定，通过对国内外相 关方面的研究现状及已有研究成果进行文献调查，给出了本研究的理论基础。 2 定性分析与定量分析相结合的方法 本文采用定性分析法对知识共享及产学研联合现状进行分析，并给出概念模 型；采用定量的方法对调查数据进行统计分析，通过研究结果调整模型，给出企 业创新中各相关因素之间的影响关系与相关度。 3 理论论证与实证研究相结合的方法 本文采用理论分析与实证分析相结合的方法，通过实证研究验证理论模型， 并进行修正调整，在科学的有限的理论指导下，深入剖析知识共享下产学研联合 创新的理论与实践。 第二章相关理论基础 第二章相关理论基础 在知识经济时代，知识所扮演的角色越来越重要，知识已经取代资本、劳动 和土地等传统资源成为企业的关键资源f 1 3 】。它已经被普遍认为是一种重要的、独 一无二的、且通过市场交换难以获得的资产【14 1 。著名经济学家J M 克拉克说：“知 识是唯一不遵循收益递减规律的生产工具。 正是这一特性赋予知识很高的价值， 使其成为企业核心竞争力的基础和源泉【1 5 】。为了提高企业的核心竞争力，知识管 理应运而生。知识管理就是指通过对知识资源的开发和有效利用提高企业的创新 能力，从而提高企业创造价值的能力。M c E l r o y 的研究结论显示，知识管理是企业 保持创新能力的关键【l6 1 。 知识管理的过程大致包括知识产生、知识转移或共享、知识编码化等三个部 分【1 7 】。而其中知识共享是知识管理的关键【1 8 】。由于个人或组织的知识有限，必须 有一种方式或途径为其解决获得新知识的问题，知识共享恰恰为个人或组织之间 的交流提供了方式，使知识广泛运用在社会生产中。 不论是个人或组织，都需要从外界获取新知识，以提高自身价值。那么什么 是知识共享呢? 知识共享的目标是什么? 如何区分组织内与组织间的知识共享? 下文将着手于解决这些问题。 2 1 知识共享的相关理论 知识共享是指组织的员工或内外部团队在组织内部或跨组织之间，彼此通过 各种渠道进行知识交换和讨论，其目的在于通过知识的交流，扩大知识的利用价 值并产生知识的效应【1 9 】。在共享的过程中，知识经过员工或内外部团队成员的共 同讨论、分析和不断的修正，最终转变为组织的财富。 知识共享是企业创新的重要途径，企业知识只有通过交流对话以及相互转化 被其他人所共享，成为企业共享的知识，才能最大限度地发挥知识作用【4 】。知识共 享的最终目标是实现更高程度的知识创新，通过知识分享，企业对所占有的各种 资源加以重新整合、赋予异质性，即形成企业的持续发展优势，打造企业的核心 能力【2 0 】。 组织知识共享的对象包括组织的外部知识和内部知识，相应地，知识共享可 以从其对象角度进行分类，即组织内知识共享与组织间知识共享。 基于知识共享的产学研联合创新研究 2 1 1 组织内知识共享与组织间知识共享的界定 1 组织的内部知识与外部知识 为了对组织内知识共享与组织间知识共享进行界定，本文先对知识共享的对 象即知识进行分类界定。 知识被看作是私有物品，被某些组织或组织的某些成员所拥有【2 1 】。因此，组 织的知识包括内部知识与外部知识。 组织的内部知识即组织的自有知识，它包括组织员工的个人知识和员工的共 有知识【2 2 】。个人知识指个人从长期的学习、生活等方面积累的知识；共有知识指 员工加入某企业后，从完成企业的工作任务中学到的知识，其载体依然为组织员 工。个人知识与共有知识相互作用，相辅相成。对于企业而言，共有知识具有更 大的价值，是组织内知识共享的重点对象。 组织的外部知识是指与组织相关的各组织、机构所拥有的知识【2 3 】，包括组织 的客户、合作伙伴、同行中的其他组织以及组织所属辖区的政府机构等个人或组 织所拥有的相关知识。 2 组织内知识共享与组织间知识共享 根据组织知识的分类，知识共享也相应地分为组织内知识共享与组织间知识 共享。 ( 1 ) 组织内知识共享 组织内知识共享的对象为组织内部的共有知识。主要思想为组织的员工通过 文档或直接交流，使共有知识由个人扩散到组织的层面，最终形成诸如数据库、 工作流程等显性知识共享平台，以及组织内部的人际关系网等隐性知识共享网络。 组织内知识共享包括两个层面：“个人个人”之间的知识共享；“个人一 一组织”之间的知识共享。 “个人个人 ：员工之间的知识共享主要针对一些专属个人的隐性知识， 个体之间只有通过直接的相互交流才能实现经验等隐性知识的转移。组织应该为 员工之间的知识共享提供良好的环境，使员工在正式的组织方式或非正式的场合 可以自由地交流，从而促进“个人个人 层面的知识共享。 “个人组织 ：组织员工具有一定的流动性，为了尽量降低组织的知识竞 争力受人员流动的影响，组织应该通过一切可能的途径激励员工贡献知识。组织 可以通过信息与通信技术( I n f o r m a t i o na n dC o m m u n i c a t i o nT e c h n o l o g y , I C T ) 进行 知识的编码化与网络化2 4 , 2 5 , 2 6 1 ，从而将组织完成工作任务、解决问题所需的知识标 准化，形成诸如工作流程、数据库及信息系统等，供后来者学习应用。 ( 2 ) 组织间知识共享 组织间知识共享的对象为组织的外部知识，其主要思想为组织通过各种商务 第二章相关理论基础 9 往来、工作会议、战略合作等形式，与其他组织或机构建立联系，进行知识的转 移、学习与吸收，从而达到知识共享的目标。 组织外部的知识共享，即组织与组织之间的知识共享，建立在信任与互利的 基础上，是指在合作伙伴、战略联盟之间进行的知识转移与吸收。在这种知识共 享的过程中，知识的传播者与需求者都是一个组织，而且总是以团队为单位实施。 通过组织间的知识共享，可以提高组织的工作效率。 在组织的知识管理中，知识共享具有非常重要的地位。知识的有效共享，能 够促进组织内知识的良性流动和增值，可以提高组织成员或成员组织之间的信任 感，增强协作能力，提高组织的核心竞争力。因此，组织必须通过领导层的高度 重视【2 7 】，营造鼓励知识共享的文化，培植员工知识共享的思想观念和价值取向， 并建立激励措施来肯定和强化员工的知识共享行为，使员工乐意为组织的知识库 做出贡献。 2 1 2 联盟内的知识共享 在市场环境不确定的情况下，企业不论是选择内部化还是市场化都必须承担 很高的交易费用。所以，企业间进行联盟与合作以实现协同商务，成为非常流行 并切合实际需要的选择。协同商务是企业间的共同合作，要求企业相互了解，进 行相关知识的共享及其相关因素分析【2 8 2 9 1 。 在知识经济时代，组织间的合作是产业内与产业间战略合作的基本内容之一。 战略合作组织选择共享知识的动因，即存在利润的增加。作为理性的企业，在市 场利润的驱动下，必然会选择和合作组织共享自己的知识p 0 1 。为了实现共赢局面， 很多组织参与了各式各样的战略联盟，如供需联盟、营销联盟、产学研联盟等， 而这些联盟内的知识共享活动非常丰富。 联盟内的知识共享属于组织间知识共享的范畴，涉及到联盟各组织单位。而 知识共享的程度与成员组织之间的知识匹配度、知识吸收能力、相互之间的信任 度及共享意愿等有关【3 1 , 3 2 】。 进行知识共享的成员组织之间应该具有一定的知识匹配度，如果组织间的知 识匹配度很低，即知识不相关，则知识转移很难进行，也难以实现知识共享；反 之，如果组织间的知识匹配度很高，则知识转移可以顺利进行，从而实现组织间 知识共享。L u i ，N g o 和H o n 认为合作伙伴特性和合作联结特性是跨组织合作的决 定性因素，包括企业资源特殊性和信任【3 3 1 。P a r k h e 用资源特殊性来代替合作企业 之间的资源联结，即合作企业拥有各自独特的资源，而这些资源由于合作关系的 建立而呈现出互补关系p 引。 联盟内知识共享的程度与知识的吸收能力成正相关关系，即知识接受方的知 基于知识共享的产学研联合创新研究 识吸收能力高，将促进知识共享；相反，知识接受方的知识吸收能力低，它将只 能处于模仿地位，不能将知识内化，转变为自身的核心竞争资源。V a a l a n d 和 H a k a n s s o n 认为在复杂的创新项目中，意愿、能力兼容性等共同形成了双赢的合作 模式【3 5 】。 联盟内的知识共享建立在成员组织间相互信任的基础上，联盟内的知识市场 以“信用”为基础，信任是知识交换的核心，是决定知识市场能否良好运作的最 重要因素【36 1 。成员组织之间只有建立了彼此的信任，才能使得知识提供方有很强 的知识共享意愿，从而促进联盟内的知识共享。社会资本的文献认为信任和共享 愿景是价值创造和资源交换的决定性因素闭。 2 2 产学研联合创新的相关理论 为了保持持久的竞争优势，企业必须持续开展科技创新活动。但是，由于组 织进行科技创新活动存在着知识不对称问题，而且组织内部研发与外部知识获取 之间有很大的补充关系【3 8 】，因此，高校、科研机构及企业需要结成科技创新联盟， 提高科技创新效率，从而促进经济发展。这也就是现代企业发展中出现以下趋势 的原因：过去企业之间那种你死我活的竞争开始为企业间的互利合作取代，许多 企业都在寻求借助战略联盟或者动态联盟取得双赢的结果，合作开发、合作设计、 合作生产的现象已相当普遍【”】。 随着市场经济体制的建立与完善，国家科技体制改革要求科研机构和高等院 校面向经济建设，以科技引导和支撑经济的加速和健康发展；而经济体制改革要 求企业依靠科技进步和技术创新，追求尽可能大的经济效益。企业与科研教育单 位的互为需求，优势互补，为解决科技与经济结合找到了有效的途径，使产学研 合作创新成为可能p J 。 产学研合作是企业开展技术创新活动的一种重要而有效的形式，也是科技与 经济结合的一条国际成功经验【矧。产学研合作可以促进企业技术创新，加速科技 成果转化，从而促进科研院所的成果研发力，并提高企业经济竞争力。企业利用 产学研联合创新增加了自身的价值，进而推动产业升级，促进当地科技与经济的 快速发展。而高等院校或科研机构通过产学研联合创新，接触到实际中的问题， 了解了市场需求，能更好的将其研究项目与实际相结合，研究、开发市场需求的 产品、技术等。同时，通过参与产学研项目研发，科研院所积累了丰富的知识和 实际经验，对其继续开展研究和教学有很大的帮助。 第二章相关理论基础 2 2 1 产学研联合创新的内涵产学研创新联盟 组织层次的产学研表述的是企业和学研方两类组织之间的关系，如 V c d o v e l l o 4 l 】按合作关系的正式程度将其归纳为非正式的联系( i n f o r m a ll i n k s ) 、人 力资源的联系( h u m a nr e - s o u r c e sl i n k s ) 和正式的联系( f o r m a ll i n k s ) 。非正式的联 系指与信息和知识集、专家技能以及在大学或企业能够获得的设备和他们的科技 能力有关的接触。人力资源的联系与合格劳动力的提高、培训、招募和或分配有 关。正式的联系与开发科技信息、知识、技能和设备有关，而且正式的联系建立 了正式的合同，并有酬金的承诺和支付( 虽然前两者也可能有少量的费用支付， 但不是合同约定的，亦没有义务) 。 根据V e d o v e l l o 的分类，可以将产学研合作创新分为：以获得信息为目的的产 学研合作创新；以获得人才为目的的产学研合作创新；以获取技术为目的的产学 研合作创新；这三种形式对应的技术复杂程度逐渐提高。以技术为目的的产学研 合作一般以正式的合同为基础，可以采用技术转让、联合开发、共建实体等方式【4 2 J 。 产学研联合创新的载体即产学研创新联盟，。也即以技术为目的的产学研合作 形式，它是指企业、高等院校和科研机构协商组成的、一起从事科研开发、生产 营销、咨询服务等活动的联合机构【3 6 1 。 2 2 2 基于知识共享的产学研联合创新的内涵 下文将从知识共享的几个不同观点出发，阐述基于知识共享的产学研联合创 新内涵。 1 基于市场观点下的知识共享的产学研联合创新 持市场观点的人一般着重于企业知识共享具体运行机制的构建。D a v e np o r t 和R u s a k 4 3 】也指出知识是一种特殊的资产，在给予适当的刺激后，在知识交流与 共享的同时，就会衍生出加成效果的组织知识的积累。企业中存在一种内部的知 识市场，互惠、声誉、利他在这一市场中起着支付机制的作用。 因此，对于产学研联合创新，联盟成员之间的信任关系是知识市场顺利运作 的必要条件。产学研联盟中的成员组织间必须建立充分的信任关系，才有助于组 织间的知识创新。 2 基于转移观点下的知识共享的产学研联合创新 B o s t r o m 4 4 认为有效的知识共享是人与人之间的一种互相理解和尊重。在此基 础上，H u b e r 【4 5 】将这种互相的理解与尊重演化到了组织内单位与单位之间。这些观 点都是知识共享在沟通转移过程中的前提和基础。H e n d r i k s 4 6 】明确指出，知识共享 是一种沟通过程，知识不像其他商品可以自由地传递，向他人学习知识时，需要 基于知识共享的产学研联合创新研究 重构自己的行为且必须具备学习知识的能力。 产学研联合创新建立在知识共享的基础上，产学研各方只有在相互理解、及 企图以共享事实、技术、信息等建立共同的基础才能进行知识的有效转移与共享， 进而推动产学研联合创新的进程。 3 基于学习观点下的知识共享的产学研联合创新 知识共享是一个学习的过程【4 7 】，是一个组织向另一个组织学习的过程。产学 研联合创新就是在组织间相互学习的基础上进行的，而组织间的学习是建立在组 织获取信息的基础之上的。因此，在建立产学研创新联盟后，各组织应积极学习 联合创新所需知识，。通过知识共享，将其它组织的知识吸收并最终转化成自有知 识，进而推动产学研联合创新。 4 基于互动观点下的知识共享的产学研联合创新 在知识共享的各种观点中，具有代表性的就是学者N o n a k a 的知识转化模式。 N o n a k a 认为隐性知识与显性知识通过社会化、外化、综合化、内化这四个互动过 程，使得成员间的知识得以共享并间接促成了成员与组织彼此共享知识，使知识 由个人层面扩散到组织层面，从知识拥有者传播到知识吸收者的过程，是人与人 在特定环境中的知识流动。 知识就是在社会化、外化、内化、综合化四个阶段的持续互动中进行创新的， 在这个知识的互动过程中就会形成一个知识的螺旋。 作为以科技创新、知识创新为目标而构建的产学研联盟，应该学会显性知识 与隐性知识的转移，成员组织应该在组织内部知识与外部知识间搭建相互转化的 桥梁，为组织吸收外部知识提供途径，实现组织内外部知识的螺旋上升，从而， 加速产学研联合创新的进程。 第三章基于知识共享的产学研联合创新现状及概念模型 1 3 第三章基于知识共享的产学研联合创新现状及概念模型 为了了解我国产学研联合创新的现状，本文首先对西安地区的产学研联合创 新现状进行了初步的分析，主要采取文献查阅的方式，并参考了研究生期间所参 与导师项目的调研资料( 2 0 0 4 年雁塔区科技资源调查研究、2 0 0 5 年西安高新区知 识管理状况调查情况和2 0 0 6 年雁塔区科技成果就地转化问题调查研究的情况) 。 本章将主要以西安地区为例，从产学研联合创新状况和产学研创新联盟内企业的 知识共享状况两个问题进行阐述。 西安是我国中西部地区重要的科研、高等教育、国防科技工业和高新技术产 业基地，拥有仅次于北京、上海的综合科技实力和智力机构，因此，对西安地区 产学研创新联盟的现状进行分析具有很强的代表性。 调查结论及文献资料显示，地处西安的企业没有积极把握“科技资源”这一 优势，没有很好的将高校和科研机构的科技成果进行产业化，错过了市场机遇， 难以在市场中长期立于“领头羊 的地位。类似地，我国其他省市地区在产学研 联合创新方面也存在相似的问题，因此，这是非常值得进行理论研究的方向。 3 1 产学研联合创新状况 产学研联合创新的载体是产学研联盟，产学研联盟是指企业与高校、研究机 构之间通过各种契约方式或股权而结成的，共同创造新知识、开发科技成果和进 行知识转移、科技成果转化的科技创新联盟。产学研联合创新是应科技创新中企 业、高校和科研机构所存在的问题而产生的，它的出现促进了高校和科研机构科 技成果的产业化，为高校和科研院所提供了项目来源和资金支持，为高校培养人 才提供了实践基地，同时降低了企业进行科技创新的成本，增强了企业的竞争力。 西安地区的产学研联合创新状况，可以用“科技优势明显，创新活动广泛， 成果转化不足，联合创新有限”来形容，具体表现为：西安地区具有丰富的科技 资源；科技创新活动密集，涉及范围广泛；科技成果的实际转化率不高；产学研 联合创新效果不佳，没有很好的促进经济的发展。 3 1 1 已有产学研创新联盟模式 通过对发达国家及国内先进地区的产学研创新模式的研究与分析，下面给出 目前国内普遍存在的三种联合创新模式。这三种联合创新模式除了有产、学、研 1 4 基于知识共享的产学研联台创新研究 等组织的加入，还特别强调“官”也即政府，和其他中介、金融等部门的共同参 与，如图3 1 所示。因为有“官”的介入，所以产学研创新联盟会得到更加宽松的 政策环境和执行环境。为了使其更加顺畅地开展创新活动，从外部条件说，政府 应该提供优惠的政策环境；高校和科研机构应该给科研人员更大的空间，允许并 鼓励他们将科技成果商业化；企业等生产销售部门要注重引入外部的科研开发能 力，积极与科研能力强的高校或科研机构合作，获取外部知识，因为内部研发与 外部的知识获取之间存在着很大的补充关系。 图3 1 产学研创新联盟 1 政府管理模式 政府管理模式，即政府起主导作用，企业是研究、开发和生产的主体，科研 院所是创新思想和研究成果的生产基地。其具体的作用、关系和运作如下： ( 1 ) 政府机构起主导作用。在这种模式中，企业一般是国有企业，因此，政 府可以在国家重点项目上，以支配、领导的身份管理着整个创新联盟的运作。而 在联盟的日常合作项目上，政府机构只负责重大问题的决策和协调，不干预其具 体事务。 ( 2 ) 研究院所与企业、企业与企业之间开展横向联系。一方面科研院所与企 业在互利的基础上进行合作研究开发，大学向企业提供科研成果、研究设施以及 研究人才，同时企业向大学注入资金和市场需求信息；另一方面，企业与企业之 间也要密切联系，在技术开发和项目研究方面相互合作，同行业企业建立横向网 络组织，加强信息传递、经验交流、知识共享等。同时，政府应充分发挥其主导 作用，有时甚至可以进行行政干预，使产学研创新联盟成员之间能够顺畅地进行 知识的交流和共享，使组织的知识财富螺旋上升。 ( 3 ) 在项目招标和选择合作方时，政府、企业等都将其信息发布在各自的网 站上，利用迅捷的网络信息功能对合适的合作伙伴进行识别和选择，再在网上或 网下达成合作的意愿，进而开展研发生产活动。 2 混合管理模式 第三章基于知识共享的产学研联合创新现状及概念模型t 5 混合管理模式【4 8 】是指产学研创新联盟由政府、高校、科研机构和企业等共同 参与、建设，共同承担管理职能，他们四者分担义务，形成相互依赖的合作伙伴 j _ 厶 芦 大系。 该创新运作模式一般表现为，省市领导组成工作指导委员会或领导小组，对 联盟的运行发展进行宏观调控。同时，设立联盟管理委员会，执行工作指导委员 会或领导小组的决议，其中具体的研发、生产、销售工作由高校、科研机构及企 业共同完成。联盟成员分工合作，做好自己分内的事情，促进科技创新，实现组 建创新联盟的目的。 3 大学管理模式 在这种管理模式下，大学设立专门机构对创新联盟进行管理。即高校研发出 具有市场潜力的产品，通过寻找合作伙伴( 一般是中小型企业，其科技创新能力 非常有限) 投入厂房、资金等的支持，在大学所设立的专门机构的管理下运营。 在以上三种模式中，除了官、产、学、研的合作外，同时邀请金融、投资部 门和贸易部门等加入创新联盟，这可以极大地激发联盟的活力。金融、投资部门 的加入，可以将资本要素与知识要素和生产要素结合，对科学研究、技术开发、 成果转化、商品生产全过程给予足够的资金保障。而贸易部门的参与，可以减少 或避免官产学研结合中可能出现的盲目性，缩短科技成果与市场的距离，为产学 研联盟各方提供安全保障，顺利实现各参与组织的目标。 3 1 2 产学研创新联盟内的联合创新现状 通过对西安地区产学研创新联盟的联合创新状况的研究分析，发现其效果不 佳，产学研创新联盟推动经济的效果不明显，这在全国具有普遍意义。国内的产 学研创新联盟中，国有企业主要从事军工方面的生产，将军工产品行业的科技成 果产业化，对于民用产品成果转化较少，或者是转化的效果不好。中小型民营企 业较多依托大专院校、科研机构，对科技成果的转化规模较小，虽然主要以市场 为导向，根据市场需求来确定需要转化的科技成果，但仍处在自发或松散的低级 阶段，转化能力较小，与成果研发紧密结合的关联度不强。 企业是科技创新的主体，但是通过调查发现，企业虽然开展了科技创新，但 真正直接应用外来成果的却非常少，即企业参与产学研联合创新情况的不多。究 其原因，具体表现为：( 1 ) 科技成果丰富，但是推动经济发展作用不明显。科技 工作和地方经济的结合不够紧密，导致大量的科技成果仅仅停留在理论或实验室 阶段，没有得到有效转化，不能充分发挥其在生产实践中的作用。( 2 ) 科技产出 中理论性成果( 如完成的研究项目、科技文献等) 丰富，应用性成果( 如专利) 不足；同时，理论性成果向应用性成果转化的比例较低。此外，由于产和学、研 基于知识共享的产学研联合创新研究 之间的交流沟通不足，导致大量的实验室成果没有转化，尤其是本地科研成果转 化率偏低，严重浪费科技资源。科研院所与生产单位对科技成果转化的认识不一 致，深层次的合作不足。这主要是因为科研院所希望基于研究成果自主开发产品 或服务，独立享有有关的产权和利益；而生产单位希望猎寻科研院所开发出的具 有市场潜力的成熟科技成果。科技成果供给方与需求方在科技成果转化中的合作 问题，导致利益分割及知识产权纠纷等，影响了科技成果的及时转化，从而，阻 碍了产学研创新联