监审部工作计划

1 / 9 监审部工作计划 2016 年度监审部工作计划 一、 *集团监审部工作思路 为了有效落实集团公司及子公司各职能部门系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，防止在日常经营中出现腐败，提高经营效率和盈利水平。根据公司章程和董事长的要求，以财务收支监审为基础，以经营业绩监审为中心，同时开展经济效益审计、经济责任审计、基建工程审计；保障集团制度贯彻与落实，充分发挥集团监督审计在防范风险、完善管理和提高经济效益的作用。 二、 2016 年度集团 监审部工作计划如下 1、坚持抓反腐倡廉建设，促进 *集团健康发展。在日常工作中注重对集团公司各部门、子公司负责人的失责、渎职以及相关人员在购销行为、合同签订、经济往来、业务接待等活动中的违法、违纪、违规行为加强监督检查。通过抓反腐倡廉建设，建立一个团结进取的经营班子，培养一批具有凝聚力和战斗力的企业负责人。在抓好反腐倡廉建设宣传工作的同时，要抓好企业内部监督机制，完善各种管理制度，依靠制度惩治和预防腐败，创造和谐稳定的经济环境，促进企业健康发展。 2、以财务收支与预算审计为基础，促进 内控制度的2 / 9 健全与完善 以财务收支审计为基础，延伸到内部控制、风险管理审计。通过内部审计加强公司内部监督，保护公司资产安全和完整，同时延伸到内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经 营活动的效率和效果的评价。 通过预算审计促进预算执行，保障预算编制符合集团发展方向，预算执行围绕集团经营目标展开。 完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据实际工作情况，进一步完善集团公司及所属子公司财务管理等内审制度。 3、以经营业绩审计为中心，结合经 济责任审计。 内部审计以公司经营业绩审计为中心，围绕子公司的经营业绩考核，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进子公司加强经营管理，提高经济效益。在开展经营业绩审计时，经营业绩审计与经济责任审计以及其他专项审计相结合，不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对子公司领导干部任中经营绩效的评价。 对子公司经营业绩审计： 通过对子公司上年度 经营业绩审计，出具审计报3 / 9 告，提交集团公司考核小组，作为对各子公司考核的依据。 针对性地开展专项审计 根据集团经营管理特点，就预算、内控管理、经济责任考核等有针对性开展专项攻坚审计，重点问题重点突破。 工程项目的竣工结算审计 近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程竣工结算均经过审计，因此，主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、结算付款， 做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。 4、投资企业审计 为评价对外投资企业的管理效果的需要，对投资企业进行经营与资产负债审计，充分发挥监审对投资企业经营管理评价作用。 三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则，建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。 四、改善内审环境，加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。 1、监审部是刚成立的部门，现有工作人员对监审业4 / 9 务能力不强，需要集团及所属子公司的领导与相关部门配合，按岗位设置配备审计人员，充实审计队 伍力量。 2、要对现有监审部人员进行业务培训，有机会要积极参加审计业务培训、自学有关审计政策法规等，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。 *集团有限公司监审部 监审部工作职责 一、 依照有关程序对集团公司及下属公司的财务管理进行审计监督。 二、 负责集团公司日常审计。 三、 负责材料物品采购审查工作。 四、 组织配合有关部门对公司重大投资、融资项目进行审计。 五、 负责与金 融机构的衔接、联络、联系、业务往来工作。 六、 负责公司项目、采购等合同的审核工作。 七、 配合人力资源部做好各分公司、部门的绩效考核工作。 八、 认真并及时完成公司领导交办的其它各项工作。 纪检监察审计工作 5 / 9 上半年工作总结及下半年计划 一、上半年主要指标完成情况 未发生违反党风、行风规定的事件。 二、上半年纪检监察审计工作回顾： 1、一岗双责，落实党风廉政建设责任制 发放党风廉政建设责任分工报告书 7 份，党风廉政建设牵头任务函告书 13 份，明确班子成员和部室负责人在党风廉政建设中的责任，同时积极推行“党委统一领导，党政齐抓共管，纪检组织协调，部门各负其责，依靠群众支持和参与的反腐”的领导体制和工作机制，努力营造人人肩上有担子，个个身上有责任的齐抓共管的工作格局。 召开党建反腐倡廉工作会议暨创先争优活动推进会，会上传达贯彻省公司、市局党建反腐倡廉及创先争优会议精神，总结 2016 年工作经验，分析形势任务，部署 2016年工作。签订部门廉政建设责任书，将全年党风廉政建设 和反腐败主要工作任务分解到各个部门，使党风廉政工作切实做到有部署、有落实、有检查、有考核。 2、落实教育，增强反腐倡廉意识 一是集中开展“理论学习周”活动，除学习省公司规定的内 容外，我局还增加了中纪委十七届七次全会精神学习，要求全局员工深入学习，并将全会精神落到实处。 6 / 9 二是举办班组长以上人员培训班，以“新年第一课”的形式，向全体干部宣贯了企业文化 “五个统一”、省公司依法治企活动和员工奖惩条例。 三是积极贯彻落实省公司 2016年反腐倡廉工作会议精神 ，通过组织全体干部参加会议，召开中心组学习会，转发文件全员学等形式，保证会议精神第一时间传达到位。 四是配合市局，做好廉洁从业电子试题库的题库编制工作。 3、强化监督，有效规范企业的权力运作 、开展 2016 年突出矛盾问题、敏感突出问题排查治理工作。各部门对照市局提出的八个方面排查重点，坚持查问题与挖隐患、边排查与边整治、排查治理与保持稳定三个结合，深入清查和梳理新的突出矛盾问题、敏感突出问题。排查出问题两个：一是主业委托集体企业物业管理，每年均向物价部门提请价格评估，今年 因办公场地有所调整，向政府主管部门备案还未完成；二是调度台个别操作票有涂改现象。目前已完成整改。 、开展车辆清理整顿工作。按照省公司和市局的部署，我局制定了实施方案、成立了领导小组、明确了工作联系人，全面开展车辆清理整顿工作。在加强公务用车规范管理和专项治理的同时，将清理整顿的范围拓展到生产服务用车，涵盖主业、集体整体推进，从严规范，全面提升治理成7 / 9 效。目前，我 局公务用车测算数为 10 辆，实际为 6 辆；生产普通用车测算数 48 辆，实际为 41 辆；集体企业用车测算数为 28辆，实际为 18 辆，均未超 标。 、同步推进“安全年”依法治企活动。按照省公司和市局的活动要求，结合我局实际，制定了切实可行的活动方案。为切实做好“三集五大” 体系建设的监督、保障工作，进一步规范企业管理，防范经营风险，根据局“三集五大”体系建设总体要求和工作部署，制定了审计监督保障方案，并按照方案严格执行。贯彻落实关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见的自查工作，上报自查表。 、深入开展效能监察工作。按照年初的部署，我局在深入调查研究的基础上，对开展合同管理效能监察进行可行性分析，制定并 下发了实施方案。 配合市局开展供电营业所供电服务风险防范效能监察。 、继续开展协同监督工作。在去年执行的基础上，修订了协同监督工作手册，进一步明确相关岗位人员的职责，使相关岗位人员对号入座，自觉规范，增强做好协调监督工作地自觉性。召开协同监督联络员座谈会，会上首先作了协同监督工作的培训，并就如何更好的开展协同监督工8 / 9 作展开了热烈的讨论，对下阶段全面开展协同监督工作起到了积极有效的作用。 下半年工作计划 1、继续开展 2016 年突出矛盾问题、敏感突出问题排查治理 工作。 2、开展合同管理效能监察的自查自纠，组织专业组进行督导检查。配合市局开展供电营业所供电服务风险防范效能监察，开展基层站所的行风巡查。 3、做好主多分开的资产清查等审计和纪检监察工作。 4、做好农电体制改革的审计和纪检监察工作。 5、滚动修订惩防体系大纲。 6、参与筹备并召开第二届党员大会，做好纪委报告及相关的会务工