组风险管理目标体系风险评价,风险监督风险预警.ppt

目标体系,contents,风险管理目标的定义,风险管理目标的特点,风险管理目标的分类,一、风险管理目标的定义：,风险管理的基本目标是以最小成本，获得最大的安全保障效益。,二、风险管理目标的特点,风险管理的多目标性,保证资源在损后的充足性应对纯粹风险的成本最小化保护职员免遭重伤和死亡满足法律和合同的义务消除不安,风险管理的首要目标,风险管理的首要目标是保护企业经营的有效性，即保证企业其他目标实现不受纯粹风险可能引起的损失的影响。,风险管理首要目标的理解,风险管理的首要目标不是直接贡献与企业的其他目标，无论这些目标是什么，而是保证这些其他的目标不会因为由纯粹风险引起的损失而无法实现。最重要的目标既不是使成本最小化，也不是为企业的赢利直接作出贡献。根本目标其实是确保企业经营的有效性,风险管理的其他目标,经济性减少担忧赢利的稳定性持续增长履行外部施加给企业的义务社会责任衡量目标的实现程度,经济性风险管理二级目标中的第一个是经济性。指的是将与纯粹风险有关的成本降低到最低的可能性。减少担忧是使人们获得平和的心态。这种心态的平和是来自于得知已经采用了适当的方法去处理不利状况后的心情放松。,赢利的稳定性这一目标产生于对公司所有者和第三方带来的不利影响。持续增长对于一个有强劲增长历史的组织，持续增长的能力是它最重要的目标之一。,社会责任社会责任既可以归类于损前的目标，又是损失发生后的企业目标。衡量目标的实现程度判断目标是否已实现是与所有的目标都相关的一个问题。,三、风险管理目标的分类,风险管理目标的分类,损前目标损后目标,损前目标,是指通过风险管理消除和减少风险发生的可能性，为人们提供较安全的生产、生活环境。,损后目标,是指通过风险管理在损失出现后及时采取措施，组织经济补偿，帮助企业迅速恢复生产和生活秩序。,损后目标与损前目标,广州地铁火灾应急方案,如列车在运行中发生火灾，且火势较小，司机则迅速把车开到下一站，同时通知车站工作人员准备消防器材在对应位置等待协助灭火。如遇重大火灾，列车无法运行，司机立即切断外部高压电源，启动列车应急电源；同时司机使用列车无线电向控制中心报告，得到控制中心的指令后，司机担任事故处理主任，执行列车隧道疏散预案。当乘客发现某处着火时，应及时按动列车紧急报警按钮，同时取出车厢座椅下的列车备用灭火器进行灭火。,发生火灾时，司机将根据列车在区间的位置、火势、烟雾的扩散方向，选择疏散方向并迅速打开列车疏散门，广播通知乘客进行疏散。乘客听到列车广播后，应立即往疏散方向靠拢，通过疏散门，进入隧道，下车后步行前往车站。车站的站务人员接到疏散命令后，将迅速打开屏蔽门，放置下站台楼梯，执行隧道疏散预案。车站引导人员携带防护用品，前往车间引导乘客。控制中心收到火灾信息后，及时通知并协同地铁公安分局、市公安、消防、医务人员首先赶赴现场参加救援，同时执行列车火灾隧道疏散预案。控制中心收到火灾信息后，还将开启通风系统紧急模式，将风向往人流疏散的反方向吹送，将可能出现的浓烟吹到远离乘客方向一端，并通过通风井排出。,风险评价,contents,风险评价的定义,风险评价的基础,风险评价的方法,一、风险评价的定义：,在风险识别和风险估测的基础上，对风险发生的概率，损失程度，结合其他因素进行全面考虑，评估发生风险的可能性及危害程度，并与公认的安全指标相比较，以衡量风险的程度，并决定是否需要采取相应的措施的过程,1.对系统固有的或潜在的危险性进行定性和定量分析，这是风险评估的核心。系统分析是以预测和防止事故为前提，全面地对评估对象的功能及潜在危险进行分析、测定，是评估工作必不可少的手段；2.掌握企业发生危险的可能性及其危害程度之后就要用指标来衡量企业安全程度。即从数量上说明分析对象安全性的程度。为了达到准确评估的目的，要说明情况的可靠数据、资料和评价指标。评价指标可以是指数、概率值或等级。3.风险评估的目的是寻求企业发生的事故率最低，损失最小，安全投资效益最优。是以提高生产安全管理的效率和经济效益为目的的。即确保安全生产，尽可能少受损失。欲达到此目的，必须采取预防和控制危险的措施，优选措施方案，提高安全水平，确保系统安全。,概念包含了三层意义：,二、风险评价的基础,风险评价的基础：,风险评价的目的风险评价的原则风险评价的方式,2.1风险评价的目的：,系统地从计划、设计、制造、运行等过程中考虑安全技术和安全管理问题，找出生产过程中潜在的危险因素，并提出相应的安全措施；对潜在的事故进行定性、定量分析和预测，求出系统安全的最优方案；评价装备或生产的安全性是否符合有关标准和规定，实现安全技术与安全管理的标准化和科学化。,2.2风险评价的原则：,科学性公正性针对性,（1）科学的制定系统评价目标安全系统是由若干要素集合在一起，目的是为实现一定的目标，没有目标就没有要素。（2）评价方法的运用鉴于现有评估方法的局限性，评价人员必须对现有的评价方法有一个全面的了解，科学地分析各自的原理方法、特点、适用范围和适用条件。（3）科学地识别潜在危险和安全防范措施根据事故发展的客观规律来识别系统中的危险和潜在危险。即找出然危险的存在条件、触发因素、发展趋势，然后预测其后果，并据此制定合理、可靠的防范措施。（4）科学的安全管理制度在安全生产中，人的因素是最主要的。因此，没有健全、严格、科学的管理制度来约束人的行为，那企业的风险将无法评价。,2.2.1科学性,（1）合理分配危险要素值在安全系统中，其危险程序是不一样的，有的比较好判断，有的则不易判断。（2）客观地、事实求是地做出评估结论有时评估活动会涉及到有关部门、集团甚至个人的某种利益。在承保后的风险检验中，这样的利益冲突情况较低。,2.2.2公正性,从当前我国经济条件和科学技术水平出发，在评价过程中既不要提出无针对性的泛泛的结论与建议，也不要脱离现实条件的许可，提出不切合实际的过高过急的安全技术和劳动卫生的要求。,2.2.3针对性,2.3风险评价的方式：,定性评价：根据人的经验和判断能力对生产工艺、设备、环境、人员、管理等方面的状况进行评价，如安全检查表等；半定量评价：用一种或几种可直接或间接反映物质和系统危险性的指数（指标）来评价系统的危险性大小，如物质特性指数、人员素质指标等；定量评价：用系统事故发生概率和事故严重程度来评价。,在街亭战役中，诸葛亮不听诸将的劝告，用马谡守街亭，临行前吩咐马谡如何排兵布阵，马谡不听，导致兵败。这个事件中，诸葛亮对于街亭失守的危害认识很深刻，但是对于马谡的认识就不具备科学性、公正性和针对性。片面的、主观的认为马谡有能力守街亭，没有系统的科学的分析这件事情的风险导致此后一系列的战败。所以我们说，正确的认识风险，采用合理的手段分析风险，最后才能正确的规避风险。,案例,风险评价方法,contents,定性评价方法,危险指数评价法,风险概率评价法,风险评价的软件,1.定性评价法,主要是根据经验和判断能力对生产系统的工艺、设备、环境、人员、管理等方面的状况进行定性的评价。属于这类评估方法的有：安全检查表、预先危险性分析、故障型和影响分析以及危险可操作性研究等方法。其特点是简单、便于操作，评估过程及结果直观。,2.危险指数评价法,它是应用系统的事故危险指数模型，根据系统及其设备（设施）和工艺的基本性质和状态，采用推算的办法，逐步给出事故的可能损失、引起事故发生或扩大的危险性及采取安全措施有效性赋值的风险评价方法。常用的危险指数评价法有：“道”化学公司火灾爆炸危险指数评价法；蒙德火灾爆炸毒性指数评价法；日本劳动省六阶段评价法；易燃、易爆、有毒重大危险源评价法；危险度评价法。接下来，就“道”化学公司危险指数评价法进行简要说明。,“道”化学公司火灾爆炸危险指数评价法：,道化学指数法是以以往事故的统计资料、物质的潜在能量和现行安全防灾措施的状况为依据，以单元重要危险物质在标准状态下的火灾、爆炸或释放出危险性潜在能量的大小为基础，同时考虑工艺过程的危险性，计算单元火灾、爆炸指数（FEI）并确定危险等级。其要点包括：（1）它是定量地对工艺过程和生产装置及所含物料的实际潜在火灾、爆炸和反应性危险逐步推算，不断修正并最终求出火灾爆炸指数。（2）指数的大小分成几个等级，按等级的要求及火灾爆炸危险的分组采取相应的安全措施。,图.道化学指数法评价程序图,3.概率风险评价法,它是根据事故的基本致因因素的事故发生概率，应用数理统计中的概率分析方法，求取事故基本致因因素的关联度（重要度）或整个评价系统事故发生概率的风险评价方法。常用的概率风险评价法有：（1）事件树分析（2）事故树分析（3）故障类型及影响分析（4）逻辑树（5）概率理论分析（6）马尔可夫模型分析（7）原因结果分析（8）管理失误和风险树分析（9）模糊矩阵法（10）统计图表分析法接下来，对事故树分析方法进行简要说明。,事故树分析（FaultTreeAnalysis,FTA）,事故树分析是从结果到原因找出与灾害事故有关的各种因素之间因果关系及逻辑关系的分析法。这是一种作图分析方法。其做法是把系统可能发生的事故放在图的最上面，称为顶上事件。按照系统构成要素之间的关系，向下分析与灾害事故有关的原因，这些原因可能是其他一些原因的结果，称为中间原因事件（中间事件）。一直往下分析，直到找出不能进一步往下分析的原因为止，这些原因称为基本原因事件（基本事件）。图中各因果关系用不同的逻辑门联接起来，得到的图形就像一棵倒置的树。,如上图所示，事故树的定量分析首先是确定基本事件的发生概率，然后由事故树图，通过一定的数学计算方法求出中间时间概率，最后求出顶上事件的发生概率。,ThemodelofFTA,4.风险评价软件,英国、荷兰、美国等工业发达国家从20世纪70年代就开始研究，目前已有几十种风险评价软件包得到应用。软件包可以帮助人们找出导致事故发生的主要原因，认识潜在事故的严重程度，并确定减缓危险的方法。目前，主要有四种类型：(1)危险识别软件(2)事故后果模型软件(3)事故频率分析软件(4)综合危险定量分析软件,风险监督,主要内容,风险监督的定义风险监督的作用风险监督的过程风险监督的任务风险监督管理体系,风险监督的定义,所谓风险监督就是在整个项目的营销和实施过程中，根据项目风险计划和实际发生的风险变化情况进行全程的监督活动，并根据实际需要进行风险管理策略的不断调整与优化。,风险监督的作用,第一：观察风险管理措施与方法是否与预测中的一致，通过对项目的生命过程的全程监控，保证系统的正常运行，一旦发生风险事件，可以再第一时间内通知项目相关责任人，使其作出快速反应；第二：在项目进展中发现新的风险，对这些新识别出的风险进行反馈，根据风险的影响程度，重新进行风险的识别、估计、评价和应对工作，对项目的风险管理进行不间断改善，并对系统进行不断完善。,风险监督的过程,首先，判断所有已识别的风险是否发生，如果已经发生，是否按照风险控制的程序进行处理；其次，判断是否有先前未识别的风险出现，如果出现则按照风险评估和风险控制的步骤重新实施风险管理的过程。再次，考察风险控制措施是否已经按计划进行，效果如何。最后，观察是否发生或出现二次风险？,风险监督的任务,风险监督的主要任务包括采取相应的纠正措施来应对风险以及不断地对风险管理计划进行全面更新。（1）、跟踪调查已经识别出的风险在整个项目生命周期内的发展变化情况，风险产生的原因和条件。（2）、决策者要根据风险的实时变化积极调整风险管理计划，从风险列表中及时删除已经发生和消失的风险。对于新出现得风险，要做好识别、评价工作，采取适当的应对措施来应对风险。在实际风险控制时，随着项目的进行，新风险代替老风险，风险列表不断的进行实时更新，一直持续到项目结束。,风险监督管理体系,风险监督管理体系主要由风险策略、监测预警、监督处理、评价度量、风险报告五个环节组成的一个有效的管理体系。1.风险策略是风险监督流程的开始，也是后续预警、监督、评价、报告环节顺利开展的基础，一个良好的、能够适应千差万别的监督情况的策略定义方式显得尤为重要。,2.监测预警是驱动风险策略的引擎。风险监督体系通过监测预警集群化服务，将风险策略进行动态均衡分布能够有效提高监测预警的准确性和高效性。3.监督处理是风险预警的目标。风险监督体系通过监督处理的协同化工作，将风险管理意识贯穿于整个系统。,4.评价度量是对预警风险处理定性后的风险量化的过程，管理层更希望将抽象、复杂的风险定义转变为直观、简单的数字。风险监督体系通过评价度量量化风险，一方面，通过对比不同时期的量化数据判断已有风险管理措施的成效，并作出相应的改进；另一方面，通过分析量化数据，判断出风险的未来变化趋势，从而提前采取管理措施，防范于未然。,5.风险报告的目的在于向管理者解释系统的主要风险源及整体风险状况、风险的发展趋势、将来值得关注的地方。管理者通过对风险报告的分析和新业务发展带来的新情况，持续改进系统的风险策略，形成风险管理的闭环，从而将风险监督管理体系不断向“全面性风险监督”目标靠近。,风险策略,监测预警,监测处理,评价度量,风险报告,风险监督管理体系,风险管理预警,一.风险预警的定义二.风险预警的内涵三.风险预警子系统的建立四.风险预警的注意事项,一、风险预警定义,风险预警，是一个系统的名称。风险预警系统实际上就是根据所研究对象的特点，通过收集相关的资料信息，监控风险因素的变动趋势，并评价各种风险状态偏离预警线的强弱程度，向决策层发出预警信号并提前采取预控对策的系统。,二、风险预警内涵,风险预警需要对大量的信息进行综合分析，落后的人工管理手段已经无法适应，只有依靠高科技手段，结合人工管理，提高分析的自动化水平和处理能力，才能逐步提高风险预测的准确性和及时性。建立一个高度自动化、智能化的风险预警系统，与企业其他系统密切配合，将在企业的风险管理体系中发挥出积极的作用。,企业活动作为集合经济、技术管理、组织等各方面的综合性社会活动，在各个方面都存在着不确定性。企业风险预警系统就是通过建立风险评估体系，进而进行风险预控，化解风险的发生，并将风险造成的损失降至最低程度的有效手段。开展企业活动的风险分析与管理，预防和化解风险的发生，将风险造成的损失控制在最低限度，已成为保证企业经营活动并创造最大效益的重要措施之一。,风险预警系统,风险识别子系统,风险评价子系统,风险预警子系统,风险识别子系统的关键是要树立风险识别分析的系统观。通常采用的方法有核查表、WBS、因果分析图、流程图。要构建预警系统必须先构建评价指标体系，并对指标类别加以分析处理；其次，依据预警模型，对评价指标体系进行综合评判；最后，依据评判结果设置预警区间，并采取相应对策。,三、风险预警子系统的建立,在风险预警子系统中，根据研究对象的实际情况及风险管理者的经验，合理划分风险预警区间，判断风险量处于正常状态、警戒状态还是危险状态。（一）划定预警区间划分预警区间包括划分警区和确定警限。风险预警