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西北工业大学硕士学位论文 摘要 中小i t 企业在国民经济中占有越来越重要地位,因此,中小i t 企业获取 持续竞争优势不仅是中小i t 企业本身也是全社会所追求的目标。但由于种种原 因,特别是急剧竞争和变化的环境因素,使得中小i t 企业获取持续竞争优势愈 加困难。因此,如何能够实现中小i t 企业获取持续竞争优势就是一个摆在我们 面前的现实课题。 论文在对关于企业如何获取持续竞争优势的研究成果综述的基础上,首先提 出了中小i t 企业获取持续竞争优势的基础是具有科学的产权制度和法人治理结 构的结论,并从促进生产要素聚合的持久性、建立决策监督机制和考核撤换制度、 激励机制和约束机制等四个方面进行了论证。其次,论文阐述了中小i t 企业获 取持续竞争优势的核心在于根据不断变化的经营环境对企业的核心竞争力进行 维护再创和发展,并从核心竞争力是中小i t 企业持续发展的重要支撑、核心竞 争力的开发及其利用、构建创新体系实现核心竞争力的阶段性跨越等三个方面进 行了论证。再次,进而提出建立一个有利于学习和变化的组织结构是中小i t 企 业获取持续竞争优势重要保证,并从通过持续学刊米提高企业的创新能力、幽队 学习,、组织学习、组建学习型组织促进中小i t 企业持续发展。最后,针对x j h c 公司进行了实证研究。 关键词:中小l t 企业持续竞争优势核心竞争力 倒新 西北j :业人学硕士学位论文 a b s t r a c t n o w d a y st h es m a l l & m i d d l ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sb e c o m em o r e a n dm o r ei m p o r t a n ti nt h en a t i o n a le c o n o m i c u n d e rt h eo p e r a t i o n a le n v i r o n m e n to f t h er i o l e n tc o m p e t i t i o na n dc h a n g e ,i ti sm o r ed i f f i c u l tt h a tt h es e l a l i & m i d d l e i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sg a i nt h es u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e w ea l l h o p et h a tt h es m a l l & m i d d l ee n t e r p r i s e sc a l lg a i nt h es a s t a i n a b l ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e a f t e rs u m m a r i z i n gt h ea c h i e v e m e n t so fr e s e a r c ho nt h e o r yo ft h ec o r p o r m i o n ,t h e a r t i c l ea d v a n e e dt h a tt h eb a s e so ft h es m a l l & m i d d l ee n t e r p r i s e sg a i n i n gt h e s u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea r et h es c i e n t i f i cs y s t e mo fp r o p e r t yr i g h ta n dt h e g o v e r n a n c eo fc o n 廿a c t u a lr e l a t i o n t h e n t h es m a l l & m i d d l ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y c o r p o r a t i o nm u s ti m p r o v ei t sc o r ec o m p e t e n c ea c c o r d i n gt ot h ec o n t i n u o u sc h a n g i n g o p e r a t i o n a le n v i r o n m e n t a g a i n ,t og a i nt h es u s t a i n a b l ea d v a n t a g e ,t h es m a l l & m i d d l ee n t e r p r i s em u s ts e tu pal e a r n i n gi n s t i t u t i o nt o i m p r o v et h ec a p a c i t yo f i n n o v a t i o na n dt e a ml e a r n i n g f i n a l l y , t h ea r t i c l es t u d yt h e h cc o r p o r a t i o na sa d e m o n s t r a t i o n k e yw o r d s :s m a l l m i d d l ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e t h es u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h ec o r ec o m p e t e n c e i n n o v a t i o n 两:t l ;w - 业大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 我国d p t j , 、i t 企业发展现状 在工业经济时代,大型企业是最高的企业模式。规模经济使得产品成本降低, 产品质量好,驾驭市场能力强,因此,人们追逐大规模,中小企业发展缓慢。在 今天社会发展到知识经济时代后,情形发生了惊人的变化,知识经济是建立存知 识和信息的生产、分配和使用之上的经济,它不同以土地为资源要素、以人为的 体力投入为动力的农业经济,也不同于原材料为资源要素、以电力为动力、以机 械化学等为工具的工业经济,它是以智力资源为主要配置要素,以科学知识和科 学技术为核心、以高科技产业为支柱的经济。中小信息技术( i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y ) 企业作为高科技企业的代表,具有高度的灵活性,具有勇于创新的 丌拓精神,高效的刀:发出许多新技术、新产品,丌创了一系列新兴行业和市场潜 力无穷的经营新领域。知识经济时代的到来为中小企业发展高技术带来了机遇, 首先,企业资产的无形化,知识经济是以无形资产投入为主的经济,与传统的工 业经济不同,知识经济对有形资产的需求已退居次要地位,更重要的是对知识、 智力的需求,企业的无形资产成为企业的主要资产。其次,企业经营的网络化, 知识经济的载体是网络,企业之间通过一个巨大的网络紧密的结合在一起,每个 企业尤其是中小企业可通过网络克服自身资源的不足,利用外部资源,从事产品 的设计、生产或销售,做自己原来不能做的事情,而且,最重要的是把握市场机 会,发挥自身优势,同时企业经营的网络化还使企业经营分散化、家庭化、小型 化成为可能。中小i t 企业发展高技术的特点正符合这个要求,适应市场的细微迅 速的变化。再次,企业生产的专业化,随着技术的进步,生产的专业化分工越来 越细,高技术产业较之传统产业的不同就是产业技术领域十分广阔。任何一个企 业都j 。以允分利川自身的资源,“有所为,自) ) f - l - 为”,山脚之地。川u j ,经济 发展的高科技化使中小企业由于在市场地位和追求市场竞争优势方面更具备紧迫 感,因而在开发利用高技术成果方面也会表现的更为积极主动。知识经济时代的 到来为中小企业的发展提供了广阔的发展空间,中小企业纷纷进军高技术产业, 成为国民经济发展中一匹黑马。在东南亚会融危机爆发以前,亚洲各国包括中国 一直都是“大即是美”的忠实信徒,韩式的大企业集团模式令许多人羡慕不已, 但一场风暴使那些庞然大物原形毕露,而中国台湾的中小企业发展依旧,中小企 业的优势日益明显。 西北工业大学硕士学位论文 1 9 8 8 年以来,我国建立了5 3 个国家高技术产业开发区和6 1 个各类省级高技 术产业开发区,许多高新区目前已形成电子信息、光机一体化、生物工程、新材 料等行业的高技术企业群体【2 j 。全国企业总数为1 6 5 0 8 0 个,总产值为6 7 7 3 7 1 4 亿 元,实现利税为2 8 2 7 叭亿元,其中中小企业总数为1 5 7 5 2 2 个,占全国企业总数 的9 5 4 2 ,总产值为3 9 7 5 9 5 2 亿元,占全国总产值的5 8 7 0 ,实现利税为1 2 7 6 7 3 亿元,占全困实现利税的4 5 1 6 ,我国1 9 9 5 年第三次工业普查统计的识字表明, 占全部企业数9 9 3 2 的是小型企业,其工业总产值达6 3 0 5 ,就业人数6 8 4 5 , 而其中,高技术小企业对经济增长的贡献突出。以我国第一批1 7 个国家级丌发区 认定的高技术企业为例,其总产值从1 9 8 8 年以来就以每年1 1 2 速度递增,其中 高技术企业中的中小i t 企业所占的比重更大,中小i t 企业对于高技术产业的发 展和国民经济的发展起着重要的作用。国家重视中小企业的发展,在北京中关 村,选出百家中小i t 企业作为重点扶持的对象,在政策上给予一定的优惠。中小 i t 企业的存在、发展和壮大为高新区的发展做出了重大的贡献,对于我国高技术 产业的发展也起到了不可估量的作用。 然而,同时我们也必须清醒地看到。中小i t 企业的生存能力差,再加上高技 术本身的高风险性,其创办不久就在剧烈的市场竞争中被淘汰的为数不少,每天 有上千家中小i t 企业如雨后春笋般涌现出来,同时,又有数以千计的企业破产, 存活率仅为1 0 i ”。高技术中小企业在发展中存在着资金不足、技术创新缺乏系 统性、同行业之间竞争过度、市场力量薄弱、管理不够规范等问题。谁能够处理 好这些问题,理顺企业与市场的关系,谁就能成为最后的胜利者,否则就只能被 淘汰出市场这个大舞台。 1 1 2 研究我国中小it 企业获取持续竞争优势路径的必要性 战略自古以来似乎只是那些大企业、大集团的老总们才应该考虑的问题,而 中小企业似乎没有这个必要,正是传统的错误观念使得许多中小i t 企业错过发展 的大好时机,以失败告终,其中不乏一些很有发展潜力的企业。高技术中小企业 的领导人大多疲于公司的r 常琐事中,根本没有想过要从战略的角度柬考虑公司 的发展,公司的管理仅限于基本的营运操作。著名研究战略的美国专家弗雷得r 戴维曾说过:“r i ,j 、规模的企业也需要战略管理。由中小规模发展成为大规模的高 技术企业未必有战略管理,但是,那些失败的企业却全部没有战略管理一1 。”对于 中小i t 企业来讲,激烈的市场竞争,高度的行业风险性,中小氽业自身的弱点, 时代的发展都充分体现了其制定发展战略以获取持续竞争优势的必要性。 ( 1 ) 环境的必要性 今天,我们的中小i t 企业处于知识时代,知识经济时代的高淘汰率,市场的 两北t 业大学硕十学位论文 高速变化,高技术产品的短周期性,使得中小i t 企业的处境十分艰难,要想与具 有相当实力的大企业抗衡,在与他4 i 】的竞争中获取竞争优势并使之持续决不是件 轻而易举的事情。市场竞争是残酷的,海尔总裁张瑞敏说,市场唯一不变的原则 就是变,市场变幻莫测,机会稍纵即逝,怎样抓住机遇,使自己不被市场淘汰并 不断发展,这才是关键的问题。而发展战略的制定就能够让企业明白自己的发展 方向,i i j j aa 已棚有 f l 。么,呵以拥有什么,想要什么。分析外部的环境中的机会 与威胁,巧妙利用外部机会,避j l :外部威胁,利用一切可利用的资源。朝着既定 的目标发展【5 i 。有了目标,可以提高决策的f 确性和经营的主动性,而不会不知 所措,在错综复杂的市场中迷失自己的方向t 6 。而且目标是动态的,这样企业能 够随时调整自己的发展方向,修平发展战略,让自己于乱世中稳步前进,避免过 多的不应有的失误,甚至是致命的决策失误,提高对外部环境的适应能力,使其 在经营中保持主动性,增强自己的竞争优势。 ( 2 ) 自身特点的必要性 中小i t 企业的特点有二:一是它是高技术企业,二是它是中小规模企业。很 显然,中小i t 企业兼备了两者的特点。战略不分规模,只要你企业存在一天,你 就得有r l 已的发腿e 1 标,一己i i l l l f l l l i 的发展方向,许多企_ q k j q i 不知i , l c 觉巾已经在制 定发展战略了,不过是没有把这个问题放在桌面上,提到r 程上来。r | 小i t 企业 不一定像传统企业那样有自己的固定设备、厂房、制造流程,他们有的只是简单 的电脑和员工、产品甚至是无形的程序,这样,拥有一个动态的战略就尤其重要。 许多幽外l t 企业要求部门经理不能只埋头带领干活,而是要负责把握总的技术战 略方向。因为,如果方向错了,那么意味着所有的努力都白费了。而且,速度快 速发展使得你无法赶上别人的技术发展的步伐。企业制定的获取持续竞争优势的 战略能够提高内部素质,让企业更有智慧,能够从战略的角度审视企业,清醒的 认识自己。正是由于一些中小企业本身实力不强,根基不稳,只有制定合理的发 展战略,结合自身优势,利用外部机会,才能在市场竞争中找到自己的出路1 7 j 。 ( 3 ) 时代的要求 当今,管理被越来越多的企业家所接受和认同。许多企业开始向管理要效率, 向管理要效益,大企业决策层纷纷聘请管理专家为企业的顾问,对企业加以分析, 制定出企业的发展战略,以期使企业获取持续竞争优势。战略管理是企业成败的 关键,企业实力是市场竞争成败的基础,但不是关键。市场竞争的最佳途径是特 色竞争,没有清晰的战略,就没有企业的个性,没有个性就没有特色,没有特色 就没有竞争力f 8 1 。企业的发展要经历初刨期、成长期、成熟期和衰退期,但不是 每一家企业都有资格经历四个阶段的,失败的企业有外部环境的原因,同时也有 自身的原因。有的强势企业失败了,纵观众多的失败,多发生在战略管理的失误 上。战略就像企业的行动纲领,使企业的发展有章可循。任何一家大企业都是从 西北i - 业大学硕十学位论文 中小企业发展越来的,叶t 小企业的最后出路是要么发展成为人企业,要么走向灭 亡,面对大企业纷纷制定自己的发展战略的严峻形势,中小i t 企业惟有也制定自 己的发展战略,狄墩持续竞争优势,爿能与大企业相抗衡。 1 2 相关概念的界定 1 2 1 信息技术的概念 ( 1 ) 信息的概念 从不同的角度和不同的层次出发,对信息的概念有许多不同的理解。如美国 数学家维纳的控制论观点认为,信息是人们适应外部世界,感知外部世界的过程 中与外部世界进行交换的内容。而美国数学家申农的信息论观点则认为,信息是 减少不确定性的- - , e e 客观存在和能动过程。这些观点都从不同的侧面反映了信息 的某些特性。i 啦着时间的推移,时代将赋予信息新的含义,因此,信息是个动 态的概念。现代“信息”的概念,已经与微电子技术、计算机技术、通信技术、 网络技术、多媒体技术、信息服务业、信息产业、信息经济、信息化社会、信息 管理、信息论等含义紧密地联系在一起。 信息作为物质世界的三大组成要素之一,其定义的适用范围是非常宽泛的。 作为与物质、能量同一层次的信息,它的定义可表述为:“信息是事物运动的状态 与( 状态改变的) 方式”。这个定义具有普遍性,不仅能涵盖各种其它的信息定义, 而且通过引入约束条件可以转换为几乎所有其它韵信息定义。 ( 2 ) 信息技术的概念 人类在认识环境、适应环境与改造环境的过程中,为了应付日趋复杂的环境 变化,需要不断地增强自己的信息能力,即扩展信息器官的功能,主要包括感觉 器官、神经系统、思维器官和效应器官的功能。出于人类的信息活动愈来愈走向 亚商级、殳j “泛、更复杂,人类信息器官的天然功能已愈来愈难以适应需要。例 如,在复杂的环境或任务中,人的肉眼既看不见微观的粒子,也看不到遥远的天 体;人体神经系统传递信息的速度、人脑的运算速度、记忆k 度、控制精度以及 人体对外界刺激的反应速度等等均显得力不从心,不能满足快速多变的环境要求。 人类创立和发展起来的信息技术,就是不断扩展人类信息器官功能的一类技术的 总称,蜘1 表11 所示。 4 两北工业大学硕士学位论文 表1 1 人类信息器官的功能及其扩展技术 人体的信息扩展信息器官功能的 器官 人体信息器官的功能 信息技术 感觉器官 获取信息感测技术 神经器官传递信息通信技术 思维器官 加工再生产信息智能技术 效廊器官使用信息控制技术 一般讲,凡是涉及到信息的产生、获取、检测、识别、变换、传递、处理、 存储、显示、控制、利用和反馈等与信息活动有关的、以增强人类信息功能为目 的的技术都可以叫做信息技术( i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y ,简称i t ) 一j 。信息技术中 比较典型的代表,就是智能技术、感测技术、通信技术和控制技术,它们大体上 相当于人的思维器官、感觉器官、神经系统和效应器官。 未来最重要的技术趋势,就是要求以现代计算机技术为核心的智能技术与通 信技术、感测技术和控制技术融合在一起,形成具有信息化、智能化和综合化特 征的智能信息环境系统,以有效地扩展人类的信息功能。信息技术的形成与发展 过程,正是人类认识世界和改造世界的信息实践过程。人类从外界事物获取客观 信息来认识世界,通过加工处理再生出新的主观信息,并反作用于外部事物来改 造客观世界。在人类认识、改造世界的信息实践活动中,有许多技术相互联系相 互影响,一起构成了实现人类所需要的信息功能的信息技术群。 与其他技术。样,信息技术的发展也是分层次的:按人类信息器官功能柬划 分的信息技术( 即智能技术、感测技术、通信技术和控制技术) 是信息技术群的 主体,它们是人类信息功能的直接扩展;而微电子技术、激光技术、生物技术、 机械技术等是信息技术群的支持性技术,它们是实现各项信息技术功能的必要手 段;新材料、新能量技术则是信息技术群的基础性技术,它们的开发和应用是发 展和改进一切新的更优秀的支持技术的前提。在信息技术主体上,针对各种实用 目的繁衍出来的丰富多彩的具体技术就是信息技术群的应用性技术,包括工业、 农业、国防、交通运输、商业贸易、科学研究、文化教育、医疗卫生、体育运动、 休闲娱乐、家庭劳作、行政管理、社会服务等一切人类活动领域的应用。这样广 泛而普遍的实际应用,体现了信息技术强大的生命力和渗透力。体现了它与人类 社会各个领域密切而牢固的联系。 12 2 中小企业的概念 ( 1 ) 中小企业概念的界定 西北工业大学硕士学位论文 综观世界各国( 或地区) 中小企业的概念界定标准可以发现,中小企业的概 念既非统一也非一成不变。不同国家( 或地区) 因各自经济发展的阶段、水平、 状况的不同,对中小企业的界定不尽一致,同一国家( 或地区) 也随其经济发展 的进程而不断调整其对中小企业的界定标准。在确定中小企业的概念中,一个重 要的原则就是相对性原则。相对性原则表现在以下三方面:一是地域相对性。经 济规模大小不同的国家( 或地区) 对中小企业规模的界定标准是不同的。从业人 数是各国中小企业规模普遍选用的指标。在丹麦,从业人员2 0 0 人以上的企业是 大企业:在意大利和法国,中小企业从业人员的上限是5 0 0 人。二是行业相当性。 中小企业的实际规模随行业的不同有很大的不同。例如,美国根据不同的行业将 中小企业的就业人数定义为从2 5 0 人到1 0 0 0 人不等,就制造业而言,飞机制造业 从业人员少于1 5 0 0 人的企业是中小企业,计算机制造业中小企业的从业人员少于 1 0 0 0 人;在同本,规定从5 0 到3 0 0 人的企业是中小企业,如工矿行业和运输等 行业人员在3 0 0 人以下的企业属于中小企业,批发业从业人员在1 0 0 人以下才是 中小企业,零售业和服务业中小企业,从业人员则不超过5 0 人。三是时间相对性。 中小企业是一个相对概念,在时间上是相对的,是随着经济的发展及社会变化而 不断变化的。韩国1 9 6 6 年制定的中小企业基本法将制造业、矿业、运输业及 其他行业巾小从业人员在2 0 0 人以下或资产总额在5 0 0 0 万韩元以下的企业规模为 中小企业。随着从业人员数和资产总额的扩大,1 9 7 6 年重新将从业人员在3 0 0 人 以下或资产在5 亿韩元以下的企业规定为中小企业。日本把从业人员在1 0 0 人以 下的公元企业称为中小企业。1 9 5 0 年又有规定中小企业的资本在1 0 0 万同元以下, 或者从业人员在3 0 0 人以下。1 9 6 3 年制订中小企业基本法,规定了不同行业 划分中小介、i k 的标准。1 9 7 3 年修改后的中小企业基本法最新规定了划分巾小 企业的标准【i 。 ( 2 ) + 各国( 或地区) 关于中小企业的定义 我们引用美国文献中常用的一个定义:中小企业是指某一行业中这样一部分 特定企业,他们在本行业总收入中的百分比份额是维持本行业竞争所必须的i i “。 从定量方面看,美国的定量标准有两个:从业人员和销售额,二者可取其一。在 制造业和批发业,5 0 0 人以下的企业,或在零售业和服务业三年平均营业额为3 5 0 万美元以下的企业为中小企业。开本定量标准也有两个,从业人员和资本金,二 者居一即可。在制造业、矿业中,从业人员3 0 0 人以下和资本金1 亿只元以下, 或在零售业和服务业中,从业人员5 0 人以下和资本金1 0 0 0 万同元以下的企业为 中小企业。韩国1 9 8 2 年修改的划分标准规定,工业( 制造业、矿业、运输业) 企 业从业人员在3 0 0 人以下,建筑企业2 0 0 人以下,商业和其他服务业企业2 0 人以 下的为中小企业【引。 总之,各国( 或地区) 对中小企业的划分标准各不相同,而且划分标准也视 6 阿北工业大学硕士学位论文 历史时l | j 和具体行业而异。但若按“从业人员标准”划分,多数幽家把5 0 0 人以 下的企业作为中小企业。我国国家计委的划分是按销售额和固定资产原值在“双 五千万”以下的为中小企业。 1 23 竞争优势的概念 霍弗和i 德尔认为苑争优翦就是“一个组织通过其资源的调配而获得的卡h 对于其竞争对手的独特性市场位势。”【l2 j 波特将企业竞争优势定义为“来源于企业 为顾客( 消费者) 创造的超过其成本的价值。价值是客户愿意支付的价钱,而超 额价值产生于低于对手的价格提供同等的效益,或者所提供的独特的效益补偿高 价而有余。”1 1 那巴尼认为,“当一个企业能够实施某种价值创造性战略而其他任何 现有和潜在的竞争者不能同时实施时,就可以说该企业拥有竞争优势。” 1 4 1 尽管这 些定义或概念在表述上有所不同,但是其基本内涵却是一致的,即企业竞争优势 就是指一个企业在有效的“可竞争市场”上向消费者提供具有某种价值的产品或 服务的过程中所表现出来的超越或胜过其他竞争对手,并且能够长时期内创造市 场主导权和超额利润或高于所在产业平均水平赢利率的属性或能力。 1 2 4 竞争优势的持续 持续竞争优势实际上包含两个方面的涵义:一是,企业的某种具体的竞争 优势的持续;二是,企业作为一个整体,它的整个发展期内的竞争优势的持续【l 5 1 。 对于第一种涵义来说,如果它所处的社会环境比较稳定,并且立足于较为坚实的 基础和企业的积极性防御,那么它就有可能“一劳永逸”地延续和保持相对较长 的时间。对于第二种涵义来说,尽管某种既定形式的竞争优势迟早要消散,甚至 演变为竞争劣势或障碍,但是如果企业能够在其发展期内创造出新的竞争优势以 替代或补足消散的竞争优势,那么企业就可以在整体上保持竞争优势,从而获得 持续竞争优势。 因此对于企业来说,“持续”意味着两方面的意思:( 1 ) “持续”是相对于所 有竞争者的模仿或侵蚀。也就是说,只有一个企业的各种竞争优势不能被现有和 潜在的竞争者模仿所侵蚀时,它才能够获得持续竞争优势。( 2 ) 持续是一个相对 的时间量。“持续”并不是指一个企业所拥有的竞争优势相对于日历时间的长短。 也就是税,无法确切地用具体的时间变量来判断竞争优势的“持续”。只要企业作 为一个整体能够在各种环境当中都具有竞争优势,那么就认为它具有竞争优势。 在环境的急剧变化过程中,企业应该通过不问断的创新,新创竞争优势,由 此构建相f f 联结或继起的竞争优势“连续统”,形成连续的波浪式前进轨迹| ,见 随北:i :业大学硕士学位论文 图1 1 。 因此,基于上述论述,我们认为企业持续竞争优势是指在各种市场环境中( 包 括相对稳定和急剧变动的市场环境) ,当一个企业能够适时地实施相应的创造高度 市场价值的r 饯略,而其他任何现有和潜在的竞争对手都无法同时成功地实施这些 战略,而且也缺乏进行模仿或“复制”该企业战略所带来的全部收益的信心与能 力时,就可以认为该企业具有竞争优势。 1 3 论文0 9 , r 芊架结构 图1 1 企业竞争优势连续统 时间 本论文目的在于寻求中小i t 企业获取持续竞争优势的战略路径,作者在第一 章对企业持续竞争优势的含义进行了阐述,并对中小i t 企业进行了定义。 论文的第二章在对相关理论进行综述、分析的基础上,以及中小i t 企业所处 的产业环境基础上,得出了有利于资产保值、增值的法人治理结构和产权制度是 中小i t 企业获取持续竞争优势的基础的结论。 论文第三章阐述了企业持续竞争优势的获取,要求企业建立起有利于企业资 产保值、增值的法人治理结构和产权制度。 论文第四章中对核心竞争力的创新体系的建立进行了阐述,表明实现核心竞 争力的阶段性跨越是中小i t 仓业获取持续竞争优势的核心。 沧文筇h 章从闭队缱没、组织的学习和学习型组织的建立等j 个方i : i i 对f ! h 织 结构如f 1 1 j 健进企业获得持续竟9 优势进行了研究。 来自一系列竞争优势的收益 西北工业大学硕士学位论文 沦文筇六章,通过对x j h c 的实证研究对论文的结沦进行了验证,并利x j f i ( 1 公司今后的战略调熬提出了建议。 9 曲北1 :业人学硕士学位论文 2 企业持续竞争优势的相关理论综述 不同的时代背景下,企业战略管理理论对企业持续竞争优势的获耿路径有着 不同的解释,而战略管理实际上本质上是企业与变化着的背景或环境不断对话的 过程。背景不同,战略管理的观念、理论、范式极其应用都将随之改变【1 6 】。 2 1 委托代理理论 2 ,1 1 委托代理问题 现代氽、i k 的一个最熏要的特征就是所有权与经营权的分离。由于所有者所掌 握的信息不够,自己去亲自经营企业所带来的收益,还不如委托给一个经营者去 经营所带来收益。因此,所有者就去寻找经营者为其目标服务,即所有者将其在 企业产权中的经营权委托给经营者代理行使。由此产生了委托代理关系7 l 。 但是,从经济学角度看,每一个人都是具有有限理性的经济人,都有自己追 求的个人效用目标。在委托代理关系中,所有者总希望企业为其持续地带来高于 市场无风险收益率的收益,而经营者的目标函数是个人效用最大化,即m a x u m a x f ( x 。,x 2 ,x i ) ( 其中x i 为经营者的个人收入、职位消费、工作成就感、社 会地位和声誉等等) ,这鼬委托人和代理人的目标不一致的现象就存在了。另一方 而,一般来说氽、l k 代珲人相对于委托人,所掌樨的企、信息往彳辛更伞而、更准确, 实际上就会出现所有者不如经营者主动的情况。由此,在委托代理关系中,存在 着委托人和代理人的目标不一致、委托人和代理人之问的信息不对称,以及委托 代理结果的不确定性因素等问题。 由于委托人与代理人之间的信息不对称,为了满足他们各自的目标,在签订 契约前和签订契约过程中会出现“信号传递”和“信息甄别”问题,结果是由此 产生的契约是有风险的;在双方签约后的履行过程中会出现“隐藏知识”和“隐 减行动”问题,即所谓的代理人的“道德风险”。 企业代耻人的道德j x l 险主要表现在以。f 儿个方面:( 1 ) 损公肥私,即利用职 务之便谋取私利,而且是以损害企业和股东( 委托入) 利益为代价,如贪污受贿。 ( 2 ) 机会主义,即根据企业经营状况及发展前景预测自然状态,在经营管理活动 中采取有利于自己的行为,如虚报业绩、盲目扩大投资等,这利l 彳亍为的后果也将 损害委托人的利益。( 3 ) 偷懒,即在工作中不尽心尽力,如搭便车、滥竽充数、 借商务之名游l l 玩水等。出于企业高层经理的特殊地位,他们的偷懒行为更为隐 蔽,难以观察和监督,其危害性也往往被忽视。 1 0 西北工业大学硕士学位论文 代理人为了谋求在任期内个人效用的最大化,可能通过搞好企业管理、提高 企业效益等正当手段,也可能通过瓜分企业资产、牺牲企业利益等不正当手段得 剑。后者的行为对企业l = l j 持续发展无益是显然的。但我们还要看到,代理人还可 以通过透支企业的未来可能收益的正当手段来谋求个人的效用最大化,这对企业 获取持续竞争优势也是无益的。 2 1 2 委托代理理论 在理论界,最早讨论这种两权分离的理论( 委托代理理论的前身) 是从贝利 ( b e r l e ) 和米恩斯( m e a n s ) 于1 9 3 3 年开始进行的实证研究中发展起来的,后 继者鲍莫尔( b a u m o l ,1 9 5 9 ) 、马力斯( m a x i s ,1 9 6 4 ) 等人在此基础上又进行了发展。 这个理论将企业所有者与经营者的关系描述成无私的信托交换忠诚关系:一方面, 作为所有者的风险投资人将企业的资产委托给他们信得过又具备经营能力的代理 人管理,不要抵押不要担保,完全承担授权不当的全部损失和授权得当的全部收 益;另一方面,经营者顺从、忠实地履行他们的信托责任,在竞争性的即期和远 期市场上,夏入当前和未来的投入,卖山当前和未来的产山,按照使企业利润或 价值实现最大化的要求组织生产经营,以此来为所有者谋利。如果他们做得不好, 那么,他们就会被解除信托责任,甚至被追究法律责任。这种理论建立在无外部 性、无个人利益冲突、无信息不对称、无交易成本等假定之上,是一种理想状态。 委托代理理论( t h ep r i n c i p a l a g e n t t h e o r y ) 是在过去2 0 年中发展起来的,对 此做出开拓性贡献的人有威尔森( w i l s o n ) 、威廉姆斯、罗斯、马里斯、霍姆斯特 姆、格罗斯曼和哈特等人。这一理论的特点是首先放弃了经营者无私的假设,认 为他们有自己的利益( 个人效用函数) ,如在职消费、经理权威等;其次,这一理 论放弃了完全信息的假设,认为所有者和经营者的信息是不对称的。因此,即使 在最佳的风险和激励安排下,经营者也仍然能更多地偏向于自己的追求,正是在 这一意义上,哈特认为委托代理理论为现代企业管理理论奠定了基础。 委托代理理论有其隐含的口提条件,即:契约建立在自由选择和产权明晰化 基础之上,维持契约的条件是代理成本小于代理收益:拥有剩余索取权的委托人 是风险中性者,从而不存在偷懒动机,即具有监督代理人行为的积极性;由于剩 余索取权具有可转让性,委托人通过行使退出权( 或称用“脚”投票) 惩罚代理 人违约行为的威胁是可信的1 1 w 。在这样的条件下,委托代理理论重点研究如何设 置一种能给代理人足够刺激和动力的机制或契约,使代理人在追求个人效用的同 时实现委托人预期效用的最大化。 广义的委托代理关系泛指承担风险的委托人授予代理人某些决策权,并与之 订立或明或暗的契约。狭义的委托代理关系专指公司的治理结构,即作为委托人 p q 北l 业人学硕:b 学位论文 的投资人授予代理人在契约( 如公司章程) 中明确规定的权利( 如控制权) ,凡在 契约中未经指定的权利( 如剩余索取权) ,归属委托人。剩余索取权和控制权分离 后,尽管会产生代理收益,但由于委托人和代理人效用函数的不一致及信息的不 对称,就可能形成代理人利用自己的信息优势,采取旨在谋求自身效用最大化却 可能损害委托人利益的机会主义。 2 1 3 代理人激励与约束机制 激励机制可以使代理人的个人丑标和企业目标趋于一致,即在实现企业目标 的同时,便能合法的实现个人目标,从而使企业的经营者自觉地降低道德风险。 而约束机制的设计则是希望通过有效的监督防止道德风险的产生,并迫使经营者 降低机会主义和偷懒的欲望。 ( 1 ) 激励机制的基本构成 第一,经营者个人收入激励。企业可以在公司章程中明确给予经营者部分剩 余索取权,使之合法地获得与其才能与业绩成正比的个人收入。为了使经营者既 要追求短期业绩,又要注意公司的资产增值和长期发展,在个人收入的激励机制 设计上,可将剩余索取权分为基薪和股权分配制两种形式。年薪制将经营者的报 酬支付与般职员分开术,由作为委托人的董事会决定标准金额。年薪制可由基 薪和奖金两部分构成,基薪根据经营者以往业绩、职位平均水平确定,奖金则根 据资本利润率、年销售利润率、资产增值率等经营指标的完成情况加以确定。股 权分配制将公司的部分股份让渡给经营者,使经营者和股东一样,从公司剩余和 股东权益的增加上获得长期的收益,从而使经营者的个人目标和公司目标最终一 致。在设计股份让渡时,要规定经营者所获得的股份只享受股东权益和承担相应 任,而不能任意处置( 如转让时现有股东有优先购买权) 。这样就田以避免经营 者的短期行为。第二,职位消费激励。通过界定不同的企业规模和业绩,明确不 同的职位,亨受相应的消费标准,这是对经营者才能和人力资源的一种肯定。经 营者可以根据企业的规模和业绩获得不同层次的职位消费权。第三,精神激励。 按照马斯洛的人生需求层次论,人在物质需求得到满足后,精神需求将成为新的 激励因素。对食q k 的经营者而言,当他经过努力后获得相应的个人收入和职位消 费权利,物质需求基本得到满足时个人收入和职位消费的激励的边际效用就会下 降,对精神方断的需求便成为其继续努力的动力。精神激励主要包括社会地位、 个人尊重和自我成就感等内容。可以通过以下措施来达到精神激励:根据经营业 绩和企业规模等条件,对经营者进行定期考核,确定其任职资格,使其产生作为 职业经理人的自豪感:对业绩良好、表现卓越的经营者可以晋升职务或赋予更大 的权利,作为对其人力资源价值和经营力能的肯定。 西北上业人学硕士学位论文 ( 2 ) 2 4 j 束机制 企业经营者的约束机制构成可从内部约束机制和外部约束机制两个方面同时 进行。内部约束机制主要包括契约、审计、内部制度等:外部约束机制则侧重于 建立竞争性的经理市场、资本市场和产品市场,组成有效的市场约束机制。 2 2 总裁生命周期理论 早期的领导理论是把人的领导能力作为一种天生爿能、一种独特个性、一种 风格魅力来研究的,研究的重点是什么样的人最合适当领导;以后的领导理论则 把人的领导能力作为领导方法、领导艺术来研究,试图发现一个人采取什么样的 领导方式最可能取得成功,这对于领导能力的“天生论”是一种进步,承认领导 能力是可以通过学习来提高、改善甚至开发的。 f 目是卜述两种观点的共同缺点是没有考虑时间周素,做的都是横向的静态比 较,缺乏纵向的动态分析。2 0 多年以前,两位美国管理学学者艾特森( e i t z e n ) 和耶特曼( y e t m a n ) 在研究总裁的领导能力时,发现了领导经验的长短与企业业 绩高低之间的一种抛物线相关关系。艾特森和耶特曼对美国3 0 多只职业垒球队主 教练的教练执教年限长短和所在垒球队比赛成绩高低的影响是一条初期上、后期 下降的抛物线。在主教练执教生涯的前半期,经验与比赛成正比,但是,超过一 定期限,经验成为一种消极因素、一种包袱,执教年限越长,比赛成绩越差。根 据他们的调查,垒球队主教练的经验拐点( 即从正因素转变为负因素) 出现在第 1 3 年。由于垒球运动是在一种相对比较稳定的环境中进行的,游戏规则长期以来 没有太大的变化,因此总裁管理生命周期较长。但在外部环境动荡、销售大起大 落的新兴行业,这一周期则一般要短得多。 这一研究成果在管理学界引起了广泛的关注。但是,对总裁和企业高级主管 “经验拐点”出现的原因却一直到1 9 9 1 年才有人提出了一套比较完整的理论解 释。美国哥伦比亚人学的汉砷i 瑞克( i l a m b f i c k ) 和福克托玛( f u k u t o m i ) 提山了 一个总裁生命周期的5 阶段模型【2 0 1 ,对总裁任期领导能力的变化规律机理原因, 提出了一个比较完整的总裁生命周期的5 阶段假说。这一模型认为,总裁的管理 生命大约有血u 下血个阶段:( 1 ) 受命上任;( 2 ) 探索改革;( 3 ) 形成风格;( 4 ) 全面强化;( 5 ) 僵化阻碍。见表2 1 。 在上面这个五阶段模型中,导致总裁绩效始于上升、继而持平、终于下降的 抛物线现象的,人概有认知模式、职务知以、信息源质量、任职兴趣和权力这五 项因素。其中,最主要的可以说是“认知模式刚性”和“信息源宽度和质量”,这 两个主要因素导致总裁管理能力在其生命周期后期刚性化。这是由于钻研学习的 兴趣的下降,信息质量下降,对自身认知模式的迷信,造成了总裁思维方式的僵 龋北工业大学硕士学位论文 化;再加上既得利益的因素,创业总裁所代表的那套曾经先进的思维方式和技能 组合的积极作用渐渐向相反方向发展,原来的革新家就可能转化为新轮改革的 反对派,企业的业绩使会随之卜降。例如,福特汽车公司的总裁亨利福特和于 安电脑的总裁王安,凶为坚持对自己的一贯不变的做法而给公司造成的臣大的损 失。 需要既| _ ! j j 的是,总裁的管理生命周期的这种变化,并不一定导致企业绩效的 下降。假如企业的环境是不变的,曾经适应的模式永远适用,那么,采用一个固 定的模式并不坏。问题是,社会的发展是一个“阶段性平衡一突变一新的阶 段性平衡”的过程。对大多数行业来说,行业的发展表现在经过一段相对平稳的 发展阶段之后,技术、社会、经济的条件总是会使企业的生存环境发生断裂性的、 突破性的和质的变化。在上一个阶段形成而且适用的认知模式,在新阶段会变得 完全1 i 符合实际;此时,原来的经验变成包袱,历史的优势成为发展的障碍,于 是造成了前面所说的己有经验财富的“拐点”现象,导致总裁管理能力在管理生 命周期后期的趋势性下降。 表2 1总裁生命周期的五个阶段及其特点 主要变化因 素和阶段受命上任探索改革形成风格全面强化僵化阻碍 认知模式 的刚性中强或强或弱中强强且上升 非常强 知识很少大体熟悉非常熟悉缓慢上升缓慢上升 职务知识但上升很快中速上升缓慢上升非常熟悉非常熟悉 来源广 来源广 依赖少数 依赖少数非常少的 信息源窄信息信息信息源 未经过滤信息过滤信息过滤信息高度高度过滤的 产生现象加剧过滤信息 任职兴趣高高中高中高但下降中低且下降 弱 由 中强非常强 权力-上升上升上升上升失控产生 2 3 从产业分析理论中寻求获取持续竞争优势的路径 产业组织理论把企业的持续竞争优势归结为企业所处的产业及竞争地位。迈 克尔波特在把产业组织理论应用于企业战略分析做出了卓越的贡献,得到实业 西北工业大学硕士学位论文 界的广泛的认可。他几乎完全把企业竞争优势归因于企业的市场力量,并假设这 一力量与企业进行市场定位、构筑进入和退出市场壁垒的能力相一致。他认为进 入壁垒和壁垒背后的串谋是企业获得持续的超额利润的原因 2 ”。 自1 9 8 0 年以来,波特的产业竞争地位理论日益受到世人的重视,以至于经营 管理者大都认为企业之所以能够长时期获得高于平均利润率的超额利润是因为该 企业占据了有利的行业竞争地位。波特的这一理论的传统渊源是哈佛学派的贝恩 一梅森( b a i n m a s o n ) 的产、l k 组织结构( s c p ) 分析范式。波特认为企业竞争优 势的强弱| = l = | 氕种竞争作用力综合决定:而影响各个竞争作用力的冈素众多:只要 刈企业价值链进行管理,进而创造出超过其成本的价值,企业在竞予中就可处丁 优势地位。 2 3 1 决定竞争强度的五个力量 在封闭的系统中,企业问竞争的胜负主要由企业自身的运作效率决定。但企 业的存续本身无法摆脱企业所处的外部环境。现代企业的f 1 常经营活动与环境有 明显的互动关系。企业的生存与发展影响着外部环境,同时也受到外部环境的影 响。企业竞争优势的强弱与企业所处的竞争环境有密切的关系。就一般而言,在 企业所处的环境中,竞争越激烈行业越难以获得显著的竞争优势。而竞争的强度 又是【j l _ 些弓企业运作密切相关的环境因素决定的。 波特认为“任何产业,无论足国内或国际的,无论生产产品或提供服务,竞 争规律都将体现五种竞争的作用力:新的竞争对手入侵,替代品的威胁,客户的 讨价还价能力,供应商的讨价还价能力。以及现存竞争对手之间的竞争”“。形 象的描述为如图2 1 模型。 这血种竞争作用力综合决定了企业所能获得的竞争优势的强弱。囚为他们影 响价格、成本和余_ k 所需的投资,即影响投资收益的诸多j 因素。客户的讨价还价 能力影响到企业所索取的价格:替代品的数量影响消费者的转换成本,进而影响 企业剥i h 场占有率的维持;供应商的讨价还价能力会影响原材料及其他投入的成 本;现有企业间的竞争会影响产品的市场价格以及广告等竞争成本;来自潜在竞 争者的威胁会限制产品的市场价格,并会增加企业构筑进入壁垒的成本。从以上 论述可以看出,这五种竞争力量越强大,则企业的赢利能力越差,竞争优势越不 明显。反之,企业能拥有明显的竞争优势。 西北: 业大学硕士学位论文 翌! 图2 1 波特的五力竞争模型 2 3 2 影响竞争作用力的因素 波特认为,五种竞争作用力所形成的竞争强度主要由企业所处产业的产业结 构或产业基本的经济和技术特征所决定的,这些因素通过影响各个竞争作用力来 最终影响企业的竞争地位,具体如下: ( 1 ) 影响新入侵者的因素有:规模经济、专卖产品的差别、商标专有性、转 换成本、分销渠道、政府政

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