章公共产品与公共选择理论.ppt

第三章、公共产品与公共选择理论,1、公共产品与私人产品公共产品与私人产品是相对应的。用于满足私人个别需要的产品，称之为私人产品；用于满足社会公共需要的产品，称之为公共产品。,(一）公共产品理论,法洛斯灯塔：法洛斯灯塔与其余六个奇观绝对不同，因为它并不带有任何宗教色彩，纯粹为人民实际生活而建，法洛斯灯塔的灯光在晚上照耀着整个亚历山卓港，保护着海上的船只。另外，它亦是当时世上最高的建筑物。,甲村就灯塔的使用向乙村收费，如果你是乙村的村长，你会怎么办？,我们没用,我们船少，用得少，应该少交一点,我们用了，可丙村、丁村他们也用了，费用应该大家一起摊,我们是用了，可用的时候并不影响你们用，所以不必交钱,我们是用了，可是我们不打算给钱，你们看着办吧。有本事你们别让我们用呀。,针对乙村的反应，甲村会怎么办？,把灯塔咂了！,我们有了灯塔以后，损失大大减少了，还是很值的。再说乙村用也不影响我们用，就让他们用吧。,去告状！,去找政府，让政府出面解决。,甲村村长来找政府，作为政府官员，我们该怎么办？,协调：一揽子协议？,成立一个灯塔办！,发放许可证，并允许收费。,给予专卖权。,特许经营。,还有,灯塔的启示,公共产品与私人产品的不同公共服务提供方式的多样性,公共产品和私人产品的区别,私人产品是由私人部门提供的用于满足私人需要的产品和劳务。在消费过程中具有竞争性和排他性的社会产品。私人产品：XXi某种私人产品的总量（X）是n个消费者所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。公共产品：XXi任何一个消费者所能消费和支配的公共产品的数量（Xi），即是该公共产品的总和。,n,i=1,公共品和私人物品,公共品可以变成私人品无线电视信号屏蔽产权界定许多传统上认为的公共品并不严格满足非排他性和非竞争性高速公路，拥挤时具备竞争性许多传统上不认为是商品的物品具有公共品的特征信心、社会信用体系，法律和秩序知识收入分配政府本身也是公共品,2、公共物品的特征效用的不可分割性消费的非竞争性受益的非排他性,效用的不可分割性,公共产品是向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点，其效用为整个社会的成员共享，而不能将其分割。国防、外交、治安等最为典型。,消费的非竞争性,某一个人或厂商对公共产品的享用，不排斥、不妨碍其他人或厂商同时享用，也不会因此而减少其他人或厂商享用该种公共产品的数量或质量，就是说，增加一个消费者的边际成本等于零。,受益的非排他性,即在技术上没有办法将拒绝为之付款的个人或厂商排除在公共产品的受益范围之外，或者说，任何人都不能用拒绝付款的办法，将其不喜欢的公共产品排除在其享用品范围之外。,典型实例：面包与取暖,3、公共物品的分类纯公共物品完全非排他非竞争（比如空气）混合品（准公共物品）：拥挤性的准公共物品：公园、公路、公共图书馆等排他性的准公共物品：教育、医疗等,判别公共产品的步骤,。,该物品的消费是非竞争性吗？,否,是排他性的?,是,进入纯私用品分析,是,从技术上看，该物品是排他的吗？,是,排他的成本很高吗?,否,该物品属于排他性-非竞争性物品，例如电影院、不拥挤的道路或桥梁等,否,是,市场失灵即该物品属于纯公共产品，也就是说，这种物品必须由国家预算来提供。,否,进入公共产权资源分析,准公共产品（俱乐部产品）1含外在性或具自然垄断性质的产品2私人企业生产3通过含补贴或矫正税收的市场分配4通过销售收入筹资例子：学校，交通系统，预防接种，有线电视，高尔夫球俱乐部，不拥挤的收费道路，电话服务，电力系统,纯公共产品1很高的排他成本2直接由政府生产或与政府签约的私人企业生产3通过公共预算分配4通过强制性税收筹资例子：国防，不拥挤的不收费道路，公共电视，公平的收入分配，环境保护，基础科学,纯私人产品1排他成本较低2由私人公司生产3通过市场分配4通过销售收入融资例子：食品，鞋子，电脑，拥挤的收费道路,准公共产品（公共池塘资源）1产品利益由集体消费但受拥挤约束2由私人公司或直接由公共部门生产3由市场分配或直接由公共部门分配4通过销售收入融资或通过税收筹资例子：公共公园，公共游泳池，海洋里的鱼，拥挤的不收费道路，地下水，森林,竞争性,排他性,非竞争性,非排他性,让谁来看玉渊潭的樱花？,公共品范围的扩展,按照受益范围的不同，公共品可以分为地方公共品、国家公共品、区域公共品和国际公共品（全球公共品，globalpublicgoods）四个层次。国际公共品的受益范围更广，不仅惠及包括发达国家和发展中国家在内的世界上多个地区的若干国家甚至所有的国家，而且惠及富裕或贫穷的不同人群，还关系到不同的世代，既关乎是否满足当代人的需求，也关乎后代人的利益。ToddSandler根据国际公共品是否满足两个基本特性，将其分为纯国际公共品和准国际公共品两类。但实际生活中的纯国际公共品很少，主要是指完全符合非排他性和非竞争性的国际公共品，其受益者包括所有的国家、群体和世代，如臭氧层保护、知识等。实际生活中常见的大都是准国际公共品，它们不完全满足非排他和非竞争的性质，但具有广泛性的趋势,国际公共品举例,打击海盗,2009年12月2日，在美国纽约联合国总部，联合国安理会当日一致通过第1846号决议，决定延长各国打击索马里海盗的授权，同时呼吁联合国为打击海盗发挥协调作用。,全球公共品举例,应对全球变暖联合国2007年环境报告显示，如今的全球变暖现象“非常有可能”源于人类活动，尤其是温室气体排放的增多。报告说，全球温室气体排放量在1970年至2004年之间增加70，地球大气层中聚集的二氧化碳气体已超过过去65万年中的自然水。年月日，在日本京都举行的联合国气候变化框架公约第三次缔约方大会通过了京都议定书，规定在议定书的第一承诺期，即年至年间，发达国家温室气体的排放量与年相比应平均减少。目前已有多个国家批准了该议定书。,厄瓜多尔一处正在融化的冰川,全球公共品举例,应对艾滋病据联合国艾滋病规划署统计，全球艾滋病防治在年首次出现了“明显的重要进展”，新增艾滋病感染人数和死亡人数都有所下降。不过情况还不能让人乐观，主要原因有个：一是感染者呈低龄化趋势；二是撒哈拉以南非洲仍是艾滋病重灾区；三是艾滋病防治资金依然不足，年全球艾滋病防治资金还有亿美元的缺口。国际社会在这些方面仍然需要努力，消除抗击艾滋病的不利因素。,全球公共品举例,世界经济论坛年会于2月1日在瑞士滑雪胜地达沃斯闭幕，年会的主题是“构建危机后的世界”。有人士认为，目前改革国际金融体系的最为重要的内容之一就是改革国际货币基金组织和世界银行等国际金融机构。其理由是，它们已成立多年，无法适应全球化时代的需求。在金融市场不断趋于全球化的今天，如果全球金融监管机制迟迟缺位，那么即使这场金融危机结束了，类似的金融危机还会再次发生。但是，加强国际金融合作，改革国际金融体系并非易事。出席本届年会的摩根士丹利亚洲区主席罗奇在接受本报记者采访时说，作为国际性的金融机构，它必须有动力采取实际行动来加强全球金融体系的改革。然而，由于这些机构没有强制性机制，无法对不良行为进行处罚。,4、各种产品的提供,私人产品的市场提供方式：私人价格支付（等价交换）原因：具有竞争性和排他性决策中需关注的问题：效用（利润）极大化,私人产品的有效提供EfficientProvisionofPrivateGoods,导出总需求每个人的需求曲线表示对一单位边际商品的支付意愿私人物品：保持P不变，把各人的需求量加总，得到总需求。称为水平加总Horizontalsummation,私人产品的有效提供EfficientProvisionofPrivateGoods,私人产品的有效供给,PDBP1GSSDAEP0DD=DADBOQAQBQ0Q,公共产品的政府提供,方式：公共无偿提供原因：其非竞争性和非排他性使市场提供无法实现社会资源的最优配置公共提供中需关注的问题：公共物品的规模；政府管理成本；税收效率损失等,公共产品的有效提供EfficientProvisionofPublicGoods,数量相同，但每个人的支付意愿（willingness-to-pay）不同保持数量不变，把每个人的“支付意愿”相加得到价格。垂直加总.Verticalsummation,公共产品的有效供给,PDDDADBSSEP0PBGPADADBOQ0Q1Q,公共产品的有效供给,同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。公共产品有效（原支付价格的加总）供给的关键是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。,方式：公共提供与市场提供相结合。可以是政府兴办，以收税的方式无偿提供或以收费的方式有偿提供（如桥梁、公路）；也可以是民办官助，政府通过补贴进行一定的补助。原因：其不完全的非竟争和非排他性使两种提供方式的结合更具有效益上的优势。决策中需关注的问题：收费的难易程度及收费损失的大小；外部效益的合理评价；收费标准的制定等。,混合产品的提供,国际公共产品的提供,有关国际公共品供给与消费的问题最早可以上溯到17世纪早期的关于远海自由的谈判以及公海格劳秀斯原则（GrotianPrincipleofMareLiberum）。但是随着国家开放度的增强，国际交往的增多以及系统风险的增大，对国际公共品的种类、数量和质量的要求也越来越高。由于国际公共品的受益范围已经超越了国家和世代的界限，因此，对于国际公共品的供给与消费问题就不可能在一个国家内解决，而必须依赖于国际范围内的合作与协调，通过正确处理不同国家、不同群体以及不同世代的利益以保证国际公共品得到充足供给和充分消费，因此国际公共品供给与消费的关键是国际间的合作与协调。,国际公共产品的类型,全球条件自然全球共有人造全球共有等三种主要的类型其中第一类和第三类物品是由于人类的存在和发展而产生的，如和平、健康、金融稳定、自由贸易和知识、标准、原则等，而第二类物品则是自然界本来就已经存在的，如臭氧层、空气等。第一类和后两类的区别主要在于前者是流量，必须要有持续的努力来保证它们的供给，而后两类则是存量，要求人类正确、适当地消费以保证它们充分发挥其效用，因此，第一类主要面临供给的问题，而后两类则主要面临消费的问题。,国际公共产品提供的困难与问题,根据前面国际公共品的分类可知，全球条件类的国际公共品虽然是人类社会进步和经济发展所必须的前提保障，但是由于其存在较大的“外部性”而无法补偿供给成本，因而国家没有动力单独进行生产和供给。自然全球共有类国际公共品虽不存在供给问题，但由于没有明确的产权界定而很容易导致“公地悲剧”，出现消费过度的情况。而人造全球共有类国际公共品大都存在进入门槛或壁垒，许多弱势国家或群体由于自身能力较差往往消费不到或不能消费此类物品，导致消费不足。IngeKaul、IsabelleGrunberg和MarcA.Stern指出，目前国际公共品的供给与消费环节中存在的主要问题，一方面是供给不足，另一方面是消费过度与消费不足并存。究其原因，主要在于以下三个缺口：司法缺口，即国际公共品供给与消费的边界与国家边界之间的差距。参与缺口，即国际合作与协调缺少足够多的参与者。动机缺口，即缺乏有效的激励机制或措施以保证国际合作的顺利进行。,改善国际公共产品的供给,早在2008年1月23日，欧盟委员会就已宣布欧盟“碳排放配额交易系统”将进入第三阶段，即在2020年前，欧盟能源和制造部门将面临更加严格的碳减排目标。“碳排放配额交易系统”是一个碳排放量限制和交易系统。利用碳权交易来达到温室气体减排的目的，已经成为国际上重要的节能环保议题。近年来，在联合国“京都议定书”规范下，各国纷纷创建排放交易制度，推动自愿减排工作的开展以及鼓励清洁发展机制的创建。目前，欧盟各成员国的碳排放配额为国家和产业的二氧化碳排放量设定了上限。如果企业的二氧化碳排放量超过其排放上限，该公司必须购买超排配额。如果企业的二氧化碳排放量低于所获配额，其未使用配额则可以通过公开市场进行销售。目前，欧盟二氧化碳的交易价格为28欧元/吨。碳排放权拍卖本身需要拍卖制度的设计和执行，这又引发新的国际公共品提供问题。欧洲的制订者想要继继推行该系统，但如何处理好崇高的环境目标和当前的经济发展成为难以解决的难题。在当前全球经济衰退的情况下，这将是一个更大的挑战。,案例：北京基础设施的修建,外企、个人也可以开水厂，经营收费公路、地铁了。2003年从10月1日起,北京市城市基础设施项目将不再由政府独家建设经营,而被允许吸收民间资本和外资资本,实行特许经营制度。国内外的任何单位和个人,都可以投资、经营北京的城市基础设施。,国外私立大学为何这么多？,在市场经济国家，私立大学占高等学校之比都很高。美国的私立高校占高校总数的72，日本的私立高校占75，印尼的私立高校占866，韩国私立高校占806，菲律宾的私立高校占784，泰国的私立高校占475。值得关注的是，世界一流的大学，大多数都是私立大学，如美国的哈佛大学、斯坦福大学、普林斯顿大学、芝加哥大学等，英国的剑桥大学、牛津大学、伦敦大学等。私立大学是不是高等教育发展的方向？,公厕应当收费还是免费？,从2002年5月1日起，杭州市由市容环卫直管的公厕取消收费，沿街和风景区的宾馆、饭店、商场等单位的公厕全部免费向社会开放。此前杭州市有480座公厕，其中80座一、二类公厕实行收费，主要分布在风景区、繁华地段和窗口地区。市政市容管理局局长表示，这些收费公厕每年可带来300万元的收入，这在一定程度上减轻了政府财政的压力。取消收费后，市政府将补贴公厕维护所需的资金。公厕的开放时间不变，保洁质量不会下降，原有的公厕收费工作人员也将得到妥善的安排。,都市停车难问题如何破解？,停车难已成为大城市一个突出的问题。有资料显示，全国36个大中城市停车位满足率不足20，也就是说，我国城市每5辆机动车辆只有1个停车。截至2003年年底，上海市有停车泊位24万个，其中，配建泊位2213万个。路外公共泊位8100个，合法的路边泊位8400个，其他泊位3000个。公共停车泊位占全市机动车量的比例仅为2，远低于国际1015的水平。,治安也能承包给私人部门？,浙东某县明伦村村民章伟忠，通过公开竟标，2.52万元的价格获得该村2003年度安全防范工作的承包权。根据安全防范承包责任制协议书,2003年明伦村治安刑事案件允许发案基数12起,，每增加1起,扣1000元;每减少1起,奖200元。年终测评，群众安全感、满意率低于标准的,每下降1个百分点扣10O元；高于标准的,每上升1个百分点奖10O元。,房地产的七个“市场失灵”,一、住宅社会性形成的公共物品二、物业（土地）权关联引起的外部经济三、价格不确定带来的信息偏在四、不可移动性造成的自然垄断五、产品差异化产生的不完全竞争六、不动产所有权生成的心理效用七、不可抗力干扰潜伏着投资风险,干部是不是公共品？,吕日周名言录:“前几天，有位老农跟我讲：我们养鸡是为了下蛋，养牛是为了耕地，养干部是为了致富。可是，我们没富，养干部没用。人民群众批评我们的话很重啊！”,矿难事故频发的深层原因是什么？,2004年上半年矿难事故之多引人关注。继4月10日鸡西煤矿、4月11日三季煤集团超化矿、4月14日龙岩煤矿发生重大安全生产事故后，仅4月30日一天内，山西省临汾市梁家河煤矿、内蒙古乌海市鑫源煤矿连续发生两起重大事故，5月18日，山西省又连续发生了两起煤矿事故，造成多人死亡。据了解，目前我国约有25万个煤矿，其中23万个是乡镇煤矿，全部由个人承包经营。每年煤矿发生的生产安全事故中，乡镇煤矿占70，而重大或特大事故占80。全国煤矿企业每年因矿难事故死亡人数超过6000人，绝大多数是农民工。有专家说，2003年中国煤炭生产百万吨死亡率是世界平均水平的12倍，是美国的100倍！,首例水权交易意味着什么？,浙江省中部有一条金华江，金华江边有两个分别以小商品和建筑业闻名全国的县级市义乌和东阳。金华江一条主要支流流经义乌叫义乌江，在东阳则叫东阳江。东阳江上游有个横锦水库，它是东阳百姓生活的主要水源。近年来这个不为人知晓的水库一下子“火爆”起来，因为2000年11月24日，义乌和东阳签订了有偿转让横锦水库部分用水权的决议。协议规定：自2003年后，水库总库容28亿立方米水中，近05亿立方米将被义乌市买走。有专家认为，这个协议打破了中国水资源使用权完全由国家垄断的局面，成为中国水权制度改革实践的一个先例。,麻溪江的污染问题该怎样解决？,江苏省吴江县盛泽镇与浙江省嘉兴市仅一河之隔。这条河就是麻溪江（又称清溪塘）。麻溪江宽30余米，水深2米。自1993年以来，嘉兴北部水域连年遭受上游的污染侵害，不仅对渔业资源、农业生产造成了重大影响，而且这一区域民众的生存环境也遭到了极大破坏。最直接的污染源来自盛泽镇等地的纺织印染企业。在那里，大多数企业产生的污水都是未经处理就直接排放。2001年11月21日深夜，嘉兴数千名村民组织了一次民间的“零点行动”。他们自筹资金100万元，动用8台推土机、数万只麻袋，自沉28条水泥船，截断河流，堵塞麻溪江上盛泽至嘉兴间的航道。,英国铁路私有化,RailroadCompetition,背景是什么？动力在哪里？,1960-70年代以来，欧洲各国随着公路、航空运输的兴起，铁路运输每况愈下。在英国，1993年，铁路运输业在客货运输量总量仅占10%左右。英国工会力量很强，工资缺乏弹性，成本居高不下，亏损增加，铁路成为财政的沉重包袱。1993年11月，在保守党政府的推动下，英国议会通过铁路改革法案，1994年实施，1997年完成。,背景是什么？动力在哪里？,战后以来，工党和保守党政府出于政治和经济的需要，曾交替实行国有化和私有化政策。撒切尔夫人执政后，英国私有化达到了空前的规模和范围至1996年底，已经私有化的大公司包括：英国石油公司、英国国家石油公司、英国钢铁公司、英国航空公司、英国电信公司、英国航空航天公司、英国天然气公司。英国自来水公司、英国煤炭公司、北爱尔兰电力公司、伦敦公共汽车公司、国家动力公司和发电公司，以及当前最先进的瓦斯冷却反应堆核动力站等总共50多家公司，政府从中获益640亿英镑，转移给私人部门就业岗位95万个,背景是什么？动力在哪里？,由于铁路部门过于庞大、管理混乱，又是政府最大的亏损部门之一，因此吸引私人部门接收这样一个烂摊子几乎是不可能的。于是，英国政府出于权宜之计，不得不将整个铁路系统拆散，分别转让给私人部门经营管理。改革的主要内容是网运分离和企业私有化，将铁路分拆为1个全国性路轨公司(railtrack)、25个客运公司、6个货运公司、3个机车车辆租赁公司以及多家设备改造、维修服务公司，原来的国铁公司被120多家私营企业取代。,事故频发，导致信任危机,铁路私有化后，主要是融资投资渠道增加，服务改善，运输量有所扩大。但同时管理不善的问题也随之暴露。,事故频发，导致信任危机,私有化后，1997-2002短短5年中，接连发生13起严重事故，其中造成重大伤亡的事故有7起，共导致59人死亡，数百人受伤。2002年5月10日，在英国波特斯巴车站，一列从伦敦始发的客车脱轨，一节车厢冲上站台，7人死亡、67人受伤，遇难者中有两名台湾女记者，香港凤凰卫视主播人刘海若重伤,事故频发，导致信任危机,铁路事故频发，严重影响了工党政府的信誉，受到在野党的猛烈批评，并引发公众对铁路私有化本身的质疑，越来越多的人认为根源在于私人企业利润目标和公众安全利益目标的冲突。1999年10月事故后一项民意调查表明，3/4的英国人希望政府对铁路系统重新实施国有化。2000年10月事故后，民意调查显示56%的受调查者认为铁路系统应该重新由国家控制(11月23日英国4频道电视台)。,私有化带来了什么,企业重短期利益，忽视对基础设施的长期投资。英国铁路设施年代久远，急需更新。但路轨公司私有化后，作为上市公司要优先照顾股东权益，过分注重眼前赢利。各运营公司不断加大运量，更加重投资不足带来的基础设施隐患。据调查，在欧洲各国早已普遍采用的新型路轨和列车安全控制系统，在英国铁路上根本没有安装。运输工会指责：政府长期给路轨公司补助，但公司浪费纳税人的钱，不把利润投资于铁路基础设施的维护建设，只顾增加股息；要求加快把路轨公司的权力交还政府(2001)。,私有化带来了什么,铁路管理不善，安全漏洞多据统计，私有化后几年中，火车闯红灯事件不断上升。有关方面一再指出铁路设施隐患多，要路轨公司加强管理；2002.年5月惨案前夕，曾有工人报告事发地点附近铁轨有问题，管理方未予重视(泰晤士报2002.513)；而路轨公司为节省成本，将一些路段的检修任务外包，因为“有3000多家代理处和8家铁路基建公司从事与铁路网有关的工作”，他们竞相杀价，且雇佣了不少缺乏经验和责任感的短期工，对安全构成极大威胁(金融邮报2002.5.14)。而且“铁路运营部门每天卖出4万多张错票”(泰晤士报2001.6.12)运输大臣公开承认，铁路服务情况可悲。,私有化带来了什么,私营公司陷入财务危机，依靠政府补贴私有化初期，路轨公司经营状况尚好，政府补贴减少到改革前的一半。但1999年后，经营每况愈下，最后资不抵债，靠政府补贴度日，负债总额高达33亿英镑。铁路维护工程管理不善，显然是路轨公司亏损额大增的重要原因。1999.10.5大事故后，政府与路轨公司商定了总额达150亿英镑的财政投资五年计划，要公司在2000年底完成钢轨紧急更换任务，尽快恢复正常运行。但工程拖到2001年4月才勉强完成，被罚以巨款。2001年4月，政府向路轨公司拨付15亿英镑，后追加5亿英镑。两个月后，该公司董事长要求政府追加7亿英镑，并要求公司继续保持私人控股、由政府资助。政府断然拒绝了援助请求，中止了投资计划。这标志着政府部门对路轨公司彻底失去信心。紧接着公众也纷纷抛售该公司股票，造成股价暴跌。,寿终正寝,路轨系统重新转归政府控制2001年10月8日，英国政府决定，对路轨公司强制破产，将由政府指定的管理部门接管路轨公司，并将此案提交高等法院裁决。曾经设想新的管理体制是：建立一个包括运营方、旅客方和政府机构三方参与的非赢利信托公司，监督将利润投资于设施维护，不得分派股息。但是内阁大臣们“更倾向于建立一个直接的行政管理系统”。,寿终正寝,此后接连出现的铁路事故，加快了政府接管的进程。2003年10月23日，英国政府最后决定，由有政府背景的“铁路网”(NetworkRail)公司，从私营承包者手中收回所有铁路维护权，2004年完成。英国铁路协会秘书长认为，这是英国铁路重新走向国有化的重要一步，“铁路私有化已经寿终正寝”，并认为，部分私有化的伦敦地铁也应该国有化，并建议政府支持全部铁路网络重新国有化，包括由政府接管列车运营公司(2003.10.24，中国新闻网据英国独立报)。,另一种说法,值得玩味的是，当私有化的问题暴露之后，媒体对于私有化的报道与私有化之前的报道形成鲜明对比。1997年12月22日，伦敦新闻社报道：英国铁路在国有化50年以后，现已正式由私人经营。87个国有企业全部售出，共得45亿英镑。,另一种说法,英国交通部秘书，乔治阳先生把最后的特权授予及私有化完成的日子描绘成英国铁路史上一个划时代的日子，他解释说：“历时50年的铁路国有化已经结束，一个新的时代开始了。创建新的铁路已经成为不朽的成就。在以后的7年里，铁路私人运营公司将以便宜的价格为公民提供更完善的服务。同时为财政部节省58亿英镑。,另一种说法,“铁路私有化并非只使公民受益，工业界也开始了一场自上个世纪铁路黄金时代以来未曾出现过的投资革命。新的铁路公司已计划投资15亿英镑建造新的火车，1亿英镑增设火车站。2001年在铁路系统投资100亿英镑已成为铁路公司的首要计划。没有任何一届政府曾给予过如此巨额现金或远期投资承诺。”乔治先生把铁路私有化的完成看作是“巨大成就”。他展望未来说，“新的铁路系统将在全国范围内提供高质量的服务。Mammoth投资将采用新的、动态的商业原则，即旅客利益至上的原则。将来，旅客将在更舒适、安全的新火车上享受更周到的服务。”,讨论,英国铁路私有化的失败，是否是可以避免的？经验和教训是否可以推广到其他领域？如何看待中国铁路私有化问题？,1、公共选择：就是通过集体行动和政治过程来决定公共物品的需求、供给和产量。它是对资源配置的非市场选择，即政府选择。研究：政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场的运行。,(二）公共选择理论,公共选择理论的代表人物：,代表人物：詹姆士麦吉尔布坎南（美）（1986）戈登塔洛克（美）,2、公共选择理论的特点,前提：经济人假设切入点：市场决策和非市场决策的划分理论特点：不在于作出价值判断实质：经济分析工具在政治领域的应用交易概念的运用:政治不过是经济交易过程的延伸。（交易对象：公共品；交易特点：非自愿性、不平等性和强制性）,前提：经济人假设：非商品化,人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。,切入点：决策环境的划分,决策环境,市场环境,非市场环境,钞票反映偏好企业提供私人产品,投票反映偏好政府提供公共产品,企业,个人,政府,选民,市场决策与政治决策,市场决策和政治决策的联系与区别,3、政治市场与公共选择,政治市场有三类主体或参与者：选民、政治家和官员选民是手中握有选票并可以自由选择的需求者，政治家和官员是供给者，供给各种政策、法制秩序、公共物品等等。选民（voters）是政治过程结果的消费者。政治市场上选民有三种方法来进行活动：投票、直接参与某项政治活动、通过能够影响立法机构的活动、集团来影响立法。政治家（politicians）是政府中被选举出来的官员，包括各级政府主要官员以及立法机构成员。官员（bureaucrats）是在各级政府部门工作的，被选举出来的政治家直接或间接任命的人员。政治市场的均衡：选民、政治家和官员按一定的规则就公共产品的供给量及相应的成本分摊（税收）达成协议。,政治市场的三级结构（AlanPeacock）皮科克,4、投票规则,投票的定义投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。,1)、一致同意规则,含义：一项议案只有获得全体投票人的一致赞成才通过。如联合国常任理事国会议。优点：帕雷托最优缺陷1）成本太高2）机会主义行为3）难以达成结果,2）、多数票规则,含义：少数服从多数。类型：简单多数1/2，特定多数3/4、4/5优点：成本较低，迅速解决问题缺陷：1、往往难以获得均衡的结果2、没有如实反映每个人的偏好强度3、有可能导致对选择程序控制权的争夺4、会导致选民对公共选择活动的冷漠,5、投票的悖论,多数投票原则在仅两种被投票方案时是非常有效的，但在三种及三种以上时，就会出现循环投票“投票的悖论”。,在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者。三个人的偏好显示,单峰偏好示意图(备选方案),效效效用用用值值值012301230123,单峰偏好（Single-PeakedPreference）：指某一投票者最偏好一个方案，若离开该方案向其他方案变化时，偏好程度都会下降。,多峰偏好示意图,效用值,0123备选方案,多峰偏好（Multiple-PeakedPreference）：指存在一个偏好程度最低的方案，其附近任何一个方案的偏好都高于它。,为何会有双峰偏好？,两个例子导弹的数量只有大量的导弹才能起到威慑作用，如果导弹数量适中，还不如没有。,导弹数量,效用,双峰偏好,为何会有双峰偏好？,两个例子公共教育投入公共教育投入较少时，富人会把孩子送到私立学校，公共教育投入增加只会增加他们的税收负担，因此效用随着公共教育投入的增加而下降；当公共教育投入达到一定程度时，富人的孩子也愿意去公立学校。这时，公共教育投入增加带来效用的增加。,公共教育投入,效用,双峰偏好,多峰导致投票悖论示意图,排序第一选择丙第二选择乙第三选择甲ABC,阿罗不可能定律,阿罗不可能定律：如果排除效用人际比较的可能性，那么把个人偏好总和成表达各种各样的个人偏好次序的社会偏好是不可能的。,阿罗不可能定律的启示,民主投票无法对社会福利作出评价。公共选择的过程就是各种利益集团相互竞争，相互制衡的过程。政府政策就是各种利益集团相互竞争，相互制衡，相互妥协的产物。经济学家研究方向的改变：从如何实现社会经济福利最大化转向各利益集团之间如何实现均衡。,关于选举：简单多数的偏好显示,案例：欧盟理事会的投票机制,作为欧盟主要的决策和立宪机构，开始采用“一致通过”表决机制实现决策。“一致通过”表决机制的运用越来越困难，于是就产生了“简单多数”表决机制和“有效多数”表决机制，其中“有效多数”表决机制成为欧盟理事会的主要表决机制。1、“一致通过”表决机制在一些意义重大的问题上，欧盟理事会采用了“一致通过”表决机制，其范围主要包括：外交与安全、内政司法、税收、宪法事务、社会保障机制、能源、文化、工业和与发达国家签署协议等。2、“简单多数”表决机制“简单多数”表决机制主要用于对程序性决定进行投票表决。欧盟每个成员国只有一票，一项决定以赞同票的多少决定是否被通过。3、“有效多数”表决机制在涉及内部市场、某些教育事务，以及环境、消费者事务和欧盟区域发展基金等问题时一般都会采用“有效多数”表决机制。欧盟理事会的“有效多数”表决机制又分为：一、日前正在使用的“有效多数”表决机制在这个表决机制中，欧盟个成员国视其在欧盟中地位和影响力的不同，分别拥有两票到票的表决权。欧盟理事会的总票数为票，有效多数为票。这种“有效多数”表决机制将运用到年月日。二、扩大后使用的“有效多数”表决机制自年月日个准成员国加入欧盟至同年月日，欧盟理事会将使用过渡性表决机制。但从年月起，欧盟理事会将采用尼斯条约中规定的新版“有效多数”表决机制：即总票数为票，有效多数为票并能够代表一半以上的成员国。,案例：美国的选举,美国总统选举实行间接选举制。首先由各州选民投票选出本州选举人（人数与本州国会议员人数相等），再由各州选举人同时在各州首府投票选举正、副总统。议员选举实行直接选举制。众议员由各州选民直接选举；参议员最初由各州议会选举，1913年生效的第17条宪法修正案规定，参议员也由各州选民直接选举。州长、议员和某些州的法官、重要行政官员都由选民选举产生。一般实行单名选区制和多数代表制。,5、影响公共选择的各种因素,（1）中位选民：中位选民就是在选民正态分布中占比例最高的选民，中位选民原理说明了各政党、各政治家、政治竞争者都要主张使得中位选民收益最大化的政策。中位选民实际上就是在利益取向上一致的选民中的大多数。中间投票者在经济上一般解释为拥有中等收入或财产的居民，也就是中间阶级或者中产阶级,中位选民定理在公共选择学派的政治行为理论中具有很重要的地位。任何一个政党或政治家，欲想获得最大量的选票，必须使自己的竞选方案与纲领符合中间投票人的意愿。如果某一社会的中产阶级居于多数地位，则整个社会就不可能出现极端的选择，政治就越稳定，社会经济生活也就越有条件理性化，而不是走向极端。,（2）利益集团,利益集团定义：是指那些有某种共同的目标并试图对公共政策施加影响的个人的有组织的实体。不同的利益集团在其规模、资源、权利和政治倾向方面都有明显的差别。利益集团形成的原因：降低信息成本、增强偏好的稳定性、提高公共决策的交易效率。（美国的农业利益集团、工会）（我国的特殊利益集团某些垄断行业：高速公路、石化集团；房地产行业）,利益集团与寻组,寻租活动：就是指寻求人为短缺资源的租金，也就是人类社会中非生产性的追求经济利益活动。（寻求超额利润）政治租：借助政治权力来创造和赚取超过自己正常收入的超额收入。最常见的政府寻租活动的来源有：其一，政府的特许权；其二，政府的关税与进出口配额；其三，政府定货。,利益集团与寻组,政治寻组的方式：政治创租：凭借政府权力给企业或他人带来好处，增加他们的收入，然后企业或他人进贡。政治抽租：凭借政府权力故意刁难企业，使其活动受到威胁，企业不得不割舍部分收入进贡。政治租的消散：消极被动的消散：政治权力的要求太高，企业无法承受，停止寻租；政治租增加到一定程度后，受到法律制裁。积极消散：建立民主政治，消除政治租的土壤；创造公平竞争的环境，消除企业寻租；加强法制建设，加大寻租成本。,寻租示意图,价格PmPc,自由竞争条件下价格会平衡供需关系,垄断条件下生产者以垄断价格获得租金,官员频频落马楼市权力寻租亏了百姓肥了贪官,据中国青年报报导：“常州市原副市长张东林案很典型，其主因是被房产商控制，不能自拔。”江苏省纪检部门一位干部介绍说。近几年张东林在审批房地产开发项目等过程中，被查出索取和收受17名房产商贿赂270余万元，涉及具体楼盘近30个，有的房产商每开发一个楼盘都要行贿。开发商为何如此仰赖一个负责城建的官员？因为“谁和张东林的关系铁，谁就会成为主流房地产企业”。受贿后的张东林为开发商提供的服务“细致入微”：确保审批项目顺利过关，减免土地出让金，为国有房地产企业核减亏损，为开发商协调各种关系，以审批代替土地招投标等等，权力所及，无所不包。南京市政府原副秘书长魏竹琴案情与张东林相似。据纪检部门证实，魏在用地协调、规划审批、规费减免、项目立项及承接上，为开发商谋利，收受钱财。其随身携带的他人赠送的各种消费卡就达数十张。城建官员腐败，还有一个突出特点，即“老子管城建，亲属搞开发”。据苏州市纪委证实，2004年8月被江苏省纪委立案调查的苏州市原副市长姜人杰，利用分管城建的职务之便，不仅大肆受贿，而且伙同其子在变更土地用途过程中，非法敛财，数额特别巨大。南京一位大型房地产开发公司经理坦言：“如果权力都在阳光下运行，开发一个房地产项目的成本能降低15%左右！”南京大学教授葛扬说，我国对房地产行业宏观调控至今已有两年多，但房价在一些地区依旧快速上涨，住房结构调整在多数城市效果有限。一个重要原因是房地产腐败现象太多，而腐败高发又与房地产领域的制度缺陷有关。,案例1：药监案如此监管者怎能监管？2007年国家药监局原局长郑筱萸一家三口卖批文,“拔出萝卜带出一大堆泥”,其落马被指再现审批腐败。案例2：王道生特大受贿案国有资产能不流失？王系湖南省政府原副秘书长，2000年，在其斡旋下，湘民制药厂以低于固定资产评估值的价格拍卖给某上市公司。2002年4月，某公司转款100万元到王之子王健的账户上。,案例3：徐放鸣案股票市场“玩你没商量”2006年11月，财政部金融司原司长徐放鸣因受贿被判刑,他所在的金融司政府贷款二处正、副两名处长先后也因受贿被诉.案例4：三任厅长连续落马公共工程的（“金桥银路”）-河南交通厅三任厅长连续落马.其中一位向省委写血书，保证绝不收人家一分钱，绝不做对不起组织的一件事.另一位提出一个极富感染力的响亮口号：“让廉政在全省高速公路上延伸！”,（3）官僚理论,官僚看成是理性的经济人，追求个人利益。官僚与其他所有人一样，都是效用最大化者。他利用管理者效用函数方法提出，官僚的效用函数变量包括他的薪金、为他工作的职员人数和他们的薪金、他的公共声誉、他的额外收入以及他的权力或地位、装修考究的办公室、现代化的办公设施、公费活动等等。为了效用最大化，官僚竭力追求机构最大化；机构规模越大，他们的权力越大。,在公共选择理论家眼中看来，官僚是效用最大化的即自私的寻租者。公共部门在提供公共物品时趋向浪费和滥用资源，致使公共支出规模过大或效率低下。以广州市为例：广州歌剧院总造价高达约10亿元人民币,广州市目前已有星海音乐厅、中山纪念堂、天河体育中心等大型音乐殿堂。另一方面，广州其它的一些真正公益性的公共产品的供应却严重不足，比如，它的治安混乱（抢包党）、道路拥挤，抢劫、塞车等现象时有发生。与市民切身利益相关的治安、道路等公共产品的供应严重匮乏，而远离老百姓日常生活的所谓高雅的艺术殿堂等公共产品却不厌其烦地一建再建、超量供应。公共选择理论所揭示的政府失灵问题，在广州表现得竟如此淋漓尽致。上海：迪斯尼主题公园：投资300多亿元人民币、占地6平方公里,阜阳机场：中国“政绩工程”的案例,2002年8月18日傍晚，南方周末一个记者走在阜阳飞机场空旷的跑道上。在标有起降标志的一块草坪上严格来说，它已经是一片野草疯长的荒草地了，记者碰上了翻过院墙进入跑道草坪的邻村村民老乡，他正忙着追赶几只他放养的小鸡。这个荒芜了的、投资3.2亿元的飞机场，是王怀忠当上阜阳行署专员、地委书记后精心打造的“杰作”。20世纪90年代初，王怀忠提出了一个将阜阳建成淮北大都市的设想。王常拿阜阳跟上海比，他常对下属们说，阜阳是中国第一大市，人口1220万，比上海还多20万，“我这个市委书记，丝毫不比上海市委书记弱嘛。”,阜阳机场：中国“政绩工程”的案例,与“大都市”计划相匹配的，是“大机场”计划。阜阳飞机场原先是个很小的飞机场，只飞阜阳到合肥的专线小飞机，王认为这有损于阜阳大都市的形象，必须扩建成一个可以开通国际航班的大机场。王在跟幕僚们讲述扩建机场的种种好处诸如提升阜阳的“国际形象”等等后，还讲了他的“亲身经历”：“我到深圳以及马来西亚等东南亚国家去招商引资，经常有大老板和外商问我：有没有从当地飞往阜阳的航班呀？”王怀忠大刀阔斧，连扩建机场的可行性报告都没有看几页。圈地数千亩作扩建机场之用。他向安徽省民航局提出，保证上座率在60%以上，如果客源不足由阜阳地方财政补贴。机场如果启动，阜阳财政每年将要补贴700万元以上，以阜阳连工资都发不起的财力，如何可行？1995年，飞机场扩建工程正式动工，阜阳市的政府工作人员、教师、农民每人被摊派了数百元钱的机场建设费。从当年起，阜阳市委市政府开始下达硬性财政收入指标，这给下面的工作造成了极大的压力，某乡镇曾经发生过一起乡长带枪强收提留款打死村民的事件，而王对此不闻不问。,阜阳机场：中国“政绩工程”的案例,当年跟阜阳一同申请建机场的有江苏的南通市，在一个方案、一个图纸、批文几乎同时下达的情况下，南通市的飞机场不到两年就完成，耗资近1亿；而阜阳的飞机场直到1998年才完成，耗资从预计的6000万追加到3.2亿。由于客源严重不足，在勉强营运了1年后，飞机场被迫关闭，成了野鸟们的乐园。除了大机场外，王怀忠还有几个“大”的形象工程：大电厂、大油田、大动物园。这里边最荒唐的是大动物园。1994年，王怀忠到东南亚诸国绕了一圈，回来后脑子一热，提出要建一个世界上最大的动物园“龙潭虎穴”，要在动物园里养千只老虎万头巨鳄。王设想，这将使阜阳成为中原地区的一大观光旅游中心。他对慕僚们说，老虎全身都是宝，活着可以让人观看卖门票，宰了更值钱虎骨是名贵的药材，虎皮是珍贵的毛皮，虎肉是可口的山珍听得众人瞠目结舌。王怀忠没有经过规划和设计，甚至没有一个成熟的思路，就圈地数百亩，发动数万干部、教师、学生去做开挖“龙潭虎穴”的义务劳动，毁了不少良田，以到于被占土地的村民们成群结队地前往市委市政府上访请愿。最终动物园工程历时三年，耗资千万，半途而费。王怀忠允诺给村民的赔偿到现在也没有兑现。几大形象工程阜阳经济大伤元气。根据一份调查，几大形象工程至少透支了阜阳未来10年的财力，阜阳的前景殊堪忧虑。,南方周末2005年8月22日,公共选择理论认为，理性经济人的前提决定了政府