（企业管理专业论文）企业专利管理的结构分析与对策建议.pdf

摘要 论文从实证和理论两方面系统地研究了企业专利管理问题，提出改善国产企业的专利管 理的对策建议。在前人有关专利制度实施、企业技术创新等文献研究的基础上本文运用系 统论原理，对企业专利管理进行结构分析，从案例和数据中抽象出国有企业、民营企业和外 国跨国企业专利管理的结构模型，通过分析比较，指出这些企业呈现的专利管理的特点和问 题并提出优化企业专利管理的对策构建企业专利管理机制。 内容根据题意逐层展开。首先，分析了国内企业专利数量少、质量低、专利管理滞后 等现状；其次，从企业内部和外部两个方面探讨企业专利管理问题：对企业内部，分析了研 发人员、技术部门、生产营销部门和专利主管机构之间的关系；对企业外部，分析了技术企 业与高校、科研院所、金融市场、风险投资公司、技术交易市场及司法、行政部门的关系； 再次，对上述关系中涉及的企业产权制度、风险投资机制和政府行为准则进行深入探讨：最 后，提出对策建议。 论文特色在于运用系统论思维，从企业专利管理的内涵出发，指出企业专利管理的 系统性、社会性。在分析研究中，着限于管理的关系协凋功能，将企业内外部各相关主体作 用的衔接与芙系的协调作为研究的重点和解决问题的落脚点。 关键词：结构主义、结构分析、企业专利管理、企业专利管理机制 a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o ni s as y s t e m a t i c a ls t u d yo n e n t e r p r i s ep a t e n tm a n a g e m e n t w i t hb o t ht h ep o s i t i v i s ma n a l y s i s a n dt h et h e o r e t i c a la n a l y s i s b a s e do nt h es t u d i e si np a t e n tr e g u l a t i o n ，p a t e n tm a n a g e m e n ta n de n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o nm a d e b y a c a d e m i c i a n sa n de n t r e p r e n e u r s ，t h i sd i s s e r t a t i o nf o rt h ef i r s tt i m ea p p l i e st h es t r u c t u r a la n a l y s i st ot h es t u d yo f t h e p a t e n tm a n a g e m e n t o f t h ee n t e r p r i s e sf r o mas y s t e m a t i c a lp e r s p e c t i v ew i t ht h ep o s i t i v i s m a n a l y s i so f s o m e s p e c i f i e de n t e r p r i s e s ，t h e a u t h o ri n t h i sd i s s e r t a t i o nm a k e ss t r u c t u r a ld r a w so nt h ec h i n e s es t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s ，t h en o n s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e sa n d t h ef o r e i g n e n t e r p r i s e s ，b yt h ec o m p a r i s o na n d c o n t r a s to f w h i c h e l i c i t e dt h ec h a r a c t e f i s t i e sa sw e l la sp r o b l e m so fa b o v em e n t i o n e de n t e r p r i s e sa n dr a i s e ss o m e p r o p o s a l st ot h e i m p r o v e m e n to f e n t e r p r i s ep a t e n tm a n a g e m e n tw h i c hc o m p o s e sae n t e r p r i s ep a t e n tm a n a g e m e n tm e c h a n i s m t h ed i s s e r t a t i o ni su n f o l d e da st h ef o l l o w i n g ： f i r s t l y , m a k e sa na n a l y s i so nt h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h ep a t e n ta p p i y i n ga n dp a t e n tm a n a g e m e n to f c h i n e s ee n t e r p r i s e s ； t h e nm a k e sa l le l a b o r a t es t r u c t u r a la n a l y s i so ne n t e r p r i s ep a t e n tm a n a g e m e n tb o t hi n s i d e e n t e r p r i s e i n c l u d i n gt h e i n t e r a c t i o n a m o n gt h ei n v e n t o r , t h er & dd e p a r t m e n t , t h em a n u f a c t u r i n ga n dm a r k e t i n g d e p a r t m e n ta n dt h ep a t e n tm a n a g i n gd e p a r t m e n ta n do u t s i d et h ee n t e r p r i s ei n c l u d i n gt h er e l a t i o nt h a tt h e t e c h n i c a le n t e r p r i s eh a sw i t ht h er & d i n s t i t u t e ，t h ef i n a n c i a lm a r k e t ，t h er i s ki n v e s t i n gc o m p a n y ； f i n a l l yg i v e s t h ep r o p o s a l st ot h ei m p r o v e m e n t o f p a t e n tm a n a g e m e n to f c h i n e s ee n t e r p r i s e s ，t h a ti st os e t u p a p a t e n tm a n a g e m e n tm e c h a n i s m t h ea u t h o r t h e np u t sf o r t ht h ec o n c e p to f e n t e r p r i s ep a t e n tm a n a g e m e n t m e c h a n i s ma n dd r a w sas c h e m eo ft h em e n t i o n e dm a n a g e m e n tm e c h a n i s md u r i n gw h i c hg i v e sap a t i e n l a r a r e n t i a nt ot h e p a t e n tp r o p e r t yr i g h ta r r a g e m e n ti ne n t e q m s a sa n dt h e r i s ki n v e s t i n gc o m p a n y w h a ti d e m i f i e st h i sd i s s e r t a t i o ni si t s u n i q u es y s t e m a t i c a lp e r s p e c t i v ea n ds 扛1 l c t i l r a la n a l y s i sm e t h o d a p p l i e di nt h ee n t e r p r i s em a n a g e m e n ts t u d yw h i c he m p h a s i z e st h ei n t e g r i t ya n di n t e r a c t i o na m o n gt h er e l e v a n t e n t i t i e sw i t he c o n o m i c a lr e a s o na n dt h er e c o n c i l i a t i o nf u n c t i o no f m a n a g e m e n t k e yw o r d ：s t r u c t u r a l i s m s 仃u c t u r a l a n a l y s i se n t e r p r i s e p a t e n tm a n a g e m e n t e n t e r p r i s e p a t e n t m a n a g e m e n t m e c h a n i s m l i l 日l j吾 伴随着人类进入到2 1 世纪，世界经济形态止处丁深刻转变之中。市场经济已从单纯的商业经济和 工业阶段，进入到市场经济的第三阶段，即知识经济阶段。知识止成为最重要的生产要素，相对传统企 业，对现代企业而言，知识产权，尤其是专利产权的竞争越来越成为企业核心竞争力的主要标志。具有 强大技术创新能力是企业参与市场竞争的决定因素，而拥有高质量的专利权是这一决定因素的核心内 容。由此对这一核心技术权的刨造、运营加以有效的管理，提升其对企业发展的贡献率，实属战略意义 重大。企业专利管理不仅使企业实现其对技术资本的高效利用，而且能有效地激励技术创新，使社会的 知识资源得到优化配置。企业专利管理必然成为企业管理的重要环节。 企业专利管理包括专利信息的收集、检索、专利申请、购买或转让、专利权的维持及维护、专利技 术信息的储存和查询等各项活动。由于专利是技术与经济的粘台剂，专利制度的顺利运行需要技术、经 济和制度三方面的协调平配合，冈此，企业专利管理是一个涉及企业内外部技术研发、投资、司法、行 政、中介服务机构之间关系协调的社会系统i 。程。 本论文从系统论和结构主义观点出发，将企业专利生成、使用、转让、扩散过程中各个土体之间的 协作关系看成一个有机统一的系统，运州结构分析方法，研究企业专利管理问题。力幽通过专利管理所 涉及的各主体之间关系模型分析，指出国s j 企业专利管理中的特点平| l 问题，并提出对策建议。 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的 同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确地说明并表示 了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：墨盏整 2 0 0 4 年0 3 月2 2 目 ( 手写亲笔签名) 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学 术期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本所送交学位论文的复印件或 电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外， 允许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授 权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) 墨! 堑整 2 0 0 4 年0 3 月2 2 日 ( 注：手写亲笔签名) 企业专利管理的结构分析，对策建议l 绪论 1 绪论 本章内容首先对论文的研究对象加以界定，描述论文的研究背景，对前人在企业专利管理相关领域 进行的研究进行总结和评价，介绍文中将涉及雨i 应删的原理平研究方法，提出本论文的研究思路和研究 方法。 1 - 1 提出问题 1 1 1 研究对象的界定 本论文的研究对象是企业专利管理，这在研究内容和研究范围上作了两方面的限定： 第一，将商标权和版权管理排除在外。知识产权管理包括专利、商标和版权等的管理，人们通常将 对三者及其他知识产权保护对象的管理统称知识产权管理，而本文研究对象限制在专利管理领域。 第二，将国家宏观专利管理和事业单1 1 i 7 = 专利管理排除在外。从管理主体和调整范围看，专利管理分 为宏观专利管理和微观专利管理。宏观专利管理，即政府层面的专利管理，如有关专利的立法、专利管 理相关制度、国家专利管理模式等；微观专利管理，即企事业单位的专利管理，包括专利生成管理、交 流管理、积累管理和应用管理。本文的研究对象仅限丁后者微观专利管理中的企业专利管理。 1 1 2 研究背景 知识经济的兴起呼唤企业专利管理的加盟。2 l 世纪是知识经济时代，一个以知识的创造、积累、 应用和传播为基础的时代，知识的创造、应用效率和知识管理水平的高低决定了企业生产效率和市场竞 争力高低。知识继人力、资本之后成为人类社会最重要的经济资源，而知识资源及其生产过程的特点使 得知识管理具有了特殊性：首先，知识的外溢性使对其的产权保护成为必然：其次，知识生产的高风险、 高投入和不确定性使对知识创造者“专有权”的赋予成为知识创造的原动力：再次，知识的可复制性与 非排他性使其必须通过有效的产权管理和运行机制，才能成为“一次投入、多次收益”的高效战略资源： 最后，对知识产品的“专有权”本质上是被赋予的一种垄断权，而知识的价值体现为它被社会使用效率 和扩散效率的高低，故知识管理还须平衡独占垄断与使用扩散、个人与公共利益的责权利关系。由于知 识管理的特殊性，加之市场经济对知识生产与使用的市场化要求知识产权制度和知识产权的管理，尤 其是对技术发展产生直接影响的专利法律制度和专利管理开始受到世界各国的关注：对丁面l 临知识经济 和市场经济转型的国家和地区，专利制度和专利管理的研究显得尤为重要；而作为市场经济国家经济运 行的核心和技术创新的主力军，企业的专利管理是重中之重。 专利管理是企业市场竞争力的重要因素。专利管理是现代企业科学管理的重要组成部分，专利管理 既标志一个企业的科技管理水平，也直接影响企业的经济效率。具有强大技术创新能力是参与市场竞争 的决定因素，而拥有广泛的专利产权是这一决定因素的核心。市场对技术研发的需求是以企业取得市场 效益为导向的，推动实现这种成功转化的力量就是对专利技术产权保护的投入和使用。技术的提高己不 再是单纯技术领域内的问题，而涉及市场竞争的方方面面，最后落实到企业能否取得法律保障下的可持 续发展e 企业专利管理不仅能使企业实现其对技术资本的高效利用，而且能有效地激励技术创新，使社 会的知识资源得到优化配置。国外知名企业正是凭借其卓有成效的专利管理手段，将研究成果源源不断 地孵化成符合市场需求的新技术并将其指定成标准、规则，从而控制市场竞争节奏，获取市场垄断地 位和超额利润的。 企业专利管理的结构分析与对策建议 绪论 纵观国内企业专利发展状况，我国企业专利管理工作存在诸多问题，与外资企业存在蓍很大差距。 企业是一国技术创新的主力军，创新和完善企业专利管理工作对提升国内企业技术创新能力- 培育具有 自主专利产权的规模型经济，提高国内产业的核心竞争力，参与国际竞争具有重要意义。 1 _ 1 3 文献综述 为研究企业专利管理，揭示国内企业专利币l 专利管理滞后的根本原因，提出解决途径，笔者阅读了 大量论著和论文。通过概括、比较和总结笔者认为企业专利管理的研究虑基丁以下两个基本前提。 第一，企业专利管理贯穿于企业技术创新始终融于技术创新过程管理的各个环节。即企业专利管 理基于对技术创新项目的研发、应用和交流而产生以推动企业技术创新为目的，与技术创新活动有着 天然关联。企业专利管理应在对技术成果的产生、应用、保护、流通的全过程管理中实现专利与技术创 新的互动，不存在没有技术创新的专利管理。研究企业专利管理，不可撇开技术创新。 第二，企业专利管理包括专利的生成管理、积累和应用管理以及交流管理；这个过程涉及技术发明 人、企业专利管理部门、市场和政府等多个主体，因而，对企业专利管理的研究不仅是企业内部的专利 管理的研究，还应包括对外部主体对企业专年影响因素的研究。 因而，企业专利管理的相关理论首先应包含两个部分，技术创新理论和企业专利管理理论，其中企 业专利管理理论包含企业内部和外部相关主体的研究理论。为了研究同一管理过程中多个行动主体的各 自行为和彼此的关系，本论文还需引入基于系统论的结构分析法，因而系统论和结构主义的基本理论也 是本文的理论基础。 ( 1 ) 技术创新理论 创新学说。 1 9 1 2 年，著名经济学家熊彼特第一个从经济学角度系统提出了创新理论他认为，一个经济，若没有 创新，是一个静态的没有发展、增长的经济。经济之所以不断发展，是因为在经济体系中不断的引入创 新。 从2 0 世纪6 0 年代起，管理学家们开始将创新引入管理领域。美国管理学家德鲁克是较早重视创新 的学者。他发展了创新理论，把创新定义为赋予资源以新的创造财富能力的行为。德鲁克认为创新有两 种：一种是技术创新，他在自然界中为某种自然物找到新的应用，并赋予新的经济价值：一种是社会创 新，他在经济与社会中创造一种新的管理机构、管理方式或管理手段，从而在资源配置中取得更大的经 济价值与社会价值。管理学因此有了一门新的学科创新管理或技术管理。 此后，经济学家也开始注意到了熊彼特学说的意义，他们进而提出了制度创新的概念。著名经济学 家诺思认为，世界经济的发展是一个制度创新与技术创新不断互相促进的过程。有时，制度成为技术创 新的障碍，从而制度的创新就成为必然，如专利制度便是这样产生的。有时技术的创新引发了新的制 度，如信息技术正在改变人们的- l 作、生存方式，企业的经营和管理方式。 国家创新系统理论 李斯特的国家创新系统理论，从国家角度研究了后进国家的政治经济发展问题，提出并深入分析了 国家专有因素。如历史、文化及国家制度，对于一国经济发展和经济政策选择的巨大影响，强调以国内 生性科学技术能力的重要性，以及后进国家在激烈的国际经济竞争中所应采取的国家技术战略 在李斯特的启发下，英国著名学者佛里曼在1 9 8 7 年提出了国家创新系统概念。他认为，在一国的 经济发展和追赶、跨越中，仅靠自由竞争的市场经济是不够的，需要政府提供一些公共物品需要从一 。杨晨，水利技术创新b 专利制度和谐管理的机制研究( 博i ：论文) 第7 - - 8 页。 2 企业专利管理的结构分析与对策建议绪论 个长远的、动态的事业出发，寻求个资源的最优配置，以推动产业和企业的技术创新；技术创新是一 个系统化的过程：技术创新的非线性过程，技术创新不是一个从研究，到开发，到生产，再到营销的一 个线性过程，或者说纯粹是技术推动的过稃，创新出自多个源头，创新是可从任何一个环节开始的活动； 技术创新是一个互动的过程，用户在技术创新中发挥重要作用。供应商、客户等是重要的创新资源。企 业创新能力依赖于制造商与用户、供应商整合起来的能力，以及能否利用国家的新标准、法规进行创新。 8 0 年代以来，伦德瓦尔开始从微观和动态角度更加精确地分析国家技术创新系统中各主体的关系， 研究它们之间的互动对技术创新的影响。而以迈岢齐、平奇、比克等为首的学者则将技术纳入社会分析 的框架，即s s t 研究，为技术提供一种与史学、社会学和哲学的相互沟通的理解。 我国技术创新理论研究现状 我国长期的计划经济体制抑制了技术创新对经济的推动作用，故对技术创新的理论研究甚少。近年 来，由于中国对外开放和市场化进程的加快，国内不少学者开始进行技术创新的学习和研究。我国技术 创新理论的研究也大致经历了从单纯的技术创新，到技术创新体系。再到对技术创新的社会制度环境研 究的过程。 赵建春、张治学等的技术创新原理及体系构建就是就技术创新本身谈技术创新战略：北京大学 教授柳卸林则开始将技术创新作为一个体系进行研究，特别是国家的经济制度和企业制度对技术创新的 影响：与前两者不同，彭纪生中国技术协同创新论的研究显得更加精确，它着眼于技术创新系统中 各要素间的联系，以系统与子系统间、要素与要素间的竞争、选择，达到更高的协同的“优胜劣汰”过 程为主线进行研究：最后是肖峰的技术发展的社会形成论，从当前国外最新的技术研究视角，为我国的 技术创新提供了一种更为深刻的理解。 1 ) 柳卸林的创新系统理论 北京大学柳卸林教授主张：中国正处于转型时期，市场体系还不能自发地推动企业去进行技术创新。 政府在推动创薪的行动中的作用是显著的，但政府与市场作用的平衡还不理想。大学、科研院所的商业 作用被过度强调。在前人的研究中，互动的重要性被人们不断强调，而制度、政策和环境的因素则逼之 次席。他认为，那种研究框架可能适用于发达国家，对正在不断改革转型时期的中国，应该寻找新的研 究框架，既要强调互动。更要强调制度、环境、政策的重要性，因为互动的效率是制度变化的结果。因 此，在建设一个面向市场经济的国家创新系统时，要以市场经济为主线，同时必须把体制的建设、创新 要素间的互动作用及政府的作用放在核心位置。 2 ) 彭纪生的技术协同创新 彭纪生认为：宏观层面科技与经济结合的微观基础是技术创新；宏观层面所显现的失衡和脱节，体 现在技术创新的过程中，即为企业技术创新不足：强化科技与经济的结合主要在于强化技术创薪：技 术创新的动力，是多元交互协同效庶：技术创新过程是多机构、多要素的集成与协同。因此，探讨中国 技术创新系统建构与模式，推进高技术的商品化、产业化、国际化，应当高度重视协同，方能实现科技 进步与经济发展的结合。 3 ) 肖峰的技术社会形成论 肖峰认为：社会是除技术本身外，推动技术进步的重要力量社会状况决定着技术及其发展的状况。 目前技术的发展及其对社会的推动和对经济增长的贡献作用不明显，原因在于人们对制约技术发展的复 杂社会因素缺乏准确全面的认识，以及在实践中尚不具备充分地驾御这些因素的能力，未能使技术与社 会之间形成良性的相互影响即协调发展的格局。因此，在转型时期的中国，社会比技术本身更能推动技 术的发展，制度创新比技术创新本身更为根本。 企业专利管理的结构分析与对策建议绪论 ( 2 ) 企业专利管理理论 专利制度与政策理论” 姜颖等人从政府的宏观角度对专利制度和政策进行理论分析和研究，其主要观点有， 1 ) 专利制度对企业发展具有重要作用：企业发展靠专利信息的引导、企业发展靠专利技术的实践、 企业发展靠专利制度的激励和保护等。 2 ) 我国专利制度及政箫运行中存在问题：年人均专利申请拥有量较低；专利申请量的结构比例不 合理：专利侵权现象相当严重；文献利用率较低；企业专利i 作整体水平不高等。 3 ) 对此的对策及建议有，增加专利申请量的同时，注重协凋结构比例、适时的修改和完善专利法、 进一步强化对专利权的保护、提高专利文献的利用率、加强专利中介服务体系的建设等。 专利管理理论 谢静波等人从国家宏观层次对企业专利管理进行研究，其主要观点有： 1 ) 专利管理制度是市场经济的产物，服务于市场经济国外几百年专利制度的历史和我国十几年 的专利法实施都一再体现了专利制度在维护市场经济公平有序竞争，推动和保护技术创新的巨大作用。 2 ) 我国的专利管理存在诸多问题：专利意识淡薄；不鹰得用专利制度保护发明创造成果；部分科 技成果属于低水平重复研究的结果因而不具有专利性；重科技成果鉴定，轻专利保护；创新主体间的责、 权、利不协调( 职务发明与非职务发明的关系申请费开支问题) 等。 3 ) 对此，需要将创新主体的考核由“双轨”转为“单轨”与国际通行做法接轨，强化专利意识， 开展专利法的宣传和普及、筹集专门的专利保护费_ i = j 等。 何敏对企业知识产权管理的研究 何敏在其著作中对专利和商标管理的过程、目的、职能、方式、战略等问题作出相当系统和详尽的 解释和阐述，他认为。， 1 ) “知识产权是技术创新型企业生命之本；以人为本的开放观念、合作观念、信息观念、创新观 念、竞争和谐统一观念。” 2 ) 企业的知识产权管理主要目的是企业对知识资源实现最优化配置企业必须在知识资产的形成、 利用、收益、处分过程中充分利用管理的各种职能，即决策、计划、组织、指挥监督、协调控制。 3 ) 现代企业的知识产权管理是集成管理。企业的知识资产不仅来自企业自身，也不仅以静态的方 式存在，而是大范围地信息共享和集成的产物，并不停地在交流、传播中增值。传统的依靠企业自身可 利用的资源来建立竞争优势的管理方式将束缚企业的视野，限制创新思维，从而影响企业的市场应变 能力和经营活力。集成管理是以企业内外的知识资产为基础，以创新机制为动力，以实现社会责任为条 件，以整体优化、优势互补、聚变放大为手段，兼容各种管理手段和文化资源，在集成对象连锁互动、 共同得益、协同推进中实现企业可持续发展的一种管理方式。 4 ) 企业知识产权管理应打破原有的直线制和凌乱的分散型的部门制，而应该构建统分结合的组织 模式。所谓“统”，指的是企业应该设立一个统一的、综合性的知识产权管理机构主要负责企业知识 产权规章制度的制定，信息的储存、登记、查询、知识产权战略的制定，协调企业内与知识产权有关的 事宜，处理有关知识产权的诉讼以及知识产权咨询等：所谓“分”指的是打破部门分工制，由专项创新 项目小组来负责具体的知识产权管理，由以技术创新为己任的创新项目小组来负责知识产权管理，既可 。杨晨水利技术创新与专利制度和谐管理的机制研究( 博士论文) 第1 0 - - 1 l 页。 。何敏，知识产权保护与管理实务，法律出版社，2 0 0 2 年2 月版，第1 6 0 页 4 企业专利管理的结构分析与对策建议l ，绪论 以促进技术创新，又可以对知识产权从产生到应用的全过程进行有效的管理，而且是对知识产权的管理 更具弹性，还可以带来更高的创新效率。 5 ) 企业知识产权管理应注重战略。企业知识产权管理战略是从本企业长远发展出发，充分利用知 识产权这一武器，在以技术创新、知识创新为主导的现代市场竞争与合作中谋求最佳社会经济效益的战 略思想和战术行为的综合集成。在企业的知识产权管理体系中知识产权战略拥有全局性的意义，能使企 业的知识产权管理具有主动性、技巧性。我国企业存在偏重知识产权的静态归属与拥有，而忽视其动态 利用与优化，尤其缺乏知识产权战略的实战经验。 企业专利战略的研究 研究认为，企业专利战略主要是指通过对企业的经济实力，技术能力、市场经营状况、专利技术的 竞争和发展态势等诸多方面因素的综合分析而确立的促进企业可持续发展的目标与实施方案。专利战略 内容包括： 1 ) 申请基本专利，基本专利是企业专利战略的核心。所谓基本专利就是指将某项技术或某件产品 的核心技术进行专利申请并取得了专利权，它往往是指企业那些划时代的、先导性的核心技术或主体技 术，具有广泛的应用价值和获取巨大经济利益的前景。 2 ) 围绕基本专利构筑严密的技术屏障网 3 ) 专利与技术秘密相结合 4 ) 专利的有偿转让和许可 5 ) 专利交叉许可成为企业专利共享的重要手段 6 ) 技术引进是发展中国家主要的专利战略 7 ) 将专利申请和国际投资活动有效结合 8 ) 专利诉讼战略 焦学宁等提出建立专利冈战略，认为企业通过编织一张范围广阔的专利网，可以束缚竞争对手的研 发和创新，从而实现自身利益的最大化。 张平、马骁提出给予专利战略的技术标准战略，认为现代技术标准的全球技术许可战略是高水平的 知识产权管理的系统工程。这一管理工作在建立标准之前就先行介入了，它沿用了“技术专利化专利 标准化一标准许可化”这一思路，并且贯穿于全球技术许可战略的始终。从建立标准的初期，知识产权 战略管理的工作就要介入，在现今的产品生产领域，生产标准成了一种新的进行技术垄断和市场现值的 手段，谁能够抢占进行技术标准的制定和管理工作，谁就有可能把握住对这个产品乃至产业的主动权。 企业内部专利管理的研究 研究认为，中国多数中小型企业在专利管理中存在的问题是：研究开发人员少，专利申请少无专 人负责专利事务无固定的经费用于开发研究和用于专利申请，在专利申请后，也不对技术创新人员给 予奖励，研究开发带有极大的随意性，甚至在开发前也不进行查新检索，开发后，也不进行跟踪检索。 张鼎映、方放认为在科技项目立项中要运j = i j 专利管理思想。在科技项目立项过程中，即在准备申请、 或审批阶段，就要从专利战略角度通过专利文献检索了解拟立项技术的相关技术所处的发展阶段等 重要信息：根据专利文献的检索情况，比较现有的各种技术方案，考虑是否立项：对需要立项的项目， 项目申请人应制定自己的技术开发路线和专利哉略。研究拟立项技术的各种重要信息包括，专利技术的 生命周期分析及相关对策、专利技术发展及动态研究、竞争对手情报分析等。 吴健等对海信、中兴、宝钢等大中型企业内部基于企业知识产权的内部机构设置、立项程序、奖励 和聘用制度进行实证调查和分析。 5 企业专利管理的结构分析与对簧建议绪论 企业专利转移和应用过程管理问题的研究 研究主要涉及，技术交易中应当注意的保护商业秘密的阊题和确定技术价格的问题；企业知识产权 作为无形资产作价上市的问题：孵化器职能的实现问题，孵化器企业化问题。 ( 3 ) 系统论与结构主义 系统论基本原理。 系统是相互联系的要素的复杂组合。 系统的特征有，整体性；组织化的复杂性；相且依存：互感相关，即系统内某一行动会诱发其他动 作：动态特征。即系统成长、变化、延滞、随时间的流逝而消亡，或受到外部干扰等等；可区分为各种 投入、人员、结构、过程、产出、以及边界条件；和环境之间的相互影响；等同性，即不同的初始状态 可达到某一相同的最终状态；或者同初始状态可有多种不同的最终状态；格式塔( d e s t a l ) 现象，即 总体大于其各个组成部分的总和；常态和变态。 系统有自身保持、政策制定、计划、目标设定、存贮、控制、学习、反馈、交叉反馈以及聚合力的 功能：可以通过一定的准则和标准，对系统做出评价。 系统方法是指，帮助理解系统以及进行系统之间的比较，鼓励对系统的各个不同部分进行同时研究： 促使注意到生命和自然系统中的层次结构特点；开拓新的知识领域；有助于突出未知的东西。和其他解 决问题的方法相比，能够从不同的，常常是更好的角度提出问题；迫使人们在考虑目的和解决问题时， 也同时考虑到协调、控制、分析水平和贯彻执行的问题；诱导新的发现。系统研究方法意味着要进行从 目的到手段的全面调查。 系统方法重要手段模型：模型是进行思维、分析的e 具。是对现实的模拟和抽象：模型有利于对系 统进行模拟、分析、评价和完善，对所涉及的冈素，各种变鳍和关系的确定或测度。 结构主义基本原理。 结构主义可溯源于2 0 世纪初的“俄国形式主义”，即2 0 、3 0 年代“捷克结构主义”结构主义主 要是一种方法，即在认为科学中运用结构分析方法所形成的股研究潮流或倾向。结构主义认为，对象 是由成份组成的，而成份之间又存在着一定的结构。要了解对象的性质，就必须首先了解其整体结构的 性质。结构又分为表层结构和深层结构，要发现对象的深层结构，就要运用“分割i ( 把对象分解为各 个基本组成部分或单元) 和“编配”( 将分割的单元按一定的规则进行重组) 的方法再现对象的本质。 皮亚杰将“结构”方法与“发生”方法辩证的联系起来，运用于心理学的研究，形成他的发生认识论。 他认为，一个结构有三种特性： 1 ) 整体性。一个结构有多种要素构成，其整体性来自于组成结构的要素之间的相互依存关系并 且体现在全部要素的结构性组合不同于这些要素的简单相加。 2 ) 转换机制。结构不是一个静止的形式，而是一个由若干转换机制形成的系统。“一切已知的机 构，从最初级的数学群机构，到决定亲属关系的结构等，部是一些转换系统。” 3 ) 自我调整性。结构的自我调整主要有三种形式，即节律、调节和运演，这是结构的本质特征， 它涉及结构的内在动力，具有守恒性和某种封闭性。也就是说，一个结构具有的各种转换都不会超越结 构的边界而导致结构的解体，而只会产生总是属于这个结构并保存这个结构规律的要素。但同时。一个 机构可以子结构的身份加入一个更为广泛的机构之中去。其中集合指具有某种属性的事物的全体：要 素指构成集合的事物，集合中的元素遵守排中律，具有可识别性，要么属于该集合，要么不属于该集合。 。r m 克朗， 系统分析与政策科学，北京：商务印书馆，1 9 8 5 ，第l 卜1 7 页。 。郑深，建构主义：从结构主义到后结构主义的演变，集美大学学报2 0 0 3 ( 3 ) 6 企业专利管理的结构分析ij 对策建议 绪论 皮亚杰结构是系统分析的发展。所谓结构主义，是对集合中元桑彼此间关系与结构的分析和研究。 本不相关的事物联系起来是否构成新质实现“i + i ) 2 ”的效果，成为系统，取决于集合的结构，即组 成集合的各元素的位置以及各位置问的联系。结构主义的目标是形成“永恒的结构”。寻求“把本身没 有意义的东西组成具有意义的东西所需要的那种组织类别和形式”。 社会秩序四种模式。 结构主义认为，社会秩序存在四种模式即， 层级控制：这是一种政府行为，是建立在政府所拥有的合法权威基础上的一种控制行为。所谓控制， 最简单的解释是：如果a 愿望引起b 的行为倾向的改变，便称a 控制了b 。 市场交换：在市场竞争中，总假定各行动主体彼此独立、地位平等，他们都主张且依靠资源交换而 获取利润。决策的主要原则取决丁消费者或人多数人的意愿。 组织协商：这是出现在为追求特定有限的功能性利益、相互依赖、相互影响的行动主体间的一种秩 序，或说是出现在以功能定义的利益联合体中的秩序。主要行动主体是由保护、促进功能性利益和共同 目标所规定的行动者，可以是公司、财团、个人、社会群体。各行动主体相互承认对方的地位和权利， 建立秩序的中心原则，协商，即通过讨价还价的组织协商，能够在利茄追求中达成合适是相对稳定的一 致意见( 协约) 。因此行动主体的决定取决丁一系列讨价还价凋整过程基础上所进行的1 作取决丁 同时发生的一致意见而对最终协约的批准。 自然团结：在这种秩序中，行动主体的意愿和选择是相互依存的，它们主要基于共有的规范而共同 产生的满足。或说行动主体行为的动机是一种满足认同。这种秩序的出现经常由下行为主体间所存在f 勺 默契和自然团结。社区秩序中决策取决于行动主体间地无记名同意。 本文可以将结构分析法应用于企业专利管理的研究的可能性在于： 第一，结构主义原理主要应用于独立平等的多个主体间的关系验证；而企业专利管理中涉及企业内 部个职能部门、专利主管机构和发明人之间的关系，企业外部涉及政府、金融证券市场、风险投资公司、 高校科研机构等多个行动主体，这些主体皆独立平等。 第二，结构分析法理论基础是结构主义对社会秩序的四种界定：而企业专利管理各行动主体间的关 系不仅有市场交换，更有超出市场关系的层级、协商和白然团结关系的存在，需要用结构主义原理对社 会秩序的规定对该问题中的主体关系进行验证。 第三结构分析方法归根结底是以结构主义为基础的系统论的研究方法适用于对象系统的研究。 企业专利管理不同于其他的企业管理内容的特点就在于，它是一个涉及多行动主体的。动态、开放的系 统内部各元素的位置的设置及彼此间关系的协调的问冠，属于结构分析法的应用范畴。 ( 4 ) 评价及问题 以往企业专利管理相关理论的研究，从研究内容上看，涉及政府各部门、企业自身、科研单位及高 校、孵化器、金融市场和其他市场主体对企业专利工作的影响；但是由于不同的学者从各自领域和角度 进行研究，对企业的专荦j 管理往往只抓住一个或两个问题进行的探讨，这样就人为地害q 裂了企业专利管 理过程中彼此影响的各个主体的关系，对该问题的认识和研究就始终无法深入下去。 笔者比较总结前人对技术创新和企业专利管理相关问题的研究，认为： 企业专利管理是基于专利技术的生成、应h j 、扩散过程而产生的，这一过程涉及包括企业内部研发、 生产、营销和管理部r j 以及企业外部政府、科研土体、市场等多个行为主体；每个主体都对企业的专利 管理的运作产生一定的影响：某一个主体冈素的变化可能会影响其他主体的功能和运作，从而影响整个 。宴n 耀祥， 一种管理方式的探讨来自广东移民实践的启_ i ( 娥i 漉史) 。第4 5 4 6 贝。 企业专利管理的结构分析与对策建议 l 绪论 专利管理的结果。很显然，这些主体间存在一个天然网络系统，管理的作用是协调系统中各行动主体的 关系，疏通信息和资金渠道，使各环节能更好地衔接起来。 本论文从系统论视角考察企业专利管理问题，试图以另种思维方式分析企业专利管理中遇到的问 题，指出造成国内企业专利管理工作滞后的症结所在，希望能为该问题的研究开拓一种新思路。 1 2 技术路线与创新点 1 2 1 技术路线 翥毳掣产创结 犁藿委蓑裂鹈管论理投新构 知识经济背景下企业 专利管理是提高企业 核心竞争力的重要手 段 企业专利管理各 主体间关系理想 形式及优化建议 专产 利权 管理 理论 理 论 系管 统理 论学 原原 理理 理 论 比实 较证 分分 析析 结公组 构司织 主边形 义界式 理理 论论 结 构 分 析 完善企业专利管理的对策建议 我国企业专利管理各主体间关系束理顺 专利管理运行渠道不畅的现状 国有企业、民营企 业和外国企业专 利管理各行动主 体间关系特点 图1 1 技术路线图 结 构 主 义 比 铰 分 折 论论义 个结 案构 分分 析析 国有、民营和外国企业 内部专利管理结构模型 国有、民营和外国企业 外部专利管理结构模型 对技术路线中提到的“企业”须作几点说明： ( 1 ) 论文所讨论的企业限于具有较高技术含量的现代1 j 业企业，包括具有较高技术要求的制造业， 如电器、钢铁、汽车等工业企业和电子、通讯，生物等行业的高新技术产业。 ( 2 ) 民营企业是指，按照自筹资金、自愿结合、自主经营、自负盈亏的原则创办乖1 经营的企业。民 营企业既包括由集体或个人集资兴办的实行集体经济、合作经济、股份制经济、个体经济、私营经济的 民办机构，也包括由大中型企业、国有科研院所、高等院校投资兴办的、实行国有民营的企业。从所有 制形式上看，它既可以是国有的，也可以是集体的、个人的或私营的：从产权制度上看它可以是独资 的，也可以是合伙的和有限责任的；从经营权形式上看，它可以是所有权与经营权分离的( 民营企业本 身也有所有权和经营权之分的内容) ，也可以是二权合一的。因此，民营企业不是个所有制概念，这 规范分析 企业专利管理的结构分析与对策建泌 绪论 里的“民营”是指它的经营机制、经营方式，是相对于“国营”而言的，因而是一个多种经济形式并存 的1 f 所有制意义上的概念。“ ( 3 ) 本文选择国有企业与k 营企业对比描述基_ r 三个原冈：第一，经过国有企业的多年改制，除 了少数基础产业外，与“民营”相对的完全意义上的“国营”企业已经很难找到必须从其他角度寻求 对比研究对象。第一二，我国国有企业的股份制改革( 即所谓“改制”) 是国有企业产权多元化的制度创 新。由于这些改革是在国有产权关系基本不变的前提( 政府所有雨l 控制) r ，中央政府进行的部分权利 f 放或局部的调整，因此国有企业已有的改革不是国有企业根本制度创新至多只是局部创新。“改制” 国有企业的进步之处在于它打破了国有产权的封闭格局，一定程度上形成了多元产权兼容共生和相互制 衡的机制，但是由于国家股“一股独大”，政府对这些企业仍处于绝对控制之下，并未形成真正意义上 的多元产权主体相互制衡的机制2 。产权制度影响经营方式，国家控股企业仍然在某种程度上保留着“国 营”企业的经营方式，可以与民营企业对比研究。第三，文中所述国有企业特指国有大中型企业。由于 政府在国有企业改制中实行“抓大放小”政策，对关系国家安全的行业、基础产业、社会公益性行业、 国民经济支柱产业和国家重点支持的高技术产业中的大中型企业实行国家独资、绝对控股和相对控股的 企业形式；对一般竞争性产业和中小型企业，国家逐步退出有非国有法人和个人经营，或者允许非国 有法人和个人r i 火股国家只以普通参般者的身份进入。国家参股企业已不是国有企业，而是典型的混 合所有制企业，不能将其纳入国有企业的管理范围，不能作为与民营企业对比研究的对象。 1 2 2 研究方法与创新点 ( 1 ) 研究方法 文献法与调查法的统一，本论文既有理论分析也有事实分析，在写作过程中既要阅读大量文献资料， 还必须对现实问题作一定程度的考察，通过文献法与调查法使结论尽可能切合实际。 个案分析与总量分析的统一，本课题既需要对典型案例进行分析，从而见微知著，还需要对一定地 区、一定领域内具有普遍意义的数据和资料，进行总量分析，归纳出一般性结论，本文力求达到两方面 的有机融合。 规范分析与实证分析相结合，论文将采用规范分析的方法试图阐述完备的专利法律制度对技术发 展、经济增长的促进作用；同时，论文将从实证分析的角度出发，以调研所得资料来验证理论的真伪。 多学科交叉研究方法，本论文将涉及法学、经济学、管理学等多学科基础理论和研究方法，尤其 是用经济学的基本观点来解释技术创新动力不足的原因并相应运用管理学、制度经济学和公共选择理 论提出制度创新的对策，从多学科交义视角研究问题是本文的特点。 ( 2 ) 创新点 将结构分析方法应用丁企业专利管理的研究，建立专利管理结构分析模型： 将经济组织形式的社会学理论应用于企业专利管理的研究，对结构分析结果进行效率评价，得出结 构分析的优化建议： 运用系统理论总结出企业专利管理机制的概念。 夸 。于革非，中国技术市场研究北京：中国财政经济出版祉，1 9 9 9 。 ”国家经贸蚤“推进固有大型企业股份制改革”谍题组，围自人中型企业产权多元化