（企业管理专业论文）中小企业技术创新能力与成长性关系的实证研究.pdf

一，7 1 j j t i 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：= l 锰整函日期：立垒坦聋盟肜 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 师签名： 4 j k 3 ， 山东大学硕士学位论文 目录 摘要5 a b s t r a c t 6 l 绪论7 1 1 研究背景7 1 2 研究的意义8 1 3 研究的目的和方法9 1 4 本文的创新点9 1 5 研究的内容和框架9 2 相关理论综述ll 2 1 技术创新能力的综述。l l 2 1 1 技术创新理论的提出与发展l l 2 1 2 技术创新能力的概念界定及构成1 3 2 2 企业成长性理论的相关研究综述l7 2 2 1 企业成长理论的回顾l7 2 2 2 中小企业的成长性及影响因素2 l 2 3 技术创新能力与企业成长关系的相关综述2 2 3 中小企业成长性因子分析评价检验2 8 3 1 指标的选定2 8 3 2 样本选择和数据处理2 9 3 3 因子分析3 0 4 实证研究。3 l 4 1 假设的提出3 l 4 1 1 技术创新的投入能力与企业的盈利能力3 l 4 1 2 技术创新的研发能力与企业的盈利能力3 2 4 1 3 技术创新的转化能力与企业的规模扩张能力3 2 4 2 变量的选取3 3 4 3 理论模型的构建3 4 4 4 技术创新能力与企业成长性的相关分析3 5 山东大学硕士学位论文 - - i i 4 5 变量的回归分析与假设验证3 6 4 5 1 技术创新能力与企业盈利能力的回归分析3 6 4 5 2 技术创新能力与企业规模扩张能力的回归分析3 8 4 6 实证结果分析3 9 5 结论及启示4 l 5 1 研究结论4 l 5 2 相关启示4 2 5 3 研究局限及未来研究方向4 4 附录：企业成长性因子分析得分4 5 参考文献4 6 致j 谢5 0 2 山东大学硕士学位论文 皇皇皇曼曼蔓i _ 曼i 皇曼曼皇舅鼍曼曼蔓曼皇曼量曼皇量曼曼詈舅曼曼曼舅毫曼曼曼曼 c o n t e n t s a b s t r a c ti nc h i n e s e 5 a b s t r a c ti ne n g l i s h 6 ii n t r o d u c t i o n 7 1 1r e s e a r c hb a c k g r o u n d 7 1 2r e s e a r c hs i g n i f i c a n c e 8 1 3r e s e a r c ho b j e c t i v e sa n dm e t h o d 9 1 4i n n o v a t i o n s 。9 i 5r e s e a r c hc o n t e n t sa n df r a m e 9 2l i t e r a t u r er e v i e w 1l 2 1o v e r v i e wo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y “11 2 1 1 d e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r y 1 1 2 1 2t h ec o n c e p ta n dc o m p o s i t i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y 13 2 2o v e r v i e wo f b u s i n e s sg r o w t ht h e o r y l7 2 2 1 e n t e r p r i s eg r o w t ht h e o r y 17 2 2 2s m e s ，g r o w t ha n di n f l u e n t i a lf a c t o r s 2 1 2 3o v e r v i e wo f t h er e l a t i o n sb e t w e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n d b u s i n e s sg r o w t h 2 2 3s m e sg r o 叭hf a c t o ra n a l y s i sa n de v a l u a t i o nt e s t 2 8 3 1s e l e c t e di n d i c a t o r s 2 8 3 2 s a m p l e ss e l e c t i o na n dd a t ap r o c e s s i n g 2 9 3 3 f a c t o ra n a l y s i s 3 0 4 e m p i r i c a ls t u d y 3 1 4 1 h y p o t h e s e s 3 l 4 1 1 i n p u tc a p a b i l i t yo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dp r o f i t a b i l i t yo f t h e b u s i n e s s 31 3 山东大学硕士学位论文 4 i 2r & d c a p a b i l i t yo f t e c h n o i o g i c a ii n n o v a t i o na n dp r o f i t a b i l i t yo f t h e b u s i n e s s 3 2 4 1 3 t h et r a n s f o r m a t i o nc a p a b i l i t yo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n d p r o f i t a b i l i t yo ft h eb u s i n e s s 3 2 4 2v a r i a b l ed e s i g n 3 3 4 3c o n s t r u c t i o no ft h e o r e t i c a lm o d e l s 3 4 4 4c o r r e l a t i o na n a l y s i so nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n db u s i n e s s g r o w t h 3 5 4 5 r e g r e s s i o na n a l y s i sa n dh y p o t h e s e st e s t i n g 3 6 4 5 i r e g r e s s i o na n a l y s i so nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n d p r o f i t a b i l i t yo f t h eb u s i n e s s 3 6 4 5 2 r e g r e s s i o na n a l y s i so nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n db u s i n e s s s c a l ee x p a n s i o n 3 8 4 6d i s c u s s i o no nt h er e s u l t so f e m p i r i c a ls t u d y 3 9 c h a p t e r5 c o n c l u s i o n sa n di m p l i c a t i o n s 4 1 1 ；1 r e s e a r c hc o n c l u s i o n s 4 i 5 2t h e o r e t i c a la n d m a n a g e r i a li m p l i c a t i o n s 4 2 5 3r e s e a r c hl i m i t a t i o n sa n ds u g g e s t i o n sf o rf u t u r er e s e a r c h 4 4 a p p e n d i x ：t h ef a c t o ra n a l y s i ss c o r e so fb u s i n e s sg r o w t h 4 5 r e f e f e n c e 4 6 a c k n o w l e d g e m e n t s 5 0 4 山东大学硕士学位论文 皇鼻皇葛一i pi ii t 奠量舅皇皇皇墨皇置置囊舅皇皇量_ 摘要 在当今的市场经济环境下，企业要想获得长足的发展就必须进行技术创新， 通过技术创新米培育自己的核心竞争力。因此，企业技术创新能力与企业成长之 问的关系就成为目前企业绩效理论研究中的一大热点。 本文在借鉴前人研究成果的基础上，通过对企业技术创新理论和企业成长理 论的梳理，以深圳证券交易所中小板块上市公司为样本，采用2 0 0 5 - - 2 0 0 8 年共 四年的年度报表数据，运用因子分析和逐步回归分析的研究方法，来探寻中小企 业技术创新能力和企业成长性之问的相关关系。 本文首先运用因子分析的方法对企业的成长性进行评价，提取出两个公共因 子分别命名为：企业的盈利能力和企业的规模扩张能力。然后，基于中小企业技 术创新能力的三个维度：投入能力、研发能力和创新转化能力，分别设立假设， 通过逐步回归的分析方法来进行研究。得出本文的研究结论：中小企业的技术人 员比重与企业的盈利能力无显著相关关系；研发( 技改) 费用比重与企业的盈利 能力呈显著负相关关系：技术人员的人均专利数量与企业的盈利能力呈显著正相 关关系：中小企业技术创新( 技改) 产品销售收入比重与企业的规模扩张能力呈 正相关关系。 本文还对研究的结果进行了深度的分析，并提出了相关的研究启示、研究的 局限性及下一步的研究方向。 关键词：中小企业；技术创新能力；成长性 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt o d a y sm a n e te c o n o m ye n v i r o n m e n t ，e n t e r p r i s e sm u s tc a r r yo u tt e c h n i c a l i n n o v a t i o nt oo b t a i nt h el o n g - t e r md e v e l o p m e n t t h r o u g ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n e n t e r p r i s e sp r o d u c et h e i ro w nc o r ec o m p e t i t i v e n e s s s oc u r r e n t l y ，t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n db u s i n e s sg r o w t hh a sb e c o m eo n eo fm a j o r t o p i c sr e l a t e dt oc o r p o r a t ep e r f o r m a n c er e s e a r c h t h i sp a p e rb a s e do np r e v i o u sr e s e a r e hd r a w so nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h e o r ya n dt h et h e o r yo fb u s i n e s sg r o w t h t h ep a p e rc o l l e c t sd a t af r o ms m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) l i s t e di ns h e n z h e ns e c u r i t ye x c h a n g e t h ep a p e r ， u s i n gf a c t o ra n a l y s i sa n ds t e p w i s er e g r e s s i o na n a l y s i sr e s e a r e hm e t h o d s ，e x p l o r e st h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fs m e sa n db u s i n e s s t h ec o n c l u s i o n so ft h i sp a p e r ：t h e r ei sn os i g n i f i c a n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e p r o p o r t i o no ft h et e c h n i c a ls t a f fo fs m e sa n dc o r p o r a t ep r o f i t a b i li t y ；as i g n i f i c a n t n e g a t i v er e l a t i o n s h i p b e t w e e nr & d ( t e c h n i c a li n n o v a t i o n ) e x p e n s e ss h a r ea n d c o r p o r a t ep r o f i t a b i l i t y ；as i g n i f i c a n tp o s i t i v er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h en u m b e ro f p a t e n t sp e rc a p i t aa n dt h ep r o f i t a b i l i t yo ft h ee n t e r p r i s e ；ap o s i t i v er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ep r o p o r t i o no fp r o d u c ts a l e sr e v e n u eo fs m e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ( t e c h n i c a li n n o v a t i o n ) a n dt h ec a p a b i l i t yo fe x p a n s i o ni nt h es i z eo fb u s i n e s s t h ep a p e ra l s oc a r r i e so u ta ni n - d e p t ha n a l y s i so nt h er e s u l t so ft h es t u d y ，a n d d i s c u s s e st h er e s e a r e hi m p l i c a t i o n s ，t h es t u d yl i m i t a t i o n sa n dt h ed i r e c t i o n sf o ra f u r t h e rr e s e a r c h k e y w o r d s ：s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e ( s m e s ) ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 6 c a p a b i l i t y ；b u s i n e s sg r o w t h t 山东大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景 当亚当斯密强调劳动分工对经济有促进作用时，其中就蕴含了技术创新对 经济发展的影响。美国经济学家约瑟夫熊彼特是最先将技术创新作为促进经济 增长和企业发展重要因素的学者，他认为从长远来看，技术创新总是有益于经济 发展的，能够在很大程度上促进企业的成长。在当今的市场经济环境下，企业之 问的竞争归根到底是技术的竞争，企业不创新就会灭亡，就会被市场所淘汰，企 业维持长期成长的唯一方法就是不断的、并且卓有成效地进行技术创新，建立自 己的核心能力。 在党的十七大报告中，国家主席胡锦涛也曾明确指出：“提高自主创新能力， 建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，也是提高综合国力的关键。”而建 设创新型国家，关键就是“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技 术创新体系，形成自主创新的基本体制架构。”现代化历史表明，企业发展如逆 水行舟，不进则退。企业得以生存与发展的根本是不断提高竞争能力，适应社会 发展的需要。企业作为社会组织中的一个细胞，只有顺应社会的进步才能不断成 长壮大。而技术创新是企业发展的核心动力，是企业的活力源泉，是企业在激烈 的市场竞争中处于不败之地的必然选择，更是企业的立身之本。随着社会经济的 发展，特别是进入知识经济时代，一个企业如果没有技术的根本变革，没有产品 的更新换代，没有技术创新，必然无法实现企业的可持续发展，在激烈的市场竞 争中是迟早要被淘汰的。任何一个企业都要使用技术，任何一个企业都是多种技 术的有机组合体系，虽然技术发展的历史久远于企业发展的历史，但企业的出现 与发展，在一定意义上看米就是技术变革的产物。技术变革是驱动企业成长的一 种根本性力量，而技术变革又是技术创新的结晶，可见企业成长离不开技术创新。 在庞大的企业群体中，最活跃、最富有生命力的是在数量上占绝对优势的中 小企业，o o , j , 企业问题已成为现代社会经济体系中最重要的组成部分，是当今世 界经济增长的一个亮点。国际经济界已普遍认为，2 1 世纪将是中小企业的世纪。 中小企业是我国国民经济的重要组成部分，是社会发展的生力军，更是创新的主 山东大学硕士学位论文 皇鲁寰皇鼍曼曼曼曼鼍曼皇曼曼曼曼鼍曼鼍曼曼皇曼舅曼曼曼曼璺曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼鼍曼皇! 曼曼曼量量曼皇曼皇曼曼量曼曼曼皇鼍蔓曼量曼蔓舅曼曼寰 体和创新的内力，其在促进经济增长、增加就业、促进科技成果转化、以及产业 结构调整和优化升级等方面发挥着越来越重要的作用。据有关统计，目前，我国 6 5 的专利、7 5 以上的技术创新、8 0 以上的新产品开发都是由中小企业完成的。 但是，中小企业也面临许多困难和问题，特别是其单个个体偏小，社会上不少人 把它看作弱势群体，在获得资金、技术、人才和信息等方面就面临更多更大的困 难，导致其人员素质偏低、技术、管理水平不高，资金不足，装备落后，产品的 档次和质量难以满足消费者的需要，在日趋激烈的市场竞争中处于劣势，缺乏可 持续发展能力，寿命不长。这就需要我们加强中小企业成长问题的研究，找出适 合我国中小企业发展的对策。目前在许多产业中，技术创新己经成为企业获得竞 争成功最主要的驱动力，同时一个企业的技术创新能力也成为了影响该企业成长 性的一个关键因素。然而，影响中小企业技术创新能力的因素有哪些? 这些影响 因素对中小企业的技术创新能力的的影响程度究竟有多大? 技术创新对中小企 业成长的影响度又有多大? 这些问题，成了近期国内外有关学者研究的焦点问 题。本文也是在这样的一个背景下开始了相关研究。 1 2 研究的意义 学术界对企业成长理论的研究历史已久，国内外学者从资源要素、企业战略、 生命周期、企业规模与企业成长的关系等不同角度对企业的成长性进行了大量的 研究，以求能很好的揭示出企业成长的规律。但是企业特征的多样性决定了企业 成长过程的多样性，想用一个整体的研究框架来解释任何企业的成长规律是极其 困难的。因此，有关影响中小企业成长的因素、以及这些因素和企业成长性之问 ， 关系的就成为了研究的必要。 基于此，本文把中小企业的技术创新能力作为影响企业成长的一个最重要因 素提出，在详细阐述和梳理国内外学者的相关理论和观点的基础上，运用实证研 究方法米探寻中小企业技术创新能力和其成长性之问的相关关系，这不仅对进一 步丰富和完善企业技术创新理论和成长理论具有极大的推动作用，并且对探索中 小企业成长规律也具有很强的理论指导意义。另外，通过本文的研究还可以使人 们真正认识到技术创新对中小企业成长的重要作用，进而激发企业进行技术创新 的热情，并对企业如何调整好技术创新与企业生态系统的协调、实现企业的可持 欧新黔推动中小氽业自主创新，促进中小企业健康发展 n 中小企业简报，2 0 0 6 8 研发能力和产出能力的主要衡量指标，然后建立相关指标体系。 ( 2 ) 分析提炼出中小企业成长能力的构成要素，找出衡量中小企业成长性的 指标，建立指标体系，然后运用因子分析的方法探寻出衡量中小企业成长性的共 同因了，得出每一个样本在这些共同因予上的得分，在此基础上，再运用逐步回 归的分析方法，研究出中小企业技术创新能力和企业成长性之间存在的相关关 系。 1 4 本文的创新点 通过对企业技术创新能力的相关文献资料整理，本文将中小企业技术创新能 力划分成了三个维度即：中小企业技术创新的投入能力、研发能力和创新转化能 力。然后，基于这三个维度来探寻其对中小企业成长性的影响，此外，本文在构 建了企业成长性的指标体系以后，采用因予分析的方法来衡量中小企业的成长 性。 为了使回归的结果更为准确，本文采用了逐步回归的分析方法，使得对中 小企业技术创新能力与其成长性关系的研究更深入、更科学。 1 5 研究的内容和框架 本文将从以下几方面开展详细论述： ( 1 ) 绪论。包括研究的背景、意义、目的、方法、创新点、内容和框架。 ( 2 ) 相关理论综述。包括三个部分的内容，分别是：技术创新理论的综述、 企业成长性理论的相关研究综述、技术创新能力和企业成长性关系的相关研究综 9 山东大学硕士学位论文 述。 ( 3 ) 中小企业成长性因了分析评价检验。 ( 4 ) 中小企业技术创新能力和企业成长性的实证研究。包括假设的提出、指 标体系的建立、数据的分析、假设的验证及结果的讨论。 ( 5 ) 结论及启示。 文章框架如下图卜1 所示： 绪论 上 相关文献综述 上， ，上 l 技术创新能力综述 企业成长性理论综述技术创新f电力与企业成长性的关系综述 1r 中小企业成长性因子分析 0 提出假设、建立指标体系、数据分析、假设验证及结果讨论 上 结论及启示 l o 图卜1 论文框架 山东大学硕士学位论文 2 相关理论综述 2 1 技术创新能力的综述 2 1 1 技术创新理论的提出与发展 最早提出“技术创新”概念的是美籍奥地利经济学家约瑟大阿罗斯熊彼 特( j o s e p ha l o iss c h u m p e t e r ) ，他于1 9 1 2 年在他的著作经济发展理论一书 中进行了阐述。熊彼特把创新定义为一种牛产函数的转移，或是一种牛产函数的 新组合，其目的在于获取潜在的超额利润。他把创新概括为五种类型：第一，生 产新的产品：第二，引入新生产方法、新的工艺过程；第三，开辟新的市场；第 四，开拓并利用新的原材料或半制成品的供给米源；第五，采用新的组织方式。 熊彼特所描绘的这五种创新，大致可归纳为三大类：一是技术创新，包括新产品 的开发，老产品的改造，新生产方式的采用，新供给来源的获得，以及新原材料 的利用；二是市场创新，包括扩大原有市场的份额及开拓新的市场；三是组织创 新，包括变革原有组织形式及建立新的经营组织。熊彼特对发明创造和技术创新 进行了比较他认为发明创造只是一种新概念、新设想，或者至多表现为实验品， 而技术创新则是把发明或其他科技成果引入生产体系，利用那些原理制造出市场 需要的商品，从而使生产系统产生震荡效应。这种科技成果商业化和产业化的过 程才是技术创新。 十几年后，索罗对技术创新理论重新进行了较全面的研究，并在1 9 5 1 年发 表的在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提出了技术创 新成立的两个条件，即新思想来源和后阶段发展，这种“两步论”被认为是技术 创新界定研究上的一个里程碑。 到1 9 6 2 年，伊诺思在石油加工业中的发明与创新一文中首次直接明确 地对技术创新下定义：“技术创新是集中行为综合的结果，这些行为包括发明的 选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”。 英国科技管理专家弗里曼在1 9 7 3 年发表的工业创新中的成功与失败研究 中认为，“技术创新是一技术的、工艺的和商业的全过程，导致新产品的市场实 现和新技术工艺与装备的商业化应用”。 约瑟夫熊彼特著经济发展理论北京：商务印书馆。1 9 9 0 ：5 8 6 0 山东大学硕士学位论文 缪尔塞在8 0 年代中期对几十年米在技术创新定义上的多种主要观点和表述 作了较系统的整理分析。在此基础上，缪尔塞将技术创新重新定义为：技术创新 是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。这一定义突出了 技术创新在两方面的特殊涵义：活动的非常规性和活动必须获得最终的成功实 现。 国际经合组织对技术创新的描述是：技术创新是指产品和工艺的创新，包括 实现了技术上新的产品和工艺，以及技术上有重大改进的产品和工艺。它还特别 强调产品和工艺被列入市场或应用生产。 自从熊彼特提出“创新”概念后，西方学者开始了对中小企业技术创新的理 论研究，形成了中小企业技术创新理论。 t 2 0 世纪8 0 年代以后，阿科斯等人在上述研究的基础上，进一步研究了中 小企业技术创新的问题，中小企业技术创新在很多行业中占据主导地位。 相对于国外，我国对技术创新的研究起步比较晚，直到2 0 世纪8 0 年代中后 期，国内才陆续出现了一些关于技术创新研究方面的论文和著作，研究工作很快 就从单纯的学习西方技术创新理论和研究方法论转向了对我国企业技术创新活 动的实证研究，逐步形成了符合我国国情的，全面系统的技术创新的理论体系。 1 9 9 9 年8 月2 0 日，中共中央和国务院下发了中共中央国务院关于加强 技术创新，发展高科技，实现产业化地决定指出：。技术创新，是指企业运用 创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质 量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。企业是技术 创新的主体，技术创新是发展高科技，实现产业化地重要前提。”可以看出，这 段话清楚的界定了技术创新的手段、目的、主体和重要的相关关系。由此也可以 看出，技术创新并不是一个单纯的技术概念，而是横跨技术和经济两个领域的重 要实践活动。 清华大学傅家骥教授等在技术创新一企业发展之路一书中，全面阐述了 技术创新的理论发展、技术创新与组织创新、技术创新的扩散、技术创新与经济 的良性循环、技术创新的政策以及我国工业企业的技术创新等圆。中国科技促进 研究发展中心的柳卸林在技术创新经济学一书中，从构筑微观基础入手到与 邵云飞，唐小我，陈光，我国技术创新研究综述科技创新，2 0 0 1 ( 1 ) ：4 8 - 5 2 傅家骥，姜彦福技术创新一中国企业发展之路，北京：企业管理i j j 版社，1 9 9 2 山东大学硕士学位论文 i i , i i i i 皇曼曼曼量皇蔓 宏观相结合的角度出发，系统阐述了技术创新经济学方面的内容，揭示了技术创 新的过程、机制，系统地阐述了技术创新与市场结构、企业、产业演化和经济增 长之问的关系，分析了创新政策、技术创新经济学的理论、方法问题，还对技术 创新激励问题作了深入研究。这些关于技术创新的研究涉及到技术创新的机制和 模式、技术的扩散与转移、创新的测度、高新技术企业的创新与发展、创新与企 业家行为、技术进步与技术创新等方方面面的问题。 总而言之，技术创新是一项综合的、多角度、多层次的研究与生产过程，其 实质就是一种经济概念，这种经济概念体现在将某种新知识、新技术、新工艺或 者新的管理模式应用与经济活动中，并从中获得经济收益。 2 1 2 技术创新能力的概念界定及构成 如今，世界经济正从工业经济时代向知识经济时代转变，社会经济环境在不 断发展变化，企业间的竞争变的日趋激烈，无疑科技将成为推动经济增长的强大 动力。技术创新己成为企业保持竞争优势、获取利润与发展的重要手段。企业要 想在激烈的市场竞争中取胜，唯一出路就是进行技术创新。企业技术创新能力作 为开拓企业新经济增长点的核心，是企业自下而上发展的原动力，是企业当前和 今后持续竞争优势的源泉。虽然理论界对技术创新的研究己有半个多世纪，但是 直到2 0 世纪8 0 年代以后，技术创新能力才成为国内外学者探讨的热点问题。但 目前，由于对技术创新能力的研究仍处于探索时期，尚未形成成熟的理论，所以 从不同的角度去理解技术创新能力，其概念界定也不尽相同。 从国内外有关研究来看，学者基于不同的观点来分析技术创新能力，从而对 企业技术创新能力的概念加以界定。如f o r h m a n 从企业发展角度出发，认为企 业技术创新能力应该是便于组织支持企业技术创新战略的一系列综合特征，包括 “可利用资源及分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结构和 文化条件、战略管理能力的组合。”这种定义是基于企业发展战略的观点，将技 术创新能力与企业战略联系起来，强调了技术创新对企业战略的支撑作用，同时 也说明了企业战略对技术创新的指导作用。u n e s c a p ( 1 9 8 9 ) 圆在分析国家技术能 力时，基于技术创新能力与环境关系的观点，提出了创新组织要提高技术创新能 ( ) f r o h m a n a l a n l p e r s o n a li n i t i a t i v es p a r k si n n o v a t i o n r e s e a r c ht e c h n o l o g ym a n a g e m e n t 1 9 9 9 4 2 ( 3 ) ：6 1 7 1 匡) u n e s c a p a no v e r v i e wo f t h ef r a m e w o r kf o r t e c h n o l o g yb a s e dd e x ，e l o p m e n t 19 8 9 m a r c h ：6 5 1 3 山东大学硕士学位论文 力，必须与外部环境相匹配。n a w a zs h a r i f ( 1 9 9 4 ) 在研究企业技术创新能力 的构建框架时，认为企业要实现有效的技术创新，要受到所有者和供应者、政策 法规、用户和社会、竞争者等方面的环境的制约。二者的研究，不只是从企业内 部理解企业的创新能力，而是开始注意到环境对企业创新能力的作用、外部环境 与企业问的交互作用。杜伦德( d u r a n d ) 从创新过程的观点出发，认为创新是一 个过程，其中包括研究开发、设计与工业化、采购、供应、制造、销售、企业总 体管理。就创新过程论而言，从熊比特的技术创新的定义发展而来，研究至今， 已经基本达成共识，认为企业创新能力是一个由若干要素构成的综合性的能力系 统，是各种要素和过程的总和。 在国内，魏江、许庆瑞( 1 9 9 4 ) 圆基于技术创新过程的角度，认为创新决策能 力、研究与试验开发( r d ) 能力、生产能力、市场营销能力、组织能力共同组 成了企业的技术创新能力。高建认为企业技术创新能力是搿企业依靠技术推动 企业发展的能力，即通过引入或开发新技术、使企业满足或创造市场，增强企业 竞争”。基于技术创新阶段性差异的观点。远德玉等( 2 0 0 2 ) 通过分析技术、产 品和生产工艺创新、组织和管理创新、经济过程创新在不同阶段的作用，论证了 企业技术创新过程的各个阶段对技术创新能力的不同要求：在创新的起始阶段， 技术与市场的选择能力决定整个创新过程。这类观点具有整体性、系统性，对企 业技术创新能力有一个较为全面的评价，具有合理性，但是由于技术创新过程是 个复杂的系统过程，研究仍然存在问题，因此，国内外的学者又从技术创新能力 的构成要素出发，来界定企业技术创新能力的含义。拉里指出，技术创新能力是 企业的组织能力、适应能力、创新能力和技术信息的活的能力的综合。科施勒 ( k e s l e r ，1 9 8 9 ) 认为，技术创新能力应该是在创新过程中，在充分利用现代信息 与通信技术基础上，不断地将知识、技术、信息等要素纳入生产过程中所具有的 一种能力。巴顿则认为，企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系 统、管理系统的能力及企业价值观 。s e v e nm u l l e r 认为创新能力是产品开发能 力、改进生产技术能力、储备能力、组织能力的综合。朱斌和郑祥洪给技术创新 ( i ) n a w a zs h a r i f p r o j e c te v a l u a t i o nf r a m e w o r kf o ri n d u s t r i a l t e c h n o i o g yc a p a b i l i t ye n h a n c e m e n t t e c h n o l o g y a n a l y s i s & s t r a t e g i cm a n a g e m e n t 19 9 4 1 6 魏江，许庆瑞企业技术创新机制的概念、内容和模式， ，2 0 0 0 年3 期 远德玉技术创新的特征和功能。求是2 0 0 2 年第6 期 d l b a r t o n c o r ec a p a b i l i t y & c o r er i g i d i t i e s ：ap a r a d o xi nm a n a g i n gl l 例p r o d u c td e v e l o p m e n t j s t r a t e g i c m a n a g e m e n t 1 9 9 2 ( 1 3 ) ：5 6 - 6 1 1 4 山东大学硕士学位论文 能力下了一个比较全面的定义，指出企业技术创新能力是指企业有目的、有意识 的依靠自身或者借助外部的力量，准确识别、把握技术发展趋势成功导入市场的 能力。曹崇延认为技术创新能力实际上是企业整体的系统能力，并且是以产品创 新能力、生产技术创新能力以及管理技术创新能力为主体，协调发挥以实现经济 利润的能力。根据技术创新的过程、主要内容及影响因素，又可以将技术创新能 力分为7 个方面，即r & d 能力、生产能力、组织管理能力、投入能力、营销能力、 财务能力、产出能力。 企业技术创新能力的构成要素丰要可以从各个了系统总的投入要素、组织管 理要素、产出要素和创新溢出能力及再获取能力四个方面来阐述： 第一，企业技术创新能力的投入要素 企业技术创新能力系统的投入要素可分为：人力资本要素、资金要素和技术 装备要素。其中，人力资本要素是核心。企业技术创新的人力资本要素丰要是指 投入技术创新活动中的科技人员或企业成员。而从技术创新角度，人力资本要素 中包含三个层次的人员，即企业家、研发团队、技术工人和营销团队。 资金要素主要体现为企业的融资能力，包括自身融资能力、市场化融资能力 和政策性融资能力。 技术装备要素则包括两个方面：管理信息系统和先进的牛产工艺及流程。管 理信息系统是企业的重要技术装备，因为信息是企业技术创新的重要资源，强有 力的信息系统是创新成功的必要条件，目前技术创新竞争在很大程度上取决于对 先进技术市场需求新的获取和利用。管理信息是一个重要的信息平台，能够减小 组织的层级，增加组织的扁平度，对创新有很大的裨益。再产品创新成果之后， 还需要牛产工艺和流程的创新，才能大幅度降低生产成本，获取产品创新的潜在 收益，两者是创新链条上的两个节点，缺一不可。 第二，企业技术创新能力的组织管理要素 一般从逻辑上来说，企业有了人力资本、资金和技术装备后，还需要有一个 强有力的组织执行机构，并对这些要素加以有效的组合和管理，才能实现技术创 新的成功。主要涉及四个方面：企业技术创新的组织形态、企业制度、企业文化 及企业的市场营销要素。 企业技术创新组织是企业实现技术创新的物质基础，是具有创新能力的企业 山东大学硕士学位论文 技术创新的具体执行和实现机构。企业技术创新功能一般体现在三个层次上：一 是根本性创新，体现是新产品、重大技术的开发；二是渐进性创新，表现是对新 产品的改进；三是工艺创新；三个层次的创新对企业的影响和贡献各不相同。 企业的产权结构、经营制度、要素配置、利益分配等制度配置决定了企业经 营者的经营方式和行为，同时也决定了企业员工的地位和行为动机，因此，会对 企业的技术创新活动产牛很强的推动作用。 在技术创新过程中，良好的企业文化对技术创新有