机会型创业的创业环境与政策研究.pdf

合肥工业大学 硕士学位论文 机会型创业的创业环境与政策研究 姓名：陈汝超 申请学位级别：硕士 专业：企业管理 指导教师：姚晓芳 20090401 机会型创业的创业环境与政策研究 摘要 机会型创业是导致经济增长的一个积极的促进因素，世界各国对机会型创 业领域的关注程度日渐增加，系统研究机会型创业的一般性规律，对丰富创业 理论，指导创业实践具有重要意义。 本文以机会型创业的创业环境为研究对象，首先综述国内外对创业环境的 研究理论，阐明了机会型创业概念的起源、界定和基本特征；其次基于2 0 0 8 年调查得2 2 0 份专家调查问卷，按照全球创业观察( G E M ) 创业环境条件1 5 个 维度评价安徽省机会型创业环境的现状，指出金融支持系统薄弱、政府政策覆 盖面不宽、政府项目力度不够、科技成果转化能力低、创业能力不足、创业教 育与培训不足、市场透明度不高、知识产权保护意识薄弱等因素是薄弱环节； 最后有针对性提出了改进的对策建议，本文可以为国内机会型创业者的创业活 动以及政府部门制定创业政策提供参考。 关键词：机会型创业；全球创业观察；创业环境；政策 R e s e a r c ho nE n t r e p r e n e u r i a lE n v i r o n m e n to f O p p o r t u n i t y d r i v e nE n t r e p r e n e u r s h i pa n dP o l i c i e s A B S T R A C T O p p o r t u n i t y d r i v e ne n t r e p r e n e u r s h i pi sap o s i t i v ef a c t o rf o re c o n o m i cg r o w t h ， a n dt h ec o n c e r no ni ti sc o n s t a n t l yi n c r e a s e da l lo v e rt h ew o r l d T h es y s t e m a t i c r e s e a r c ho nt h eg e n e r a ll a wo fo p p o r t u n i t y d r i v e ne n t r e p r e n e u r s h i pi sb e n e f i tf o rt h e e n t r e p r e n e u r s h i pt h e o r ya n di t sp r a c t i c e T h i sp a p e rt a k e so p p o r t u n i t y d r i v e ne n t r e p r e n e u r s h i pa st h er e s e a r c ho b j e c t ， w h i c hf i r s t l yr e v i e w st h ee n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n tt h e o r ya th o m ea n da b r o a d ， e x p l a i n st h eo r i g i no ft h eo p p o r t u n i t y - d r i v e ne n t r e p r e n e u r s h i p ，d e f i n i t i o na n di t s b a s i cc h a r a c t e r i s t i c s T h e nt h ep a p e re v a l u a t e so p p o r t u n i t y d r i v e ne n t r e p r e n e u r i a l e n v i r o n m e n tb a s e do nt h e2 2 0q u e s t i o n n a i r ed a t aa n dG l o b a lE n t r e p r e n e u r s h i p M o n i t o r ( G E M ) 15d i m e n s i o n so fe n v i r o n m e n t a lc o n d i t i o n s N e x ti tc o n c l u d e s t h a t ：t h ew e a kf i n a n c i a ls u p p o r ts y s t e m ，t h en a r r o wc o v e r a g eo fg o v e r n m e n tp o l i c i e s ， s h o r to ft h eg o v e r n m e n ts u p p o r to np r o j e c t s ，t h ew e a ks c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t sd i v e r t a b i l i t y，l a c k o f e n t r e p r e n e u r i a l c a p a b i l i t y , w e a k e n t r e p r e n e u r s h i pe d u c a t i o na n dt r a i n i n ga b i l i t y , l o wm a r k e tt r a n s p a r e n c y , a n dw e a k c o n s c i o u s n e s so fp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o n A l lt h a tf a c t o r sa r et h ew e a k n e s so f e n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n t F i n a l l y , c o u n t e r m e a s u r e s a n dp r o p o s a l sw e r e p u t f o r w a r dt op r o v i d er e f e r e n c ef o rd o m e s t i c - b a s e de n t r e p r e n e u r sa sw e l la sg o v e r n m e n t d e p a r t m e n t s K e yw o r d s ： O p p o r t u n i t y - d r i v e nE n t r e p r e n e u r s h i p ； G l o b a l E n t r e p r e n e u r s h i p M o n i t o r ； E n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n t ；P o l i c i e s 插图清单 图卜l 本文结构框架3 图2 - 1 生存型与机会型创业的划分1 0 图2 2G E M 概念模型1 0 图表3 - 1 安徽省创业环境调查问卷结果( 金融支持) 1 8 图表3 - 2 安徽省创业环境调查问卷结果( 政府政策) 2 0 图表3 3 安徽省创业环境调查问卷结果( 政府项目) 2 1 图表3 4 安徽省创业环境调查问卷结果( 教育和培训) 2 3 图表3 - 5 安徽省创业环境调查问卷结果( 研究与开发转移) 2 4 图表3 - 6 安徽省创业环境调查问卷结果( 商务环境) 2 5 图表3 7 安徽省创业环境调查问卷结果( 市场开放程度进入障碍) 2 6 图表3 - 8 安徽省创业环境调查问卷结果( 有形基础设施) 2 8 图表3 - 9 安徽省创业环境调查问卷结果( 创业文化) 2 9 图表3 - 1 0 安徽省创业环境调查问卷结果( 创业机会) 3 0 图表3 - 1 l 安徽省创业环境调查问卷结果( 创业能力) 3 1 图表3 - 1 2 安徽省创业环境调查问卷结果( 创业动机) 3 2 图表3 - 1 3 安徽省创业环境调查问卷结果( 知识产权保护) 3 3 图表3 - 1 4 安徽省创业环境调查问卷结果( 女性创业) 3 4 图表3 - 1 5 安徽省创业环境调查问卷结果( 创业支持) 。3 5 图表3 - 1 6 安徽省创业环境调查问卷结果( 总体评价) 3 6 表格清单 表3 - I 专家区域分布表1 5 表3 - 2 专家背景信息表1 6 表3 - 3 安徽主要经济指标变化情况1 7 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得合肥工业大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所 做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者酶腊忽g 签字胁加，夕年乒月少日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解合肥工业大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被 查阅或借阅。本人授权金肥工业态堂可以将学位论文的全部或部分论文内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名：治凇 签字日期：细9 年夕月r 罗日 学位论文作者毕业后去献 工作单位： 通讯地址： 翩町妊蟛 签字日叫年印月加日 电话： 邮编： 致谢 值此论文即将完成之际，我首先要感谢我最敬爱的导师姚晓芳教授。在论 文写作期间，从论文的选题、研究对象选取、论文的撰写及修改都得到了姚老 师的悉心指导和细心帮助。在此，向我的导师姚晓芳教授致以最诚挚的谢意和 最衷心的敬意! 姚老师渊博的学识，锐意探索、精益求精的治学态度，创新与 忘我的工作精神，永远值得我去学习，并将使我终生受益。 感谢管理学院的全体老师，特别感谢袁建明、张仁华等老师对我学习的关 心和指导，借此机会向他们对我的支持表示由衷的谢意。 感谢论文调查过程中给予帮助的专家，你们对自己领域的熟悉程度及大家 风范让我敬意油然而生。同时感谢方铭勇师兄，感谢他在做调查问卷中给予的 帮助。 感谢师兄张宏、吴列前、苏建国、师姐龙丹、杨文江、杨蕾，同窗魏亚龙、 齐骥、黄运芹、刘祥梅，师弟闰文涛、侯瑞武、董松松、师妹程敏、李立静在 学习生活中对我的鼓励、合作和帮助。 感谢0 6 2 4 班的全体同学对我工作的鼓励和支持。 特别感谢我的家人，是你们无私的爱和默默支持，激励着我克服了各种困 难，在我成长道路上所走过的每一个脚印，都凝结着家人无限的关爱、鼓励、 支持和殷切的期盼。 最后，要感谢的是各位评审专家在百忙之中抽出宝贵时间对论文进行评审。 作者：陈汝超 2 0 0 9 年4 月 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 机会型创业是导致经济增长的一个积极促进因素，世界各国对机会型创业 领域的关注程度日渐增加，系统研究机会型创业一般性规律，对丰富创业理论， 指导创业实践，促进整个社会和谐发展均具有重要意义。特别是在当前经济形 势下，受金融危机的影响，世界各国的失业率居高不下，失业人口再就业问题 已成为世界各国政府急需解决的一个焦点问题，通过扶持创业，激励失业人员 创业不失为解决就业的一条途径，在此特殊形势下研究机会型创业活动的个体 特征、影响因素及其所处的环境有更深远的意义。 2 0 0 6 年G E M 调查数据显示，我国在全球的创业活动中处于非常活跃的状态， 作为亚洲的发展中国家，目前已超过日本、新加坡、印度、泰国而位居前列， 我国的全员创业活动指数( T E A ) 为1 6 2 ，排在全世界第六位。另外，研究数 据还表明全世界的创业以机会型创业为主，生存型创业为辅。据G E M 最新研究 数据显示我国机会型创业所占的比重己由2 0 0 2 年的4 0 上升至2 0 0 6 年的 5 9 2 ，生存型创业所占的比重己由2 0 0 2 年的6 0 下降至2 0 0 6 年的3 8 7 ，中 国的创业类型已经由生存型主导转变为机会型创业主导。 生存型创业与机会型创业的概念是在2 0 01 年G E M 报告中提出的，在生存型 创业与机会型创业的概念提出之前，更多的学术研究中将创业类型分为机会推 动型创业和生存拉动型创业。S t o r e y ( 1 9 9 4 ) 的研究首次将影响创业类型区分的 因素分为推动因素和拉动因素。在最近几年中，众多的学者进一步丰富了推动 因素与拉动因素的内容。R a p h a e lA m i t ( 1 9 9 4 ) 的研究中从动机的角度将创业划 分为“推动 型创业和“拉动”型创业。推动型创业是指创业者对当前的现状 不满，并受到了一些非创业者特征的因素的推动而从事创业的行为。拉动型创 业是指创业者在“新创一个企业的想法以及“开始一个新企业活动 的吸引 下，由于创业者自身的个人特质和商业机会本身的吸引而产生的创业行为。M a r c S i n o n i n ( 2 0 0 6 ) 的研究指出：推动因素主要有家庭收入不足，对当前工作的不 满意，寻找工作遇到困难和由于家庭责任而需要一个灵活有柔性的工作时间表； 拉动因素主要有独立性、自我实现、为了财富而产生的创业愿望和社会地位以 及权利。推动因素和拉动因素对生存型创业和机会型创业都会产生影响，推动 因素影响机会型创业，拉动因素影响生存型创业。 通过文献查阅，我们发现，创业活动区分为生存型和机会型之后，学术界 才开始逐渐对生存型创业与机会型创业展开研究。在这个研究领域中，国外的 研究成果较多，国内关于生存型创业与机会型创业研究的成果相对较少，虽然 有一些学者如吉林大学的蔡莉、南开大学的张玉利、薛红志等人已经对生存型 创业和机会型创业研究表现出了关注，但是科技查新结果显示国内关于机会型 创业研究已发表的文章为数不多，研究尚未充分。笔者有幸参与了2 0 0 7 中国城 市创业观察( C E M ) 合肥市研究工作和2 0 0 8 年安徽省科技厅关于安徽省创业企 业发展模式及发展环境项目的研究工作，基于上述工作的体会，笔者认为经济 发展水平决定了创业环境构成要素体系，西方资本主义国家经济发达，国家社 会保障体系较完整，国民的生活基本上得到保障，国民的创业活动，多以机会 型创业为主。马克思辩证唯物主义因果联系认为事物之间存在着因果联系，西 方以机会型创业为主导的因素，导致了G E M 研究统一设计的专家调查问卷主要 是针对机会型创业，其中诸如创业资本投资、企业孵化器、技术与研发转移、 政府项目、资本市场、I P 0 等要素很难涉及为生存型创业的群体。G E M 的“创业 框架条件 在我国更适合用于机会型创业环境的评价。 因此，基于全球创业观察的研究方法，本文通过创业调查所获得的大量第 一手资料，进一步深入调查研究机会型创业活动的形式、过程和与之相关的环 境，分析影响机会型创业活动的主要因素，探索这一类型创业的内在规律，在 理论上可以弥补国内研究空白，在实践上也可以为国内机会型创业者以及政府 部f - j 制定创业政策提供参考。 1 2研究内容及结构安排 1 2 1 研究内容 本文以安徽省创业企业发展模式及发展环境研究项目为支撑，通过创业调 查，评价机会型创业的创业环境现状及发展态势，找出阻碍机会型创业活动的 关键因素，尝试性地提出改进的对策建议。根据此研究目标，本文研究的主要 内容有： ( 1 ) 按照全球创业观察设计的创业环境框架条件，定义机会型创业环境及 构成要素，以这些要素为研究对象，找出影响机会型创业活动的主要因素。 ( 2 ) 基于安徽省创业调查的专家问卷，分析机会型创业的创业环境的现状， 找出其存在的不足。 ( 3 ) 针对不足的地方，尝试着提出改进及完善的对策及建议。 1 2 2结构安排 基于以上研究目标，本论文研究内容和结构框架安排如下( 图卜1 所示) ： 第一章，绪论。介绍本文的研究背景及意义、研究方法，针对本文的研究 目标，确定本文的研究内容和结构安排及主要创新点。 第二章，相关文献综述。介绍国内外的创业环境研究评述，机会型创业和 生存型创业概念的起源及区别以及本文研究框架。 第三章，基于G E M 的机会型创业环境评价分析。以安徽为例，分析机会 型创业的创业环境现状。 2 第一章绪论 上 第二章相关文献综述 0 第三章基于G E M 的机会型创业环境评价分 上 第四蕈创业环境对机会型创业的影响分析 山 第五章促进机会型创业的对策建议 山 第六章总结及后续研究 图卜1 本文结构框架 第四章，分析创业环境关键因素对机会型创业活动所起的作用，找出影响 机会型创业的消极因素。 第五章，促进机会型创业的对策建议。针对现实情况，尝试提出改进和完 善创业环境的对策。 第六章，总结及后续研究展望。对文章的研究成果做全面地总结，并对后 续的研究提出展望。 1 3 研究方法 1 3 1 文献查询 本文在文献分析的基础上，综合前人的研究成果，以创业环境为研究对象， 利用G E M 的研究框架，深入研究影响机会型创业的环境因素。 此外，本文通过检索国内外扶持创业的政策，积极利用国内外对机会型创 业扶持政策中的创新点和突破点，针对机会型创业环境中的薄弱环节提出对策 建议。 1 3 2 社会调查 ( 1 ) 问卷调查法 本文建立在调查问卷的基础上，因此调查问卷的设计质量直接影响研究结 果的客观性。作者经过大量阅读、归纳国内外关于创业环境研究的各类文献、 著作，而且结合当前创业环境权威的研究方法，选择全球创业观察( G l o b a l E n t r e D r e n e u r s h i pM o n i t o r ) 研究项目的统一问卷作为本次调查使用问卷。全 球创业观察( G E M ) 研究项目，是1 9 9 9 年在考夫曼基金的赞助下，由美国百森 商学院与英国伦敦商学院的学者发起，旨在研究全球创业活动的态势及变化、 发掘国家长远活动的驱动力、创业与经济增长之间的作用机制，以及评估国家 创业政策。2 0 0 2 年中国加入了G E M 中来，至此这项研究才算真正具有了全球性， 3 也逐渐成为了国际上公认的全球创业比较研究的最高标准，其使用的调查问卷 得到了世界大多数创业环境研究学者的认可。本文在问卷调查过程中，不仅注 意问卷数量要达到一定规模，还考虑了问卷的覆盖范围和质量。 ( 2 ) 访谈方法 根据G E M 规范的调查方法，在创业环境条件的9 个方面中，每个方面选择 至少4 位以上在该领域有丰富经验的专家作为访谈对象。本文的大部分问卷调 查为访谈调查。 1 4 本文创新点 本文的主要创新点体现在以下两个方面： ( 1 ) 安徽省创业环境研究成果较少，本文采用专家调查问卷对安徽省创业 环境进行评价研究，选取的专家来自安徽省各大城市，从业领域包括政府、金 融、企业、孵化器、高校以及社会中介等机构，能充分反映安徽省的创业环境 状况。 ( 2 ) 通过评价分析，找出了安徽省创业环境存在金融支持系统薄弱、政府 政策覆盖面不宽、政府项目力度不够、科技成果转化能力低、创业能力不足、 创业教育与培训不足、市场透明度不高、知识产权保护意识薄弱等薄弱环节。 4 第二章相关文献综述 2 1 创业环境的研究概述 2 1 1 国外研究 早在1 9 3 8 年，巴纳德就从组织与写作理论的角度，提出了“组织行为可以 看作是对环境条件的反应 。1 9 6 6 年，本尼斯进一步提出由于环境复杂程度急 剧增长，企业不再能随心所欲地取得成功，被迫开始系统化地研究环境所能提 供的机会，否则就无法实现组织的目标。1 9 7 9 年，卡斯特、罗森韦克在组织 与管理，系统方法与权变方法中，认为组织是一个开放系统，每个组织都是 一个环境分系统，未来的组织将更受外界力量的影响，组织必须不断地适应环 境。管理者必须把各个子系统以及它们在具体环境中的活动结合起来，加以平 衡。 G n y a w a l i 和F o g e l ( 1 9 9 4 ) 【I 】认为创业环境是创业者在进行创业活动和实 现其创业愿望的过程中必须面对和能够利用的各种外部因素及其总和。 G a r t n e r ( 1 9 9 5 ) 【2 】在其提出新企业创建四维框架模型中认为，创业环境指 的是在创业者创立企业的整个过程中，对其产生影响的一系列外部因素及其所 组成的有机整体。 S c o t t ( 1 9 9 5 ) 认为创业环境在本质的意义上是一种制度环境( D e s a i ， G o m p e r s 和L e r n e r ，2 0 0 3 ) 。制度环境由规范的制度( N o r m a t i v eI n s t ir u t io n ) 、 认知的制度( C o g n i t i v eI n s t i t u t i o n ) 和规制的制度( R e g u l a t o r yI n s t ir u t i o n ) 三个维度组成。S p e n c e r 和G o m e z ( 2 0 0 3 ) 认为规范的制度反映社会对创业者和 创业活动的尊敬程度，与文化、社会规范有关。认知的制度与人们的知识、技 能和信息获取有关；而规制的制度则包括法律、制度、规定和政府政策等促进 和限制行为的方面。S p e n c e r 和G o m e z 利用S c o t t 提出的分析制度环境的三个 维度研究了国家的制度结构与创业活动的关系，分析不同的制度环境维度与创 业活动类型之间的关系。 S t o t tS h a n e ( 2 0 0 3 ) 认为创业的环境方面包括经济环境、政治环境和社会 文化环境。经济环境包括收入、资本税和财产税、经济增长和社会财富、低通 货膨胀率和稳定的经济条件。政治环境包括自由、法律和财产保护有力措施、 地方分权。社会文化环境包括对创业的社会尊敬、创业的压力和特定的文化信 仰。 P o r t e r ( 2 0 0 5 ) 1 3 】从行业角度出发，提出了行业竞争要素的五个构成要素， 包括进入壁垒、现有竞争者的竞争状态、替代产品的威胁、购买者的还价能力 和供应商的还价能力。 R e y n o l d s ( 2 0 0 0 ，2 0 0 1 ，2 0 0 2 ) 研究提出了反映创业环境的条件，认为可 以从9 个方面刻画一个国家的创业环境。包括资金条件、政府项目、政府政策、 研究开发转移、市场变化和壁垒、教育和培训、有形基础设施、商业环境、文 化和社会规范等。 R o m e n ( 硅谷优势，中文版，2 0 0 2 ) 等在总结硅谷作为创业和创新精神的栖 息地时提出了8 个条件。创业与地方经济发展( O E C D ，2 0 0 3 年) 报告认为阻 碍创业主要有12 个因素，例如，缺乏社会和商业网络、金融约束、缺乏知识和 技能、不合理的政府规制等。 H e n r iG r u n d s t 6 n ( 2 0 0 4 ) 【4 】将创业环境构成要素进行了归纳，把创业环境 构成要素分为感性环境要素和理性环境要素，其中感性环境要素包括社会的认 可、社会的规范和标准以及创业楷模的示范等；理性环境要素包括融资的可期 望度、商业机会的可获性以及五类资源( 技术、资金、人才、社会资本、市场 的接近) 的可用性。 H a m m e r s 5 1 提出了一个关于环境宽松性、传导能力( C a r r y i n ga b i l i t i e s ) 和 企业形成率之间关系的模型。她认为环境宽松性和传导能力呈正向关系，伴随 着环境的宽松性和传导能力的提升，企业形成率会不断提高。 M a r cJ D 0 1 1i n g e r 6 】在创业学一战略与资源中提出创业企业环境可以 分为三个层次：宏观环境、行业环境以及创业企业及其资源。宏观环境又分为 政治和政府、宏观经济、技术、社会人口统计、生态五个部分。 B r u n o 7 】等将创业环境因素分为：风险资本的可得性、富有经验的创业者、 技术熟练劳动者、供应商的可得性、顾客或新市场的可得性、优惠的政府政策、 接近大学的程度、土地或设施的可供应量、交通的可得性、支持性服务的可得 性、富于吸引力的生活条件。 2 1 2 国内研究 国内研究方面，清华大学中国创业研究中心已经发布了全球创业观察2 0 0 2 年、2 0 0 3 年和2 0 0 5 年中国报告，就中国创业活动的活跃程度和类型特征、创业 环境的优劣势、创业与经济增长的关系以及创业政策进行了研究( 姜彦福等) 【8 】。张玉利( 2 0 0 4 ) 【9 】探讨了中小企业创业的核心要素，把创业环境分为四大 类：政府政策与工作程序、社会经济条件、创业与管理技能，以及金融与非金 融支持。杨武斌( 2 0 0 4 ) 1 0 】在创业环境是创业成功的外部条件中认为创业环境 是指围绕创业企业成长而变化，并能够影响创业企业成长的一切外部因素的总 和。叶依广( 2 0 0 4 ) 【l l 】提出一个创业环境评价指标体系，从“与创业相关的宏 观经济 、“鼓励创业 、“支持创业 、“服务创业 、“保护创业 、“综合体现创 业环境水平的成果 几个方面对创业环境进行分析评价。冯建民( 2 0 0 4 ) 2 J 认为 科技型创业环境是指科技型企业的创业活动有关的直接或间接的外部影响因素 的总和。周丽( 2 0 0 6 ) 1 3 】认为，中小企业创业环境是与创业活动相关的直接或间 接的外部影响因素的总和。 郭元源( 2 0 0 6 ) 【1 4 】在研究城市创业环境评价方法时根据对于创业功能的不 6 同将城市创业环境分为经济基础、服务支撑系统、科教支撑系统、文化支撑系 统和环境支撑系统等5 个子系统。李良成( 2 0 0 6 ) 1 5 】在对广州地区留学回国人 员创业环境研究中，认为创业环境是指对创业发展起作用的一系列因素的组合。 李宏源( 2 0 0 6 ) 【l6 】在分析甘肃的创业环境时，将创业环境定义为在创业发展过程 中起作用的一系列因素的集合，是系统展现出来的对投资创业回报及其风险的 影响力，它既包括影响人们从事创业活动的意愿、能力及其总体经济、社会文 化和政治因素，又包括那些催化企业建立过程的帮助和支持性服务。肖永红 ( 2 0 0 7 ) 7 】在研究高新区创新、创业环境时将高新区创新、创业环境的内涵概括 为高新技术企业( 产业) 从事创新、创业活动的地方( 高新技术产业开发区及 所在区域) 和开展创新、创业活动的情况，以及该地方( 高新技术产业开发区 及所在区域) 为促进创新、创业活动开展所提供的条件，其外延可以按高新技 术企业开展创新、创业活动所需的物质条件( 如厂房、水电设施、设备等) 和 非物质条件( 制度、政策等) 分为硬( 件) 环境和软( 件) 环境。蔡莉( 2 0 0 7 ) 【ls 】将创业环境定义为创业者创立企业的整个过程中，对其产生影响的一系列外 部因素及其所组成的有机整体。 2 2 机会型创业和生存型创业 2 2 1 创业的类型 目前学术界从各种不同的维度对创业模式进行划分，没有形成统一的定义。 创业类型根据主体、动机、时间不同划分为不同的类型。 ( 1 ) 按照创业的主体分类：个人创业和企业创业 个人创业是指创业者动用个人的资源，以个人的各种资产承担风险的创业 形式。这样的一种创业形式便于操作，产权明晰，可以充分发挥创业者的想象 力、创造力。但是个人创业的资源和承受风险能力有限，如创业者经营管理经 验不足、资金技术资源不充分、客户及社会关系网络基础薄弱、外界支持不够 等等。企业创业实际上是团队创业。如创业者以设立公司或合伙企业的形式进 行创业，在创业资本、人力资源、关系资源、信息资源、管理资源和把握市场 的能力等方面都强于个人创业。它建立在各个创业者的信用和能力素质上，诸 多风险也来自于这些方面。 ( 2 ) 按照创业的过程分类：一次创业和二次创业 创业是一个持续不断的过程，经济发展的过程也是持续创业的过程。一次 创业主要是建立新企业，其目的是“求生存”。如改革开放以来，许多敢为天下 先的人员走出原来的体制，创办企业。二次创业是企业发展到一定阶段后为了 谋求进一步发展而进行根本性的内部变革过程。二次创业的目的是“求发展。 企业从创立到不断壮大后，会在某时刻达到顶峰，如不进行变革，将不可避 免地出现衰退，或从此一跟不振，走向破产。要想让企业持续发展下去，实现 7 更高的目标，就要对企业进行根本性的改造，使企业得以在一个新的台阶上重 新开始发展，这就是二次创业。国内通信业巨头深圳华为集团，为解决机构庞 大和老员工问题，鼓励内部创业，将华为非核心业务与服务业务以内部创业方 式社会化，通过提供一些资源给公司的优秀人才，帮助他们走出去创办企业。 ( 3 ) 按照创业时代特征分类：新兴创业模式和传统创业模式 传统创业模式是基于对人力、物质等资源的最大化占有，在所有权控制基 础上形成规模效应而获取最大利润；而新兴创业模式，比如电子商务、网络游 戏等，是构筑在经营策略、专利、企业组织能力等以智力资源为基础上，以非 所有权控制为特征，以满足顾客需求为至上宗旨的创业模式。 ( 4 ) 按照创业的动机分类：生存型创业和机会型创业 生存型创业是指为了生存的需要而进行的创业，例如因为找不到工作而自 主创业，以此谋取基本生存条件。机会型创业是为了追求更大的发展空间而进 行的创业。机会型创业的创业者本身己具备了基本生存条件，他们为了利用市 场机会获得更大利益而主动选择创业。 生存型创业虽是我国改革开放初期的重要特征，也是维持我国经济增长的 重要力量，但生存型创业捕捉的市场机会主要是现有市场和小市场，对解决将 来就业的能力很弱。全球范围内的创业主要是机会型创业，占三分之二，生存 型创业只占三分之一。 2 2 2 机会型创业和生存型创业概念的界定 从2 0 0 1 年开始，G E M ( G l o b a lE n t r e p r e n e u r s h i pM o n i t o r 一全球创业观察) 开 始探讨两种不同的创业类型：生存型创业和机会型创业( R e y n o l d s ，2 0 0 2 ) 圳。 在2 0 0 1 年G E M 报告中，对两种创业类型的概念界定并非凭空杜撰出来。在生存 型创业与机会型创业的概念提出之前，更多的学术研究中将创业类型分为机会 推动型创业和生存拉动型创业。S t o r e y ( 1 9 9 4 ) 2 0 】的研究首次将影响创业类型区分 的因素分为推动因素和拉动因素。后续的研究基本都是延续着S t o r e y 所提出的 “推动因素和“拉动因素”的思路，但遗憾的是S t o r e y 在1 9 9 4 年的研究中并 没有更深入地揭示出创业过程中的推动因素与拉动因素有哪些。在最近几年中， 众多的学者进一步丰富了推动因素与拉动因素的内容。R a p h a e lA m i t ( 1 9 9 4 ) 【2 l j 的研究中从动机的角度将创业划分为“推动”型创业和“拉动 型创业。推动 型创业是指创业者对当前的现状不满，并受到了一些非创业者特征的因素的推 动而从事创业的行为。拉动型创业是指创业者在“新创一个企业的想法”以及 “开始一个新企业活动”的吸引下，由于创业者自身的个人特质和商业机会本 身的吸引而产生的创业行为。F o t i 和V i v a r e l l i ( 19 9 4 ) 2 2 的实证研究表明追求高利 润回报是一种非常明显的创业活动拉动因素。M a r cS i n o n i n ( 2 0 0 6 ) 【2 3 J 的研究 指出：推动因素主要有家庭收入不足，对当前工作的不满意，寻找工作遇到困 难和由于家庭责任而需要一个灵活有柔性的工作时间表；拉动因素主要有独立 性、自我实现、为了财富而产生的创业愿望和社会地位以及权利。U h l a n e r 和 T h u r i k ( 2 0 0 7 ) 口4 】指出，拉动因素是指通过创业可以使得自己的境况得到提高， 比如为了获得更多的物质利益而被自我雇佣所吸引；而推动因素是指人们当前 的状态与预期的状态之间的落差，比如在某些方面的不满。推动因素和拉动因 素对生存型创业和机会型创业都会产生影响，推动因素影响机会型创业，拉动 因素影响生存型创业。正是由于众多学者对“推动型创业”和“拉动型创业 的研究打下了坚实基础，在G E M 报告中提出“生存型创业”与“机会型创业”才 显得内涵丰富，划分清晰，严谨有力。 G E M 报告( 2 0 0 1 ) 最先提出了生存型创业和机会型创业的概念，这一个概 念的提出是建立在前人对推动型创业和拉动型创业的研究基础之上的。G E M 报 告的主要撰写者R e y n o l d s 在历年的G E M 报告中不断对生存型创业和机会型创业 的概念进行丰富。而众多学者也都依照R e y n o l d s 的定义展开研究。 在G E M ( 2 0 0 2 ) 报告中R e y n o l d s 等人指出生存型创业就是那些由于没有其 他就业选择或对其他就业选择不满意而从事创业的创业活动；机会型创业就是 指那些为了追求一个商业机会而从事创业的创业活动。 在G E M ( 2 0 0 3 ) 【25 】报告中R e y n o l d s 等人进一步对于生存型与机会型创业 的定义进行了丰富：生存型创业是那些由于没有其他更好的工作选择而从事创 业的人。“生存 的字样反映出个体需要某种工作形式，但是决定开创一个企 业却并非自愿的。机会型创业者是那些从事已经感知到的商业机会的人，这些 商业机会是创业者们所愿意去开发的。这种创业者还有其他的选择，但是他们 由于个体的偏好而选择了创业这条路。这种行为被叫作机会型创业，这是因为 这种创业是创业者自愿加入进来的。 在G E M ( 2 0 0 5 ) 报告中R e y n o l d s 【2 6 】等人指出：机会型创业者是那些为了追求 一个机会而开创企业的创业者，他们是自动自发地开创他们的企业的。与生存 型创业者不同的是，机会型创业者更多地是在拥有一个稳定的经济基础之上才 开始准备创业活动的。机会型的创业者往往在他们所熟悉或擅长的一个领域里 开始创业，这些因素使得他们同生存型创业者相比有较长的生存时间。 P i aA r e n i u s 和E r k k oA u t i o ( 2 0 0 4 ) 【2 刀的研究中指出，满足生存型创业的标 准有以下两条： l 、必须是初始创业者 2 、创建一个新企业是因为其没有别的更好的工作机会 满足机会型创业者的标准： l 、必须是初始创业者 2 、创建一个新企业是因为他为了追求新的商业机会 B r i a nD a b s o n ( 2 0 0 6 ) 的研究中定性地提出划分生存型创业与机会型创业 的划分标准，如图2 1 所示。B r i a nD a b s o n 将收入和保障网络作为区分生存型 9 强 保障 网络 弱 低收入高 图2 1 生存型与机会型创业的划分 创业与机会型创业的度量指标，高收入且拥有强保障网络的创业属于高机会型 创业；低收入且低保障网络的创业属于高生存型创业；高收入且低保障网络属 于高机会型与高生存型创业并存。这一划分与G E M 报告中的划分有所差异，但 是体现了生存型创业和机会型创业并非完全对立，这为我们进一步展开研究提 供了思路。 2 3G E M 创业环境框架条件 图2 - 2G 酬概念模型 l O 本文在以G E M ( 全球创业观察) 的模型为研究基础，该理论模型有三个主要 方面。首先，它集中解释了国家之间经济发展速度不同的问题。其次，它假设 所有的经济活动在一个相对稳定的政治、社会和环境中发展。最后，该模型研 究的是两套推动国家或地区经济增长的机制，这两套机制既相互独立又相互补 充，如图2 - 2 所示。 G E M 提出了新的国家经济增长模型，在这个模型中，促进经济增长的条件 分成一般的国家条件和创业条件，前者是现有大中小企业发展的基础和环境， 后者是创业活动的基础和环境。 图2 - 2 表明在一定的社会、文化和政治氛围下，创业条件影响创业机会和 创业能力，创业机会和创业熊力在创业的努力中进行合成，产生创业活动或产 生新企业。不断产生的创业活动或新企业给经济增长带来了持续的活力。 “一般环境条件”描述的是第一套机制，反映了作为一国国际贸易代表的 大企业和成熟企业的地位和作用。模型这部分的潜藏假设是，如果一般的国家 条件适当改善，大企业的国际竞争力就会得到加强。那么，随着这些企业的成 熟和扩张，它们将为自己的国家经济创造更大的产品和服务的需求。这种需求 增加就会为更多的中小企业提供市场机会。当国际贸易环境非常稳定，市场和 生产技术变化很小时，成熟企业对经济增长的推动作用就特别明显。“创业环境 条件”揭示的是第二套推动经济增长的机制。该机制强调的是创立和发展新企 业的创业活动的地位和作用。根据模型的这部分内容，另一些被称为“创业条 件”的环境因素，是与新企业的产生和扩张直接相关的社会和文化环境。另外， 这一机制被细分为两部分：机会的出现和追逐机会的创业者的能力。 创业环境条件是由G E M 开发出来的用于反映对创业产生显著影响的主要经 济和社会特征。创业环境条件由金融支持、政府政策、政府项目、教育与培训、 研究开发转移、商务环境、市场开放程度进入障碍、有形基础设施、文化和社 会规范等九个方面组成。具体如下： 金融支持( F i n a n c i a lS u p p o r t ) 指新成立和成长型企业获得金融支持和资 源的程度，包括馈赠和政府拨款。这一维度也考察金融支持的质量和可利用程 度，包括权益资本，种子期投资和债务资本；财政部门对创业的理解( 例如， 评估创业机会，对商业计划，小型企业的资本需求估值，以及对创业者主动性 和对待风险的态度评价的知识和技巧) 。 政府政策( G o v e r n m e n tP o l i c y ) 是指地区和城市政府政策及其实施情况， 涉及税收和政府规章制度等方面，多大程度上保持中立，以及政府政策是否阻 碍或者鼓励新创立和成长型企业。 政府项目( G o v e r n m e n tP r o g r a m m e s ) 是指各级政府( 城市，地区，城市) 对于新创企业和成长型企业可以提供的直接项目。这一维度也考察政府项目的 易获取性和质量，政府人力资源的有效性和质量以及他们管理特殊项目的能力 和服务的效用。 教育和培训( E d u c a t i o na n dT r a i n i n g ) 是指各个层次的教育和培训系统 在创立或管理小型企业，新创企业和成长型企业培i J I I 方面公司化的程度，包括 初等教育，高等教育，技术职业学校，创业商业方面和非商业I C d 业大学的本 科和研究生课程) 这一维度也考察在创立或管理小型企业，成长中企业方面的 教育和培训质量，实用性和深度；教育系统在各个层面对待创新和创造性研究 的哲学观；教授创业课程的培训师的能力：创业者和管理者们在工厂内的专业 技能。 研究与开发转移( R e s e a r c ha n dD e v e l o p m e n tT r a n s f e r ) 是指城市研究和 开发在多大程度上创造新的商业机会，以及研发是否可以为新创立的小型企业 和成长中的企业所用。这一维度也考察以下几个方面：企业责任和专利法规的 法律含义；研究者处理工业问题的能力；城市的创新水平：城市的研发导向政 府，行业和教育机构承诺，应用研究的重要性提升；高科技创业的基础设施支 持的可用性和质量。 商务环境( C o m m e r c i a la n dP r o f e s s i o n a lI n f r a s t r u c t u r e ) 是指商业， 会计和其他法律服务和机构对于允许和促进新创企业、小型企业或者成长中的 企业的影响。同时也考察来自一般资源的信息可获取性，包括互联网，期刊， 报纸和关于国内和国际经济，创业流程，如何撰写商业计划和市场需求等方面 的公开研讨会。 市场开放程度进入障碍( M a r k e tO p e n n e s s B a r r i e r st oE n t r y ) 是指商 业贸易规定的稳定和不变程度。避免新创立和成长中的企业与现有的供应商， 分销商和咨询顾问竞争并取代他们。该维度也考察市场是否缺乏透明度( 例如 信息不对称，市场信息不能被所有的卖方和买方共有) ，政府建立市场公开体制 的政策( 例如公开的政府采购，贸易障碍的降低一关税，配额等等) ，市场结构 ( 例如进入自由，市场由大公司或小公司主导，广告优势，价格竞争等) ，以及 所有的公司在公平的游戏规则下竞争的程度。 有形基础设施状况( A c c e s st oP h y s i c a lI n f r a s t r u c t u r e ) 是指可利用的 有形资源的质量和获得的难易度，比如通讯设施，邮政服务，互联网，公共设 施，交通设施( 陆、海、空运输) ，土地和办公停车空间，土地成本，财产所 有权，办公用地租金；同时还包括原材料和自然资源的质量和获得难易度，例 如木材，土壤条件，气候这些对于潜在的创业企业成长和发展有利的自然条件。 文化和社会规范( C u l t u r a la n dS o c i a lN o r m s ) 是指现存的社会和文化规 范是否鼓励个人行为，这种行为可以导致人们以新的运营模式经营商业或者经 济活动，反过来，这又会导致社会财富和收入的分散。该维度也调查了人们对 于创业的一般态度以及对待失败，风险和