（企业管理专业论文）上海市知识经济发展水平的比较分析与对策研究.pdf

摘要 摘要 2 1 世纪是知识经济主导的世纪。人类正迈向知识经济的基本趋势已是不争 的事实。各国纷纷把知识经济的发展列为重要经济政策，以确保在知识经济时 代中，能持续增进国家财富与产业竞争力，而不至于被时代淘汰。 在中国大力主张向知识经济迈进的时候，中国的经济中心e 海，应该 大力促进知识经济发展，在日趋激烈的全球经济竞赛中为2 1 世纪中国经济的发 展作出更多的贡献。而与此同时，我国的北京、广州等发达城市也纷纷提出了 率先向知识经济迈进的战略目标。 那么到底目前上海与北京、广州相比，知识经济发展水平究竟处于何种地 位? 其优劣势何在? 上海离知识经济发展的要求差距多远? 如何通过比较借 鉴，更好的提升上海的知识经济发展水平? 本文将围绕这些问题，一一展开。 全文共分六个部分。首先，在绪论部分阐述了本文的研究背景、意义、方 法等内容。 第二部分对知识经济的理论框架进行系统的研究。阐述了知识的定义与特 点，明确了知识经济的概念，总结出知识经济的主要特征，并且对人力资本理 论、创新理论等知识经济的主要理论基础进行了回顾。 第三部分对现有的国内外测度知识经济发展水平的指标体系研究进行了总 结与评价，并在此基础上，归纳出测度知识经济发展水平应涵盖的五个主要方 面：人力资源、创新能力、信息与通讯技术基础设施、产业发展以及经济环境， 并以这5 个方面作为知识经济测度指标体系的框架。 第四部分借鉴a p e c 与o e c d 等机构以及国内一些知名学者的测度知识经 济的具体指标，依据代表性与可获得性等原则，构建了完整的知识经济测度指 标体系，并对指标进行了详细的阐述。 第五部分运用知识经济测度指标体系，通过对统计数据的搜集和处理，利 用s p s s 等统计工具，对上海、北京和广州的知识经济发展的综合水平进行实证 东华大学管理学硕士学位论文 比较研究。在得出总体排名后，本文详细分析了上海市与北京、广州在知识经 济发展各个方面的差异，得出了上海市知识经济发展的优势与不足。在比较分 析中，本文还引入了o e c d 知识经济发展的一些相关标准以及知识经济发展水 平较高的国家或地区的相应表现，找到中国城市在知识经济发展方面的差距。 最后，本文在前面分析的基础上，借鉴国际先进经验，提出了促进上海市知识 经济发展的对策，分别从人力资源、科技创新和产业优化三个主要方面进行论 述。 关键词知识，知识经济，知识经济发展水平，知识经济测度指标体系 i l a b s t r a e t a bs t r a c t t w e n t y - f i r s tc e n t u r yi sg u i d e db yk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y i ti su n d o u b t e d l y t h a th u m a n sa r eg o i n gt or e a c hk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y m a n yc o u n t r i e sm a k et h e k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m yd e v e l o p m e n ta sa l li m p o r t a n tp o l i c yt om a k es u r et h a t n l e i ro w nc o u n t r i e sc a ni n c r e a s ef o r t u n ea n di n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s i n k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y e r a t h ee c o n o m i cc e n t e ro f c h i n a - - - s h a n g h a i s h o u l d v i g o r o u s l yd e v e l o p k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m yw h e nc h i n ad e c i d e st os t r i d ef o r w a r dk n o w l e d g e - b a s e d e c o n o m ye r a s h a n g h a is h o u l dd om o r ef o rt h ed e v e l o p m e n to fc h i n ai nt h e t w e n t y - f i r s tc e n t u r y a tt h es a m et i m e ，o t h e rd e v e l o p e dc i t i e sb r i n gf o r w a r dt h eg o a l t h a ts t r i d ef o r w a r dk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y a n dw h a ti st h el e v e lo fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y d e v e l o p m e n to fs h a n g h a i c o m p a r e dt o o t h e r d e v e l o p e d c i t i e si nc h i n a ? w h a ti st h e a d v a n t a g ea n d d i s a d v a n t a g eo fs h a n g h a i ?w h a ti s t h ed i s t a n c eb e t w e e ns h a n g h a ia n dt h e r e q u i r e m e n to fk n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ? h o wt oa d v a n c et h el e v e lo fs h a n g h a i ? t h i sa r t i c l ew i l ls t u d yt h e s ei s s u e s t h e r ea r es i xp a r t so ft h i sa r t i c l e i ne x o r d i u m ，t h es t u d ye x p l a i n sr e s e a r c h b a c k g r o u n d ，m e a n i n ga n dm e t h o d i nt h es e c o n dp a r t , i ts t u d i e st h et h e o r yf r a m eo fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y s y s t e m a t i c a l l y i te x p l a i n st h ed e f i n i t i o na n dc h a r a c t e ro fk n o w l e d g e ，m a k ec l e a rt h e d e f i n i t i o no fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ya n dc o n c l u d e si t sm a i nc h a r a c t e r s t h e ni t r e v i e w st h et h e o r e t i c a lb a s i so fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ys u c ha sh u m a nc a p i t a l t h e o r ya n di n n o v a t i o nt h e o r y i nt h et h i r dp a r t ，t h i ss t u d yc o n c l u d e sa n de v a l u a t e st h er e s e a r c ho fi n d i c a t o r s y s t e mo fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ya th o m ea n da b r o a d t h e ni tc o n c l u d e st h ef i v e m a i na s p e c t sf o rm e a s u r i n gt h el e v e lo fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y ：h u m a nr e s o u r c e ， i n n o v a t i o nc a p a c i t y , i n f o r m a t i o na n dc o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g y i n f r a s t r u c t u r e ， i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta n de c o n o m i ce n v i r o n m e n t a n di tu s e st h ef i v ea s p e c t sa st h e i i i f r a m eo ft h ei n d i c a t o rs y s t e m 东华大学管理学硕士学位论文 i nt h ef o r t hp a r t ，i tc h o o s e st h em a i nc o m p o n e n ti n d i c a t o ri nt h er e f e r e n c eo f a p e c ，o e c da n dd o m e s t i cw e l l k n o w ns c h o l a r s i nt h ep r i n c i p a lo fr e p r e s e n t a t i v e a n da v a i l a b i l i t y , i tc o n s t r u c t st h ei n d i c a t o rs y s t e mo fk n o w l e d g e b a s e de c o n o m ya n d e l a b o r a t e st h ec o m p o n e n ti n d i c a t o r i nt h ef i f t hp a r t ，i te m p i r i c a ls t u d i e st h el e v e lo fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m yo f s h a n g h a i ，b e i j i n ga n dg u a n g z h o ub ya n a l y z i n gd a t ab ys p s su n d e rt h ei n d i c a t o r s y s t e mo fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y t h e ni ta n a l y z e st h ed i f f e r e n c e so ft h et h r e e c i t i e si nt h ef i v ea s p e c t sa n dg e t st h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fs h a n g h a i a n d i ti n t r o d u c e st h ec r i t e r i ao fo e c da n dt h ep e r f o r m a n c e so fo t h e ra d v a n c e dd i s t r i c ti n t h ea n a l y s i sp r o c e s st of i n dt h ed i s t a n c e so ft h ec i t i e so fc h i n ai nk n o w l e d g e - b a s e d e c o n o m yd e v e l o p m e n t i nt h el a s tp a r t ，t h es t u d ys u g g e s t sh o wt o i m p r o v et h ed e v e l o p m e n to f k n o w l e d g e b a s e de c o n o m yi ns h a n g h a if o r mh u m a nr e s o u r c e ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a n di n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta s p e c t s ， k e yw o r d s ：k n o w l e d g e , k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y , t h el e v e lo fk n o w l e d g e - b a s e d e c o n o m yd e v e l o p m e n t ，t h ei n d i c a t o rs y s t e mo fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y i v 东华大学学位论文原刨性声明 东华大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的 学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的 成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本 人亲自撰写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 学位论文作者签名：刘破缸 日期：2 o o 年参月1日 东华大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅或借阅。本人授权东华大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本版权书。 本学位论文属于 不保密口。 学位论文作者签名：刘哉与疋 日期：) 吖年当月剖日 指导教师签名：岂墨的 日期： 。尹年r 月了f 日 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 2 1 世纪是知识经济主导的世纪。人类正迈向知识经济的基本趋势已是不争 的事实。这一时代的特征，就是经济的增长、财富的创造不再主要依靠物质资 料的投入和消耗，而主要依靠知识的生产、分配和使用( 消费) 。知识经济以智 力资源为依托，以高新技术为支柱。如果说工业经济时代是人类解放自己的双 手，则知识经济时代是人类解放自己的大脑，可以说，知识经济时代的到来是 生产力及生产形式的战略性变革，是人类社会发展的又一里程碑【i 】。 知识经济对发展中国家是机遇也是挑战。未来世界的争夺正在从军事的、 武力的方式演进为知识的渗透、争夺和控制，知识将不被束缚在一个国家或地 区内，无国界的技术为个国家和地区自由平等地获得知识开辟了道路，为缩小 世界范围贫富差距提供了经济和技术手段。虽然发展中国家与发达国家在知识 经济发展方面差距依然明显，但在迈向知识经济的进程中，一些发展中国家利 用自身优势，取得了前所未有的进步，如印度在信息产业方面取得了巨大进展， 印度政府准备继续加强科研和信息工作，以使自己在不久的将来成为电脑软件 大国。在这样的形势下，中国如何迎接知识经济这个巨大的机遇与挑战? 一般认为，知识经济对中国来说还是很遥远的事情，也许需要几代人努力 才能实现。所以本文所讨论的知识经济发展水平系指在向知识经济形态迈进的 一种起步阶段的知识经济发展水平。在中国大力主张向知识经济迈进的时候， 中国最大的经济中心上海，应该大力促进知识经济发展，在日趋激烈的全 球经济竞赛中为2 1 世纪中国经济的发展作出更多的贡献。而与此同时，我国的 北京、广州等发达城市也纷纷提出了率先向知识经济迈进的战略目标。 东华大学管理学硕士学位论文 那么到底目前上海市在国内的知识经济发展水平究竟处于何种地位? 与国 内其他发达城市相比，优劣势何在? 上海离知识经济发展的要求差距多远? 如 何通过比较借鉴，更好的提升上海市的知识经济发展水平? 本文将围绕这些问 题，一一展开。 1 1 2 研究意义 改革开放以来在经济建设和发展方面已经取得了长足的进展和可喜的成 就。然而，随着经济的全球化、信息化，原先资本扩张型的经济发展模式已难 以适应可持续发展的需要。经营上的粗放型，自然资源的高消耗，环境方面的 严重污染正在制约着上海在经济方面超常规的快速发展的步伐。有鉴于此，促 进上海向知识经济大踏步迈进已成为上海的当务之急。 本文之所以选择国内比较分析，是因为北京、上海和广州同属中国经济发 达城市，在知识经济方面具有一定的共性，但又有着各自不同的特点。通过知 识经济发展水平的比较，了解上海市在国内知识经济发展中的地位，并且通过 与北京、广州的优劣势比较分析，再与o e c d 知识经济发展的相关标准以及国 际知识经济发展水平较高的地区对比，发现差距，借鉴促进知识经济发展的策 略，在比较借鉴中，找到一条适合上海市的知识经济发展之路。 1 2 研究内容 本文从知识经济的概念、特征入手，概述了知识经济的相关理论以及国内 外知识经济测度指标体系的现有成果，在借鉴前人研究成果的基础上，构建了 衡量知识经济发展水平的指标体系，并选取其中可获得的定量指标，对上海、 北京和广州的知识经济发展水平进行了比较，找到上海知识经济发展的优劣势， 并将其与国际上通用的知识经济发展衡量标准进行对比，发现差距，提出促进 上海市知识经济发展的对策。 之所以选择北京与广州进行对比，是因为三地同属经济发达城市，在知识 第1 章绪论 经济发展上具有先发优势，而且同处中国，宏观条件大体一致，因而在知识经 济发展方面的可比性较强。 本文主要的研究内容有： ( 1 ) 在对知识经济的理论体系进行系统研究的基础上，归纳知识经济的主要 特征。 ( 2 ) 构建知识经济指标测度指标体系； ( 3 ) 运用因子分析法，得出上海、北京和广州知识经济发展水平的排名； ( 4 ) 通过比较分析，总结上海市知识经济发展的优劣势； ( 5 ) 在借鉴国际先进经验的基础上，提出促进上海市知识经济发展的对策建 议。 1 3 研究方法与技术路线 1 3 1 研究方法 ( 1 ) 文献研究。通过文献研究，深入分析知识经济的概念、特征、相关理论 以及知识经济测度指标体系。 ( 2 ) 实证研究。本文搜集了上海、北京与广州的统计数据，运用s p s s 统计 软件，采用因子分析法，得出三个城市知识发展水平的排名。 ( 3 ) 比较分析方法。将上海、北京与广州的知识经济发展的各个方面进行对 比，得出上海市的优劣势所在，并引入了o e c d 知识经济发展的一些相关标准 以及一些发展较好的国家或地区的相应表现，找到中国城市在知识经济发展方 面的差距。 1 3 2 技术路线 根据研究的目标和内容，在微观经济学、宏观经济学、以及知识经济理 论指导下，建立衡量知识经济发展水平的指标体系，实证研究上海市知识经 济发展水平在国内中所处的地位，通过上海市与国内其他城市的知识经济发展 东华大学管理学硕士学位论文 的比较，得出上海市知识经济发展的优劣势，提出相应的对策建议。 本文的技术路线见图1 - 1 ： 1 4 创新点及研究成果 研究知识经济的基础理论 土 借鉴前人研究的成果，构建 知识经济测度的指标体系 土 选用实际可获得的 具体指标 实证分析上海、北京和广州 的知识经济发展水平 上 比较分析上海市知识经济发 展的优劣势 上 基于知识经济理论基础，提 出促进上海市知识经济发展 的对策 图1 1 技术路线 本文的创新点主要体现在： ( 1 ) 在深入分析知识经济内涵的基础上，通过对国内外知识经济测度指标体 4 第1 章绪论 系成果的评价、借鉴与总结，归纳出知识经济涵盖的5 个主要方面：人力资源、 创新能力、信息与通讯技术基础设施、产业发展、经济环境。并以这五个方面 作为知识经济评价指标体系框架，选取15 个具有代表性的具体指标，构建了知 识经济测度指标体系。 ( 2 ) 采用因子分析法对所采集的指标数据进行实证分析，对上海、北京和广 州的知识经济发展水平进行比较，得出了上海、北京和广州知识经济发展水平 的排名。 本文的研究成果主要有： ( 1 ) 对知识经济的理论体系进行系统的研究，明确知识经济的含义，并在总 结前人研究成果的基础上，归纳出知识经济的4 个主要特征。 ( 2 ) 在对国内外知识经济测度指标体系进行深入的分析与探讨后，在参照 a p e c 、o e c d 以及国内一些研究成果的基础上，构建知识经济测度指标体系。 ( 3 ) 运用知识经济测度指标体系，通过对统计数据的搜集和处理，利用s p s s 等统计工具，对上海、北京和广州的知识经济发展水平进行实证比较研究，得 出了三个城市知识经济发展水平的排名。 ( 4 ) 通过详细的分析上海市与北京、广州在知识经济发展各个方面的差异， 得出了上海市知识经济发展的优势与不足。在比较分析中，还引入了o e c d 关 于知识经济发展的一些相关标准以及知识经济发展水平较高的地区的相应表 现，找到了中国城市在知识经济发展方面的差距。 ( 5 ) 针对上述分析结果，借鉴国际先进经验，分别从人力资源、科技创新和 产业优化三个主要方面提出了促进上海市知识经济发展的对策。 东华大学管理学硕十学位论文 第2 章知识经济理论框架研究 2 1 知识的定义及特点 2 1 1 知识的定义 对知识的界定是进行知识经济研究的基础和前提。目前，学术界对于知识 并没有统一的定义，许多不同领域的学者对知识给出了不同的定义。 国外一些经典的关于知识定义有：w ii j 定义知识为真理、信念、观点和观 念、判断和期望方法和诀窍；n o n a k a 和t a k e u c h i ( 定义知识为可证明的正确的 观点【2 】；c l a r k e ( 定义知识为关于事物运作规律的理解，具有可预测性；h e r t o g 和h u i z e n g a 定义知识为执行特定功能的规则与知识集；r a i s i n g h a n i 定义知识 为格式化的知识；s p e k 和p r i j k e r v e t 定义知识为组织“含义的能力【习； d a v e n p a r t 定义知识为从人的头脑中来的有价值的知识；o a v e n p a r t 和p r u s a k 定义知识为经验、价值、洞察力以及有前后关系的知识 4 1 ；q u i g l e y 和d e b o n s 定义知识为回答为什么，怎么样的主题【5 】；c h o o 等认为知识为判断和正确的信 念【6 】。1 9 9 8 年世界银行发展报告则从知识产生的过程以及知识的层次的角 度进行切入，定义“知识是用于生产的信息( 有价值的信息) ，信息是以有意义 的形式加以排列和处理的数据( 有意义的数据) ，而数据是指未经组织的数字、 词语、声音和图像 【7 1 。 目前普遍认可的对知识的定义，可以概括分为三类，一类是从认知的角度 来定义，其中最经典的，认为知识即是“被证实了的真实的信念”( t r u ej u s t i f i e d b e l i e f ) 。赞成这一观点的学者中，有汪丁丁，m h z a c k 等；第二类是通过数据、 知识、知识与知识的比较来定义知识，即知识是在知识基础上进行解释而得到 有价值的知识，是经验、价值、洞察力以及有前后关系的知识等等；第三类是 按知识存在的形态及特征，通过分类来定义：如o e c d ( 经济合作与发展组织) 将 第2 章知识经济理论框架研究 知识定义为事实知识( k n o ww h a t ) ，原理知识( k n o ww h y ) ，技能知识( k n o wh o w ) 和人际知识( k n o ww h o ) ；此外还有显性知识和隐性知识；陈述性知识和程序性 知识等。 2 1 2 知识的特点 知识的特点主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 知识的互补性 互补性体现在两个方面，一是指各种知识之间可以存在互相补充、互相解 释或互相强化的关系，另一层意思是指把知识作为一种生产要素和其他生产要 素结合，也可以提高这些生产要素的生产率。 ( 2 ) 知识的可共享性 指一项知识可以被两个以上的使用者同时互不影响地使用，并且其价值不 会减少。其他的物质商品都具有排他性，但是一个人拥有一项知识并不排除其 他人对此项知识的拥有。 ( 3 ) 知识的可传播性 知识的可传播性体现在空间和时间两个方面。首先，知识可以在空间传递， 随着网络的大规模建设，知识在空间的传播速度也越来越快；第二，知识可以 在时间上传递，可以通过图书馆等对知识进行存储。与一般物质商品和劳务相 比，知识传播越广，其成本和价格也就越低。 ( 4 ) 知识的重复性 知识不同于一般的物质，它在使用的过程中并不会被消耗，是可以重复使 用的。知识不会因为使用者的多少或者是使用频率的高低而出现任何的磨损。 此外，知识还具有依附性、知识使用的时效性等等特点。正是由于知识拥 有这些不同于其他物质的属性，使得知识产品难以度量以及增加了知识经济测 度的复杂性。同时，知识的这些特性也决定了知识资源的可持续性，为知识经 东华大学管理学硕士学位论文 济的可持续发展提供了可能。 2 2 知识经济的提出 1 9 5 9 年，美国哈佛大学的社会学家丹尼尔贝克在奥地利萨尔茨堡学术讨 论会上，第一次提出了“后工业社会 的概念，提出了他对未来西方社会的设 想。他将人类历史进程分为前工业社会，工业社会、后工业社会。他认为后工 业社会具有五大特征：( 1 ) 经济上由制造业为主转向以服务业为主；( 2 ) 科学研 究和专业技术人员将成为社会的领导阶层；( 3 ) 理论知识将处于社会的中心位 置，是社会革新和决策的依据；( 4 ) 要有计划有节制地发展技术，重视技术评价； ( 5 ) 制定各项决策都需要创新的智能技术【8 】。 1 9 6 2 年，美国的经济学家马克卢普提出了知识产业的概念。他将知识产业 分为五类：科技研究与开发、教育、信息设备、信息通信和信息服务【9 】。 管理大师彼得杜拉克在1 9 6 5 年提到，知识将取代机器设备、资金、原料 或劳工，成为企业经营最重要的生产要素。换言之，企业不再是以所谓土地、 设备、厂房等实体资本作为竞争优势的来源，无形资产及知识创造的价值将是 决胜的关键，而在企业中所谓的无形资产及知识创造的机制，就是一般所称的 智力资本( i n t e l l e c t u a lc a p i t a l ) m 】。因此杜拉克深信，我们已步入后资本主义时代， 资本家与无产阶级将被知识工作者与服务人员所取代的时代，而后资本主义社 会经济的成败，将取决于知识工作及知识工作者。美国近十年来由于信息通讯 科技的发展与运用，使其经济发展达到5 0 年来的最高峰，因此世界上以o e c d 为主之先进国家以及新兴工业国家，纷纷采取立法及相关措施，推动知识经济 的发展，使发展知识经济成为世界潮流，也宣告着知识经济时代的来临。 学者阿尔文托夫勒将人类经济的演进分为三个阶段：十八纪中叶以前为 农业阶段，其动力是劳力；十八世纪中叶到二十世纪末为工业阶段，其动力是 机械和体力劳动者工人；从二十世纪末开始则进入第三阶段，即为信息或数位 阶段，其动力是信息和知识工作者。第三次浪潮经济属于信息网络和知识经济 8 第2 章知识经济理论框架研究 的时代，由脑力取代肌肉力量，而成为主要的生产因素【1 1 1 。 标志知识经济在理论上初步形成的是1 9 8 3 年美国加州大学教授保罗罗默 提出了新经济增长理论。其认为知识是一个重要的生产要素，它可以提高投资 的收益【1 2 】。而明确知识经济概念，并对其内涵和外延作了较完整论述的则是1 9 9 6 年o e c d ( 经济合作与发展组织) 发布的以知识为基础的经济的报告，报告指 出，知识经济是建立在知识和信息的生产分配和使用之上的经济，知识已经成 为提高生产率和实现经济增长的驱动器。并且得出结论，o e c d 主要成员国国 内生产总值的5 0 以上是以知识为基础的。 2 3 知识经济的概念及特征 2 3 1 知识经济的概念 目前对于知识经济存在两种不同角度的理解，一种是从经济形态角度加以 研究，认为知识经济是与农业经济、工业经济相对应的一种经济形态；另一种 是从产业形态进行研究，即研究具体的知识型产业。本文对知识经济的研究是 将其定义在经济形态的范畴，并认为知识型产业属于知识经济中的一种具体的 产业形态，是体现知识经济发展水平的一个重要方面。 知识经济作为一种经济形态，其定义在学术界依然存在着分歧。其中影响 较大的是经济合作与发展组织1 9 9 6 年的定义：知识经济是“以知识为基础的经 济”( k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y ) ，认为知识经济是指由企业、组织、个人及社 会群体对知识的有效创造、获取、传播及应用所构成的经济【1 3 】。o e c d 和世界 银行还具体指出了知识经济大体涵盖了4 个层面，包括经济与制度体系、知识 机构、人力资源及动态信息基础设施等，同时在这4 个层面建立一套有利于公 司部门创新活动及彼此间互动的机制【1 4 】。 我国理论界从1 9 9 7 年开始关注知识经济问题，并且在大量文章和专著中， 众多专家学者从经济学、技术经济学、数量经济学和社会学的角度阐述了知识 东华大学管理学硕士学位论文 经济的概念、特征以及对社会经济的影响，并且对知识经济的内涵提出了不同 的见解。 中国社会科学院副院长刘吉认为知识经济就是知识成为经济的主导因素， 处于中心地位，信息替代物质成为战略资源【1 5 1 。 李京文教授和张守义教授从知识与经济相统一的角度提出：知识经济的形 成与发展是知识的积累与进入经济应用的结果，即知识与经济一体化的结果n 6 1 。 随着知识创新日益重要，建立和发展国家创新体系需要投入大量的资源，出现 了知识的经济化趋势，同时经济增长越来越依靠制度、组织、管理创新，依靠 科技进步，出现了经济的知识化趋势，这两种趋势的结合就是知识经济，即以 知识为基础的经济。 我国著名学者吴季松认为，知识经济是区别于以前的以传统工业为产业支 柱，以稀缺自然资源为主要依托经济的新型经济，它以高技术产业为第一支柱， 以智力资源为首要依托，因此是可持续发展经济【1 7 1 。 虽然对于知识经济有着各种不同的定义，但从上我们可以看出这些学者关 于知识经济的本质认识基本上是一致的，即认为知识经济是以知识为基础的经 济，以高技术产业为第一产业支柱，以智力资源为主要依托，是可持续发展的 经济，而知识最重要的载体人力资本和技术在知识经济中发挥着巨大的作 用。 2 3 2 知识经济的特征 有关知识经济的特征，许多专家、学者以及政府官员都对其从不同的角度 进行了阐述与讨论。目前关于知识经济的特征并没有定论。本文将阐述其中影 响较广的o e c d 的观点、国内学者吴季松等人的观点，并在总结归纳的基础上， 提出自己关于知识经济特征的看法。 l 、o e c d 的观点 o e c d 在1 9 9 6 年的以知识为基础的经济的报告中还分别从科技进步、 第2 章知识经济理论框架研究 教育水平、产业结构、劳动力结构等方面描述了知识经济与农业经济、工业经 济的最显著区别，见表2 1 ： 表2 1 ：三种经济形态的不同特征 农业经济工业经济知识经济 科技进步占g d p 比重0 3 以下 1 - - 2 3 以上 科技进步 科技进步对经济增长贡献率1 以下4 0 以上8 0 以上 教育经费占g d p 比重1 以下 2 一4 6 以上 教育水平 平均文化程度文盲比例很高中等教育高等教育 信息通信技术产业3 一5 1 5 生命科学技术产业 2 1 0 新能源与可再生资源科学技术产业 2 1 0 产业结构 环保高新技术及新材料技术产业 1 5 空间科学技术产业 5 软科学技术产业 5 农业 5 0 以上 1 0 一2 0 1 0 以下 劳动力结构 工业15 2 0 3 0 以上2 0 以下 高新技术产业 1 0 一1 5 4 0 以上 人口增长率高较低极低 城市化程度2 5 以下 7 0 左右 呈下降趋势 其它 世界经济一体化程度 低 较高 很高 社会组织水平 简单 复杂极复杂 资料来源：魏斌贤知识经济指标体系及其综合评价统计与决策1 9 9 9 ( 3 ) 因此，o e c d 认为，知识经济的主要特征是： ( 1 ) 科学和技术的研究开发日益成为知识经济的重要基础。 ( 2 ) 信息和通讯技术在知识经济的发展过程中处于中心地位。 ( 3 ) 服务业在知识经济中扮演了重要角色。 ( 4 ) 人的素质和技能成为知识经济实现的先决条件。 2 、国内学者的观点 我国学者吴季松认为知识经济是在充分知识化的社会中发展的经济【18 1 。他 指出了知识经济的八个特点，主要体现在： 东华大学管理学硕士学位论文 ( 1 ) 知识经济是促进人与自然协调、可持续发展的经济。他认为传统工业技 术发明的指导思想都是单一地、尽可能多地利用自然资源，以获取最大利润， 不考虑或极少考虑环境效益、生态效益和社会效益，而高技术产生在多种自然 资源几近耗竭，环境危机日益加剧的时代，又把科学与技术融为一体，反映了 人类对自然界与人类社会科学全面的认识。 ( 2 ) 知识经济是以无形资产投放为主的经济。知识经济是以知识、智力、无 形资产的投入为主的经济。知识经济也需要资金的投入，高技术产业需要风险 资金的投入，但吴季松认为，如果没有更多的信息、知识和智力的投放，就不 能称之为高技术产业。 ( 3 ) 知识经济是在世界经济一体化条件下的经济。任何国家都可以充分利用 自己的智力资源，在世界大市场占一席之地，成为世界经济一体化不可或缺的 一部分。 ( 4 ) 知识经济是以知识决策为导向的经济。知识经济的决策和管理必须知识 化，科学决策的宏观调控作用在知识经济中有日渐增强的趋势。 其他四个特点分别是：新的价值取向、新的市场观念、新的社会组织形式 以及创新是知识经济的灵魂。 我国学者袁正光先生将知识经济与工业经济相比较，认为知识经济将有许 多根本性的变化，主要体现在经济动力的变化、产业内容的变化、效率标准的 变化、管理重点的变化、生产方式的变化、劳动力结构的变化、社会主体的变 化、分配方式的变化、经济学原理的变化等1 2 个方面【例。 以上研究在一定i 廿度上反映了知识经济的许多重要特征，但也有些仅从知 识经济的表面现象进行了概括。 本文在借鉴前人研究成果的基础上，从知识经济的定义与内涵出发，认为 知识经济的特征主要包括以下几个方面： ( 1 ) 知识成为最重要的生产要素 第2 章知识经济理论框架研究 这是知识经济区别于其他经济形态的最重要的特征。知识与劳动、资本一 样，都是一种生产要素。知识作为一种生产要素，并不仅仅存在于知识经济时 代，但在知识经济时代，知识的作用超过了劳动和资本，成为最重要的生产要 素。 ( 2 ) 人力资本和技术在经济发展中发挥巨大作用 人力资本和技术作为知识最重要的载体，将发挥出其巨大的作用。人力资 源将是一切经济资源中最主要的资源。技术，尤其是信息技术成为知识经济发 展的催化剂。 ( 3 ) 创新成为知识经济发展的主要动力 创新是知识经济时代国家经济发展的主要动力。知识经济的实质在于以知 识的不断创新带动经济发展的质的飞跃。创新包括技术创新、管理创新、组织 创新等各个方面。创新是知识经济的重要环节，知识差距主要体现在创新能力 的差距及知识与信息交流能力的差距上【2 0 1 。因此，要发展知识经济，必须重视 创新能力的提升。 ( 4 ) 知识产业成为产业结构的主体 传统经济中，制造业在三个产业的结构中占有相当大的比重，而在知识经 济条件下，知识产业成为产业结构的主体。知识产业既包括制造业中的高科技 产业，也包括了依托高科技形成的知识密集型的服务业。这样一种新的经济结 构和我们传统的主要依靠消耗物质能源的传统经济结构是不一样的【2 。知识产 业的发展已经成为国民经济产业优化的重要标志。正如o e c d l 9 9 6 年的报告中指 出的那样“o e c d 成员国知识密集型服务部门，如教育、通信、信息的发展更为 迅速。投资正流向高技术商品和服务，尤其是信息和通信技术方面 。 东华大学管理学硕士学位论文 2 4 知识经济的主要理论基础 2 4 1 人力资本理论 人力资本理论认为，现代经济增长主要来源于人力资本存量的增长，而人 力资本投资则是人力资本形成的主要内容。其投资与收益是一定的正相关关系。 从人力资本角度来理解，知识本身并不创造价值，只有当人的劳动与知识结合 起来才能创造财富。知识因素是人力资本的最重要因素，在知识的传播、储存、 生产、创造的过程中，知识与人的因素是密不可分的。知识必须通过劳动者的 使用、开发和创新才能实现其价值。而知识经济是以知识为基础的经济，因此 人力资本对于知识经济的重要性不言而喻。 最早较为系统的论述人力资本思想的是古典经济学的代表人物亚当嘶密。 他在名著关于国民财富的原因与性质研究中指出学习是一种才能，须受教 育，须进学校，须做徒弟，所费不少。这样费去的资本，好多已经实现并固定 在学习者的身上。这些才能，对于他个人自然是财富的一部分，对于他所属的社 会，也是财富的一部分【2 2 1 。这段话包含了三层关于人力资本的主要思想：首先， 他认为人力资本是一种固定成本，人一旦掌握了某种知识或技能，将终生受益； 其次论述了人力资本获得的主要途径是接受正规教育和非正规的经验传授；最 后论述了人力资本的私有性和社会性。他的这些思想后来成为人力资本理论形 成的直接源泉。后来，新古典经济学的代表人物马歇尔明确指出对人本身进行 投资所形成的资本是所有资本中最有价值刚2 3 1 。 而最早提出人力资本理论体系的是舒尔茨，他是人力资本学说的奠基者和 第一创始人。舒尔茨在研究中发现，单纯从自然资源、实物资本和劳动力的角 度，不能解释生产力提高的全部原因，因此他认为一定还有一种其他的重要生 产要素被遗漏，这种要素就是人力资本【2 4 1 。他的主要观点包括：( 1 ) 人力是社 会进步的决定性因素，人力资本积累是经济增长的重要源泉。( 2 ) 教育是使个人收 入分配趋于平等的重要因素。( 3 ) 人们处理不均衡状态能力的提高是教育促进经 第2 章知识经济理论框架研究 济增长的重要方式。舒尔茨同时指出并非所有的人力资源都是最重要的资源， 只有掌握了知识和能力的人力资源才会成为生产资源中最重要的资源。舒尔茨 充分阐述了对人进行投资的重要作用，强调了人力资本的重要性。 进入2 0 世纪9 0 世纪以来，人力资本理论和人力资本投资理论研究不断深 入，在许多边缘学科、交叉学科或新兴学科的研究领域也得到了应用与发展。 所涉及的学科包括人口经济学、劳动经济学、环境经济等。研究领域十分广泛， 其中包括教育投资收益率研究，教育投资与经济增长和经济发展研究，经济和 社会可持续发展研究等。 有关人力资本理论的主要观点，我国有学者进行了总结，认为人力资本理 论主要包括：( 1 ) 人力资源是一切资源中最主要的资源，人力资本理论是经济学 的核心问题。( 2 ) 在经济增长中，人力资本的作用大于物质资本的作用。人力资 本投资与国民收入成正比，比物质资源增长速度快。( 3 ) 人力资本的核心是提高 人口质量，教育投资是人力投资的主要部分。不应当把人力资本的再生产仅仅 视为一种消费，而应视同为一种投资，这种投资的经济效益远大于物质投资的 经济效益。教育是提高人力资本最基本的主要手段，所以也可以把人力投资视 为教育投资问题。生产力三要素之一的人力资源显然还可以进一步分解为具有 不同技术知识程度的人力资源。高技术知识程度的人力带来的产出明显高于技 术程度低的人力。( 4 ) 教育投资应以市场供求关系为依据，以人力价格的浮动为 衡量符号【2 5 1 。经济学家和政治学家已经初步形成了基本一致的认识：决定国家 或民族国际竞争力最基础最重要的因素是人力资本，而人力资本主要来自教育 和培训。 正是由于人力资本在以知识为基础的知识经济中的重要作用，作为人力资 本载体的人力资源，成为衡量知识经济发展水平的一个重要内容。 2 4 2 创新理论 创新理论对于研究知识经济意义重大，是知识经济重要的理论基础。这是 东华大学管理学硕士学位论文 因为：创新是知识经济的重要环节，知识差距主要反映在创新能力的差距，及 知识与信息交流能力的差距上。 西方经济学的创新理论最早是由熊彼特1 9 1 2 年在经济发展理论一书中 提出。熊彼特认为“创新 是“一种生产函数的建立”，或者是“生产要素和生 产条件的一种重新组合并“引入生产体系使其技术体系发生变革，以获得“企 业家利润”或“潜在的超额利润 的过程2 6 1 。他进一步把创新分为五种具体情 形： 一是采用一种新产品。指消费者还不熟悉的产品或一种产品的一种新的特 性。 二是采用一种新的生产方法。指在有关的制造部门尚未通过经检验的方法， 这种新的方法不需要建立在科学中新的发现的基础之上，也可以存在于商业上 处理一种产品的新的方法之中。 三是开辟一个新的市场。也就是有关国家的某一制造部门未曾进入的市场， 不管这个市场以前是否存在过。 四是掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源。也不管这种来源 是已经存在的，还是第一次创造来的。 五是实现任何一种工业的新的组织。例如造成一种垄断地位或打破一种垄 断地位。 这五种情况