（企业管理专业论文）中小企业创业者背景与企业绩效的关系研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘晏 随着改革开放的不断深入，中国的创业活动正欣欣向荣。但即使 在相同的或者是相似的环境中，也是存在有些企业能持续、健康成 长，而有些却停滞不前甚至濒临倒闭的现象。很多学者试图采用创 业者背景来解释这一现象。它刻画了企业者在制定战略时候的一种 勇于开拓创新，大胆决策，以抓住扩张和盈利机会特殊风格。创业 者背景是不是真的影响企业的绩效呢? 另外，在不同的创业阶段， 创业者的背景对企业绩效的影响是否都一致呢? 本研究基于这些疑问，在文献研究的基础上，建立了理论模型， 采用发放问卷的方法对中国企业进行了实证研究，分析在不同的创 业阶段的情况下，创业者背景与企业绩效之间的关系。 回收问卷并经过数理统计分析以后，得到的主要结论如下：( 1 ) 创 业者社会资本与企业绩效正相关，创业者拥有社会资本越多，一企业 绩效越好；( 2 ) 在企业发展的初期，社会资本的结构维度对企业绩效 的影响最为显著；( 3 ) 在企业发展的成长期，社会资本的关系维度将 对企业绩效的成长性对影响最为显著。 关键词：社会资本；认知资本；关系资本；结构资本；企业绩效 a b s tr a c t a st h e d e e pd e v e l o p m e n t o ft h e o p e n a n d r e f o r m e n t r e p r e n e u r i a la c t i v i t i e si nc h i n a g o m u c hm o r e p r o s p e r o u s h o w e v e r ，s o m ef i r m sw i l lg r o ws t e a d i l y ，w h i l et h eo t h e r sw i l lf a i l i n s i m i l a ro re v e nt h es a m e s i t u a t i o n m a n yr e s e a r c h e r sa t t e m p tt o e x p l a i nt h ep h e n o m e n aw i t he n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o n ( e o ) ，w h i c h r e f e r st ot h ep r o c e s s e s ，p r a c t i c e s ，a n dd e c i s i o n m a k i n ga c t i v i t i e st h a t l e a dt on e we n t r y 。b u tw i l lf i r m sg e th i g h e rp e r f o r m a n c ei ft h e yh a v e ah i g he o ? a n dw h i c hf a c t o rw i l lm o d e r a t et h er e l a t i o n s h i p ? b a s e do nt h e s eq u e s t i o n sa n dt h e s t u d yo fl i t e r a t u r e ，t h i sp a p e r h a se s t a b l i s h e dt h et h e o r e t i c a lm o d e l ，a n d a d o p t e dq u e s t i o n n a i r et 0 a n a l y z ee m p i r i c a l l yt h ec o n d i t i o no fc h i n e s ef i r m s 、eh a v e e x a m i n e dt h ea s s o c i a t i o nb e t w e e naf i l m se oa n dp e r f o r m a n c ew i t h d i f f e r e n t o r g a n i z a t i o n s t r u c t u r e o r g a n i c i t y u n d e r d i f f e r e n t e n v i r o n m e n t a lh o s t i l i t ya n dd y n a m i s m a f t e rr e c o v e r yo ft h e q u e s t i o n n a i r ea n ds u b s e q u e n ta n a l y s i so f m a t h e m a t i c a l s t a t i s t i c s ，t h em a i nc o n c l u s i o n sa r ea sf o l i o w s ：1 e n t r e p r e n e u r s s o c i a l c a p i t a l i sa s s o c i a t e dw i t ht h e e n t e r p r i s e p e r f o r m a n c e ，t h ee n t r e p r e n e u rh a sm o r es o c i a l c a p i t a l ，e n t e r p r i s e p e r f o r m a n c eb e t t e r ；( 2 ) e n t e r p r i s ed e v e l o p m e n ti nt h ee a r l ys t a g e so f t h es t r u c t u r a ld i m e n s i o n so fs o c i a lc a p i t a lo nt h ei m p a c to fe n t e r p r i s e p e r f o r m a n c em o s tn o t a b l e ；( 3 )i n t h e g r o w i n ge n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed i m e n s i o n so fs o c i a l c a p i t a lo nt h eg r o w t ho fe n t e r p r i s ep e r f o r m a n c eo nt h ei m p a c to ft h e m o s ts i g n i f i c a n t k e y w o r d s ：s o c i a lc a p i t a l ；c o g n i t i v ec a p i t a l ；r e l a t i o n s c a p i t a l ： c a p i t a ls t r u c t u r e ；b u s i n e s sp e r f o r m a n c e 西南交通大学曲南父逋大罕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密黟售用夺援权书。 李盼 利争嘻棼男 a 鲥7 f f 甲 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得 的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作 了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 在以前的学术论文中对创业者背景已经积累的了不少的研究成果，但是对 于创业者背景与企业绩效的研究相当少。在中国正处于转型经济发展的特殊时期， 创业者背景的研究可能解释很多其他理论没有办法解释的社会现象，尤其在中小 企业如何或者更好的绩效上，因此本论文就针对性了展开了创业者的背景与企业 绩效的关系研究，希望这样得到的结论能有明针对性地指导创业者进行创业实践。 2 以前国外的文献对创业者背景进行研究的时候，主要研究创业个人的教育 背景、家庭环境背景等因素，但是并没有将创业者本身所拥有的社会资本作为创 业者的背景研究。笔者认为在中国特殊的经济和社会背景下，将创业者的社会资 本作为创业者背景进行研究是必不可少的，因此在本研究的实证研究模型中，笔 者将创业者拥有的社会资本作为一项衡量创业者背景的重要因素。本研究丰富了 创业者背景与企业绩效的关系的实证研究模型。 3 在本论文中引入了社会资本作为创业者的背景进行了研究，主要是由于中 国的社会文化特征的特殊性而引入的。同时由于在企业发展的不同阶段，创业者 社会积累也将不同，拥有社会资本的数量也将不同，对企业的绩效产生的影响也 有可能不同，因此引入企业的发展阶段作为控制变量来研究创业者背景与企业绩 效的关系进行研究是由必要的。 寥拿拿 军瘩碧 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究背景及其意义 第一章绪论弟一早三百下匕 截至到2 0 0 5 年底，中国经工商部注册登记的中小企业的数量已经达到 4 2 0 0 万户，占全国企业总数量的9 9 6 ，这些中小企业吸纳了全国7 5 以上 城镇就业人口，出口额的6 8 ，税收的4 8 。中小企业所创造的最终产品和 服务价值已占国内生产总值的5 9 。 中国的经济正在转型期间，在这个期间中国涌现出大量的创业者进行创 业，但是部分新创的企业面临着不断兴旺发达的同时，也有不少企业停步不 前，更有些企业破产倒闭。究竟是什么导致创业者创业的成败呢? 国外许多 学者研究表明创业者的背景与创业的成功与否有着紧密地关系，即创业者的 背景影响着企业的绩效。因此在这里对中国创业者背景与企业绩效的相关理 论进行论述的前提下，通过对创业者背景与企业绩效的行为进行实证研究， 从中发现一些现象与结论，并针对性地提出建议和措施。在国外，有关创业 者背景与企业绩效的研究已经有相当数量文献，也得出了很多有价值的成果， 但是在中国对于这个问题的研究还处于起步阶段，还期待着有更多的学者对 这个问题进行深入的研究，本论文就针对中国的特点对这问题进行了深入的 研究，希望能取得一些有价值的成果。 i 关于创业的理论研究至今还远远不够完善，使得在很多情况下无法指导 创业实践，无数的创业者只能凭自己的直觉去行动，使得创业的成功与否很 大程度上取决于运气的好坏，这就会对经济笈展产生很大的影响。另外，近 年来国外创业学的理论开始引入到国内，在这样既有需要又有外部推力的情 况下，创业研究的显得尤为重要。创业者个人层面的研究历来都是学者们研 究的重点，也取得了很多理论成就，但是很多研究还有待于学者们进行不断 的深入研究。 本论文采取科学的问卷调查程序和手段，采用数理统计等先进的研究方 法，对创业者背景与企业绩效的关系进行研究，具有一定的学术价值和实践 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 意义。中国的创业活动正发展如火如茶，政策性地针对创业者的背景进行创 业的引导或则提供相关的支持，将为创业活动的开展及潜在创业者的创业提 供很大帮助，因此研究的成果希望能有助政府制定相关的政策。教育与创业 有着千丝万缕的联系，本论文研究的成果希望能为教育对创业者所需提供支 持给予一定的帮助。 1 2 研究内容 本文研究的主要目的是验证创业者背景对企业绩效的影响，以及在不同 的创业阶段，区别创业者的不同社会资本对企业绩效产生的影响。 在本研究中，创业者的背景采用的是创业者的受教育程度、创业者的行 业经验、创业经验结合创业者的社会资本来进行衡量，其中在创业者的社会 资本使用创业者的关系资本、结构资本和认知资本来进行衡量的。企业的绩 效采用的是企业的成长绩效和获利绩效来进行衡量。通过这样的衡量方式来 验证创业者的背景对企业绩效的影响作用。 考虑到企业的发展的阶段不同，创业者的社会资本的积累也将不同，因 此对企业的发展阶段进行了划分，将企业的发展阶段划分为了创业起步阶段、 创业成长阶段、创业成熟阶段以及创业转型阶段。在各个阶段，企业的发展 特点也不同，具体如下：创业起步期是指公司技术和产品刚刚步入商业化应 用阶段；创业成长期是指公司技术和产品处于高速发展阶段；创业成熟期是 指公司技术和产品处于成熟稳定阶段；创业转型期是指公司技术和产品正处 于转型期。通过对企业的发展阶段不同来衡量不同的企业发展阶段对于企业 绩效的影响作用。 ， 本研究通过实证分析，对上述内容进行验证，具体章节研究内容如下： 第一章是绪论，提出了本文的研究的背景和问题、以及研究的目的和流 程。 第二章是文献回顾，通过对现有文献的梳理，整理并归纳了创业导向、 组织结构和环境的文献探讨，为下面工作提供了理论依据。 第三章在总结以往的研究的基础上，提出了本文的具体研究目的和理论 框架，并对变量进行了定义，提出了研究的假设。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 第四章是研究方法，对问卷设计进行了探讨，确定本文的研究对象和抽 样过程。 第五章是正式的问卷调查和数据分析，主要是利用s p s s 统计软件对假设 进行验证，并对结果进行了讨论。 在第六章中，总结了研究的主要结论和意义，并指出研究的局限性和未 来研究的方向。 1 3 研究方法 本研究选用统计软件s p s s l 3 0 对收集到的问卷数据进行分析，根据本研 究的目的与假设，决定采用以下方法进行数据分析： 1 问卷的信度和效度分析：对正式回收的样本进行信度检验，并且用因子 分析法检验问卷的结构效度。 2 方差分析：对每一种分类中，两类样本之间进行方差分析，确定两类样 本之间存在差异。可以不做。 3 相关分析、回归分析和t 检验：分别在每一种分类中的每一类样本之 内，在创业导向的各维度与企业绩效各维度之间的相关分析和回归分析，从 而确定创业者社会资本的各维度与企业绩效的各维度之间的相关程度，以确 定在不同的企业发展阶段，企业的创业者的社会资本的维度会对企业绩效产 生的作用。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 第二章文献回顾 弟一早义陬凹j 以 2 1 有关创业者的研究 从1 7 世纪到现在为止，创业和创业者的定义层出不穷，但是至今创业学 界还没有形成一个被广泛接受认可的定义。虽然已经有很多关于创业或创业 者的解释，但是，没有一个解释至少在某些方面不能达到我们的期望。凭直 觉我们可以知道谁是创业者，谁不是创业者，但是一个具体的定义可能将我 们凭经验认定为创业者的人排除在创业者行列之外，或者将我们不认为是创 业者的人囊括进来。 创业是创业者按照自己的想法和努力工作来开创一个新的企业，包括新 公司的创立、较大组织中新单位的成立，以及新产品或新服务的提供，以实 现创业家的理想。 关于创业家，s c h u m e p e t e r 等认为，创业家是一位有理想、会利用机会、 有强烈企图心得人，愿意负担起一项事业，并着手组织，筹措所需的资金， 承担大部分或者全部风险。他指出创业者( e n t r e p r e n e u r ) 试图通过创新或通 过生产新产品，或用新的方式生产已有产品等活动来改变生产结构、获取回 报j 目前不少人将e n t r e p r e n e u r 翻译成“企业家 ，但实际上e n t r e p r e n e u r 的本 来意义是创立、拥有并经营企业的人，而大多数时候我们讲的企业家是指具 有很强的企业经营才能，并领导企业取得良好经营业绩的企业经营者，这与 e n t r e p r e n e u r 的本意是有区别的。 许多研究这认为，创业者的个体特征与社会环境、任务环节之间的互动 关系影响着创业者个体的创业行为，其中最为关键三个个体特征为：风险承 担、控制源和成就动机( b u s e n t z e t a l ，1 9 9 7 ) 。也有研究者建议从创业者的个性 特点、动机取向、认知能力三个方面更为全面的分析创业者的特点。已有的 研究文献认为，创业者拥有一定的个性特征，主要包括：创新意识、成就追 求、内在控制、风险偏好倾向和价值取向等，这些个性特征有助于创业的成 功以及企业的成长。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 s f a l v i ( 2 0 0 1 ) 认为有必要通过正式的计划来表达他们的意图，但是创业 者必须进行一定的创业活动并将公司稀缺的或者自己的资源投入到创业活动 中。 一 2 0 0 2 年，杨德林对国家级高新技术产业开发区的创业者进行调查，归纳 出科技型创业者的特征主要有：全身心投入到事业中，开拓事业与追求个人 财富( 比较注重财务业绩) ，个人领导才能与团队协作精神，冒险精神与精心 策划，学习精神与学习能力。冯义云( 2 0 0 3 ) 认为创业家为创立并拥有一家 企业，并能加以组织、管理和营运的人。 上述可见，很多学者从各方面对创业者进行了考察和研究，尤其是从创 业者的个人特质对创业活动进行了研究相对较多，但是很多的研究发现创业 者的个人特质与非创业者的个人特质并没有显著的差异。同时学者们对于创 业者背景的研究相对较少，这样也就造成了研究的成果也相对较少。 2 2 有关社会资本的研究 2 2 1 社会资本理论起源 社会资本并不是在“资本 前面加一个“社会 这样的限定词，社会资 本具有一般资本的工具属性，能够创造价值、完成工作、达到目标。在古典 的经济学中，将生产的要素划分为三种：土地、劳动和资本，这里的资本指 的是以交换的媒介为体现形式的价值凝结物，有具体的物质形式。古典经济 学家早就认识到社会因素在经济活动中的积极作用，通过许多理论学家的叙 述或者思想都可以看出社会资本的“存在性”的现实( 安素霞，2 0 0 5 ) 。斯密在 1 7 7 6 年初版的国民财富的性质和原因的研究中提出理性人之后，“经济人 假说一直在经济学界占据主导地位，在管理界也曾占据统治地位。社会化大 生产出现之后，“泰勒管理模式 应运而生，这是一种以物为本的管理模式， 将企业中的人等同于企业中的其他资源。全部使用规章、制度进行约束。第 一次工业革命，、或者说在那以后的若干年中，这种管理方式奠定了工业文明 的基础。但是“泰勒管理模式”逐渐受到质疑，特别是自2 0 世纪二、三十年 代梅奥等人在霍桑工厂进行了著名的“霍桑试验”，证明人际关系对于生产活 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 动的重要性。说明人不单是理性的“经济人 ，更是需要社会交往的“社会人。 马克思有关经济基础和上层建筑的关系的论述已经阐明上层建筑的存在性。 社会资本是属于上层建筑的意识形态范畴，源于社会经济生活，又对社会经 济生活产生作用和影响。科尔曼指出社会资本同其他资本一样具有生产性， 是可以加以利用或使用的，同样说明社会资本具有存在性。费孝通在乡土 中国中认为社会关系存在于我们的日常生活中，存在于社会经济生活中。 2 0 世纪5 0 年代，美国经济学家舒尔茨和贝克尔先后将人力资本引入经济 学分析之中，认为人力资本是个人所具备的才一干、知识、经验和能力等， 它可以在未来给所有者带来收益。这个定义使得“资本 向广义扩展，成为 一切可以带来价值增殖的所有资源的代名词，从而抽象了资本的最初含义， 为社会资本的提出奠定了词源上的基础。至此越来越多的学者开始投入到资 本的研究当中，但是直到1 9 7 7 年，经济学家洛瑞才在种族收入差别的动态 理论中才最早使用了“社会资本 这个概念，用于批判新古典理论在对待 种族间收入不平等时过于个体主义、过分强调人力资本的作用。 在社会资本这一概念提出两年过后，法国学者布尔迪厄( p i e r r e b o u r d i e u ， 1 9 7 9 ) 在区隔：趣味判断的社会批判中，他提出了三种资本形式：经济资本、 文化资本和社会资本。从社会资本的发展上，布尔迪厄首先明确提出“社会 资本”的概念，随后在1 9 8 9 年，科尔曼提出社会资本是个人拥有的表现为社 会结构资源的资本财产，它们由构成社会结构的要素组成，主要存在于人际 关系和社会结构之中，并为结构内部的个人行动提供便利。在科尔曼看来， 社会资本有六种表现形式：义务与期望、2 信息网络、规范和有效惩罚、权威 关系、多功能社会组织、有意创建的组织。科尔曼提供了对社会资本更广泛 的理解，即社会资本不仅是增加个人利益的手段，也是解决集体行动的重要 资源，在他这里社会资本理论发展得相对完善。 2 2 2 社会资本定义 社会资本的研究已经有很长一段历史，但是至今为止尚没有一个完善的、 能够得到所有学者认可的定义。学者们从社会资本的起源、功能、结构等不 同视角给出了不同的定义。从中可以看出，尽管研究者的视角不同、侧重点 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 各异，但在社会资本的研究和概念的界定中，社会资本总是与社会网络联系 在一起的。社会资本尽管包含了个人的社会关系网络，但是社会资本并不等 同于社会关系网络( 安素霞，2 0 0 5 ) 。个人社会关系网络只是微观层面上的社 会资本。但是社会资本可以分为宏观、中观和微观三个层面。三个层面的社 会资本涵盖了各种意义上的关系网络。这三个层面不是各自独立的，它们相 互交融、渗透，相互影响，是不可分割的。由于社会经济活动的动态发展， 三个层面的社会资本也处于一种动态的发展过程中，特定的情况下会相互转 化。 波茨( 2 0 0 0 ) 认为，对于社会资本的认定有四个传统：马克思和恩格斯 的“有限度的团结( b o u n d e dt r a n s a c t i o n s ) 概念，指的是逆境可以成为团体 团结一致的动力；齐美尔的“互惠交易 ( r e c i p r o c i t yt r a n s a c t i o n s ) ，指的是在 个人化的交换网络中产生的规范和义务；迪尔凯姆和帕森斯的“价值融合 ( v a l u ei n t r o j e c t i o n ) ，指的是价值、道德原则和信念先在于契约关系和非正式 的个人目标；韦伯的“强制性信任( e n f o r c e a b l et r u s t ) ，指的是正式制度和特 殊性的团体背景使用不同的机制保证实现对已经达成的行为规则的遵守。前 者使用的是法律理性机制( 如官僚) ，后者使用的是实质性社会的机制( 如 家庭) ( 元磊，2 0 0 6 ) 。 。 皮埃尔布尔迪厄认为：“( 社会资本) 是真实或虚拟资源的总和，这些资 源是同某种持久性的网络占有分不开的。特定行动者占有的资本的数量依赖 于他所占有的网络的规模和数量，依赖于和他有联系的所有行动者以自己的 权力所占有的资源数量 | 但是，真正使社会资本概念引入政治发展研究的是美国哈佛大学社会学 教授罗伯特r d 帕特南( r o b e r t d p u t n a m ) 。普特南对社会资本做了这样的 界定：引社会资本指的是社会组织的特征，例如信任、规范和网络，它们 能够通过推动协调和行动来提高社会效率。这一定义得到了普遍的认同，并 被作为解释经济增长和政治稳定等社会发展现象的关键因素。肯尼迪纽顿 认为，按照普特南的定义，社会资本可作三个方面的理解。首先，社会资本 主要是由公民的主要与信任、互惠和合作有关的一系列态度和价值观构成的， 其关键是使人们倾向于相互合作、去信任、去理解、去同情的主观世界所具 有的特征；其次，社会资本的主要特征体现在那些将朋友、家庭、社区、工作 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 以及公私生活联系起来的人格网络；第三，社会资本是社会结构和社会关系的 有助于推动社会行动和搞定事情的特性( 李颖，2 0 0 7 ) 。 布朗从构建社会资本理论的出发，将社会资本定义为一种以个体间的关 系模式在社会网络中分配资源的过程体系。这个体系包括三个纬度，即体系 的要素、结构与环境。对社会资本这个体系来说，其构成要素是个体自我， 他们构成社会网络，其结构是个体自我之间的关系模式，其环境则是体系嵌 入其中的更大的社会生态。 b u r t ( 1 9 9 2 ) 对社会资本提出了精致和全面的表述，他认为社会资本是个 人通过他们的成员身份在网络中或者在更宽泛的社会结构中获取稀缺资源的 能力。 弗兰普( n a p ，1 9 9 5 ) 把社会资本定义为网络规模、关系强度和网络中的人 们所拥有的资源的总和。波特斯( p o r t e s ，1 9 9 8 ) 也主张社会资本分析中的焦点 在于社会关系和网络。 国内与社会资本有关的研究大致可以分为三个方面：一是从比较宽泛的经 济与文化关系的角度所进行的研究；二是从制度经济学的角度研究制度、规 范以及网络对于经济发展的意义；三是主要关注社会网络关系、直接以社会 资本为对象的研究，其中以第三种为主。中国本土学者对社会资本理论的介 绍和运用大约是从2 0 世纪9 0 年代中期开始的，主要应用于乡镇企业、私 营企业发展问题和社会流动问题的研究，比较著名的学者有张其仔、李路路、 赵延东、刘林平、边燕杰、丘海雄等。 边燕杰、丘海雄( 2 0 0 0 ) 把社会资本分为个人的社会资本和企业的社会 资本。个人的社会资本指个人通过社会联系摄取稀缺资源( 包括权力、地位、 财富、资金、学识、机会、信息等) 并由此获益的能力。 石秀印0 9 9 8 ) 提出了“社会网络基础论”，他重点考察了企业家在社会网 络中的位置与作用，认为社会系媒介可分为血缘的、姻缘的、地缘的和事缘 的。 惠朝旭( 2 0 0 1 ) 通过对企业家社会资本概念的界定，及其生产、计量和 效益的分析，对于影响企业家在社会生产中的作用因子进行整合梳理，进行 一种新的解释范式经济社会学的探索。 张岚东( 2 0 0 3 ) 界定了我国企业集群中的社会资本，即信任、隐含知识 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 和企业家网络。 王雷( 2 0 0 4 ) 认为社会资本的形成虽然有助于中小企业集群整体竞争力 的提升，但是随着集群的规模扩张和持续成长，也可能成为集群进一步发展的 障碍。要确保企业集群的持续竞争优势，必须转变传统的社会资本累积方式， 使社会资本积累突破既有的传统文化和地缘关系的限制。 赵江明、刘金红( 2 0 0 m 认为企业家是区域经济系统中一个不可忽略的要 素，产业集群的形成就是一系列企业创立和不断衍生的过程，企业家创业、 创新活动对集群的形成和发展产生积极作用，以企业家人际关系网络为基础 的社会资本对集群中企业间的合作、创新的扩散具有积极的促进作用。 王革，张玉利，吴练达( 2 0 0 4 ) 在对社会资本进行研究时提出企业的社 会资本的研究尚处于起步阶段，他们从静态和动态两种方式对社会资本进行 了分析。 综上所述，学者们对社会资本从不同的角度进行了研究，其中针对创业 者的社会背景进行研究的时候，将创业者的社会资本划分为关系资本、认知 资本、结构资本三个不相独立的维度进行研究。并且很多学者都认为创业者 的社会资本对创业者的活动有着很显著的影响。 2 2 3 社会资本的特点 社会资本与物质资本、人力资本之间有着很大的不同，社会资本表现为 社会结构要素，是一种无形的资本，它不可以转让，但是物质资本是一种游 行资本，可以在人与人相互作用之间得以转让。因为社会资本的不可转让性， 使得社会资本对受益者来说不能由拥有者依照主观愿望转让给其他个体。 社会资本还具有难以复制性，它在生产过程中不可模仿。社会资本更多 地表现为历史制度的沉淀( i n s t i t u t i n n s u n k ) ，即人们共同遵守的行为准则、规范、 情感等；它是社会大众或绝大多数人认可的价值观体系和文化资源，是一种“以 人为本的人文环境。这决定了社会资本的积累很难通过外部干预和主观努 力而形成( 孙捷，2 0 0 3 ) 。 社会资本在形成过后就不是私人的财产，往往具有部分公共用品性质。 社会资本存在于两人或者两人以上，依靠个人的力量是无法获得的。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 社会资本利用得越多，社会价值就越大。社会资本不会向物质资本一样， 因为使用多而造成资源的枯竭，相反，社会资本因为使用得多，可能造成人 与人之间联系更加紧密，相互的依赖性不断增强，在这样的形势下，社会资 本利用得越多，社会价值将越大。 社会资本有具有永久性和易失性。研究表明，有些社会资本是随着“时 间 慢慢产生的，这种慢慢产生的社会资本体现在永久性上，但是一个人的 一次失误都可能造成这种社会资源的失去。因为社会资本的一种重要要素是 信任，它是不可买卖、不能引进的，只能在长期的相互合作交往中实现。 社会资本具有双重性。社会学家波茨就不仅论述了“积极的社会资本 ， 还提出了“消极的社会资本 的概念。 2 2 4 社会资本的作用 社会资本是重要的社会资源，它是自然资本、物质资本、人力资本的必 要补充。 弗朗西斯福山指出，社会资本对现代经济的运行起着重要的作用，同 是也是自由主义民主制度保持稳定的必要条件。实践已经证明，一个国家的 发展快慢，不仅取决于一个国家人力资本所有者的个体素质，还取决于连接 个体人力资本的社会资本的质量。社会资本雄厚的国家，经济与社会的发展 就比较迅速；社会资本薄弱的国家，经济与社会发展则比较迟缓；而社会资本缺 乏的国家，经济与社会的发展不仅停止，还可能倒退( 李颖，2 0 0 7 ) 。 社会资本积累丰富的创业者，可以在企业内部或者企业与企业之间建立 良好的信任、互惠和合作有关的一系列态度和价值观，社会资本最大的经济 功能，就在于它可以有效降低交易费用和协调成本，增加交易机会。也就是 说，创业者在缺乏良好的社会资本积累的情况下，将不能够像拥有良好社会 资本的创业者获得那多的交易机会或者交易成本的优势。， 2 3 企业绩效的研究 绩效指的是完成、执行的行为，完成某种任务或者达到的某个目标，通 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 常是由功能性或者由效能的，或者也可以说是企业目标的达成度。管理的目 的就是为了提高绩效，如何才能恰当的衡量绩效是管理学领域非常希望解决 的问题。选择恰当的绩效指标，可以客观的反映出组织各个策略活动存在的 价值和必要性，进而为管理决策提供指导。然而时至今日，对于绩效的指标 还处于一个探讨的过程当中，并没有完成一套被大家公认的完善的指标体系。 b e a r da n dd e s s ( 1 9 8 1 ) 提出绩效可以从主观指标和客观指标两个方面来 进行衡量，其中主观指标包括了如销售额成长率、市场份额、利润率等，客 观指标包括了离职率等。企业绩效的测量包含多个维度，既包括传统的会计 指标，还包括更能反映创业活动本质的绩效指标成长绩效。但是中小企 业的会计指标，并不容易收集( b e a la n dm a s o u d ，2 0 0 0 ) 。随着对绩效研究的 不断深入，学者们发现绩效的衡量不仅仅包含客观上的衡量成分，还包含主 观上的衡量成分，随着主观衡量的引入，怎样去选取衡量指标又成为了一个 很有争议的话题。 从衡量的角度来看，绩效还可以从财务绩效、营运绩效和组织效能三个 角度来衡量，其中财务绩效包括了资产回报率、销售成长率等，营运绩效除 财务绩效外，还包含了市场占有率、新产品导入等非财务指标，组织效能包 括了员工士气、离职率等非财务指标( v e n k a t a r a m a n a n d r a m a n u j a m ，1 9 8 6 ) 。从 多角度进行衡量企业的绩效取得了很大的成果，但是学者们组织的绩效等仅 仅是静态的衡量方式，c o v i n a n d s l e v i n ( 1 9 9 1 ) 考虑了除获利性以外的其他更 加动态的衡量方式，开始从企业发展的角度来看待企业的绩效，引入了成长 绩效。把成长绩效作为衡量企业绩效的一个指标，比仅仅测量企业的财务绩 效更能反应创业过程的特点。c o v i n & s l e v i n ( 1 9 9 1 ) 在对企业绩效进行衡量的 时候就是采用企业的获利绩效、成长绩效。企业成长率( g r o w t h ) 是创业最 为重要的绩效指标( b r o w n ，1 9 9 6 ；b r u s h & h a n k s ，1 9 9 3 ) 。 企业的成长绩效和财务绩效是相辅相成的。有效的成长绩效有利于企业 财务绩效的实现，财务绩效提供更多的资源来培养和开发企业的核心竞争力。 同时，优秀的财务绩效有利于企业更好的分配资源来实现企业成长。成长绩 效这一相互关系在创业型企业中更为显著，通过快速成长实现企业的财务绩 效( i r c l a n d ，2 0 0 3 ) 。 因此可见，通过成长绩效和财务绩效能够很好地衡量企业绩效，也更能 西南交通大学硕士研究生学位论文 第12 页 全面把握企业绩效的本质，从某种角度来讲，也能大部分反映公司创业过程 中的绩效状况。 2 4 创业者背景与企业绩效的研究 在创业研究中，创业者的人力资本( 年龄、工作经历、创业经历、学历 等) 与企绩效之间的关系研究为大多数研究者所关注( c r e s s y ，1 9 9 6 ；t a y l o r ， 1 9 9 9 ) 。 韩国的学者h y u n g r a ej o 和j i n j o ol e e ( 1 9 9 6 ) 在研究韩国创业者背景与企 业绩效的关系时将创业者背景划分为创业者受教育水平、创业经验、行业经 验来进行研究。研究发现教育与企业增长的利润有关，但是与企业的成长没 有关系；管理经验与业绩的关系是管理经验与业绩的负相关的；创业经验( 作 为创业者) 与业绩的关系：创业经验与业绩没有显著的关系，但是如果将创 业经验划分为成功的创业经验和失败的创业经验的时候，可以看见成功的创 业经验对利润有很大的帮助，失败的创业经验对利润的帮助不大；创业经验 ( 作为管理者) 与业绩的关系：对于资产增长和员工增长又显著关系。当划 分为参与了创业与未参与创业的时候，发现未参与创业与业绩的关系最为显 著。将管理经验、创业经验( 作为创业者) 、创业经验( 作为管理者) 结合起 来与业绩的关系是有其中的一种经验对与业绩是有很强的联系的。但是还得 出一个结论就是无创业经验比有创业经验的更好。行业经验与业绩的关系是 管理某方面的经验与业绩的没有显著关系。商业领域的经验与创业是有显著 关系的；高速增长经验与业绩的所有的关系都是消极的；有最高管理水平的 经验与业绩没有显著关系。 ， 创业者是否有创业经验对于创业管理相当重要，但是对于创业经验与企 业绩效之间的关系，学术界还存在比较大的争议：a b e t t i ( 1 9 9 0 ) 的研究表明 创业者的经验与创业的绩效有显著的关系，但是s a n d b e r g 和h o f e r ( 1 9 8 7 ) j 匿过 实证研究发现创业经验与企业绩效之间没有显著的影响，并且v a l ld ev e n e t a l ( 1 9 8 4 ) 研究指出创业经验与新企业的绩效是负相关。 很多研究表明教育与高科技创业很重要( r o b e r t ，1 9 6 8 ；c o o p e r ，1 9 7 1 ；v a nd e v e ne ta 1 ，1 9 8 4 ) ，但是它的重要性与其他非高科技公司的重要性上相比并没有 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 体现出多大的差异( r o b e r t ，1 9 6 8 ；c o o p e r , 1 9 7 1 ；v a nd ev e ne t a l ，1 9 8 4 ；s a n d b e r g ， h o f c r , 1 9 8 7 ) 。 行业经验与企业绩效的关系的研究上，学者一般将行业经验划分为职责 领域经历、业务流程经历、高速增长经历。职责领域经历的重要性被很多研 究者提到( s a n d b e r g ，1 9 8 7 ) ，但是这些方法更多还是停留在理论上。业务流 程经验与企业的绩效显著相关( v a nd ev e ne t a l ，1 9 8 4 ) 。创业者有高速增长经 历与企业绩效将是正相关( a b e t t i ，1 9 9 0 ) 。 由上可见，学者们对创业者背景进行研究的时候，主要将创业者背景划 分为创业者的受教育水平、创业经验以及行业经验这三个维度来进行衡量， 也相应得到一定的成果。但是在中国的环境下，这三个维度还远不足以衡量 创业者背景与企业绩效的关系。 2 5 以往研究总结 2 5 1 创业者背景的衡量方法不一 在以往创业者的研究当中，对创业者的背景的衡量并没有一个比较统一 和完整的研究模型，韩国的学者h y u n g r a ej o 和j i n j o ol e e ( 1 9 9 6 ) 在研究韩国 创业者背景与企业绩效的关系时将创业者背景划分为创业者受教育水平、创 业经验、行业经验来进行研究。同时，很多的学者对创业者的社会资本的研 究也取得了很多可喜的成绩，在他们的研究当中将创业的社会资本资本作为 研究的独立变量来进行研究，主要通过创业者的关系资本、结构资本和认知 资本进行衡量。在以往创业者社会资本的研究中，都证实了创业者的社会资 本对于企业的绩效有着很重要的影响。但是，至今为止，都没有将创业者的 社会资本与创业者的创业经验、行业经验、受教育水平这些重要因素统一起 来对企业进行研究。 2 5 2 创业者社会资本积累对企业绩效的影晌的研究不足 目前社会资本理论尽管还处于发展之中，国内研究才刚刚起步，国外研 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 究还有待进一步完善。社会资本是将生产资本、自然资本和人力资本结合起 来的“介质一，社会资本的关键特性促进联合成员为共同的利益进行协调与合 作。但是，通过刘东辉( 2 0 0 5 ) 在自己硕士学位论文社会资本的积累和更 新中对在进城农民个体户工商户不同时间阶段中研究发现，随着时间长短 的不同，创业者的社会资本也在发生不同的改变。也是说，在不同的企业发 展阶段中，创业者所拥有的社会资本是不同，这样的话对企业绩效的影响也 不尽相同。但是对于这点，过去的研究当中，并没有任何相关的研究存在， 这一块是创业研究中急待完善的一块内容。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 第三章研究目标和内容、拟解决的关键问题 3 1 论文研究目标 本文主要研究目标为识别出在企业发展的不同阶段创业者的背景与企业 绩效的关系。具体而言主要包含以下内容： 1 、验证创业者的社会资本的各个维度对企业绩效的影响。 2 、验证在不同的企业发展阶段，创业者的社会资本的各个维度对企业绩 效的影响程度不同。 3 、验证创业者的经验( 包括行业经验与创业经验) 对企业绩效的影响。 4 、验证创业者的社会资本的各个维度对于企业绩效的各个维度之间有着 不同的影响。 5 、研究创业者的教育背景对于企业的绩效影响。 3 2 研究的内容 根据h y u n g r a cj o 和j i n i o ol e e ( 1 9 9 6 ) 提出的创业者背景与企业绩效的关 系的研究的基础之上；笔者根据中国的特有的特点引入了社会资本维度来对 创业者背景与企业绩效的关系进行研究。同时，笔者还发现，在企业发展的 不同阶段，社会资本的动态性以及创业者创业经验和行业经验将可能对企业 的绩效产生不同的影响，因此引入了企业的发展阶段作为控制变量。在企业 绩效的衡量上；笔者采用了创业理论中通常采用的企业绩效的衡量方式，既 采用c o v i n & s l e v i n ( 1 9 9 1 ) 的获利性( 利润率、资产收益率等) 、成长性( 市场 占有率、员工数量等) 来对绩效进行衡量。基于笔者对文献的研究现状的分析， 笔者初步提出了如下的模型构建如图3 1 ： 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 图孓1 创业者背景与企业绩效关系模型 在本研究模型中，社会资本指的是个人通过他们的成员身份在网络中或 者在更宽泛的社会结构中获取稀缺资源的能力。社会资本的衡量，采用结构 维度、认知维度和关系维度三个维度进行衡量。其中结构维度指的是创业者 潜在或者可能拥有一种能力去获得信息、资源或者关键的支持。关系资本指 的个人在过去的相互交往中形成的个人关系，它被解释为关系内容、纽带强 度、关联信任，它关注的是个人的特殊关系，包括：相互尊重、信任、友谊。 认知纬度是指分享价值、道德原则和信念先在于契约关系和非正式的个人感 知。创业经验指的创业者在这个企业开创之前拥有自己创业的经历，或在新 创的企业中有过高层管理的经验。行业经验主要指的是创业者在创业之前所 从事的行业领域，因此在问卷调查过程中，笔者的所有的问卷都是有过工作 经验的创业者进行的调研。通过对将创业者的受教育程度、行业经验、创业 经验以及创业者的社会资本统一起来来衡量创业者背景。 本模型中的因变量是企业的绩效，企业绩效指的是完成、执行的行为， 完成某种任务或者达到的某个目标，通常是由功能性或者由效能的，或者也 可以说是企业目标的达成度。企业的绩效的衡量大多数学者对企业的衡量方 法，就是使用企业成长绩效和企业获利绩效。 本研究中还引入了一个控制变量就是企业所处的发展阶段，企业的发展 阶段不同，创业者的社会资本积累也将不同，对企业造成的影响也将不同。 在企业的发展初期企业关注的信息是如何获得有力的支持，所以创业者关注 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 的是企业的社会资本的深度而不是广度。但是随着企业的发展，在企业成熟 阶段，创业者更多的是关注的企业的扩展，更多关注的是积累更多的社会资 本。当企业发展成熟的时候，创作者关注社会资本的深度的同时，也不失于 对社会资本广度的扩展。因此可以理解，在企业的不同发展阶段，创业者的 社会资本不同，可能对创业的绩效也产生不同的影响。 3 3 创业者背景的衡量以及相关假设 3 3 1 社会资本与企业绩效的关系 社会资本是个人通过他们的成员身份在网络中或者在更宽泛的社会结构 中获取稀缺资源的能力。社会资本是指行动主体在人们建立相互信任与合作 基础之上通过社会联系获取稀缺资源并由此获益，而且，由于网络内部各成 员关系和谐，相互信任，可以减少内耗、降低彼此间的交易成本，提高整体 的运行效率，从而使构成网络的共同体整体利益最大化。