（企业管理专业论文）企业核心能力增速提升研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：卑6 罨麦季 沙。了年f 月力。e t 摘要 摘要 二十世纪九十年代以来，信息技术的发展和知识经济时代的到来，使企业 直接面对更为激烈的全球化市场竞争环境，单纯的产品和市场战略已成为企业 成长中的短期行为。企业核心能力理论正适应了这一现实需要，成为经济学和 管理学研究的热点。 论文在对核心能力理论进行全面和系统地梳理与回顾的基础上，结合前人 的研究成果和知识管理理论知识，致力于进行研究系统的创新，提出了一个基 于资源增速获取、知识增速积累和组织机制保障三个层次的核心能力增速提升 路径研究体系。 资源增速获取层次以技术资源为例。从技术资源的获取途径、技术资源增 速获取的最佳途径选择及基于不同r & d 模式的企业技术合作途径的选择三方 面，对资源增速获取的路径进行了分析。 在分析知识的增速积累层次时，论文根据s e c i 模型，从知识拥有主体的角 度出发，对企业内部各层次之间的隐性知识的转化过程进行了深入分析，同时 对从资源获取到知识转化的过程给予了阐述。但是单单研究知识如何转化是不 够的，企业的核心能力要想得到增速提升，知识积累也要增速。论文接着对影 响知识增速积累的因素进行了分析，并就影响因素提出了增速选择途径。 组织机制是促进知识增速积累的保障。论文从以下三方面进行了机制分析， 即适应知识增速积累的组织结构、促进知识增速积累的激励机制分析和创建共 享型企业文化。 三个层次中，资源的增速获取是核心能力增速提升的前提，知识增速积累 是关键，有效的组织机制是对知识增速积累的有力促进。 关键词：核心能力增速获取知识积累组织机制 a b s t r a c t s i n c e19 9 0 s ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n dc o m i n go f k n o w l e d g ee c o n o m y , e n t e r p r i s e sw i l ld i r e c t l yf a c ek e e n e rg l o b a lm a r k e tc o m p e t i t i o n s i m p l es t r a t e g yo fp r o d u c ta n d m a r k e th a sb e c o m es h o r t t e r mb e h a v i o r t h et h e o r yo f t h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h ec o r p o r a t i o nj u s t l ym e e t st h i sr e a l i s t i cn e e da n db e c o m e sa f o c u so ft h er e s e a r c he c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t b a s e do nac o m p r e h e n s i v ea n ds y s t e m a t i cr e t r o s p e c to ft h ec o r ec o m p e t e n c e t h e o r i e sa n do t h e rr e s e a r c hr e s u l t sa n dk n o w l e d g em a n a g e m e n t ，t h i s d i s s e r t a t i o n c o m e su pw i t han e wf r a m e w o r ko ft h et h r e e - l a y e rp a t hs t u d ys y s t e mo ns t e a d y e n h a n c e m e n to fc o r ec o m p e t e n c e ，w h i c hi n c l u d e sr e s o u r c er e q u i r e m e n ts t e a d i n e s s ， k n o w l e d g ea c c u m u l a t i o ns t e a d i n e s s ，a n de n s u r e o fo r g a n i z a t i o nm e c h a n i s m t h el a y e ro fr e s o u r c er e q u i r e m e n ts t e a d i n e s st a k e sa ne x a m p l eo ft e c h n o l o g y r e s o u r c e t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e st h ew a ya b o u tr e s o u r c er e q u i r e m e n ts t e a d i n e s s f r o mt h r e es i d e s t h e ya r er e q u i r e m e n tw a yo nt e c h n o l o g yr e s o u r c e ，t h eb e s ts e l e c t e d w a yo fr e s o u r c er e q u i r e m e n ts t e a d i n e s sa n dc h o i c eo ft e c h n o l o g yc o o p e r a t i o nb a s e d o nd i f f e r e n tr & dm o d e l s i na n a l y z i n gt h el a y e ro fk n o w l e d g ea c c u m u l a t i o ns t e a d i n e s s ，t h i sd i s s e r t a t i o n d i s c u s s e st r a n s f o r m a t i o no ft a c i tk n o w l e d g ea m o n gv a r i o u sl a y e r si nc o r p o r a t i o na n d t h ec o u r s ef r o mr e s o u r c ea c q u i r et ok n o w l e d g et r a n s f o r mf r o mt h ew a y o fk n o w l e d g e o w n e r , a c c o r d i n gt os e c im o d e l b u ti t i sn o te n o u g ht oj u s ts t u d yh o wk n o w l e d g e t r a n s f o r m s i fc o r ec o m p e t e n c eo fc o r p o r a t i o nw a n t st o b ei m p r o v e ds t e a d i n e s s ， k n o w l e d g es h o u l db ea c c u m u l a t e ds t e a d i n e s sf i r s t t l l i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e sf a c t o r s w h i c hi n f l u e n c e sk n o w l e d g ea c c u m u l a t i o na n dp u t sf o r w a r ds o m em e t h o d s o r g a n i z a t i o nm e c h a n i s mi sas u p p o r tt os t e a d yk n o w l e d g ea c c u m u l a t i o nw h i c h c o n t a i n sd e s i g n i n go fo r g a n i z a t i o nf r a m et oa d a p tt oi t ，a n a l y s i s o fi n c e n t i v e m e c h a n i s mt oa d v a n c ei ta n db u i l d i n gs h a r e dc o r p o r a t i o nc u l t u r e a m o n gt h et h r e el a y e r s ，r e s o u r c ea c q u i r e m e n t s t e a d i n e s si st h ep r e m i s eo f e n h a n c e m e n to fc o r ec o m p e t e n c e ，s t e a d yk n o w l e d g ea c c u m u l a t i o ni s c r i t i c ，a n d a f f e c t i v eo r g a n i z a t i o nm e c h a n i s mi m p r o v e ss t e a d yk n o w l e d g ea c c u m u l a t i o ns t r o n g l y k e yw o r d s ：c o r ec o m p e t e n c er e q u i r e m e n ts t e a d i n e s sk n o w l e d g ea c c u m u l a t i o n o r g a n i z a t i o nm e c h a n i s m 目录 目录 绪论1 第一节研究背景与研究目的。1 一、研究背景1 二、 研究目的2 第二节研究意义与研究方法3 一、研究意义3 二、研究方法4 第三节研究内容及框架5 一、研究内容5 二、 研究框架6 第一章相关理论与研究回顾7 第一节企业核心能力理论综述7 一、企业核心能力理论不同流派观点综述7 二、 企业核心能力的内涵综述。1 2 第二节隐性知识转化理论综述1 5 一、国外的相关研究1 6 二、 国内的相关研究。1 7 第二章企业核心能力的本质及增速提升模式1 9 第一节对企业核心能力本质内容的再认识1 9 一、概念界定1 9 二、企业核心能力的内涵再认识2 0 三、 知识和资源是形成企业核心能力的基础一2 1 第二节核心能力增速提升的模式2 2 h i 目录 一、 核心能力增速提升的模式提出。2 2 二、各增速提升因素之间的关系分析。2 4 三、各增速提升因素的内容框架。2 4 第三章资源增速获取途径分析一以技术资源为例2 8 第一节技术资源的获取途径2 8 一、技术资源的获取途径分类图构建2 8 二、技术资源的纵向获取3 0 三、 技术资源的横向获取。31 第二节技术资源获取的最佳增速途径选择一技术合作3 3 一、 内部获取和外部获取的选择比较一3 3 二、技术资源获取的路径依赖性突破3 4 三、通过技术合作实现外部资源增速获取一3 5 第三节基于不同r & d 模式的企业技术合作途径选择3 7 一、企业r & d 的分类3 7 二、 基于不同r & d 模式的技术合作途径实现技术的增速提升3 9 第四章知识增速积累的过程分析及路径选择4 2 第一节隐性知识概述4 2 一、隐性知识的概念与分类一4 3 二、 隐性知识的特性及与显性知识的比较分析4 5 三、 隐性知识的产生示意图及显性化的意义。4 7 第二节隐性知识的转化分析4 9 一、隐性知识的转化模型s e c i 模型概述4 9 二、企业内部各层次之间隐性知识的转化分析一5 1 三、从资源获取到知识转化的过程分析5 5 第三节隐性知识增速积累的途径分析。5 7 一、知识增速积累的隐性化5 7 二、隐性知识增速积累的影响因素分析5 8 w 目录 三、隐性知识增速积累影响因素图6 2 四、隐性知识增速积累的基本途径6 2 第五章适合知识增速积累的组织机制6 6 第一节适应知识增速积累的组织机构一6 6 一、建立适应知识增速积累的组织机构的一般原则。6 6 二、 适应知识增速积累的组织机构模式知识型团队6 8 第二节促进知识增速积累的激励机制分析7 0 一、激励机制的一般理论及激励方法71 二、促进知识增速积累的激励机制7 3 第三节创建共享型的企业文化7 7 一、企业文化的基本内涵7 7 二、共享型企业文化的特点一7 8 三、创建共享型企业文化的具体措施8 0 第六章研究结论与展望8 2 一、研究结论一8 2 二、论文主要创新点8 3 三、研究不足与展望8 3 参考文献8 4 致谢8 7 个人简历8 8 v 图表目录 图目录 图0 1 论文研究框架图6 图1 1 知识链模型1 1 图2 1 核心能力增速提升的模式图2 3 图2 2 资源增速获取的有效途径选择内容框架图2 5 图2 3 知识增速积累的提升因素内容框架图2 6 图2 4 促进知识增速积累的组织机制内容框架2 7 图3 1 技术资源获取途径分类图3 0 图4 1 隐性知识的产生示意图4 7 图4 2 隐性知识转化的s e c i 模型4 9 图4 3 从资源获取到知识转化的过程示意图5 6 图4 4 隐性知识增速积累影响因素图6 3 图5 1 知识型团队组织模型6 9 图5 2 促进知识增速积累的激励体系措施示意图7 3 表目录 表1 1 国内外关于企业核心能力的主要观点1 2 表2 1 企业核心能力的界定2 1 表3 1 不同r & d 类型的特点及合作对象和合作途径。4 1 表4 1 隐性知识与显性知识的比较分析4 6 绪论 绪论 本章主要介绍本论文的三个方面内容，包括研究背景与选题意义、研究范 围和研究方法、研究内容及框架。本部分旨在介绍论文产生的条件和环境背景， 为本文后续的研究提供基础性的论述。研究框架表明了论文的篇章结构和内容 的逻辑关系，既是后续分析的逻辑顺序，也在一定程度上反映了本文研究课题 内在知识的初步关系。 第一节研究背景与研究目的 本节分析了核心能力提升的研究背景和研究目的。 一、研究背景 以科斯( r o n a l dh c o a s e ) 理论为基础的现代企业理论将最小分析单元扩展 到所有的个人，打开了企业这个黑匣子，提出了产权理论、交易成本理论、委 托代理理论等，成为主流企业理论。但科斯理论近年来受到较多的批评，其对 于企业生产活动的忽视己被认为是一个重要缺陷，现代企业理论并不能很好地 解释现实中的诸多现象。 在8 0 年代后期，以迈克尔波特为代表的竞争战略理论风靡一时。但是， 波特的理论被一些学者认为仍然以产业作为研究对象，研究的侧重点是产业的 特性、产业的发展趋势、产业内外相关企业的相互关系和力量对比，对企业内 部重视不够。 1 9 9 0 年普拉哈拉德与哈默( p r a h a l a d h a m e l ) 在哈佛商业评论发表了 企业核心能力( “t h ec o r ec o m p e t e n c eo fc o r p o r a t i o n ”) ，这一在战略管理 史上具有划时代意义的论文之后，立刻引发了研究企业核心能力理论( c o r e c o m p e t e n c et h e o r yo ft h ef i r m s ) 的热潮。这一理论不仅打破了传统的“企业黑 箱论”，并对数十年居于主导地位的现代企业理论提出了挑战，把经济学和管理 学有机地结合起来，既从本质上认识和分析企业，又植根于企业经营管理的内 绪论 部事项。该论文被引用率非常高，在上世纪9 0 年代被收录于s c i 、s s c i 和h c i 中的5 3 3 篇文献所引证，引证该文献的论文大多发表在战略管理、技术管理、 管理评论、研究开发管理、计划管理等领域的专业管理期刊上。 目前国内外对核心能力的研究越来越热，发表了大量的研究文献。福斯 ( f o s s ，1 9 9 8 ) 甚至认为核心能力理论是可以与契约理论相提并论的企业理论。 核心竞争力的概念曾被世界经理人文摘杂志评为在过去l o 年中对中国有巨 大影响的l o 大管理实践之首。但不可否认，目前国内的研究大多是处于分散和 单一角度状态，很少有对企业核心能力进行全面系统的研究。 进入到2 0 世纪八、九十年代，以i n t e l 、m i c r o s o f t 、s i s c o 等为代表的一大批 新技术型公司的快速发展，以及通用电器、m m 、索尼等一大批老牌企业不断更 新，颇具发展后劲的现实，也愈加清晰地使理论界认识到应该捕捉企业成长与 发展的关键因素一核心能力。 企业能力理论力求追寻企业生存和发展最为本质的东西，对于中国企业理 论的发展和创新，以及对于企业的成长，都有特别重要的意义。事实上，这一 理论已经引起了有关理论和实践工作者的高度重视，特别是企业实践。另外， 在中国加入w t o 之后，面对越来越严重的国际竞争，企业之间的竞争不在是营 销、研发或者技术等单维竞争，而是全方位的深层次的竞争，亦即企业核心能 力的竞争，和强化核心能力已经是当务之急。所以，对核心能力的研究也有着 重要的现实意义，可以帮助中国企业提高核心能力，更有效地应对全球的挑战。 二、研究目的 本文的研究目的主要有： l 、深入分析企业核心能力的理论内涵，揭示企业持续竞争优势的源泉，阐 释企业核心能力的本质，为企业核心能力增速提升提供理论依据。 2 、分析核心能力的本质内涵和影响核心能力增速提升的因素，探求基于核 心能力提升影响因素的增速提升路径分析。 3 、在核心能力理论综述、核心能力本质内涵分析及影响核心能力提升的因 素分析的基础上，从一个好的角度，对这些知识进行整合，提出核心能力增速 提升的路径图。 2 绪论 、 第二节研究意义与研究方法 本节从理论和现实的角度分析了研究意义，应用了定性分析等研究方法。 一、研究意义 1 从理论的角度，深入剖析企业核心能力的内涵和影响因素，有利于增强 企业核心能力理论的科学性、一致性及完整性。 2 0 世纪8 0 年代西方学界兴起了对企业研究的高潮，研究重点随着研究的深 入，逐步集中于对如何深入发掘竞争优势的特殊资源的研究。在产业组织理论 和战略理论中，强调以独占和难以模仿的资源能力来解释企业竞争优势和企业 持续竞争优势的观点日益增多。p r a h a l a d ，c k h a m e l 在1 9 9 0 年正式提出企 业核心能力的概念正是这种研究深入发展的必然结果。企业核心能力概念提出 来以后，西方学界掀起了一个空前的对企业核心能力进行研究的高潮，学者从 不同角度对核心能力进行了界定。 众多观点的不一致，影响了企业核心能力理论的规范性，科学性和统一性。 本文认为，要实现这一目的，首先要明确企业核心能力的本质及特征，然后明 确界定影响企业核心能力的因素种类，科学分析各种因素的内涵。在此基础上， 分析各因素与企业核心能力之间的关系，即各种因素作用的发挥逻辑地产生出 企业的竞争优势，使企业获取超额利润。围绕企业核心能力影响因素的理论探 讨，虽然还不能解决理论的统一完整性问题，但对于理论分析的科学性，明确 性及理论运用的一致性有着重要的研究意义。 2 从现实的角度看，有利于提高企业核心能力理论的实践性和可操作性。 企业的发展需要核心能力的培育与支持，短期的产品策略和市场战略均不 能保证企业长期竞争优势的获得。但要培育与发展核心能力，首先应明确企业 核心能力的本质和影响企业核心能力的具体因素。普拉哈拉德和哈默指出，“组 织的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流 派的学识 ，就是企业的核心能力。 普拉哈拉德和哈默德的这种定义产生两个结果：一是，核心能力的技术化 倾向，即强调技术的决定性意义。这显然对于非技术性企业没有说服力。而即 使是非技术性企业也未必如此。如美国数字设备公司d e c 曾是2 0 世纪6 0 一7 0 年 代最显赫的计算机硬件开发公司，其不乏专有技术，它推出了第一批小型计算 3 绪论 机。d e c 拥有独家专利v m s 电脑、a l p h a 晶片以及与之配套的u n i x 机器等 产品，并在电脑售后服务方面成绩突出。但由于其创始人奥尔森看不出小型机 单面计算机的发展前途，断言未来家庭没有必要拥有计算机，因而丧失了机遇， 被市场无情的淘汰。 二是核心能力的综合化和抽象性趋势。积累性学识的独一无二性、难以模 仿性，尤其是形成过程的随机性和时间依赖性，使企业界在谈论核心能力时变 得高深莫测、虚幻抽象，成为阳春白雪，这大大削弱了该理论的现实指导意义。 本文着眼于核心能力理论的运用，通过具体分析核心能力的本质内涵和影 响企业核心能力的因素，构建影响核心能力提升的因素模型。在此基础上，从 顾客需求快速响应的基础上，结合影响核心能力提升的因素模型，从资源快速 吸收、资源快速转化与创新和组织保障三个层次，对企业核心能力的快速提升 路径进行了详细分析。本文的研究，使企业核心能力理论从企业实践的角度得 以落实和运用，从而提升企业核心能力理论的研究价值。 二、研究方法 1 历史分析与逻辑分析相一致的方法。企业核心能力理论的产生与发展， 是与企业的产生与发展相一致的。从亚当斯密的劳动分工理论，到马歇尔、 潘罗斯的企业进化论和纳尔逊、温特的经济变革成长论，到里普曼和卢曼特的 能力制胜论、沃纳菲特的企业资源基础论、登姆塞茨的企业知识基础论，再到 普拉哈拉德、哈默的核心能力论和哈默、贺尼的企业能力基础竞争论，这一理 论发展的过程，是与企业由简单劳动作坊，到规模化、标准化生产，再到多元 化经营性公司的发展历史相一致的，也是与企业所面对的市场状况的变化，即 由短缺经济条件下的卖方市场到过剩经济条件下的买方市场，由较充分的自由 竞争市场到垄断竞争市场的发展历史相一致的。 本文在对企业核心能力理论的研究中始终坚持历史分析与逻辑分析相一致 的方法，将理论的逻辑和历史的进程有机结合在一起。一方面为理论的形成与 发展找到了现实基础和依据，另一方面使理论本身形成了一条清晰的逻辑分析 思路，从而增强了理论的历史性、连续性、完整性和现实说服力。 2 定性分析法。鉴于目前中国学术界对企业核心能力理论研究尚处于起步 1 1 1 f o s s ，n jk n u d s e n c ”t o w a r d st h et h e o r yo f c o m p e t e n c eo f t h e 冗瑚i j ，l o n d o n ：r o u t l e d g ec o r p o r a t i o n ， p p ：2 1 2 3 4 绪论 阶段，更多的研究尚局限于对国外相关研究成果的介绍与借鉴，因此，本文的 研究，尤其对企业核心能力基本理论的研究，更多地运用规范分析的方法，即 以明确界定概念入手，从逻辑上证明核心能力与其影响因素之间的关系。 第三节研究内容及框架 本节对研究内容进行了概述，并构建了研究框架。 研究内容 全文主要章共有六章。具体讲，第一部分为绪论，介绍了本文的选题背景、 研究目的、研究意义、研究方法及基本思路、逻辑框架。 第一章为企业核心能力理论和隐性知识转化理论文献述评。在核心能力理 论综述部分，论文对较有代表性的企业核心能力理论的六大流派( 资源流派， 技术流派，组织流派，文化流派，知识流派和流程流派) 逐一进行了述评，分 析了他们各自的贡献以及存在的问题；接着对企业核心能力的主要观点和基本 特性进行了综述。在第二部分，综述了国内外不同学者对隐性知识转化的研究。 第二章为企业核心能力基础理论研究。本章论述了核心能力的本质内涵构 成，提出了论文核心章节的内容框架。本文认为，核心能力的增速提升主要体 现在三个方面：资源获取的增速、知识积累的增速和组织机制的促进。 第三章以技术资源为例来分析资源增速获取的最佳路径选择。通过分析比 较不同的资源获取选择途径，得出基于目前环境下，符合核心能力增速提升的 最佳获取途径是一合作学习。 第四章重点分析了组织如何对从资源获取中得到的资源进行整合与创新的 过程。这种过程主要表现为知识如何增速积累，从而不同层次提升构成企业核 心能力的独特技能、知识、经验等。本章分析了知识、隐性知识、显性知识的 相关内涵，就s e c i 模型深入探讨了，企业不同层次主体间知识互动、整合转化 的过程；接着就这些过程中出现的易于影响知识增速积累的因素进行了剖析， 并提出了基于这些影响因素的基本提升途径。 第五章主要从组织机构、激励机制和创建共享型企业文化三个方面，分析 了如何构建有效的组织机制，以使得其对知识增速积累起到有力促进的作用。 5 绪论 第六章是论文的不足、创新点与研究展望的阐述部分。 二、研究框架 核心能力与隐性知识转化理论综述 核心能力理论渊源与演进 核心能力不同流派观点 国内外隐性知识转化理论研究综述 企业核心能力本质内涵及增速提升模式 核心能力的本质内涵再认识 核心能力增速提升的因素分析 核心能力增速提升因素模璎构建 资源增速获取的最佳路径选 择以技术资源为例 技术资源的获取途径 技术资源的最佳增速途径 选择技术合作 堪于不同r & d 模式下的技 术合作途径选择 图0 1 论文研究框架图 适合知识增速积累的组织机 制 组织机构模式设计 激励机制分析 创建共享型的企业文化 资料来源：本文作者 核心能力与隐性知识转化理论的综述，为论文的写作思路提供了平台。论 文接着深入分析了核心能力的本质内涵，提出了增速提升模式。这种增速性体 现在：资源的增速获取、知识的增速积累和组织机制的有力促进。 6 第一章相关理论与研究回顾 第一章相关理论与研究回顾 本章主要回顾了与企业核心能力和隐性知识转化理论研究有关的文献和理 论，并就理论界存在的一些争论进行探讨。 第一节企业核心能力理论综述 本节综述了核心能力理论不同流派的观点，及核心能力的内涵。 一、企业核心能力理论不同流派观点综述 p r a h a l a d 和h a m e l 在1 9 9 0 年正式提出企业核心能力的概念以后，西方学界 掀起了一个空前的对企业核一“她h e , 力进行研究的高潮。不同学者从不同的角度提 出了各自的企业核心能力理论，形成不同的理论流派。其中有代表性的有以下 六大流派：资源流派，技术流派，组织流派，文化流派，知识流派和流程流派。 ( 一) 资源流派 1 9 8 4 年沃纳菲尔特提出，企业内部的组织能力、资源和知识的积累是解释 企业获得超额收益、核心能力的关键，企业核心竞争力来源于企业所拥有的资 源数量、质量和使用效率，而不在于外部的环境因素【l 】。 巴尼在公司资源和持续核心竞争力一文中认为，所谓资源，是指一个 企业所控制的并使其能制定和执行改进效率和效能之战略的所有资产、能力、 组织过程、企业特性、信息、知识等 2 j 。 库勒指出资源学说既考虑企业外部的产业环境分析又考虑企业内部的资源 分析。如果说对战略性资源的控制、培育和发展是赢得可持续核心竞争力的关 键，那么随之而来的问题就是如何在“事前 有效识别战略性资源从而确保投 资决策的连续性及组织一致性与环境变化的动态适应性【3 】。 i l l w e m e f f e l t ，b ar e s o u r c e b a s e dv i e wo f t h ef 硎” r l ，s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l ，1 9 8 4 。p 4 1 1 2 1 b a r n e y j b “n 肌r e s o u r c e sa n d s u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ”【j 】，j o u r n a lo fm a n a g e m e n t ，1 9 9 1 ，p 1 7 1 3 1 张延锋，能力、资源与核心能力形成分析【j 】，科研管理，2 0 0 8 第4 期，第3 页。 7 第一章相关理论与研究回顾 柯利斯和蒙哥马利在资源竞争：9 0 年代的战略一文中提出【1 1 ，企业资 源存量和积累新资源的速度及其使用途径，决定着企业的边界和范围，进而决 定着企业的经营战略。对企业资源的价值评估不能局限于企业内部，而是要将 企业置身于其所在的产业环境，通过与其竞争对手的资源比较，从而发现企业 拥有的有价值的资源。 综合上述，从资源的类型看，构成核心能力的资源具有稀缺性、独一无二 性、持续性、专用性、不可模仿性、非交易、无形性、非替代性等特征，企业 只有拥有独特的地位，这种地位就来自其在资源识别、积累、储存、和激活过 程中独特的能力。基于资源观点，可认为核心能力是获取并拥有这些特殊资源 的独特能力。 ( 二) 技术流派 核心技术是核心能力的重要构成部分。p r a h a l a d 与h a m e l 明确指出核心能力 是组织中积累性学识，特别是关于协调不同的生产技能和有机结合多种技术流 的学识，是企业持续竞争优势之源。企业的核心能力包含着一项或几项核心技 术，而这些核心技术相互配合形成一个或多个核心产品。核心技术与核心产品 是企业在市场中取得超额利润的主要原因。1 2 可见，核心技术是企业核心能力的 重要构成部分。核心技术是核心能力转化为竞争优势的关键，可从以下几个方 面来说明： 1 核心技术是核心能力与产品竞争优势联系的纽带。 根据树型理论 3 1 ，核心能力有从核心能力_ 核心技术一核心产品_ 最终产品 的延展能力。核心能力是企业竞争力的基础，产品才是竞争力的最终外在表现。 这二者之间不易产生直接关系，需要借助核心技术和产品技术，才能联系起来。 正如一棵树，核心能力是根，产品是果，若二者脱节，果实将无以依托。 中间的联系环节就是干和枝，树干是核心技术，树枝是产品技术。企业在核心 能力的强有利支持下，以核心技术为依托，发展产品技术，进而开发出有竞争 力的产品，以保持企业在激烈市场竞争中的优势地位。 2 核心技术是企业产品创新的基础。 1 1 1d a v i d j c y n t h i a a r e s o u r c ec o m p e t i t i o n ：s t r a t e g y 伽9 0 2 ” j ，h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w 。1 9 9 5 ，p 6 4 2 1p r a h a l a d ，c k h a m e l ，q ”t h ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n i j 】，h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 19 9 0 ，p p ： 7 9 9 1 1 3 j 鲁开垠、汪大海，核心竞争力 m 1 ，北京：经济日报出版社，2 0 0 6 年，第4 7 1 0 4 页。 8 第一章相关理论与研究回顾 核心技术是企业在一定技术水平条件下生产某种或某类产品不可缺少的、 不可替代的战略性、长远性和取胜性的技术【l 】。核心技术能够为一系列产品提供 技术支持，成为系列产品开发的技术平台。 3 核心技术是企业创造持续竞争优势的基础。 核心技术具有可以重复使用的特征，在使用过程中具有连续增长、报酬递 增的特征。核心技术与核心产品是企业在市场中取得超额利润的主要原因。 因此，掌握核心技术的本质意义在于创造持续的竞争优势。 ( 三) 组织流派 组织和系统观认为，核心能力是提供企业在特定经营中的竞争能力和竞争 优势基础的多方面技能、互补性资产和运行机制的有机融合【2 】。 企业能力是指企业获取和利用它的资源，用于执行任务和经营以获得竞争 力的能力( 格兰特，1 9 9 9 ) ，其实质在于企业所拥有或控制的独特的智力资本【3 j 。 根据企业知识理论，企业拥有的知识积累及创新程度，决定了企业配置资 源、适应市场的能力状况；企业间能力差异的根源是企业所拥有的知识积累及 结构的差异。对知识型企业更是如此，知识是组织能力的最终源泉。 组织能力是创造、转移和使用企业知识，尤其是作为竞争优势主要来源的 隐性知识的能力。这主要体现在组织结构、组织制度、员工的知识与技能、企 业的价值与规范等方面的能力： 组织结构是企业员工在职、权、责三方面的结构体系，这一结构体系体 现是否有利于员工在分工协作中进行知识的交流和共享；组织制度体现组织 的资源配置政策、薪酬制度是否有利于知识的创立、流通和共享；员工的知 识与技能体现组织内是否拥有素质高、动机强、学习能力高和经验丰富的员工， 以便创造新知识；企业的价值与规范体现是否鼓励知识共享行为和知识创造 将会影响员工的认知，进而影响企业内部的知识水平。 ( 四) 文化流派 哈佛商学院著名教授约翰科特提出了一个重要论吲4 1 ，就是：企业文化对 企业长期经营业绩有着重要的作用，在下一个十年内企业文化很可能成为决定 【1 1 魏江、许庆瑞，企业技术能力的概念、结构与评价【j 】，科学与科学技术管理，2 0 0 5 年第1 6 期第2 9 页。 1 2 1 黄群慧，企业核心能力理论与管理学学科的发展叨，经济管理，2 0 0 7 年第5 期，第3 9 页。 1 3 1 吴价宝，基于组织学习的企业核心能力形成机理【j 】，中国软科学，2 0 0 7 年第1 1 期，第6 6 页。 4 1 宁惠兰，中国入世后企业文化再造的思考【j 】，山西经济管理干部学院学报，2 0 0 8 年，第3 l 页。 9 第一章相关理论与研究回顾 企业兴衰的关键因素。 在当前企业核心能力理论研究中，企业文化被作为企业内部一种重要的生 产力要素，受到格外的重视。中国学者应焕红的理论研究表明：【l 】企业是一个能 力集合，它包括资源能力、制度能力、组织结构能力、学习能力、技术能力、 网络信息能力、文化能力、创新能力等八个方面的基本能力。企业文化在企业 发展中，尤其在保持企业长期竞争优势过程中的地位与作用，与企业其他几种 基本能力的地位与作用是不同的，它处于基础的地位，并对其他各种能力的发 挥起着支撑和指导性的作用。 什么是企业的核心竞争力? 核心竞争力是别人所不具备的或者一时具备不 了的独特的优势和能力，是企业的价值核心，是贯穿于组织中的d n a 。核心竞 争力包括硬件和软件两个部分t 2 。硬件包括产品、技术、知识、外部资源获取等 能力，软件的包括核心价值观、使命、愿景等文化核心。软件部分是支撑并整 合硬件部分使其更具优势的能力。核心竞争力根植于企业良好的企业文化，即 企业管理各方面都对核心竞争能力起到推动和发展作用。使命、愿景和核心价 值观是企业核心竞争力中是最具魅力的部分，也是企业文化的文化核心。 ( 五) 知识流派 战略管理中最流行的核心能力的定义是由普拉哈拉德和哈默提出的，他们 认为核心能力是“组织中的积累性学识，特别是关心如何协调不同生产技能和 有机结合多种技术流派的学识 。【3 】也有人把核心能力称作核心专长，认为核心 专长是对各种技术学习的心得和各个组织知识的总和，核心能力被理论界认为 是竞争优势之源。 清华大学经济管理学院的刘冀生和吴金希提出了知识链模型，所示图见于 图2 1 。他们在回顾和分析战略管理理论资源学派以及知识管理理论的基础上， 指出战略管理和知识管理那里殊途同归，企业最重要的资源是知识，企业核心 能力的关键是知识管理能力。同时，认为企业的核心竞争力的关键所在是如何 进行有效的知识管理能力。 1 1 1 应焕红，公司文化管理【m 】，北京：中国经济出版社，2 0 0 1 年，第1 0 1 页。 1 2 1 魏大鹏，系统构造企业的核心竞争力f j 】，管理世界，2 0 0 8 年第1 期，第2 8 页。 嘲p r a h a l a d ，c kh a m e l ，g ”t h ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n i j ，h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 1 9 9 0 p p ： 7 9 9 l 1 0 第一章相关理论与研究回顾 外 部 知知知知知 竞 知 识识识识识 争 识 获选 生 内外 能 网 取择成 化 化 力 络 图1 1 知识链模型 资料来源：刘冀生、吴金希，论基于知识的企业核心竞争力与企业知识链管理【j 】，清华大 学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 2 年，第一期，第6 8 7 2 页。 芮明杰在知识与企业持续竞争优势一文中认为，【l 】知识不仅给企业赚取 李嘉图租金和张伯伦租金，通过组织学习进行知识创新还为企业赚取熊彼特租 金。知识作为企业持续竞争优势的源泉的原因：一方面是企业具有的知识存量 的类型和特性决定的，即具有意会性，过程性的知识与复杂性，相互关联特性 特点作用产生“原因模糊”使其难以观察和模仿；另外一方面在于路径依赖性 和历史依存性，使竞争优势得以保持和扩大。 ( 六) 流程学派 以哈默和钱皮( h a m m e r , c h a m p y ) 为代表的流程学派认为【2 】，企业核心能 力就是企业通过业务流程再造，使企业在价值链的关键环节做出独特创新而使 企业获取持续竞争优势的能力。企业应从根本上反思和重新设计业务流程，以 实现关键绩效如成本、质量、服务和反应速度的突破性进展。 不同于对企业的某个单一功能领域( 如生产、财务、市场) 进行组织和绩 效考察，h a m m e r 和c h a m p y 建议要考察企业的完整业务流程，从原料采购到生 产、从市场到分销，通过一整套的业务流程重组来变革企业。 通过流程再造，可以使企业更加有效地利用专门信息，提高企业的生产能 力、获利能力以及竞争能力。该流派的鲍埃里克森和弗艾米特认为【3 】，业务 流程再造关键是把企业的内部组织和产品市场战略有效地连接起来，也就是将 【1 1 芮明杰、方统法，知识与企业持续竞争优势【j 】，复旦学报：自然科学版，2 0 0 7 年第五期，第7 2 页。 【2 1 【美】哈默( m i c h a e lh a m m e r ) 、钱皮( j a m e sc h a m p y ) 著，王珊珊等译，企业再造( r e e n g i n e e r i n gt h e