（企业管理专业论文）专业市场集群形成机理和升级研究——以株洲芦淞服饰市场集群为例.pdf

i 邑大学硕十：学位论文 摘要 当前无论在发达国家，还是在发展中国家，具有竞争优势的产业往往具有明 显集群化趋势，这已引起国内外学者的广泛关注，尤其是对制造业集群的研究已 相当深入和系统化。而伴随着改革开放，中国大地涌现出了众多的专业市场，它 们作为工业化进程中成长起来的中小企业的外部共享销售渠道，与生产专业化共 同演进，正在向着空间集聚和结构优化的方向发展，在空间布局上逐步趋于集中， 部分地区的专业市场正在形成专业市场集群。但是国内只有少数学者对专业市场 和产业集群的互动进行了片段化的研究，他们把专业市场看作是产业集群系统中 的重要组成部分，没有把专业市场集群作为与制造业集群相对的概念而对专业市 场集群的形成机理和发展机理等内容进行系统性研究。因此，本文正是企图弥补 这一研究空白，深化对专业市场集群理论与实践的研究。 本文在系统化的产业集群理论和专业市场理论研究综述的基础上，首先明确 了专业市场集群的内涵、特征及适用范围，构建出了专业市场集群的网络结构； 然后，以制造业集群的形成机理理论研究为基础，结合专业市场集群的特性，归 纳出了专业市场集群的形成逻辑，即形成因素作为输入条件，形成机制作为运算 法则，输出集群诞生的结果；再接着结合马丁贝克曼的产业地点选择模型，针 对专业市场集群的现存问题，提出了专业市场集群的两种升级路线：都市化集聚 和专业化集聚，并从分工机制、交易机制和社会信任机制三个角度，构建出了专 业市场集群的机制升级模型；最后，运用专业市场集群的形成逻辑和升级模型对 株洲芦淞服饰市场集群进行了实证研究，验证了模型构建的合理性，并从专业市 场、生产体系、物流体系、政府四个方面，提出未来芦淞服饰市场集群的升级对 策。 关键词：专业市场集群；形成机理；升级模型；芦淞服饰市场集群；升级对策 五邑火学硕：士：学位论文 a b s t r a c t c u r r e n t l y , b o t hi nt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dt h ed e v e l o p i n gc o u n t i e s ，t h e i n d u s t r i e s ，w i t hc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e si n t h e g l o b a lm a r k e t s ，u s u a l l ys h o w “i n d u s t r i a lc l u s t e r s ”p h e n o m e n o nw i t ho b v i o u sr e g i o n a lc h a r a c t e r i s t i c s ，w h i c hh a s a r o u s e dm a n ye c o n o m i s t s a t t e n t i o n e s p e c i a l l yt h er e s e a r c h e sa b o u tt h ec l u s t e r so f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya r ea l r e a d yc o n s i d e r a b l yd e e pa n ds y s t e m a t i c b u tw i t ht h e o p e n i n g - u pa n dr e f o r mp o l i c yb e i n gc a r r i e do u t ，i no u rc o u n t r yl o t so fs p e c i a l i z e d m a r k e t s ，w h i c ha r e t h ee x t e r n a ls h a r e ds a l e sc h a n n e l sf o r t h es m e s ，h a v ee m e r g e do r a r ee m e r g i n g t h e s es p e c i a l i z e dm a r k e t se v o l v ew i t ht h ep r o d u c i n gs p e c i a l i z a t i o n ， a n dt e n dt oa g g l o m e r a t et os o m es p e c i f i cr e g i o n s ，s os o m es p e c i a l i z e dm a r k e tc l u s t e r s a r ef o r m i n g n e v e r t h e l e s s ，e x c e p tt h a taf e wd o m e s t i cs c h o l a r sf o c u so nt h e i n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es p e c i a l i z e dm a r k e ta n dt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r , a n d c o n s i d e rt h ef o r m e ra sa ni m p o r t a n tp a r to ft h el a t t e r , t h e r ei sa b s e n tf r o ms y s t e m a t i c r e s e a r c h i n ga b o u tf o r m a t i o nm e c h a n i s ma n dd e v e l o p i n gm e c h a n i s mo ft h i sk i n d c l u s t e r t h i sp a p e rj u s tt r i e st om a k eu pt h i sb l a n ka n ds h a p e st h eb a s i cf r a m e w o r ko f t h er e s e a r c ho fs p e c i a l i z e dm a r k e tc l u s t e r b a s i n go nt h es t u d i e so ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra n dt h es p e c i a l i z e dm a r k e t ，f i r s t l y , t h i sp a p e rg i v e st h ep r e c i s ea n dl o g i c a ld e f i n i t i o n st ot h es p e c i a l i z e dm a r k e t ， s u m m a r i z e st h ec a t e g o r i e s ，t h eu s i n gr a n g ea n dt h en e t w o r ks t r u c t u r eo ft h i sk i n d c l u s t e r s u b s e q u e n t l y , o nt h eb a s i so ft h er e s e a r c h e sa b o u tf o r m a t i o nm e c h a n i s mo ft h e m a n u f a c t u r i n gc l u s t e r s ，t h i sp a p e rc o m b i n e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fs p e c i a l i z e dm a r k e t a n dt h o s eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r , a n ds u m m a r i z e st h ef o r m a t i o nl o g i co ft h es p e c i a l i z e d m a r k e t c l u s t e r , n a m e l y f o r m a t i o nf a c t o r sa s i n p u t ，f o r m a t i o n m e c h a n i s ma s c a l c u l a t i o nr u l e a n dt h eb i r t ho ft h i sk i n do fc l u s t e ra so u t p u t t h e n ，a c c o r d i n gt om a r t i nb e c k m a n n st h e o r yo fi n d u s t r yp o s t i o n i n ga n dt h e p r e s e n tp r o b l e m so ft h es p e c i a l i z e dm a r k e tc l u s t e r , t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt w ok i n d s o fr o u t e st ou p g r a d e ，n a m e l yu r b a na g g l o m e r a t i o na n ds p e c i a l i z e da g g l o m e r a t i o n ，a n d i i 五邑大学硕士学位论文 c o n s t r u c t st h em o d e lo fm e c h a n i s mu p g r a d i n ga b o u ti t ，w h i c h p r o v i d e s t h e m e c h a n i s mu p g r a d i n go fi tw i t ht h r e ea s p e c t s ，n a m e l yd i v i s i o nm e c h a n i s m ，e x c h a n g e m e c h a n i s ma n ds o c i a lc r e d i tm e c h a n i s m f i n a l l y , t h ep a p e rt a k e st h ea p p a r e lm a r k e tc l u s t e ri nl u s o n ga sa ne x a m p l ei n o r d e rt op r o v et h er a t i o n a l i t yo ft h ea b o v el o g i ca n dm o d e l ，a n dp u t sf o r w a r dt h e c o u n t e r m e a s u r e st op e r f e c tt h eu p g r a d i n go ft h i sc l u s t e r k e y w o r d s ：s p e c i a l i z e dm a r k e tc l u s t e r ；f o r m a t i o nm e c h a n i s m ；m o d e lo fu p g r a d i n g ； a p p a r e lm a r k e tc l u s t e ri nl u s o n g ；c o u n t e r m e a s u r e so fu p g r a d i n g i i i 本人声明 我声明，本论文及其研究工作由本人在导师指导下独立完成，完成论文所用的一切 资料均已在参考文献中列出。 作者：吕蓉 签字：黪 2 0 0 9 年4 月10 只 h 邑大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第一章导论 1 1 1 经济活动的全球化与地方化 全球化是当今社会的热点问题，它是一种在地理上分散于全球的经济活动的 整合现象。它体现在贸易的全球整合、资金和技术等要素的全球自由流动。全球 化产生两个重要的结果，即经济活动的全球化与地方化。经济活动的全球化指 跨国公司在全球范围内推动国际分工从按产品分工转变为按要素分工，从产业间 分工转变为价值链分工，跨国公司不再按产品而是生产要素在全球范围内安排设 计、生产、营销等各个环节的经济活动。经济活动的地方化指现实中参与全球价 值链的环节一般并不是单个企业而是地方产业集群，并且地方产业集群成为联结 跨国公司和区域经济的重要载体，一方面它们为跨国公司的本地化经营提供支 持，另一方面又使地方经济融入全球经济环境中，分享经济全球化的利益，促使 区域经济的发展。 由于不同地区、不同企业处于全球价值链的不同环节，它们从全球化经济中 获取的利益也存在巨大差异。例如，美国华尔街月刊报道，l o g i t e c h 公司在中 国苏州生产的无线鼠标零售价为4 0 美元，l o g i t e c h 通过设计、组织生产和品牌 推广可以获得8 美元，芯片和传感器制造商可以获得1 4 美元，零售和批发环节 可得1 5 美元，而作为最终产品制造商的苏州，只获得包括工资、动力、物流等 成本在内的3 美元。也就是说，不同的地方产业集群由于在全球经济中扮演角色 的差异性9 在全球化利益分配中所占的份额存在明显的差别。在全球市场，主导 游戏规则或制度制定的跨国公司将“产品线中攸关竞争的活动放在特定地点”心1 ， 所以发达地区的产业集群内的企业往往享受着研发、设计、品牌和市场渠道带来 的高额附加价值，而被游戏规则控制的不发达地区的产业集群内的企业则只能获 得由批量生产带来的较低的附加价值。虽然，与发达国家的产业集群相比，在发 展层次和实力上存在差距，但发展中国家的产业集群却极大地推动了区域经济的 繁荣。正是这些遍布发达国家和发展中国家的产业集群构筑了世界经济版图3 。 h 邑大学硕 j 学位论文 1 1 2 我国产业集群发展的基本状况 在我国，产业集群有着悠久的历史。江西景德镇的瓷器产业已有1 4 0 0 多年 的历史，江苏吴江盛泽丝绸产业也有千年历史，这种大量同类及相关的工厂在区 域内集聚可以被作为产业集群的雏形。但是我国现代意义的产业集群的快速发展 是在改革开放以后，尤其是在邓小平同志南巡讲话之后。世界性的产业结构调整 为我国产业集群发展提供了历史性机遇，深化改革、扩大开放所激发的内在活力 成为我国产业集群发展的最大推动力。目前，我国产业集群的发展特征如下。 第一，从区域分布来看，呈现东部、南部沿海发达地区强，其它区域弱的态 势。我国产业集群主要集中在东部、南部沿海发达地区，特别是广东和浙江两省 最多。2 0 0 7 年8 月2 7 日，中国社科院工业经济研究所公布的中国百佳产业集 群名单中看出，处在东部、南部沿海发达地区的浙江、广东、江苏、福建、 山东、上海、北京共同占有了百佳集群中的8 8 个名额，东：i 匕老工业区共5 个， 中西部地区仅有7 个，反映出我国产业集群的区域分布不平衡的特征。 表卜l2 0 0 7 年中国百佳产业集群各省市分布情况 省 浙广江福山j ：辽黑吉北内河重四河江云 龙 p_ 撤 江 林 尿 古 北庆川南两南 市 江东苏建东海丁 数 目 3 62 11 765222 1 l l l 1 l1l1 里 资料米源：中华工阎时报，2 0 0 7 - 8 - 2 7 第二，从行业结构分布来看，传统产业和劳动密集型产业仍然是主体，高技 术产业和资本密集型产业较少。根据“中国百佳产业集群”名单，除了北京海淀 区中关村的i t 产业集群、上海浦东的金融产业集群、江苏昆山的精密机械产业 集群之外，其它9 7 个均属于传统产业和劳动密集型产业的范畴。 第三，从发展阶段来看，大多数产业集群仍然处在初级发展形态( 仅通过企 业自身的扩大而产生集聚) 而没有上升到高级发展形态( 各个企业通过相互联系 的组织而实现集聚) ，即虽然企业实现了在空间上的聚集，但集群成员之间还没 有建立完善的生产和服务分工协作体系、信任网络关系。 第四，从驱动力来看，基本属于市场自发形成，包括“原生型”和“嵌入型” 两种。浙江以“原生型”为主，即主要通过本地企业家精神和工商业传统发展而 j 邑大学硕：j ：学位论文 成。而广东和江苏以“嵌入型”为主，即主要通过外资推动形成。江苏自2 0 世 纪9 0 年代中期以来就已成为台资信息产业的主要集结地。如宏暮、宏力、华硕、 联电等台湾大型信息企业均到江苏投资。 第五，从城乡分布来看，我国多数集群都是在农村和小城镇兴起。除了北京 中关村i t 产业集群、上海浦东的金融产业集群等少数集群在大城市发展起来外， 绝大多数是在农村、农村与城市结合部和小城镇发展起来的。例如，广东省大多 通过“三来一补”业务发展而来，形成专业镇经济；浙江省大多通过民营企业自 主发展，形成“一村一品”、“乡一业”的块状经济。 1 1 3 产业集群与专业市场 产业集群是指一群企业通过横向关联或纵向关联、在一个相对狭窄的地域上 集聚的产业组织，专业市场是一群小型企业通过横向关联( 销售同类产品及辅助 每。 产品) 、在某一场所内集聚的产业组织哺1 。因此专业市场也可以称为商业产业集 群。一般情况下，专业市场这特定内涵的产业集群是独立存在的，产品的供给 来自各地，产品的市场辐射范围广。然而在另一些情况下，专业市场与提供其产 品的制造业产业集群聚集一起，集群内的生产企业的产品通过专业市场在当地销 售，商业企业的产品在当地采购，市场和生产互依共生，产生出其它产业集群无 法具备的优势，呈现出独特的活力。 产业集群是在某一特定的产业领域中，一组在地理上邻近、有相互关联的企 业和相关法人机构，由于具有共性和互补性而联结在一起的心1 。此处的产业集群 通常指以制造业为主体的产业集群；而专业市场是以现货批发为主，大规模集中 交易某一类商品或若干类具有较强互补性、互替性商品或某一行业相关商品的坐 商式的有形市场，是以流通业为主体的产业集群。从外在形式看，是生产与流通 产业集群的融合，是产业集群范围的拓展；从内在机理看，是生产与流通产业集 群互动共进的过程，是生产与流通产业集群融合循环累积不断强化的过程哺1 。 1 1 4 株洲芦淞服饰市场集群的发展现状 株洲是我国中南地区著名的工业城市和交通枢纽，2 0 世纪8 0 年代中期，一 些个体经营户看好临近株洲火车站的芦淞区这块宝地，在这旱租摊摆点搞起了服 血邑人学硕士学位沦文 装经营，这是株洲服装市场的雏形。随着市场的不断繁荣，株洲市、芦淞区两级 政府的政策引导和宽松的发展环境，经过“三迁三建”和两次结构性调整，至今 己发展成为一个拥有4 3 个大型服装专业市场，5 个大型物流集散中心以及配套 的1 0 0 多条通向全国各地的货运专线和6 万多平方米的仓储系统，以及芦淞服饰 网这一综合性的电子商务中心，年成交金额超过2 0 0 亿元的服饰市场集群。同时， 在专业市场的强力带动下，服饰生产从无到有，生产商逐步集聚，产业链逐步完 善，现已拥有规模加工企业1 0 0 0 多家，知名商标包括“宇奴”、“运良e 妹儿” 等1 0 多个。这个由4 3 个专业市场主导，同时聚集服饰生产企业、仓储物流企业、 公共服务机构等组织的集合体，称之为芦淞服饰专业市场集群。它是株洲除了制 造业之外的另一个重要经济品牌，已列为株洲市“十一五”重点发展的六大产业 集群之一和湖南省“十一五”重点培育的五十大产业集群之一。 与同是专业市场的义乌小商品市场相比，芦淞服饰市场具有义乌市场无可比 拟的交通优势，交通条件的差异从一定程度上导致两地走上了两种不同的市场发 展路径。义乌小商品市场走上了产地专业市场的发展路径，以本地商品生产基地 为依托，集聚当地和邻近地区数量众多、分布广泛的小规模商品生产者所生产的 产品，将其远销n ； i - 地。而芦淞服饰市场凭借株洲地处京广、浙赣、湘黔三大铁 路主干线的交汇处和京珠高速、1 0 6 国道、1 0 7 国道、3 2 0 国道的交汇处的交通 优势，走上了中转专业市场的发展路径，通过采购外地服装然后转卖到外地来获 取价差收益。但随着经济发展，其它地区交通条件的改善，株洲芦淞市场的交通 优势逐步弱化，下游客户选择到其它地区的中转市场或者产地市场采购的可能性 增大，芦淞服饰市场的重要性相应降低。同时随着信息技术、通讯技术和互联网 的发展，以电子商务为代表的新型商业形态的出现，导致专业市场节省信息搜寻 成本的功能弱化，对中转专业市场更是如此。因而作为中转专业市场的芦淞服饰 市场的生存空间受到极大限制。事实证明也确实如此，进入2 1 世纪初，芦淞服饰 市场集群曾一度出现规模萎缩现象。面对严峻的市场发展形势，2 0 0 1 年，株洲 市政府开始实施“两改一提”战略，对芦淞市场进行市场体制改革、市场环境改 造、市场品位提升，并与同年7 月在株洲董家圾高科技园建立- 5 n 饰2 7 , _ 1 k 园，大 力发展服饰生产。株洲芦淞服饰市场的实践发展需要在充分认识其形成机理的基 础上，探寻其升级发展的途径，以期为未来的芦淞市场发展提供指导作用。 i 邑大学硕士学位论文 1 2问题定位和研究意义 1 2 1 问题定位 专业市场集群是贸易在空间集聚的结果，是以商业领域的专业市场集聚为主 导的产业集群，它是与制造业产业集群相对的概念。专业市场集群与制造业集群 从外在形式看，是生产和流通产业集群的融合，专业市场集群是对产业集群范围 的拓展；从内在机理看，是生产与流通产业集群互动共进的过程，是生产与流通 产业集群融合循环累积不断强化的过程。 由于专业市场集群是在专业市场的基础上发展演变而来，所以专业市场集群 既遵循产业集群形成和发展的一般规律，同时又带有专业市场形成和发展的特殊 性。 事实上，目前对专业市场集群的研究仍处在初级阶段。浙江学者白小虎将寿 业市场空间上的分布趋于集中，经营范围不断分化，单位经营规模扩张的现象明 确定义为专业市场集群现象，并以义乌小商品市场为例，从规模经济和范围经济 角度解释了专业市场集群的形成机理盯。除了白小虎之外，其他国内学者对专业 市场集群的研究都只是在研究专业市场和产业集群互动关系时有所涉及，并且他 们没有从集群的角度来探求专业市场形成和发展的机理。 本文将明确专业市场集群的内涵和结构，将生产集群研究的基本理论和方法 运用到专业市场领域，较为系统的分析专业市场集群形成机理和升级对策。 1 2 2 选题的理论意义 本文从产业集群的视角对专业市场进行研究，提出并解释了专业市场集群的 内涵，建立了其形成机理模型、升级路线和机制升级模型，这一方面填补了在商 业服务领域内产业集群研究的空白，对现阶段极具中国特色的流通渠道专业 市场的集群化现象的形成和升级进行了研究，总结出一般性规律模型。另一方面， 从产业集群的角度来研究专业市场，意味着专业市场的研究对象和范围已从单个 市场转变为多个市场的集合体，在这个集合体中，每个专业市场不仅作为个体存 在，而且作为集合体的组成部分而存在，个体之间的相互联结和相互作用是本文 几邑大学硕= r = 学位论文 研究的主要内容，这样利于从专业市场集群的整体研究中寻找单个专业市场发展 的思路。本研究将对我国产业集群理论研究的进一步丰富和深化起促进作用。 1 2 3 选题的实践意义 本文以专业市场集群的形成机理模型和升级模型为基础，结合株洲芦淞服饰 市场集群的现状提出了一些有针对性的升级发展对策。这些对策为地方政府的政 策制定提供了决策支持。地方政府首先要有战略的眼光和思路，从产业发展方向 和发展重心的角度，对专业市场集群的发展进行正确的引导，为其提供适宜的发 展环境，使其与区域的产业发展形成良性的互动。同时本文也为集群内企业和其 他服务性机构的自主发展提供了价值指南。芦淞服饰专业市场集群的升级发展是 集群主体自主发展和政府外部引导的共同结果。 1 3研究方法 本文关注多种研究方法的综合运用，以获得较好的研究效果，这主要体现在 以下几个方面： 第一，理论研究与实证研究相结合。由于国内对专业市场集群的研究很少， 对其如何形成以及如何实现机制升级等问题涉及甚少，因此本文首先注重了专业 市场集群形成机理和升级发展的理论框架的构建。和当前的大部分集群研究相 同，本文的实证研究也是选取个体集群株洲芦淞服饰市场集群为研究对象。 第二，定性研究和定量研究相结合。本文研究的是形成机理和升级发展，因 此定性的成分更多一些，但也涉及到一定的定量研究。例如，收集到的一手资料 需要定量的统计和分析才能在文中采用。 第三，文献研究和“田野”研究相结合。文献研究是本文研究的一种很重要 的方法。本文的形成是在阅读了国内外有关产业集群、专业市场等领域韵文献著 作和论文的基础上才得以完成，并且形成机理和升级发展的理论框架的形成，很 大一部分的启示来自于前人的研究文献。同时，本人家在长沙，利用第二、三学 年的实习时间，多次较长时间地深入株洲芦淞服饰市场开展实地调查，掌握较多 的第一手资料，对市场集群发展有切身感受。 j i 邑火学硕： ：学位论文 1 4 研究内容和框架 本文针对我国现阶段特有的专业市场的集群化现象，从集群角度来解释其形 成原因，并寻求未来发展对策，以期为当地政府部门提出行之有效的集群政策体 系，从而服务于集群内的专业市场和服务性机构的自主发展，实现专业市场集群 的升级发展。要实现这样的目标，本文拟解决的问题如下：第一，概念的界定， 主要是专业市场型集群的内涵、分类、适用范围和网络结构。这是本研究的起点。 第二，梳理生产型集群的形成机理，为专业市场集群研究准备理论基础；结合专 业市场集群的特点，构建和分析专业市场集群的形成机理模型，第三，梳理生产 型集群的升级发展研究，归纳专业市场集群发展的现存问题，并以此为基础构建 专业市场集群的升级路线和升级发展模型。第四，结合纺织服装行业特征，对株 洲芦淞服饰专业市场集群的形成和升级进行案例分析。 围绕上述的主要问题，本文的总体内容框架可以用图1 1 来表示。 图1 - 1 总体框架 7 1 邑大学硕一卜学位论文 第二章理论综述 2 1产业集群研究综述 2 1 1产业集群理论研究的发展阶段 产业集群的研究自从2 0 世纪初阿尔弗雷德马歇尔提出“产业区”概念丌 创产业集聚研究先河以来，至今已有百年的历史。百年的研究历史过程，大致可 分为两个阶段。 第一阶段从2 0 世纪初至2 0 世纪8 0 年代。在该阶段，由于产业集群尤其是 发达国家的产业集群主要属于传统集群，这类产业集群的区位选择多集中于邻近 自然资源和市场、交通便利的地区，所以该阶段的理论研究主要从纯经济学、经 济地理学角度进行，主要从传统的生产要素( 资本、土地、劳动力) 分析出发， 考虑节约运费和能耗等与物质流通有关的因素，极少考虑到创新及社会关系的影 响作用。代表性理论有马歇尔的“三要素”学说、韦伯的工业区位论、佩鲁的增 长极理论等。 第二阶段从2 0 世纪8 0 年代中期至今。在上世纪7 0 年代末8 0 年代初，发达 国家传统制造业面临严重的衰退，而在美国的硅谷以及意大利东北部等发达国家 的某些地区，出现了高新技术产业区和马歇尔式的新产业区，由于其地方创新能 力强、经济增长快，引起了学者们的关注。在这一阶段，学者们的研究逐渐扩展 到社会学、管理学、贸易等多学科领域，产业的集群现象与技术创新、组织演化、 制度分析等理论前沿结合，就产生了众多的理论学派，代表性理论有波特的集群 学派、新经济地理学派、新产业空间学派、新产业区学派、创新环境学派和创新 系统学派以及社会网络学派。 波特的集群理论从组织变革、价值链、经济效率和柔性方面的竞争优势角度 分析了集群的形成机理和竞争力所在。新经济地理学派以克鲁格曼为代表，他以 规模报酬递增和不完全竞争市场为前提，借用报酬递增的分析工具，得出产业集 聚是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素转移通过市场传导的相互作用 而产生的。他的“中心一边缘 模型阐明了产业区的形成具有“路径依赖性”， 五邑大学硕t 学位论文 而且产业空问集聚一旦建立起来就有可能自我延续下去，产生“锁定”效应。 新的产业空问理论认为，不确定的市场条件和技术路径已经取代了过去那些外生 的和内生的确定性市场条件，于是为了减少技术锁定、劳动力过剩以及生产能力 过大的风险，生产过程需要外部化( 即垂直系统分离) 。在这基础上，交易费 用便成为与地理费用有关的各种生产费用中最重要的费用。因此，为了节省交易 费用，企业将具有集聚的倾向。新产业区理论从柔性专业化生产和本地化创新网 络来解释新产业区的形成和发展机制。创新环境理论认为创新环境是产业区内创 新主体创新的基础，它根植于社会文化环境中，使得环境协调其成员的关系，使 其成功创新。产业区内企业集聚的目的是分享产业本地化带来的大规模生产和技 术、组织创新的好处。创新系统理论强调各种正式机构和制度，如大学、研究机 构、金融机构、法律制度和社会管理体制等在区域创新环境方面的重要性。社会 经济网络理论强调集群成员的行为决策不仅受到基于生产和贸易关系的经济联 系，还受到社会关系的影响。地理接近是企业集群的空问特点，它融合了产业相 关性、制度和组织协调，以及文化接近的深层内涵，使得本地化的经济联系与社 会联系交织在一起，即地方产业集群是镶嵌在本地的社会经济背景之中的玛3 。 目前来看，这些研究就其内容而言大体集中在三个方面：一是对集群概念和 内涵的探讨，包括集群特征描述、概念界定和类型划分：二是对集群形成机理的 研究，包括集群形成的经济诱因、集群的内在竞争优势等内容，是集群研究的l 般理论分析；三是有关集群发展问题的研究，包括集群升级发展的形式和途径、 集群升级发展对策研究等。以下从这三个方面对现有的产业集群研究进行梳理， 为本文的研究奠定理论基础。 2 1 2 产业集群概念和内涵研究及述评 国内外对于产业集群现象的研究，主要从以下几个方面进行：经济学家往往 希望通过外部经济、专业化分工、交易成本等理论或概念来解释产业集群的形成 和发展机制；社会学家则强调非正式的社会关系网络和人际关系网络以及本地的 社会文化环境对于区域经济发展的关键影响：地理学家则强调产业柔性专业化基 础上的空间集聚对区域经济发展的作用，强调地理空间对产业的集聚和发展过程 的影响。 f i 邑大学硕士学位论文 至今为止对于产业集群的内涵国际上尚无统一的概念，随所研究角度和对象 不同而不同，但基本围绕着地理特性和产业特性两方面来展丌”0 。概括来讲，产 业集群的内涵主要有以下几种形式：马歇尔将专门工业部门的地理集聚现象称 之为“产业区”，并认为它是企业为追求共享基础设施、劳动力市场等外部规模 经济而产生的聚集体1 。增长极理论把“增长极”理解为相关产业的空间集 聚，前苏联的地域生产综合体理沦把“地域生产综合体”作为一种产业集聚，集 聚的核心是专门化企业，围绕着这一核心有关联类和依附类企业以及所有企业共 同享用基础设施旧3 。新制度经济学冢威廉姆森在其著作市场和等级制度中 从企业组织形式的角度对产业集群进行了研究一1 。他认为，在介于纯市场组织和 科层组织之间，存在大量的中间性组织，这种中间性组织是克服市场失灵和科层 组织失灵、节约交易费用的一种有效的组织形式。这种中问组织就是产业集群， 它比市场稳定，比科层组织灵活。根据上述观点，产业集群的概念可定义为：产 业集群是基于专业化分工和协作的众多企业集合起来的组织，这种组织结构介于 纯市场和纯科层之间，比市场更稳定，比科层更灵活。到2 0 世纪8 0 年代中期， 随着“第三意大利”、“硅谷”等新型“产业区”的兴起，产业集群的内涵研究更 加丰富和深入。新产业区学派在马歇尔的“产业区”概念的基础上提出了“新产 业区的概念，认为“新产业区”具有柔性专业化、本地化、根植性的特点，并 且马库森提出了四种类型的产业区类型，即马歇尔式工! 世区、轮轴式产业区、卫 星平台式产业区、国家力量依赖型产业区。创新环境学派和创新系统学派将产业 的空间集聚同创新活动联系了起来，丌辟了集群研究的新天地。“创新环境”是 对高科技和创新密集型中小企业集聚区的指代，同马歇尔式产业区有异曲同工之 妙，只不过在产业性质上更强调高科技背景、产业区内创新主体的集体效率、创 新行为的协同作用。“区域创新系统 指区域网络各个节点( 企! 业、大学、研究 机构、政府等) 在协同作用中结网而创新，并融入到区域的创新环境中而组成的 系统。波特在讨论国家竞争优势的过程中注意到一国的优势产业往往在地理上 集聚，从而开始了对产业集群的研究，明确提出了“产业集群”的概念。他认为 “集群是在某特定领域中，一群在地理上邻近、有交互关联性的企业和相关法人 机构，并以彼此的共通性和互补性相联结心】，它的组成要素有四个：疗面：纵向 联结关系的上下游企业；有共同销售渠道、生产互补性产品和服务、使用类似的 血邑大学硕! l 学位论文 专业元件或技术的横向联结企业；提供专门化技能、技术、信息、资金或基础设 施的机构；政府和其他制定规范的机构。波特对集群内在结构的分析是迄今为止 最为全面的，已经突破了“产业区”理论所热衷的投入产出系统概念。 尽管至今仍没有关于产业集群的统一定义，然而，集群已成为区域经济学、 产业经济学乃至竞争经济学中广泛使用的概念。由于各学者们对产业集群研究的 视角不同，在各自的定义中，其内涵、着眼点都有一定的差距。 2 1 3 产业集群形成机理研究及述评 产业集群形成机理研究是用来解释有关产业集群这一组织形式的形成的理 论内容。学者们从不同的视角提出了不同的观点，主要包括如下三种：外部经济 说、交易费用说和技术创新说似1 。 2 1 3 1 外部经济说 对产业集群的研究最早的是马歇尔，他认为工业之所以能在产业区内集聚， 除了自然条件和宫廷奖励之外，获取外部规模经济是根本原因。克鲁格曼把马歇 尔所描述的本地化产业的形成原因归结为：专业化劳动力集中，辅助工业聚集和 知识、信息交流频繁川。 韦伯最早提出聚集经济概念，他将聚集经济定义为由于生产按某种规模聚集 到同一地点进行而带来的生产和销售方面的利益增长或成本节约。并且认为聚集 的形成是自下而上自发形成的，是通过企业对聚集利润的追求而自发形成的。 克鲁格曼发展了聚集经济观点。他以规模报酬递增为基础，建立了工业集聚 模型，证明了工业聚集将导致制造业中心区的形成。并且他认为，区域的专业化 源于一些并无前兆的偶然事件，但是一旦这种专业化形成气候，那么外部经济就 会强化从而在该地形成强大的集群，即集群的发展事实上具有路径依赖性。他的 模型为人为的自上而下的产业政策扶持提供了理论依据。 2 1 3 2 交易费用说 交易费用概念本身没有空间含义，但后来的学者发现空间接近可以节约交易 费用，逻辑上为解释产业集群的形成提供了另一种途径。 l l 五邑火学硕：j j 学位论文 安虎森认为，空间距离通过作用于信息的不确定性来降低经济主体的信；d , 5 - 产率从而来增加其为交易而付出的信息搜寻成本，并指出这是经济活动空| 自j 聚集 的主要动因n2 | 。g u l y a n i ( 2 0 0 1 ) 在对印度汽车制造业的实证研究中发现，精益生 产的内在要求和印度落后的交通设施之间的矛盾驱使该国的企业产业走向集聚； 因为落后的交通设施不仅提高了单位产品的运费，还使得货物损失、库存成本和 管理费用等间接成本大大增加，更严重的是造成了供应链的无效率从而使汽车细 装厂的精益生产战略无从实施。“。 上述两位学者是从地理邻近带来的交易费用节约角度解释产业空间集聚，而 未考虑到与此相伴的社会化过程对于降低交易费用却有着更深刻的影n 向。金祥荣 基于对“浙江模式”的考察发现，与中小企业制造业集群伴生的发达中间产品市 场为当地的专业化生产商有效节约了交易费用j3 3 。仇保兴发现与地缘、亲缘相联 系的人文纽带加强供应商客户i 副的承诺和信任，从而使中间产品的交易能够 非常顺畅的完成4 j 。 地理邻近和社会根植均可以为集群企业降低交易费用，从而进一步支持了产 业集群实质上是一种中间性经济组织的论断。 2 1 3 3 技术创新说 “源于熊彼特的创新理论在很长一段时间都停留在技术过程本身而且具有 浓郁的个人英雄主义色彩，但是后来越来越多的实证和理论研究发现来自外部 信息交换及协调对于成功创新非常重要”n ，所以该领域的学者开始关注网络组 织的创新。学者们发现网络的空间位置与网络的创新效益有密切关系，当地化网 络( 可以认为是由创新主体构成的集群) 比跨国技术联盟更持久，原因是地理邻 近带来了可以维持并强化创新网络的支撑因素，如文化认同和相互信任等u 6 。 2 1 4 产业集群升级发展研究及述评 众多集群理论家都认为集群的成长呈现阶段性特征。蒂奇( t i c h yg 1 从时间维 度将集群生命周期划分为诞生阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。布诺梭 ( b r u s o ) 根据对集群进行干预的时间先后将集群划分为两个阶段，即集群自发成 长阶段和集群干预发展阶段。范迪克( m ev a no i j k ) 提出了基于进化理论的五阶 缸邑大学硕：士学位论文 段成长模型：地理区位型集群贸易集散地型集群劳动分工型集群创 新型集群功能齐全的工业区。他认为马歇尔式的工业区是集群进化的最高阶 段，这样的集群具备自我调节能力，成为长寿型的组织。1 引。但是这三个理论仅仅 从集群发展现象的描述总结角度定义集群发展的阶段性，没有说明不同阶段如何 转型、升级，以及转型和升级的具体方法。 关于集群升级的形式，学者们的观点可以归纳为三类：第一种观点从竞争力 角度考察认为集群升级有三种形式产品、效率、生产环节。波特考察了发展 中国家，认为要保证集群在从事贸易中对劳动和资本的收益获得竞争力的最佳方 法就是升级制造更好的产品、更有效率地生产，或移动到更具技能的环节引； 第二种观点是k a p l i n s k y & m o r r i s 从价值链升级角度提出的四种类型的集群升级 过程升级、产品升级、功能升级和链升级；第三种观点从创新角度提出的四 种类型集群升级产品升级、功能升级、过程升级和部门间升级，前三个同 k a p l i n s k y 所定义的相同，部门间升级指运用现有的生产技术和能力转而生产另 一种产品的过程。这三种观点都认为集群的升级的形式有生产更复杂的产品、有 效率地生产和转移到新的高附加值的生产环节，只不过对这些内容的分类不同而 = j j 9 l j0 集群理论强调地区集群治理的重要性以及通过企业间及地方机构间的相互 作用而产生持续升级。h u m p h r e y 和s c h m i t z 认为升级的来源主要是在集群地拯 内部，与外界联系也经常被提到。也就是说，集群理论中提到的集群的升级途径 有两种形式：一是本地区集群内通过企业间及机构联系加强，提高组织程度和努 力程度而升级；另一种是嵌入到全球价值链中促进升级。但对这两种升级途径的 详细描述中，目前多数集中在将集群内企业发展与世界联系，从全球价值链的中 端向两端移动，即从低附加价值的生产制造向高附加价值的设计、营销等方向移 动，以获得更多价值增值，并通过全球价值链治理来实现集群升级。 集群网络的基本理论为研究集群升级奠定了基础。产业集群的升级的内部途 径就是要通过集群内企业个体间的努力和组织化程度的提高，通过不断加强企业 和其他机构的合作网络和人际关系网络，发挥集群网络的作用，促进集群的升级。 关于加强集群内部企业网络联系的研究比较广泛但不深入，集群升级的研究只是 提出能通过加强集群内部企业间及机构联系来促进升级。但如何将集群网络和升 j i 邑人学硕七学位论文 级联系起来的，什么样的程度就是达到集群内部升级标准的文献很少。 关于集群升级机制，中山大学王瑶将其概括为并购机制、深化机制和嵌入性 机制三类2 。他认为这三种升级机制的核心是深化机制，另外两种机制都可以理 解为一种实现机制。并购机制主要是发生于企业数量上的重组和整合，会引起集 群内企业组织结构的变化。深化机制反映在产业链各环节之间的动态演进上，即 由低附加值环节向高附加值环节的转变。而嵌入性机制则表现为一种j t - 部资源在 促进与带动集群内企业发生组织结构与产业链变化方面的作用。 关于集群升级对策，目前的文献多认为政府适当有效的政策有助于促进产业 集群升级，但是关于政策所应侧重的方面的观点有所不同，主要认为政策应该在 加强与集群外企业的联系和提高集群内企业的创新和投入两个方面有所作为。一 种观点认为地方产业政策必须集中在创造一些项目和机会将集群内企业网络和 全球企业相联系。还有观点认为地方政府应该扩大基础设施建设，增强培训投入， 目的在于加强本地集群在全球价值链中的地位，要求人力资源和政策在较高层面 相结合，获得升级必须的知识，以促进集群的升级。 目前我国产业集群升级研究仍然处在刚刚起步阶段，国内研究成果更多在于 引入国外研究理论成果、结合我国部分产业特点提出相关产业集群的升级策略， 有待进一步发展和丰富。 2 2 专业市场研究综述 国内关于专业市场的研究始于1 9 9 3 年，主要以浙江的学者研究为主，这主 要与当时专业市场在浙江蓬勃发展相一致，改革开放以后，浙江经济形成了一条 独特的制度变迁路径：以专业市场为依托，大力发展乡镇企业、家庭企业和合伙 企业，实现农村工业化，这一现象被冠以“浙江现象”吨“，专业市场作为发展的 基石，引发了大量的讨论。 2 2 1专业市场概念研究及述评 在我国，不同学者从各自研究的角度出发给予专业市场不同的定义。罗卫东 认为“专业市场是由多个主要以批发为主经营单一种类商品的主体( 摊位、店铺) 聚集在一块相对固定的场地内而形成的大型市场”。并提出专业市场有三个特征： 矗邑大学硕士学位论文 专业市场经营的商品是单一品种的，或是以某一种商品为主，兼营少量其他商 品；专业市场上有着多个相互竞争的经营者( 多个卖主) ；批发交易的比重 高，一般要大于零售交易量心刳。 郑勇军综合比较了前期的研究成果，将专业市场定义为“以现货批发为主、 集中交易某一类商品或若干类具有较强互补性和互替性商品的场所，是一种大规 模集中交易的坐商式的市场制度安排”。它们具有五个特点：专业性或者专门 性；以批发为主，兼营零售；卖者数量必须达到一定的规模；以现货交易 为主；每日交易或每周的交易日明显长于歇业日陋3 j 。 以上研究从不同角度对专业市场的概念进行了阐述，但是随着专业市场的发 展，其内涵也发生了