国际工程合同与风险管理.ppt

国际工程合同与风险管理,国际工程合同,业主和承包商双方在工程承包合同协议书上签字之后，双方均应按照合同协议中的有关规定认真执行协议。承包商作为合同的一方，必须全面执行和实施合同中规定的各项职责。通常认为，国际工程合同管理指业主一方授权工程师进行合同管理，即按照合同条件处理各种问题。,国际工程承包合同的种类,、工程总承包合同工程总承包合同是指就某一项工程项目的建设、完成和维修等全部工作，经招标、投标、评价、谈判等一系列过程，由该项目的业主和承建该项目的承包商之间所签订的合同。它是国际工程承包业务中最重要的合同形式。交钥匙工程合同是最为典型的表现方式。工程总承包合同的特点是责任重、风险大、利润高。因此只有资金、技术、信誉俱佳的承包商才有能力成为总承包商。,（一）按经营方式分类,、工程分包合同工程分包合同是在承包商与业主签订了工程承包合同之后，承包商与分包商之间订立的合同。分包合同的目的是承包商将其从业主那里所承包的工程项目自一部分或其中的某一单项工程分包给分包商，这样既可转嫁风险，又可赚取管理费和高额利润。在分包合同中，分包商须对其分包的工程部分提供材料、设备和劳务，为该项分包工程的完成承担一切责任。分包商并不直接和业主发生合同关系，但要承担承包商对业主承担的有关义务。,、合伙承包合同合伙承包合同是指两个或两个以上合伙人之间，以承包人的名义，为共同承担某一项目工程的建设、完成和维修等全部工作而签订的合同。其特点是由合伙人共同投标中标后共同承建和完成该项目的建设，并共同负责维修，共同承担义务和风险，共享利润。,、转包合同转包合同是承包商（甲方）和业主就某一工程项目的建设完成和维修签订了工程承包合同之后，因种种原因，将工程项目转包给另一承包商（乙方）而签订的合同，其特点是由另一个承包商来承担原工程承包合同对甲方所规定的一切权利义务，同时不论盈亏如何，乙方都应付给甲方一定的酬金。转包合同是一种风险性很大的合同，它不仅要求转包商接受主合同的各项条款，并要求转包商提供履约保函、维修保函以及保险单等。,、设计合同设计合同是指某项工程项目的业主和设计咨询公司或咨询人之间为工程项目的设计而签订的合同。设计合同的订立方式有两种：一是签订单独的设计合同；二是在工程承包合同中加上一些设计条款，作为工程承包合同的一部分。,采用哪一种方式，主要取决于工程规模的大小以及技术的难度。,（二）按计价方式分类,、工程单价合同如果承建项目规模巨大，施工复杂，招标人对工程内容、范围或经济技术指标尚不能做出明确具体的规定，可以采取单价合同的形式。单价合同有估计工程量单价合同和纯单价合同两种形式。估计工程量单价合同的合同价格是以工程量表为依据来计算的，合同中规定的单价乘以实际完成的工作量即为项目结算时的总价格。在纯单价合同中，招标人将工程项目分解为若干分项的工程，但不对工程量作任何规定，由投标人对各分项工程提出报价，经竞争后确定的报价即为合同价格。,、固定总价合同固定总价合同的合同价格是根据工程设计图纸、技术规范和工程量表计算出来的，工程造价一旦确定，不因物价上涨、利率变动或工程量表变化等因素而作调整。固定总价合同对招标人较为有利。招标人可在投标人充分竞争的条件下确定工程造价，降低工程成本。但这种合同使承包商承担了较大的风险，故承包商索价较高。,、成本加酬金合同成本加酬金合同有下列几种形式：（）成本加百分比酬金合同。酬金按可接受的工程成本的一定百分比计算。（）成本加固定酬金合同。酬金通常是由双方协议的估算成本为依据计算出来的一笔固定金额.（）成本加滑动酬金合同。酬金以可接受的工程成本为基础，参照某些滑动率而进行调整。不论上述何种合同形式，都要编制包括薪金、保险、材料、成套设备、工具、消耗品等一切项目的支出综合一览表。这些项目的实际支出的总和，即为可接受的工程成本。酬金是指事先已商妥的承包人总公司的经营管理费。可接受的工程成本加上酬金，即为业主支付的全部费用。,工程承包合同的基本内容,招标成交的国际工程承包合同不是采取单一合同方式，而是采取另一种合同方式，这种合同是由一些有关文件组成的，通常称为合同文件（contractdocuments）。合同文件包括：招标通知书、投标须知、合同条件、投标书、中标通知书和协议书等。按照国际上通用的“合同条件”，一般包括以下内容：,监理工程师和监理工程师代表权责条款合同中应该规定，发包人须将其任命的监理工程师及时通知承包人，监理工程师是发包人的代理人，在监理工程师中选定监理工程师代表负责监督工程施工和处理履约中出现的问题。,工程承包的转让和分包条款合同一般规定，承包人未经发包人或其代理人同意，不得将全部合同、合同的任何部分、合同的任何利益和权益转让给第三者。经发包人或其代理人同意，承包人方可把部分工程分包给他人，但原承包人仍对全部工程负责。,承包人一般义务条款根据合同规定，承包人应该负责工程项目的全部设计和施工，并无偿提供为施工所必备的劳务、材料、机器设备及管理知识。,特殊自然条件和人为障碍条款工程承包合同，一般来说履行合同时间较长，在履行合同中，可能会由于特殊自然条件和人为原因给工程的施工带来困难，必须采取一定的措施才能排除，例如，增加施工机械设备、劳动力、材料等，这样就要增加承包费用或推迟工程进度。以上问题须经监理工程师或监理工程师的代表确认，发包人才能偿付额外增加的费用或同意工程延期。,竣工和推迟竣工条款合同中规定竣工时间和标准，工程完成后承包人经监理工程师或其代表验收无误后发给竣工证明，标志着工程项目已全部竣工。如果出现一些特殊情况，如工程变更、自然条件变化、人为障碍使工程延误，承包人经监理工程师同意，可以延长工程的竣工期限。,专利权和专有技术条款承包人或分包人须向发包人提供专利和专有技术，并承担被第三方控告合同范围内专利权为非法、以及专利权被第三方侵犯时的责任；承包人提供的专有技术，双方应订立保密条款。,维修条款合同中的维修条款是说明维修期限和维修费用的负担问题。维修期限一般是从竣工证书签发之日起计算，一般土木工程维修期为十二个月。在维修期内，承包人应按监理工程师的要求，对工程缺陷进行维修、返工或弥补等。如果工程的缺陷是由于承包人的疏忽造成，由承包人负担由此而引起的费用。如果由于其他原因造成，由发包人负担费用。,工程变更条款合同签订后，发包人或监理工程师有权改变合同中规定的工程项目，承包人应按变更后的工程项目要求进行施工。因工程变更增加或减少的费用，应在合同的总价中予以调整，工期也要相应改变。,支付条款支付条款一般规定在合同条件的“特殊条件”之中，主要包括：（）预付款：工程开工前，发包人应按合同规定支付给承包人一部分预付款，预付款金额一般是合同总价的以便承包人购置机械设备和采购材料等。（）临时结算：发包人每月向承包人支付一次，发包人每月支付的金额应扣除承包人的保留金，保留金通常是每月支付金额的左右，但保留金的累计金额达到合同总价款的时，就不再扣留，承包人交付的保留金应在工程竣工和维修期满后全部退还给承包人。（）支付期限：一般规定，在监理工程师签发给结算单之日起十五至三十天以内，发包人要向承包人付清费用。（）迟付加息：如果发包人不按规定付款，应按工程项目所在国中央银行放款利率加息。后结算证书之日起三十天内，发包人付清全部价款。,违约惩罚条款合同项下的双方当事人在履行合同过程中，可能会出现违约的行为，针对各方违约的情况，分别订立违约惩罚条款。（）对承包人违约的惩罚。承包人凡是未经发包人书面同意而转让和分包承包工程；承包人凡是无正当理由不按时开工；承包人未按合同规定标准准备材料；承包人不听从监理工程师的正当警告；承包人忽视工程质量等，均属承包人的违约行为。对此，发包人有权终止合同，没收承包人的履约保证金或者采取其他必要的惩罚措施。（）对发包人违约的惩罚。凡是以下情况即构成发包人违约：未向承包人按时支付费用；干扰、阻碍或拒绝向承包人签发付款证明；无正当理由中途决定停工，故意制造事端，挑剔和责难承包人等等。对于发包人的违约行为承包人有权终止合同，发包人须赔偿承包人因准备开工或施工中所有费用的支出和机器设备折旧费用，运输费用等。,除上述合同条款外，还要订立仲裁条款，特殊风险条款等。,选择合同类型考虑的因素,工程性质管理方式与管理能力合同付款类型设计谁来做？风险与责任的分配合同期限合同成本合同的界面潜在的投标人合同的竞争性,工程施工合同文件的构成,土建合同的分类总价合同单价合同合同+利润合同；等等,合同类型决定文本内容,除合同另有规定外，解释合同文件的优先顺序如下,合同协议书（包括补充协议）中标通知书投标报价书专用合同条款,合同通用/专用条款通常在格式合同中采用,通用合同条款技术条款图纸已标价的工程量清单组成合同的其他文件,合同协议书一般旨在载明：,合同协议的双方和合同的目的合同双方已审阅过合同文件，了解并同意合同的内容载明合同的生效条件和生效日期,合同专用条款（或称特殊条款）旨在：,载明合同双方就执行本合同而特别达成的权利和义务条款，例如：合同的边界条件，如工程位置，监理工程师，合同工期，通用条款中未载明事项等等,合同通用条款（或称一般条款）旨在：,载明合同双方的一般性权利和义务，例如：业主指定监理工程师监督工程的实施，并要求承包人按时、保质和保量的完成工程；同时，业主有在承包人按时、保质和保量的完成工程并及时支付工程款的义务，等等,合理的划分合同风险作为合同技术规范的章节大纲将合同条款与技术规范和合同的其他部分有机的联系起来,工程量清单（BillofQuantities）(或称报价/支付清单PricedSchedule)旨在建立一个投标书报价的基准和合同支付的依据；但除此之外，其具有以下功能：,工程量清单内容根据合同形式，工程量清单可有下列两种类型：,以工种分类，即：,进退场；土石方；混凝土；沥青砼路面人行道铺筑管道铺设设备安装；等等,以构筑物分类，即：,进退场管道铺设泵房净水池道路配水泵房；等等,合同技术规范编制要点：,合同的技术规范并非一般意义的“技术规范”，而是合同的技术规范，或称技术规程。其应是一个“规程”式的文件，即其内容当以描述工程实施程序为主，而非一个规范性的文件。合同的技术规范应与工程量清单为其章节的大纲，以明确工程量清单各支付项的成本构成。,工程量清单与合同技术规范和图纸之间的关系,图纸：旨在告知投标人和承包人在本合同中将要作什么。图纸无须尽善尽美，但应明示设计阶段；工程量清单：旨在告知投标人和承包人在本合同中将要实施的主要工程量及其对应的价格。这里应注意的是尽管这里有单项或分项工程的表述，但“工程量清单总价”合同价是承包人在合同边界条件不变的前提下按合同完成整个合同应得的价款；技术规范：旨在告知投标人和承包人工程量清单中各单价项的工作内容（其界定了该项工程的成本构成），合同实施的程序（不是工程施工程序），要遵循的标准，在承包人完成其合同义务时如何“计量和支付”,技术规范总则中应包括：,合同工作内容的描述；应列出主要工程量和关键的工程参数现场条件和进退场条件；包括现场的地理、工程地质、气象、进场道路，供水和供电条件，以及其它与工程有关的法律/法规等等。一般性的技术要求和使用规范；如图纸/文件的审批程序，安全，监理等；应要求施工组织设计足够详细，且用将其视为“基线施工计划”。-这里强调的仅仅是经常却是的部分。,合同技术规范中各章节的主要内容,工程内容/工作内容：承包人应提供，按资源，人力，材料，施工和其它服务照规定的工作程序来实施，并完成工作内容实施程序和技术标准：计量与支付：何时和如何对工作/工程进行计量；如何依据工程量清单支付，应建立与工程量清单的相互关系，如“根据工程量清单xxx项支付”,实施程序和技术标准：,该部分应以工序为主线，但应着重描述关键工序，并在关键工序设置检查点。其目的在于使监理工程师有据可依。如：土木工程中的放线、清基、回填土的压实等等。又如：混凝土工程中的立模、钢筋绑扎、混凝土坍落度实验、试模的取样，以及沥青砼的入仓温度检查等等。技术标准应尽量设置一个不低于的标准。技术规范应明确质量低于标准的处理程序和办法：恢复性处理：如超挖用同类材料回填；惩罚性处理：如石方超挖用高标号砼回填。,计量与支付：,该条款是合同文件最为关键的条款之一，其是将合同文件的各个组成部分联系起来的关键。故而，该条款应载明：何时、如何（实际完成量或图纸完成量）对工程进行计量，超/欠量的处理，和如何根据工程量清单的支付项进行支付。,工程清单,工程量清单中的工程量是用作投标报价的估算工程量，不作为最终结算的工程量，用于结算的工程量是承包人实际完成的，并按合同有关计量规定计量的工程量。除合同另有规定外，工程量清单中的单价和合同包括由承包人承担的直接费、间接费、其它费用、税金等全部费用和要求获得的利润以及应由承包人承担的义务、责任和风险所发生的一切费用。,符合合同规定的全部费用和利润都应包括在工程量清单所列的各项目中，合同规定应由承包人而在工程量清单中未详细列出的项目，其费用和利润应认为已包括在其它有关项目的单价和合价中。投标人不应工程量不应在工程量清单中自行增加新的项目或修改项目名称。工程量清单中的“单价”和“合价”栏均应由投标人填报。投标人还应填报投标报价总表，并在其结尾处填写投标总报价。报价货币为人民币。若投标人对某些项目未填报单价和合价，则应认为已包括在其它项目的单价和合价以及投标总报价内。投标报价总汇表中的准备金是用于签订合同时尚未确定或不可预见项目的备用金额，应由发包人填写。,我国施工合同文本与FIDIC合同、NEC合同和AIA合同,建设部和国家工商行政管理局重新修订并于1999年12月颁布了新的建设工程施工合同(示范文本)(简称新文本)。在国际上，各种行业组织颁布有不同的施工合同标准。文件，有代表性的包括国际咨询工程师联合会FIDIC制订的土木工程施工合同条件(简称FIDIC合同，以1987年第4版为例)、英国土木工程师学会ICE制订的新工程合同条件(简称NEC合同、1995年版)和美国建筑师学会AIA制订的工程承包合同通用条款(A201,1997年版)等。这些施工合同标准文件对工程价款的支付(主要包括工程预付款、工程进度款、保留金及竣工结算)做出了不同的规定。,关于工程预付款的对比分析,关于工程进度款的对比分析,关于竣工结算款的对比分析,关于保留金的对比分析,FIDIC核心合同条款分析,参与人员,1、一般性规定2、业主3、工程师4、承包商5、指定分包商6、人员与劳工,质量,7、工程设备、材料与工艺,工期管理与进度管理,8、开工、延误与暂停9、竣工检验10、业主的接收11、缺陷责任,12、计量与估价13、变更与调整14、合同价格与支付,费用管理,15、业主终止合同16、承包商暂停与终止合同,合同期条款,17、风险与责任18、保险,19、不可抗力20、索赔、争端与仲裁,风险,英国土木工程师协会（ICE）合同条件,由英国土木工程师协会、咨询工程师协会、土木工程承包商联合会共同设立的合同条件常设联合委员会制定，适用于英国本土的土木工程施工。现行者为1991年第6版的1993年8月校订本，全文包括合同条件1991年第6版原文，1993年8月发行的勘误表，合同条件索引，招/投标书格式及附件，协议书格式和保证书格式。,合同条件共23章，71条，目录如下（二级条款从略）：,定义与解释1定义工程师和工程师代表2工程师的义务和权力转让与分包3转让4分包合同文件5文件相互解释6文件的供给7后续图纸、技术说明和指示,一般义务8承包商的一般责任9合同协议10履约担保11信息资料的提供与解释12不利的外界条件和人为障碍13工程应使工程师满意14制定计划15承包商的监督16承包商雇员的免职17放线18钻孔与勘探挖掘19安全保卫20照管工程,21工程等的保险22人身与财产的损害23第三方保险24人员的事故或受伤25保险证明和保险期限26发送通知与支付费用271950公共设施街道工程法定义28专利权29对交通和毗邻财产的干扰30避免损坏公路等31为其他承包商提供设施32化石等33竣工时的现场清理34（不采用）35劳务人员和承包商设备报告,操作工艺和材料36材料和工艺质量及检测37进入现场38工程覆盖前的检查39不合格工程与材料的排除40暂时停工,开工时间与延误41工程开始日期42现场占用与出入43竣工时间44延长竣工时间45夜间和星期日工作46施工进度,误期损害赔偿47整个工程实际竣工的误期损害赔偿,实际竣工证书48实际竣工通知,未完工程与缺陷责任49工程未完50承包商进行调查,变更，增加与省略51指令变更52指令变更的估价,材料和承包商设备的所有权53承包商设备的归属54不在现场的货物和材料的归属,计量55工程量56测量与估价57计量方法,暂定与原始成本金额和指定分包合同58暂定金额的使用59指定分包商对指定的反对,证书与付款60月报表61.缺陷改正证书,补救措施和权力62紧急修理63承包商雇用的终止,挫折64发生挫折时的付款,战争条款65战争爆发时工程继续28天,争议的解决66争议的解决,用于苏格兰67用于苏格兰,通知68给承包商的通知,税务69劳务-税的变动70增值税,专用条件71专用条件专用条件没有具体的条文，仅说明任何专用条件都应合并于相应的合同条件之中，并予以编号，构成合同条件的一部分。招/投标书及附件、协议书、保证书等格式有简单的说明，以指导正确使用。,国际工程风险管理,现在国际工程存在的主要风险有1、合同计价风险2、项目管理人员3、劳务风险分包4、材料、机械、设备供应风险5、当地的社会、政治、自然环境的风险,1.合同计价风险,依照国际惯例，建设工程承包合同的计价方式分为：总价合同、单价合同、成本加酬金合同。其中总价合同又分为不可调值总价合同、可调值总价合同。不可调值总价合同是由承包方一次性包死，可调总价合同是当通货膨胀达到一定程度时，对合同总价进行相应的调整；单价合同分为估算工程量单价合同、纯单价合同，这两个的主要区别是有无工程量；另外就是成本加酬金合同，它分为成本加固定百分率酬金、成本加固定酬金、成本加奖罚。按照国际惯例用的多的是估算工程量单价合同，但是因为国际建筑市场竞争日趋激烈，业主为规避自己的投资风险，采用不可调值总价合同，将风险转移到承包商那里，而承包商为了继续在国际承包舞台上能有一席之地，不得已以增加自己的风险为代价而承包工程。,2.项目管理人员,缺乏国际型的管理人才，国外项目成败的关键在人才，这是许多国际承包企业多年来的共识。国际工程项目管理需要的人才应该是复合型、创新型、外向型的高级管理人才。然而由于各种原因，我们总是很难培养出适合国际工程项目管理工作的人才，企业中懂得国际工程管理、精通国际商务、掌握一两门外语、熟悉专业技术、善于经营管理、能吃苦的对外经营人才极少。或者是好不容易培养出几个，也往往留不住。,3.劳务分包风险,劳务分包对于一个项目的成败起着至关重要的作用，这里面包括劳务人员的签证、劳务人员的施工水平、劳务分包商的管理水平等。我们到国外施工都需要对方国家的签证，如果劳务人员的签证不能按时、按量的签下来，即使拿到了项目也没有办法按计划开展。劳务人员的施工水平直接体现在实体工程上，这不仅涉及在建的工程，还涉及以后能否在当地继续承包工程，也直接关系到我们国家建筑企业的形象问题，因此对于劳务人员施工水平的甄选不可掉以轻心。劳务分包商管理人员不仅要有较高的技术水平，而且还需具有对工人强有力的管理能力，因为在国外和国内环境不一样，每个国家都有自己的法律、他们的生活习惯、意识形态和我们也不尽相同，如果工人对此认识不够，而又没有强有力的分包商去管理，可能会因为一个工人或一件小事给工程带来很大的麻烦，甚至是毁灭性的。,4.材料、机械、设备供应风险,现在在国外承包的工程大部分采用的材料、机械、设备是从国内运过去的。一是我们国家的建筑材料和其他国家的比较在质量和价格方面都是有优势的，二是可以拉动我国的建筑材料工业的发展，并起到很好的宣传作用。但是这就存在运输问题，无论是海运、空运、陆路运输，都产生能否按照计划时间、完好无损的运到施工现场的问题，巧妇难为无米之炊，尤其从国内运的建材迟迟不到，或运来后因破损不能使用，而又在当地采购不到，此时就会停工待料，从而严重影响承包商的工期、成本，这种事屡见不鲜，应引起高度重视。,5.当地的社会、政治、自然环境的风险,帕尔旺水利工程位于阿富汗的帕尔旺省，中国政府在2003年5月与阿方达成协议，无偿援助帕尔旺水利工程修复项目。因为政局动荡施工沿线不断发生枪战和爆炸袭击，安全状况严重恶化。同时当地发现利什曼原虫病(又称黑热病)疑似病例，工程技术人员的健康受到威胁。2004年8月12