（企业管理专业论文）“供给型”制度创新的成本结构浅析——企业制度创新的环境.pdf

“供给型”制度创新的成本结构浅析 一企业制度创新的环境 企业管理专业 研究生贺海燕指导教师彭久麒 在转型经济学中，制度创新有多种分类方式，尤以从市场经济中“需求” 和“供给”的角度的分类方式影响较大。鉴于我国市场经济发育的现实状况， 本文在简述众多的研究成果基础上，从创新主体和创新方式( 自上而下) 的角 度出发，鉴定了一种特定的制度创新“供给型”制度创新，并给出其三个 选择性约束：在没有共识的条件下推行，即具有强制性和分离性：由少数人设 计，亦即统治精英主导，必然会遭遇到“知识短缺”困境和刚性模式困境：具 有被动性，从而引致不可持续性，一旦创新成本大于预期收益，制度创新即告 中止。 选取制度创新过程中的某一个时间点进行制度创新成本结构分析以及对 不断变化的制度创新成本进行整体性研究，这些制度经济学的方法都与“供给 型”制度创新的成本结构和特征脱节。所以，探明目前在深化改革的过程中制 度仓i 新成本现状以解释我国改革中的“动力失缺”、“矛盾加剧”等现象出现的 内在机理，理清我国制度创新所面临的风险和障碍，也许可以寻找到制度创新 成本节约和合理分摊的途径。 全文主要分为四个部分： 第一部分简述我国“供给型”制度创新的特质，以导出本文的研究背景， 并对其成本结构给出一个基本的描述，在对制度创新成本的研究现状进行简要 回顾的同时阐述本文的主题。 第二部分主要讨论“供给型”制度创新成本的一般特征：“紧型”约束与 沉没投入：制度创新关系配套和成本的不可预计性；成本分割和可转移性；成 本的波动性。 第三部分主要讨论“供给型”制度创新的成本结构。将成本分为静态成本 和动态成本两部分。静态成本可分为准备成本、实施成本和调整成本；而动态 成本则包括摩擦成本、心理成本、社会成本和后续成本。 第四部分首先剥离出影响动态成本的主要因素：社会文化基础、非正式约 束、领导层的偏好与观念、信息的获取程度。紧接着分析动态成本随这些因素 变化而发生的变动趋势。 关键词：供给型制度创新静态成本动态成本 a n a l y s i so f t h ec o s ts t r u c t u r eo fs u p p l y - s y s t e m t 1 1 ee n v i r o n m e n to f e n t e r p r i s es y s t e mi n n o v a t i o n m a j o r ：e n t e r p r i s em a n a g e m e n t p o s t g r a d u a t e ：h eh a i y a nt u m r ：p e n gj i u q i a l o n g 埘t ht h ec h a n g e so ft h ec o m p e t i t i o na m o n gt h ec o u n t r i e s t h ed i f f e r e n c e s o fi n n o v a t i v ee f f i c i e n c ya n de f f e c f i v e n e s sh a v eb e c o m ei n c r e a s i n g l y p r o m i n e n t ， e m p h a s i z i n gm o m e n t o u sc o n s e x l u e n c e s o ft h e s y s t e mi n n o v a t i o nr e l a t i v e w i t h g o v e r n m e n m a n da l s oa su p g r a d ea n dc o m p l e x i t yg o e si n c r e m e n t a lc o n t i n u a l l yf o r t h ed i s c o v e r y , i n v e n t , i m p r o v e m e n t ，e t c ，t h ec o s tf o ri n n o v a t i o nw i l lg r o wa b s o l u t e l y , w h i c hn l a k e st h ep a y m e n tc a p a c i t ye v i d e n t , a l s oa sa l li s s u ep o s s i b l y t h i sa r t i c l ei s s c o p e da sa b o v e a c c o r d i n gt h et h e o r yo ft r a n s i t i o ne c o n o m y , s y s t e mi n n o v a t i o n c a nb e c a t e g o r i z e db ym a n yc l a s s i f i c a t i o n s ，b u tm o s ti m p o r t a n t l yo ri n f l u e n t i a l l y , i t s r e g a r d e da sd e m a n d & s u p p l y b a s e do na c h i e v e m e n t so fa n a l y s i sa n ds y n t h e s i s s t a r t i n gb yt h eb o d ya n dm o d eb r e a k i n g - d o w n , t h i sa r t i c l ew i l li n t r o d u c ean e w i n n o v a t i v es y s t e m ：s u p p l y - b a s e ds y s t e mi n n o v a t i o n w i 也t h r e es e l e c t i v ec o n s t r a i n t s ： t o b ep e r e m p t o r ya n dn o th o m o g e n e o u s i fd e p l o y e dw i t h o u ta g r e e m e n t s ；t ob e p r o b l e m a t i cw i t ha b s e n c eo fk n o w l e d g ea n di n f l e x i b l es i t u a t i o n , i fl e db yo n l ya h a n d e lo fp e o p l e ，e s p e c i a l l yt h eh i g h l e v e ll e a d e r s ；t ob ep a s s i v e ，l e a d i n gt ob e d i s c o n t i n u o u s ，e v e nb et e r m i n a t e di f t h ec o s to u t w e i g h st h ee x p e c t e db e n e f i t s s o m em e t h o d so ft h ei n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sg e t d i s j o i n t e d w i t l lt h e s u p p l y - b a s e ds y s t e mi n n o v a t i o n , s u c ha st h ec o s ta n a l y s i si sj u s tp e r f o r m e di ns o m e s p e c i f i e dd a t e ，a n da ni m p r e c i s ea n a l y s i so c c u r r e df o ri n n o v a t i v ec o s tw h i c hi s c h a n g i n gc o n t i n u o u s l y t h er i g h tm e t h o d o l o g yf o rt h ei n n o v a t i v ec o s ta n a l y s i si st h a t w en e e dt ot r u l yu n d e r s t a n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o nf o rt h ei n n o v a t i o n , f i n do u tt h er o o t c a u s ef o rt h ei s s u e ，a n dg e tr e a d yf o rt h er i s k sa n dd i f f i c u l t i e sa h e a d t h ea r t i c l ec o n s i s t so f f o u rp a r t s ： t h ef i r s tp a r ti sb r i e 田c h i n a s “s u p p l y - s i d e n a t u r eo f t h es y s t e m ，t h i sp a p e r ， d e r i v e sf r o mt h er e s e a r c hb a c k g r o u n d a n di tg i v e sab a s i cd e s c r i p t i o na b o u tt h ec o s t o f t h es y s t e ma n dm a k e sab r i e f r e v i e wo f t h er e s e a r c hd e s c r i b i n gi nt h i sp a p e rt h e m e t h es e c o n dp a r tf o c u s e so ng e n e r a lc h a r a c t e r i s t i c so f “s u p p l y - s i d e ”c o s to ft h e s y s t e m ： t i g h t r e s t r i c t i o n sa n ds i n k i n gi n p u t ，s u p p o r t i n gi n n o v a t i v es y s t e ma n dt h e u n p r e d i c t a b l en a t u r eo f c o s t , t h et r a n s f e r a b i l i t ya n dt h ev o l a t i l i t yo f c o s t t h et h i r dp a r tf o c u s e so n s u p p l y - s i d e s y s t e mc o s ts t r u c t u r e i tw i l lb ed i v i d e d i n t ot w op a r t s ，s t a t i ca n dd y n a m i cc o s t s t a t i cc o s t sc a nb ed i v i d e di n t os t a t i c p r e p a r a t i o nc o s t s ，t h ec o s to f i m p l e m e n t a t i o na n da 由u s t m e n tc o s t s t h ed y n a m i c c o s t si n c l u d e sf r i c t i o nc o s t s ，p s y c h o l o g i c a lc o s t ，f o l l o w - u pc o s t sa n ds o c i a lc o s t s t h el a s tp a r tc o n f e r so nt h em a i l lf a c t o r si n f l u e n c i n gt h ed y n a m i cs o c i a la n d c u l t u r a lf o u n d a t i o n ：i n f o r m a lc o n s t r a i n t s ，p r e f e r e n c ea n dt h ec o n c e p to fl e a d e r s h i p ， a n di n f o r m a t i o na c c e s s i b i l i t y a tl a s tt h ew r i t e ra n a l y s e st h et r e n df o l l o w i n gt h ec o s t s a s s o c i a t e dw i t ht h e s ed y n a m i cc h a n g e s k e yw o r d s ：s u p p l ys y s t e m i n n o v a t i o no f s y s t e m s s t a t i cc o s t d y n a m i cc o s t 四川师范大学学位论文独创性及 使用授权声明 本人声明：所呈交学位论文，是本人在导师彭么魃熬援 指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人承诺：己提交的学位论文电子版与论文纸本的内容一致。如因不符而； 起的学术声誉上的损失由本人自负。 本人同意所撰写学位论文的使用授权遵照学校的管理规定： 学校作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者须授权所在大学拥有 学位论文的部分使用权，即：1 ) 己获学位的研究生必须按学校规定提交印刷版 和电子版学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索；2 ) 为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作 为资料在图书馆、资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览。 论文作者签名：镌猫热 p 口矽年岁月f 日 前言 苏格拉底有句名言：“太阳每天都是新的”。“创新”是独创性、突破性、 有效性的思维活动和实践活动，是人类发展进步的永动机。创新是对原有的突 破，包括思想、理论、技术、方法等方面的重大突破。显而易见的是，创新必 须以宽松的环境和良好的机制为支撑，必须有激发机制与保障机制，即制度创 新。特别地，制度创新是根本性、全局性的突破，因此是创新的核心内容之一， 也成为制度经济学研究的一个核心问题。企业尤其需要制度创新。随着经济全 球化进程的加速，制度创新愈来愈引起各方面的更大关注。出现这种情况至少 有两大背景：一是随着国家之间、企业之间竞争形式的变迁，创新效率和效果 的比较差异日益突出，对创新宏观条件的把握与认识的深化，凸显了制度创新 在企业中的重要地位：二是随着发现、发明、改进等创新形式的不断升级与复 杂化，创新代价日益增大，创新活动呈现的组织化与集约化趋势，突出了成本 支付能力问题。 “创新是一个国家和民族的灵魂”。众所周知，我国当前取得的经济和社 会发展的巨大成就，得益于邓小平的“改革开放”战略。“改革”当然包括了 经济、政治等全方位的“体制改革”。“体制改革”不仅需要，而且很大程度上 依赖于制度创新，企业的发展同样也依赖于制度创新。但是，一个几千年权威 主义盛行、民众权力阙如的国家，必然会受其“文化传统”和政治结构的强烈 约束。即便在经济全球化的冲击下，其现阶段的发展态势也呈现出特殊的制度 创新方式和路径。基于我国迈入公民社会尚极其遥远，在现实环境的约束性选 择条件下，我国现阶段进行的各种制度创新，几乎都是自上而下进行，创新的 主体是政府，企业创新的主体也是其领导层，实际上可称为“供给型”制度创 新。 任何获得都必须付出代价，创新也不例外，也涉及到成本支付问题，而且 在一定意义上，成本大小决定了创新的成败。相对而言，制度创新的成本问题 更为复杂，特别是“供给型”制度创新成本还有其特殊的成本结构。解析“供 给型”制度创新成本结构，分析与成本相关的各种影响因素，以及这些因素对 动态创新成本变化趋势的影响，有一定的现实意义。本文运用制度经济学的已 有成果，研究分析一种特定的制度创新“供给型”制度创新的成本结构和 特征；通过静态成本与动态成本的精确分类来解析其成本结构；通过分析各种 影响因素，了解其对动态成本变化趋势的影响。制度创新当然离不开管理层， 1 但是制度创新成本实际上由全民特别是底层民众承担，所以，探明成本节约和 合理分摊的途径，有助于在深化改革的过程中降低民众负担。本文正是围绕这 一目标进行讨论。 2 一、“供给型”制度创新的成本问题 制度创新并非新课题。制度经济学的基础理论在对制度变迁的环境、条件、 方式等阐述中，早己涵盖了制度创新的内容。我国领导人早己有“创新是一个 国家和民族发展的不竭动力”的认识，而且全力推进经济、政治等各方面的“体 制改革”。“体制改革”很大程度上依赖于制度创新，企业改革更加需要制度创 新。但是，我国特殊的“文化传统”和政治结构和现阶段的发展态势，使制度 创新呈现出特殊的方式和路径，也使制度创新成本呈现出特殊的结构。本节简 述我国“供给型”制度创新的特质，以导出本文的研究背景，并对其成本结构 给出一个基本的描述，在对企业制度创新成本的研究现状进行简要回顾的同时 阐述本文的主题。 ( 一) 制度创新及其成本概述 在某种意义上，人类进步史就是一部人类创新史。回顾人类社会的创新历 程可以发现：原始社会的创新，更多是无意中的偶然发现；农业社会的创新， 很多属于个人喜好导致的非专业行为；工业社会的创新，既有个人的发明活动， 也有组织的创新；工业社会后期，特别是从工业社会向知识社会转变的过渡时 期，创新活动发展成为国家行为，成为企业和全社会广泛参与的事业1 。到了 知识经济时代，创新成为每个人必须参与的社会活动，知识社会本质上就是创 新社会。 创新活动呈现的组织化与集约化趋势有多种原因，但至少有两点越来越引 起人们的关注：一是随着国家之间、企业之间竞争形式的变迁，创新效率和效 果的比较差异日益突出，凸显了制度创新的重要地位，制度创新当然离不开管 理层；二是随着发现、发明、改进等创新形式的不断升级与复杂化，创新代价 日益增大，突出了成本支付能力问题。本文正是围绕这两个方面进行讨论。 1 、制度创新的“产出效率” 制度创新不仅是其他形式的创新的配称或政策配套问题，制度很大程度上 决定了创新的“产出效率”和质量，甚至也决定了成本结构和成本高低。合理、 完善的制度设计可以带来国家经济的腾飞以及企业的高速发展。尽管日本在 何传启第二次现代化人类文明进程的启示 m 北京；高等教育出版社，1 9 9 9 第1 7 0 页 3 1 9 3 7 1 9 4 5 年的战争中遭到严重破坏，并丧失了传统的市场和原料供应国 地位，但日本在二次世界大战后的几十年里取得了世界公认的经济成就：1 9 5 0 1 9 7 3 年，日本国内生产总值年平均增长率达到1 0 5 ，远远高于其他工业 国。除了日本仍具有可以进行修复的工业基础，拥有受过良好教育、具有改善 自我状况的意愿和决心的国民以外，最重要的因素应归功于它的制度创新：从 西方移植了( 并不断加以改进) 复杂的管理技术和生产方法：在全国大力推行 高水平的普及教育，造就了大批电子、机械工程师和汽车迷；用“终身雇用制” 鼓励勤奋工作精神，使员工忠于自己服务的公司；通过法律安排以妥协方式来 调解劳资纠纷，形成了社会凝聚力：采取“对新兴企业和技术发展的扶持，以 及对陈旧和衰败企业进行的有条不紊的淘汰”等政策。此外，为实现经济的持 续增长需要的大量资金，日本设计了和平宪法，借助于美国的战略保护伞， 实行国家“非军事化”，在防务上花费极少；实行鼓励个人储蓄的金融税务政 策，使可借用来投资的个人储蓄额高得令人叹为观止。与此类似的德国经济也 同样如此。大力投资基础设施和教育的制度使德国经济取得了高速发展，它拥 有欧洲最发达的基础设施，拥有丰富的国内资源，同时还拥有受过良好教育的 国民，这一点在管理人员、工程师和科学家中表现得特别明显。 而战后的英国经济发展却相对缓慢得多：它在世界制造业生产中所占的比 重从1 9 5 3 年的8 6 降为1 9 8 0 年的4 ；在世界贸易中所占的比重也急转直下，从 1 9 5 5 年的1 9 8 降为1 9 7 6 年的8 7 。2 究其原因，这与英国长期实施的福利政策 有关：福利政策给纳税人带来了沉重负担，引起了中产阶层的普遍不满，造成 科技人才大量外流；同时，高福利、高补贴的社会保障措施容易导致劳动者滋 长依赖和懒惰情绪，缺乏竞争和仓4 新动力这些都大大降低了企业和整个国 家动生产率。福利制度原应促进经济发展的作用，反而变成了对经济发展的负 作用，造成经济的衰退和贫困人口的增加。针对这一现象，若不进行一些制度 调整和创新，制度将难以发挥其正向作用。 中国也不例外，谁都不能否认这几十年来经济的高速发展与1 9 7 8 年开始 进行的制度创新实施“改革开放”政策有着紧密的联系。邓小平在上世纪 8 0 年代反思文革的时候就说过：“好的制度可以把坏人变成好人，坏的制度 可以把好人变成坏人。”3 这话今天仍然值得我们深思。 2 肯尼迪大国的兴衰 m 国际文化出版公司，2 0 0 6 第4 3 页 3 邓小平邓小平文选 m 第二卷人民出版社。1 9 9 4 第3 3 3 页 4 2 、现代制度创新的新态势 经济全球化条件下，怎样才能实现经济增长，乃至“追赶”和“跨越”? 经济全球化的过程中，文化的同质化，个人的特色被淹没，经济要发展必然要 依赖创新。经济增长的过程实质上就是创新的过程。创新是提升科技水平和经 济竞争力的关键，也是调整产业结构、转变增长方式的中心环节。要把增强创 新能力作为国家战略，致力于建设创新型国家，大力开发具有自主知识产权的 关键技术和核心技术，努力提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的 能力。显然，创新更需要的是良好的机制，制度是影响经济发展最重要的因素， 创新当然也包含制度创新。可以认为，制度创新既是企业创新的先行条件，也 是企业创新的关键因素。 那么，在经济发展的速度不断递增的现代知识社会，企业制度创新出现了 哪些新态势和新特点? 首先，制度创新不断加速。从经济发展史来看，经济发展迅速的时代就是 创新活动密集的时代。人类的经济发展史就是技术创新和制度创新相互交织、 相互制约、相互促进的历史。众所周知，我国经济在近三十年来经历了持续的 高速发展，经济增长率一直维持在9 左右，而且在今后一段时期完全有可能 保持相对较高的经济增长率。这与邓小平摈弃计划经济模式，实行以“改革开 放”战略为代表的制度创新密不可分。随着我国社会发展中的结构性矛盾加剧， 制度创新也进入一个前所未有的密集期，从减免农业税政策、推行免费义务教 育制度、改革社保医保制度，到加强民主法治建设，中国共产党“与时俱进” 的各类制度创新在不断加速产生。 其次，现代制度创新更多地采用非暴力手段。历史上的制度变革大都伴随 着战争和流血，其变革主体通常是统治阶级的对立阶级。无论是王朝的替代还 是政权的更迭，这类制度变革皆属于社会各阶层对利益分配进行博弈和追逐的 一种极端方式。对于经济制度，马克思主义也认为是指以暴力手段对根本经济 制度的彻底否定。恩格斯1 8 4 7 年6 月撰写的共产主义原理，系统地论述了 由资本主义制度向共产主义制度“突变”的理论。他提出：“几乎所有文明国 家的无产阶级的发展都受到暴力压制，因而是共产主义者的敌人用尽一切力量 引起革命。如果被压迫的无产阶级因此最终被推向革命，那时，我们共产主义 5 者将用行动来捍卫无产者的事业。”4 在他看来，无产阶级之所以要进行暴力 革命，原因是他们受到了暴力压制。而在社会、经济、科技迅猛发展的今天， 由于“暴力成本”等种种原因，人们的思维方式开始转变，被迫或更倾向用和 平的方式解决社会矛盾及竞争发展问题，各种政治力量发展相对均衡，因此各 类制度创新活动更多地采用非暴力手段。 第三，主动制度创新超越被动制度创新。从历史上看，被动制度创新一直 是常态。分析其原因，一方面，囿于社会经济发展水平，多数人的人文思想具 有历史局限性，包括中国在内的权威主义盛行几千年。民众的“集体无意识” 使传统制度有超稳定性。王朝的不断“再生产”，配合着官僚政治的不断“再 生产”，相同的政治形态的重复具有成本节约效应，谁都懒得去创新制度。因 此就有了后来谭嗣同所说的“二千年之政，皆秦政也”的说法。另一方面，虽 然政府的合法性来源于它所拥有的强制力，但非正式制度有更强大的社会基 础，如果某项制度创新与传统的意识形态相冲突，并且政府又无力变革意识形 态，那么政府也不会去实施该项制度创新。此外，政府官员的偏好和有限理性 也使政府在制度创新中的作用偏离效率逻辑。因此，只有当社会矛盾集聚，危 及统治者安全时，精英类“有识之士”才被迫着手制度调整。我国历史上的若 干次“变法”皆属此类。现在，随着生产力的迅猛发展，社会文明进步程度日 益提高，民众权益意识增强，经济全球化进程的加速。国家要赢得一定的国际 地位，统治阶层再也不能一味愚民。如果不主动去适应社会发展的要求和公民 的需要，不断调整阻碍社会进步的制度，合法性便不复存在。统治阶级不能单 从自己的利益出发去保留或调整制度。制度创新从政治家、精英阶段扩展至平 民，是划时代的历史进步，也是适应新经济环境的现代国际竞争的客观要求。 3 、“供给型”制度创新 制度创新必然有创新主体，它是制度创新的主导者和执行者：通常是制度 创新最大的收益者，同时理论上也应该是制度创新成本的承担主体。企业制度 创新的主体是管理层。 按照传统的分类方法，制度创新的方式可以根据创新主体的不同简单划分 为四种：革命式社会改革，自下而上的社会改革，互动式的社会改革，自上而 马克思恳格斯马克思恩格斯选集 h 第1 卷人民出版社，1 9 7 2 第2 3 9 页 6 下的社会改革。 革命式社会革命中创新主体是革命者，他们通常是统治阶级的对立阶级。 无论是朝代的变迁还是政权的更迭，这类制度创新皆属于社会各阶层对利益分 配进行博弈和追逐的一种极端方式，有可能会使社会进步，也可能会招致社会 倒退。如中国古代从秦政到汉制，在社会体制上并没有根本的改变，无外乎统 治阶级从赢姓换作了刘姓，但亡秦战争对社会经济所造成的巨大破坏，却是由 整个社会承担的。 自下而上的社会改革中制度创新的主体是社会的中间层或是社会的底层 人民。由于他们看到了因制度不均衡引起的获利机会，从而主动要求进行制度 创新。这类创新是自下而上进行的，通常不会威胁统治阶级的政治地位。当然 还存在互动式的制度创新，即创新主体既有社会的统治阶层又有社会的其它阶 层，他们的目的通常是为了共同促进社会的发展。如民主选举制度下的南韩、 菲律宾、印度尼西亚、前苏联和东欧国家、前独联体国家等等，基本上通过选 举即可实现政权更迭与制度转换。 在阶级社会里，和平方式的制度创新的创新主体一般是社会中的统治阶 层，他们进行制度创新，提高社会生产力，改善各个阶层之间的关系。调和矛 盾，但最终目的是为了维护和加强自身的统治。这样的制度创新通常是自上面 下的。 不过，由于前述现代制度创新的新态势，我们摈弃这种带有浓厚“斗争哲 学”意味的分类方式，更倾向于按经济学的“供需法则”分类。 制度创新必然有制度供给者和需求者，有的学者将制度创新划为三种基本 形态：供给主导型制度创新、准需求诱致性制度创新和需求诱致性制度创新。 基于我国迈入公民社会尚极其遥远，在现实环境的约束性选择条件下，现阶段 在共产党领导下的我国进行的各种制度创新，几乎都是自上而下进行，创新的 主体是政府，实际上可称为“供给型”制度创新。 为更准确描述这种特殊形式的制度创新，这里给出其三个选择性约束。第 一，是在没有共识的条件下推行的，即具有强制性和分离性，否则就无须依靠 “供给”，而成为“需求”或“准需求”形态。这也许是其最显著的特质，也 是本文讨论最重要的基础。第二，“供给型”制度创新是由少数人设计，亦即 统治精英主导。这一特征引致的结果是，由于少数人理性有限，不可能完全了 解各阶层特别是底层情况，必然会遭遇到“知识短缺”困境；只能设计出统一 7 模式，不能从权变通，不能“因地制宜”，必然会遭遇到刚性模式困境。这也 是本文讨论的现实背景。第三，“供给型”制度创新具有被动性。事实上，当 一套制度能勉强运转时，统治阶级决不会主动去变更，这是其有别于技术等其 它形式创新，乃至其它制度创新的一个突出特征，也是下文成本分析的一个理 论支点。这一特征引致的结果是，它具有不可持续性，一旦遭遇强大阻击，创 新成本大于预期收益时，统治精英出于自身利益和安危考虑，制度创新即告中 止。 在人类社会现代文明日益进步的新态势下，管理层( 政府和企业管理层) 作为创新主体的自上而下、由“点”到“面”形式的制度创新，即领导层层作 为制度供给者以和平方式推进的制度创新是比较常见的。 制度创新是制度创新主体为实现特定的发展目标而在制度方面进行的变 革。本文讨论的“供给型”制度创新，假定创新主体进行制度创新的动机是为 了提高社会生产力，改善各个阶层之间的关系，调和矛盾，促进社会发展，同 时也就维护和加强了自身的统治。 4 、“供给型”制度创新成本结构划分 成本是我们进行决策时经常要考虑的因素，是衡量决策方案是否可行的重 要标志。正如任何创新活动都要支付成本一样，制度创新也要支付成本，而且 制度创新的成本有着千变万化的表现形式。小到机构易名时重新制作一块“单 位铭牌”，大到为推翻一个国家政权进行战争时成千上万人的流血牺牲，都是 制度创新的成本。简单地说，制度创新成本是创新主体为进行制度创新所付出 的现实和潜在代价的总和。理论上，我国是社会主义国家，人民是国家的主人， 因丽制度创新也应基于广大人民的利益，所以制度创新成本应包括整个社会为 创新所付出的成本代价。 “供给型”制度创新不同于其它制度创新，因此本文将其成本划分为静态 成本和动态成本。静态成本按创新过程的不同阶段又分为准备成本、实施成本 和调整成本：动态成本包括摩擦成本、心理成本、社会成本和后续成本。后两 节将对此作进一步的分析。 需要特别指出的是，“供给型”制度创新的显著特征之一是在旧制度中未 完全消解同时实施新制度的“双轨”安排。两种制度的并存在很大程度上是由 旧制度下的既得利益者来负责新制度的实施，由他们来充当法官和裁判的角 r 色，这就决定了新制度的实施程度以及实施绩效就必然会受到其效用函数的影 响。某些时候，这些影响可能发挥决定性的作用，混乱的出现也就无可避免， 这也是制度创新成本的一个组成部分。打破了规范化制度合同所需要的社会条 件假设就需要修正，修正规范化制度合同所需条件的成本以及实施的合同本身 需要的成本，加上巨额的检查和监督的成本，共同构成了“供给型”制度创新 的另类成本。 ( 二) 制度创新成本的研究现状与本文主题 1 、制度创新成本的研究现状 国内外很多学者从不同角度对制度创新作了大量的研究。关于制度创新主 体问题，国内大部分成果是引用道格拉斯c 诺斯等人的观点，即把制度变 迁和创新的主体分为个人、团体和政府。按照戴维斯和诺思的说法，制度的安 排有“个人安排”，也有来自团体的“自愿合作安排”，还有“政府性安排”。 5 也就是说，推动制度创新的主体，包括了个人、团体和政府。按照制度创新 中“制度创新均衡价格”不同，史晋川将制度创新路径划分为供给主导性、准 需求诱致性和需求诱致性三种6 ；杨瑞龙提出“中间扩散型制度变迁方式假说”、 “制度变迁三阶段论”( 供给主导性制度创新中间扩散性制度创新需 求诱致性制度创新) 7 0 而在转型经济学中从经济转型方式来看，制度创新又 可以划分为“激进式转型”与“渐进式转型”。8 本文讨论的“供给型”制度 创新与林毅夫提出“制度变迁二元并存论”( 诱致性制度创新与强制性制度创 新) 中的强制性制度创新有类似之处，但后者侧重从创新主体和创新方式( 自 上而下) 的角度出发进行研究鉴于我国市场经济发育的现实状况，本文则主要 从市场经济中“需求”和“供给”的角度来研究制度创新。 关于制度创新的成本理论通常有两种解释，即新古典成本理论的解释和新 制度主义成本理论的解释。由此也逐渐形成制度创新成本研究领域的两大学术 流派。新古典理论基于经济人假设的前提，提出制度创新的成本即为机会成本。 经济人假设的条件对解释机会成本是有益的，要顺利地推进制度的变迁，政府 美 r 科斯， 阿尔钦，d 诺思( 著) 财产权利与制度变迁产权学派与新制度学派译文集 m ：胡 庄君，陈剑波( 译) 上海：上海人民出版社，1 9 9 6 第2 7 1 页 6 史晋 l ，沈国兵论制度变迁理论与制度变迁方式划分标准 j 经济学家，2 0 0 2 ( 1 ) c 第4 2 页 7 杨瑞龙我国制度变迁方式转换的三阶段论 j 经济研究，1 9 9 8 ( 1 ) ：第5 6 页 景维民转型经济学 m 南开大学出版社，2 0 0 3 第4 8 页 9 的制度变迁政策必须致力于增加社会公众剩余，这里的社会公众剩余是指人们 对于制度变迁的预期收益高于预期成本支出那部分，社会公众剩余的增加无疑 会加大人们对改革的支持力度。在增加社会公众剩余的同时，政府还必须约束 自身行为，政府程序的繁琐以及政府决策的失误、政府官员的腐败行为，往往 会成为制度变迁中成本提高的主要原因。而以威廉姆森为代表的新制度经济学 派理论则选择从交易成本上对制度创新成本作出解释。其观点是将人类社会所 有的经济关系表征为交换关系的集合，而交换的完成必然需要成本。9 按照新 制度主义的理论，理性思考、机会主义和资产专用性是交易成本存在的基础， 因而在转轨国家的制度变迁过程中，制度创新的目的在于减少社会交易成本， 提高社会经济的整体效益和效率，从而福利最大化的目的。政府要发挥其积极 的主导作用，推动市场力量以提高资产的共性程度，特别是社会游戏规则的普 遍适用程度，通过法律程序构建的游戏规则使之具有公开性、普遍性、严肃性 和强制性，因而可以在最大限度上减少败德性机会主义的内在冲动，增加理性 行为动机。 比较这两种理论学说，我们可以发现虽然对制度创新成本的解释不一样， 但它们在理论依据和使用的经济学原理上却大同小异，两者最终都着力于考察 研究制度创新过程中政府行为对制度创新成本的影响和控制，而在这个领域中 所取得的研究成果也已经成为当今各国在实施制度变革时，政府施政的一项重 要参考。 目前我国国内在制度创新成本分析方面的研究主要还是借鉴了新制度主 义的成本理论，井在制度创新成本结构分析、制度变迁成本成因与计量、制度 创新的成本约束，以及市场化改革全面推进条件下的制度创新成本分析等方面 取得了丰硕的研究成果。朱杰林、李宾的初探制度创新成本的计量一文引 入了制度创新成本的概念，认为“制度创新成本是制度主体为进行制度创新所 付出的现实和潜在代价的总和”1 0 ，并对制度创新成本概念的合理性进行了初 步的研究。提出了对制度创新成本计量的思路，即将制度创新成本分为制度创 新的费用支出、制度创新的变异损失、制度创新的机会成本三部分内容，先分 别计量再进行加总，并构筑了对制度创新成本进行初步计量的数学模型；马继 聂辉华交易费用经济学：过去、现在和未来兼评成廉姆森资本主义经济制度 j 管理世界 2 0 0 4 ( 1 2 ) ：第j 2 页 ”朱杰林李宾初探制度创新成本的计量 j 科技进步与对策2 0 0 3 ( 1 0 ) ：第3 2 页 i o 青的制度变迁成本的成因分析主要探讨了制度变迁成本的来源，并从利益 维、时间维、空间维和地域维的角度构建理论框架，以期最大限度减少制度设 计和变迁过程中的不确定成本：张旭昆教授的制度变迁的成本收益分析 一文也初步分析了制度创立过程中的成本结构，将改制成本分为创立成本、脱 序成本、失益成本和适应成本，对其进行了简要的阐述，并对影响改制成本的 因素傲了一定的分析；肖玉明的制度创新的成本分析也对制度创新的成本 结构作了一定的分析。而盛洪、陈淮等一批经济学家在制度创新成本方面的理 论著作则更多地结合国内改革的现实情况把制度创新成本研究引向深入。 2 、本文主题 虽然国内对制度创新成本方面的研究起步很早，但在制度创新成本的结构 问题上学术界却一直莫衷一是，大部分研究者倾向于选取制度创新过程中的某 一个时间点来对制度创新成本的组成结构进行分析，这种分析方法有益于把复 杂的问题简单化，有助于对制度创新成本进行量化，但缺点是容易忽略制度创 新成本的动态性而与现实情况脱节。另一部分学者则致力予对不断变化的制度 创新成本进行整体性研究，即考察整个制度创新产生的各类成本。这种方法虽 然在对成本结构分析上更加客观，但对制度创新成本量的描述整体上看却相对 模糊和笼统。 本文在上述众多的研究成果基础上，运用制度经济学的已有成果。研究分 析一种特定的制度创新“供给型”制度创新的成本结构和特征；通过静态 成本与动态成本的精确分类来解析其成本结构；通过分析各种影响因素，了解 其对动态成本变化趋势的影响。本文认为，动态成本变化趋势很大程度上取决 于影响因素的活跃程度和对其控制程度。本文希望结合我国的实际情况，探明 目前在深化改革的过程中制度创新成本现状，以解释我国改革中的“动力失 缺”、“矛盾加剧”等现象出现的内在机理，以图理清我国国家及企业制度创新 所面临的风险和障碍，并探明制度创新成本节约和合理分摊的途径。 二、“供给型”制度创新成本的一般特征 无论是新古典机会成本论还是新制度主义交易成本论，都表明制度创新无 论以何种规模、何种方式进行。无论制度创新的创新主体是谁，都必然存在制 度创新成本。“供给型”制度创新作为一种特殊的制度创新形式，有其相应的 成本及成本特性。本节讨论“供给型”制度创新( 以下如没有特别说明，皆指 “供给型”制度创新) 成本的一般性质和特征。 ( 一) “紧型”约束与沉没投入 前文已经指出，“供给型”制度创新从来都是被动的。当一套制度能勉强 运转时，统治阶级决不会主动去变更，而不得已、被迫去变更，必定是不得不 为。这就是说，制度刨新环境已经比较糟糕，制度创新条件比较残缺，或称为 面临的是“紧型”约束的环境条件。“紧型”约束决定了制度创新成本具有沉 没成本的性质。 以王安石变法为例。王安石不顾同僚们的反对，抱着富民强国的目的实行 “变法”。王安石个人操守上乘，不是“公私兼顾”的改革者，赌上身家性命 以变法，堪称一代英杰。但大宋王朝已处于积贫积弱之时，官员骄奢淫逸，官 场贪污盛行，农民不堪重负，多股起义军聚啸山林。要变法，既要减轻负担安 抚农民，又要增加财政收入，还得缓慢推进以免既得利益集团聚合反抗，这是 典型的“紧型”约束的环境条件。 “王安石变法”中有一个很重要的内容青苗法。政府以低子私入利率 的利率向农民贷款，农民以地里的青苗为贷款抵押。王安石在陕西当地方官时 在一个小范围内试点青苗法，效果颇佳，但推广到全国却引起了灾难。各地官 府领受到中央政府分配的固定数额的贷款准备金，要全部贷出去并完成百分之 二十的增值。“上面”给定硬指标，“下面”便用硬手段。地方官员们将农户 分为不同等级，摊派不同的贷款额度，不问其经济状况，也不论其是否需要。 为了保证还贷，官员还强迫富户提供担保或抵押。据史书记载，因为农民都不 识字需要花钱请书吏填写申请贷款书；要花打点费贿赂贪官污吏。变法规定 的利息是二分，但经过中间贪官污吏的层层盘剥，贷款农民最后要返还的实际 利息，竟达到原先设定的三十五倍，比高利贷还要高。逼得农民宁肯“哀求于 富家大族，增息而取之”，去借高利贷，也不敢向政府贷款。青苗法实行后， 恰逢连年自然灾害，官员不但不“恤民”，为交差反而趁机逼债，造成农民纷 1 2 纷破产，富户也无法幸免。王安石变法不能说毫无效果，数年后，宋朝的财政 收入从1 6 0 0 多万贯增加至6 0 0 0 多万贯，“中外府库无不充衍，小邑所积钱米 亦不减二十万”。但这种以民穷为基础的财政收入的暂时增加难以持续变法 自然流产。这样，耗费大量人力财力的改革，投入的成本全部付之东流，变成 沉没成本。 ( 二) 配套关系和不可预计性 商人做一笔买卖的时候很容易计算出自己的成本和收益，因为他对买卖过 程中的各个环节以及参与要素都很清楚，比如价格、交易条件、交易规则等。 类似地，进行一项工程建设首先要做成本预算，做成本预算其实就是为了做到 心中有数，比如说工程能不能按照设计要求进行实施，实施方有没有足够的能 力应对可能出现的紧急情况，工程建设的成本是否超过预期收益等。然而进行 制度创新时，不仅难以进行成本预测和计量，很多成本出乎于人的意料之外， 这就是制度创新成本的不可预计性。 制度创新成本为什么难以估量? 原因在于影响成本总量的因素众多并且 随机性很大，成本发生的时间周期长并且极不固定，测度制度创新成本的手段 和方法有限。成本发生的时间周期长且不固定容易理解，就像医学上的器官移 植手术，很多时候器官的排他反应都是在手术成功后很长一段时间才表现出 来。大众对新制度的认知有一个过程，从历史上看越是大胆的制度创新、越有 可能带来巨大收益的改革，认知过程就越长，而且随着大环境的改变，这种认 知也可能会出现一些变化。在变化中，与收益和成本对应的改革的动力和阻力 都不可避免地交替出现，成本也就变得更加难以度量：度量制度创新的手段和 方法并不完善。就现实情况来看，在制度创新成本的定量分析上我们仍然没有 太多行之有效的方法，在成本结算方面的研究目前仍多采用博弈论的观点以及 概率模型，通过对比做出公共政策的最优化选择，而采用单纯的经济量化指标 和数学模型不足以精确反映制度创新成本的真实情况。由此可以看出，制度创 新成本具有弱度量性的特点，这也增加了制度创新的风险。 考察中国整个政治体系可以发现，国家中央机构全面控制着主要社会资 源，从而在计划制定者、实施者和生产者之间形成了稳定的资源分配体系。这 种体制使得行政权力取代财富和资产成为社会分层的重要机制。从中央到地 方，权力的维系在绝对程度上是依靠文件来进行的，而文件的多层次性、