公司治理结构(3).ppt

主讲教师:-Email:-,公司法,第十一章公司治理结构,股东和股东会董事和董事会监事和监事会高级管理人员,1.股东和股东会,股东会会议种类,1-3,股东会的职权,1-2,股东会的概念和性质,1-1,股东会的决议,1-6,股东会会议的举行,1-5,股东会会议的召集,1-4,股东会决议瑕疵救济,1-7,1-1股东会的概念和地位,股东会的概念由全体股东共同组成的公司权力机构在股份有限公司中称为股东大会股东会的性质是权力机构,1-2股东会的职权,职权依据股东会职权的最终依据是公司章程章程可增减法定的可享职权公司法第37条和第99条规定了股东会和股东大会的职权公司法第121条规定了上市公司股东会的重大事项决定权,1-3股东会会议种类,定期会议,临时会议,1-4股东会会议的召集,股东会会议的召集,召集人和主持人,创立大会的任务,金融服务协定,1-5股东会会议的举行,股东会会议的举行,会议主持人,会议出席人数,会议记录,表决权的行使,1-6股东会的决议,股东会会议决议是指按照公司法和公司章程规定，经过股东投票表决形成的对一定事项的决定,1-6股东会的决议,1,决议程序,2,3,4,5,表决,形成决议,会议记录,签署,公告,1-6股东会的决议,普通决议,特别决议,决议的种类,1-7股东会决议瑕疵的救济,股东会决议的合法性保障来自两个方面：程序合法内容合法程序和内容两方面合法的依据：公司法公司章程,1-7股东会决议瑕疵的救济,公司法第22条规定了股东对违法的股东会和董事会决议的诉讼制度决议无效制度撤销诉讼制度股东撤销之诉担保制度,2.董事和董事会,董事任职资格和任免,2-3,独立董事制度,2-2,董事的概念和种类,2-1,董事会,2-6,董事的责任,2-5,董事的义务,2-4,2-1董事的概念和种类,董事的概念董事是指公司的执行机构董事会的成员在我国，国有独资公司的董事会成员由国有资产监督管理机构委派其他类型公司的董事是由股东会选举产生,2-1董事的概念和种类,董事分类,执行董事和独立董事,代表董事和非代表董事,股东董事和非股东董事,常务董事和专务董事,2-2独立董事,独立董事指与公司及其大股东之间不存在任何足以影响其做出独立、客观判断的关系的人士公司法第122条上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定,2-2独立董事,独立董事法律特征:地位的独立性判断的客观性立场的公正性,2-2独立董事,独立董事任职条件依法具备担任上市公司董事资格指导意见所要求的独立性熟悉上市公司运作和相关法规具有五年以上相关必需工作经验公司章程规定的其他条件,2-2独立董事,特别职权,发表独立意见权,独立董事的职权,2-2独立董事,独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务应当依法、依公司章程认真履行职责，维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益,2-3董事的任职资格和任免,董事的任职资格积极资格与消极资格董事的选任机构董事选任的表决方式董事的任期董事的解任,2-4董事的义务,忠实义务,勤勉义务,董事的义务,忠实义务包括两方面的内容：一是主观性义务，即诚实和善意义务。二是客观性义务，即不使自己的义务与个人私利发生冲突，或称为行为公正义务。,勤勉义务的标准可分为主观标准、客观标准和主客观相结合标准三类。,2-5董事的责任,董事责任违反对公司和股东义务应承担的责任具体指违反忠实、勤勉义务应承担责任董事责任形式包括民事责任、行政责任和刑事责任,2-6董事会,董事会是公司的执行机构由依法产生的董事组成对内执行公司业务对外代表公司的常设性机构,2-6董事会,董事会的组成有限责任公司董事会由3至13名董事构成股份有限公司董事会成员为5人至19人,2-6董事会,董事会的职权召集股东会会议执行股东会决议决定公司的经营计划和投资方案制订公司各类方案决定公司内部管理机构的设置管理层人事任免权制定公司管理制度及其他,2-6董事会,有限责任公司董事会会议,股份有限公司董事会会议,上市公司董事会会议,相关规定,3.监事和监事会,监事会的职责,3-3,监事会的组成,3-2,监事的任职条件,3-1,监事会会议,3-4,监事的义务和责任,3-5,3-1监事的任职条件,不得担任监事的条件与董事、高级管理人员相同董事、高级管理人员不得兼任监事,3-2监事会的组成,监事会人数有限责任公司监事会不得少于3人股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以只设1至2名监事国有独资公司监事会不得少于5人股份有限公司监事会不得少于3人,3-2监事会的组成,职工代表比例有限责任公司、股份有限公司监事会中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例依章程职工代表通过职工代表大会形式选举产生,3-2监事会的组成,监事之间分工有限责任公司监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生股份有限公司监事会设主席1人，可设副主席，监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生,3-2监事会的组成,监事的任期：监事的任期每届为三年，可连选连任在改选出的监事就任前，原监事依法仍应履行监事职务,3-3监事会的职权,检查监督财务权经营情况调查权董事高管罢免建议权经营行为纠正权临时股东会提议召开权提出议案权董事会会议列席权等,3-4监事会会议,会议频次,会议主持,议事方式和表决程序,相关规定,3-5监事的义务和责任,监事应遵守法律法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务忠实义务和勤勉义务的内容与董事不同监事执行职务违法违规，给公司造成损失的，应承担赔偿责任,4.高级管理人员,高级管理人员的义务和责任,4-3,经理的职权,4-2,高级管理人员的概念,4-1,4-1高级管理人员的概念,高级管理人员指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员,4-2经理的职权,主持经营管理，组织实施董事会决议组织实施年度经营、投资方案拟订内部管理机构设置方案拟订基本管理制度、制定具体规章提请聘、解副经理、财务负责人决定聘、解相关负责管理人员董事会授予的其他职权,4-3高管人员的义务和责任,禁止行为,归入权,赔偿责任,相关规定,股东直接诉讼和间接诉讼,本章思考题,现代股份