（企业管理专业论文）不确定性环境下的企业柔性研究.pdf

不确定性环境下的企业柔性研究 摘要 随着市场环境的变化，企业生产经营中的不确定性日益增大，如经济的全 球化、科技的飞速进步、多技术的交叉渗透、消费者的需求日趋个性化、产品生命周 期越来越短、经济运行的波动、经济体制和结构的变化、竞争日趋激烈，都对企业 柔性提出了更高的要求。 对柔性研究应用最多的是制造领域，然而自2 0 世纪9 0 年代以来，企业一 直推崇的柔性制造单元( f m c ) 、柔性制造系统( f m s ) 等生产模式已经变得 越来越缺乏柔性，单一的制造柔性已不能适应环境的快速变化，从企业整体的 层面来研究柔性变得越来越重要。 企业柔性的各个组成部分紧密联系形成一个整体，在某一节点输入变量， 柔性系统会通过其内部联系网络向其他节点扩散，最终使柔性系统作为一个整 体对企业产生作用。本文从企业柔性的联系出发进行研究，从企业整体层面上 将企业柔性分为资源柔性、能力柔性、组织柔性和文化柔性四个子柔性系统。 将模糊认识图理论引入企业柔性的研究，应用模糊认知图的构建和仿真来揭示 企业柔性系统的内部运行机制。 此外，柔性的获得需要成本的付出，所以企业柔性并不是越大越好，合理 的柔性水平应与环境的不确定性匹配。本文根据空间几何知识，以空间中的两点 间表示企业的柔性水平和环境不确定性水平，以两点间的距离表示两者的匹配度，通 过与阈值的大小比较来反映企业柔性与环境不确定性的匹配程度，柔性不足则需要提 高，柔性过度则应释放部分柔性。 最后，本文从企业柔性本身出发，研究柔性系统内部的运行机制，并给出 一种可能的柔性水平动态管理模式。并通过一个电子公司的柔性匹配度计算来 衡量企业的柔性水平。 关键词：不确定性环境企业柔性模糊认知图 r e s e a r c h o ne n t e r p r i s ef l e x i b i l i t y u n d e ru n c e r t a i ne n v i r o n m e n t s a b s t r a c t w i t ht h e r a p i d l yc h a n g i n gb u s i n e s se n v i r o n m e n t s ，e n t e r p r i s e sa r ef a c i n g i a c r e a s i n g l yu n c e r t a i ns i t u a t i o n s t h ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，r a p i d t e c h n i c a l p r o g r e s s ，i n t e r - d i s c i p l i n e f e a t u r eo fc u r r e n t t e c h n o l o g y ，c o n s u m e r sd e m a n d p e r s o n a l i z a t i o n ，s h o r t e n e dp r o d u c tl i f e c y c l e ，e c o n o m i c a lf l u c t u a t i o n ，e v e re h a n g i n g e c o n o m i cs y s t e ma n dm e c h a n i s m ，a l lm a k et h e c o m p e t i t i o nf i e r c ea n dr e q u i r em o r e f l e x i b i l i t yi ne n t e r p r i s e s f l e x i b i l i t yi sw i d e l yr e s e a r c h e di nm a n u f a c t u r i n g s i n c et h e19 9 0 s h o w e v e r a d v a n c e dm a n u f a c t u r i n gt e c h n o l o g i e ss u c ha sf m c f m sw h i c ha r ep r e v i o u s l y t h o u g h ta sh i g h l yf l e x i b l eb e c o m eu n a b l et om e e tc u r r e n tb u s i n e s sr e q u i r e m e n t s t o a p p l ys o l e l ym a n u f a c t u r i n gf l e x i b i l i t yc a nn o ta d a p tt ot h ee n v i r o n m e n tc h a n g e s a n dr e s e a r c h i n go nt h ef l e x i b i l i t yf r o mm u l t i p l ea s p e c t sb e c o m e sm o r ea n dm o r e i m p o r t a n t t h i st h e s i sp r o b e st h i sp r o b l e mb yd i v i d i n gt h ee n t e r p r i s ef l e x i b i l i t yi n t o f o u r s u b s y s t e m s ：t h er e s o u r c e s f l e x i b i l i t y ，t h ec a p a b i l i t yf l e x i b i l i t y ，t h e o r g a n i z a t i o nf l e x i b i l i t ya n dt h ec u l t u r a lf l e x i b i l i t y t h i st h e s i sa p p l i e sf u z z yc o g n i t i v em a p t h e o r yi n t ot h ee n t e r p r i s ef l e x i b i l i t y a n dr e v e a l st h ei n t e r n a lf u n c t i o nm e c h a n i s mw i t h i n e n t e r p r i s ef l e x i b l es y s t e m t h r o u g ht h ef c mc o n s t r u c t i o na n ds i m u l a t i o n t h ef l e x i b l es y s t e mw i l lt r a n s f e rt o o t h e rs t a t e sa st h ei n t e r a c t i o na m o n gd i f f e r e n ts u b s y s t e m sa n dd e m o n s t r a t et h e n u t u a le f f e c t i v e n e s so fd i f f e r e n tp a r t so fas y s t e m e n t e r p r i s ef l e x i b i l i t yh a sc o s ta n dg e n e r a l l yc a n n o tb e n e f i tf r o mo v e r f l e x i b i l i t y i ts h o u l dm a t c ht h ee n v i r o n m e n tu n c e r t a i n t y i nt h i st h e s i sw eu s et w o p o i n t s i nas p a c et od e n o t e e n t e r p r i s ef l e x i b i l i t yl e v e la n dt h ee n v i r o n m e n t u n c e r t a i n t yl e v e l ，a n dt h e d i s t a n c eo ft w op o i n t ss t a n df o rt h em a t c h i n gd e g r e eo f e n t e r p r i s ef l e x i b i l i t ya n de n v i r o n m e n tu n c e r t a i n t y at h r e s h o l dv a l u ei su s e dt o d e s c r i b et h em a t c h i n g f i n a l l y ，t h i st h e s i se x p l o r e si n t e r n a lm e c h a n i s mo fe n t e r p r i s es y s t e m ，a n d p r e s e n t sam o d e lf o rf l e x i b i l i t ym a n a g e m e n t a ne l e c t r o n i c se n t e r p r i s ef l e x i b i l i t y l e v e li sc a l c u l a t e dw i t ht h i sm e t h o da n ds h o w st h ef e a s i b i l i t yo ft h i sm e t h o d 1 e y w o r d s ：u n c e r t a i n t ye n v i r o n m e n t ；e n t e r p r i s ef l e x i b i l i t y ；f c m ； 插图清单 图1 不确定性环境下的企业柔性研究框架图5 图2 企业环境分析图“6 图3 模糊认知图中两个节点的关系2 8 图4 企业柔性系统3 0 图5 基于f c m 的企业柔性运行机制3 3 图6 企业柔性与环境不确定性组合矩阵”4 4 图7 企业柔性水平动态管理模式4 5 图8 环境不确定性影响力系数的层次结构图”4 6 图9 整体柔性匹配与分量柔性匹配示意图( 二维截图) “5 0 表格清单 表1 环境不确定性分析维度9 表2 环境不确定性测度表1 0 表3 企业柔性系统概念节点图”31 表4 人力资源柔性在柔性系统中的迭代过程“3 3 表5 物质资源柔性在柔性系统中的迭代过程”3 4 表6 信息资源柔性在柔性系统中的迭代过程3 5 表7 资金资源柔性在柔性系统中的迭代过程”3 6 表8 产品开发能力柔性在柔性系统中的迭代过程“3 6 表9 供应能力柔性在柔性系统中的迭代过程”3 7 表1 0 制造能力柔性在柔性系统中的迭代过程3 8 表1 1 营销能力柔性在柔性系统中的迭代过程3 8 表1 2 组织结构柔性在柔性系统中的迭代过程3 9 表1 3 组织过程柔性在柔性系统中的迭代过程4 0 表1 4 组织关系柔性在柔性系统中的迭代过程4 0 表1 5 企业价值观柔性在柔性系统中的迭代过程4 1 表1 6 组织文化柔性在柔性系统中的迭代过程4 2 表1 7 经营文化柔性在柔性系统中的迭代过程4 2 表1 8 卜9 标度法及其描述”4 6 表1 9 同阶平均随机一致性指针r i 4 7 表2 0 文化柔性对环境敌对性各要素的柔性评价4 9 表2 l 环境动态性各要素重要性比较“5 3 表2 2 环境敌对性各要素重要性比较5 3 表2 3 资源柔性要素重要性比较5 4 表2 4 能力柔性要素重要性比较5 4 表2 5 组织柔性要素重要性比较5 4 表2 6 文化柔性要素重要性比较5 4 表2 7 环境动态性下的资源柔性评分表5 5 表2 8 环境敌对性下的资源柔性评分表5 5 表2 9 环境动态性下的能力柔性评分表”5 5 表3 0 环境敌对性下的能力柔性评分表”5 6 表3 1 环境动态性下的组织柔性评分表”5 6 表3 2 环境敌对性下的能力柔性评分表5 6 表3 3 环境动态性下的文化柔性评分表5 6 表3 4 环境敌对性下的文化柔性评分表5 7 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得 佥月曼王些太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 立禺t 氓 签字日期：如1 年弓月z 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金魍王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权金罡王些太堂可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 蔓禺成 签字日期：如一年j 月z 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名5 铷目 签字日期：力几俨弓月日 电话： 邮编： 致谢 硕士研究生求学的经历让我在理论素养、思维方式、人生态度等方面受益 良多，是我的人生经历中最难忘的一段岁月。伴随我度过这段难忘岁月的，有 德高望重、学识渊博的教授们，有勤奋热情的同学们，有无私奉献、鼎立支持 的家人，他们在我为学和为人的道路上留下了深刻的影响。 本论文能最终完成，首先应归功于我的导师任明仑教授，从选题构思、收 集资料到论文结稿，任老师始终给予我细心的指导和不懈的支持，无私地倾注 着心血和汗水。在研究生学习生涯中，任老师不仅在学业上给予我精心指导， 同时还在思想、生活上给予无微不至的关怀，他的教诲与关爱给了我莫大的信 心和力量，其自身严肃的科学态度，严谨的治学精神，精益求精的工作作风， 孜孜以求、从容奋进的人生态度，更是深深地感染和激励着我，为我在工作、 学习以及生活中遇到的许多困难提供了无声的指导。在硕士论文成稿之际，我 由衷地向任老师表示诚挚的谢意! 求学期间，所有课程的授课老师们以渊博的学识、精彩的讲解为我的论文 撰写打下了坚实的理论基础，尤其是企业建模与优化研究所的左春荣老师、张 述初老师和诸位老师在我遇到疑惑时给予了耐心的指导和热情的帮助，在此， 向可敬的管理学院的所有老n i l l 表示感谢! 同时感谢同学和朋友们的大力支持 和一路的相伴! 最后我还要感谢培养我长大含辛茹苦的父母、默默支持我的妻子、悉心照 顾我的岳父岳母，是你们无私的奉献和鼓励使我有勇气面对人生中的一切挫折 和磨难，你们是我前行的心灵支柱，是我人生旅途中最温暖的归宿，谢谢你们! 作者：王高成 2 0 0 9 年2 月 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 近年来，日益激烈的全球竞争、快速的技术进步和要求越来越高的客户需 求期望正在创造一种知识更加密集的、复杂的不确定环境。受摩尔定律的驱动， 信息和通信技术迅猛发展，强化了全球的经济联系与竞争，客户驱动的市场正变 得更加国际化、动态化【l 】。环境污染问题越来越受到重视、能源危机正向我们 袭来，企业必须从原来的粗放式发展向集约型转变。资本市场的风声鹤唳使企 业的融资和投资风险成倍放大；当前世界范围的经济危机使很多企业遭受灭顶 之灾，新近颁布的劳动法使企业的经营成本不断增加，而互联网时代的来 临正不断催生着新的商业模式。企业所面对的经营环境变化和竞争环境急速变 化，未来的不可预测性日益增加，如何在不确定的环境中敏锐地捕捉或应对每 一次出现的机会和挑战已成为企业生死存亡的关键因素。基于此，越来越多的 学者和企业开始研究和应用柔性理论，即如何提高企业的环境适应能力。 自2 0 世纪9 0 年代以来，企业一直推崇的柔性制造单元( f m c ) 、柔性制 造系统( f m s ) 等生产模式已经变得越来越缺乏柔性，企业孜孜不倦所追求的 增加产品品种、缩短交货期、变换产量的实现越来越艰难。各国企业纷纷开始 重新审视自己的增强柔性的方式。组织扁平化、业务流程再造、非核心业务的 外包、多功能的团队等策略广泛实行，然而虽然在实践中取得了一定成效，但 真正成功的企业却极少【2 】，多数不是柔性没有达到预期的提升效果，就是在企 业投入大量资金后，柔性虽然提升了但大部分却没有施展的空间。原因何在? 企业的柔性系统是如何运行的? 究竟要提升哪一方面的柔性才能让企业的能适 应环境的不确定性，或是柔性到底应该在什么水平才能使企业满足适应能力的 同时将投入降到最低? 这些问题将是本文需要解决的问题，也是研究企业柔性 的理论意义和现实意义之所在。 1 2 柔性相关研究文献回顾 1 2 1 国外研究文献回顾 国外对柔性的研究最早集中在经济学领域，以h a r t a g ( 19 3 7 ) 和s t i g i e r g e o g e ( 1 9 3 9 ) 等为代表。h a r t 认为，“柔性是企业对不确定性的反应，尤其是对 需求的波动和市场的不完善性所做出的反应”【3 】，s t i g l e 从企业成本曲线的角度 把柔性界定为“能够支撑较大的产出变动的生产技术的特性”【4 】。o i w a l t e r ( 1 9 6 1 ) 进一步把s t i g l e r 的分析运用到产业组织领域，提出了“随着需求不确定性的增 强，预期利润的增加会吸引更多的企业进入该产业”【5 】。m i l l s ( 1 9 8 4 ) 贝, 0 继h a r t 之 后就需求波动对企业成本结构的影响作了深入研究，发现面临具有静态高效性 的大型企业的竞争，通过利用更富柔性的生产技术和发挥特有的、对需求的周 期性波动或随机变动做出快速反应的能力，小企业仍然可以占据一定的市场份 额，从而验证了这样一个结论，即具有不同成本结构的多个企业可以共存于具 有需求不确定性的产业当中，并实现竞争均衡。经济学领域对柔性所进行的主 流研究，局限于柔性的特定方法，仅仅涉及企业应对市场需求波动性的能力。 管理领域对柔性的研究始于对制造系统柔性的研究，最初是在上个世纪七 十年代末，至今已有三十多年的时间，并逐步应用于实践，柔性研究的领域也 不断扩展。从对柔性的关注开始，对于柔性的定义就一直不统一，根据学术文 献的统计，企业的柔性大约有五十余种定义( s e t h i ，19 9 0 ) ，代表性的有 m a n d e l b a u m 【6 儿7 j ( 1 9 7 8 ) 和z e l e n o v i c 8 1 ( 1 9 8 2 ) 对柔性的定义为制造系统有效地 响应环境变化的能力，q i n g y uz h a n g 和m a r k 9 】将柔性定义为一种组织能力，这 种能力能够满足顾客多样化需要，而又不增加过多的成本、时间和绩效损失。 f r a z e l l e 1 0 j ( 19 8 6 ) 将柔性定义为能快速而不昂贵地响应变化的或新的情况的能 力。c h e n l j 1 1 1 ( 1 9 9 0 ) 将柔性定义为制造系统经济而快速地响应变化的环境的能 力。u p t o n 1 2 j ( 19 9 4 ) ，定义柔性为一种让企业的生产迅速、低成本地响应内外 部变化的能力。 企业柔性理论和实践经历了若干发展阶段：从最初的单对象流水线、成组 工艺、多对象流水线、到现在的柔性制造系统f m s 和计算机集成制造系统 c i m s ，如今，敏捷制造、动态联盟已经成为了企业管理的热点。柔性在实践上 的进步基本上是基于制造系统的，主要侧重于对制造系统的改造【l3 1 。随着形势 的发展，对柔性的研究扩展到了组织柔性和战略柔性的讨论。例如，h e n k w v o l b e r d a 1 4 】讨论了快速变化环境下柔性组织的构建问题；f r e dp h i l l i p sa n d s u g a n d h ad t u l a d h a r 1 5 】把组织柔性和效率联系起来，考察了组织柔性的属性， 并通过建立模型对4 4 家电脑公司进行分析，得出组织柔性高的公司能拥有持续 高效率的结论；r s a n c h e z 1 6 】通过对战略柔性的研究发现，战略柔性要依靠企业 可用资源的固有柔性( 比如备选资源的使用范围、转换成本和转换时间) 和企 业把资源应用于各选行为过程中的协调能力。除此以外，也有一些学者把目光 投向了财务系统信息系统等有代表性的是b o y n t o n ，a c ，v i c t o r 【l7 。，i t t n e r ，c d ， k o g u t ”】。他们认为，要给企业带来柔性，除需要制造系统的柔性以外，同样 需要柔性财务系统、柔性信息系统的辅助支持。 1 2 2 国内研究文献回顾 我国学术界开始对柔性研究的重视则是到了9 0 年代以后。19 9 4 年汪涛1 9 】 在日美经济对比中发现，日本的柔性化经营是取胜的关键之一；刘曙光、陈荣 秋2 0 1 认为，柔性最大的困难就是可操作性，为解决这一问题，他们从易操作性 2 角度提出了关于柔性的比较性定义：黄丽华、葛永利【2 l 】等提出了过程柔性的概 念，并分析了企业过程的固有柔性、运行柔性；万伦来 2 2 】把学习创新引入到企 业柔性的定义之中，认为企业柔性是指企业具有不断学习、开拓创新、系统地 持续地整合内外资源以对付环境变化和因果模糊性挑战的一种能力。 除了柔性定义上的研究外，我国学者对柔性的其它方面也进行了很多的尝 试。例如，程鹏、毕新华【2 3 】探讨了组织柔性的本质；王满仓【2 4 】研究了企业遭遇 危机状态下的组织柔性问题，针对危机带来的不确定性，探讨了组织柔性和危 机程度的四种组合：脆弱、自由行动、灵敏和失败，并由此提出了针对危机的 组织柔性化策略；王伟、真虹【25 j 对配送系统的柔性进行分析，建立了配送系统 的柔性框架模型，并提出了构建柔性配送系统的思路和方法；王磊、刘洪涛等 口6 j 提出了柔性文化的概念并分析了其特征，刘振亚【2 7 】则认为文化柔性同企业优 势绩效有很大的关系，并用模型和实证的方式分析了影响组织柔性的各种因素； 吴晨辉和刘仲英【28 】对信息系统柔性进行了定义，并基于系统要素和基于环境要 素的观点研究了信息系统柔性的分类。 除了子系统层面以外，对于企业层面的柔性国内学者也有一些关注。万伦 来提出，应从技术、学习创新、产品市场、人力资源、原材料供应等方面来构 建企业柔性；汪伟、陈荣秋【2 9 】应用系统控制理论，对企业整体柔性的概念和模 型进行了探讨，并建立了企业和环境之间的双向控制关系模型；刘曙光【3o j 等学 者对资源柔性的研究认为，企业柔性的实现归根结底都是企业资源协调优化的 结果。基于资源有限的方法认为企业只能拥有有限资源，因此必须合理组织和 规划企业的各种资源，才能建立合适的企业柔性，达到快速响应市场的目的。 龚哲君、石双元【3 l 】建立了集成人员柔性、机床柔性、路径选择柔性和信息处理 柔性的企业系统总体柔性模型，并分析了这四种柔性对企业整体柔性的影响， 不过由于企业整体柔性的多维性和复杂性，这种方法不具有普遍意义。 中国工程院院士、西安交通大学教授汪应洛4 1 ( 1 9 9 8 ) 和李垣教授等根据竞 争环境的变化最早在国内对柔性战略的理论进行了研究，认为如何适应变化、 利用变化、制造变化来建立竞争优势是企业战略更应反映的问题，并沿着此思 路提出了柔性战略的概念，将其分为资源、能力、组织、生产和文化五个子系 统。柔性战略是指企业为更有效地实现企业目标，在动态的环境下，主动适应 变化、利用变化和制造变化以提高自身竞争能力而制定的一组可选择的行动规 则及相应方案。 1 2 3 柔性的度量 目前，识别和度量柔性的研究方法可以被广义地分为定性和定量的。柔性 领域的定性研究以概括的方式来处理问题，集中在那些与加工处理技术和业务 战略有关的概念上；相反，定量研究倾向于解决具体的生产制造问题，并更具 3 有操作性；另外有许多技术被用来“定量”地度量柔性，其中大部分是理论并且特 别地集中在一到三个柔性类型( 维度) 上。系统层面上提出了更实用的一种分类 方法：聚集( 将个体子系统的柔性度量整合进生产制造系统的柔性定量中) 和 属性( 从生产制造系统中与柔性有关的具有代表性的功能中选出参数，并以此 为基础构造度量生产制造系统柔性的方法) ，有许多学者分别从聚集和属性的角 度对柔性的度量进行了研究。我国学者胡继灵、李必强、程国平( 2 0 0 0 ) 用价值 工程理论，指出企业柔性功能的强弱最终体现为柔性的建立所带来的收益增加 的多少( 用f 表示) ，还考虑到短期收益和长期收益。企业柔性成本是指企业为 建立柔性所付出的全部费用之和( 用c 表示) ，包括生产子系统的柔性成本、技 术子系统的柔性成本、组织管理子系统的柔性成本、经营财务子系统的柔性成 本。企业柔性价值v 被定义为企业柔性功能f 与企业柔性成本c 之比，指出企 业不应盲目追求高柔性、而应努力提高柔性价值，并讨论了提高企业柔性价值 的途径。王晶、齐京华、刘晓宇( 2 0 0 3 ) 提出了生产系统柔性的三维矢量描述： 变化范围、变换时间和变换成本。而矢量模型可用来比较不同系统或同一系统 在不同时期柔性的大小。进行研究，而有的则从一般和系统的角度把握【3 引。邓 毅【1 3 1 ( 2 0 0 7 ) 用熵权多级模糊综合评价的方法，对企业柔性进行了度量。张辰彦 【3 3 】( 2 0 0 7 ) 引入多维空间距离的概念来度量知识管理系统的柔性。 1 2 4 柔性研究述评 1 、国内外关于柔性的研究很多，但多是从生产柔性、制造柔性、组织柔性 等某一个方面进行研究，将企业柔性看作一个整体系统的研究比较少，本文将 企业柔性看成一个整体系统，包括资源柔性、能力柔性、组织柔性和文化柔性 四个子系统。 2 、关于柔性的度量，基本上都是分为范围、时间和成本三个维度来考察。 本文认为，柔性的大小是相对而言的，只有与所处环境的不确定性水平比较后， 柔性的大小才有意义，才能进行柔性大小的调整。 3 、关于柔性系统的运行机制，本文引入模糊认知理论来推理柔性系统要素 之间的逻辑关系。 1 3 主要内容与技术路线 1 3 1 主要内容 本文共分为七个部分，第一部分是绪论，介绍了研究背景和意义以及对国 内外相关研究文献进行了回顾。第二部分是环境不确定性的内涵、表现及对企 业的影响。主要分析了环境不确定性的内涵、维度的选择、表现的特征及对企 业的影响。第三部分是企业柔性及构成要素分析，将企业柔性分为四个子柔性 系统，给出了构成这些柔性的要素，并对每个子柔性系统进行了详细的分析。 4 第四部分是基于f c m 的企业柔性运行机制研究。引入模糊认识图并基于f c m 对 企业柔性系统的运行机制做了较深入的分析。第五部分是基于环境不确定性的 企业柔性匹配度模型，给出了环境不确定性和企业柔性之间的匹配度分析模型。 第六部分为案例分析。最后一个部分是结论和展望。 1 3 2 技术路线 图l 不确定性环境下的企业柔性研究框架图 第二章环境不确定性的内涵、表现及对企业的影响 2 1 企业环境的界定 任何组织都必须在特定的环境下生存与发展，企业也不特外，总是在一定 环境中运营的。目前，理论界对企业环境的界定存在着各种各样的方式。有的 以时间为基准，从过去、现在和未来三个角度描述。有的以空间为基准，从宏 观、中观和微观三个层面分析。多数管理学文献将环境分析为一般性环境和具 体性环境，一般性环境是指具有普遍意义的因素，主要包括社会、政治、经济、 技术、经济全球化等方面，它们对企业组织产生影响和作用的机制处于潜在和 间接状态，具有宏观性。具体性环境微观环境是指具有特定含义和特殊意义的 因素，主要包括竞争对手、客户、供应商、公众压力等，它们对组织的影响和 作用是直接、持续的，具有微观性。 图2 企业环境分析图 2 2 环境不确定性 2 2 1 环境的不确定性的内涵 环境最主要的特征是其本身及主体感知的不确定性，d u n c a n 认为环境不确 定性是：( 1 ) 在决策时对于相关环境因素信息的缺乏；( 2 ) 无法得知决策结果；( 3 ) 无法预知环境对决策的影响。他同时指出环境不确定性是由复杂性与变动性两 6 个维度构成的。环境不确定性是解释组织状态及其绩效表现的重要变量，不确 定性是一个动态概念，它是从未来着眼说明事物的属性或状态是不稳定和无法 确定的，处于现在某一时间点的人无法对下一时间点的人事件乃至整个世界进 行准确的预测。 同系统理论对复杂性的定义类似，组织理论对于不确定性的定义也存在主 观感知与客观存在的问题，它既被用作组织环境状态的描述，又用来描述人的 一种由于缺少有关环境的关键信息的状态。前者意味着不确定性是一种客观的 存在，表示系统中元素的客观运动状态，后者意味着环境的不确定性是观察者 对客观现象的主观感知现象。 1 、基于客观存在的视角 客观存在视角强调环境的真实性、独立性与稳定性，对每一个人来说都是 可以获取的客观事实。客观视角认为组织根植于外在而独立的环境之中，环境 是组织必须适应、匹配、控制或被控制的事物或力量，是独立于主体之外的客 观存在。根据这一观点，产业内的所有企业、企业内的所有个人，他们所面临 的环境都是相同的。与这一视角相关的形容环境的术语包括“具体的”、“独立 的”、“分离的”、“外部的”及“有形的”等等。该视角看来，组织与环境是相反的 两极，环境分析是要识别业已存在而尚未发现的事物，进而进行战略选择与实 施。为此，需要将环境进行多维解构。s w o t 分析、b c g 矩阵、五力竞争模型 等都是此类客观解构的常用工具。 2 、基于主观感知的视角 主观感知的环境视角认为，环境是被感知的存在，不确定性是针对具体的 企业而言的，而不是一个完全客观的存在，不确定的程度对每个企业而言都是不 相同的。认为管理者感知环境的方式比环境本身更重要。尽管组织所处的环境 是客观的、真实的、具体的，但是现有的战略方案则是对竞争世界潜在认识的 产物，与谁竞争以及如何竞争是战略决策者的主观选择【3 4 1 。 3 、本文的观点 事实上，环境不确定性的这种“两重性”无法割裂。在大多数情况下，“不确 定性”好像被定义为一种知觉现象，而当它被用来详细说明人们所经历的不确定 性的本质时，却又脱离了这层( 知觉现象) 意义成为某种客观存在。因此本文 把环境不确定性看作环境的客观存在和人的认识能力的函数，从而综合考虑环 境的客观因素和主观因素。 2 2 2 环境不确定性的分析维度 环境是一个复杂多维概念。概念构架与实证研究都极大程度地关注环境的 具体维度。由于环境的主要特征是不确定性，因而关于环境维度的划分主要也 是对环境不确定性的维度划分。早期研究倾向于相对简单、单维度的测量。随 7 着研究的拓展，环境不确定性的维度与量表也越来越复杂。 例如： m a r c h 和s i m o n 只采用了一个维度，即资源丰富性来描述环境特征： t h o m p s o n 用异质性同质性与稳定性动态性两个维度来描述；d u n c a n 则分 为复杂性与动态性两个维度； c h i l d 用复杂性、差异性与不可流动性三个维度来说明。不过，与环境特征 研究视角的严重分歧不同，尽管许多学者提出了多种环境维度划分方式，但除 去表达和语义差异，在此问题上的争论要小得多。以下为相关学者对于环境不 确定性维度的看法。 d u n c a n 将环境不确定性分为复杂性及动态性两个维度：复杂性指在企业经 营环境中影响管理活动有关因素的多寡；动态性是指经营环境中影响管理活动 有关因素的改变频率与幅度。 m i n t z b e r g 将环境不确定性分为四个维度：稳定性，即环境从稳定到动态 的程度；复杂性，即环境从简单到复杂的程度；市场差异性，即组织的市场从 完整一体到多种差异的程度；敌对性，即环境从慷慨合作到恶意敌对的程度。 d e s s 和b e a r d 以丰富性、动态性与复杂性作为环境不确定性的三个维度： 丰富性指在企业环境中取得资源难的易程度与有利于企业生存成长因素的多 少；动态性指环境中影响企业活动的相关因素改变的速度与幅度；复杂性指环 境中必须处理事项的多少。此种维度划分方式被广泛接受。 d w y e r 和w e l s h 以2 7 个因素来衡量环境特性，通过实证分析提取出了两个 共同维度：异质性，即环境多样化程度；变动性，即环境变化的程度，如需求 量、竞争状况强弱等因素变化。 k l e i n ，f r a z i e r 和r o t h 将环境不确定性分为变动性与多样性两个维度：变 动性，指环境的变化速度与企业所未预料到的程度；多样性，指环境中的不确 定性因素来自许多方面，而这些方面彼此之间的关联性低且复杂。 s h a r f i n a n 和d e a n j r 将环境特征分为三个维度：复杂性、动态性与资源稀 缺性。复杂性指企业必须处理的环境要素的数量与异质性( 或多样性) ，动态性 指环境变化的频率或不可预测性，资源稀缺性是环境资源可获的难易程度。 a l d a g 和s t e a m s 将环境不确定性分为六个维度：丰富性，即组织环境的丰 厚度，指的是能获得资源的程度，丰厚度可由丰富到不丰富；动态性，指环境 因素造成的流动率，环境因素的流动率低就能创造较稳定的环境，反之则创造 出较不稳定的环境；复杂性，指组织环境介于简单化与多样化间的关系，当环 境因素十分简单时，环境可被视为具有相同的构型，反之异质性环境则需要组 织提供市场多样性的产品及服务；集中度，指环境因素被分配的程度，不同的 配置对组织活动有不同的影响：混乱度，指因素间随机互动造成的环境变动频 率；一致性，即组织对特定活动的要求被其它组织认同或抵抗的程度。 8 t a n 和l i t s c h e r t 将环境不确定性分解为动态性、复杂性与敌对性三个维度： 动态性指环境变化速度及其不可测性；复杂性指环境组成要素的差异性及竞争 激烈程度：敌对性指环境对组织生存与发展的支持程度。 z a h r a 将环境不确定性分为动态性、敌对性及异质性三个维度：动态性指 产业变动率、无法预期的消费者行为、竞争者行为变动率以及产业技术状况的 变动等情况；敌对性指竞争环境的激烈程度；异质性指环境变化的多样性程度。 v o l b e r d a 则将环境分为变动性、复杂性和难以预测性三个维度：变动性指 变化强弱与频率高低，复杂性指影响因素数量的多寡和因素相关性的强弱，难 以预测性指企业发展的可能方向的多样性。 表1 环境不确定性分析维度f 3 5 】 作者( 年份)环境不确定性维度 t h o m p s o n ( 19 6 7 )异质性同质性、稳定性动态性 d u n c a n ( 19 7 2 )复杂性、动态性 c h i l d ( 19 7 2 )复杂性、差异性、不可流动性 m i n t z b e r g ( 19 7 9 )稳定性、复杂性、市场差异性、敌对性 d e s s 和b e a r d ( 19 8 4 )丰富性、动态性、复杂性 d w y e r 和w e l s h ( 19 8 5 )异质性、变动性 k l e i n ，f r a z i e r 和r o t h ( 19 9 0 )变动性、多样性 s h a r f i n a n 和d e a nj r ( 1 9 9 1 )复杂性、动态性、资源稀缺性 a l d a g 和s t e a m s ( 19 9 1 ) 丰富性、动态性、复杂性 集中度、混乱度、一致性 t a n 和l i t s c h e r t ( 19 9 4 1动态性、复杂性、敌对性 z a h r a ( 19 9 6 ) 动态性、敌对性、异质性 v o l b e r d a ( 1 9 9 8 )变动性、复杂性、难以预测性 经过整理，时间维上的具体维度有动态性、变动性、混乱度、变化频率、变 化幅度、难以预测性、稳定性：空间维上的具体维度有复杂性、多样性、异质 性、市场差异性；其中，动态性、复杂性和丰富性是时空三维上比较一致认可 的划分维度，丰富性在变化方向上与前两者相反，可是敌对性取代。 但环境的复杂性维度的深入研究比较少，测度的指标非常少，根据李大元的 调查研究，环境复杂性的置信度只有0 5 8 5 ，测量的准确度难以保证，而且复 杂性与动态性高度相关，因此本文对于环境不确定性的测度维度取动态性和敌 对性两个维度。下表是具体的测度指标 9 表2 环境不确定性测度表 客户需求变动 产业技术进步 动态性维度 竞争者行为 产品更新 经济波动 人力资源的可供性 敌对性维度供应商力量 竞争的激烈程度 政策法规 2 3 不确定环境的特征表现及对企业的影响 2 3 1 经济全球化 伴随着世界经济全球化的趋势和区域经济整合的推动，使得国别经济与区域 经济乃至世界经济逐渐融合成为一体。商品、服务、人员、货币、信息和技术 以及思想的跨国自由流动已成为大势所趋。全球信息网络的形成和世贸组织的 建立与运作，能阻碍国际投资以及国际贸易的政策性壁垒逐步拆除，各国的政 策变更、经济波动、技术创新、市场变化、意外事件都会直接或间接地影响他 国企业的生存发展。企业间的竞争更多地表现为国际化的竞争，跨国公司的国 籍特征越来越模糊，企业间的竞争异常激烈，竞争不断升级，产品生命周期大 大缩短，对企业的影响主要表现在： 1 、国家间经济界限渐趋模糊，产品、资金、人才流动的规模扩大、速度加 快，企业经营活动面对的是一个规模更庞大、差异更显著、动态变化更剧烈的 全球市场。一方面，国际市场业务己经不再是大型跨国公司的专利，新技术使 许多小企业也成为全球市场的竞争者：另一方面，跨国公司的本土化特征越来 越明显，竞争不断升级，产品生命周期变短，产品迅速更新换代，基于价格和 适销对路的竞争异常激烈，知识资源在公司间以前所未有的速度扩散，企业在 适应性、创新和应对速度方面面临巨大的压力。 2 、经济全球化促进国际分工与合作，企业在产业链中的位置向专业化、精 细化发展，供应链加长；生产和组织突现虚拟化趋势，企业间各种形式的合作 广泛而又灵活多变。同时全球化背景下，大量规模不一、背景各异的企业或跨 国公司不断加入新的竞争行列，在一些新兴的产业领域表现尤为突出，这又进 一步改变了原有的竞争环境和竞争态势。 2 3 2 技术进步 1 、技术的快速变化使竞争的强度加大。大量的文献研究显示，关于r & d 和产品决策信息被竞争者所了解的周期平均只有l 2 18 个月，甚至生产信息扩 1 0 散的速度少于一年。6 0 的专利和发明只能够成功地保持4 年。在电子行业， 一个在美国发明的电子产品平均只需要数周就可以在亚洲设计、制造，并装运 返销美国。近年来，技术的迅速发展以及技术的间断和不连续变化不仅震动着 原有产业，还催生了许多新兴产业，从而在很大程度上改变了现代企业竞争的 本质和竞争的内容。技术的进步促进了新产品、新过程、新工艺的快速引入， 缩短了产品的生命周期，基于速度的创新整合能力成为众多企业获取并保持竞 争优势的关键因素。连续的创新又促使技术的变化更加迅速，从而导致产品生 命周期进一步缩短，市场竞争的强度进一步加大。技术创新异常活跃，生命周 期缩短，产品更新换代加快，产业组织变化迅速，企业经营环境更为多变。 2 、多技术的交叉渗透加剧了环境的动态性和不可预测性。技术的交叉渗透 进一步强化了企业所面临的巨大变化，加剧了对产品与服务需求的波动，随着 新技术的出现，特别是信息技术的发展、全球化进程的加快、政府管制的放松、 企业间竞争合作关系的进一步深化和不同领域的技术的相互交叉渗透，传统产 业边界的破坏、模糊与交融日益成为一种不可忽视的潮流。国家之间、产业之 间、企业之间、部门之间的壁垒逐步消失，一体化、全球化、协同、授权、虚 拟企业、战略联盟等正日益成为企业经营中的普遍现象。企业间合作的战略价 值增大，许多企业纷纷突破组织边界和产业界限的束缚，并力争把自己的优势 与他人的优势结合起来，为顾客提供独特的系列产品与服务。由于产品的生命 周期不断缩短，保持现有的产品细分市场反而不如迅速推出新产品赚取高利润 重要。 2 3 3 缩短的产品生命周期 科学技术的飞速发展，消费者欲望和生活方式的逐渐变化，使新产品的生命 周期大