硕士论文-代建制项目的风险管理研究.pdf

华南理工大学 硕士学位论文 阳光工程代建制项目的风险管理研究 姓名：王迎莹 申请学位级别：硕士 专业：工业工程 指导教师：李荣钧;周江苹 20061020 捅矍 长麓滋来，我黧务缓致疼慧囊臻投资豹矮瓣，蔻手罄采麓“授资、建设，管理、经 用”多位一体的模式，存在技术和管理经验薄弱、缺乏有效监督机制等诸多弊端，容翁 导致决策失误、监管失灵、投资三超、滋生腐败等。对政府投资非经营性项目实行代建 裁豹掇臻霸突霉，稔楚要蠡酸l 嚣豹貘式，枣专簸豹蔹建攀霞安藏“管理”瓣积戆，实魏 投资、建设、管理、使用分离、决策与执行分离，从而规范政府行为，扭转传统政府投 资项目镣理中的弊端，提高政府投资建设项目的建设管理水平和政府投资效益。 我建潮懿实施同时受弱瑗鸯法德法规、索缓筑翻、戎建众鹱等舞帮舔浚彝蠹罄繇壤 的双重约束。有关代建制的法规尚未健全，市场成熟度不一致，影响到专她代建单位的 定位和培育，这些因素给实施工穰代建制管理的政府投资项飚带来很多不确定性。与传 统顼嚣餐毽攘式稳魄，我建镧工程繁理受羁较多静舞帮豹索秘滓壹，鸯嚣上鼗建服务豹零l 入增加了项目组织管理的风险，代建制工程项目的风险和风黢管理都有别乎传统项目管 理模式下的风险和风险管理。除传统工程的风黢以外，代建制工程还必须顾临代建制多 层委托荚系产生豹穰慧不霹称阅麓，我建取费裁发傈涯代建暇务质量豹 菇麓，筏建金照 的风险与收益对等问题等。在项目实施过程中，必须通过风险管理将上述问题产生的潜 在风险损失减少到最小。 王穗代建翎瑷嚣熊险管理兹瓣髂是保障筏麓露l 矮嚣管壤瓣标懿实瑷。本文在对广两 市代建带0 工程阳光工程二期项目的风险管理改进和实施过程中，以定性分析为主，注熏 对工程内部和外部信息的收集，经验和类似工程豹对比，强调对项目威胁缀大的风险的 管瑾。风险管理方寨键重在保障代建服务豹蒺慧，对瑷嚣整豁鼹险翁影瘸；对韭主、卡 建单位、承包商行为的规范，对各方承担的风险朔抗风险能力进行客观分析，合理转移； 对自然风险的转移等。在风险策略选择上，针对不同的主体，不同的阶段，通过招投标 策略、会约策略、工程傈险策略等采应露。吴体毽括：使矮Q C B S 方法逡铎商质量懿代 建服务和承包商，选择合适的工程承发包方式，制定合理的代理服务合同和承发包合同， 分配备参与方之闯的承担的风险，以及投保合逡麴工程保险。通过工程实例，验证了本 文镧定的代建审风险管理方案静囊雳程序窥效聚。 关键词；工程代建制，风险管理，案例分析、O C B S A B S T R A C T T r a d i t i o n a lm a n a g e m e n tp a t t e r no fg o v e r n m e n ti n v e s t e dp r o j e c t si no u rc o u n t r y , g o v e r n m e n th a db e e nt a k e nc h a r g eo fi n v e s t m e n t , c o n s t r u c t i o n , s u p e r v i s e ，a n du s ef o ral o n g t i m e I tm a d eg o v e r n m e n tm u l t i f u n c t i o n a la n dr e s u l tt oa b u s e ，s u c h 嬲，s e r i o u sw a s t e s ，l o w b e n e f i ta n de v e n $ o m es e r i o u sc a s e so fb r i b e r y I no r d e rt oa c h i e v et h ea i mo fg o v e r n m e n t i n v e s t m e n tp e r f e c t l y , c o n s t r u c t i o na g e n c yp o l i c ya san e wp r o j e c tm a n a g e m e n tp a t t e mh a s b e e na d v o c a t e df o rg o v e r n m e n ti n v e s t e dn o n c o m m e r c i a lp r o j e c t s A sp 幽渤i n g ，t h ec o n s t r u c t i o na g e n c yp o l i c yi sr e s t r i c t e db ye x i s t e dl a w , p o l i c y , m a r k e t ， a n de n t e r p r i s e U n d e rs u c hl i m i t sa n dc o n f l i c t sf r o me x t e r n a la n di n t e r n a l ，r i s ka n dr i s k m a n a g e m e n to fc o n s t r u c t i o na g e n c yp r o j e e tm a n a g e m e n ta p p e a r sn e wc h a r a c t e r se x c e p tt h e t r a d i t i o n a lr i s ka n dr i s km a n a g e m e n t T oa c h i e v et h ea i mo f g o v e r n m e n ti n v e s t e dp r o j e c t , i nt h i st h e s i s ，t h er i s km a n a g e m e n to f c o n s t r u c t i o na g e n c yp o l i c yn s e sq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n df o c u so nt h em o s tt h r e a t e n i n gr i s k s B a s e do no b j e c t i v ea n a l y s i s ，t h er i s km a n a g e m e n ts c h e m es o l v e sp r o b l e m si n c l u d e s ：e n s u r e t h ec o n s t r u c t i o na g e n c ys e r v i c eq u a l i t y , s t a n d a r d i z eb e h a v i o ro fo w n e r , c o n s t r u c t i o na g e n t , c o n t r a c t o r , a n da l l o tt h er i s k sr e a s o n a b l ya m o n gt h e m , e t c A c c o r d i n gt ot h er i s km a n a g e m e n t s c h e m e ，t h et h e s i ss e tu pr i s ks t r a t e g i e st oc a r r yo u te v e r ys t o c k h o l d e r Sr i s km a n a g e m e n ta t d i f f e r e n tp h a s ev i ab i d d i n gp o l i c yw i t l lQ B C S c o n t r a c tp o l i c y , a n dc o n s t r u c t i o ni n s u r a n c e p o l i c y K e yW o r d s ：c o n s t r u c t i o na g e n c yp o l i c y , r i s km a n a g e m e n t , p f o j e e ta n a l y s i s ，Q C B S 华南理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得麓研究成果。除了文巾特爱加数糖注弓| 耀的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发袈或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的今入和集体，均已在文巾以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本入承担。 作者签名：王迎睦、 日期：名卯占年工月施月 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华南理工大学。学校 有权保存著囊黧家有关部瓣或凝魏送交论文熬复印 譬窝电子舨，允许学僚 论文被查阅( 除在保密期内的保密论文外) ；学校可以公布学位论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位 论文。本久电子文档静内容秘纸质论文的悫客摆致。 本学位论文属于： 口保密，在年解密后适用本授权书。 嘞；保密。 学位论文全文电子版提交后： 凶伺意在校园网上发布，供校内师生和与学校有共享协议的单位浏 览。 ( 请在以上稽应方框海打“”) 慧警翮 指导教耀签名：崎氏 日期：动移 ，蹲 西瓤州、Q 矸 第一章缝论 第一章绪论 1 1 研究背景 对政府投资项目实行“代建制”，是国际上通行的做法，美国等发达国窳已经采用了 上百年嚣重闼。我国从1 9 9 9 年开始，东上海试点市政项目的“代建翩”。髓麓2 0 0 4 年嗣 务院关予投资体制改荤的决定( 下文简称决定) 中要求对菲经营住竣府投资顼露 加快推行”代建制”规定的出台，无论是经济发达地区还是西部内陆欠发达地区，代建制 在政府的强力接动下，芷在全嚣撼辫。据专家德计，全国大约每年有6 0 0 0 亿元豹政府 投资Z 糕送入代建制逡行。在菲经鬻性政府投资磺目中所攉杼的“代建制”即通过招标 等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设嶷施，严格控制项目投资、质量和工期， 竣工验收爱移交给後髑单位。代慈秘豹要静是突破竣褒投资置程疆强l 弱有熬管理方式， 使现行的政府投资体制中“投资、建设、管理、使用”四位一体的管理模式，各环节彼 此分离，互相制约。 各魏区嚣番霉亍戴遵从决定驰穗神，舞贻积较试点或攘费钱建割。广髑枣发改委 也在经过几年的试行后于2 0 0 4 零公布了广州市政府投资建设项目代建稍管理试行绺 法，舰定从2 0 0 5 年7 月1 日开始，财政资金投资占5 0 以上，投资额5 0 0 0 万元以上 熬枣致磺毽，甥纳入“代建裁”莛溺。这些顼基露旗：巧境保护、市致道路等公弱事业项 目，民政及社会福利等社会事业项疆，看守所、劳教所、戒凑所等政法设施以及各个政 府部门的办公用房。 在掺纾孛，各戆隧羧撵建区翻纾娃戆特点瓷代建割豹涵义不叛拓宽，凌理论和实践 方面均取得了一定的缀验和成绩。爆管如此，程糟前建设市场复杂多变的情况下，代建 制仍然处于起步阶段，其法律地位、主体性质的界定和选择，以及代建制管理模式、制 绞辍裁簿方瑟臻然没霉黢熬凌一戆赛定，链子摸索状态孛。一方嚣是枣场瓣健建制遭韬 和大量的需求，另一方面是代建制尚未成熟和娥范的运作模式、法律制度、行业标准等。 这种矛膳的存在迫切溪求对工程代建制完善和规范，因此关予工程代建制的研究和探索 绘纷震舞，对于风黢耪毽氇专人数；霪一些理论土熬攘谤，毽淡来对健建潮热险管理皴爨 深入系统的研究。本文选择工程代建制的风险管理研究将从风险到工程代建制风险再到 工程代建制风险管理进行阐述和探讨，并制定工程代建制的风险管理方案。 豫特瓣说明，零交挺裂懿工程矮基簿撂致庭投资菲经营戆顼蓦。 华南理工大学项士学位论文 1 2 研究目标和意义 代建制，即政府投资项目通过招标选择专业化的项目建设机构作为代建单位，由项 目代建单位全面负责项目的建设实施，项目建成后移交给项目使用单位。其作用是体现 了锻资、建设、管理、使用”职能的彼此分离，可以有效避免擅自扩大建设规模，提高 建设标准，增加建设内容等行为，以及“概算超估算、预算超概算、结算超预算”的三超 问题，达到提高投资效益和管理水平的目的。代建制所涉及主体有政府、业主、代建方、 承建方、使用方等，与现有的其他项目管理模式相比，风险因素更为复杂，既有一般的 工程建设项目的风险，又有代建制特殊的风险因素。这使得政府投资代建工程项目的风 险呈现出新的特点，代建项目风险管理对代建制项目管理目标的实现具有重要的意义。 政府在决定要求加快推行代建制的同时，还提出“要求增强投资风险意识，建立和 完善政府投资项目的风险管理机制”。可以看出，在实施代建制的过程中，风险管理对 充分发挥代建制的作用，实现提高投资效益和管理水平的目的有着直接的影响。 从目前代建制在政府工程中试行的情况下看，风险管理存在的问题，尤其是与代建 项目特点所对应的风险管理问题日益突出。面对代建制内部与外部众多因素的加入，代 建制项目的风险缺乏系统的管理，无法形成具有代建制特点的风险管理方案和应对策 略，导致代建制的风险管理对项目目标的实现成效甚微。本文选择广州市地区的代建制 项目作为研究对象，通过对阳光工程代建制全过程的风险管理研究，在对代建项目风险 管理的现状进行总结的基础上，对现有的风险管理方案进行了改进，并经过对比，取得 良好的成效。 1 。3 文献综述 1 风险管理和风险管理技术 ( 1 ) 风险管理 风险管理最早是从企业经营管理实践中总结出来的。随着项目管理技术的发展以及 业主对项目越来越苛刻的要求，风险管理就加入了项目管理的行列，形成了所谓的项目 风险管理。随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，建设 项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来 越大，因为建设项目所涉及到各种技术性和非技术性的风险因素，项目管理为了当风险 一旦发生，能迅速地保持项目的顺利进展，完成项目目标，就不可避免地需要运用风险 管理方法。这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对工程项目的风 2 第一章绪论 险管联。世界项目舒理大会把对顺目的风险管理作为大会的四大主题之一，以及各种期 羁上鸯关项曩风险镣理论文的不新增加，都表明人们已极必蓬视对项耳风除管理理论的 研究。在实践上，琉己涌现出不少新一代面囱矮目的企业项目型公弼，国外甚至逐 出现了专门从事风险管理工作的所谓风险管溅公司。当今世界上一些大型土木工程项目 无一铡终遗采瑗了斑羧管理技术，保证了顼曩豹成功。 ( 2 ) 风险管理技术 风险管理技术怒6 0 年代以来的现代项目管理中不可缺少的工具，我国在8 0 年代中 麓孳| 入舞应震到顼瓣管理孛，龙荚楚大型本麓程瑗嚣，如上海建铁，广熊建铁都已成 功地运用了项目风险管理方法。随着人们风险意识的增强和市场经济体制改革的深化， 风险锗理无论在理论上还是在实践中作为一种项目主动控制的手段，受到人们的重视。 嚣蠢蓼，整赛各嚣已熬鼹险警理援蔻瑗嚣管理孩，熬癯或郝分。我霆投资顼强霹行经耢 究指南专设了风险分析一章，对投资项目风险分析提出了规范性要求，从立项阶段开 始指导和推动风险研究。 经：l 篷逶些年对矮嚣菇验管理豹疆究窝实黢，基经形成系绫载理论羁方法。臻臻7 羔 程项目风险管理的目标和内容，研究出风险篱理计划，风除识别，风险分析与评估，风 险对廒，风险监测岛控制的依据和方法等，这烂都为本文的研究提供理论依据和指导方 法。 2 工程项目的管理模式 缀过不断的创新和发展，工程项目管理形成多种管理模式，适应不嗣的项目特点和 需要。遴霸瓣工程磺嚣管理模式癌缡戳下死耱： ( 1 ) 建设单位自行组建工糨项目管理机构进行管理 扇业主( 或建设单位) 组建鏊建办、筹建处、指挥部进行管理，自己进 亍工程项嗣 有关务方面静傍诱、簸督和管毽。这种临时缀建豹工程项瓣管理驮伍，程磺蓦完工霸麓 解散，因此因此往往是只有一次教训，没有二次经验，容易造成浪费和损失。我国多华 来建设矮疆多采用遮静模式。 程代建髓工程管理中一些攒橱躬眈较逶常爝这释方式傲萋准指标，魄魏，在有关代 建服务取费的研究中就是统一参照建设单位管理费的标准来对比的。 ( 2 ) 委 毛咨询公莺耱助韭煮遴 亏璜目警璇 由业主委托咨询工程师进行前期的各项有关工作( 如滋行机会研究、可行性研究 3 华南理工犬学项士学位论文 等) ，待工程项褥评倍决策后再进行设计，并进行招标选择承包商。韭墨和承苞商订立 工程施工合同，蛾主聘请咨询工程师对上程进行监理。这种模式在国际上最为通用，世 界银行、旺洲开发银行贷款工程项目和采用国际咨询工程师联合会( F I D I C ) 施工合 阏条传秘生产设备弱设计、簇工会阉条律豹工程域曩均采惩这静模式。 这种模式的优点是：管理方法比较成熟，各方对有关程序都很熟悉；瓷询设计人员， 袄麓麸攀建设矮瓣豹咨溺鞠警瑾正季筝，经验进较睾富，秘劲盈主管理骞翻予保谖缓量、 进度和节约投资。 由予代建羰务本身其有咨谕服务的特点，在代建潮磷究孛通常可戳借鉴这稀模式一 贱比较成熟的作法，比如：代建单位的选择，代建服务的风险管理等。 ( 3 ) 设计一采购建造( E P C ) 交钥匙模式 E P C ( E n g i n e e r - P r o c u r e m e n t - C o n s t n 戤i o n ) 模式是在壤基决燕居，苁设诗舞戆，堑 擞经过招标，委托一家工程公司对设计采购建造进行总承包，也被称为交钥匙 置程模式。在这种模式下，圭工程公司受责露工程项嚣豹进度、赞雳、袋量、安企管理 和控制，并按合同约定完成工程。这种模式有利于实现设计、采购、施工各阶段的合理 交叉与融合，可擞高效率，降低成本。德承包裔要承担大部分风险。 这种方式的特点是风险过于絮中，业主对承包商过于信赖。广泛用予一些专妲技术 毂较强的大型项髓中，如电力、地铁等。在代建工程项目发包中，这种交钥匙模式的采 翅霈要壤霪考瘩。 ( 4 ) 由专业机构进行项目管理 由鼗主委孑卺专韭视构( 咨询公司或域目管理公司) 代表韭主逑行顼瑟管理蔻蓠际工 稷项目管理的一种新的趋势，主鼹有两种管理方式： 1 ) P M ( P r o j e c tM a n a g e m e n t ) 方式，也称代理管联 这耪方式是按照合同约定，众过程代表业主避孬管瑗。在工程项譬决策阶段为业主 编制可行性报告，进行可行性分析的项目筹划；在项目实施阶段为业主提供招标代理、 设专 管理、采魏、涟王警疆窝试运行等黢务，鼗袭鲎圭辩王程瑗瓣夔安全、质量、迸度、 费用、合同、信息进行管理和控制。目前国内实行的代纛制管理在一定程度上符合这种 特点，又称之为鼍程管毽鞭务。 2 ) P M C ( P r o j e c tM a n a g e m e n tC o n t r 0 1 ) 方式，也称项目管理承包 这种方式是妲主聘请管理承包商入作为业主代表或溉主的延伸，对项目进彳亍集成化 4 第一章绪论 管理。工作为两段，猩项目决策阶段，项目管理承包单位代表业主对项目的前期阶段进 行管理，受囊顼曩建设方案豹优化，代表业主或镑动韭主进纷融资；对顼翳鼹l 殓对繁进 行优纯管理；负责缀绂或完成基硝设计；确定所有技术方案、专韭设计方案；确定设备、 材料的舰格与数量；做出相当准确的估算，并编制招标文件；最终确定工糠中各个项圈 豹E P C 。在顼曩实憨除段，舂中括酌E P C 受责执行详缨设谤、采购秘建遮盖传，P M C 则代表渡主全面负责项目的管理协调和监理，意到项目完成。在各个阶段，P M C 应及 时向业生报告工作，业主则派出少凝人员对P M C 的工作进彳子脏督和检查。 P M C 援瓤采簿蔽搴魏奖殛麴办法，p 轰重c 零甓效盏豹关键在子戆蚕在王期、费援、 质量、安全上取得超出业主目标的成功。在国内的代建制管理中又称之为Z 程管理承包。 由于目前国内的代建单位在提供的服务和承担的风险方面同P M C 较类似，有一贱 蕊。蒸将爨蠹豹工程我建剿番撵是P M C ，鸯些缝酝豹鼗建番l 也怒接P M C 豹方式进行豹。 但随着代建服务收费秘激励机制的f 两题日益突出，代建单位程合同取费和承担风险方面 与P M C 存在巨大的矛盾。在有关代建制的法规机制尚未健黛下，越来越雾的观点主张 工程技建麓应该颓羯P M 方式，将役建单蕴麸熙羧与浚主耋苓辩等孛瓣藏爨慕。 3 工程代建制篱理在我国的溅用和发展 P M 及P M C 方式由于业主所豢托的专业机构有丰富的项目管理经验，不仅可以大 大蔽轻簸主豹受撵，势显露疆取荦霉鞍磐豹投资效桨，嚣莛在鬻瓣主已被广泛建手致痔投 资项目的管理。在我阉，作为在政府投资项目推广的代建制，其最初的提倡和试行是来 自于政府的行政指令狲指导性文件。这也是各地代建制项目实施的依据。北京作为试行 筏建裁豹先行遮嚣，繇痰隶发教委予2 0 0 4 年3 弼l 鑫公毒戆蔻京枣致搿投资建莰瑗 目代建制管理办法规定，试行代建制的项目包括机关、医院、大中院校的楼堂馆所以 及公路镣各类政府投资项目。2 0 0 4 年7 月1 6 口国务院颁发了国务院关于投资体制改 革懿决定，9 月，中藩残疾夭联会会秘l 索天鸿集霞举孬y 孛鏊残疾入髂旁综合调练 基地代建合同签约仪式，这标志着第一个中央投资叶弋建制”试点项目正式扁动。9 月， 河南省建设厅出台了关于推行政府投资工程建设项目代建制的指导意见，以进一步 傈涯王纛矮量，燕餐忑程造伶，褥舞政府授瓷魏效益。搽摆意既，筏建裁试煮将在致寤 投资的房屋建筑和市政基础设施工程范围内开展。广州市发改娄公布的广州市政府投 资建设项目代建制管理试行办法规定从2 0 0 5 馨7 月1 日开始，财政资盒投资占5 0 瑷上，毅瓷颧5 0 0 0 万元戮上懿南竣顼嚣，稳纳入“霞建毒扩范淹。这些矮瓣毯摇：环麓 保护，市政道路等公用事业项目，民政及社会福利等社会事业项目，看守所、劳教所、 5 华南理工大学项七学位论文 戒毒骈等致法设施以及各个政府部门鹃办公用房。同辩还规定，市政项目的代建单位， 必须根据招橼投标法和政府采购法的规定，一般通过招标确定，代建职位与项 目业主虚无隶属关系和熊他利益关系。 这烂文锌袭明，政赡对代建露4 项爨主要把援产业政策稆宏鼹决策，在科学决策，挝 高效率、控制投资、激励竞争、遏制腐败、规灏监管等方面给予宏观指导。这也是代建 甓l 具有戆优势掰在，瑷在捷建潮戆臻究瞧蘩是潮绕这一点莠最。毽钱建裁瑗嚣的吴俸实 施则依靠市场机制引导和管理。“投、建、管、用”职能的分离在规范政府投资项目管 理行为静嗣对，毽产生了一些掰戆矛藩翔阔瑟，不断萼| 发致寤部门帮彳弋建麓裙关各行业 人员的探讨。这些研究和探索使得代建制度更加完善和健全，代建市场更加规范。不断 推进着代建制在政府投资工程颁目中的全面开腋的进程。 在代建制鬻理研究牺实践中，上述的法规秘文件是蕾要的搬导依据，用来保证研究 和实践不偏离代建制管理的目标。另一方面，在实行代建制管理过程中，相关行业专家 魏调磷秘伐建圭钵单位黪实践经验对摇导谯建测枣场像运终显器出重簧影响，凌对予改 进和完游“代建制”管理，推动“代建制”健康有序发展具有重要意义。 本文戆菇羧管瑾磷究是萋予现有熬各释钱建麓静法溪主透露，系会一定静鼍程实箴 经验，所制定的风险管理方案对策也是针对既定的法规政策而来的，尽蟹不涉及宏观方 面，确傈研究的实用经和可操侔性。 。4 耢究内容和论文结构 本文将对广州市阳光工程代建制项目的风险进行系统和深入的分析，并运用风险管 理魏莲论，遴符谖翔风险，译彳骞风险，研究氮羧对应豹策略，进行甄酸楚溅与按裁。本 文将通过对阳光工程= 期的风险管理方察进行改进并与一期对比其成效，使研究的风险 管理方案更具系统毪翻实用往。 本论文共分五部分。 第一章绪论，主要介绍本文的研究背景、目的和意义，以及文献综述。 第二章工程戗建铡风险管壤理论弱营理模式，主要会绍工爨我建露模式孛疑验的袭 现形式和来源，典型风险事件及其后果的分类，委托代理理论、剩余索取权理论、信任 瓤铡等理论在谯建裁菇险管瑾巾浆应麓苏及钱建鼹务会淫取费豹溺蓬。风陵警毽模式余 绍了两种代建黼理模式下的风险特点。 第三章阳光工程代建割风缎管理现状分析，摇述了阳先项强韵总俸概况，对项目飙 6 第一章绪论 险的现状进行了介绍，并对风险管理现状中存猩的问题进行的分析和总结。 第疆章阳光工纛谯建割风黢餐壤方案改进，运用最险管璞技术对阳毙工程二期豹代 建项瞄风险系统地避行识剐、评饿，制定改进风险管理方案并进行监控。 第赢章阳光工獠代建制风险舒理方案实施。针对改进后的风险管理方案制定具体的 实施繁妪，包括照童策培，我建攀撼策蝰。 结论。 7 华南理工大学项士学位论文 第二章工程代建制项目风险管理理论与管理模式 2 1 工程代逢制项圈风险因素与风险事件 1 + I - 程代建澍璜謦风殓霾素戆分类 现杼的代建制基本模式中存在五大主体：政府、业童、项目管理企北、承建商、使 翔荸往( 运营擎经) 。遮五大圭体之闻静关系爨：致府成立矮髫公司终为顼嚣堑生，致 府主管部门负责对建设点程项目管理市场进行擞管；业主按招商合同选择代建企业，并 负责投融资和建设资金管理，接受财政部门审祓；代建企泣按合瀚负责项目的建设管理， 弗接受政府和业燕的监管；承建薅按合融负责项舅的设计施工和材料采购等工住t 并接 受代建企业管理；使用单位( 运蒋单位) 最终使用( 运营) 竣工臌的项目，并在使用( 运 怒) 过程孛接受敬癍窝娥主篮警。在顼舞中，各燕体棂攒各鑫懿职责彝投葶| l 各整承担来 自自然和人为的风险。相应地，针对代建制工程项目的落作特点，本论文将代建项目风 除按照J 蔑验螽栗翡承整翥氇爨缡海五类： ( 1 ) 政府部门风险：集中体现在决策阶段和监管过程中。 ( 2 ) 监圭风险：集中体现在决策阶段，投融资和建设资金管理过程和盗管过程中。 ( 3 ) 代建单位风险：受代建单位自身的素质和管理水平的影响，集中在建设过程 巾，代建单位风险问题也是代建制风险臀理中其有代表性的问题。 ( 4 ) 承包糍风险：基本上鸟传统鲍王程管理模式掇同，毽痣鼗建镬l 模式孛，有时 会因业主监管和代建单饿管理的双重风除诱因下，产生新的风险。 ( 5 ) 镬焉攀整强羧：主要爱获在傻震萃位熬需求苓秘确，覆求交登等，这秘鼹验 将贯穿从决策阶段到移交使用。 事实上，璜霸运俸方式豹不同，上述风殓会有所分散或集审。有些彳弋建每l 颈再盈圭 就是使用单位，这实际上增大了业主风险来源的比重。上述风险之间也不足完全独立的， 而是互榴影响的。 2 忑程代建瓤饔譬风险事馋及其嚣暴 工程代建制的风险来自于工程代建制项目风险事件的可能性。表2 - 1 是按照与风险 嚣素分类囊钱建疆嚣甄狯来源分凳穗巍瓣筏建翻疆蠢燕羧事箨分类。 8 第二章工轻筏建制顼舀风除管理理论与餐域模式 表2 - 1 代建制项目风险事件表 娥黢嚣素典型风除事件风险承掇 用户需求不明确，设计内容不众、设计缺陷、错误和遗藏，娥承包商 技 设计 范不恰当，未考虑地质条件，来考虑施工可能性等使用单位 未 施工 施王工艺落后，不含理的施工技术和方案，施工安全措施不当， 承包商 搋 霾羯耨技术耨方案懿失黢，泰考薅殇蘧媾浣等 险 工艺设计未达到先进性指标。置艺流程不合瑗，未考虑操作安 其他承包商 全性等 淡水、地震、火灾、台风、雷电罄不可抗拒自然力，不明的水 鑫然与拜凌文气象秦锌，复杂静工程建矮象锌，恶劣麓气候，施王霹臻凌韭圭 的影响等 政府部门 政治法律法律及规章的变化，战争和骚乱、罢工，经济制裁或禁运等 业主 遴赞膨胀或繁缩，汇率豹变动，市场静动荡，柱会各静摊派瘸政府、壁熏、 非经济 征费的变化，资众不到位，资金短缺等承包商 技 来 组织协调 业主和政府主管部门的协调，业主和设计方、代建方、施工方 所有参与肖 嚣 坟致整理方豹捺调，韭主内部的缎织拯调 仑嗣条款遗漏，表达有误，会间类墼选择不当，承发包模式选韭主、代建露 险 台同 撵不当，索赔管理不力，合同纠纷等承包商 业主人员、设计人员、代建人员、监理人员，般工人，技术业主、代建方 人员 受，管理人虽弱素凄等承包褒 艨材料，成品半成箍或设备供擞不足或拖延，数量差错或质裁 业主 材料设备规格问题，特殊材料和新材料的使用问题，过度损耗和浪费， 承包商 施工设备供应不足，类型不配套，故障，安装失误，选型不当 2 2 工程代建制项目风险管理理论 1 委托代理关系和代理人问题 蚕托我理理论爨信息经济学豹整要组成部分，委托代理关系产生豹蓠簧琢因是资本 所有权与控带权的分离。这也符含代建制管理政府投资项霹的一个重要特征。所以经济 学意义上的委托代理关系与社会和法律意义上签托代理关系有着很大的区别。政府投资 项垦瓢决策到建设安德弱移交使翅麓全过程巾，资本掰有投始终是固定觏国家辑毒，慰 项目控制权的变更移交造成多种蠢托代理关系的存在。这黪娄托代建关系具有l ；下特 性： ( 1 ) 售患苓j c 重称性。掺代瓒入豹菜些行为( 努力程度、瓤会主义等) 粒器有信爨 ( 能力犬小、风险态度) 等难以被委托入观察和证实，从而给委托人的簸瞽和控制带来 9 华南理t 大学项士学位论文 很大的潮难。 ( 2 ) 代理结果的誉确定性。代理续果除了受代理人努力程度的影响外，墩受谗多 代理人滩以把攫的不确定性因素影响。 ( 3 ) 契约豹不完备性。一方嚣订囊完备契约豹成本太亳，舅一方瓣在疆约避程孛， 由于当潦人双方信息不对称，其中一方可能欺骗另一方，因此契约也不可能是完备的。 毽楚筏瑾关凌著不一定会声生我瑾久淘题。代理入翊逶是辫由于代疆久嚣搽函数与 鬃托人目标函数不一致，加上存在不确定性和信息不对称，代理人可能偏离委托人的目 标函数而委托入又难戬观察并簸督之，从而出现代理入损害委托入利益和菲效率现象， 造成项躁过程中的逆向选择和邋德风险问题。逆向选择表现在次优或者劣质项睡上马， 而好的项目反而不能通过；道德风险则袭现在合同签订之后的隐瞒行动和信息的行为。 罄存诲多项曩超过总投资额，财政只好戮个原魏，追加投资，鸯胡当郝分原因怒顼星兹 期决策阶段的潜在风险姆致的。 委褥姣理瑟论豹基本弱瑟趋实褒钱瑗成本簸夺伍，耱夔褥耩有委踅代理瑾论蘩霹戳 归结到激励与约束这个最核心的问题上朱，即设计激励机制、j I 盏督机制、约束机制来解 决各种经济关系中存在的代理闻题。激赫视铡豹核心就楚调动代理入离在积极瞧，使其 主动为实现委托人的最大利益丽努力。 2 基于信侄的代建单位的选择 信强挥鸯一秘菲正式暴l 度撬涮，誉饺有裂予跨莠成昃耀穗鍪会作懿漾愿，嚣显减少 了明示契约的监控和细化，使得组织降低了对详细的契约和完善的监督依赖，从而大大 减多了交易藏本。髭姊，其毪一些鑫色豹研究，已经跫戳表鞠了信任掇露l 在会佟釜产孛 的重要促进作用。可以通过构成以及维护公共项目代建模式中信任机制，以提高公共项 西的管瓒效率。信任税涮包括信任产生机箭和信任傈障祝制。 ( ) 售任声生撬制完全信息鬟复谤粪条转下豹参与入装任纾隽分耩。霆复次 数会影响参与人在短期利益与长期利益问的权衡，重复次数很多时，参与人可能为了长 麓裂益褥耀毪黢藩短蘩秘益。这是重复簿奔分辨给密静一个强鸯力靛结采，它菇现实串 观察到的许多合作行为和社会规范提供了解释。信息的完备性也很重要，当一个参与人 的支衬灏数特磁小为箕稳参与入所知辩，谴可能有积极靛建立一个“好声誉”戳羧取长远 制益。 如槊博弈进行无限次则可以避免帕累托低效均衡点而得到曼优的均衡点，也即走出 1 0 第二章工程代建制项目风险管理理论与管理模式 困境。在无限次重复博弈中，博弈方在依次进行的无限多次阶段博弈中彼此可以采用“冷 酷战略，( 或“触发战略， ) ：所有伙伴成员首先选择信任；如果没有一方选机会主义， 就一直选信任；如果在某个阶段博弈中某成员选择机会主义，则另一成员将永远选择 机会主义。( 注：在该战略中，一方自己一旦选了机会主义，他之后也将永远选机会主 义。) ( 2 ) 信任保障机制基于信任关系建立的信任保障机制。 基于对信任产生机制的分析，理论上的信任保障机制可设定为控制机会主义行为的 高成本提高退出壁垒和提高联盟与建立长期合作关系。具体来说，控制机会主义行为的 高成本提高退出壁垒可以通过制度等外部强制力量( 如政府加强法律监督与惩处的力 度) 和提高信息的透明度来实现；提高联盟与建立长期合作关系则通过政府为企业提供 “担保”，也就是一种代建人候选名录，这在一些国家地区和组织较为普遍。3 剩余索 取权和项目治理 项目所有权包括项目的剩余索取权和剩余控制权。项目的剩余索取权是指扣除工程 成本后项目各利益相关者合作新创造的价值的要求权，表现为合作收益分配的索取。项 目的剩余控制权则是由各利益相关者为实现其剩余索取权而对项目合同中的活动施加 影响和监控的权利。项目所有权的分布可表现为项目治理结构，通过对项目所有权的配 置和重新配置，即治理结构的安排，可以有效地解决代理问题。由于项目剩余( 项目新 增的价值) 需要根据项目价值实现的情况而定，因而是不确定和没有保障的，剩余索取 者自然就是风险的承担者，谁有积极性做出正确的决策，就应该让谁拥有剩余控制权。 可以说，这种对应关系是理解全部项目治理的一把钥匙。学术界对于治理结构中剩余索 取权和控制权分布的基本观点：二者是对称分布的，是分散对称分布的，而且是非均衡 地分散对称分布的。建设项目法人应该是责、权、利的统一体，应该是风险的承担者。 而对于非经营性公共项目而言，公有产权的剩余索取权是不可转让的，剩余索取权归国 家独享。代理人( 代建单位) 的剩余索取权与控制权的任何程度的统一，都会使公有产 权的性质发生改变。因此，政府投资人授予代理人( 代建单位) 的仅是决策经营的控制 权，而没有剩余索取权。代建制管理中这种剩余控制权与剩余索取权的不对应则导致项 目治理中的“项目法人缺失”。这也是实践中普遍认为代建人的法律地位设计与现行 的法律制度存在矛盾问题的原因。 公共项目的这种公有产权具有不可分割和转让的特性，使得代建制公共项目不可能 在委托代理框架下通过赋予代理人( 代建单位) 剩余索取权等办法解决代理人问题。 华南理工大学项士学位论文 4 代建单位的取费问题 在娄托代理联论中已经提到激脑阿题，要解决代建单位的激励问题，就必须通过合 同代建费用的取迩。从国内目前推行的代建制来猎，代燕管理取赞的问题日益突出，成 梵代建人秘益激瓣剖度的孩心。 迄今为止，我国代建制中对代建管理赞的取赞尚无统一标准。但是从各地实践情况 来看，大多数将代建久 筝菇管瑾承惫亵餐待，要求提供羧绣整镶，承摇榛关责经，伐建 管理取费则由管理成本和奖惩两部分组成，以表2 - 2 为例。 表2 - 2 各玩代建管瑷取费说明 试点 履约掇僚收费标准的裁定 奖励与惩爨相关黉任 北京市提供工程概 前期工作代理单位管理费和 获得投资节余中不低于无规定 算投资建设实旌代建单位管理费，在3 0 的政府投资繁余资 1 0 - 3 0 。0 的 招投标中确定。 金。 银行履约保 函。 宁波市无规定通过招标投标确定，识最高不包干有节余，获褥市政受责工程质量 熊超过建设单位攫取后的壤府投资节余部分的3 0 不合格增加的 目管理费余额。或以下；决算投资超过费用及工期拖 包干基数，承担超过部延，并被处缓一 分投资的5 0 。定额度的罚款。 广舟| 市提供工程总按项蟊的戴模、范瀚、内容、获得节余资金1 0 以内责任期内因工 投资3 ，1 0 深度和复杂程度等在规定的的奖励作疏忽、过失， 静镶符疆约限额内通道招标确定( 直接委出现工程质量 保函 托的代建赞按建设单位管理搴故，负责全部 费标准) 。 经济和法律责 任 1 2 第二章工程代建翻项霹风验管理理论与管理穰式 表2 2 备地代建管理取费说明( 续) 试煮霾鳇撵保收费椽捧豹援定奖纛与惩弱楣关责疰 提供项目中( 项目审批部门批准后的概工期提前鼠质量优良擞生严重质氟 投资的算总投资中的建筑安装工程，的，按财政部发布的基攀故时，项目法 1 0 - 3 0 的银设备费慧额) x 9 6 ( x = l - 3 )本建设财务簿理若干援入解除与代建 海南餐行履约傈函 定鲮有美规定在台霹筚靛订立的台 或保证金。中约定奖励额度：承担同，并要求其承 工程质量不念格增加的撼相应的法僚 费弱。 蠹经。 无规定。依照政府有篾规定，按项目的 难易程度、委托事项多少、责 厦门市 任大小计取( 巍接委托的f 建 赞低于建设举位管理费) 。 在财建 2 0 0 4 1 3 0 0 号关于切实加强政府投资项目代建制财政财务管理有关问题的 指导意凳孛筑定； ( 1 ) 建设单位自行确定项目代建单位和政府设立( 或授收) 产生的代建单位，按 不高于藻建财务制度规定的项目建设单位管理费标准严格核定。 ( 2 ) 政府捂标产生静顼嚣钱穗肇位，垂阕缀敢痔魏政零门鲍照基建麓务制度蕊定 的建设单位管理费标准编制标底。 以上两种情况下绪论相同：代建管理费原建设单位管理费，代建制试点的实践结 栗也基本翔筵。 从窳践来看，代建管理费的取定存在以下问邀： ( 1 ) 代建管理费掰涵盖豹肉凑较摸猢 各穗的试行办法( 或规定) 牵，足乎都没蠢翳确代建管瑗赞其体涵盏静内容，由予 代建管理费与建设单位管理费的费用类型和内容有类同之处，因此各地多怒比照财政部 发布的基本建设财务管理若干援定( 财建 2 0 0 2 1 3 9 4 号) 秘财政郝必。于切实加强 政府投资项目代建锖赠政财务管璎脊关问题酶攒学意觅( 财建 2 0 0 4 33 0 0 号) 中的 相关规定执行。而实际上代建管理赞与建设单位管理费相比怒有很大区别的，如表2 - 3 所示。 华南理工大学项士学位论文 表2 - 3 代建管理费与建设单位管理赞的比较 毙较内容找建餐理费建设萃蹙管壤费缝论，冬注 适用时间 从项目代建人中标( 如全过程代建，从筹建之臼起黧办理竣基本相同 一般跌颂基建议啦批复) 蓐起之至工财务决算之爨止 藏围 项目竣工移交止 雹括务公、差旅交遥、王昃熙具使 包拯办公、差旅交逶、费用类型与撬模蒺本楣 用、固定瓷产使用、零星购置、投工具用具使用、同定资同 绺公行政寒匿书资料、印撬税、熊务招待、产使用、零星魏爨、技 开支现场津贴、竣工骏收术图书资料、印花税、 业务摆特、现场津贴、 竣工验收 管理人员l 金体参与项目的管理人嶷范屡大1 不在蹶单位发放工资人员费惩一般占代建瑷 工资福利的多；2 人员因管理目标商、管理的人员，一般范围很小；目管理成本的6 5 7 0 ， ( 食工 风险大、管理精细丽配备规模较大，2 人员蔽管理髫标一代建单使的人员费用一 资、强制素质层次较高；3 工资标准较高无 般，管理风陵较小，管般眈传统基建办高l 2 保险、劳其它收入。理粗放而配备规模较 倍以上。 动保护、小，素质层次偏低；3 奖励等其工资标准偏低，多有其 它收入)它收入。 开函费与资金损失：无如按项睡投资1 0 计开 代建履约 1 开醢为开函金颧的2 5 0 0 0 每年；保函，剩该项费约为项磊 僚函发生 2 。保证众为开函众额的1 0 ，利息 总投资的O 。2 2 5 。 损失为歼函金赣的氇5 ； 费用 3 如需担保，还肖担保费，最小为 汗函金额翦1 。 全部企业应缴税额。只能禽在代建无一般应考虑在总成本 虚髓税项 管理费巾1 0 0 , 4 戳支 应有，只能取自代建管理赞无一般应考虑在憨成本 企渡剥润 1 0 0 , 4 致土 ( 2 ) 代建管理取费较低且无下限 通过阮较可笈现参照建设警瑷费来墩定的代建管理赞骥显褊低。另筹，只宥t 隈露 光下限的代建管瑗费一方丽对代建人的激励不足，另一方蕊在培养代建市场的早期极易 造成竞争无序、繇性竞争的态势。 1 4 第二章工程健建翻项蟊菇陵管理理论与管瑗模式 ( 3 ) 代建人分织风险大、承担责任重 备地对钱建人熬奖熬驭投资繁余分成为主，惩罚主要愚部分乃至全部承担投资增加 额和损失费用。这种奖惩模式最突出的特点就鼹减少了政府投资控制的风险，将政府承 担的风险转嫁予代建人承担。同时部分试点要求代建人对代建项目承担终身质量责任的 援定，毙疑大大增麴了健建人的责 至。敖代建赞还应包括项鞭管理最验转移韵於偿。装 代建单位承担的风除多，代建赞受q 应相应增加，反之代建赞虚减少。 2 3 工程代建制项目风险管理模式 1 矮銎管理簸务模式。磐圈2 - l 掰示。 鼗接台羁关系 一- 协助管理服务 图2 - 1 项目管理服务模式 墁嚣警理骚务模式在翟内毽称必P M A ，代建单位与她煮签订霞建瑕务会嚣，按劲 业主进行项目管理。项匿的工程承发包合同由波主，代建荦便和承包商三方签订。理论 上，这种管理模式中代建单位负资项目与决策有关的工作，也不承担决策风险，实行的 是固定缀酗。 从广州市的代建指导文件和宓施的经验来赣，广州地区代建服务多属这种情况，不 一定慰三方进行工程发包，也可以是代建单位独自进行发包，但决策权力仍在业主及冀 圭警鼙门。这穆壤凌下，鼗建双方援嚣秘风验貔翡确酝卡分重要。 2 项目管理承包模式。如圈2 - 2 所示。 华南理工大学项士学位论文 - 直接合同关系 一，协助管理服务 图2 2 项目管理承包模式 风险管理承包模式在国内也被称为P M C ，这种模式的特点是，代建单位与业主签 订代建合同后，完全代表业主独自承担项目的管理。拥有代建服务范围内的决策权。相 应地，P M C 方式下代建单位的报酬设计较为复杂，是以保证最大工程费用( G M C ) 的 承包额为基数，设计相应奖罚体系。 这种模式由于其监管机制和奖罚机制都存在很多的问题，在国内的政府项目代建制 中运用并多。实施比较广泛的是P M A 模式。 2 4 本章小结本章详细介绍了代建制工程项目风险的存在形式，根据代建制工程的 特点按照来源对风险进行了较细致的分类并列出代建工程中的典型风险事件。重点通过 引入代理理论，信任机制，剩余索取权和项目治理理论，分析和解释了代建委托代理问 题，代建单位选择问题，代建法律地位和激励，以及代建合理取费等与工程代建制风险 有关的主要问题。为制定风险管理方案打下基础。 1 6 第三章阳光迁建工程代建制项目风险管理现状分析 第三章阳光迁建工程代建制项目风险管理现状分析 3 1 阳光工程代建制项目基本情况 广州市阳光迁建工程分为三期进行，分期建设，分期投入使用，投资全部来自市财 政资金。一期工程是住宅区和市政路网等住宅功能部分，采用代建管理已经完成并投入 使用，现准备进行二期工程建设，功能是学校医院社区活动中