（企业管理专业论文）产业集聚和企业创新网络研究.pdf

论文摘要 本文主要是在产业集聚理沦的基础之上，提出了企业创新嘲络这一研究桃 角。用经济学的角度全面综述了产业集聚理论，总结- r 产业集聚理论演变的般 规律：通过探讨企业创新网络的一般性理论以及网络形成和创新的机制，并利用 经济学中相关的概念和理论，进一步分析产业的空i r 集聚与企业创新网络两者之 间的相互关系，并以浙江省企业创新网络调查为依掘，从实证上分析了产业集聚 与企、比创新网络的互动关系，指出了浙江块状经济的特点及其对于促进浙江经济 发展的重要性。 本文方面从产业集聚的本质特征、对区域竞争优势、技术创新的影响及其 对培育本地化企业创新的影响，系统地论证了产业集聚对企业刨新网络发展的影 响。从企业创新网络角度对产业集聚进行了再认识，尤其是考虑到企业创新网络 模式的选择对产业集聚的反作用，及其对产业集聚区技术创新的作用，从另+ 力 面论证了企业创新网络对产业集聚发展产生的影响力。 为了探索产业集聚和企业创新网络存在的相互联系，本文从区域创新网络和 产业集聚的关系中引申了产业集聚和企业刨新网络之间的瓦动关系；同时从食业 创新网络发展的三个阶段，来分别阐述两者在期间的相辅相成的关系与共性。 以浙江省中小企业创新网络调查为基础，本文进行了一定的实证分析。刁i 但 分析了企业创新网络联系的各结点( 大学研究机构、政府、中介机构、金融机构 等) 对于企业创新和产业集聚的作用：同时也分析了产q k 集聚对于企业创新网络 形成的作用。与此同时，通过浙江典型企业集聚区的企业创新网络案例分柝，指 出了浙江企业创新网络面临的问题，并提出了相应的对策建议。 关键词： 产业集聚、新产业区、网络、创新、区域创新网络、企业创新网络 a b s t r a c t t h i st e x t m a i n l yp u tf o u n d a t i o no ft h e o r y i ni n d u s t r i a lc l u s t e r s 、a n d p r o p o s e e n t e r p r i s ei n n o v a t i v en e t w o r k sf r o mt h i sr e s e a r c hv i s u a la n g l e g a t h e rt h e o r yw i t h a n g l eo v e r a l ls u r v e yi n d u s t r yo fe c o n o m i c s s u m m a r i z ei n d u s t r i a lc l u s t e r su n i v e r s a lt a w t h a tt h e o r y d e v e l o p ；t h r o u g hp r o b ei n t oe n t e r p r i s e i r m o v a t i v e g e n e r a lt h e o r y a n d n e t w o r k sf o t i na n dm e c h a n i s mt h a ti r m o v a t eo fn e t w o r k a n du t i l i z et h er e l e v a n t c o n c e p ta n dt h e o r yi ne c o n o m i c s a n a l y z ef u r t h e rt h a tt h es p a c eo ft h ei n d u s t r yi s g a t h e r e dw i t ht h ei n n o v a t i v ei n t e r r e a c t i o nb e t w e e nt h et w oo f n e t w o r k so fe n t e r p r i s e a n dt a k et h ei n n o v a t i v en e t w o r k so fe n t e r p r i s eo fz h e j i a n gp r o v i n c ei n v e s t i g a t e sa sa b a s i s 。a n a l y z ef r o mr e a le x a m p l et h a tt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r st h ei n t e r - d y n a m i cr e l a t i o n w i t h e n t e r p r i s e si n n o v a t i v en e t w o r k s h a v ep o i n t e do u ta n d f o r p r o m o t i n g t h e i m p o r t a n c eo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n to fz h e j i a n gp r o v i n c ea n dt h ec h a r a c t e r i s t i co f t h ec u b i ce c o n o m yi nz h e j i a n g t h i st e x to no n eh a n df r o me s s e n t i a lc h a r a c t e r i s t i ct h a ti n d u s t r i a lc l u s t e r s i m p a c t o nr e g i o n a lc o m p e t i t i o na d v a n t a g e ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt oc u l t i v a t el o c a l i z e d i n f l u e n c et h a te n t e r p r i s ei n n o v a t e h a v ep r o v e dt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sg a t h e r e dt h e i m p a c to ne n t e r p r i s e si n n o v a t i v en e t w o r k s d e v e l o p m e n ts y s t e m a t i c a l l y i ti sk n o w n a n dt h e nt og oo nt og a t h e rt oi n d u s t r i a lc l u s t e r si nt e r m so f e n t e r p r i s e s i n n o v a t i v e n e t w o r k e s p e c i a l l yc o n s i d e rt h er e a c t i o nt ot h et h i n gt h a tt h ei n d u s t r i a l c l u s t e r sb y c h o i c eo fe n t e r p r i s e si n n o v a t i v en e t w o r k s m o d e a n dt o i n d u s t r y f u n c t i o no f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fg a t h e r i n g e t c ，f r o mp r o v i n ge n t e r p r i s e i n n o v a t i v e n e t w o r k sg a t h e rt h ei n f l u e n c ep o w e r p r o d u c i n gi nd e v e l o p m e n t t ot h ei n d u s t r yo nt h e o t h e rh a n d i no r d e rt o e x p l o r e t h ec o n n e c t i o nt h a ti n d u s t r i a lc l u s t e r sa n de n t e r p r i s e l s i n n o v a t i v en e t w o r k se x i s t t h i st e x t a m p l i f y i n d u s t r i a lc l u s t e r sa n d e n t e r p r i s e i n t e r - d y n a m i cr e l a t i o no fi n n o v a t i v en e t w o r k sf r o ma r e ai n n o v a t i v en e t w o r k sa n d r e l a t i o nt h a ti n d u s t r i a lc l u s t e r s ；a tt h es a m et i m es i n c ee n t e r p r i s ef o ri n n o v a t i v et h r e e p e r i o do fs t a g ed e v e l o p m e n ts u c ha sn e t w o r k s ，i tc o m e sn o te x p l a i n i n gb yt h et w o r e s p e c t i v e l y i n d u r i n g r e l a t i o na n dt h e g e n e r a l i t y t h a t c o m p l e m e n t e a c ho t h e r i n v e s t i g a t ew i t ht h ei n n o v a t i v en e t w o r k so fs m a l ja n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e so f z h e j i a n gp r o v i n c et h a tf o rt h ef o u n d a t i o n ，t h i st e x ta n a l y z e ss u r er e a le x a m p l e n o t o n l y h a s a n a l y z e de v e r y i o i n t o fe n t e r p r i s e si n n o v a t i v en e t w o r k sc o n n e c t i o n ( u n i v e r s i t yr e s e a r c hi n s t i t u t i o n ，g o v e r n m e n t ，i n t e r m e d i a r y , f i n a n c i a li n s t i t u t i o n ，e t c ) ， i n n o v a t et oe n t e r p r i s ea n df u n c t i o nt h a ti n d u s t r i a lc l u s t e r s ；a n a l y z ei n d u s t r i a lc l u s t e r s t oe n t e r p r i s ei n n o v a t i v ef u n c t i o nt h a tn e t w o r k sf o mt o oa tt h es a l t l et i m em e a n w h i l e ， t h ei n n o v a t i v en e t w o r k sc a s ea n a l y s i so fe n t e r p r i s et h r o u g ht h et y p i c a le n t e r p r i s e g a t h e r i n g a r e ao fz h e j i a n g ，p o i n to u tz h e j i a n ge n t e r p r i s ei n n o v a t i v ep r o b l e mt h a t n e t w o r k s f a c e d ， a n dh a s p u t f o r w a r dt h e c o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r ea n d s u g g e s t i o n k e y w o r d ：i n d u s t r i a lc l u s t e r , t h en e wi n d u s t r yd i s t r i c t ，n e t w o r k ，i n n o v a t i o n i n n o v a t i v en e t w o r k s o f a r e a ，e n t e r p r i s ei n n o v a t i v en e t w o r k s 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名：基玮盟 日期洲、卜w 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版。有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 日期少竺：三：丝 学位论文作者签名：j t 忙 e t 期： 、 ，崤万押，d 名签师导 烛硕士学位论文答辩委员会成员名单 i姓名职称单位备注 叶守礼教授华东师范大学主席 夏嘉华副教授华东师范大学 陈幼其副教授华东师范大学 l 第一章绪论 随着绎济全球化和新技术革命浪潮的加速推进，新时期的产业集聚方式和动力 机制与传统意义上的集聚有了很大的不同。其一，随着新技术革命的推进，知识、 信息、技术等要素在经济发展中的作用日见突出，这些要素的合理配置与创新，已 经逐渐成为企业或产业发展的永续动力，影响到产业内部的专业化分工，也影响到 产业或经济活动的空间集聚，直至影响到区域经济的发展；其二，经济全球化加速 了知识、技术、信息、资金等要素在全球的转移与扩散，也推动了产业的国际地域 分工进程。 第一节论文背景 2 0 世纪后期，许多产业的发展，越来越需要企业在世界范围内来搜习、组织和 合理配置资源。一些产业或部门在全球范围内组织和配置资源的过程中，也自然会 选择某些特定的地域来集聚、发展，从而形成了一些的新的产业集聚区或产业集群。 例如印度班加罗尔地区、意大利中部和东北部地区( “第三意大利”) 、英国的剑 桥工业园，德国的巴登一符腾堡( b a d e n w i r t t e r m b e r g ) 、法国的欧叶纳克斯 ( o y o n n a x ) 、丹麦的竹特兰( j u t j a n d ) 、瑞典的斯迈兰( s m a l a n d ) 、西班牙的巴塞罗那、 美国加利福尼亚的硅谷、中国的珠江三角洲、长三角及京滓唐地区等。 这些新产业区的出现与发展的过程中，存有些共同的特点：这些区域都是在 大量专业化的中小企业集聚发展起来的，而且区域内企业之间的专业化程度都非常 高；区域内知识和信息的流动速度都非常快，拥有典型的区域创新网络和特殊的区 域创新环境，主要是指灵活的制度环境和利于创新发展的社会文化环境的发展势头 比较好，而且区域内的经济增长速度非常快，在当前日新月异的技术革命和经济全 球化的背景下，新产业集聚区的发展仍然具有很高的活力。 同时我们还可以看到，在新产业集聚区形成和发展的过程中，产、i k 的集聚及其 惯性促使企业在有限的空间范围内不断集聚，特别是同一产业类型及其相关产业的 企业集聚，容易实现经济的外部性，外部经济性包括外部规模经济和范围经济两方 面内容。在发展过程中，企业在集聚区域内与其他企业和组织进行产品交易或信息 交换的过程中也会不断地发生联系我们将这种联系环节称之为“网络”，它对 于企业之间、企业与其他组织之间的相互沟通显得非常关键和必要。而企业以及区 域内教育和研究机构、公共机构等与创新相关的组织或行为主体利用结成的网络进 行创新，则对于产业集聚的发展和创新优势的获得至为重要。 在当前外部技术和市场条件瞬息万变的情况下，知识与技术创新的不确定性利 复杂性增加，企业创新网络的构建在实现创新过程中发挥交互式作用，即创造交瓦 式创新过程，从而更能增加知识利技术的存量与创新。网络的联接，使得创新的技 术和知识更容易通过刚络进行扩敞利转移。而经济增长的动力也往往来自f 知识别 技术新思想的及时扩散和转移( r o m e r ，1 9 9 3 ) 。因此，正如木文将要探讨的那样， 以浙江典型产业集聚区的企业创新网络为例，产业集聚和发展过程中形成的企业创 新网络在特定环境下形成了良性互动，在= , k 集聚区内营建了一个自我强化的循环 系统，不断促进着区域经济发展。 第二节、研究思路和主要内容 一、研究思路 本文主要是在产业集聚理论的基础之上，提出了企业创新网络这一研究视角。 文章将探讨企业创新网络的一般性理论以及网络形成和刨新的机制，并利用经济学 中相关的概念和理论，进一步分析产业的空间集聚与企 k gr l 新网络两者之间的相再 关系，并以浙江省企业创新网络调查为依据，从实证上分析了产业集聚与企业创新 网络的瓦动关系，并对浙江省企业创新网络在现有的产业集聚发展状况f 面临的问 题做了详细的说明，提出了相应的对策建议。以下是本文主要的分析框架： 实证分析 浙江省的产业集聚和企业创新网络 企业宦4 新网络研究对象企业整体分析 产业集聚对企业刨新网络的影响研究 浙江典型企业集聚区的企业创新网络案例分析 二、主要内容 本文所论述的毛要内容如卜： l 、用经济学的角度全面综述了产业集聚理论，总结r 产业集聚理论演变的般 规律；系统地探讨了分业创新网络的基本弹论，区分了区域创新网络与企业创新网 络；通过描述浙江省产业集聚与企业创新网络的发展现状，指出了浙江块状经济的 特点及其列于促进浙江经济发展的重要性。 2 、从产业集聚的本质特征、对区域竞争优势、技术创新的影响及其对培育本地 化企业创新的影响，系统地论证了产业集聚对企业创新嘲络发展的影响。 3 、从企业创新网络角度对产业集聚进行了再认识，尤其是考虑到企业创新网络 模式的选择对产业集聚的反作用，及其对产业集聚区技术创新的作用，从另一方面 论证了企业创新网络对产业集聚发展产生的影响力。 4 、从区域创新网络和产业集聚的关系中引申了产业集聚和企业创新网络之阳】b 的 百动关系；同时从企业创新网络发展的三个阶段，来分别阐述两者在期间的相辅相 成的关系与共性。 5 、以浙江省中小企业创新网络调查为基础，进行实证分析。不但分析了企【k 创 新网络联系的各结点( 大学研究机构、政府、中介机构、金融机构等) 对于企业创新 和产业集聚的作用；同时也分析了产业集聚对于企业创新网络形成的作用。与此同 时，通过浙江典型企业集聚区的企业创新网络案例分析，指出了浙江企业创新网络 面临的问题，并提出了相应的对策建议。 三、研究理论基础和研究方法 基于本文主要针对产业集聚和企业创新网络互动关系的构建研究，因此涉及的 不仪仅是探讨产业集聚的问题，更多的是对集聚区内企业的创新网络的关注。同时 我们还关心，企业创新网络与区域创新网络关系以及区域创新网络的外部延伸和升 放性问题。而且，企业创新网络的内容并不只限于与企业有关的经济网络或产业网 络，还要注重与企业相关的非正式的社会关系网络和人际关系网络在促进知识的积 累、转移和增值方面的巨大作用。所阱本文无论是从中观的产业集聚区，还是区内 的行为丰体企业，不仅包含有关经济学的原理及概念、社会学的原理及概念， 而且还借鉴了区域经济学、制度经济学、企业经济学、技术创瓤学及系统动力学等 学科的一些理论与方法。在研究过程中，注重定性和定量相结合，既注蘑理论演绎， 又重视实证调研与归纳。 本文主要的研究方法有： 1 、理论分析法 注重殚论的定性分析，借用规模经济、范围经济、交易成本、网络掣论、创新 理论等来分析探讨企业如何依托产业集聚区来培育、维护、扩展创新网络，并形成 企业与产业集聚区的良性互动，降低各行为主体之间的交易成本，提高q 二产率，促 进企业创新的不断的产牛利快速的扩散。 2 、系统分析法 本文在研究过程中将整个产业集聚区以企业为核心看作一个创新的系统来理 解，融合经济学、管理学、社会学的理论，分析系统内各结 点与企业的创新和整合作用。实际上，企业创新网络本身就是一个探讨各个创新的 结点如何相瓦作用、相互依存、交互创新的过程。 3 、案例分析法 在企业创新网络与产业集聚之间的关系、典型企业创新网络的分析方面，木文 采用了较多的案例，以便于对成功的创新网络进行探讨，并分析其不足之处。 4 、实证调研法 在产业集聚区的发展过程中，企业创新网络随之不断发展演变，同时企y t k g , j 新 网络的不断发展完善同样促进产业集聚区的发展，总结出般性的理论，必须通过 实地调研的方法，取得第一手的资料。要研究各结点( 大学研究机构、政府、中介机 构等) 与企业创新的关系，特别是要研究其中的非正式社会网络，只有实地调查和访 谈，才能进行研究。 第二章理论综述 作为产、i p 布局理论的一个特殊分支，产业集聚理论的发展，大致经历_ 厂二：个阶 段：古典时期、新古典时期和社会制度时期。同样，企业创新网络理论也是在经历 了创新理论、刚络理论、区域创新网络理沦的逐渐成熟和日益完善过程中lj 显m 米。 第+ 节产业集聚理论 一、产业集聚的基本含义 产业集聚是一种新的空间产业组织形式，是在特定的领域中，同时具有竞争与 合作关系，且在地理上集中，由交互关联性的企业、供应商、厂商和相关的机构来 组成，又称为产业集群、产业群集、产业簇群等等。产业集聚的规模，口j 以从单一 城市、整个地区、一个国家，甚至到一些邻国联系成的网络。不过，绝大多数产业 包含最终产品或服务厂商、专业元件、零部件、机器设备以及服务供应商、会融机 构和相关产业的j 商；产业集聚还包含下游产业的成员( 如销售渠道、顾客等) 、 丐补性产品制造商、专业化基础设施的供应商、政府与其他提供专业化培训、教育、 信息、研究和技术支援的机构( 如大学、思想库、职业培训机构等) ，以及标准制 定机构、咨询和评估机构、贸易联盟等等。对产业集聚有一定影响力的政府机关、 同业公会和其他一些支持产业集聚的民间团体，也可视为它的一部分。 产业集聚作为企业与市场之间的一种中间组织形态，它比市场稳定，比企业灵 活，依托于这种特殊组织结构，企业之间可以建立长久的交易关系且不一定需要契 约来维持，而主要通过信任和承诺进行协作。由协作而产生的企业间的互动互利行 为，有利于技能、信息、诀窍和新思想在产业集聚区内企业间的传播和应用，从而 获得种集聚竞争优势或集聚经济效应。一般而言，产业集聚大体上有以下几个湿 著特点： l 、产业集聚区内生产和销售的规模很大，在全国同类产品中占有较大份额。产 销量往往以“亿”为单位，令人惊异。比如浙江诸暨大唐镇的袜业市场，年交易量 达6 0 亿双；嵊县的领带市场，年交易量达到2 5 亿条；在浙江，这类产业集聚被称为 “块状经济”，据统计，浙江有5 2 个“块状经济”的产品在国内市场的占有率达到 3 0 阱上；在全国5 3 2 种主要工业产品中，浙江有5 6 种以“块状经济”方式形成的产 品居全国第一2 。 2 、产业集聚使专业化分工以一种独特的方式获得了空前发展。通常以“大而全”、 “小而全”的方式存在于一个企业内部的生产环节，在这里大量地分布在不同套世 之间，每个企业只做一个部件，甚至一个部件的某个环节。企业分工的特点是，对 技术含量较高、零部件较多、价值量较大的产品，如彩电、复印机等，不是一个圭 机j 。( 总装厂) ，而是儿个厂在同一区域，为其配套的零部件供应商也不是一家， 而是若干家，这样的模式容易达到规模经济的要求，从而降低成本：而对主机，来 说，有多个供货商可供选择，有利于通过供货商的竞争改进质量、降低成本。对技 术含量羽i 价值量不高的产品，如袜了、领带等，则有大量成品生产企业集聚存一起， 在其前道乍产环节也有细致的分工。在高度专业化分t 基础卜形成的曲己套体系，是 这些产业集聚区的重要的优势。例如在珠江二角洲地区，i t 、家电等产、i k 的集聚已 经形成。在这地区1 0 0 公里芹右的范围内，9 0 以上的计算机零部件、8 0 以上的丁： 机部件、将近1 0 0 的彩电部件都可以采购得到。 3 、分= 深化大大降低了生产和交易成本。据统计，浙江“块状经济”的产品成 本和价格，可以说是降到了极至，比如在北京市场上卖5 0 一6 0 元的布料，在当地不 n 0 元：在外地市场上卖5 6 元的袜予，在当地仅售几角钱。 4 、厂商在地理上的集中能促进专业化供应商队伍的形成，使得一些关键的设备 与服务变得便宜和容易取得；商的集中能为拥有高度专业化技术的工人创造一个完 善的劳动力市场，而且厂商与工人共享市场的好处。公司能够迅速地在劳动力市场 上招聘到合适的人员，集聚也为工人的跳槽提供了便利，降低了失业风险：i nh 1 ， 厂商的地理集中也有助于创造性的构想以及技术秘密在个人之间非正式的交流，即 产生技术外溢。 二、产业集聚理论的演变 产业布局理论是产业集聚理论产生和发展的基础。产业布局指的是一个闰家或 地区产业各部门、各环节在地域上的动态组合分布，是国民经济各个n h 发展运动 规律的具体表现3 。当经济发展到一定程度，由于不同区位的限制条件存在差异。导 致同类或者关联企业在选址的问题上出现了趋同，从而出现了产业地理布局的集聚 现象。作为产业布局理论的一个特殊分支，产业集聚理论的发展，大致经历了三个 阶段：古典时期、新古典时期和社会制度时期。 1 、古典时期：规范区位理论阶段 在古典经济理论框架下，学者们所关注的是单个企业选址和产业地理分布问题。 早在1 8 9 0 年，马歇尔的经济学原理中关于外部经济的研究就已出现“集聚”的 雏形概念。马歇尔认为，产业集聚的本质就是把中小厂商集合起来，对生产过程各 个阶段进行专业化分工，来实现作为巨型企业特征的规模经济生产。产业集聚可以 带来外部经济，包括外部规模经济和外部范围经济。外部规模经济指同行业的企业 利用地理接近性，通过期! 模经济使学爿经验曲线中的生产战本处于或接近最低状态， 使无法获得内部规模经济的单个中小企业通过外部合作获得规模经济。外部范围经 济指在企业数量增多、生产范围扩大，特别是相关产业的企业集聚时，可以通过垂 直联系及时获得与供应商、客户之问的业务联系，通过水平联系可以借助分包商的 生产能力、控制分包商的产品质量等4 。产业集聚的过程就是外部经济向内部经济动 态转化的过程，在这一过程中，整个产业的单位成本不断下降，市场占有率则不断 提高，表现为规模报酬递增。这一外部经济的主要来源有劳动市场的共享、专业性 附属行业的创造和技术外溢。 近代工业区位理论的奠基人，德国经济学家韦伯( a l f r e d1 e b b e r ) 在1 9 0 9 年著 作区位原论的第一部分论工、l k 区位中，花了相当的笔墨来说明产业集聚， 他认为，产业集聚分为两个阶段：第一阶段是企业自身的简单规模扩张从；叮引起的 产业集中化；第二阶段则主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引 发更多的同类企业出现，这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性集聚 效应。韦伯把产业集聚归结为：技术设备的发展、劳动力组织的发展、市场化因素 ( 主要指购买和出售的集中) 和经常性开支成本的规模效应。 总之，古典时期的产业集聚理论的初步建立以成本为核心，空间距离为度量的 一般分析框架：假定区域内厂商处在一个分散、竞争的环境之中，互相之间没有仟 何形式的合作。他们完全只是通过要素的价格信号来进行自然选择，实现各种各样 的经济交往，达到各自的商业利益。由于市场价格不可能固定，所以厂商之间的关 系也必然不可能确定。他们只能根据市场价格的波动和自身的实际需求来改变供应 商、顾客、产品和生产要素。因此，整个集聚系统的企业之间不存在任何具有特定 关系或者结构的组织，同时成员之间也不可能维系长久稳定而互相忠诚的合作关系， 而只是种由于地理上接近而展开的获利活动的暂时均衡系统。一旦利益关系瓦解， 或者说外部经济利益消失，则集聚系统也将趋于解体。 2 、新古典时期：产业联合理论阶段 如果说古典时期的产业集聚理论确立了以成本为核心，空间距离为度量的瑚论 框架，并充分关注了经济环境等客观因素对集聚影响的话，那么新古典时期的产业 集聚理论则是在此框架上进步引入了企业问关联这一因素来揭示专业化与产业集 聚之间的关系。 美国经济学家艾萨德( i s a r d ) 在1 9 5 9 年提出了产业联合体理论( i n d u s t r i a l c o m p l e x ) ，所谓“产业联合体”，就是在一个特定空间范围内的厂商再：相有着密切 的技术、资金、贸易等多方面的联系，以此展开的经济活动具有很大的外部经济性。 相关企业能够根据自身的生产特点和产业关联程度，通过选择区位使牵问交易成水 最小化，从而实现关联企业之问的协同政策，提高整体竞争力。存这样的产业集聚 下一关联企业可能会由于集聚产生的外部经济而改变巾- 场结构，获得一定的垄断利 润。虽然在理论i 二联合体不会阻碍旗下的企业对研发、人力资本进行投资来提高自 己的利润率，但是在一定程度卜，产业联合体的存在将影响到区域内的要紊价格， 尤其是土地价格，使得原有的企业将不愿意鼓励其他企业迁入，相应地削弱了联合 体的创新能力，并有可能引起当地要素市场的激励竞争，从而可能产生不利于整个 产业联合体共同发展的结果。 增长极理论是新古典时期另一个重要的产业集聚理论，它是在5 0 年代中期作为 抽象的经济概念而6 日世的，6 0 年代被引入区域研究领域( 王缉慈，1 9 8 8 ) 。最早提 出增长极概念的是法国经济学家佩鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) ，他在1 9 5 5 年发表的一 篇论文中，提及了相关、相邻产业在区位上的集中，讨论了对经济增长产牛诱导作 用的系列相关产业的特征，结果发现两个明显的特征，其中一个就是产业集聚。 增长性理论认为，在地理空间上增长不是均匀地发生的，它以不同强度呈点状分布， 通过各种渠道影响区域经济。把推动性单位5 嵌入某地区后，将形成集聚经济，产牛 增长中心，推动整个区域经济的增长。可见，增长极理论的本质是以主导产业为核 心，充分发挥主导产业的关联效应和波及效应，来吸引资源并最终在区域空间内产 生集聚经济，从而推动区域经济的发展。 在产业集聚理论发展的第二个阶段，除了上述两个主要理论外还有不少理论， 如缪尔达尔的循环积累因果理论、胡佛( h o o v e r ，1 9 7 5 ) 提出的集聚成因理论等，大 都是以产业关联理论为核心来展开其体系，已经开始关注产业集聚的外生性的技术 因素，基本都没有脱离产业联合体理论的基本框架。 3 、社会制度时期：网络集聚理论阶段 规范的区位理论和新古典框架下的集聚理论虽然对产业集聚现象做出了币少开 拓性的研究，但是这两类理论仍无法完满地解释现实中产业集聚所展现的种种特性， 尤其是近二、三十年高科技企业集聚的出现，更是让其产生了解释乏力的迹象，同 样也无法解释在竞争优势的理论框架下，产业集聚如何成为制造区域竞争优势的一 个重要途径。近二十年来，网络理论的引入，使得产业集聚理论与区域问贸易理论 在一定层面上结合起来成为可能。因此，网络理论恰恰在定程度上补充了上述两 种理论的不足，对区域竞争优势的获得机理进行了新的阐释。网络理论得以发展的 两个重要原因是：是网络经济的发展为网络理论研究提出了需求；二是改变了新 古典模型的前提假设，引入了制度变量和社会经济背景变量，出现了新制度经济学 研究。因此，网络集聚理论的出现，既是现阶段经济学理论发展趋势使然，也是产 业集聚理论自身演绎的一个逻辑必然。从企业网络关系的视角来研究产业集聚问题， 在9 0 年代中后起成为一种潮流，形成了不少理论模型，我们称之为社会网络模型。 ( o r a n o v e t t e r ，1 9 8 5 ，1 9 9 1 ，1 9 9 2 ) 社会网络模型是以社会经济生活为基础，主要通过对市场主体之间关系的考察 来对企业的特殊行为做出解释。从网络理论看，集聚首先是一种信用的集聚，然后 才足空间上的集聚。在不完全市场中，维持关系的关键是互相信任。决策者之间信 任关系的存在，意味着集聚范围内的企业行动是以信用为基础。或者说，集聚的形 成是以有一系列可传递的私人关系组成的社会网络为基础的。在这样的状况下，商 业行为就既不可能光靠价格信号来指导，也不可能单凭政府调控来完成，而只可能 是长期互相信任的结果。在这个意义上，社会网络可看作是社会资本的一种形式。 这种社会资本由于地理上的接近使经济关系被历史地区位化，形成与众不同的地方 经济文化和厂商之间的个人关系网络。这种经济网络，既不是完全封闭的，也不足 完全开放的。加入其中，既需要依靠过去的交往，也要在发展个人关系和信用上作 一些投资。在这样的环境下，允许进入的利益将在某种程度上成为当地网络租金的 资本化形式。企业网络能够在更大范围内提供合作伙伴，使集聚经济的成员能够优 先获得一些能够有价值的联接机会。而理论界最近的兴趣点是如何运用社会网络模 型来测算空间产业集聚，以及对新产业区理论的研究等等。这些研究的总体特点就 是引入了社会网络理论6 。总之，在社会网络模型中，厂商的互相商贸联接的基础既 不是价格信号也不是组织结构，而纯粹是一连串可传递的私人关系。当然其所理解 的产业集聚也不单单是一种空间集聚或者说技术集聚，而是更复杂的信用集聚。 除了社会网络模型的研究之外，还有不少主流经济学家从主流经济学框架出发 来重新拓宽对产业集聚的研究。其中最具影响力的是克鲁格曼和迈克尔波特。克 鲁格曼的新经济地理思想是从产业组织理论出发来审视产业集聚；迈克尔波特在 竞争优势理论的分橇框架下，重构了有关产业集聚的新竞争经济理论7 。他提出了自 己独特的“菱型构架”理论来分析国家竞争优势，认为企业集群可以使产业获得国 家竞争优势。他的研究还提出了集群也可以出现衰败，集群互相之间也存在竞争等 重要观点，为产业集聚理论向容纳制度、文化等社会根械性要素的社会网络模型的 转变提供了重要的理论转化的基础。 这一阶段，产业聚集的另一种盛行理论解释便是：在柔性专业化理论( p i o f ea n d s a b e l 。1 9 8 4 ) 基础上形成了1 9 7 0 年代末兴起的新产业区理论( 也称新产业集聚区理 论) 。从“第三意大利”( g i a c o m ob e c a t t i n i ，1 9 7 9 ) 的发展模式起，人们通过这 些耨产业区的研究发现，中小企、i l 的聚集是基本的经济趋势，而且这种趋势还影响 到动态区域内企业间关系的社会及文化行为规则( 主要足指制度因素) 。 1 9 8 5 年，在法国成立的欧洲创新研究小组( 6 r o u p ed er e c h e r c h ee u r o p es u i ，l e s m i1 1i e ui n n o v a t e u r s ，简；| 4 1 1 ：与中小 企业互动的经验，来凸显中小企业的竞争优势。 三、企业创新网络对产业集聚区技术创新的作用 当前技术的发展呈现出两个发展趋势：一是技术的同质增强。现代的高科技产 、忆无论是半导体、电子还是通信设备、牛物技术、材料技术等，产业的发展中人 爿和技术所占的份量越来越突出，其结果是产业竞争经常围绕同一种技术利同一种 产品展升。由于技术的f 司质性，使得技术作为重要的生产要素带来的巨大的外部效 果，r d 的规模在增大，产业间的技术转移在增加，技术的多样化、系列化和网络化 远远超越了传统的比较优势竞争理论中地理位置的界限；是技术的融合在增强。 过去2 0 * r f 出现的全新技术很少，但是我们看到不同产业内的技术交叉、融合而产牛 的创新却很多。技术的人量交叉结合，使得原先概念清晰的界限变得模糊：剐技术 与技术之间，产品技术和工艺技术之间，研究和开发之间，基础研究和应用研究之 间等等。很多学者指出，现在已经进入了跨产业技术创新的时代。 就刨耨角度而言，产业集聚区内的企业与周围组织的接近是非常必要的。因为 学习并不仅仅是一个单纯的知识获取的过程，与此同时，学习还不断改变着知识。 一种熟知知识的应用可能会创造一种薪的知识，同时也增加了知识的总量。学习过 程对于创新活动是一种强有力的驱动。创新活动中的学习类型大体可以分为二种： 1 、二r 中学( l e a r n i n gb yd o j n g ，a r r o w ， 9 6 2 ) 这种学习方式跟实践性的知识获取密切相关，这有助于产品附加值的增加和工 艺的创新。 2 、用中学( t e a r n i n 8b yu s f n g ，r o s e n b e r g ，1 9 7 6 ，1 9 8 2 ) 最终消费者对最终商品的使用必定有经验和信息反馈。这些信息和经验的获取 及回传对于产品工艺提高和r & d 活动的改进非常有帮助。用中学比干中学创造更多的 知识，因为它跟企业的r d 活动有着更好的联系。 3 、相互作用中学习( h e a r n i n gb yi n t e r a c t in g ，l u n d v a l l ，1 9 9 8 ) 这种学习方式强调创新过程跟企业和其他组织之间的相互作用非常有关。比如 悦企业与用户就可以通过一种紧密的合作获得双赢：通过交流，用户能够依照自己 的需求更加客观地评价产品的价值，而厂商也能由此洞悉用户的需求，从而相应地 调整它们的创新活动。当双方最终在各自行为方式上达成一致时，这种网络式的学 习方式有利于不确定性的减少和信用关系的建立。 技术的发展趋势及技术创新的特点告诉我们，相互作用中学习在产业集聚区的 创新过程的重要性尤为突出。一方面，创新的互补性越来越多，其作用越来越强， 技术融合与创瓤互补形成正反馈，这样，研究开发的过程中，直接将剐的产业的技 术和本产业的技术结合、直接将上游技术和下游技术结合可以使得创新更快、更多、 更好。另一方面，谁能更大范围的获取知识信息，整合创新要素，谁就有更加强的 创新能力。可见，网络化已经是知识的交换和创新的一种必要方式。 四、企q k 怠 j 新网络的形成是产业集聚发展的客观要求 丰流经济学理论在研究企、l k 行为时，较少考虑到企、眦的空间行为及其行区位选 择方面的经济活动。实际h ，即使是扯伞球化浪潮和新技术革命的影响下，地理空 间作为经济；再动的载体，为组织的创新活动构建了。个平台，仍然在产业利经济活 动的集聚中发挥着重要的作用。因此，面对当前经济全球化过程的加速，区域内的 企业如何提高其创新能力，特别是技术创新能力，如何在市场q 一特别是存幽际市场 巾立于不败之地，如何促进企业所在区域内环境的创新，已经成为企业发展过程巾 关注的焦点。区域竞争优势不仅仅靠独立的经济丰体去获得，而是通过区内各行为 辛体的分工防作、协同创新，获得整个区域创新系统的竞争优势。在此过稃中，区 内外的知识流动，知识在创新过程中的区位选择与网络渗透，直接影响着区域经济 的空间活动与行为，对产业集聚形成和发展起了重要的作用。 l 、集聚成群的企业与区域内的行为二| 三体通过网络联系发生非常强的交互作用， 而行为年体之间信息交流的便捷性又要求共同的理解利经常的面对面交流。因此， 网络中的企业与其他行为主体之间超出了静态的社会分工，使各个参与到网络中的 行为主体都能够在共同学习过程中获利( s t o r p e r ，1 9 9 2 ) ： 2 、企业与合作伙伴之间可以更方便和更有效地监督与控制的要求地理上接近和 结网，以便及时地了解企业发展的市场潜力和帮助企业发展( s a x e n i a n ，1 9 9 1 ) ： 3 、区域内基于共同社会文化背景的企业或行为主体通过彼此间长期合作，促进 了共同信任基础的建立( s a b e l ，1 9 9 2 ) 。在高度信任基础上发生的企业间合作，可 以表现为企业间非契约的合作生产经营，从而减少了机会主义的发生，降低了交易 成本； 4 、产业集聚区内的大学、研究机构、公共服务组织以及当地技术转移与扩散机 构等，具有较强的区域性特征，客观e 要求企业创新网络形成后必须根檀 二当地， 与当地的社会文化背景密切相融，从而进一步加快知识流动、扩散的速度，提升企 业创新的速率； 5 、对于区域内的行为个体，创新网络提供了各种正式和非正式的交流渠道， 促进了知识的流动，使边际社会成本趋于零，增强了企业群体的区外竞争力； 6 、作为学习型组织的单个企、忆通过网络联系，不断推动知识创新的增值， 推动创新在区域内企业间的扩散，在经济全球化过程中，增值创新以及有效地确保 企业间的联系，成为提高区域竞争力的必要条件： 7 、对整个产业集聚区而言，创新网络形成和发展的重要作用在于保持区域持 续的创新能力和竞争优势。网络不断开辟途径，以接纳纷繁芜杂的信息资源，并提 供比等级性组织更广阔、更客观的面对面交流的机会，还可以使隐含经验类知识能 够在区域内逐步转化为显性知识，这些恰恰是区域外的竞争埘手难以复制的； 8 、产业集聚区内的创新网络具有动态的创新特征和极强的“粘合作j t j ”。网 络的构建，不仪仅能够在相互信任的基础上实现区域企业竞争过程巾的合作，吲时 更注重吸引外束企业( 先进技术、管理经验) 及其研发部门和机构的进入，并使之 “粘附”在网络中。 可以说，在当代社会中，没有本地行为主体之间的联系，或者本