（企业管理专业论文）人格：家族企业研究的新基点.pdf

m a s t e rd e g r e ed i s s e r t a t i o no f 2 0 1 0 u n i v e r s i t yc o d e ：1 0 2 6 9 s t u d e n tn u m b e r ：5 10 7 0 5 0 0 1 4 2 e a s tc h i n an o r m a lu n i v e r s p e r s o n a l i t y ：t h en e w l yb a s i c r e s e a r c hp o i n to f f a m i l yb u s i n e s s d e p a r t m e n t ： m a j o r ： b u s i n e s ss c h o o l b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n r e s e a r c h ： 旦坠墨i 坠曼墨墨堕旦塾垦g 星堡星旦! t u t o r ：p r o f j u nn i s t u d e n t ：! 鱼h 垒i ! q 堕g m a y ，2 0 10 。 i i i i l l l ii ii1 11 1 1 111 1 1 1iiii t l l l i 华东师范大学学位论文原创性声明 l y 17 4 17 11 郑重声明：本人呈交的学位论文、稚：i 孤2 绔吨7 霄知五圹 ， 是在华东师范大学攻读碾博士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表 或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确 说明并表示谢意。 作者签名： 日期：纠j 年，月7 日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 、也：i 渡刍净嵋，穹。却龙矿系本人在华东师范大学攻读 学位期间在导师指导下完成的硒龟博士( 请勾选) 学位论文，本论文的研究成果归华 东师范大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主 管部门和相关机构如国家图书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版； 允许学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加 入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出 版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) ( ) 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文木， 于年月 日解密，解密后适用上述授权。 ( 2 不保密，适用上述授权。 新签名秘本人签名军越一 【 、， 历卜年t 月叶日 木“涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定过的学位 论文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方为有效) ，未经上 述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用 匕述授权) 。 于海龙硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 何佳讯教授华东师范大学主席 易凌峰副教授华东师范大学委员 黄焱副教授华东师范大学委员 华东师范人学2 0 1 0 堪企业管理专业硕上学 讧沦文 内容摘要 自上世纪7 0 年代以来，我国家族企业经过3 0 多年的蓬勃发展，现在已经 成为中国经济中重要的组成部分，并在促进国民经济发展、提供就业机会、增加 财政收入等许多方面起着重要的作用。我国的民营企业大多采用了家族企业制度 的形式，其中不少企业在经历了创业初期的成功后而遭遇瓶颈、陷入困境，甚至 是死亡。出现这种情况的原因是多方面和多层次的，之前的许多研究试图从文化 的角度来解释当前家族企业所面临的这种情况，认为主要原因是中国家族主义的 传统文化的造成的，也有一些学者的研究是从单一的制度入手，认为我国家族企 业的出路的关键在于要嫁接现代企业制度。本文认为，这些都不是我国家族企业 现存问题的深层次原因。 本文从一个新的基点人格入手，研究中国家族企业。探讨的核心问题是， 在我国经济转型期的背景下，如何以人格转型来推进我国家族企业制度的发展。 对该问题的研究首先需要分析我国家族企业制度现状、存在的问题及其优势和劣 势，然后进一步找到我国家族企业制度形成、现状及其存在的种种问题，再探寻 更深层次的原因人格，才能给出相应的对策。 本文的一个基本观点是如果不把个人和组织的行为置于社会背景中，我们就 不可能真正地理解他们。在研究家族企业过程中，社会因素是不可忽视的，它可 能是研究我国家族企业的根本出发点。所以，我们需要把家族企业置于中国特有 的社会背景中去研究。但是，作为社会因素的基点中国人的人格，是影响我 国家族企业的形成、发展及现在遇到的问题的更深层次的原因。实际上，如果要 深层次地研究我国的家族企业，就不能回避中国人的人格问题。因此，我国家族 企业的发展关键在于人格化关系契约的转型，即由依附或半依附性人格化的关系 契约向社群人格化的关系契约转型，而这种转型的根本在于人格的转型，即依附 或半依附的非独立人格向社群人格的转型。 这种人格的转型，必须以中国传统的“集体主义向社群主义的转换为基础。 社群人格与社群社会形成和发展只能是一个互为前提、相伴相生的长期过程。甚 至可以这么说，社群人格与社群社会的“扭结”沿展就是中国“现代性”的生成 和拓展的中心内容。当然，对这一问题的探讨需要一个恢弘的篇章，这决非本文 的奢望。本文所希望的，只是对当前中国家族企业制度的现存状态作出相应的解 释，如果它真的触及了该“扭结”的一个“起点”，那只是一种“意外之喜”。 华东师范大学2 0 1 0 届企业管理专q k 硕士学位论文 全文除导论、文献综述和结语外有三个部分：第一部分是对家族企业的一 般分析，构筑论文的基础；第二部分具体讨论家族企业的制度体制，即内部体制 和外部体制，并分析我国家族企业制度的优势和劣势，树立论文的骨架；有了这 两部分的铺垫，第三部分以人格为基点，解释我国家族企业的形成、现状的原因， 指出其局限，最后给出相应建议。 关键词：家族企业；转型；制度；人格 i i 华东师范人学2 0 1 0 届企、i k 竹理专、i k 顾上学位论文 a b s t r a c t s i n c et h e7 0 so ft h el a s tc e n t u r y t h ef a m i l yb u s i n e s so fo u rc o u n t r yn o wh a s b e c o m ea ni m p o r t a n tp a r to ft h ee c o n o m ya n di np r o m o t i n gn a t i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，p r o v i d i n gj o bo p p o r t u n i t i e s ，i n c r e a s er e v e n u e ，a n dm a n yo t h e ra s p e c t s p l a ya ni m p o r t a n tr o l ea f t e r3 0y e a r so fv i g o r o u sd e v e l o p m e n t m o s to fc h i n a s p r i v a t ee n t e r p r i s es y s t e ma d o p t e di nt h ef o r mo ff a m i l yb u s i n e s s m a n yo fw h i c h c o m p a n i e se x p e r i e n c e das u c c e s s f u le a r l ys t a r ta n db o t t l e n e c k si nt r o u b l e e v e nd e a t h t h e r ea r em a n yr e a s o n sf o rt h i ss i t u a t i o na n dt h em u l t i l e v e l ，m a n ys t u d i e sb e f o r e t r y i n gt oe x p l a i nf r o mac u l t u r a lp o i n to fv i e wt h ec u r r e n tf a m i l yb u s i n e s sf a c e ds u c h as i t u a t i o n t h a tt h em a i nr e a s o ni sc h i n a st r a d i t i o n a lc u l t u r e ，f a m i l i s mr e s u l t ，s o m e s c h o l a r ss t u d yt h es y s t e mf r o mas i n g l es t a r t 。t h a tt h ew a yo u rf a m i l yb u s i n e s si st h e k e yt og r a f tam o d e me n t e r p r i s es y s t e m t h i sp a p e ra r g u e st h a tt h e s ea r ef a m i l y e n t e r p r i s e si nc h i n a sd e e p s e a t e dc a u s e so fe x i s t i n gp r o b l e m s t h i sa r t i c l ef r o man e wp e r s p e c t i v e t h ec h i n e s ec h a r a c t e rs t a r t s t os t u d yt h e f a m i l yb u s i n e s s t h ec o r eo ft h ep r o b l e mi st h a tc h i n a se c o n o m i ct r a n s i t i o ni nt h e c o n t e x to fh o wt oa d v a n c et h et r a n s ；f o r m a t i o no fp e r s o n a l i t yd e v e l o p m e n to fo u r f a m i l ye n t e r p r i s es y s t e m a tt h er e q u e s to ft h ep r o b l e m ，a n a l y s i so ft h es t a t u so ft h e f a m i l ye n t e r p r i s es y s t e m ，p r o b l e m sa n ds t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e s ，a n dt h e nf u r t h e rt o f i n dt h ef o r m a t i o no fo u rf a m i l ye n t e r p r i s es y s t e m ，c u r r e n ts i t u a t i o na n de x i s t i n g p r o b l e m so ft h ed e e p e rr e a s o n s p e r s o n a l i t y , a n dt h e na n a l y z e sf r o mt h ep e r s p e c t i v e o fh o wt os o l v et h ep r o b l e mo fp e r s o n a l i t y t h i sp a p e rb e l i e v e st h a ti fw ed on o ta c tt op u tp e r s o n a la n ds o c i a lb a c k g r o u n do f t h eo r g a n i z a t i o n w ec a nn o tu n d e r s t a n dt h e m i nt h ec o u r s eo ff a m i l yb u s i n e s s s o c i a l f a c t o r sc a nn o tb ei g n o r e d ；i tm a yb et h er o o to fo u rf a m i l yb u s i n e s sp o i n to fd e p a r t u r e t h e r e f o r e w en e e dt op u tf a m i l yb u s i n e s s e su n i q u et oc h i n at os t u d yt h es o c i a l c o n t e x t t h i sp a p e ra r g u e st h a ts o c i a lf a c t o r s h i n e s ec h a r a c t e r sp e r s o n a l i t y , a f f e c t i n gt h ef o r m a t i o no fo u rf a m i l yb u s i n e s s ，d e v e l o p m e n ta n dc u r r e n tp r o b l e m s e n c o u n t e r e di nd e e p e rr e a s o n s i nf a c t t h es t u d yo fc h i n e s ef a m i l yb u s i n e s s e s i nt h e f i n a la n a l y s i sc a nb ea t t r i b u t e dt ot h ep r o b l e mo fc h i n e s ec h a r a c t e ru p t h i s d e p e n d e n c eo ft h ei n d i v i d u a lo rs e m i d e p e n d e n tp e r s o n a l i t y , d e t e r m i n e st h ef o r m a t i o n o fo u rf a m i l yb u s i n e s s ，d e v e l o p m e n t ，a n da l s od e t e r m i n e st h eb o a l e n e c ki ni t s d e v e l o p m e n ta n df u t u r ed i r e c t i o no fd e v e l o p m e n t d e v e l o p m e n to ff a m i l ye n t e r p r i s e s i nc h i n al i e si nt h et r a n s f o r m a t i o no fr e l a t i o n a lc o n t r a c tp e r s o n i f i e d t h a ti sa t t a c h e do r s e m i d e p e n d e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec o n t r a c tp e r s o n i f i c a t i o no fr e l a t i o n a l c o n t r a c t st oc o m m u n i t yt r a n s f o r m a t i o n ，a n dt h i st r a n s f o r m a t i o nl i e s i nt h e t r a n s f o r m a t i o no fp e r s o n a l i t y , t h a ti sa t t a c h e do rs e m i d e p e n d e n t p e r s o n a l i t y t r a n s f o r m a t i o nt ot h ec o m m u n i t y t h et r a n s f o r m a t i o no ft h i sc h a r a c t e rm u s t b eb a s e do nt h ec o n v e r s i o n o f t r a d i t i o n a lc h i n e s e ”c o l l e c t i v i s m ”t ot h e c o m m u n i t a r i a n i s m c o m m u n i t y o f p e r s o n a l i t ya n ds o c i a lf o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h ec o m m u n i t yc a no n l yb ea p r e r e q u i s i t ef o re a c ho t h e r , a c c o m p a n i e db yl o n g t e r mp r o c e s sw i t hs t u d e n t s c a ni t e v e nb es a i dt h a tc o m m u n i t yc h a r a c t e ra n dc o m m u n i t ys o c i a l ”k i n k ”a l o n gt h e d e v e l o p m e n to fc h i n a s ”m o d e m i t y ”o ft h eg e n e r a t i o na n de x p a n s i o no ft h ec e n t r a l 1 1 1 华东师范大学2 0 1 0 届企业符理专、l k 硕上学化论文 e l e m e n t o fc o u r s e t h ei s s u eo fn e e df o ram a j e s t i cc h a p t e r , t h i si sn o tt h el u x u r yo f t h i sa r t i c l e h o p i n gt h i sa r t i c l ei so n l yo nt h ec u r r e n ts t a t eo fc h i n e s ef a m i l yf i r m st o i n t e r p r e t i n gt h ee x i s t i n g ，i fi tr e a l l yh i tt h e ”k i n k ”a n da ”s t a r t i n gp o i n t ”，i ti sj u s ta ”p l e a s a n ts u r p r i s e ” i na d d i t i o nt ot h ef u l lt e x ti n t r o d u c t i o n 1 i t e r a t u r er e v i e wa n dc o n c l u s i o n s ，t h e r e a r et h r e ep a r t s ：t h ef i r s tp a r ti sag e n e r a la n a l y s i so ff a m i l yb u s i n e s s ；s e c o n dp a r to f t h es p e c i f i cd i s c u s s i o no ff a m i l yb u s i n e s si n s t i t u t i o n so ft h es y s t e m ，t h a ti s ，i n t e r n a l s y s t e m sa n de x t e r n a ls y s t e m s ；t h i r dp a r to fc h i n aa d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so f f a m i l yb u s i n e s s e s ；f o u r t hp a r tf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fp e r s o n a l i t yt oe x p l a i nt h e f o r m a t i o no fo u rf a m i l yb u s i n e s s ，t h er e a s o n sf o rt h es t a t u sq u o ，a n dt h e c o r r e s p o n d i n gr e c o m m e n d a t i o n s k e yw o r d s ：f a m i l yb u s i n e s s ；t r a n s i t i o n ；s y s t e m ；p e r s o n a l i t y 华东师范大学2 0 1 0 届企业竹理专q k 硕士学位论文 目录 内容摘要i a b s t r a c t i i i 目录v 导论1 第一章文献综述7 第一节国外研究现状7 第二节国内研究现状1 0 第二章家族企业的一般分析1 2 第一节家族企业的概念1 3 第二节家族企业相关理论1 5 第三节我国家族企业制度的历史分析2 0 第三章我国家族企业的制度体制2 3 第一节我国家族企业的内部体制所有权制度2 3 第二节我国家族企业的外部体制2 8 第三节我国家族企业制度体制的优势、劣势2 9 第四章中国人的人格与家族企业3 1 第一节把人格引入到研究中3 2 第二节我国家族企业制度的人格解释3 6 第三节我国个体依附性或半依附性的人格与我国家族企业的发展3 8 第五章案例分析错综复杂的景瑞农业4 0 结语4 6 参考文献4 8 致谢5 1 v 华东师范人学2 0 1 0 届企业管理专- , i k 硕上学位论文 导论 自改革开放以来，我国国民经济高速发展，在此过程中，私营经济占有重要的地 位，它对国民生产总值的贡献几乎占据了中国经济的半壁江山，在就业方面的作用尤为 突出。“到2 0 0 2 年底，全国登记注册的私营企业共2 4 3 万户，个体工商户2 3 万户，合 计从业人员8 1 5 2 万人，占全国城镇就业的3 3 。1 在中国，私营经济中家族企业的比重 极大，“据有关专家分析，在中国，私营企业中9 0 以上是家族企业，绝大部分实行家族 式管理。”2 因此，研究家族企业对私营经济的发展，对中国经济的可持续发展有着非常 重要的意义。 人类历史上最原始的社会组织就是“家庭”，此后才有“家族 ，因而人类社会中 私有制的产生以此为基点可谓是“天经地义”。所以，家族企业是商品经济中“原始性” 企业形式。它所具有的“原始性”生命力是不可忽视的。也因此，即使在许多学者对所 谓的现代企业制度一片叫好声中，众多的家族企业仍然“我行我故”。比如，目前，世 界上许多知名的大企业，诸如福特、沃尔玛、三井、三菱等，依然是家族企业或曾经是 家族企业。据财富杂志的数据显示( 参见表卜1 ) ，在2 0 0 8 年，前十名中的沃尔玛、 埃克森美孚、通用汽车公司、丰田汽车四家是家族企业，占4 0 ，2 0 0 7 年的数据也是这 样。无论在美国还是在欧洲( 见表0 - - 2 ) ，家族企业在绝大多数产业部门中均占主导地 位，而且对就业和出口的作用也非常可观。在东南亚各国和地区中，家族企业的总产值 占其国内总产值的比例也相当高，特别是香港和马来西亚，分别是8 4 2 和7 6 2 ，我 国的家族企业大部分规模还比较小，但近年来也有一部分我国家族企业跨入了大中型企 业的行列。 表卜1 2 0 0 8 、2 0 0 7 财富全球5 0 0 强公司前十名 曩瑟瑟翟雹曩翟圈置瑟瑟曩蠹 辫i t 五执 纸一一；一， ；托， ；。k 爹 ：缓龟蠢甏磐 甏褫 缘缝 l _ ：i 2凌锈瑰甏譬蹩瑷 荔： ；缓荽7 麓降“编麓缓j 貔镬建 霪 3 砌雾急纱 i 淹 麓嫒麓4 落 锈缓如穗链嘲缚德 碧 兹麓毳渤葛貔 酝 g事勃戌节羚瓣 l 摩 绣学 ，l 彩 ； 罐，强： 甏蹴 器 缓绣缓 德轮蝴篪掰殇勰 兹荔巷 # 掰魄警 l 缸 耋7 赫l 甄琢锄 ”缸缮 秀参7 镌臻穗蹩糯 荔 8j 劾笮i ，漶辩。罅 氇璐酶黪 磊， 霉缓甥确龟钨熟辘 鬻绣 萋， 潺碳腹轻越 甓缓 茂髫 秀鏊 謦 缓荔瓷； 蕤羧嵋；碧眵钰多移气貔易。夔缝，磊勋励。黟黪磁积2 麓k ，努，黪缝镌，五昭；毙觑，謦屯红蕊 资料来源：财富2 0 0 8 、2 0 0 7 年世界5 0 0 强前十名的经营、i k 绩 1 中国民营经济发展前沿问题研究2 0 0 3 2 0 0 4 ，社会科学文献出版社，第5 页 2 甘德安：中国家族企业研究，中国社会科学出版社，第2 页 l 7 秀 霪 霪 ，荔 壤 锈 t 箱 啦廛臻缝影嚣黪撬德一 镶镶辱氏趱镰魄缘缀 华东师范人学2 0 1 0 届企业管理专业硕士学位论文 表o _ _ 2 部分国家家族企业占企业总量的比重 美国9 0 的企业由家族控制。 英国8 0 0 0 家火企业的7 6 是家族公司，产出占g d p 的7 0 。 德国8 0 的企业是家族企业 j ：= 业公司中雇员超过5 0 人的企业由5 6 * , 是家族企业。员工2 0 _ 弓0 0 意大利 人的企业有8 0 是家族企业。 荷 兰 8 0 1 勺企业是家族企业，雇员超过1 0 0 人的企业中5 0 是家族企业 西班牙销售额超过2 0 0 万的企业中7 l 是家族企业。 澳j 人利，砭8 0 的非上市公司和2 5 的上市公司是家族企业 韩国家族控制了公司总数的4 8 2 。 印度 5 0 0 家大企业中7 5 由家族控制，注册公司中9 9 是家族企业。 拉美国家菲国有公司中8 0 一9 8 是家族企业。 资料来源：洛桑国际管理学院，世界竞争力报告，2 0 0 0 年：家族企业网络( t h ef a m i l y b u s i n e s sn e t w o r k , f b n ) 瑞士。 当前，中国学术界关于家族企业的优势、劣势及其发展前景等问题的看法存在分 歧。 鉴于目前中国家族企业的生存状态不尽理想，从这一“事实”出发，更出于对“现 代企业制度”的向往，一部分学者简单地认为家族企业是低效的、落后的企业组织，认 为现代的企业制度形式才是最有效的。许多研究者还具体地指出了中国家族企业的种种 弊端，如中国家族企业的平均寿命相当短，“中小企业的平均寿命只有三五年，大企业 的平均寿命也不到1 0 年。”3 其发展也存在着很多问题，例如急功近利、缺乏整体的战略 设计，领导人的刚愎自用、独断专行，任人唯亲、权利交接脱节，还有人治大于法制、 制度形同虚设等问题。由于股权和管理信息并不对外开放，难以取得公众的信任和外部 的资金源，造成我国家族企业发展所需的资金难以积累；由于家族企业的所有权和经营 权大部分都掌握在家长手中，缺乏必要的监督机制，因此，家族企业虽然决策迅速、对 环境反应快，但却容易造成失误，所以，家族企业并没有一个完善的决策机制与体系； 同时，任人唯亲也阻碍了家族企业对优秀人才的引入，从而阻碍了企业的发展壮大：家 族企业内部的产权不清晰，会产生利益分配不均衡，容易导致家族的纷争，甚至使企业 突然灭亡。 但也有学者强调，家族企业有一定的优势，特别是在其创业阶段表现出的低成本、 凝聚力高、对环境反应快等特点。所以，简单地认为“家族企业是一种低效、落后的企 业组织形式，这种观点是完全没有事实依据的。”4 比如，家族企业的成员，特别是在其 3 王军武：“家族食q k 不是落后的代名词”，中国食、i k 家，1 9 9 9 年第8 期 4 付文阁：中国家族企业面临的紧要问题，经济日报出版社，第3 页 2 华东师范人学2 0 1 0 届企业管理专q k 硕上学化论文 初创期，主要由家族成员组成，因而具有心理契约成本低、成员间信任度高、内部协调 成本低等优势，而且在企业文化理念和战略发展观上面容易达成共识。而且，一般来说， “家族成员的参与常常是创业最需要的低成本组织资源；家族成员更容易建立共同利益 和目标，从而更易进行合作；家族企业的性质更能保证企业领导的权威，有更强的凝聚 力。”但是，他们也承认，随着家族企业规模的扩大、管理层次的增加，制度化、规范 化就显得尤为重要，而家族企业原初的人治方式却往往与此格格不入，在这种情况下， 创业初期的优势就彳 2 的关系，企业 存在是因为协作的操作是密不可分的。随着生产技术的发展、协作范围的扩大， 企业的规模相应地扩大。奈特( k n i g h t ) 从不确定性出发对企业性质的问题进行 了解释。3 i 因为未来存在极大的不确定性，所以现实经济中充满了风险，因此便出 现了这样一个特殊的组织，它愿意按契约向他人支付有保证的工资，并承担未来 经营不确定性而带来的风险，因此产生了企业。科斯以交易费用为基础，从契约 的角度解释了企业的存在，他认为，企业实际上是一种资源配置，是市场价格机 制的替代物，企业用较少的契约取代了市场上一些列的交易契约，从而节省的交 易费用。阿尔钦和德姆赛茨在科斯的基础上进行了扩展，他们在生产、信息费 用与经济组织中说，企业本质上也是一种像市场一样的契约关系。鹪企业的产生 的主要原因是单个的私产所有者为了更好地利用他们的比较优势，因此必须进行 合作生产，合作生产又会带来对生产成员的监督问题，所以合作成员间需要达成 一个协议，即由某人专门负责监督成员的绩效，而为了让监督者实施更有效的监 督，合作成员在合约里同意他拥有部分剩余索取权。阿尔钦和德姆赛茨是从团队 协作的角度解释了企业的性质。 四、委托代理理论 3 5 杨德才：新制度经济学，南京大学出版社，2 0 0 7 9 ，第6 1 页。 轴亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究，商务印书馆，1 9 7 2 年版。 ”k n i g h t ，f h ，r i s k ，u n c e r t a i na n dp r o f i t ，b o s t o n ：h o u g h t o nm i f f l i n ，19 21 阿尔钦，德姆赛茨：牛产、信息费用与经济组织，载于财产权利与制度变迁，上 海三联伟店，1 9 9 1 年版。 1 8 华东师范大学2 0 1 0 届企业锊理专、i k 硕上学位论文 委托代理理论提倡两权分离，即保留所有权，让渡经营权。委托代理理论是 建立在非对称信息博弈论基础之上，中心任务是研究在利益冲突和信息不对称的 情况下，委托人如何设计最优契约激励代理人。委托代理理论的主要观点是：生产 力大发展和生产规模的扩大化是产生委托代理关系的原因。一方面，由于生产力 的高速发展使得分工进一步细化，各个工序需要的专业知识和能力多种多样，而 产权所有者可能因为知识储备、精力或能力等方面的限制，已经不能独自包揽所 有权力了；另一方面，市场上出现了一大批具有专业知识和能力的代理者，他们 能够替代所有者很好的行使委托的权利。而同时，委托人追求的是自己财富的最 大化，而代理人追求的是工资收入、闲暇时间、各种津贴福利等，这就导致了两 者的利益冲突，从而产生了委托代理问题。在制度安排不合理的情况下，代理人 可能会损害委托人的利益。所以为了预防和惩治代理人的不当行为，委托人有必要建 立有效的约束制度，采取“胡萝i - 与大棒”政策：一方面是对其代理人进行激励，力求 实现激励相容；另一方面对代理的过程实行监督，充分发挥“经理人市场”的作用。 五、制度变迁理论 制度是决定人们在社会或组织中能够与不能够做什么的一系列行为准则，是构成各 种经济、社会、政治等组织的体制，是展开一切经济发展活动和各种经济关系的框架。 制度是由非正式制度、正式制度和制度实施机制构成。非正式制度是指人们在长期的社 会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行 为产生非正式约束的规则，非正式制度对人们的行为产生不成文的限制，与法律等正式 制度相对。正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排， 包括政治规则、经济规则和契约等。制度的实施机制，即执行规则。非正式制度与正式 制度只告诉了我们应该做什么不应该做什么，只给定了行为标准，却并未说明如果不执 行这个标准会怎样，如果不执行，就等于没有制度，这就需要有实施机制。因此，实施 机制是制度的重要组成部分。褥 一般来说，制度变迁是由经济增长所造成的，经济增长是推动制度变迁的动力源泉。 舒尔茨在其制度与人的经济价值的不断提高中认为，“广义的制度是指约束人们的 一种行为规则，延伸到经济学领域内，制度是一种具有经济价值的服务供给者，是经济 领域里的一个内生变量，因对经济增长动态的反映而发生制度变迁。 但并非所有的制 度变迁都直接依赖于经济增长，拉坦认为，“制度变迁不仅会影响资源的使用，而且它 本身也是一种资源使用性的活动。制度变迁可能是由对于经济增长相联系的更为有效的 3 9 付泳，郭龙，李珂： 新制度经济学，兰州大学出版社，2 0 0 8 4 ，第3 5 页。 1 9 华东师范人学2 0 1 0 届企业箭理专业硕士学化论文 制度绩效的需求所引致的。”4 0 戴维斯和诺斯认为制度是经济主体的一种利益安排，他们 分析了影响制度变迁的五种因素：制度环境、制度安排、初级行动团体、次级行动团体 和制度装置，在此基础上，认为由于规模经济、外部性、风险和交易费用等制度环境发 生变化，导致经济主体利益格局或收入发生变化，在这种情况下，如果经济主体预期的 净收益超过预期的成本，一项制度安排就会被创新，就会发生制度变迁。4 1 马克思将制 度变迁归因于技术变迁，认为技术变迁是制度变迁的动因，马克思在其基本经济理论中 告诉我们，生产力决定生产关系，生产力的变化决定生产关系的变化，即技术变迁决定 制度变迁。当然，也有学者认为，制度变迁和技术变迁是存在互动的，制度变迁是在这 个互动过程中发生的，不能把两者割裂开来只强调其一，而是应该把制度变迁和技术变 迁统一起来看做一个互动的过程。 第三节我国家族企业制度的历史分析 研究一种组织制度，对其历史的形成、现状和演变进行分析是非常有必要的。本文 研究转型期我国家族企业制度，需要先对其历史成因、演变和现状进行分析。 一、明清时期徽商与晋商 徽商活跃中国商界数百年而不衰，特点在于它的宗族制度。徽商的宗族特征在其经 商中表现的非常明显，他们会借助于宗族的势力来从事单个商家无法完成的商业经营活 动。徽商利用宗族势力来扩大商业资本、建立商业垄断、从事两淮盐业的运营。明清时 期，在从事大规模的商品贩运活动时，即使拥有巨额财富的富商也会感到力不从心，例 如当时的盐业经营，动辄需要上千万两白银，这就需要借贷资本的介入。徽商的资金借 贷几乎都是在同族同乡内活动，因为都是同族同乡的缘故，贷款的利率自然很低，所有 徽州商人往往能够通过这种途径降低借款成本，从而在与其他商帮竞争中处于有利地 位。在商业垄断方面，徽商同样利用的是宗族的势力，形成人力、财力上的优势。在1 9 世界8 0 年代，徽州人占据了上海典当行业的半壁江山甚至更强，他们的策略是同乡同 族从事同一行业，凭借联合起来的雄厚资本采取统一行动，降低利润，挤垮异帮。此外， 徽商还在全国各地建立了徽州会馆，目的是增加本帮商人的凝聚力、扶持徽商势力、为 ”拉坦：诱导性制度变迁理论，1 9 7 8 年，载于科斯等：财产权利与制度变迁，上海三联书店，l 9 9 6 年版，第3 3 3 页。 引戴维斯，诺斯：制度变迁的理论，1 9 7 9 年，载于科斯等：财产权利与制度变迁，上海三联书 店，1 9 9 6 年版，第2 7 4 页。 2 0 华东师范人学2 0 1 0 届企业镑理专业硕上学位论文 本帮商人提供方便等。总之，徽商的宗族制度一直非常稳固，这种稳固的制度在徽州人 的从事商业活动的过程中发挥了秋极的作用。 晋商的特点是“学而优则商”，晋人努力学划的目的不是“学而优则仕”他们普遍 认为：“养儿开商店，强如做知县”，晋人中比较优秀的一般都会从事商业经营，而其资 质甲庸者才会去读书考试做官，这就是晋人的以学保商。晋商有着严格的管理制度，例 如掌柜负责制、学徒制、股份制、联号制、账簿制等等，这些行之有效的商业管理制度， 使晋商的经营能达到一定规模并取得辉煌的业绩，也是其向近现代商业发展的重要标 志。晋商同样建立了遍及各地的文化会馆，目的是联络同乡感情、讨论商业事情、维护 同族商人利益等。 二、近代商人宗族的特点 近代，商人宗族的演变与资本主义商业在中国的初步发展有着密切的联系，同时也 与近代中国社会的转型和变迁相关。宗族制在中国历史悠久，影响深远，但不同时期的 宗族在其结构和功能等发面也各有差异。到了近代，商人宗族遵循旧制，但也发生了许 多值得关注的变化。在结构和规模上，近代商人宗族和传统商人宗族相比较，明显的出 现了由大变小的发展趋向。近代商人宗族在演变过程中，封闭性日渐减弱，开放流动性 渐趋明显。近代商业和贸易的相对繁荣，使越来越多的人离开家乡，到城市经商或者当 学徒，这就使得原来的家庭和宗族日趋缩小；而随着这种商业移民的增加，更多的成功 商人具备了更开阔的视野，他们渐渐的向传统封闭观念提出质疑甚至挑战，他们的经营 观念日趋开放。另外，近代商人宗族与传统宗族相比较，旧的功能例如封建伦理、族规 等对族人思想和行动的约束，日渐削弱；而新的功能诸如行业组织、商会活动等，日趋 增强。在近代，商人宗族的特点和一些列演变，可以说都是资本主义在近代中国的发展 的结果，是与新兴商人的出现和社会的转型密切相关。 三、新时期的中国家族企业 大体上，新时期我国内地家族企业的发展经历了四个阶段： 第一阶段，1 9 8 6 年以前为家族企业的起步阶段。新中国在完成资本主义私有制的社 会主义改造后，内地的私有制经济基本上被完全遏制，家族企业也未能得到发展。直到 7 0 年代末，8 0 年代初，随着家庭联产承包责任制的推广，家族企业才由无到有，又少 到多，逐步发展起来。在此阶段的家族企业的特点是：首先，家族企业以一种扭曲的形 2 l 华东师范大学2 0 1 0 届企业管理专q k 硕上学位论文 式隐藏在公有制下，随着在拨乱反正和社会主义实践的开展，人们对家族企业的认知才 逐步加深。 第二阶段，1 9 8 7 年到1 9 9 1 年期间为家族企业的初始发展阶段。1 9 8 7 年初，中央在 关于把农村改革引向深入一文中首次肯定了私营企业存在的必要性，同年1 0 月， 在党的十三大报告中，明确承认了私营经济的合法性。1 9 8 8 年4 月，七届人大一次会议 进一步肯定了私营经济的合法地位，私营经济是公有制经济的有益补充，并将其体现在 了宪法中。8 8 年六月，国务院颁布了一部关于经营经济的综合性基本法规中华人民共 和国私营企业暂行条例，标志着私营经济的发展和管理被纳入了法制轨道。在此阶段， 一系列的有关私营经济的政策、法规陆续出台，家族企业得到了初步发展。 第三阶段，1 9 9 2 年至1 9 9 7 年为家族企业的高速发展阶段( 见表2 1 ) 。1 9 9 2 年邓 小平的南巡讲话指出，发展是硬道理，发展的步子可以再迈大一点，允许一部分人和一 部分地区先富起来，以及党的十四大的召开，标志着我国家族企业进入了高速发展期。 9 2 年_ 9 7 年六年中，家族企业的发展速度从下表中可见一斑。 袁2 19 2 年9 7 年我国家族企业户数与从业人数对应表 家族食、i k 户数从、l k 人数 年份 绝对数( 万户)比上年增长( )绝对数( 万人)比上年增长( ) 1 9 9 21 3 92 8 82 3 1 92 5 o 1 9 9 32 3 87 0 43 7 2 66 0 7 1 9 9 44 3 28 1 76 4 8 47 4 0 1 9 9 56 5 55 1 49 5 6 04 7 5 1 9 9 68 1 92 5 21 1 7 1 12 2 5 1 9 9 79 6 11 7 31 3 4 9 3 1 5 2 ( 资料来源：中国家族企业成长的多维分析，第1 7 0 页，中国经济出版社) 第四阶段，1 9 9 8 年至今为家族企业的理性发展阶段。中共十五大把民营经济确定为 国民经济的重要组成部分，1 9 9 8 年，私营经济被确定为社会主义市场经济的重要组成部 分，两项举措为家族企业的进一步发展奠定了基础。在此阶段，家族企业开始了多元化 和国际化的发展，并就发展中的瓶颈问题，如产权制度和管理制度问题，进行了有效的 探索。此阶段家族企业的发展状况参见下图表( 图2 1 ) 。 华东师范人学2 0 1 0 届企、i k 僻理铋l k 硕j ：学化沦文 o v v v v v u 2 5 0 0