北京产业发展中的政府角色定位分析.pdf

首都经济贸易大学 硕士学位论文 北京产业发展中的政府角色定位分析 姓名：田娟 申请学位级别：硕士 专业：企业管理 指导教师：邹昭晞 20050301 首都经济_ j _ f 易人学坝I 学位论文 北京产业r 丘胜中的政府柏位定位分析 北京产业发展中的政府角色定位分析 内容提要 政府始终是国家或地区提升产业竞争力时的热门话题。随着产业集聚现象被 同益关注和随之而起的集群理论的升温，地方和区域在经济发展中的重要性越来 越明显，地方政府对于提升竞争优势的作用也得到了更多的关注和重视。地方政 府以什么样的角色去创造一个支撑生产率提升的产业环境，是各国学者和政府争 论的焦点，也是困扰中国经济界的一大难题。出于酋都北京城市的特殊功能定位， 对于优化北京产业链和产业群，政府的推进作用更加不可低估。本文意图通过分 析政府对优化北京产业环境的作用来发掘和完善提升北京产业发展环境的途径， 便于政府制定恰当的政策以优化北京产业发展环境。 本文采用了实证分析、理论分析以及举例和对比等分析方法，提出了对子北 京政府在提升北京产业环境中扮演的角色方面笔者的观点和见解。 本文的结论是，区域经济发展最重要的不是产业政策问题而是发展环境问 题。北京市政府应该是北京经济发展的推动者和促进产业创新的挑战者。对于产 业的发展，北京政府应该做的是加快市场化的进程，提升生产要素的质量，培育 北京市场需求的高级和精致化，引导企业战略的远瞻性：促进相关产业和上下游 产业的共同创新升级。充实钻石体系，协助钻石要素的发展，是政府真正的角色。 本文共分为四个部分。第部分通过研究产业环境与城市竞争力的关系阐述 了广。业发展环境对于提升城市竞争力的作用。第二部分以第一部分为基础，详细 阐述了本文最重要的理论支撑迈克尔波特的钻石理论中关于政府作用的论 述：并分析了作为发展中的市场经济国家，我国政府对于经济发展的独特职能定 位；最后，分析了地方政府的经济职能，引出了本文的核心理论问题。第三部分 通过分析国内外几个典型的案例中政府的经济作用，得到了一些可以借鉴的启 示。第四部分总的概括了本文的观点，从钻石理论要素分析展开，详细分析北京 政府对于四个钻石要素的影响和作用，提出关于北京政府在北京产业发展中的角 色定位的建议。 关键词：北京政府产业发展环境首都 角色 波特钻石理论 前鄙锋；斤贸易人掌坝1 学位论上 O n g o v e r n m e n tp o s i t i o n i n gi nt h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n to fB e i j i n g A b s t r a c t G o v e r n m e n tr o l ei s a l w a y s ah o tt o p i ca st on a t i o n a lo r r e g i o n a l c o m p e t i t i v ea b i l i t i e sp r o m o t i o n W i t ht h ei n c r e a s i n g l yf o c u so ni n d u s t r i a l c l u s t e r sa n dc o n s e q u e n ts o a r i n gc o n c e n 、sa b o u tC l u s t e rt h e o r i e sa r o u s e d a l T i o n gl e a r n e r sa n dg o v e r n m e n td o m e s t i ca n da b r o a d ，g e o g r a p h i c a lr e g i o n a l i m p o r t a n c e i r t i n d u s t r yd e v e l o p m e n t b e c o m e s i n c r e a s i n g l y e v i d e n ta n d f u r t h e r m o r e ，r e g i o n a lg o v e r n m e n t 7 s r o l ei n p r o m o t i n g l o c a l i n d u s t r y c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e w i n sm o r ec o n c e r n s H o w e v e r ，l e a r n e r sa n d g o v e r n m e n t sa r es t i l la r g u i n gw h a tr o l es h o u l dl o c a lg o v e r n m e n tp l a ys oa st o c r e a t eas u s t a i n a b l ei n d u s t r ye n v i r o n m e n t ，a si sa l s oac o m p l e xp r o b l e m c o n f u s i n g C h i n e s ei n d u s t r i e s D u et ot h ei d i o s y n c r a t i cf u n c t i o np o s i t i o n i n go f B e i j i n g a sc a p i t a lo fC h i n a ，B e i j i n gl o c a lg o v e r n m e n th a sa ne v e nc r u c i a l i m p o r t a n te f f e c ti ni m p e l l i n gt h ed e v e l o p m e n to fl o c a li n d u s t r i e sc h a i n sa n d i n d u s h - i e sc l u s t e r s T h r o u g hd e e pa n a l y s i s o nl o c a l g o v e r n m e n t 7 sr o l ei n o p t i m i z i n gt h ei n d u s t r ye n v i r o n m e n t ，t h et h e s i si n t e n d st os e e ka n di m p r o v e w a ) sf o rp r o m o t i n gB e i j i n gi n d u s t r yd e v e l o p m e n te n v i r o n m e n t T h et h e s i ss y n t h e t i c a l l yu s e st h em e t h o d so fi n v e s t i g a t i o ns t u d , ，t h e o r y a n a l y s i s ，c i t i n ge x a m p l e sa n dc o n t r a s t , t a b l i n gt h ea u t h o r 7 sp r o p o s a lf o r B e i j i n gg o v e r n m e n ta st op r o m o t i n gi n d u s t r ye n v i r o n m e n t T h et h e s i sc o n i e st oac o n c l u s i o nt h a tt h ei m p o r t a n tq u e s t i o nf o rr e g i o n a l e c o n o r n yd e e l o p m e n ti sn o tt h ei n d u s t r yp o l i c i e sb yg o v e r n m e n t ，b u tt h e e n v i r o n m e n tf o rd e v e l o p m e n t T h ea u t h o rb e l i e v e st h a tB e i j i n gg o v e r n m e n t s h o u l da c ta st h ei m p e t u st oc h a l l e n g ei n d u s t r yi n n o v a t i o n W h a tg o v e r n m e n t s h o u l dd oi st oa c c e l e r a t et h eo p e n t o m a r k e tp r o c e d u r eo fe c o n o m y ，p r o m o t e t h eq u a l i t yo fp r o d u c t i v ee l e m e n t s ，c u l t i v a t ea d v a n c e da n de l e g a n tm a r k e t d e m a n d s ，l e a dt of o r ml o n g t e r mb u s i n e s ss t r a t e g y ，a n db o o s tt h er e l a t e d i n d u s t r i e sa n ds u p p o r t i v ei n d u s t r i e st oi n n o v a t ea n du p g r a d et o g e t h e r T h e g e n u i n er o l eo fg o v e r n m e n ti st oe n r i c ht h ed i a m o n ds y s t e m T h et h e s i sc o n s i s t so ff o u rp o r t i o n s T h ef i r s tp o r t i o nd i s c u s s e st h ei m p a c t o ft h ei n d u s t r ye n v i r o n m e n to np r o m o t i o no fU r b a nC o m p e t i t i v e n e s s T h e f o l l o w i n gp o r t i o nb a s e do nt h ef i r s tp o r t i o n ，e x p o u n d st h et h e o r ya b o u t g o v e r n m e n t f u n c t i o n s p r e s e n t e db yM i c h a e l P o r t e r ；t h e na n a l y s e s t h e i n d i v i d u a l p o s i t i o n i n g o fC h i n e s e g o v e r n m e n t , a s a d e v e l o p i n g m a r k e t - o r i e n t e dn a t i o n , i ne c o n o m y d e v e l o p m e n t T h r o u g ha n a l y z i n gs e v e r a l d o m e s t i c a b r o a d e x a m p l e s o f g o v e r n m e n t s f u n c t i o n s i n e c o n o m y d e x ，e l o p m e n t ，T h e t h i r dp o r t i o ng e t ss o m ev a l u a b l er e v e l a t i o n s T h el a s t 北j j 产q I ，投埙中的政l n 们乜定j 量，忻 p o r t i o ns u m m a r i z e st h ec e n t r a lp o i n to ft h i st h e s i s ，p r e s e n t i n gp r o p o s a l s a b o u tt h er o l ep o s i t i o n i n go fB e i j i n gg o v e r n m e n ti ni n d u s t r yd e v e l o p m e n t K e yw o r d s ：B e i j i n gG o v e r n m e n t ；i n d u s t r yd e v e l o p m e n te n v i r o n m e n t ； r o l e ；M i c h a e l P o r t e rj D i a m o n dt h e o r y 独创性簿一燎 本人郑重声明：今所呈交的( ( 北京产业发展中的政府角色定 位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获 得首都经济贸易大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的 材料。 作者签名：! 兰亘日期：砑三月丑日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的 规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和 借阅或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：! 盟导师签名：日期：垣年三月型E t 首都经济贸易大学硕士举位论文北京产业发展中的政府角色定位分析 引言 政府对经济发展的作用是经济学界永不过时的话题。2 0 世纪三四十年代继 凯恩斯以后，政府经济行为已经成为现代市场经济的重要支柱之一( 企业、市场、 政府、社会保障) 。经济全球化和国际竞争时代的到来，带来了产品市场的国际 化和更大的不稳定性以及在质量、品种方面更加激烈的竞争，生产的灵活性加强， 促进了对外部规模经济而非内部规模经济的依赖。这些变化大大地增加了产业在 空间集聚的特点，凸显了地理区位对产业及企业产生和保持竞争力的重要作用。 随着产业集群理论的兴起和升温，有关政府在经济发展中的角色更是得到了越柬 越多的理论研究和关注。但是关于政府行为与经济发展关系的研究显得模糊两薄 弱，在这个问题上，始终没有给政府以准确的定位，要么信奉“政府万能论”， 要么遵从“政府无能论”，对无政府主义和干预的区分辩论不休，政府经济行为 绩效的理论探讨结论不明确。此外，关于政府对于产业竞争力的提升所起作用的 讨论，一般仅仅集中于政府的宏观政策：政府为了吸引国外的投资进行补贴，或 试图通过货币贬值而提升竞争力等。根据美国学者迈克尔波特提出的产业竞争 力理论即钻石理论，实际上真正限制产业进步的是微观经济问题，对政府而言， 最重要的是完善和提升产业发展环境。 市场经济全球化的浪潮正推动着各国政府的改革和创新，我国社会主义市场 经济体制的特殊性也要求政府在产业发展过程中发挥特殊的作用，随着市场经济 体制的完善，这一点显得越来越重要。政府产业政策的实施和产业结构的调整， 是中长期国民经济管理的主要内容之一，也是事关能否实现经济协调发展的重要 前提。 然而中央政府赋予产业政策，只是创造了一个良好的外部环境，关键还需要 地方政府积极利用这些政策，组织调动内部和外部资源，大胆创新。改革开放 2 0 年，我们看到某些地区虽然取得了中央政府的政策支持，但经济发展依然缓 慢的情况。例如除深圳外的三个经济特区的发展都不能算是成功，很多方面存在 不尽人意之处；海南作为全国最大的经济特区不但陷入房地产泡沫而且至今未能 恢复元气。这些问题的出现除了地理环境造成的客观原因外，与地方政府对产业 发展所起的作用有很大关系。 本文将以波特的产业竞争力理论中对政府角色的崭新见解为理论支撑，结合 发展中国家政府的角色性质，根据北京产业环境的具体现状和作为首都的特殊地 位，对北京政府在产业竞争力提升中的角色定位提出笔者的见解。 本文的实用价值在于，通过分析北京政府角色对产业环境的作用，引导对地 方政府经济角色的正确认识，认识到地方政府在追求产业竞争力的提升上该做和 不该做的：建议政府的任务是根据北京作为首都的独特定位，结合产业发展现状 尽力去为北京产业发展创造一个支撑生产率提升的良好环境。 首部经济贸易大学硕士学位论文北京产业发展中的政府角色定位分析 本文的理论意义在于通过详细分析北京政府在促进产业竞争力提升中的作 用，深刻理解并进一步思考北京政府的产业政策并对其他地方政府的产业政策起 到借鉴作用，另外，本文丰富了对于提升地方产业竞争力的途径的理论认识。 首都经济贸易大学硕士学位论文 北京产业发展中政府的南色定位分析 北京产业发展中的政府角色定位分析 第一部分产业环境与城市竞争力 城市竞争力是城市管理的高级阶段，指政府对城市的管理要向着提升城市竞 争力的方向行动。城市竞争力是一个城市各项要素和条件的综合体现，提高城市 竞争力是一个庞大的系统工程，本文只从城市的产业环境角度来探讨城市竞争力 的提升。 改善和优化城市的产业发展环境对提高城市竞争力具有重要的影响和作用， 下面将详细地阐述在这个领域最瞩目的研究成果波特的钻石理论。因为产业 发展环境的改善是产业竞争力领域的问题，所以在详细地阐明产业环境对城市竞 争力的作用之前，有必要对产业竞争力与城市竞争力之间的关系作交代。 一、产业竞争力与城市竞争力的关系 城市化是工业化的产物。由于工业的发展出现了工业的聚集效应，城市在这 种工业聚集的利益驱动下发展了起来。工业促进了服务业的发展，工业化之后， 城市主要是各种服务业的聚集地。第三产业的发展又进一步推动了城市的繁荣， 进一步集聚了城市人口。在二、三产业的推动下，世界的城市越来越多，越来越 大，形成伴随着现代化进程的城市化进程。所以，城市的发展离不开二、三产业 ( 即工业和服务业) 的发展，可以说，个城市的竞争力实际上主要体现为一个 城市所拥有的二、三产业的竞争力。1 但这并不是说城市竞争力就简单地等同于产业竞争力。对城市的产业竞争力 问题的研究是属于城市竞争力研究范畴的，城市竞争力的研究还包括除产业竞争 力外的很多别的部分。城市的产业竞争力不等于城市竞争力，而只是其中重要的 一部分。产业竞争力是城市竞争力的重要组成部分，也可以说，产业竞争力是最 主要的城市竞争力。 2 0 0 3 年倪鹏飞主持的一项对中国2 0 0 个城市的竞争力研究2 体现了主要城市 市场化程度与城市管理竞争力的比较。这项研究在于对城市竞争力的比较，但它 对城市竞争力的评价是从产业竞争力的角度进行的。这种评价跟过去评价城市竞 争力时侧重于评价投资环境和城市竞争力的其他非产业角度是有区别的。 下面将介绍本文的核心理论波特的产业竞争力理论。 李金( 城市的主要竞争力；产业、环境和规模，宁波经济，2 0 0 2 年第九期 2 倪鹏飞：中田城市竞争力报告，社会科学文献出版社2 0 0 3 年敝 1 首都经济贸易走擘硕士学位论文北京产业发展中政府的角色定位分析 二、产业环境与产业竞争力介绍产业竞争力角度的城市竞每力新 典范理论：迈克尔波特的钻石理论 钻石理论也称产业竞争力理论。该理论是哈佛商学院教授迈克尔波特在其 著作国家竞争优势中提出的。国家竞争优势是定位于国家层次的，“但它 的分析框架完全适用于对地区、州和城市等级别的分柝”s 。 钻石理论揭示在某一区域的某一特定领域，影响生产率和生产率增长的各因 素：( 1 ) 生产要素，即一个国家在特定产业竞争中有关生产方面的表现。比如人 力资源或资本资源的质量；( 2 ) 需求条件，本国市场对该项产业所提供产品或服 务的需求如何，比如是否有专门的产品需求空间，是否有挑剔而精明的客户；( 3 ) 相关产业和支持产业的表现，这些产业的相关产业和上游产业是否具有国际竞争 力；( 4 ) 企业战略、结构和竞争对手，企业在一个国家的基础、组织和管理形态， 以及国内市场竞争对手的表现。以上这四个因素也就组成我们普通意义上的产业 环境。 在国家环境与产业竞争力的关系上，“机会”和“政府”两个变数有相当重 要的影响作用。机会即产业竞争环境发生变化，打破了原本的状态，带来新的竞 争空间。产业发展机会通常在基础发明创新、战争、政治环境发展、国外市场需 求等方面出现重大变革与突破时才能到来。机会这个因素非政府所能控制和影 响，但是政府的影响力绝对是个重要的命题。政府与钻石体系中的四个要素的关 系不是正面，也不是负面。政府的教育措施、补贴和资金市场政策会影响到生产 要素，也会影响国内需求市场；对企业战略，同业竞争，以及对相关与支持性产 业的影响业很微妙。钻石体系六个完整的因素见图l l 。 3 迈克尔波特著：国家竞争优势，华夏出版社2 0 0 2 年版 首幸再经弁贸易走学硕士学位论文 北京产业发展申政府的南色定位分析 图1 1 完整的钻石体系4 政府对产业竞争力的影响，最明显的应该是政府政策对钻石体系产生的作 用。教育发展可以改变人力要素、反垄断法有助于刺激国内竞争、环境政策会约 束某些产业的利润率等等。作为产业必须重视政府的作用力，作为政府更要研究 这种作用力。 ( 一) 生产要素 根据波特的钻石理论，生产要素比如人力、土地、自然资源、资本与基础设 施等是任何一个产业最上游的竞争条件。贸易理论表明，之所以存在贸易活动， 是因为每个国家的自然禀赋等生产要素不同，要出口本身生产要素相对充沛占优 势的产品。因此国家或区域的自然条件在赢得产业和企业竞争优势上扮演着重要 的作用。 波特还认为，生产要素的角色还有更深层次的意义。在大多数产业的竞争优 势中，尤其是对于最带动国家或地区竞争力的产业而言，生产要素往往是创造得 来而非自然天成的，并且因国家、产业而异。因此，被创造、升级和专业化的人 为产业条件在任何时期都远比天然生产要素更为重要。通过对世界上不同国家、 地区，性质各异的大量产业进行调查，波特甚至发现，不虞匮乏的生产要素可能 会反向抑制竞争优势，而不能提供J 下向的激励作用。原因在于，当企业面对不良 生产环境时，才会激励出应变的战略和创新，进而持续竞争成功。 ( 二) 需求条件 波特认为，国内需求市场是影响产业竞争优势的第二个关键要素。内需市场 凭借其对规模经济的影响而提高了效率。更重要的是，内需市场是产业发展的动 力，它会刺激企业改进和创新。这可以从三点看出( 1 ) 内需市场的性质；( 2 ) 内需市场的大小和成长速度；( 3 ) 从国内市场需求转换为国际市场需求的能力。 而且，内需市场的质量远比市场需求量显得重要。 波特认为，在产业竞争优势上，国内市场的影响力主要通过顾客需求的形态 和特征来施展。这种市场特征会影响企业如何认知、解读并回应顾客的需求。国 内市场与国际市场的区别在于企业可以及早发现国内市场需求，非国外竞争对手 所能及。产业和产业环节的竞争优势也从这里产生。同样，如果国内的客户精明 而挑剔本地企业就能面对压力努力改善创新，形成更为精致的竞争优势，进而 成为该国的产业竞争优势。市场与竞争力的微妙关系，就在各国不同形态的内需 市场中表现出来。 ( 三) 相关和支持性产业 在个国家如果比其国际竞争对手能提供更健全的相关和支持性产业，便可 以形成国家竞争优势。很多产业往往因为其相关产业具有竞争优势而具有了潜在 的优势。因为相关产业的表现与能力会带动上、下游的产业的创新和国际化。比 如电脑软件，贸易等产业的表现。一个国家因为相关产业彼此牵动而刺激竞争力 近克尔波特著：国家竞争优势，华夏出版杜2 0 0 2 年版，P 1 1 9 3 首都经济贸易大学硕士学位论文 北京产业发展中政府6 角色定位分析 是很平常的。日本的传真机工业的称霸要追溯到它在影印机上的杰出表现：瑞士 制药业的成功与其酵素工业具有明显国际竞争优势相关。同样，竞争力强的产业 如果相互关联，也能产生提携新产业的效果。因此，有竞争力的本国产业通常 也会带动相关产业的竞争力因为它们之间的产业价值相近，可以合作，分享信息 甚至在电脑、设备和应用软件等方面都能互补。这种关系也能形成相关产业在技 术、流程、销售、市场或服务方面的竞争力。 ( 四) 企业战略、企业结构、同业竞争 波特认为，在国家竞争优势与产业的关系中，最后一个关键要素是企业，包 括该如何设立、组织和管理企业。以及竞争对手的条件如何等。企业的战略和组 织结构往往随着国情和产业的差异而有区别。国家竞争优势就是指各种差异条件 的最佳组合。本国竞争者的形态，更在企业创新过程和国际竞争优势上扮演重要 的角色。 根据钻石理论，国家环境会影响企业的管理和竞争形式。虽然每个企业的管 理模式会不同，但同一个国家的企业的管理模式会呈现出民族文化的特色。以意 大利具有国际竞争优势的企业为例，大多是私人经营甚至有家庭渊源的中小型企 业。在德国，公司的高层主管一般必须具备技术经验，企业的组织和管理呈现明 显的科层化。 不过，管理模式没有通则。企业必须善用自身的条件、管理模式和组织形态， 更要掌握国家环境的特色，这是产业成功的前提。例如，家具、制鞋、包装机械 等具有国际竞争优势的意大利产业，大多由经济规模较小、以合作代替结盟的企 业组成，避开标准化利润低的产品，战略上力求遵循满足各种客户的不同需求、 开发造型特殊的产品，不断开发新产品，抓住市场趋势，并且由于规模小而具备 随时调整的弹性。 ( 五) 政府 波特指出，在经济全球化的新形势下，以自由放任和政府干预来划分政府的 角色已经过时。政府的角色应当是市场竞争的催化剂，政府应当鼓励企业竞争， 激励企业提高报负。政府为企业提供保护和资源支持不会产生预期效果，政府应 该做的是为企业营造有利的发展环境。 ( 六) 机会 机会来自于企业外部，例如新的发明，基础技术的突破，政治变化和国外市 场的转交。这些事件能够解散或重塑产业结构从而为一国企业替代另一国企业带 来机会，也会导致产业发展的不连续性。许多产业的国际竞争优势的转移中，机 会都发挥着重要的作用。由竞争力的产业不是随意分布的，产业群倾向于地理上 的集中。一个产业群一旦形成，整个产业集团就能互相支持。产业内部企业之间 激烈的竞争通常会扩张到其他产业，信息和创新随之扩散，带来新的方法和机会。 波特强调，产业要想建立国家竞争优势，必须善用四大要素，加上政府角色 和机会，彼此互动。通过这些关键要素，可以评估国家环境对产业竞争的可能效 果，它们也会引导企业创造和保持自身的竞争优势。 4 首都经济贸秀走擎硕士肇位论文 北京产业发展中政府的角色定往分析 一个城市的产业竞争力的获得，需要综合利用该城市产业的四大钻石要素， 善于利用机会，加上城市政府的新的角色定位，引导产业和企业创造竞争优势。 三、城市竞争力理论关于产业环境作用的新进展 近十年中，有关城市如何吸引投资和提升竞争力的研究文献大量涌现，制度 环境越来越成为解释城市竞争力的关键变量。特别是在发达国家，对此看法出广 泛的认同。尽管对制度的重要性认同度很高，但对制度环境这一要素作用的机理 一直没有得到很好的阐发。不同分析加常常强调制度环境的不同方面对于竞争力 的意义。 G o r d o na n dC h e s h i r e ( 1 9 9 8 ) 考察了环境对于企业的重要影响。城市的生活环 境会影响到工人流动的意愿：城市产业结构会对自己所能拥有的新事物的种类和 形式产生持久的影响。制度环境会影响一个城市中企业的生产率、创新和商业发 展的动力。 P u t n a m ( 1 9 9 3 ) 提出“社会资本”对于竞争力的影响。P o r t e r ( 2 0 0 0 ) 提出“企 业战略和竞争环境”概念，以阐述制度环境的意义。被视为“社会资本”的主要 有信任、伦理和社会关系网络等方面，这些社会因素通过方便合作而改进经济效 率。P u t n a m 相信，社会资本理论可以解释意大利北部地区的经济成功和南部地 区的经济失败。P o r t e r 在讨论地区间竞争优势时，强调某些规则、激励和伦理可 能产生的经济效果，诸如鼓励投资，崇尚竞争和持续进取的精神资源。这些制度 形式决定一个城市竞争力的性质，如投资环境、商业惯例和合作倾向等。3 产业环境无疑对于赢得和保持城市竞争力具有重要的作用而正是政府在营 造有利于提高生产率的产业环境中具有最重要的作用，这也是政府对于产业发展 最重要的职能，下一章将论述政府在产业发展中的作用。 5 姜杰等城市竞争力，山东 民出版社，P 6 酋都经济贸秀大学硕士攀往论文 北京产业发展中政舟的角色定位分析 第二部分产业发展与政府作用 在产业发展与政府的作用问题上，国际上各种讨论政府角色的观点莫衷一 是，有些视政府的绝对重要性；有些则极端地认为政府其实是国际竞争的被动参 与者，该理论的理由是。国家竞争力的关键紧系于市场需求、历史和独特的环境， 政府对于竞争力是无能为力的，只能放手让市场机制充分运作。笔者赞成的观点 是，政府不是无能的，也不是全能的，政府所作的应该是创造产业发展的良好环 境，刺激产业改善和创新，赢得并持续竞争优势，提高生产力。 一、波特对政府角色定位的研究 美国著名学者迈克尔波特利用钻石体系理论研判了政府的政策应用，为政 府角色进行了定位。波特认为，政府的政策会正面或负面影响国家优势，政府在 保持竞争优势上的效果是片面的，一个产业如果缺乏基本的、具有优势的发展环 境，政策再好也是枉然。政府不能控制竞争优势，而只能通过微妙的观念性的政 策来影响竞争优势。6 生产力是一国生活水平的源头，它是每单位劳动与资金的产出价值。根据钻 石理论，要给政府角色定位，首先要明确：政府制定产业政策的主要目标是发展 高质量的人力资源和资本，以提高生产力。为了提高生产力，经济就必须不断发 展，而为达成经济发展的目标，现有产业就必须无止境地改善和创新，并且要培 养在新的产业领域里成功的能力( 这是因为，成型的新产业会创造就业机会，并 且吸收失去竞争优势的产业所释放的劳动力) 。产业政策的角色就在于刺激产业、 鼓励发展和创新，因此政府的政策应该以创造产业发展的环境为目标。 之所以强调经济政策必须以长期提高生产力为原则，是因为如果政府从狭 隘、静态的竞争优势观点出发，就会误用不恰当的政策工具。制定诸如调整利率、 汇率和薪资水平等政策，以获取暂时的产业利益，而政府的这些动作对产业的长 期发展是有害的。其次，健全产业政策的第二个条件是建立可以支撑成功的适当 模型。要把产业政策和措施放到总体整合的架构中进行检验，往往看似合理的税 制、产业规范和独立研发等政策在联合作用时并不能产生应有的效果。由于一个 政策所能产生的效果往往离不开其他变数的表现，因此政府必须要考虑各个独立 的政策之间的互动性，找到能涵盖多重领域且能持续进行的计划，这也是钻石理 论的精华所在。 6 【美 迈克尔波特著：国家竞争优势，李明轩等译 # 夏出版社2 0 0 2 年版，P 6 0 4 6 首都经济贸易太学硕士学位论文北京产业发展中政府的角色定位分析 ( 一) 政府制定产业政策的前提 因为从事竞争的是企业而非政府，所以政府不可能以产业参与者的角色跟上 市场变动的步调，也无法依赖扭曲市场的政治力量来替企业决策。除非在产业竞 争的初期阶段，政府作为企业竞争环节的部分，能做的只是打造或影响企业周 边的体制结构、提供企业所需要的资源也就是创造企业能从中获取竞争优势 的环境。政府必须直接投入的部分是企业无法行动的领域，比如贸易政策；比如 外部效益过大的领域。这些领域包括基本普通教育、自然环境、某些有助于提高 很多产业生产力的研发等。产业竞争优势来自能长久发展的活力，而非短期的成 本优势。波特认为，政府不能只着眼于静态、短期的竞争优势而实行一些为了避 免资源浪费的联合研发活动，这是伤害产业创新和活力的举动。同样也不能为了 以提高效率而支持实质上减少国内竞争的企业合并。 除非产业处于成本导向或投资导向阶段，否则政府不应该提供给企业太多的 协助，政府应该制定鼓励竞争的政策，提升需求的质量，给产业创造一个拥有激 烈的竞争和挑剔的硕客的国内市场，这样才能激励企业不断创新和峰强。 此外，也是钻石理论的核心，波特的研究发现，展现国家竞争优势的产业往 往具有地理集中性。这不仅是产生竞争优势的重要条件，更是扩大和持续竞争优 势的良机，这也证明了地方政府对于促进产业发展的重要角色。一国的优势在于 它与他国的差异性，就是这种差异才能造就独特的优势。因此政府要真厄地了解 本国的优势和基本条件，通过政策使环境的特色体现出来。 另一个重要的结论是，波特认为，形成国家竞争优势的产业与产业的分类方 式无关联性。所谓的高科技产业与低科技产业、制造业与服务业、成长型与成熟 型产业等说法的区分往往意味着某个范畴的产业优于另一类范畴的产业，政府在 制定产业政策时也已经受到影响。但实际上，即使长期以来已经被定义为成熟型 产业的很多产业依然是很多国家贸易顺差和竞争优势的来源：制造业也使用着精 密的技术，追求高生产力。产业之间的区别只在于生产力，政府要提供任何产业 都能创新和提高生产力的环境，因为经济多元化才能造就人力资源的多元化。对 于数量不多但却能极大带动生产力的产业，政府要特别关注，但是绝不能以诸如 保证出口配额等保护政策来表示这种关注，因为那其实是在扼杀产业的活力。 此外，政府要注意的是，不能协助或者允许企业避开竞争发展中必须面对的 问题，不能因为同情困境中的企业而制定保护政策，看似短期的解脱其实将带给 企业更大的伤害。 根据钻石理论，政府政策的重要性在于它会对钻石体系产生什么样的影响。 因此，要评判政府政策的有效性，就要把它放到钻石体系的每个关键要素中检验， 看它对各个要素是如何影响的，对整个钻石体系是如何作用的。 首都经济贸易走学硕士学住论文 北京产业发展中政府的角色定位分析 ( 二) 政府政策对生产要素的效应 波特认为，企业为了达到高生产力必须不断掌握高级而专业的生产要素；而 且生产要素必须能激励企业持续提升竞争优势。政府的政策对于这两方面都有重 要的影响。 政府最重要的角色是创造和提升生产要素，包括掌握熟练技术的人力资源、 基础科学和基础设施等。根据钻石理论，现在拥有什么资源并不重要，重要的是 是否有能够持续提升生产要素的机制，因为高级的、能真正带来优势的生产要素 的标准越来越高。而政府的生产要素创造机制很少是竞争优势的来源，因为政府 创造的生产要素通常是一般性的，比如基本教育、基础设施和医疗保险等全民性 事务；而且单由政府创造专业性生产要素时，由于不能清楚地了解经济利益，创 造出的生产要素往往是无效率，不专业的，通常也延误了适宜的时机。而真正带 来竞争优势的高级和专业的生产要素，往往都由产业或产业集群创造。国内竞争、 地理集中性都会有利于提升生产要素的质量，因为这些活动会增加产业的核心动 力，吸引注意力和努力，能够刺激企业增加投资。 波特认为，政府要提升产业水平，强化教育和训练机构是最可行的手段。一 般的、基本的、大众化的教育体系并不能保证竞争优势，政府应该制定政策，要 制定反映本国或本地区环境特色的教育政策，要联合教育机构和产业的需求，大 力鼓励产业自行发展专业教育培训，这才是有的放矢。 科技研发成果往往能够使不止一个企业甚至产业受益，在信息技术、材料利 学、医学和能源等基础科学上这种跨产业的影响力更加明显。因此科技研发不能 完全依赖产业界自行进行，政府应该主动参与研发重要科技而且官方带动了重 视科技的影响更重要，这有助于刺激产业投资和研发。但是要注意的是，尽管研 发原则要强调必须使研发根据产业需求进行，政府研发科技应该以创新为导向， 而不局限于科技本身，也就是说科研成果的商品化市场化是不够的，政府制定的 研发政策应该超越科技本身，要强调刺激产品创新、带动竞争、建立规范等钻石 体系核心的互动功能。另外，作为政府研发机构，进行专门化研究的重心应该放 在产业集群或横向的技术需求上，也就是要达到集群效应，带动具有地理集中性 的一批企业一同技术进步。 在政府带动研发的案例中，值得注意的一个现象是日本通产省发起的合作开 发计划，这个计划的重要性并不在于研发可以达到如何的效率，而是这个活动的 开展使得技术领域受到日本厂商真正的重视，更大的意义在于引导和刺激了厂商 为了不落后而加强投资进行个别专属性的研发工作。这也是钻石模型强调的创新 精神，竞争导致创新，而且当少数企业积极进行与产业集群相关的研发工作时， 将带出外溢效果和整体产业的进步。 基础设施的重要性无需冗言，现代化而高级的基础设施是引进现代科技和参 首都经济贸秀大学硕士学位论文 北京产业发展申政府的角色定位分析 与国际竞争不可缺少的条件。这其中包括快捷和低价的电信设施、交通运输条件 等。政府在创造和提升基础设施方面具有最大的责任，虽然越来越多的私人企业 也已投资于发展专业性基础设簏的建设，但由于外部性的效应，政府对基础设施 建设的责任是责无旁贷的。 在资本渠道方面，政府在影响资金成本、供给量以及金融市场方面扮演着重 要角色。政府在保证开放面公平的资本市场方面要 蔽出努力。开放而公乎的资本 市场能够助企业成长壮大，并进而追求高层次的竞争优势。 政府为了提高本国产业竞争力，往往采用货币贬值来达到贸易顺差，降低汇 率等等。波特认为。政府常采用的金融和货币等经济政策并不能真正反映竞争优 势的各项要素，以及经济繁荣的过程。因为大多数产业具有潜在的高生产率，其 竞争优势来自于创新而非简单的低成本。德国和瑞都是很好的例子，他们都遭 遇过能源价格提高、货币强势升值和工资上涨的问题，但是他们的产业竞争优势 依然持续。这里的原因在于，这些不利因素的压力不仅直接冲击产业，而且带动 了上游材料和机械供应商的创新努力，纵向产业链的共同努力保证了竞争优势的 长盛不衰。从美日汽车工业的对比也可以看出这一点。当美元贬值而日元升值时， 同本汽车业企业积极改善生产率，提升技术和改良造型；而美国企业则一味地为 增加利润而提升价格，没有寻找创新。当然这并不是说政府政策应该引导货币升 值或提高成本，而是说政府不应该抗拒市场的机能。 政府必须要不断加强生产要素的质量、发展目标和国内市场的竞争，要将这 些关键要素整合起来，让完整的钻石系统运作起来，发展竞争优势。 ( 三) 政府政策对需求条件的效应 产业优势的产生和发展，需要国内先进而精致的市场需求作为配合。国内需 求是刺激产业发展很重要的一个要素，政府般是以政府开支、控制产品种类等 方式来影响国内需求的。长期以来各国出口导向的经济政策往往忽视了国内需求 的强大作用。波特以为，全球竞争的大环境要求政府加重刺激国内需求，而且政 府的角色应该有所更新，因为在国家竞争优势中，国内需求的质量的重要性胜过 需求量。因此，针对国内需求条件的政策，原则是必须要改善国内需求的质量。 政府采购是最直接提升国内需求的途径。政府是国防产业、基础设施相关产 业产品和劳务的最主要的客户。波特认为，政府要使采购成为提升国家竞争优势 的正面力量，应该遵循以下原刚7 ： 抢先性需求。政府采购应该刺激先进的产品和服务的需求，要反映国际 上的需求趋势，刺激本国产业创新，并借此带动本国产业进入最先进的 7 美 迈克尔- 波特著：国家竞争优势，李叫轩等译华夏 l ；版社，2 0 0 2 年舨，P 6 3 9 首都经济贸易丈学硕士学位论文北京产业发展中政府6 角色定位分析 领域。 成为强势挑剔客户。政府采购不应该限制在本国厂商，要订立严格专业 的产品标准。 政府采购必须要引入竞争。政府要对外国厂商开放本国市场，以刺激创 新，而不能一味地保护本土企业，最终阻碍本国产业的国际化发展。 政策对需求条件的效应还表现在政府对于产业规范和技术标准的制定上。严 格的产业标准和技术标准会导致专业制造和服务性企业的产生，并且这些企业会 具各国际竞争实力。但是严格的规范必须搭配有效率的执行过程，这样才能最终 体现规范的价值。 政府应该强调精致型需求，促进产业发展。政府通过政策引导客户对精致型 产品的需求，这样使得企业为迎合顾客需求而创新和竞争，也有助于提升下游客 户的水平，这种政策鼓励能够同时加强客户和供应商，形成产业链相互强化的体 系。 另外一点很重要的是，政府可以通过环保、交通和健康等行政立法来影响国 内客户和市场，虽然政府不是竞争的主角，但政府的角色也不仅仅在于公共福利 和社会环境方面。政府立法影响市场需求是个很有潜力的政策工具。 ( 四) 政府政策对相关与支持性产业的效应 政府政策在扩张相关产业的国际市场，以及发展整体竞争优势上，同样扮演 着重要的角色。一般有助于提升产业竞争优势的政策，也可适用于相关产业。这 里重点阐述政府对于产业集群的形成和提升上所起的作用。 产业竞争优势不仅体现在产业内部，还体现在产业集群上。客户、供应商和 相关产业这其中任何一部分的提升都会带来其他两部分的自我强化和发展。产业 集群通常是自我形成的，但是一旦集群成型，政府就必须扮演强化它的角色。最 好的措旌是在大学、研究所、专业性基础设施等专业性生产要素上大量投资。德 国地方政府通常会主动参与和地方产业有关的教育机构和发展计划。美国州政府 把支持产业集群发展看成是理所应当的，比如美国北卡罗莱纳州的研究三角。8 政府政策应该在提升产业集群、供应商、客户和相关产业的竞争优势上齐头 并进，因为他们是相互加强的。也就是说，产业之间是互相联系的，政府政策要 产生真正的竞争优势最好能牵动钻石体系的所有部分。 8 荧 迈克尔波特著：固瘩竞争优势，李蜊轩等详华夏 f 版柱，2 0 0 2 年版，P 6 4 0 1 0 首都经济贸易走学硕士学位论文 北京产业发展中政府的角色定位分析 ( 五) 政府政策对企业战略、企业结构和同业竞争的影响 政府政策会影响到企业的成立、组织、管理和竞争等层面。波特认为，政府 通过引进外资、调整汇率和进口管制等机制可以在企业全球化竞争中扮演重要的 角色。政府可以成立专门的信息收集研究机构，为产业界提供关于国外市场的情 报。政府要避免妨碍国际化的措施，比如对货币、技术人力的移入移出做过多限 制。针对认为企业海外投资或借助外力发展是威胁祖国的观点，波特指出，国家 需求和企业需求并不存在性质上一定的区别，当经济向更高级、精致的产业环节 和竞争优势发展时，国际化不但不会威胁本国就业，反而会提高本国生产力，同 时还能降低国家对汇率的敏感度。国家利益和企业