（企业管理专业论文）企业集群的竞争优势研究.pdf

摘要 中小企业通过集群化发展壮大、参与本地与世界市场的竞争已 成为区域经济发展的一个新的亮点。在中国，企业集群是与开发区 同时发展起来的，现在几乎每个省市都有发育程度不同的企业集 群。对这一经济现象的研究由来已久，但大都主要站在产业或区域 层次的高度，其研究目的是为了探究区域或国家经济发展。明确提 出企业集群的“竞争优势”概念并以之作为对象进行研究的，最早 始于1 9 9 0 年的迈克尔波特。近年来，国内少数管理学者研究了 企业集群的形成机制、竞争优势的表现以及政府的合意行为等，但 处于起步阶段，仍缺乏对企业集群的竞争优势、来源与实现机制的 系统研究。 本文站在企业的立场，综合波特的竞争优势理论和基于资源的 战略观认为，企业集群的竞争优势在于群内企业在集聚这种特定的 组织状态( 或存在环境) 中所能够向顾客提供超过竞争对手的价值， 具体体现为三种基本形式：成本领先、差异化和速度，而它们最终 来源子集群内的战略性资源，即创新资源、交易资源和集群客户资 源。从这些资源到形成企业集群的竞争优势有两个实现方式创 新集成和外部经济，集群治理是它们共同的实现保障。 集群成员企业的竞争优势是企业集群竞争优势的具体体现，它 的需要应服从于集群竞争优势的需要。因此，从文章已建立起的企 业集群竞争优势分析框架看，集群成员企业竞争优势培育的途径主 要有协同创新、专业化、参与区域营销和塑造有集群特色的企业文 化。但是，在这一过程中可能存在着两个陷阱柠檬市场和家族 式管理，其对策分别是有效制造和传播“正”的市场信息与推行科 学管理。 关键词：企业集群竞争优势源泉实现 a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sp a r t i c i p 毪t ei nt h ec o m p e t i t i o n o fd o m e s t i co rw o r l dm a r k e tt h r o u g hc l u s t e r i n g , w h i c hh a sb e c o m ea n e w p o i n to fr e g i o n a le c o n o m i cg r o w t h i nc h i n a , e n t e r p r i s e sc l u s t e ri s g r o w i n gu p w i t ht h ed e v e l o p i n gz o n ea tt h es a m et i m e n o wa l m o s t e a c hp r o v i n c eo rc i t yh a si t se n t e r p r i s e sc l u s t e ra td i f f e r e n td e g r e eo f d e v e l o p m e n t t h e r ew e r em a n y s t u d i e so nt h ee c o n o m i cp h e n o m e n o n l o n ga g o , b u t m o s ts t u d i e ss t a n do nt h eh e i g h to fi n d u s t r i a lo rr e g i o n a l l e v e l ，a n dt h e yw e r ea l m o s ti no r d e rt op r o b i n gi n t ot h er e g i o n a lo r n a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t m e p o r t e rp r o p o s e dc o n c e p to f ” c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ”a n dr e g a r d e d i ta st h e t a r g e to f r e s e a r c hc l e a r l y 矗l 9 9 0f i r s t l y r e c e n t l ys o m ed o m e s t i cs c h o l a r sh a v es t u d i e do nt h e f o r m i n g m e c h a n i s mo rt h ee m b o d i m e n t so f e n t e r p r i s e s c l u s t e r s c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dt h eg o v e r n m e n t sd e s i r a b l eb e h a v i o r s ，e t c 。 b u tt h e y 愀s 锄a tt h es t a r t i n gs t a g ea n d l a c k i n go f t h es y s t e m a t i c a l s t u d y 0 1 1i t s c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e , s o u r c ea n dt h em e c h a n i s mo f r e a l i z a t i o n 1s t a n do i lt h ep o s i t i o no ff i r mi nt h e a r t i c l e s y n t h e s i z i n gt h et h e o r y o fm e p o r t e ra n dt h e s t r a t e g i c v i e wb a s 酣o nr e s o u r c e s it h i n k c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fe n t e r p r i s e sc l u s t e rl i e si nt h ev a l u ew h i c h c l u s t e rc a no f f e rt ot h ec u s t o m e r se x c e e d i n gw h a ti t sr i v a l sc a l ld o 1 1 1 e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e o fe n t e 臻r i s e sc l u s t e ri sr e f l e c t e da sc o s t l e a d e r s h i p ，d i f f e r e n t i a t i o n a n d s p e e d , w h i c hf i n a l l yc o m ef r o mt h e s t r a t e g i cr e s o u r c e si ni t , n a m e di n n o v a t i v e 糙s o 强霉e s ，t r a d er e s o u r c e sa n d c u s t o m e rr e s o u r c e so fc l u s t e r f r o mr e s o u r c e st or e a l i z i n gc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e , t h e r ea r et w ow a y s ，w h i c ha r ei n n o v a t i v ei n t e g r a t i o na n d e x t e m a le c o n o m y c l u s t e rg o v e m a n c ei st h e f tc o m m o ng u a r a n t e eo f r e a l i z a t i o n 。 t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f m e m b e r - e n t e r p r i s e si nc l u s t e ri st h e e m b o d i m e n to f e n t e r p r i s e sc l u s t e r sc o m l 辩t i t i v ea d v a n t a g e , a n d i t sn e e d o b e y t ot h el a t t e r s a c c o r d i n gt ot h ea n a l y t i c a lf r a n e w o r k o f e n t e r p r i s e s c l u s t e r sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，t h e r ea r ef o u rw a y st or e a l i z ei t , f o r e x a m p l e ，c o o r d i n a t i n gi n n o v a t i o n , s p e c i a l i z a t i o n , p a r t i c i p a t i n g i n r e g i o n a lm a r k e t i n ga n dm o l d i n gt h ec o r p r f f a t e c u l t u r ew i t hc l u s t e r s t r a i t s b u tt h e r ea r es t i l lt w ot r a p so fl e m o nm a r k e ta n df a m i l i a l m a n a g e m e n ti nt h ep r o c e s s , a n di t sc o b l l t e r m 粼翻潜t om a k ea n d p r o p a g a t e p o s i t i v e ”m a r k e ti n f o r m a t i o ne f f e c t i v e l y a n dt of a c i l i t a t e s c i e n t i f i cm a n a g e m e n t 。 k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e sc l u s t e r ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ， s o u r c e ，r e a l i z a t i o n 湘潭大学硕士学位论文 企业集群的竞争优势研究 引言 ( 一) 企业集群( e n t e r p r i s e sc l u s t e r ) 作为一种典型的经济活动空间 现象，很早就引起了学者们的注意。人类的许多经济活动曾经受交 通与通讯技术的限制和自然资源与市场位置对生产活动选址的束 缚而呈现明显的空间集聚趋向。现代，随着交通和通讯技术的发展， 企业间跨区域物质与信息交流能力越来越强，一些生产活动可以分 解成不同的阶段，并根据各生产阶段的特点在全球范围内寻找不同 的生产区位，为我们描绘了一幅新的产业空间景象。但是，生产集 中化的特征并没有消失，具有一定关联度的企业在空间上的集聚程 度并没有因为生产过程的分散而下降，反而是技术和知识创新极大 地凸现了地方企业集群的重要性和优势。在美国，硅谷和波士顿1 2 8 号公路两侧成了高新科技、人才精英和创新的代名词；意大利东北 部及中部的艾米利亚罗马格纳地区因企业集群发展迅速而素 有“第三意大利”之称。 在中国，企业集群是在改革开放后蓬勃发展起来的。现在几乎 每个省市都有发育程度不同的企业集群，其中以浙江省、广东省和 江苏省最为集中。在浙江省8 8 个县市区中，有8 5 个县市区形成了 8 0 0 多个企业集群( 浙江省内称为“块状经济”) 。e l l 其中年产值超 亿元人民币的制造业和农副业小企业集群有3 0 6 个，年成交额超过 1 亿元的贸易业小企业集群专业市场有2 8 6 个，其中1 0 亿元至5 0 亿元的6 个，5 0 亿元至1 0 0 亿元的8 个，超过1 0 0 亿元的3 个。 2 1 广东省仅传统产业领域比较成熟的企业集群就接近6 0 个，广东“四 小龙”南海、顺德、中山、东莞都是典型的集群经济，如顺德 就是以“两家一花”，即家电企业群、花卉企业群和家具企业群作 为全区经济的支撑。 上述这一系列的事实和数据都表明，中小企业通过集群化发展 壮大、参与本地与世界市场竞争已成为其一种新的发展方向。当前， 在全球化背景下，各国的经济增长和劳动力就业正面临着严峻的挑 湘潭大学硕士学位论文全些釜壁箜童塑幽 战，各企业的发展壮大也面临着重大的战略抉择。为什么美国硅谷 与意大利东北部企业集群等能取得经济上的成功? 如何通过集聚 来增强本地企业的创新能力并最终形成竞争优势? 这些都是各国 共同面对的问题。对于我国，则有更多问题值得探索：美国硅谷经 验能否在我国的一些地方进行复制? 为什么一些由政府花巨资兴 建的开发区有名无实，群内成员企业缺乏竞争力? 企业集群的形成 与发展究竟遵循什么内在逻辑，其优势源于何处，最终又如何实 现? 这切都亟待理论界给予解答。 ( 二) 国外经济学者研究企业集群的经典理论主要有马歇尔的外部 经济理论、韦伯的集聚经济理论、地域生产综合体理论和增长极理 论。当前的代表性理论主要有四个：新产业空间理论、创新环境理 论、区域创新系统理论和波特的国家竞争理论。前三个大都主要站 在产业层次的高度，研究企业集群的空间布局、集群与所在环境的 相互影响及其对企业集群创新的作用等。这些学者的研究，特别是 创新环境理论和区域创新系统理论对于理解企业集群中创新与空 间环境、当地的制度、文化等因素的相互作用机制具有奠基意义。 但由于其研究的目的在于以企业集群的创新来促进区域经济的发 展，因而并没有将企业集群作为直接研究对象。波特虽然首次明确 地将企业集群与竞争优势联系了起来，但仍然没有脱离他一贯的产 业分析方法和为实现国家竞争优势服务的目的。国内学者( 主要是 经济地理学者、区域和产业经济学者) 在引进国外经济理论的基础 上，对竞争优势的研究尚处于起步阶段。 企业集群是种经济地理或区域经济现象，但它实质上也是一 种经济组织形式。按照威廉姆森( 0 e w i l l i a n m s o n ) 的“中间性体 制组织”理论，它和战略联盟、企业网络都是介于纯市场组织和纯 层级组织之间的中问性组织。而且，从企业集群内部成员企业间的 相互作用，如集结创新、集体采购和推行区域营销等来看，它已经 在威廉姆森的“中间性组织谱系”中越来越远离纯市场组织而向层 湘潭大学硕士学位论文 企业集群的竞争优势研究 级组织靠拢。此外，要研究由企业集群引起的区域或产业经济发展 这类中观的课题，其最根本的体现还是企业集群本身及其成员企业 的经济表现或者说市场竞争能力，而这却是一个微观的管理学课 题。固而，本文拟脱离常规的产业经济和区域经济的分析视角，而 站在企业的立场上来分析企业集群这一松散的经济组织的竞争优 势。 ( 三) 本文以波特的竞争优势理论和基于资源的战略学派的观点为 基础，以企业集群整体和群内成员企业为直接研究对象，采用规范 分析法，拟探寻企业集群竞争优势的源泉和实现方式，以及集群成 员企业的竞争优势的培育。全文结构如下： 第一章为概述，内容包括：对企业集群的基本范畴进行界定， 简要述评前人有关企业集群竞争优势的研究，以及简述本文的理论 基础并勾画全文的逻辑。 第二章“企业集群竞争优势的源泉”，主要论述企业集群的竞 争优势是什么及其与资源的关系，以及为什么创新资源、交易资源 和集群客户资源是企业集群竞争优势的源泉。 第三章“企业集群竞争优势的实现”，主要分析企业集群竞争 优势的两个实现方式创新集成和外部经济，以及实现保障 集群治理。 第四章“集群成员企业竞争优势的培育”，主要在集群整体竞 争优势的研究框架内分析集群成员企业竞争优势培育的途径，以及 可能遇到的陷阱和对策。 ( 四) 2 0 0 3 年我国全面启动了制定我国科学和技术中长期发展规划 的工作。2 0 0 3 年8 月1 5 日，“国家中长期科技发展规划战略研究启 动会议”在京召开。在这个本届政府第一个重要的规划中，第2 0 个专题是“区域科技发展研究”，而“产业集群与高新区发展”已 塑望垄堂塑主与堡论文企业集群的竞争优势研究 经列入这个专题，作为其5 个课题之一。国家发展与改革委员会也 在积极组织专家进行中小企业集群政策研究。此外，根据互联网搜 索到白q 信息，2 0 0 3 年9 月，在意大利和荷兰各有一个最新的关于集 群研究的国际会议，分别在意大利摩德那大学和联合国大学召开， 综合上述两个会议的议题可以看出，未来研究的课题主要集中在集 群的绩效和竞争潜力，而其中的研究方向之即是集群的形成、动 态和竞争优势。3 因而，本文的研究具有重大的理论意义。同时， 由于我国东南沿海大批良莠不齐的中小企业集群的出现，也使得 本课题的研究具有了重要的现实意义。 湘潭大学硕士学位论文企业集群的竞锻势塑塞 第一章概述 第一节企业集群的界定 一、经济学家关于企业集群的经典论述 企业集群作为一种经济现象引起学者们的关注，是伴随着分工 与专业化的发展而出现的。在亚当斯密的年代，也就是1 8 世纪 下半叶，英国社会的分工与专业化已经得到相当程度的发展，与之 相伴的小企业集群也已经初露端倪。斯密对此作过如下直观的描 述：“日工所穿的粗劣呢绒上衣，就是许多劳动者联合劳动的产出。 为完成这种朴素的产物，必须有牧羊者、拣羊毛者、梳羊毛者、染 工、粗梳工、纺工、织工、漂白工、裁缝工，以及其他许多人，联 合起来复杂的机械姑置不论，单就简单器械如牧羊者剪羊 毛时所用的剪刀来说，其制造就须经过许多种类的劳动。为了生产 这极简单的剪刀，矿工、熔铁炉建造者、木材采伐者、熔铁厂烧炭 工人、制砖者、泥水匠铁匠等，必须把他们各种各样的技艺联 结起来。”【4 】除了这些以家庭作坊和手工业工场作为基本单位的小 企业集群外，还有许多产品，或者是工艺和零部件的专业化集群。 阿伦( c c a l l e n ) 的描述可作证实：“区域化程度如此之高的 理由是很简单的。枪支的制造和珠宝的制作一样，是由许多专门从 事各种特殊操作的制造者完成的，而这种组织方法必包括零部件从 这个工场输送到另一个工场的过程。”【5 j 关于这种小企业( 或工场) 在特定地域的集聚，马歇尔论述道： “当一种工业已这样选择了自己的地方时，它是会长久地设在那里 的；因此，从事同样的需要技能的行业的人，互相从临近的地方所 得到的利益是很大的在许多方面得到有助于它的原料的经 济。”州同时，马歇尔在对这种集聚的分析的基础上提出了外部经济 这一重要概念，他认为，外部经济是非常重要的，“这种经济往往 能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方即通常所说 的工业地区分布而获得。”【”而韦伯则认为只有集聚点位于其 “决定性等差费用曲线”内或上时才可获得。 湘潭大学硕士学位论文企业集群的竞争优势研究 继马歇尔之后，熊彼特在解释经济周期产生的原因之技 术创新时也论述了集群现象：“创新不是孤立事件，并且不在时间 上均匀地分布，而是相反，它们趋于群集，或者说，成簇地发生， 这仅仅是因为，在成功的创新之后，首先是一些，接着是大多数企 业会步其后尘；其次，创新甚至不是随机地均匀地分布于整个经济 系统，而是倾向于集中在某些部门及其临近部门。”圈 此外，美国区域经济学家埃德加m 胡佛( e m h o o v e r ) 在 论证三个不同层次的规模经济时，论述了产业在某个区位的聚集体 的规模决定的经济。苏联学者科罗索夫斯基、法国经济学家帕鲁、 保德威尔以及部分台湾学者也对集群( 或产业区) 作过零星的论述。 二、企业集群的概念、特征与分类 尽管在上述经济学家的经典论述中很少有对企业集群进行完 整定义，但从散见于其文献中的思想，许多学者认为，对企业集群 概念大致可以有以下几种表述方式。 亚当- 斯密从分工的角度认为，企业集群是由一群具有分工性 质的中小企业为了完成某种产品的生产联合而成的群体。 韦伯引入集聚因素将企业集群定义为：在某一地域范围内相互 联系的集聚体。 马歇尔的观点是，外部经济促使小企业集聚而形成企业集群。 苏联学者科罗索夫斯基将地域生产综合体( 相当于企业集群或 产业集群) 定义为：“在一个工业点或一个完整的地区内，根据地 区的自然条件、运输和经济地理位置，恰当地( 有计划地) 安置各 企业，从而获得特定的经济效果这样的一种企业间的经济结合。”【9 1 台湾学者吴思华综合许多学者的看法认为，企业集群( 或称产 业网络) 是指“一群独立自主又彼此依赖的成员组合，成员间常具 有专业分工、资源互补现象，彼此间维持着长期的非特定合约关 系。【1 0 j 当前被各种文献引用较多的是哈佛大学的战略大师波特的定 义，他认为企业集群是指“在某一特定领域中大量相互关联的企业 和机构在地域上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。”【- l 】 湘潭大学硕士学位论文企业集群的竞争优势研究 上述几种定义由于其观察问题的角度不同而各有偏重，但它们 都给我们认识企业集群的本质特征提供了一些真知灼见。综合起 来，企业集群的特征主要体现在以下五个方面。 其一，企业集群是由一群地缘上接近的相互独立但又相互联系 的企业所组成。这使得其区别于威廉姆森所谓的“层级组织”和“市 场组织”的各种具体形态。 其二，集群企业间竞争与协作关系并存。竞争是由于产品或服 务在一定程度上的互补性，而协作则是由基于分工之上的价值链上 下游关系或资源互补所引起。 其三，群内企业间存在着交换与适应两种互动行为。 1 2 1 交换行 动的功能是为了有效地获取外部资源、销售产品和劳务，促进知识 和技术的尽快积累：而适应则是为了谋求企业问的关系能长期维持 而及时解决成员间的不一致性和环境的不确定性。 其四，企业集群根植于一定的地域文化，因而它们之间的长期 关系大都是非契约性的，是靠“信任和承诺”等人文因素维持。 其五，企业集群具有单个企业所不具备的强劲、持续的竞争优 势。 综上所述，笔者将企业集群定义为大量竞争与协作并存的独立 企业及其支撑机构在特定地域的集聚现象。 关于企业集群的类型，不同的学者根据不同的标准有不同的划 分方法，但在研究中经常用到的有以下几种。 按照企业集群的组织结构，大体可以将其划分为两种类型：即 大中小企业共生型和小企业共生型。其中前者是不同规模企业形成 的综合体，后者则是由众多的中小企业按照专业化分工和产业联 系，共同形成一个互动互补，竞争力较强的有机企业集群。 按照企业集群的产业性质，可以将其分为三类：一是传统产业 集群；二是高新产业集群；三是资本与技术结合型产业集群。 根据企业集群的形成方式，则可将之分为诱致型、强制培育型 与引导培育型三种。其中，诱致型企业集群是“由下而上，地自发 性产生的，即先有企业的自发聚集，当集群进入成长阶段时，政府 湘潭大学硕士学位论文企业集群的妾皇垡塑堑塞 开始介入并主动承担应负的责任：强制培育型企业集群是“由上而 下”的人为性企业集群，即政府通过明确的规划，从关键性企业的 催生开始介入集群的培育活动；引导培育型企业集群是“上下结 合”的企业集群，即政府通过观察发现了集群的雏形后，及时介入 集群的培育与指导。 根据企业集群中成品商的市场结构可分为轮轴式、多核式、葡 萄式与混和式企业集群。其中，轮轴式是指围绕一个特大型成品商 而形成的企业集群：多核式是指围绕3 5 个大型成品商而形成的企 业集群；葡萄式是指由众多规模悬殊不是很大的成品商构成的企业 集群，如由众多中小企业而构成的“第三意大利”产业集群，也就 是马歇尔最初观察到的那种产业集群，故又称之为“马歇尔产业集 群”；混和式是指不符合以上三类的企业集群，如硅谷就是典型的 混和式企业集群。 此外，根据集群的两种差异明显的发展道路，可将之划分为创 新型集群和低成本型集群。【1 3 】高端道路和创新型集群( h i g h r o a d ， i n n o v a t i o n - b a s e d ) 以在欧洲成功的产业区为典型，其现象特征是 创新、高质量、功能的灵活性和良好的工作环境；在良好的法规制 度下企业问自觉地发展合作关系。低端道路和低成本型集群( 1 0 w r o a d ，l o w - c o s t b a s e d ) 其参与竟争协作的基础是低成本，包括廉 价的原料、大量劳动力的灵活性和廉价劳动力等，企业间很少共享 信息、讨论共同的问题，信任度低，集群内存在恶性竞争。 三、企业集群与战略联盟的比较分析 以上分析是对企业集群的界定，而所谓战略联盟，即两个或两 个以上对等经济实体之间出于共同使用资源、获取长期竞争优势等 战略目标而以各自的优势资源结成的松散型网络组织。般认为战 略联盟必须具备的三个充要条件是：( 1 ) 两个或多个企业联合致力 于一系列目标，但保持各自的独立性；( 2 ) 合作企业分享联盟收益 并控制特定业务的绩效；( 3 ) 合作企业在一个或多个关键战略领域， 如技术、产品等方面做出持续贡献。 由威廉姆森( o e w i l l i a n m s o n ) 的“中间性体制组织”可知， 湘潭大学硕士学位论文企业集群塑竞争蠼塑壁壅 在介于纯市场组织和纯层级组织之间，存在大量的中间性组织，它 们一方面利用层级组织协调市场失灵，另一方面利用市场交易克服 内部组织成本过高而带来的内部不经济。通过上面对战略联盟和企 业集群涵义及特征的分析，可以看出二者都是克服市场失灵和内部 组织失灵的制度性选择，这是它们最大的共同点。其次，战略联盟 的伙伴与企业集群的成员均保持各自的独立自主性，但又都在特定 领域进行着互补协作。最后，联盟伙伴与集群成员在价值链上的关 系均是相对自由的，可以是处于同一环节上的企业问的水平合作， 也可以是上下游企业间的纵向协作。 在存在着上述共性的基础上，战略联盟与企业集群之间的差异 也是非常明显的，主要表现在：( 1 ) 虽然二者同属于纯市场和纯层 级之间的“中间性”制度安排，但在威廉姆森的“中间性组织”谱 系中，二者的位置是明显不同的，战略联盟稍倾向于纯层级组织， 而企业集群则更靠近纯市场组织的一端；( 2 ) 二者进行特定领域协 作的基础不同，战略联盟中大多是以股权联系或契约维持的，而企 业集群则以“信任和承诺”等人文因素和氛围为基础：( 3 ) 相对于 企业集群而言，战略联盟的进入与退出成本更高，因而参与面是有 限的，其适用范围也是较窄的，主要集中于研发等领域。关于二者 的详细比较见表1 1 。 湘潭大学硕士学位论文企业集群的竞争优势研究 表1 1企业集群与战略联盟的差异比较 战略联盟企业集群 合作的基础股权联系或契约维持“信任和承诺”等人文 或纽带因素和环境氛围 合作领域研发等关键领域主要是分工协作、基础 设施共享和信息交流 等 协作方式以各自的优势资源组自由的默会知识的交 合新的企业或成立联流 合攻关项目 成员内部协基于股权或契约的组行业协会的协调和市 调方式织协调场协调 进出的成本大小 第二节对企业集群竞争优势研究的述评 一、企业集群竞争优势研究的历史演进 明确提出企业集群的“竞争优势”概念并以之作为对象进行研 究的，最早始于1 9 9 0 年的迈克尔波特。在此之前，学者们对企 业集群的竞争优势的思想是与其对企业集群的形成原因、分类等的 分析结合在一起的。 对于人们所熟知的企业集聚现象，最初的传统解释是节约运费 和能耗，因而企业需要尽可能靠近矿产或能源地、市场以及优越的 交通地理位置，在那些地方“扎堆”。真到十九世纪末二十世纪初， 马歇尔提出了外部经济理论后，对企业集群的典型解释先后经历了 集聚经济理论、地域生产综合体理论、增长极理论等阶段，其具体 的理论内涵与相互之问的历史逻辑如下： ( 一) 外部经济理论 1 9 2 2 年，马歇尔出版了当今主流的新古典经济学的开山之作一 一经济学原理。该书在第四篇分析组织这一生产要素时，涉及 湘潭大学硕士学位论文企业集群的竞争优势研究 了工业的集聚问题。他将工业集聚的原因基本上归结为六个方面， 0 4 1 并在此基础上提出了以外部经济概念为特点的企业集群理论，认 为产业集聚可以给相关企业带来外部经济。 ( 二) 集聚经济理论 近代工业区位理论的奠基人、法国经济学家韦伯( a l f r e d w e b b e r ) 在其著作区位原论的第一部分论工业区位中，将 影响工业区位的经济因素( 即他所谓的区位因素) 分为区域因素和 集聚因素，前者主要包括运输成本与劳动成本，后者撇开特殊的集 聚因素( 如便利的交通、丰富的矿藏等) 就是具有一般意义的聚集 力，产生这种聚集力的诱因主要有：有专门的机器修理与制造厂可 以为各个工厂提供服务；有专门的劳动力市场可以向各厂提供所需 要的劳动力；各厂享有购买原料方面的便利；有公用设施和道路便 利等。据此，韦伯认为，集聚的产生是l 刍下而上的，是通过企业对 集聚好处的追求自发地形成的。具体可分为两个阶段：第一阶段仅 通过企业自身的扩大而产生集聚优势；第二阶段是各个企业通过相 互联系的组织而集中化，形成最重要的高级集聚阶段，即所谓的企 业集群l l 引。韦伯的这种集聚力作用下的工厂迁移，只有当工厂为追 求集聚好处所增加的运费少于或等于迁移后因集聚而节约的成本 时( 或者说只有当集聚点位于韦伯的“决定性等差费用曲线”内或 上时) 才可能发生。 ( 三) 地域生产综合体理论 地域生产综合体理论是由一些前苏联学者在总结实践的基础 上提出来的。科罗索夫斯基、普罗勃斯特、涅克拉索夫、彭德曼以 及苏联科学院研究人员等在对前苏联1 9 3 0 年到1 9 3 6 年短短六年问 出现的“查波罗什工程”、“乌拉尔库兹涅茨大型综合工程”、“贝 加尔沿岸综合工程”等一些大型项目进行理论分析的基础上，得出 了大量重要的结论，形成了地域生产综合体理论。 苏联学者对于地域生产综合体的定义虽然各有差异，但是基本 上认同地域生产综合体是由一些具有不同功能的部分所组成的，这 些组成部分按照它们与综合体内的主导专门化企业的关系又可分 湘潭大学硕士学位论文企业集群的竞争优势研究 为：( 1 ) 经营类，即体现地域生产综合体发展方向的专门化企业， 是综合体的核心：( 2 ) 关联类，即与专门化企业有前后向联系的企 业；( 3 ) 依附类，即利用专门化企业的废料进行生产的企业；( 4 ) 基础设施，即为各类企业提供一般性生产条件的多种设施，包括生 产性基础设施、社会性基础设施及结构性设旖1 6 1 。该理论分析的地 域生产综合体结构，其实质是一种典型的产业集聚，其核心是专门 化企业，围绕着这一核心有关联类和依附类企业以及所有企业共同 享用的基础设施。 ( 四) 增长极理论 增长极概念最早被法国经济学家帕鲁( f r 狮c o i sp e r r o u x ) 提出 时，是应用于经济增长理论而不是产业区位理论。但是，1 9 5 5 年帕 鲁在其增长极概念注释一文中集中讨论了对经济增长产生诱导 作用的一系列相关产业的特征，结果发现两个明显的特征，一是寡 头垄断的市场结构，一是空间集聚。至此，增长极概念被移植到区 位理论中。也就是从这条思路出发，保德威尔( b o u d e v i u e ) 把增长 极定义为位于都市内的正在不断扩大的一组产业，它通过自身对周 边的影响而诱导区域经济活动进一步发展。 增长极理论认为，主导部门和有创新能力的企业，在某些地区 或大城市集聚发展而形成的生产、贸易、金融、科技、人才、信息、 交通运输、服务等经济活动中心恰似一个“磁极”，能够产生较强 的吸纳辐射作用。具体说，增长极对周边地区和企业具有支配效应 和创新的特点，即吸引和扩散作用、技术创新作用、资本的集中与 输出作用、获得巨大规模经济效益和集聚经济效果作用。 二、当前国内外的研究动态 当前国外经济学者研究企业集群的代表性理论主要有三个：新 产业空间理论、创新环境理论与区域创新系统理论。他们大都主要 站在产业层次的高度，研究企业集群的空间布局、集群与所在环境 的相互影响及其对企业集群创新的作用等，其主要概念如表1 2 所 示。这些学者的研究，特别是创新环境理论和区域创新系统理论对 于理解企业集群中创新与空问环境、当地的制度、文化等因素的相 湘潭大学硕士学位论文企业集群的竞争优势研究 互作用机制具有奠基意义。但由于其研究的目的在于以企业集群的 创新来促进区域经济的发展，因而并没有将企生k 集群作为直接研究 对象。 表1 2 企业集群相关理论及其主要概念 理论主要概念 新产业空间理论交易费用 创新环境理论创新网络 区域创新系统理论生产网络、根植性、机构稠密性 集群理论价值链 资料来源：根据王缉慈，地方产业群战略，中国工业经济， 2 0 0 2 年第3 期，第4 7 - 5 4 页改编。 国外学者直接以企业集群作为研究对象始于美国哈佛商学院 的战略管理专家波特。他于1 9 9 0 年出版了宏篇巨著国家竞争优 势，提出了著名的国家竞争优势理论。书中指如：国内合作而不 是国内竞争，是国内产业在全球获得竞争优势的关键；同时，国家 竞争优势产业是通过一个高度的本地化过程创造和发展起来的。具 体则表现为国家竞争优势产业形成的“钻石模型”( d i a m o n d m o d e l ) 中的四条件生产要素，需求条件，相关产业和支持的表现，以 及企业战略、结构与同业竞争。在这里，波特所谓的产业本地化已 经基本具备了集群的意味。 1 9 9 8 年，波特在哈佛商业评论上发表了集群与新竞争经 济学一文，系统地提出了以企业集群为主要研究目标的新竞争经 济理论。波特认为，“企业集群是在特定地域集聚的一些业务上相 互联系的企业和机构”。【l7 】这种由独立的、非正式联系的企业及相 关机构形成的企业集群代表着一种能在效率、效益及韧性方面创造 竞争优势的空间形式，它所产生的竞争优势源于特定区域的知识、 联系及激励与规制，是远距离竞争对手所不能达到的。波特认为， 企业集群盼竞争优势主要来源于三方面：其一，企业集群能提高群 湘潭大学硕士学位论文 企业集群的竞争优势研究 内企业的生产率，因为群内企业之间的竞争与模仿推动了成本的下 降与操作方法的优化，使每个企业在拥有大企业所缺乏的灵活性的 同时又能享有学习经验效应带来的好处；其二，企业集群能够提高 群内企业的持续创新能力，因为面对面的非正式交流与相互信任能 加速默会知识的学习：其三，企业集群以熟练的劳动力供应、完善 的基础设施、优惠的政策等降低企业进入的风险，促进了新企业的 产生与发展。 在这里，波特首次明确的将企业集群与竞争及竞争优势联系了 起来，可以认为是第一个脱离了对企业集群进行泛经济分析的学 者。但是，作者认为波特对于企业集群竞争优势来源的分析仍是不 完善的：首先，波特的理论忽略了外部经济这一对于企业集群的产 生与发展至关重要的基础，因为不管集群内中小企业的生产率有多 高、创新能力有多强，若脱离了在外部经济基础上所形成的区域竞 争力，则其在国际乃至国内市场上的竞争力终究是有限的；其次， 波特对于企业集群竞争优势来源的分析缺乏对群内企业间相互作 用机制的研究，而这对于企业集群这种介于市场与科层之间的网络 组织形式而言是绝对关键的，因为一旦缺乏这一点，则对群内企业 间的相互信任和复杂的竞合关系的研究都成了无源之水、无本之 木。 在国内，直接研究企业集群竞争优势的主要成果有：魏守华与 石碧华的论企业集群的竞争优势一文从直接经济要素( 包括生 产成本优势、基于质量基础的产品差异优势、区域营销优势和市场 竞争优势四方面) 和间接经济要素( 体现在区域创新能力上) 两方 面分析了竞争优势的来源：蔡宁与吴结兵在企业集群的竞争优势： 资源的结构性整合中试图融合基于资源的企业理论 ( r e s o u r c e - b a s e d v i e w , r b v ) 与“结构一行为一绩效” ( s t r u c t u r e - c o n d u c t - p e r f o r m a n c e , s c p ) 框架来解释集群的竞争优 势。作者认为，前者分析的只是企业集群竞争优势的几个表现方面 或者说组成部分，而没有真正分析其竞争优势的来源及其实现方 式；而后者则陷于r b v 与s c p 的融合而不得，并且脱离了集群形 湘潭大学硕士学位论文企业集群的竞争优势研究 成的基础一相互间非正式交流与信任以及集群学习与创新，对群 内企业培育竞争优势实践的指导意义不大。 第三节本文的理论基础与逻辑 一、理论基础 ( 一) 波特的竞争优势论 哈佛商学院的战略大师迈克尔波特在其1 9 8 1 年所提出的三 种般战略_ 成本领先战略、差异化战略和集中战略的基础上， 在1 9 8 5 年又出版了竞争优势一书，并以价值链为基本分析工 具分析认为，“竞争优势归根结底产生于企业为客户所能够创造的 价值：或者在提供同等效益时采取相对的低价格，或者其不同寻常 的效益用于补偿溢价而有余。”【1 8 】也即是说，波特认为竞争优势最 终表现为两种一成本领先或差异化。 “成本优势是企业可能拥有的两种竞争优势之一。”u g ) “如果 企业进行所有价值活动的累计成本低于竞争者的成本，它就具有成 本优势。” 2 0 l 而“企业的成本地位源于其价值活动的成本行为。成 本行为取决于影响成本的一些结构性因素。”【2 l 】这些结构性因素或 多或少能够置于企业控制之下，波特称之为成本驱动因素，并认为， 决定价值活动的成本驱动因素主要有1 0 种，它们是：规模经济、 学习、生产能力利用模式、联系、相互关系、整合、时机选择、自 主政策、地理位置和机构因素。因此，如果企业能够在总成本中占 有重大比例的价值活动的上述成本驱动因素方面获得优势，即控制 成本驱动因素，则可以获得成本优势。同时，波特提出价值链，为 成本分析提供了基本的工具，并在此基础上认为，“企业相对成本 地位的显著变动最常见的是来源于由于采用与竞争对手有显著差 异的价值链。”吲也即是说，价值链重构是获取成本领先优势的又 一途径。波特认为重构价值链的若干来源包括：不同的生产工艺、 自动化方面的差异、直接上门推销而不是间接销售、新分销渠道、 新原材料、前向或后向纵向整合的重大差异、与供应商和顾客有关 的厂房设施的地点迁移、新的广告宣传媒介等。 湘潭大学硕士学位论文企业集群的竞争优势研究 企业可能具有的另一种竞争优势是差异化。“当一个企业能够 为买方提供一些独特的、对买方来说其价值不仅仅是价格低廉的东 西时，这个企业就具有了区别于其竞争厂商的经营歧异性。”瞄1 但 是，波特认为，从企业整体的角度是不能理解差异化的，差异化来 源于企业所进行的各种具体活动和这些活动影响买方的方式，差异 化来自企业的价值链。具体地说，即内部后勤、生产经营、外部后 勤、市场销售、服务等5 种基本活动和采购、技术开发、人力资源 管理和企业基础设施等4 种辅助活动。而企业在某种价值活动中的 独特性取决于一系列基本的驱动因素。按照其显著程度排列，差异 性驱动因素主要有：政策选择、联系、价值链之间的联系、供应商 联系、销售渠道联系、位置、相互关系、学习和模仿、一体化、规 模、制度因素等。 ( 二) 基于资源的战略观 “基于资源的战略观”的中心论点是，企业竞争优势( 以在产 品市场上获得超出正常平均的收益来衡量) 的源泉是企业所控制的 战略性资源。它以两个假设作为分析前提：( 1 ) 企业所拥有的战略 资源是异质的( 所以某些企业因为拥有其他企业所缺乏的资源而获 得竞争优势) ；( 2 ) 这些资源在企业之间不能完全流动，所以异质 性得以持续( 竞争优势得以持续) 。w e m e r f e l t ( 1 9 8 4 ) 在题为基 于资源的企业观的文章中把资源定义为任何可以被认为是一个给 定企业的力量或弱点的东西。更正式地说，一个企业的资源可以被 定义为企业所永久性拥有的( 有形和无形的) 资产。资源的例子是： 品牌、内部的技术知识、高技能的雇员、贸易联系、机器、高效的 程序、资本等等。而巴尼( b a r n e y ，1 9 9 1 ) 则把企业的资源定义为 一个企业所控制的并使其能够制定和执行改进效率和效能之战略 的所有的资产、能力、组织过程、企业特性、信息、知识等等。 如果控制战略性资源对企业获得竞争优势具有根本意义，那么 如何获得这些资源就成为关键问题。对此，巴尼( b a r n e y ，1 9 8 6 ) 首 先提出，如果战略资源在所有相互竞争的企业中均匀分布而且高度 流动的话，企业就不可能预期获得持续的竞争优势。某些企业之所 湘潭大学硕士学位论文企业集群的竞争优势研究 以能在产品市场上获得竞争优势就是因为它们能够通过不完全竞 争的战略要素市场获得低价高产出的战略资源。d i e r i c k x 和c o o l 则批评巴尼假设为执行产品竞争战略所必需的所有资产都是可以 买卖的( d i e r i c k x a n d c o o l ，1 9 8 9 ) 。他们认为，真正带来竞争优势 的资产( 资源) 是不可交易的资产，也就是不可能从公开市场上获 得的资产。这就引出d i e r i c k x 和c o o l 最重要的论点：不可交易的 资产是买不到的，只能由企业“建设”( b u i l d ) 出来。这种资产的 例子包括诸如质量声誉、企业特定的人力资本、代理商的忠诚、研 究开发能力，等等。因此，战略性资产是在一段时期里遵循一组连 贯政策的累积性结果。换句话说，带来持续竞争优势的生产要素不 是可交易的资产流量，而是通过在一段时期里所选定时间路径的资 产流量( f l o w s ) 所积累起来的战略资产存量( s t o c k s ) 。 d i e r i c k x 和c o o l 的“资产存量积累”分析框架的意义在于强调 了带来竞争优势的资源的内生性质：企业为在产品市场上有效竞争 所必需的资产存量只能通过具有连贯性的投资才能积累出来，即被 内生地发展出来。这样的战略资产存量之所以能带来持续的竞争优 势是因为不容易被模仿。由于资产存量的难以模仿性，他们认为实 际上比模仿更具有威胁性的是资产