技术合同不能小看

1 / 17 技术合同不能小看 公司技术合同纠纷案件 【案情摘要】 原告：李恩复 ; 被告：河北邯郸制药有限公司 ; 第三人：河北省中医院。 上世纪 70 年代末，任职于河北省中医院的李恩复提出一种治疗慢性萎缩性胃炎的中药配方，经该院内部使用后疗效显著，后逐步发展为成药丸剂，并命名为“摩罗丹”。1985 年 2 月，时任河北省中医院院长、法定代表人的李恩复以甲方的身份与乙方邯郸制药厂签订了技术转让合同，约定无保留地将生产“摩罗丹”的配方、生产工艺流程、质量标准以及临 床病例资料等传授给乙方 ;乙方答应给付李恩复报酬费 4 万元并在 3 年内给付相应的销售提成和奖金 ;乙方在其产品“摩罗丹”上标注“李恩复验方”字样。当年 8 月，邯郸制药厂开始生产并销售“摩罗丹”。 1998 年 10 月，邯郸制药厂改为邯药公司，继续生产销售“摩罗丹”，但未与李恩复协商，便不再标注“李恩复验方”的字样。 XX 年，李恩复以邯药公司违约为由向河北省高院提起诉讼，请求法院判令：“摩罗丹”技术成果为其非职务技术成果，成果权归其个人所有 ;邯药公司支付技术使用费2900 余万元。 2 / 17 【裁判】 河北省高院审理后作出一审判决：“摩罗丹”配方、生产工艺及质量标准技术成果为李恩复非职务技术成果，邯药公司赔偿李恩复违约损失 20万元 ;同时邯药公司立即在其生产、销售的“摩罗丹”产品上标注“李恩复验方”字样。 双方均不服并上诉至最高人民法院，最高法院终审判决：维持原审第一项判决 ;撤消原审第二项判决。因邯药公司对于无法在产品上标注“李恩复验方”字样的情况没有及时与李恩复协商变通标注的事宜，作为补救，邯药公司应再向李恩复支付 20 万元。 【法理分析】 本案为涉及职务技术成果的判定， 存在违约情形的技术合同纠纷，是日常生活中比较常见的纠纷类型，在分析本案时，需要从两个方面来梳理线索： 前提认定：即职务技术成果的相关判断。 所谓职务技术成果是指执行法人或者其他组织的工作任务，或者主要是利用法人或者其他组织的物质技术条件所完成的技术成果。根据法律的相关规定，职务技术成果主要包括以下几类：第一，在职人员承担本单位的科学研究和技术开发课题所完成的成果 ;第二，在职人员履行本岗位的职责所完成的技术成果 ;第三，退休、离休、调动工作的人员在离开原单位一年内继续承担原单位的科学研究 和技术3 / 17 开发课题或者履行原岗位的职责所完成的技术成果 ;第四，主要是利用本单位的物质技术条件所完成的技术成果。由此可知，认定是否属于职务技术成果，关键看两点：是否为履行公司任务的职责行为，无论是否在岗 ;是否主要利用单位的物质技术条件。 在本案中，经法院审理查明，中医院并没有足够的证据证明其对“摩罗丹”的研制任务进行了专门的交付和投 入。其仅因为李恩复在技术成果完成后，对其进行了临床使用、后期验证性研究和资金投入，而主张对“摩罗丹”技术成果享有所有权，这是没有法律依据的。因为研制药品是的专业性要求很 高，李恩复并无义务研制该药，第三人中医院又无法证明其分配给李恩复此研制任务或者李恩复研制该药期间主要利用了医院的技术设备。后期的试验和相关资金 的使用可由李恩复支付相应的费用，但这并不属于研制发明的构成部分。因而，“摩罗丹”药物的开发并非职务技术成果，第三人中医院提出的请求不能成立。 责任认定：合同违约的相关判断。 所谓违约是指当事人违反合同的相关规定，不履行合同债务或者履行合同债务不符合约定的行为。合同是当事人之间的合意，是约束当事人行为的法则，当事人都应当遵守合同的相关 规定，履行合同的约定内容，违约的当事人应4 / 17 当承担违约责任。承担违约责任的形式包括支付违约金、赔偿损失、继续履行和采取补救措施等。 结合本案具体情况来看，原告与邯郸制药厂签订了技术转让合同，其中明确约定，乙方在其“摩罗丹”上标注“李恩复验方”字样。在邯郸制药厂改为邯药公司后，其并未通知原告该事项，并不再在药品上标注“李恩复验方”字样。这是明显违反合同的约定条文的，构成了违约行为。 【法律风险提示及防范】 在技术创新飞速发展的今天，技术成果的转让也成为屡见不鲜的常事，但是很多当 事人在进行技术成果的转让时却忽视了很多应当引起重视的地方，从而使自己的权益受损。妥善处理技术成果的转让问题，在签订技术转让合同时需要注意以下几点： 1.首先，应当在合同里明确转让的技术成果的名称、内容和期限。对于受让方来说，要特别注意受让的专利或者技术成果的有效期限是否尚未经过，如果已经经过仍然购买，相当于花钱购买了一项公知技术，得不偿失。 2.其次，应当明确写明技术资料的提交期限、地点和使用方式，用语要清晰明朗，避免使用模糊性语言和易发生歧义理解的词汇，以免出现不必要的争端。 3.最后，需要列明转让的费用和具体的支付方式，如果存在需要专业技术人员指导的情况，还应当列明技术指导5 / 17 和协助的相关条款。 总之，在签订技术转让合同时，不论是出让方还是受让方，都应当具备谨慎和细致的态度，详尽的列明应当注意的事项，用词精确。 【相关法律法规集成】 中华人民共和国合同法 1.第 107条 当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 2.第 113条 当事人一方不履行合 同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。 ? 3.第 114条 当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。 4.第 352 条 受让人未按照约定支付使用费的，应当补交使用费并按照约定支付违约金 ;不补交使用费或者支付违约金的，应当停止实施专利或者使用 技术秘密，交还技术资料，承担违约责任 ;实施专利或者使用技术秘密超越约定6 / 17 的范围的，未经让与人同意擅自许可第三人实施该专利或者使用该技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任 ;违反约定的保密义务的，应当承担违约责任。 施工合同应注意的几个问题，不可不看 建设工程施工，是建设项目在完成工程设计和施工招标后进行建筑产品生产的最后实施阶段，具有投资大、周期长、涉及面广、管理难度大的特点。签订好建设施工合同，无论对发包人还是对承包人都是十分重要的。 签订建设工程施工合同，应充分注意 并处理好下列问题： 一、仔细阅读使用的合同文本 目前签订建设工程施工合同，普遍采用建设部与国家工商局共同制定的 GF-1999-0201建设工程施工合同示范文本。该文本由协议书、通用条款、专用条款及合同附件四个部分组成。签订合同前仔细阅读和准确理解 通用条款 十分重要。因为这一部分内容不仅注明合同用语的确切含义，引导合同双方如何签订 专用条款 ，更重要的是当 专用条款 中某一条款未作特别约定时 ,通用条款 中的对应条款自动成为合同双方一致同意的合同约定。 二、严格审查承 包人资质等级 根据我国法律规定，从事建设工程施工的企业必须取得相应的资质等级，发包人应当将工程发包给具有相应资7 / 17 质等级的施工企业。违反这些规定，将因承包人主体不合格而导致所签订的建设工程施工合同无效。 建设部于 1995 年发布的建筑业企业资质管理规定、建筑业企业资质等级标准，从建设业绩、人员素质、管理水平、资金数量、技术装备等方面，详细规定了取得相应资质等级所必备的条件和各类资质等级企业允许承包的工程范围。这两份文件是审查施工企业资质的主要依据。 三、关于工期、质量、 造价的约定，是施工合同最重要的内容 工期、质量、造价 是建设工程施工永恒的主题，有关这三个方面的合同条款是施工合同最重要的内容。 1、实践中关于工期的争议多因开工、竣工日期未明确界定而产生。开工日期有 破土之日 、 验线之日 、 进场之日 之说；竣工日期有 验收合格之日 、 交付使用之日、 申请验收之日 之说。无论采用何种说法，均应在合同中予以明确，并约定开工、竣工应办理哪些手续、签署何种文件。对中间交工的工程也应按上述方法一一作出约定。 2、根据国务院建设工程质量管 理条例的规定，工程质量监督部门不再是工程竣工验收和工程质量评定的主体，竣工验收将由建设单位组织勘察、设计、施工、监理单位进行。因此，合同中应明确约定参加验收的单位、人员，采用的质量标准，验收程序，须签署的文件及产生质量争议8 / 17 的处理办法等。 3、建设工程施工合同最常见的纠纷是对工程造价的争议。由于任何工程在施工过程中都不可避免设计变更、现场签证和材料差价的发生，所以均难以 一次性包死，不作调整 。合同中必须对价款调整的范围、程序、计算依据和设计变更、现场签证、材料价格的签发、确认作出明确规定。 四、对工程进度拨款和竣工结算程序做出详细规定 一般情况下，工程进度款按月付款或按形象进度拨付，但如何申请拨款，需报何种文件，如何审核确认拨款数额以及双方对进度款额认识不一致时如何处理，往往缺少详细的合同规定，引起争议，影响工程施工。一般合同中对竣工结算程序的规定也较粗，不利操作。因此，合同中应特别注重拨款和结算的程序约定。 五、总包合同中应具体规定发包方、总包方和分包方各自的责任和相互关系。 尽管发包方与总包方、总包方与分包方之间订有总包合同和分包合同，法律对发包方、总包方及分包方各自 的责任和相互关系也有原则性规定，但实践中仍常常发生分包方不接受发包方监督和发包方直接向分包方拨款造成总包方难以管理的现象，因此，在总包合同中应当将各方责任和关系具体化，便于操作，避免纠纷。 六、明确规定监理工程师及双方管理人员的职责和权限。 9 / 17 民法通则明确规定，企业法人对它的法定代表人及其它工作人员的经营行为承担民事责任。建设工程施工过程中，发包方、承包方、监理方参与生产管理的工程技术人员 和管理人员较多，但往往职责和权限不明确或不为对方所知，由此造成双方不必要的纠纷和损失。合同中应明确列出各方派出的管理人员名单，明确其各自的职责和权限，特别应将具有变更、签证、价格确认等签认权的人员、签认范围、程序、生效条件等规定清楚，防止其他人员随意签字，给各方造成损失。 除上述六个方面外，签订合同时对材料设备采购、检验，施工现场安全管理，违约责任等条款也应充分重视，作出具体明确的约定。 任何一份施工合同都难以做到十分详尽、完美，合同履行中还应根据实际情况需要及时签订补充协议、变更协议，调整各方 权利义务。 施工合同经济案例评析 在市场经济条件下，不可避免地会发生各种合同纠纷，严重困扰着施工企业生存与发展，本文根据自身施工实践和报刊有关的报导材料综合评析施工合同经济案件中有关问题，供财务、经营人员参考。 一、施工合同经济案件 案件一： 1996 年 4 月 28 日，某建筑工程公司与某建10 / 17 材有限公司签订了一项建造办公楼、传达室的建筑工程承包合同。合同规定工程期限从 1996 年 4 月 28 日开工至 1996年 7 月 28 日竣工验收；工程质量确保合格，力争优良；工程价款支付方式按 补充协议办理。补充协议规定：传达室工程竣工验收合格后一次性结算工程款；办公楼主体完成一层时预付工程款 30%，屋面工程完成时，预付工程款 30%，竣工验收结算后，留尾款 40%在半年内付清。该工程于当年 5月开工，同年 10 月底竣工，所耗资金全部向银行贷款，但建材有限公司却未按补充协议规定支付工程款。 1996 年 12 月 1 日，建材有限公司在建筑工程公司的一再要求下，派出公司管理人员与建筑工程公司进行工程结算，并立下工程结账单。次年，该建筑工程公司向建材有限公司提出工程变更补充决算报告，经建材有限公司管理人员确认，工程变更增加费用 5896 元，合计应付工程款为万元。之后，建筑工程公司多次向建材公司催讨，但后者仍未付款。建造完工的办公楼、传达室一直由建筑工程公司使用。建筑公司在催讨无果的情况下，向市中级人民法院提起诉讼。原告要求法院判令被告支付工程款及逾期支付的违约金，并要求对原告建造的价值万元的办公楼、传达室及水泥路面享有留置权，在拍卖后优先支付原告的工程款。 市中级人民法院开庭审理后认为，原、被告双方自愿签订的建筑安装承包合同及补充协议内容不违反国家法11 / 17 律政策，属于有效合同。原告按合同规定履行义务，但 被告未按规定支付工程款，属违约行为。现原告要求支付工程款及逾期支付工程款的违约金，合法合理，法院予以采纳。市中级人民法院于 1998 年 6 月 24 日作出一审判决，判令被告建材有限公司支付原告建筑工程公司工程款万元，支付逾期付款总金额每日万分之五的违约金。对原告其他的诉讼请求予以驳回。法院判决生效后，建材有限公司仍未在规定期限内偿还工程款 及违约金。当年 8 月 13 日，原告向法院申请执行，法院对建材有限公司进行财产执行。在执行过程中查清建材有限公司早已负债累累，根本无力偿还债务。被执行人建材有限公司已于 1998 年 11 月 2 日被市工商行政管理局吊销营业执照，其法人代表人下落不明。该公司的两幢厂房及约 400平方米的招待所、餐厅，已被省高级法院判给某土木建筑工程公司所有。其他办公楼、简易仓库、土地使用权、传达室等财产，由市中院执行裁定移交给权利人市农村信用社所有。建材公司已根本无财产可执行。 案件二： 1996 年 5 月某建筑公司与文化开发有限公司签订承建金龙湾公园项目工程合同，工程竣工后，经双方审定工程款为 282 万余元，但发包方仅支付了 88 万元。 1998年 4 月，双方达成还款抵押担保协议，但发包方仍未按协议付款， 承包方只能诉至法院。 1998 年 12 月，市中级法院主12 / 17 持调解，被告同意于 1999 年 2 月之前偿还工程款及违约金总计 227 万余元。然而，经法院多次执行，发包方迄今才支付了 35 万元。 案件三： 1998 年 10 月 30 日，某建筑公司与某制伞总厂签订了一份工程承包合同，制伞总厂将坐落于厂区内的营业用房工程发包给该建筑公司承建。工程为 18 间营业用房，合同对工程期限、施工质量、付款方式等作出了详尽约定。 合同签订后，建筑公司按约定 1999 年 2 月前完成了工程，但制伞总厂却擅自违约，不按合同及时付款。为此，双 方于 1999 年 11 月 9 日又签订了一份协议。该协议称，制伞总厂迄今为止支付工程款 23%，尚欠 77%，应在 2000 年 5月底前付清。若逾期不付，建筑公司有权将所承建的房屋拍卖，工程款在拍卖款中优先受偿。制伞总厂在工程款未付清之前，房屋不交付使用，房门钥匙由建筑公司保管。 该协议签订后，制伞总厂仅在 2000 年 1 月 26 日支付了工程款的 5%，所余逾期仍未付。 2000 年 7 月 14 日该建筑公司将制伞总厂告上法院。原告在诉状中要求法院立即支付所欠工程款，原告对其承建的营业房享有优偿权，并要求被告承担本案全部诉讼费用 。 县法院于 7 月 28 日进行调解，调解中，被告辩称，原告所诉为事实，但因企业资金困难，导致工程款至今未付；13 / 17 被告同意原告的诉讼请求，但营业用房早已抵押给另一家企业，抵押款 75 万元也已用尽。 最后，双方达成协议，由被告制伞总厂在 7 月 31 日前支付建筑公司工程款。如逾期不能履行，以被告某店面房折价或拍卖的价款后优先受偿。案件受理费、诉讼费等均由被告负担。 8 月初，制伞总厂因资不抵债而宣告破产，并已进入破产程序。县法院负责人说，建筑公司的这笔债权，由于有合同法中有关优先受偿权的保 障，因而可以持调解书向破产清算小组申报债权，并优先受偿。 案件四： 1997 年 9 月 24 日，某房地产公司与某建筑工程公司四分公司签订施工合同，房地产公司将其开发的公寓 1 号楼工程由四分公司承建。后四分公司按约进场施工，完成了该工程基础部分和主体第一二层。由于某房地产公司方面的原因， 1998 年 9 月 28 日双方达成决算协议：双方所签订的施工合同作废，四分公司已建部分工程量及材料费、人工费、保证金等款项在工程验收合格后一个月内付清。由于某房地产公司拒不按约支付工程款，四分公司于 2000 年 5月起诉至法院。一审法 院认为，双方签订的工程款决算协议，符合法律规定，应当有效。现该工程已实际验收合格，某房地产公司未按 决算协议书及书面承诺的验收时间付清工程款，应当14 / 17 承担民事责任。对四分公司要求支付工程款的主张予以支持。被告方某房地产公司不服判决，上诉至当地中级人民法院。二审法院认为，上诉人所称工程未经验收，无充分证据，不予采纳，其上诉理由不能成立。判决驳回上诉，维持原判。 案件五：某市第三建筑公司承建上海某大酒店工程时，因建设单位外方合作伙伴资金没有到位而中止，建设方拖欠工程款和损失费达 600 多万元，在 长达半年催讨无着的情况下，施工企业拿起法律武器，向法院起诉，经一年诉讼，两审判决后胜诉， 600 余万元工程款和经济损失赔偿费，已全部汇入承包商账户。 二、思考与对策 目前，施工合同经济案件大幅度增加，在拖欠工程款严重威胁到施工企业生存的情况下，把希望寄托在建设单位发“善心”归还拖欠款，是无所作为、愚蠢的行为，在市场经济和法制日益完善的情况下是不可取的。只有拿起法律武器，向法院提起索赔诉讼请求，最后取得法律公正的解决，维护自己的利益，才是明智之举。但是如何能在法庭上胜诉，还取决于施工企业 财务、技术、经营人员素质和合同条款完善程度，这是值得思考的问题。 1、案例一与案例二，建筑公司虽然胜诉，但是工程款已无法追回，造成这种情况是由于施工企业在签订合同之前，未做好前期工作，对建设方的社会信誉与经济实力缺乏15 / 17 了解，为承包工程埋下极大的隐患，最后造成恶果。该案例带有普遍性。 2、案例四与案例五之所以能胜诉是由于施工企业在合同管理上比较严密，合同是打官司的重要法律凭证。案例五中，施工企业所以取得胜诉，是由于合同签订时条款比较完善和合同管理的资料齐全。施工企业在签订合同时，首先，合 同的条款要严密、完备，