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发展低碳经济的行动和研究现状概述2010-06-23 09:19:07|分类： 碳交易和低碳经济 |标签： |字号大中小订阅 王 岩 李 武摘要：气候变化给世界经济造成巨大损失，发展低碳经济正在成为国际社会日益关注的问题。国际社会和中国在推动低碳经济发展行动，比如国际行动、国家行动、二氧化碳捕捉及二氧化碳利用、碳排放权交易、碳税实践等方面取得一系列重要成果；在低碳经济的理论研究，比如在低碳经济内涵研究，低碳经济与绿色经济、生态经济、循环经济及可持续发展的关系研究，低碳经济发展路径、机制和政策研究，碳排放权交易、碳税研究等方面，都取得成果。关键词：低碳经济；行动；碳排放权交易；碳税；机制和政策一、低碳经济研究背景在地球生物圈中循环的活性碳大约有4万千兆吨（Gt=10亿吨）。大气层、植物和海洋表层是活性循环碳构成的三个主要来源，每一种都在600Gt1000Gt。动物生命只需1Gt2Gt。地表土中有转移很慢的1500Gt的碳，在深海中有更慢的3800Gt的碳。除了这些自然循环的碳外，当它们远离了早期的地球大气层后，还有大量的碳储备在沉淀的碳岩层中和矿物燃料中。因此，通过人类燃烧“矿物”燃料，会释放出二氧化碳以及很久以前被最初的植物生命分离出来的太阳能。燃烧使含有能量的碳氢化合物有机分子转化为碳、氢以及很少量的氮氧化物，即二氧化碳（CO2）、水蒸气和一氧化二氮。根据联合国政府间气候变化专门委员会（IPCC）发布的第四次气候变化评估报告，在过去的100年中，由二氧化碳等气体造成的温室效应使全球平均地表气温上升0.3-0.6；近50年来的气候变化主要是人为活动排放的二氧化碳、甲烷、氧化亚氮等温室气体造成的；并预测，到2100年全球平均气温将升高l.8-4.0。全球气候变化的后果是冰川融化、海平面上升、生态系统退化、自然灾害频发，将深度触及农业和粮食安全、水资源安全、能源安全、生态安全和公共卫生安全，直接威胁到人类的生存和发展。受全球气候变化的影响，中国的气候近年来也发生了显著变化。1986-2006年，中国连续出现了21个全国性暖冬，极端天气与灾害的频率和强度明显增大、损失增加，水资源短缺和区域不平衡加剧、生态环境恶化，农业生产损失巨大、粮食安全压力增加，海平面持续上升、沿海地区经济社会发展受到威胁。英国政府发布的气候变化的经济学：斯特恩报告认为，气候变化的经济代价堪比一场世界大战的经济损失。所以，发展低碳经济正在成为国际社会日益关注的问题。二、发展低碳经济的行动（一）国际行动为了应对气候变化，联合国第45届大会于1990年12月21日通过决议，设立气候变化框架公约政府间谈判委员会（INC），该委员会于1992年5月9日形成了联合国气候变化框架公约，并于当年6月在巴西召开的联合国环境与发展大会上开放签署了联合国气候变化框架公约（United Nations Framework Convention on Climate Change，UNFCCC或FCCC），公约参加国有189个。公约确立了“共同而有区别”的责任等五大原则，要求发达国家应该率先采取措施，应对气候变化。该公约于1994年3月21日起正式生效。联合国气候变化框架公约缔约方大会1995年3月28日首次在柏林举行，之后缔约方每年召开一次会议。1997年12月11日，第3次缔约方大会在日本京都召开，149个国家和地区的代表通过了京都议定书（Kyoto Protocol），是联合国气候变化框架公约的补充条款，其目标是“将大气中的温室气体含量稳定在一个适当的水平，进而防止剧烈的气候改变对人类造成伤害”。1997年12月，条约在日本京都通过，并于1998年3月16日至1999年3月15日间开放签字，共有84国签署。条约于2005年2月16日开始强制生效，到2009年2月，一共有183个国家通过了该条约（超过全球排放量的61%）。2007年12月3-15日，联合国气候变化框架公约缔约方第13次会议和京都议定书缔约方第3次会议在印度尼西亚巴厘岛举行。会议的主要成果是制定了“巴厘路线图”，为下一步气候变化谈判设定了原则内容和时间表。2009年12月7-18日在丹麦首都哥本哈根召开联合国气候变化框架公约缔约方第15次会议和京都议定书缔约方第5次会议，于18日达成协议文本。文件没有提及各国的具体温室气体减排目标；文件中标明了美国、欧盟、日本等国提供的资金计划；文件中标明了升温控制目标，即确保每年全球平均温度的升幅不超过2摄氏度。（二）一些国家的行动英国政府于2003年发布了能源白皮书我们能源的未来：创建低碳经济，提出英国将在2050年将其温室气体排放量在1990年的水平上减排60%。2007年6月，英国公布了气候变化法案草案，明确承诺了到2020年，削减26% 32%的温室气体排放，到2050年，实现温室气体排放量降低60%的长远目标。并且在制度、政策、经济手段、技术手段、生活方式等方面采取相应措施。美国参议院2007年7月提出了低碳经济法案，明确了促进零碳和低碳能源技术的开发与应用，并且通过制度安排为其提供经济激励机制。2009年美国奥巴马政府提出了以发展新能源为核心的“绿色复兴计划” (Green Recovery fogram)，该计划拟在两年内投资1000亿美元，建设六大领域的绿色基础设施项目，包括：节能建筑，公共运输系统，智能电网，风电，太阳能发电，第二代生物燃料等。日本在过去30多年一直致力于新能源的开发，太阳能发电世界第一，在风能、海洋能、地热、垃圾发电、燃料电池等新能源领域，也都处于世界领先水平。2007年，日本环境部提出的低碳规划，提倡物尽其用的节俭精神，通过更简单的生活方式达到高质量的生活，从高消费社会向高质量社会转变。2008年6月，日本首相福田康夫提出了日本新的防止全球变暖对策“福田蓝图”，表示日本减排的长期目标是到2050年使本国的温室气体排放量比目前减少60%-80%，并将充分利用能源和环境方面的高新技术，把日本打造成为世界上第一个“低碳社会”。2008年7月26日，日本政府公布了“低碳社会行动计划”，从措施、行动日程、数值目标等方面对“福田蓝图” 进行了具体化。2009年4月，日本政府公布绿色经济与社会变革的政策草案，提出通过实行削减温室气体排放等措施，大力推动低碳经济发展。欧盟也及其各国也制订了发展低碳经济的路线。其中，德国的能源开发和环境保护技术处于世界前列，德国政府实施气候保护高技术战略，将气候保护、减少温室气体排放等列入其可持续发展战略。大力发展可再生能源，并通过立法和约束性较强的执行机制制定气候保护与节能减排的具体目标和时间表。中国政府早在1990年就派出代表团参加了框架公约的谈判，并在1992年签署了框架公约。1998年，中国签署了议定书。2006年3月，在“十一五”规划纲要中提出到2010年单位GDP能耗比2005年降低20%的约束性指标。在2007年公布的中国应对气候变化国家方案中，提出中期减排目标。2008年10月，发表了中国应对气候变化的政策与行动白皮书，全面介绍了气候变化对中国的影响、中国减缓和适应气候变化的政策与行动，以及中国对此进行的体制机制建设。2009年5月，中国政府公布了“落实巴厘路线图”的文件，阐述了中国关于哥本哈根会议落实巴厘路线图的立场和主张，表明了中国推动哥本哈根会议取得积极成果的意愿和决心。2009年9月，胡锦涛主席在联合国气候变化峰会上，提出了中国今后应对气候变化的具体措施：一是加强节能、提高能效，争取到2020年单位GDP的CO2排放比2005年有显著的下降；二是大力发展可再生能源和核能，争取2020年非化石能源占一次能源消费的比重达到15%左右；三是大力增加森林碳汇，争取到2020年森林面积比2005年增加4000万公顷，森林蓄积量比2005年增加13亿立方米；四是大力发展绿色经济，积极发展低碳经济和循环经济，研发和推广气候友好技术。2009年11月25日由温家宝主持召开的国务院常务会议上，除了重申胡锦涛在联合国气候变化峰会上提出的具体措施之外，还做出2020年我国碳排放强度下降40%45%承诺。会议还要求，要把应对气候变化作为国家经济社会发展的重大战略，加强对节能、提高能效、洁净煤、可再生能源、先进核能、碳捕集利用与封存等低碳和零碳技术的研发和产业化投入；加快建设以低碳为特征的工业、建筑和交通体系；制定配套的法律法规和标准，完善财政、税收、价格、金融等政策措施，健全管理体系和监督实施机制；加强国际合作，有效引进、消化、吸收国外先进的低碳和气候友好技术，提高我国应对气候变化的能力；增强全社会应对气候变化的意识，加快形成低碳绿色的生活方式和消费模式。1 表1：主要国家的二氧化碳减排承诺国家和地区减排目标中国至2020年比2005年减排40%-45%美国至2020年比2005年减排17%欧盟至2050年温室气体减排80%-95%俄罗斯目前温室气体排放较1990年低30%日本至2020年在1990年基础上减排25%澳大利亚在2000年基础上减排25%挪威至2020年在1990年基础上减排40%巴西至2020年温室气体减排40%印度至2020年比2005年减排20%-25%墨西哥至2030年温室气体减排42%来源：21世纪网/HTML/2009-11-3（三）二氧化碳的捕捉、封存及用途解决气候变化问题涉及到减少二氧化碳等温室气体的排放。二氧化碳的减少可以从排放的源头治理，也可以采取末端治理的方法，前者涉及到用新能源替代化石燃料，例如核能代替火力发电；后者涉及到二氧化碳的循环利用。另外有一种“去碳技术”即碳捕获与封存（CCS），该技术用于捕获来自煤、石油、天然气等化石燃料燃烧产生的二氧化碳，并将其埋存在地层深部，防止二氧化碳排放到大气中。目前被广泛接受的CCS的定义是，一个从工业和能源相关的生产活动中分离二氧化碳，运输到储存地点，长期与大气隔绝的过程。CCS的产业链由四部分组成，即（1）捕集、（2）运输、（3）存储和监测，用于（4）增加石油采收率（EOR）。碳捕捉是在化石燃料燃烧发电之前或之后将CO2分离出来。碳封存不仅包括将CO2保存在深层地下，还要对泄露进行监测，目前最适合储存CO2的地点是枯竭的油气田。捕捉和封存的二氧化碳有多种用途。在食品工业中，生产碳酸饮料、啤酒、汽水、烹饪发酵等都需要二氧化碳。在现代化仓库里充入二氧化碳，可以防止粮食虫蛀和蔬菜腐烂，延长保存期。在农业中，温室里可以直接施用二氧化碳作肥料，利用植物根部吸收二氧化碳，可以增进植物的光合作用。作为油田注入剂，可有效地驱油和提高石油的采油率。二氧化碳还可以保护电弧焊接，既可避免金属表面氧化，又可使焊接速度提高大约9倍。所以，一些研究者认为，减少二氧化碳排放，目前在技术上是可行的，在经济负担上也是比较合理的。而且，行动越及时，花费越少，如果现在全球以每年GDP的1%投入，即可避免将来每年GDP5%-20%的损失。但是，也有研究者认为，碳捕捉的技术昂贵，并且指出，中国目前火电厂发一度电大约排放一公斤二氧化碳，对其进行捕捉，要耗费能源、蒸汽甚至电，发一度电要增加约30%能耗，电价成本大约提高20%到30%。三、中国低碳经济研究进展根据IPCC发布的第四次气候变化评估报告，低碳经济是未来全球经济发展的趋势。在全球气候变化和发展低碳经济实践背景下，与低碳相关的概念应运而生，如“碳汇”、“碳源”、“碳足迹”、“碳金融”、“低碳技术”、“低碳发展”、“低碳生活方式”、“低碳社会”等。面对发展低碳经济中出现的问题，关于低碳经济的研究也迅速展开。中国如何从自己的国情出发发展低碳经济，成为学术界日益关注的一个问题。关于低碳经济的研究，国内起步较晚，但近年来发展较快。从中国知网检索的论文看，1997-2003年，只有一篇低碳经济的文章发表，直到2006年没有明显的增加，每年有一或两篇文章发表。从2007年联合国气候变化大会通过了“巴厘岛路线图”开始，我国出现了大量的低碳经济研究成果，2007年低碳经济的文献从2006年两篇增加到30多篇，2008年达到280篇左右，2009年，截至12月19日哥本哈根大会闭幕，低碳经济的文献已经有了600多篇。见图1。从出版低碳经济相关的著作情况看，1999年出版了一部著作，到2009年已经达到30余部著作。见图2。图1：低碳经济论文量的时间分布数据来源：中国知网图2：低碳经济的相关著作量的时间分布 根据图书网信息整理四、低碳经济的内涵迄今为止，对“低碳经济”内涵没有统一定义。在2003年英国政府发布的能源白皮书我们能源的未来：创建低碳经济中，首次明确提出“低碳经济”（Low Carbon Economy）一词，提出低碳经济是指以低能耗、低污染为基础的绿色生态经济。庄贵阳（2005）提出，低碳经济是通过技术和制度创新，从根本上改变人类对石化能源的依赖，减少以二氧化碳为表征的温室气体排放，走以低能耗、低排放、低污染为特征的可持续发展道路。2谢来辉（2009）提出，“碳锁定”是理解低碳经济的一个重要概念。在碳锁定概念的来源及其本身的深刻内涵基础上对应对气候变化和发展低碳经济提出了新的认识，并认为发展低碳经济的本质是要解除碳锁定。3崔大鹏（2009）提出，认为低碳经济的要点是提高能效、采用可再生能源以及采用CCS，这是低碳经济的实现方式，作为低碳经济的定义不准确。4付允等（2008）认为，低碳经济是一种绿色经济发展模式，它是以低能耗、低污染、低排放和高效能、高效率、高效益为基础，以低碳发展为发展方向，以节能减排为发展方式，以碳中和技术为发展方法的绿色经济发展模式。5周生贤（2008）在低碳经济论这本书的序言中提出，低碳经济是以低能耗、低排放、低污染为基础的经济模式。其实质是提高能源利用效率和创建清洁能源结构，核心是技术创新、制度创新和发展观的转变。发展低碳经济是一场涉及生产模式、生活方式、价值观念和国家权益的全球性革命。6李建建、马晓飞（2009）认为，低碳经济是低能耗、低排放、低污染的经济形态。其特点是通过实体经济的技术创新、组织创新、发展模式转型来减少对化石燃料的依赖，以降低温室气体排放量、适应和减缓地球气候变暖；其本质是通过不断增加对气候变化科技研发的投入，提高能源利用效率，开发清洁能源技术，优化产业结构，发展循环经济，重构经济社会可持续发展的微观基础。7目前比较广泛引用的是英国环境专家鲁宾斯德的阐述：低碳经济是一种正在兴起的经济模式，其核心是在市场机制基础上，通过制度框架和政策措施的制定和创新，推动提高能效技术、节约能源技术、可再生能源技术和温室气体减排技术的开发和运用，促进整个社会经济向高能效、低能耗和低碳排放的模式转型。中国环境与发展国际合作委员会2009年发布的中国发展低碳经济途径研究，将低碳经济界定为“一个新的经济、技术和社会体系，与传统经济体系相比，在生产和消费中能够节省能源，减少温室气体排放，同时还能保持经济和社会发展的势头”。8五、关于低碳经济与绿色经济、生态经济、循环经济及可持续发展的关系关于低碳经济、绿色经济、生态经济、循环经济已经有广泛和深入的研究，研究成果表明，它们的目的都是为了解决人类可持续发展问题，都考虑到人与自然是相互依赖的。但是，它们之间既有联系又有区别，最近，理论界开始关注对它们之间的关系的研究。杨志、张洪国（2009）认为，低碳经济是应对气候变化最有效的经济方式，是高碳工业化时代最具有特征的可持续发展的经济方式，而循环经济作为以节约型和环境友好型为特征的经济方式，即便在低碳经济时代也是能适应可持续发展的经济方式。绿色经济是作为应对高碳工业化时代灰色经济的一种最适合人类生存的生态经济，循环经济是构建这种绿色生态经济的方法或实现这种环境的路径。人类经济活动正在走向以“低碳为核心”的“绿色经济”，为此，除了要构建以低碳为主的经济结构，加速传统产业转型和新产业崛起之外，除了要实现能源产业的清洁绿色之外，还需要整个制造业特别是资源加工业，全面推广循环经济的生产方式，否则，低碳经济和绿色经济不能实现。9方时姣（2009）认为，首先，低碳经济在本质上就是可持续发展经济，是生态经济可持续发展的新发展。发展低碳经济的根本方向是可持续发展。低碳经济是目前最可行的、可量化的可持续发展模式的最佳形态；其次，发展绿色经济要求人们经济活动从高耗资源能源、高污染环境与高损害生态的非持续发展经济到资源能源消耗最少化、环境污染最轻化与生态损害最小化的可持续发展经济的根本转变。因此,两者在本质上完全一致，可以说，低碳经济是绿色经济发展的理想模式；其三，发展低碳经济是发展循环经济的必然选择、最佳体现与首选途径，同时又向循环经济发展提出了新要求：在发展循环经济的目标中，“最少的废物排放”,首先应该是碳排放量最小化与无碳化。因此,发展循环经济要求发展低碳经济，低碳经济发展是循环经济发展的重要特征。10崔大鹏（2009）认为，绿色经济、生态经济内涵宽泛，是一个无所不包的“外壳”；循环经济侧重于废物的减量化、再利用和资源化，可以理解为其中的一个重要分支或方法论；低碳是可持续发展的核心、本质和灵魂，它是“可测量、可报告、可核查”的，从而在操作中有明确的“抓手”，低碳经济是实现可持续发展的必由之路和主要路径。4六、低碳经济发展路径、机制和政策研究（一）分析中国发展低碳经济的途径与潜力、机遇与挑战庄贵阳（2005）认为，面对国际社会的减排压力和重化工发展趋势下的能源和资源约束，中国只能寻求低碳发展路径。2庄贵阳（2008）指出，中国已经成为发达国家开展CDM项目的主要战略国，是目前全球CDM市场减排的最大供给者，这是中国的机遇；我国发展低碳经济面临的挑战是，存在许多市场和制度障碍及我国以煤炭为主的能源结构。11胡鞍钢（2008）指出，我国高密集的生产和消费煤炭的方式使发展低碳经济面临巨大的压力，近几年我国经济高速发展是以牺牲环境为代价的，目前经济发展与环境问题日益尖锐，这是我国发展低碳经济的紧迫性所在。由于全球气候变暖是人类的共同挑战，仅靠一个国家的努力远远不够。提出通过广泛国际合作来减少我国的碳排放，国际合作包括政治协商、科研合作、技术合作、人力资源开发等。12付允、汪云林、李丁（2008）阐述了低碳城市的理论内涵，介绍国内外典型低碳城市的发展现状，提出能源发展低碳化、经济发展低碳化、社会发展低碳化和技术发展低碳化的低碳城市概念。13潘家华（2009）认为，我国调整产业结构、能源结构及发展林业碳汇的空间有限，针对这样的约束条件，提出我国发展低碳经济的三个措施：第一，提高能源效率；第二，开发利用可再生能源；第三，引导消费者行为。14（二）采用技术分析方法研究我国低碳经济发展相关问题张雷（2003）用多元化指数方法分析了经济发展对碳排放的影响，认为经济结构的多元化和能源消费结构的多元化会导致国家从以高碳燃料为主转向以低碳为主。15陈文颖、高鹏飞、何建坤（2004）用MARKAL-MACRO模型研究碳减排对中国能源系统的影响。研究结果表明：若从2030年开始减排，减排率为1046时碳边际减排成本在45254美元/t之间；实施碳减排将导致化石能源等影子价格的上升、各种能源服务需求的下降，还将引起终端以及一次能源消费结构的变化。最终，能源消费量将由于燃料结构的优化和能源服务需求的减少而减少，在高减排率下一次能源煤的比重将大大下降，而低碳和无碳能源特别是核能的比重将大幅度上升。16中国现代化报告：2007（中国现代化战略研究课题组2007）根据1960-2002年各国人均CO2排放量的变化趋势得出，部分国家符合环境库兹涅茨曲线，部分国家不符合环境库兹涅茨曲线。17林伯强、蒋竺均（2009）利用传统的环境库兹涅茨模型模拟和在二氧化碳排放预测的基础上预测两种方法，对中国的二氧化碳排放拐点和预测作了研究，得出的结论是：（1）中国二氧化碳环境库兹涅茨曲线的理论拐点对应的人均收入是37170元，即在2020年左右出现拐点。但实证预测表明，拐点到2040年还没有出现；（2）除了人均收入外，能源强度，产业结构和能源消费结构都对二氧化碳排放有着显著影响，特别是能源强度中的工业强度。所以，要减缓二氧化碳排放的增长，关键是降低能源强度，尤其是工业能源强度。18付允等（2008）从宏观、中观和微观三个层次论证了中国发展低碳经济的方向、方式和方法，即以低碳发展为发展方向，以节能减排为发展方式，以碳中和技术为发展方法。19谭丹等人（2008）测算了我国工业各行业近十几年来的碳排放量，运用灰色关联度方法分析了我国工业行业碳排放量与产业发展之间的关系。研究结果表明：产业产值与碳排放之间存在着密切联系。通过测算工业各行业单位GDP碳排放量的变化得出：我国工业行业中碳排放量大的行业主要是黑色金属冶炼及压延加工业，非金属矿物制造业，化学原料及化学制品制造业，电力煤气及水生产供应业等重工业行业，而诸如皮革、毛皮、羽绒及其制品业，医药制造业，塑料制品业等行业的碳排放较小。20（三）碳预算方案、方法论研究潘家华、陈迎（2009）提出，以气候安全的允许排放量为全球碳预算总量，设为刚性约束，可以确保碳预算方案的可持续性；将有限的全球碳预算总额以人均方式初始分配到每个地球村民，满足基本需求，可以确保碳预算方案的公平性。根据历史排放和未来需求进行碳预算转移支付，设计相应的资金机制，使碳预算方案具有效率配置特征。不同于分时段、临时目标的京都议定书途径，这样的碳预算方案是一个全面涵盖的整体性一揽子方案。然而，由于气候变化问题已泛政治化，许多技术性问题需要国际政治与外交谈判才能解决。21潘家华、陈迎指出，碳预算方案的方法论还有待进一步研究和改进。例如目前的计算过程中，所有累积排放的计算都采用直接累积方法，从科学角度看，排放对大气中CO2浓度的增加程度随时间衰减，应该引入衰减函数，采用衰减法进行累积排放的计算。但衰减函数的精确计算需要复杂的气候模式，尤其是涉及未来排放路径对大气浓度的影响，没有观测数据的校正，不确定性很大。从定性角度看，发达国家历史排放多，未来有条件大幅度减排，而发展中国家历史排放少，未来排放增长趋势明显。因此，引入衰减函数进行累积排放的计算，淡化了发达国家的历史责任，对发达国家是有利的。碳预算方案的方法论中有一些参数的选择可能引起争议。例如，全球减排的长期目标、历史累积排放计算的起始年等。有些争议可以通过谈判来解决，有些则可进行敏感性分析，来研究这些参数对计算结果的影响。21（四）碳汇与农林和其它土地利用关系研究发展低碳经济，林业碳汇是重要的发展机制之一。林业碳汇是指，植物吸收空气中的二氧化碳并将其固在植被或土壤中，从而减少气体在大气中浓度的过程、活动和机制。潘家华（2001）认为，碳汇即从大气中清除二氧化碳的过程、活动或机制为林业发展提供了机遇。22王岩、李全修（2009）认为，基于经济发展的现实需要，在因化石燃料所导致的全球碳排放仍不可避免地持续增加的情况下，由“农林和其它土地利用”（AFOLU）所产生的自然碳汇活动成为发展低碳经济极为重要的议题，并将在国际气候变化制度中扮演关键角色。目前，尽管中国已在CDM项目及核证减排量供应量方面领先，但主要分属于能源活动和工业活动领域，除了几个试点性的林业碳汇项目外，基于AFOLU活动的CDM项目极少。发挥AFOLU活动的最大碳汇潜力需要具备的重要基础是林地的产权保护。建议政府在AFOLU的碳汇价值评判、农林地权属和流动等方面做出明确的制度安排，通过制度创新，将引进的、研究制定的CDM标准、规则和技术应用在东部发达地区与中西部欠发达地区的地区之间、企业之间、城乡之间，并在全国范围内建立不同的区域性碳交易市场，以促进AFOLU所产生的自然碳汇能力的不断提高。23七、碳排放权交易（一）碳排放权交易机制及实践京都议定书设立了三种借助“市场”运行的“遵约机制”：排放交易（ET）、联合履行机制（JI）和清洁发展机制（CDM）。排放交易是发达国家间遵约的机制，超额完成减排义务指标的国家，可以将其指标以贸易的方式转让给未完成减排义务的国家，以实现其减排承诺；联合履行机制也是发达国家间的遵约机制，国家间通过项目合作，一些国家所实现的减排单位可以转让给其他国家；清洁发展机制是发生在发达国家与发展中国家之间的机制，是指允许发达国家的投资者从其在发展中国家实施的并有利于发展中国家可持续发展的减排项目中获取核证减排量。即发达国家提供资金、技术，帮助发展中国家减排，减排量在经过国际机构核证后，可用于抵减发达国家承诺的约束性义务。这三种机制的目的，就是试图把碳排放额度作为一种商品在各国间交易转让，剩余的碳排放额度是交易的对象，获得剩余碳排放额度的最终手段是采取低碳技，低碳技术的创新与进步则需要借助市场的激励作用来实现。三个借助市场运行的机制具有“境外减排”的特点，即不是在本国实施减排行动，目的是在全球范围内寻求最低的减排成本和路径。其中蕴含的思想是：在世界任何一个地方产生的温室气体减排对大气产生的效果都是一样的。由于国家之间发展水平的不同、劳动力成本的差异等，即使采取同样的行动，其所需的减排成本会有较大的差异。这种客观存在于不同国家之间的减排成本差异为碳排放权交易机制的建立提供了基础。京都议定书三个机制是基于市场的、减少温室气体排放的经济政策和刺激手段。碳排放权交易制度就像股票交易制度一样，需要一个交易平台。虽然，目前碳市场规则还在制定、完善中，尚未形成全球市场，但是，各国、各地区都在发展自己的区域性的碳市场。 欧盟排放交易体系是目前世界最大的区域碳市场，涉及欧盟27个成员国以及列支敦士登和挪威共29个国家、近1.2万个工业温室气体排放实体，有巴黎Bluenext碳交易市场、荷兰Climex交易所、奥地利能源交易所（EXAA）、欧洲气候交易所（ECX）、欧洲能源交易所（EEX）、意大利电力交易所（IPEX）、伦敦能源经纪协会（LEBA）和北欧电力交易所（Nordpool）等8个交易中心。美国也积极参与碳交易市场的建立，于2003年成立芝加哥气候交易所（CCX），是全球第一个也是北美地区唯一的自愿参与温室气体减排量交易并对减排量承担法律约束力的市场交易平台。根据世界银行的数据，碳市场成交额的增长速度惊人，2008年成交总额为1263.45亿美元，预计2012年全球碳市场交易总额将达到1500亿美元，有望超过石油市场成为世界第一大市场。24近两年，中国在清洁发展机制项目及核证减排量供应量方面发展迅速。2007年中国清洁发展机制项目产生的核证减排量的成交量已占世界总成交量的73%，2008年占到84%。杨志、郭兆晖（2009）认为，虽然中国的实体经济企业为碳市场创造了众多减排额，但是，中国处在整个碳交易产业链的最底端，所创造的核证减排量被发达国家以低廉的价格购买后，通过它们的金融机构的包装、开发成为价格更高的金融产品、衍生产品及担保产品进行交易。发达国家正在全力吸引中国的金融机构参与到他们所建立的碳金融市场中，进而赚取中国资本的利润。如2008年6月，中国卖给欧洲买家的核证减排量的现货价格为11欧元/吨左右，而同样代表一吨二氧化碳当量的欧洲市场交易的欧盟配额的2014年12月到期的期货价格高达19欧元/吨。中国由于没有自己的交易体系，所以无法获得相应的定价权。如果不尽快发展碳交易市场，在未来的全球碳市场中，中国将重蹈在国际石油市场和钢铁市场中丧失定价权而受制于人的覆辙。参与构建碳市场，一方面可以成为中国在金融危机中参与国际金融市场体系构建的“突破口”，另一方面也可以成为解决我国节能减排事业发展的瓶颈绿色技术应用不足问题的有效途径。24中国开始探索构建自己的碳市场。2008年8月，上海环境能源交易所、北京环境交易所挂牌成立，9月25日，天津排放权交易所挂牌成立，这是全国第一家综合性排放权交易机构。虽然这三个交易所只能从事清洁发展机制下的交易，但重要的意义是，中国节能减排开始通过建立市场化机制、通过专业化平台来运作，不再仅仅依赖行政手段。（二）碳排放权交易研究我国碳排放权交易方面研究的文献出现的较晚，直到1998年，才有一篇文章发表，2003-2005年发表的数量只有11篇。从2006起，开始关注碳排放权交易方面研究，仅2006年就发表了11篇。之后逐年增加，到2009年12月19日哥本哈根大会闭幕为止，已发表了50篇左右。在前几年的文献中，报纸居多，没有一个系统的论述，近两年，伴随着发展低碳经济的热潮，以期刊形式发表的系统的理论论述增加。见图3。图3：碳交易文献数量时间分布数据来源：中国知网陈文颖、吴宗鑫（1998）提出了两种综合考虑公平和效率的碳权混合分配机制，并确定了碳权交易价格，在此基础上对全球碳权交易情况进行模拟。此外还分析了碳排放权交易对中国经济的影响以及不同碳权分配机制对全球碳权交易收益的影响。25刘伟平、戴永务（2004）对国内研究碳排放权交易的研究进展、碳排放权交易中各国初始碳排放权的合理配置、碳排放权交易对中国经济的影响和对中国林业的影响等重要问题的研究情况进行了述评。指出，后京都时代即第三个承诺期到来时，鉴于中国碳贸易不加约束造成国际产业转移而带来温室气体排放数量的快速增长，发达国家要求中国参与温室气体减排或限排承诺的压力将与日俱增。26杨红强（2005）认为，利用京都议定书1-2承诺期对发展中国家无减排义务的有利安排，中国应慎重参与国际碳贸易，在合理有效利用碳贸易带来的技术与资金转移的前提下，重点加快后期谈判中碳贸易与本国环境保护协调机制的建设。27岳杰等（2009）在企业内部碳交易机制的基础上，引入期权理论，研究碳排放初始分配市场的定价策略问题，以期得到相对合理、完整的期权定价模型，达到降低温室气体排放权交易风险的目的。28 杨志（2009）指出，碳交易是虚拟经济与实体经济的有机结合，代表了未来世界经济的发展方向，在引领节能减排和经济增长方式转变中，碳市场将发挥不可替代的作用。因此，中国应从全球金融战略的视角积极参与碳市场的构建，充分发挥自己的话语权，研究碳市场的定价机制。29 碳交易本质上是一种金融活动，但与一般的金融活动相比，它更紧密地连接了金融资本与基于绿色技术的实体经济。碳交易市场一方面是与虚拟资本、金融创新、绿色技术（产权）、低碳信息咨询、新经济所需人力资源和教育培训等等相关的信息经济市场，另一方面是与低碳经济的生产要素和产品市场以及现代服务业的市场相关的企业经济和产业经济的市场，因此，构建信息平台是极为重要的基础性工作，只有构建真实而强大的信息平台，才能最终构建碳市场。30刘铮、陈波（2009）认为，目前CDM的发展尽管很快，但却不存在继续大规模扩张的基础和条件。中国碳市场的发展不能依赖于CDM，CDM也不可能成为发展低碳经济的主要工具。中国如果要参与碳市场的构建，要通过金融手段引导低碳经济的发展，则必须建设自身独立的减排标准和交易系统，并与经济模式的转型有机结合起来。具体到CDM市场，政府必须不断加强监管，建立一套规范的管理系。要控制CDM项目开发的节奏，严格惩治违规行为，并逐步建立规范的减排量购买合约，保证CDM项目的注册和签发成功率，维护业主的收益。碳市场是建立在高度发达的社会信用体系的基础之上的，如果没有坚实的信用基础，碳交易只能是空中楼阁，必然会崩溃。31王留之、宋阳（2009）通过对全球碳交易市场的分析得出，许多发达国家积极参与碳交易并获得可观的收益，而我国的碳交易仍然处于被动的局面。提出，通过金融创新，引入新的金融产品和模式，大力发展碳金融，来改变我国碳交易的被动局面，并促进我国的节能减排工作和产业结构的调整。32八、碳税研究除了碳排放权交易制度，还可以采用碳税政策来实现二氧化碳等温室气体的减排。碳税是指针对二氧化碳排放所征收的税。碳税征收目的不是增加税收，而是通过税收结构调整，引导能源清洁使用。碳税的设计应该尽量缓冲实施碳税对行业产品的国际竞争力的影响，通过对燃煤和石油下游的汽油、航空燃油、天然气等化石燃料产品按其碳含量的比例征碳税，来实现减少化石燃料消耗和二氧化碳排放。与总量控制和排放贸易等市场竞争为基础的温室气体减排机制不同，征收碳税只需要额外增加非常少的管理成本就可以实现。从理论上说，碳税将碳排放造成的外部性内部化，从而修正被扭曲的价格信号，优化资源的配置。碳税被认为是有效的碳减排政策工具33，目前, 瑞典、丹麦、芬兰、荷兰、挪威、意大利等国已开征碳税。高鹏飞，陈文颖（2002）应用所建立的一个中国MARKAL-MACRO模型，研究了征收碳税对中国碳排放和宏观经济的影响。研究的结果为：（1）征收碳税将会导致较大的国内生产总值（GDP）损失；（2）存在减排效果最佳的税率。33魏涛远，格罗姆斯洛德（2002）利用一个可计算的一般均衡模型，定量分析了征收碳税对中国经济和温室气体排放的影响，结果表明，征收碳税将使中国经济状况恶化，但二氧化碳的排放量将有所下降。34王淑芳（2005）介绍了碳税的理论基础及其在一些国家的征收实践，总结和分析了国内外一些学者关于实施碳税影响温室气体减排、经济和能源系统运行的研究结果，得出：碳税是碳减排的一种重要经济手段，对能源节约和环境保护具有积极的作用，而且具有财政收入的特点，对国家政府具有一定的吸引力，同时其政策实施的可操作性较好，并且在一些国家已取得一些经验。35刘强等（2006）通过应用电力部门综合资源规划评价模型，研究电力部门引入碳税和能源税对发电技术选择、电价以及环境排放的影响，得出：通过征收碳税或能源税，一方面可刺激电力部门采用更多的高能效技术和清洁技术，改善我国的电源结构，促进电力部门的技术和燃料构成向着更清洁和高效的方向发展；另一方面可减少电力系统温室气体及其他污染气体的排放。36张明文等（2009）利用19952005年我国GDP、能源消费和资源税样本数据，通过构建基于面板数据的计量模型，分析了征收碳税对我国28个省、直辖市和自治区的经济增长、能源消费与收入分配的影响。结果表明：征收碳税能够提高我国大部分地区的经济规模，同时对东部地区的能源消费具有抑制作用，但扩大了大部分地区资本所有者和劳动者的收入分配差距。这说明，现阶段我国应该分地区、分税率进行碳税征收，以使我国大部分地区在保持经济增长和体现社会公平的前提下实现节能减排的目标。37九，不同的声音关于低碳经济，存在一些反对的声音。在这些反对声中，可以分为两类，一类认为，人为因素造成的气候问题是个伪问题。气候变化是地球表面温度随着时间的推移周期变化的，是一个不受人类影响的自然现象，在自然力量下，人类社会生活对气候变化的影响微乎其微，可以不予考虑；另一类认为，低碳经济是发达国家对发展中国家的阴谋。马中（2008）认为，由于欧美有技术、资金上的优势，利用气候问题设局，通过低碳经济来引导或制约国际经济的发展进程。38普林斯顿大学的威廉哈勃教授（2009）认为，“很少有政客、市民或者科学家会耗费太多的精力去钻研这些支持全球变暖的数据，这是费心费力的工作，但只要坚持钻研的人，最终会变成怀疑论者。”他坚持认为，目前支持全球变暖趋势的数据和模型上存在诸多不确定因素。他指出，过去地球曾有更大的变暖现象，而空气中的二氧化碳并没有增加。39麻省理工学院教授林德森（2009）认为，实际上气候一直在变暖和降温间反复，气候是否异常变暖，尚无定论。地球大气中的温室物质实际主要是由水蒸气和高空云层构成的，即使人类排放的二氧化碳和气候变暖有直接关系，那也无需恐慌，因为人类排放的二氧化碳所占温室物质比重实在太小。气候变暖背后有更多元的利益动机，投机者和银行明显看到，碳交易可以产生一个数万亿美元的市场，象高盛成为气候变暖的热情游说者，而对于一些政治家而言，迎合选民的气候信仰，是拉拢选票的法宝。39十、小结可以看到，低碳经济的行动和研究取得了很大进展，但是，仍然有许多问题需要探讨。1、理论研究还需要深化。目前，关于低碳经济的概念很多，含义及概念之间的关系缺乏系统的梳理，一些基本理论和基本关系不够清晰，这是影响公众、企业、甚至政府不能够正确认识低碳经济相关问题的重要原因之一。2、低碳经济和经济发展之间的关系需要深入研究。低碳经济的发展成本、可以获得的利益、适用技术的研发、资金融通、市场调节机制、政府的政策、法律等相关制度的构建，都是在市场经济体制下协调低碳经济和经济发展之间的关系所需要研究的重要课题。3、国内经济发展程度不同地区发展低碳经济的“共同而有区别”的责任、政策和协调发展机制需要深入研究。4、低碳经济与循环经济在理论上和实践中的关系需要深入探讨。目前比较一致的看法是，它们是生态经济的不同的但有联系的两个内容，是实现可持续发展的途径。但是，它们在内容、范围、技术、调节机制和政策方面存在很大差别，需要通过研究，明确它们之间的关系和各自的地位、作用，探寻可以共同使用的和有区别的制度及政策。5、关注对反对意见的研究，从中获得有益的启示。注释： IPCC. Summary for Policymakers of climate change 2007: mitigation contribution of working group III to the fourth assessment report of the intergovernmental panel on climate changeM.London: Cambridge University Press,2007万钢.积极应对全球气候变化N.人民日报，2007.12.7 N.Stern，The Economics of Climate Change：The Stern Review，Cambridge University Press,20071988年11月，由世界气象组织和联合国环境署成立了政府间气候变化专业委员会（IPCC），规定IPCC的主要任务是对与气候变化有关的各种问题展开定期的科学、技术和社会经济评估，并提供科学和技术咨询意见。IPCC的成立及其工作，为气候变化谈判提供了一定的科学基础。参见张坤民、潘家华、崔大鹏主编的低碳经济论，中国环境科学出版社，2008指技术上的锁定，由于能源技术的投资周期较长，而陷入一种被动停滞状态。联合国气候变化框架公约将碳汇（Carbon Sink）定义为从大气中清除二氧化碳的过程、活动或机制。参见碳税这把利剑陔怎么舞？南方周末2009年10月22日参见李伟等，关于碳税问题的研究，税务研究，2008年第3期参考文献：1杨志，郭兆晖、郝建峰.中国：用行动告诉哥本哈根我国碳减排及低碳经济发展状况调查N. 光明日报，2009-12-102庄贵阳.中国低碳经济发展的途径与潜力分析J.太平洋学报，2005（11）：79-873谢来辉.碳锁定、“解锁”与低碳经济之路J.开放导报，2009.(5):8-144崔大鹏.低碳经济漫谈J.环境教育，2009（07）：13-215付允等.低碳经济的发展模式研究J.中国人口资源与环境，2008，18 (03)：14-196张坤民，潘家华，崔大鹏.低碳经济论. 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