高新技术创业与发展政策研究.pdf

大连理工大学 硕士学位论文 中国高新技术创业与发展政策研究 姓名：黄志敏 申请学位级别：硕士 专业：管理科学与工程 指导教师：王续琨 20020301 摘要 现代市场经济规则下的国家和地方高新技术创业与发展政策 的制定和实施，是政府间经济创新战略与手段竞争的具体体现。 在2 0 世纪末，面对全球性高新技术及其产业的兴起，中国政府为 迎接新经济带来的机遇和挑战，围绕这一领域，在政策制定与实施 上进行了探索性尝试。这一具有历史性意义的社会实践，大大缩 短了中国与发达工业国家和新兴工业国家之间在高新技术创业与 发展上的差距。但是，从一些典型国家高新技术创业与发展政策 实践的成功特征中不难发现，中国各级政府在高新技术创业与发 展政策实践中，尚存在一定差距和一些亟待解决的问题。 本文拟就这些问题，进行粗浅的剖析，并根据现阶段高新技术 创业与发展的一些成功因素，提出建设性意见。其目的，在于提高 中国各级政府政策实践的效能，促进中国高新技术及其产业的健 康发展。 关键词：高新技术创业与发展；政策研究 A b s t r a c t C e n t e r i n go nt h ei s s u eo ft h ea d m i n i s t r a t i v et a c t i c sa n dp o l i c i e s p r a t i c e s ，at e n t a t i v ee x p l o r a t i o nh a sb e e ns h o w n i nt h ea r t i c l e F i r s tp a r t ：ab r i e fr e v i e wt ot h ep r a c t i c ec o u r s eo ft h et a c t i c sa n d p o l i c i e so nC h i n e s en e w a n dh i g h t e c hp i o n e e r i n gb u s i n e s s S e c o n dp a r t ：m a i n l yt oe x p l o r et h ee x i s t i n gp r o b l e m si nt h ep r a c t i c e so fC h i n e s en e wa n dh i g h t e c hp i o n e e r i n gt a c i c sa n dp o l i c i e s T h et h i r dp a r t ：f o r mf i v ea s p e c t s ，t h ea r t i c l er a i s e dc o n s t r u c t i v e s u g g e s t i o n sf o rt h ep r a c t i c e so fC h i n e s en e w a n dh i g h t e c hp i o n e e r i n gb u s i n e s s 1 I ti ss u g g e s t e dt os t r e n g t h e nt h ep r a c t i c e so ft a c t i c sa n dp o l l c i e sf o rt h ei n s t i t u t i v ei n n o v a t i o no fn e wa n dh i g h t e c hi n d u s t r i e s 2 I ti s s u g g e s t e dt oe s t a b l i s hn e wc o n c e p t ，c h a n g eo l di d e ai n t a c t i c sa n dp o l i c i e sm a k i n ga u t h o r i t i e s T h eg u i d i n gc o n c e p tm u s tf i t t h er e q u i r e m e n to ft h ee r a ，a st h en e wa n do l de c o n o m ym i x i n ga n d e v o l v i n g ， 3 I ti ss u g g e s t e dt Of u l l yu s et h et a c t i c sa n dp o l i c i e sf u n c t i o n sa s “d o t ，l i n e ，f a c e ”，i n c r e a s et h ec o m p e t i t i o n q u a l i t yi np r a c t i c i n g 4 I ti ss u g g e s t e dt os e tu pam e c h a n i s mc o m p o s e db y “p r o d u c t i o n u n i v e r s i t i e s r e s e a r c h i n s t i t u t e s m a n a g e m e n t ”t or e a l i z e r d e v a n tt a c t i c sa n dp o l i c i e s T h i si sa ni m p o r t a n tm e a s u r er e l a t e dt Ot h e r a p i dd e v e l o p m e n to fC h i n e s en e wa n dh i g h t e c hi n d u s t r i e si ng l o b a l m a r k e tc o m p e t i t i o n 5 I ti ss u g g e s t e dt Os t r e g t h e na n do p t i m i z eC h i n e s ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i n gs y s t e m T h r o g ht h ep r a c t i c e so ft h et a c t i c sa n d p o l i c i e s ，l e a dab r e a k t h r o u g hi nC h i n e s ei n s t i t u t i v ei n n o v a t i o n k e yw o r d s ：n c wa n dh i g h t e c h n o l o g yp i e n e e r i n gb u s i n e s sa n dd e v e l o p m e n t p o l i c i e se x p l o r a t i o n 大连理工大学硕士学位论文 引言 何谓高技术? 从一种角度分析，高技术( h i g ht e c h n o l o g 、一) 是指科学含量 高、对经济社会和军事发展具有重大意义的新兴技术，或指水平最高、能够 形成新兴产业的先进技术。2 0 世纪7 0 年代，“高技术”概念首先出现于经 济领域，用于称谓那些研究开发费用高的“高技术企业”和产品成本中技术 附加值高的“高技术产品”。高技术具有高智能性、高综合性、高效益性、高 增殖性、高渗透性、高风险性、高战略性等特征。相对于传统技术而言，现阶 段的高技术主要指电子信息技术、新材料技术、新能源技术、生物工程技术、 空问技术、海洋开发技术等。高技术的出现，体现了科学技术进步与经济发 展的相互作用。高技术的发展水平成为衡量一个国家综合国力的重要标 志。新技术( n e wt e c h n o l o h y ) 是指前所未有的技术。新技术不一定是水平 最高、最先进的技术。1 9 8 8 年7 月，中国国家科学技术委员会根据党的十 三大提出的“注意发展高技术新兴产业”的要求，制定“火炬计划”，开始使用 “高技术、新技术产业”这个概念。随后，有人将这个概念简化为“高新技术 产业”、“高新技术”。在中国高技术产业是指跟踪世界先进技术的产业部 门，新技术产业是指填补国内空白的产业部门。 高新技术是以最新科学成就为基础，主导社会生产力发展的知识密集 型技术。它是技术方式转换过程中，由社会选择后出现的具有新的发展方 向的技术。在经济范畴中，高新技术可分别表示一类经济活动、一种产品类 型和一类在经济中发挥着重要作用的技术创新；在社会范畴中，高新技术是 一种社会存在，也可作为社会、经济、文化发展和变迁的阶段性标志；在知识 范畴中，科学进步为建立高新技术的技术方式提供了选择基础，高新技术主 要是建立在科学进行的基础上的技术，人们可以从结构层次、发展水平和技 术领域及特征的角度去认识高新技术。高新技术区- y , 0 于一般技术的主要特 征有：时代性人类历史进入到生产力高度发展的特定阶段才产生了一 种社会、经济现象；创新陛以广泛利用现有科学技术成皋为摹础，不断 开拓新的知识领域，并使其不断得到创新；智力性知识、技术和资金高 度密集的新型技术，其中最关键的因素是人力及智力；战略件以科技型 黄志敏：中国高新技术创业与发展政策研究 2 成果表现出来的战略资源，直接关系到一个国家的经济、政治和军事的实力 地位；风险性在其发展中会遇到什么问题，一般都是难以预料的；竞争 性从一开始拥有进人市场的强烈愿望，就总是伴随着异常激烈的市场 竞争。高新技术发展活动是由高新技术的研究、开发、生产、销售、服务诸环 节所构成的完整过程。 政策，顾名思义，是一种行政的决策。在实践中，它体现了政府解决问 题的过程。在高新技术创业与发展范畴内，政策实践的研究，围饶高新技术 创业与发展环境、产业定位、企业市场竞争水平以及存在的问题进行，制定 新的导向性政策、修改完善已制定的政策，在促进高新技术创业与发展中发 挥政府的积极作用。 自冷战结束以来，国际竞争的焦点更是转移到能够创造市场生命与价 值的经济科技领域。许多国家政府面对这F I 益复杂而不确定性的环境因 素，采用了灵活的策略与政策实践手段。把发展具有市场风险与机遇并存的 高科技产业作为增强其综合国力的主要努力方向。这是一次基于历史教训 的社会实践。众所周知，2 0 世纪4 0 年代，英国在研制今天所谓电子化存储 程序计算机方面率先获得了一系列惊人的“首创”，但却未能把早期的革新 项目转变成为市场上的成功。其原因之一就是政府在发展策略与政策上低 估甚至忽略了它们的市场生命力及其后来的经济与社会价值，在各项政策 性方案及投资重点定位土疏远了它们。 在新的世纪里，市场研究与发现已成为政府工作创新的主要内容，同时 也是衡量政府效能的重要指标。由于全球高新技术及其产业的兴起，促进 了新的国际地域劳动分工的形成：发达工业国家取得市场竞争的优势地位 后，为实现最大限度的低成本，把高新技术产品的制造中心和销售中心转移 到发展中国家，发达工业国家发展高薪技术产业的第一目标是取得对全球 高新技术产业市场的有利控制。尤其美国，这种设想由来已久，目前美国向 欧洲提供的高新技术产占古占欧洲市场需求的8 0 以上。 中国是世界上最大的发展中国家，自然资源在总量上比较可观但人均 水平低：中国有庞大的原材料加工制造业，但技术水平较低；中国具有巨大 的充满活力的市场和低成本的劳动力资源，但人口过剩和环境污染问题严 m 。因此，q 国经济发展的关键4 i 仅仅在于充分利用廉价劳动力资源和自 大连理工大学硕士学位论文 然资源，而是把发展高新技术及其产业与廉价劳动力资源和自然资源等积 极因素整合起来，形成优势互补的协同效应，实现传统经济与新经济的融合 与进化。只有这样，才能够实现2 1 世纪中国经济跨越式的可持续发展，才 能够在全球化竞争市场上占有一席之地。 以高新技术及其产业为主要特征的知识经济，必然改变人们传统的思 维与行为模式。由于人们获得信息通道的拓宽与强化，在客观上造成政府 政策效能的相对弱化。信息传播速度的加快，使调控从政府向市场转移得 到了增强，但市场能在瞬息之间作出反应，政府的决策速度相对迟缓了。不 仅是这一点，政府政策实践的风险与成功并存。因此，在机会均等的发展时 空里，对于任何一个国家或地区政府而言，能否及时、准确地制定并实施有 利于国家或地区高新技术产业健康发展的政策，将关系到这个国家或地区 经济与社会命运的大问题。本文仅就中国高新技术创业与发展政策实践进 行探讨性分析。 黄志敏：中国高新技术创业与发展政策研究 第一章三类国家高新技术创业与发展 政策实践的特征 在高新技术创业与发展政策实践中，不论是发达工业国家、新兴工业国 家、还是发展中国家，所面对的机遇是均等的。但是，由于国家之间存在地 理、资源、资本等因素的差异，其高新技术创业与发展政策实践，具有不同的 特征。 第一节发达工业国家美国高新技术创业 与发展政策实践的特征 在发达工业国家中，美国是2 0 世纪末高新技术创业与发展政策实践成 功的范例。美国的主要特征：政府在全球竞争战略上及时调整配置了本国 的人力与物力资本，投向经济发展领域并为其营造了“创新环境”。2 0 世纪 8 0 年代初，正是美国工业经济陷入萎缩发展的时期。作为美国工业经济支 柱的汽车业和半导体业在国际市场竞争中受到来自德国和日本竞争的压 力，国家财政赤字使美国成为世界上最大的债务国。9 0 年代，克林顿政府 执政后，对国家工业经济结构进行了战略性调整，确立依靠国内智力资源和 资本优势，发展以信息产业为主导的高新技术产业的策略并配备了系统性 政策，提出建立“全球信息高速公路”为核心的发展战略。这一创新性战略 的调整，可以说，改变了美国在国家技术开发政策上近半个世纪的基本做 法。美国政府科学技术政策发生了两个明显变化：第一，改变过去重大科研 计划主要以军用技术为目标的做法，强调军用民用技术的发展要紧密结合； 第二，强调在重视技术开发的同时，必须更重视技术的推广应用和研究成果 的商品化。这标志着美国政府面对着当今世界高技术竞争的严峻形势，决 心改变历来不直接干预工业技术开发的传统做法，而开始从战略方向上积 极引导科学技术的发展。 美国政府强调优先发展关键技术，在政策上是一个新的重大动向。因 大连理工大学硕士学位论文 5 为美国政府过去一直把大量的科研经费用于基础研究和剧防科研，而并不 直接资助民用技术的开发，以致于许多国家的经济技术实力与美国并驾齐 驱，而美国在基础和国防科学技术领域的传统优势已不再足以维持美国的 优势。因此，为获得竞争优势，政府不得不亲自出面支持发展关键技术。其 主要特点，一是主攻明确，带动全局。以微电子、航天、基因技术为主攻方向 的战略规划，其“附带”效果是推动一系列的高技术领域的加速突破。二是 “总的第一”思想。把在总体上占领战略制高点，在全屙陛、关键性的高新技 术领域占有绝对优势，作为其根本出发点。三是更上一层楼的“马太效应”。 常常表现出相同领域的研究计划与相同开发重点的不断重复，不断追加，不 断加大投入，使高新技术发展的重心倾斜比较明显、清晰。 为确保这一系列战略性政策的贯彻实施，美国政府迅速建立了与国家 安全委员会具有同等地位的经济委员会；借助于国家雄厚的经济实力，四年 内从军事研究开发经费中拿出3 0 0 多亿美元用于民用技术开发；从主要承 担军事科研任务的7 2 6 个国家实验室预算中拿出1 0 - - 2 0 ，用于同工业 合资开发民用高新技术，建立了联结全国的企业、学校、实验室的高速通信 网络；为鼓励对高技术风险投资，政府对高技术企业采取关税免税及加速折 旧、政府采购等政策措施，有力地促进了高技术产业尤其是信息产业的高速 发展。到1 9 9 6 年仅软件产业已成为仅次于汽车电子的第三大产业。据测 算，在当时，美国软件公司占领国际软件市场的7 5 ，而其中微软公司一家 销售的P C 软件就约占美国市场的5 0 。 可见，美国信息产业的成功主要不是得益于那些具有诺贝尔奖历史的 国家科研机构的推动，也不是完全依靠企业财团的风险投资，而主要得益于 以比尔盖茨为代表的一批普通的高新技术创业者在宽松、活跃而有序的市 场竞争环境中不断创新发展起来的，这就是“创新环境”的实质。政府策略 与政策实践只有基于“市场平台”，才能真正为这些创业者带来成功的希望。 据有关资料，比尔盖茨创办的微软，就其专业技术水平而言，对包括中国在 内的许多国家科研机构来讲，都是能够具备的，但是比尔盏茨却创造了奇 迹。这从一个侧面验证了美国政府离新技术创业政策实践的成功。 进入9 0 年代，美国政府及时确立了发展生物技术产业的策略，并在此 基础上颁：带了有关遗传工程产品的法规，以促进那些经过遗传基因改良的 黄志敏：中国高新技术创业与发展政策研究 水果、蔬菜、禽畜和饲料加工等动植物新产品尽快投入市场。目前，美国每 年平均有5 0 多种生物高技术产品问世。1 9 9 3 年，美崮政府宣布成立国家 科学技术委员会，发表了自7 0 年代末以来第一项科学技术政策声明，强调 要促进政府、工业界和科学技术界的紧密合作。这一举措并非偶然，因为美 国硅谷的成功主要得益于这种合作关系。硅谷的前身是斯坦福大学研究 园，这个研究园近半个世纪的发展过程，正是大学科研机构与当地工业界密 切而稳定合作的过程。在美国的创新体系中，大学的科学研究、工程研究与 基础科学一直是共同发展的。近年来，技术先进的产业与大学的科学技术 人员和实验室不断寻求各种更紧密的协同方式，出现单个或一组企业资助 大学实验室开展研究的现象。这种工业导向的学术研究比以研究导向的学 术研究更容易得到工业界持久的资助。另外，美国联邦政府近些年来比较 重视建立支持中小企业技术创新的科学技术计划，如小企业创新研究 ( S B I R ) 计划，小企业技术转移研究( S T T R ) 计划，小企业研究发展促进计划 等，这些计划是美国政府直接支持中小企业技术创薪的专门计划，主要是为 小型高技术公司的研究课题提供补助金，促进中小企业技术开发。这种 “产、学、研、官”合作关系是促进美国高新技术创新且可持续性发展的主要 途径。同时，美国政府有效地实施了“政府采购”政策，培育和繁荣了创新产 品的消费市场。总之，国家或地方政府政策实践的成功，主要取决于三个要 素，即政策、创新和市场。三个要素之间存在相互促进与制约的内在联系， 且缺一不可。否则，即使是发达工业国家的政府，也难免在政策实践中事倍 功半。如，E t 本曾确立并推动开发“第五代”超级计算机以及筑波科学城的 发展策略，结果并非成功。 第二节新兴工业国家韩国高新技术创业 与发展政策实践的成功特征 在新必工、k 国家，韩国是一个比较成功的范例。韩国的主要特征：政府 对产业乃至企业直接进行政策性拉动，抓住机遇，发展出口经济，在全球高 新技术产业主流市场卜夺得一席之地。 在商新技术创业与发展政策实践中，韩国政府能够在国际市场，根据 大连理工大学硕士学位论文 7 本国地域小、资源少的特点，找准自己的位置，抓住机遇发展外向型经济，取 得了巨大的成效。在7 0 年代以前，韩国尚未脱下“农业国”的外衣。进入 8 0 年代，韩国政府在国家经济发展策略上果断地选择高新技术产业作为国 家经济的主导产业，提出“技术立国”治国方针。同时，在保障性措施方面， 推出配套性法规，如研究组合法、工业发展法等。韩国政府为此倾注了 大量的财力，甚至高于美国和德国，使韩国人均科学技术经费达7 0 0 美元， 是中国的4 7 0 倍。在高新技术产业的发展领域中，政府的发展策略比较明 确，重点放在微电子产品的出口方面，取得了全球市场竞争的优势地位，成 为世界最大的半导体存储芯片生产国。对于未来十年的发展，韩国政府的 策略是推进电子工业跃居世界领先地位。目前，韩国的电子工业结构已完 成由电子产品转向信息和通讯设备的战略性调整。可见，韩国能在短时期 内挤身新兴工业国之列，使这个自然资源较为匮乏的农业国变成在国际市 场上与发达工业国家抗衡的新兴工业强国，其原因之一在于政府推出的高 新技术创业与发展政策具有较高的水平。韩国经济振兴的特点，在新兴工 业国家中具有较鲜明的代表性：政府在把握市场经济运行规律方面，能够巧 妙地避开本国资源不足等弱点，立足于全球市场，寻求生存与发展，大胆的 有侧重的扶持高新技术产业。韩国政府对本国高新技术产业发展的影响力 度是较大的，这是韩国高新技术创业与发展政策实践的主要特征。韩国政 府对国家高新技术产业发展重点领域有其详细的实施计划。为避免重复开 发并体现特色以及区域问产业配套发展，政府制定了国家高技术产业园区 发展规划，仅从大德、光州、大丘、大田四个科学城看，各个科学城在高技术 及其产业研究与发展上均体现各自的特色。大德科学城占地5 3 平方公里， 集产学研为一体，韩国高技术研发精锐主要集中在这里，从事电子工程、计 算机科学、机械工程和材料工程的开发研究及其产业化实现。大田科学工 业园区主要是半导体、生物化学、新材料生产区；光州技术城注重精细化工、 生物工程和复杂型工业三大领域发展；大丘技术城以纺织业为主导产业。 在研发政策上，韩国政府积极鼓励园内高技术企业集团与国外合作，以 求缩短与先进国家的技术差距。具体做法是，在先进国家设立公司，把这些 公司的研发成果同国内的实验与生产相结合，建立一个全力从事高技术产 品研制与开发的专门机构；关键技术的开发由大企业集团根据市场导向自 黄志敏：中国高新技术创业与发展政策研究 8 然承担，政府主要辅助外围服务。例如，为了发展半导体产业并使国家取得 国际市场竞争优势地位，韩国政府促使三大半导体企业厂商合作成立“半导 体共同研究组合”，在此基础上与先进工业国家共同开发出6 4 M ) R A M 。 在投融资政策上，政府通过国家银行为高技术企业集团提供长期、大规模低 息贷款，同时从海外金融市场上借人大量资本用于本国高技术发展。韩国 电子工业振兴会基金提供低利融资，协助半导体等高技术企业商创业投资， 对中小企业提供特别资金、国民投资基金等低息融资。这些政策措施，在短 期内缓解了企业资金压力，提升了产业结构，加速了国家经济主体由农业国 向工业国转移的步伐。但从长远效果看，也造成了企业债务负担过重和金 融机构的坏账现象严重，再加上大企业集团多数实行以血缘、姻缘和地缘关 系为基础的“家长式”控制和管理，所有权和经营权不分，一些企业在经营战 略上盲目向海外扩张，难免导致战略决策失误和经营不善，使韩国经济在东 南亚金融风暴中受到一定程度的冲击。这进一步表明，任何一项政策的实 践在显现其正效应的同时，也隐含着一定的负效应风险，一旦失度，加上外 界环境变化，负效应必然显现出来。 第三节发展中国家印度高新技术创业 与发展政策实践的特征 在发展中国家，若论及近十年来高新技术与发展政策实践的成功，应当 首推印度。印度的主要特征：充分利用本国的低廉的智力资源，直接参与全 球主流市场竞争，比较成熟的市场经济环境为政策实践的成功奠定了基础。 为了使国家经济摆脱贫困的阴影，使国家经济主体尽快融人全球经济 的主流市场之中，印度政府在9 0 年代初开始实行经济制度改革和全面市场 自由化，在客观上为国家高新技术创业与发展政策的实践创造了条件。印 度政府把国家经济振兴的期望寄托于信息技术产业和生物技术产业，并在 政策导向上果断地选择软件产业作为突破口，通过一条例政策措施上的积 极扶持，印度软件产业以惊人的速度发展起来。在1 9 9 4 1 9 9 9 年间，印度 信息产业部门年增长率超过4 0 ，软件产业在这种强劲增长中起了带头作 用。软件业出口增长年均达5 74 。1 9 9 9 年，印度软件行业的收入占整个 大连理工大学硕士学位论文 9 信息产业的6 5 。目前，印度每年软件出口额达到4 0 亿美元，占据全球市 场1 6 7 的份额，是仅次于美国的第二大软件出口国。这对于在8 0 年代 的大部分时间里还处于全球市场外围的印度软件产业来说，的确令世人振 惊，这一业绩的取得与政府十几年来坚持不懈地推行符合本国国情的创新 政策有着直接的关系。 1 9 8 4 年，印度政府开始启动发展高新技术产业策略，特别是重点发展 软件产业的新政策，规定从事软件开发的企业可依法获得投资补贴及其他 优惠。政府降低了软件和个人电脑的进口关税，允许计算机进口换取软件 出口的项目可享受特殊低关税。1 9 8 6 年，印度政府进一步推行开放策略， 颁布实施计算机软件出口、发展和培训政策，促使软件公司能自由获得最 新技术和软件设备，以提高其国际竞争力并鼓励高附加值产品出口，简化繁 镂手续，鼓励外商投资，促使国内软件业实现跨越式发展。印度软件业发展 的特征，较突出地显示出政府在每一具体环节上的助推作用。在1 9 8 6 年印 度政府就认识到，政策上存在着消极因素，如，繁琐的手续以及片面地强调 自力更生，必将制约印度高新技术产业的发展；印度想要成为一个重要的软 件出口国，必须从大量低附加值产品出口开始，然后向高附加值产品拓展； 过去印度在硬件出E 1 方面落后于东亚新兴工业国家的教训，正是因为没有 实施这一策略。 步入9 0 年代，为了确保软件产业获得出口基础设施和政策有效支持， 印度政府开始实施软件科技园计划( 蜘甲) ，使软件科技园像一个软件出口 加工区，给予出口导向型软件公司五年的特别免税优惠。政府为软件园企 业提供了核心电脑设备、可靠的电力供应、现成的办公场所和包括数据线和 因特网通道在内的通信设备。出口导向型企业在进口全部设备的时候都可 以免除关税或进E l 许可。同时，要求印度软件园一般注册为独立的机构，尽 量避免政府对产业的直接干预。软件园的主管拥有广泛的权力，在履行政 府相关部门颁布政策信息的同时，为软件企业提供优质服务。截至1 9 9 8 年 印度已建立了2 5 个软件科技园。软件园中的企业，绝大部分是私营企业， 形成在国际通甩规则下运作的优良的市场经济环境。 印度在高新技术创业与发展政策实践中取得成功的另一个明显特征， 就是地方政府政策的不断创新。印度安德拉邦政府为了吸引外资，强化软 黄志敏：中国高新技术创业与发展政策研究 l o 环境改善，在印度率先推行“电子政府概念”，使政府工作更加负责、透明、高 效。政府很多部门，如财政、劳动、商业税收、农村发展、注册、灌溉、消费和 警察部门都实行了电脑办公程序化，即减少了腐败又减少了投资商的顾虑， 提高了办公效率。地方政府的政策改革，促使中央有关部门于1 9 9 8 年成立 了国家信息技术与软件发展委员会，委员会在公开、透明的程序下，通过众 多公共部门和私人和部参与，收集大量信息和建议，制定出“I T 行动计划”。 该计划襄括1 0 8 条建议，提出“修改和增补现行政策与程序，消除发展瓶颈， 重现印度辉煌。要在2 0 0 8 年实现5 0 0 亿美元软件出口的目标。“I T 行动 计划”强调促进风险投资，消除所有限制风险投资发展的障碍，呼吁银行建 立风险投资基金，认为动态的风险投资产业对印度信息产业长期发展至关 重要。同时，该计划建议将政府各个部门的预算1 。3 用于信息技术应 用，以促进政府的信息化，目前“I T 行动计划”己在政府组织下予以实施。 再一个特征就是政府重视对智力资源的挖掘和优化配置。印度近年 来软件业的迅速崛起，还主要得益于拥有一批受过良好教育、讲英语又愿意 在相对低工资水平上工作的人才。尽管印度有大量文盲，但是拥有数以万 计的优秀工程师对印度来说是值得自豪的。没有几个国家能与印度低工 资、高技能的劳动力相提并论。据不完全统计，印度软件从业人员大约2 3 万人，每年有6 7 0 0 0 名计算机科学的专业人员从教育学院和技术学校毕业。 进入9 0 年代，在政府政策鼓励下，私人软件培训学院大量涌现，每年有2 0 万人注册参加学习。同时，软件人才的使用成本相对低廉。1 9 9 4 年，印度 的软件程序员和系统分折员的工资低于同样水平的美国人的十分之一，甚 至比墨西哥等发展中国家还要低。但是也应当注意到，人才使用成本相对 低廉，在全球经济日趋一体化的今天，只能是短期现象，人才资源的流向是 不可制约的。印度的程序员E 1 益认识到全世界对他们能力的需求和他们在 发达国家能够获得更高待遇。许多热切希望为外国公司工作的人不仅是为 了获得丰厚工资待遇，还希望能够移民海外。美国成了主要受益者。据调 查，印度获得H l B 签证的人从1 9 8 9 年起稳定上升，到1 9 9 4 年己成为人 数最多的国家，1 9 9 9 年印度人己占签证总人数的4 7 ，达5 5 0 4 7 人。印度 政府的决策者们已认识到这问题的严重性，正在采取更积极的措施，改善 对软件人员的使用和调动，确保优秀人才的稳定率达到9 7 以上。 大连理工大学硕士学位论文1 1 第二章中国高新技术创业与发展 政策实践的历史和现状 中国新技术创业与发展政策实践历史并不太长，但是已取得令世人瞩 目的成就。同时，在政策实践中也存在一些亟待解决的问题。 第一节中国高新技术创业与发展政策实践的回顾 传统的中国政府科学技术政策实践是基于国家五年科学技术发展规划 进行的，它显示了较强的政府“计划”功能。在社会实践中，它与高新技术创 业与发展政策的制定与实施，在一定程度上有相似之处，但后者更偏重于对 “市场因素”的吸纳。也就是说，中国高新技术创业与发展政策的实践，不仅 是国家科学技术与经济五年乃至十年发展规划中的组成部分，而且体现了 含有创新的积极的“市场因素”，如科教创新、产业创新、制度创新等等。中 国高新技术创业与发展政策实践，从整体上看，主要是基于两项计划展开 的，即“8 6 3 计划”和“火炬计划”。 第二次世界大战结束以来，由于西方资本主义国家传统的市场经济管 理体制与科学技术研发的历史积淀，创新性的科学技术项目研发总是在不 同程度上与产业发展形成客观互动。这些创新性的科学技术研发的栽体是 大学的研究所、实验室以及企业内的研发中心。因此对于建立在成熟的市 场经济体制的西方国家来说，较容易通过政府政策的积极影响，实现高新技 术成果快速产业化、市场化( 尽管有些资本主义国家政府忽视了这种引导力 量) 。1 9 5 1 年，美国斯坦福大学在其校园内创办了世界第一个高新技术产 业园区斯坦福研究园，如今已成为闻名于世的“硅谷”，不能说这个“奇 迹”与美国政府富有创新性的政策的影响没有关系。 由于历史的原因，中国在确立和实施高新技术创韭与发展政策方面较 之发达工业国家滞后约2 0 年左右。1 9 8 4 年，国务院有关部门提出中国迎 接世界新技术革命浪潮挑战和机会的对策研究报告，初步确立了中国发展 黄志敏：中国高新技术创业与发展政策研究 1 2 高新技术及其产业的基本策略。1 9 8 6 年3 月，四位中国著名科学家对跟踪 世界几个高技水领域提出策略性建议，引起中国政府的高度重视，邓小平l 列 后批示：“此事宜速作决断，不可拖延。”同年1 1 月，国务院正式转发中国高 技术研究发展计划纲要( 简称“8 6 3 计划”) 。这一具有导向性政策的推出， 及时调整了中国在一些重要发展领域的研发方向，针对生物、航天、信息、激 光、自动化、能源、新材料等七个高技术领域实施有选择地突破。“8 6 3 计 划”的实施目标，旨在跟踪国际水平，缩小同国外先进水平的差距并力争在 一些优势领域取得新的进展。应当说，仅就中国在当时世界高技术领域的 竞争实力而言，实现这一目标还是不成问题的。据不完全统计，在“七五”至 “八五”期间，中国共取得“8 6 3 计划”项目成果6 2 0 余项，其中有3 0 0 余项达 到国际上8 0 年代中、后期水平，有的还达到了国际领先水平。迄今为止，中 国已经建成光电子工艺中心等1 5 个研究基地及一批国家开放实验室，为今 后高技术研究和开发创造了良好的条件。概言之，在中国高技术创业与发 展政策引导下，结合自身优势及国家经济状况，选择了生物技术、信息技术、 激光技术、新材料技术、能源技术、空间技术和自动化技术7 个高技术领域 进行跟踪，并实施重点突破取得了良好的绩效。 ( 1 ) 在生物技术领域，通过对高产、优质的动植物新品种，新型药物、疫 苗和基因治疗、蛋白质工程三大主题的研究开发，中国生物高技术产业有可 能提前形成；以增产粮食为战略重点和发展生物技术药物产业为突破口，为 具有中国特色的生物高技术产业的形成奠定了良好的基础，并在遗传工程 农作物的培育方面走在世界前列。目前，中国在培育遗传工程农作物、人工 胰岛素研究、血友病基因治疗技术已居世界领先水平。 ( 2 ) 在信息技术领域，中国不仅开发了自己的4 8 6 、5 8 6 系列微型计算 机，而且在计算机外部设备、智能计算机、高性能计算机和计算技术等方面 取得进展。中国在程控数字交换设备、光纤光缆、全塑电缆及接续配套、数 字微波、移动电话、传真机等通信设备和技术也正在赶上世界水平。 ( 3 ) 在自动化技术领域，机器人的研制使中国取得6 0 0 0 米深海机器人 工作试验的成功，使中国在这一领域步人了世界先进行列。 ( 4 ) 在空间技术与卫星应用领域，中国自1 9 7 0 年4 月第一颗人造卫星 升空以来，已成功研制和发射了广播通信系列、实验系列、气象系列和返回 大连理工大学硕士学位论文1 3 系列4 个系列3 3 颗卫星。中国的高温陶瓷、温度控制、卫星设计、回收和控 制、一箭多星和卫星同步定点等技术均达到世界先进水平，中国目前正加紧 研制新一代广播通信卫星，该星容量和寿命将达到或接近发达国家水平；用 于气象预测预报的新型气象卫星研制已初具雏型。 ( 5 ) 在其它领域，中国在低温超导研究领域取得一系列成果，成为世界 上少数几个中心之一。辐射加工在蔬菜保鲜、化工、电器、包装、食品等领域 得到广泛推广应用。在农作物的品种改良等方面也取得重大成果。 中国已经在高技术及其产业上取得了不少成就，但在许多领域，特别是 在高技术产业发展方面，与发达国家，甚至新兴工业化国家和地区之间还有 很大的差距。如微电子技术，国外已进人0 3 微米的水平，而中国还处在3 微米水平之上；航天技术，日本已成为世界上第三个向月球发射航天探测器 的国家；计算机技术，美国和日本已分别进入光计算机和神经计算机研究开 发阶段。在1 9 7 1 1 9 8 6 年间，西欧高技术产业年产值由5 0 亿美元上升到 2 0 0 0 亿美元，美国由9 0 亿美元上升到4 1 0 0 亿美元，日本由3 0 亿美元上升 到3 2 0 0 亿美元；而中国1 9 9 3 年高技术行业的产值仅为5 0 0 亿美元左右，差 距还相当大。即使联想、方正这样的高技术企业，整个产值还不到美国 A T T 公司的1 。 尽管中国进出口贸易总额由1 9 7 9 年的2 9 3 亿美元增加到1 9 9 4 年的 2 3 6 7 亿美元，在世界各国和地区贸易中的位次由1 9 7 8 年的第3 2 位上升到 1 9 9 4 年的第1 0 位；出口产品结构中工业制成出口额占当年出日总额的比 重由1 9 8 5 年的4 9 3 上升到1 9 9 4 年的8 3 7 ，其中机电产口出口所占比 重由1 9 8 9 年的1 5 8 上升到1 9 9 4 年的2 6 4 ；但是，出1 3 产品中劳动密 集型、低附加值产品比例仍然偏大，1 9 9 3 年中国轻纺业产品出口额占出E l 总额的6 0 以上，而高技术产品只占5 1 ；进口产口则大多是技术先进、 高附加值的产品。虽然1 9 9 4 年高技术产品的出口额达6 34 亿美元，但只 【q 同期全国商品出口总额和工业制成品出口额的52 和6 3 ，高技术产 品出口逆差高达1 4 2 5 3 亿美元，且出口的高技术产品仍以进料加工及来料 加。1 ：装配的产品为主。随着世界经济、贸易全球化的趋势不断发展，中国潜 在的巨大市场，特别是高技术产品市场已成为世界各国争夺的目标，民族工 业特别是幼稚的民族高新技术产业面临着日益严峻的挑战。 黄志敏：中国高新技术创业与发展政策研究 1 4 如果说在8 0 年代，- t ；国的高新技术开发与新兴工业化国家和地区相差 兀几或略具优势，那么今天我们已明显落后于周边新兴工业国家和地区。 韩国已成为汽车出口大国，在计算机方面已发起与美日争夺6 4 兆位 1 ) I C A _ M ( 动态随机存储器) 之战，并制定G 7 计划希望成为世界第七大科技 强国。因此，即使中国政府在高新技术业与发展政策上，不失时机地选择并 实施了“8 6 3 计划”，但在当时必竞处在中国僵化的计划经济体制尚未“解 冻”的复杂环境下，所带来的直接弊端至少有以下三点。其一，科研成果转 化率低。科研成果转化率，是反映科研成果转化状况的最直接指标。在科 学技术成果转化为市场效能、转化为社会财富方面，由于体制和政策上缺乏 创新力度，中国的科学技术进步市场化远远落后于西方工业发达国家，甚至 落后于一些新兴的工业化国家和地区。中国科技进步对经济增长的贡献仅 为2 0 3 0 ，大大低于发达国家的5 0 6 0 水平。据“八五”期间国家 公布的1 5 0 0 0 项成果中：抽样选取l O O O 余项成果调查结果表明，一般成果 转化率为4 5 8 ，高技术成果转化率只有2 5 。其二，中国高技术产品发 展仍处于较低水平，市场竞争主要靠低工资带来的低成本领先取得市场占 有率。其三，中国高技术产品开发基金短缺。中国高技术研究拨款有限，没 有足够的高技术产品开发基金，而社会风险资本系统运作尚未形成市场效 应。 应注意到，“8 6 3 计划”只是侧重于高技术的研发，尚未从根本上解决高 技术产业化这一问题( 表1 ) 。客观上看，这应归咎于传统计戈0 经济制度的 惯性影响，在国际市场激烈竞争中，中国政府及其有关部门对此已有所体 验，并确实感到形势发展的严峻性。因为在当时，国外一些发达工业国家和 新兴工业国家创办的高新技术产业园区及其高技术产业已步人快速发展阶 段。如美国政府在当时已开始实施“全球信息高速公路”战略，美国最大的 商业信息公司德贝公司在8 0 年代里已经在全球三十多个国家设立了4 0 0 多个办事处，建立覆盖2 0 0 多个国家地区的信息网，成为美国推动全球信息 产业的代表。又如，韩国政府在当时已开始实施“技术立国”战略并制定了 八项主要发展措施。( 1 ) 强化对科技工作的领导。成立总统亲自主持的“技 术振兴审议会”并出台了研究组合法、工业发展法等相关法规。( 2 ) 加 强科技自身建设，建克科学域。( 3 ) 大幅度增加科技投入，使韩国人均研究 大连理工大学硕士学位论文 开发经费达7 0 0 美元，高于美国、德国，是中国的4 7 0 倍。 表1中国“8 6 3 ”计划已鉴定成果的应用状况 领域主题 进入中试( ：形成商品( 已应用( )有较大经济效益( ) 生物2 4 2393 273 9 能源3 32 05 59l3 新材料1 5l1 2 93 842 6 自动化5 31 2 61 1 30 其中C l M s031310 机器人1 5 53 l - o2 74o 信息141 3 84 9 43 8 其中智能机 131 316 0 659 信息获取001 450 通信o0l O Oo 光电子2 81 5 o4 9119 合计82l O73 822 5 贤料来源：中国高技术研究发展( 8 6 3 ) 计划评估报告1 9 9 6 年。 ( 4 ) 制定“产业技术开发五年计划”，重点支持产学研协同研究，推动产业的 高技术化、国际化。( 5 ) 优先发展应用技术，占领少数世界先进领域。( 6 ) 将 国际化作为经济发展的一个重要方向。( 7 ) 政府调控与市场调节结合，政府 侧重于主导产业选择和重点企业转移。如汽车行业就选择两家，其余中小 企业，竞争中自生自灭。( 8 ) 技术引进为主，设备引进为辅，杜绝重复引进。 再如，台湾在当时( 8 0 年代中后期) 已经实施了产业升级计划，重点领域为 “资讯电子业”并取得成效。到1 9 9 3 年台湾信息电子业的总产值达1 0 8 亿 美元，居世界第五位，其中监视器、主机板、图像扫描仪、鼠标、键盘五项产品 达到或超过世界产量的一半。 在此背景下，中国政府为解决高新技术产业化问题再次作出大胆偿试。 1 9 8 8 年5 月，经国务院批准的第一个国家高新技术产业开发区北京高 新技术产业开发试验区在中国诞生。同年8 月，经国务院批准，由国家科委 提出的旨茁促进中国高新技术成果产业化的“火炬计划”开始在全国较广泛 的领域组织实施。由于“火炬计划”政策实践更贴近于市场发现，使那些具 有较强市场引力的新兴技术得以率先转化为现实生产力，它构成当时中国 高新技术成果的重要组成部分。尽管这些高新技术产业项目尚处在较低层 面上，即绝大多数未能融入全球主流市场之中。据不完全统计，在“八五”期 间，中国政府共组织实施国家“火炬计划”项目约1 9 4 0 项，地方“火炬计划” 黄志敏：中国高新技术创业与发展政策研究 1 6 项目4 7 5 0 项，累计实现新增工业总产值1 4 2 7 亿元，利税总额2 4 4 亿元。 “火炬计划”政策的实践过程，从 广义的角度看，其重要价值，不仅是因 n ”“2 ”4 为它组织实施了一大批能够形成生产 II 规模的高新技术产业项目；也不仅是 l， N N E 弓I 发出5 3 个国家高新技术产帅广_ = 了1 业园区的创建，为国家创造了可观的 l 财富( 图1 ) ，而是因为在它的激化作 一r 了尹一1 用下，使中国传统的经济与科学技术 I l 体系真正注入了市场经济要素。就这 一m 卜L 鬲i 耵一 一点，对中国以后的经济与科学技术 ff 协同发展都具有划时代的影响意义。1 I 1 9 9 1 年3 月，国务院正式下发关于 2 圣三篡嚣：姜= 批准国家高新技术产业开发区和有关 贸总收入增长图( 1 9 9 l 一2 0 ) 政策规定的通知( 简称1 2 号文件) 。 通过提供有利于高新技术企业健康成长的相关规则和优惠政策，使国家高 新区作为x , j - # f 、开放先导区和国家高新技术成果向现实生产力转化基地，享 受到特殊的待遇和良好的投资环境。期间，中国一些工业基础较好的城市， 如深圳、卜海、天津、大连、青岛等沿海开放城市，在贯彻国务院1 2 号文件精 神的I a l , 4 ；，结合本地区对外开放特点，提出了不同的发展策略及建区模式， 但大体上趋于两种：深圳、上海的发展策略及建区模式侧重于建立企业化运 作的的体制；大连、天津、青岛的发展策略及模式侧重于建立政府协调