（企业管理专业论文）供应链企业合作的激励机制研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 供应链管理自2 0 世纪8 0 年代以来，逐渐成为管理学中很重要的一部分。 供应链管理的目的主要是通过“链”上各个企业之间的合作和分工，致力于整 个“链”上物流、信息流及资金流的合理化和优化，从而提高整个“链”的竞 争能力。因此，可以说供应链管理的关键在于供应链企业间的合作，供应链企业 间战略合作关系的建立强有力地保证了供应链的整体竞争力。然而，由于信息 不对称、信息扭曲、市场不确定性以及其它政治、经济、法律等因素的影响， 供应链企业间的合作关系常常十分脆弱。建立有效的激励机制，运用各种激励 手段来引导企业的行为，对于维护与发展供应链企业间的合作关系具有十分重 要的意义。 本文的研究主题便是供应链企业合作的激励机制。 本文首先就供应链及供应链合作的有关理论问题进行了阐述。依次介绍了 供应链的概念、结构模型及特征，供应链管理的内涵及基本思想，供应链合作 关系的概念、内容及合作关系产生的效益等。 其次，研究探讨了供应链企业合作的激励机制。首先概述了激励及激励机 制的内涵，并分别从组织行为学和委托代理理论两方面具体探讨了激励的必要 性。接着，论述了建立供应链企业激励机制的重要性及供应链企业激励机制的 特点。昂后，重点研究了供应链企业合作激励的措施，包括对激励主体与客体、 激励目标、激励手段等方面的研究，提出了九种有效激励模式。 随后，对供应链企业绩效评价做了一定的研究。绩效评价是供应链健康运 行的重要保证，同时也是实旌激励的前提条件。在概述了绩效评价的内涵、必 要性、相关要求和特点、评价的原则及评价指标的重要作用的基础上，构建了 供应链企业绩效评价指标体系，并对供应链企业绩效评价与激励机制的结合及 实施进行了一定的探讨。 最后，在理论分析的基础上结合戴尔公司的实际情况进行了相应的实证分 析，希望能够为我国供应链企业更好地运用激励来维护和发展合作关系提供切 实有效的借鉴。 关键词：供应链合作激励 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c e1 9 8 0 s ，t h es u p p l yc h a i nm a j l a g e m e n th a sb e c o m ea v e r yi m p o r t a l l tp a n i n m a n a g e m e mg m d u a l l y t h ep u r p o s e o fs c mi s m a i n l y t od e v o t et ot h e r a t i o n a l i z a t i o na n d o p t i m i z a t i o no f l o g i s t i c s 、i n f o n l l a t i o nn o w a 1 1 dm n d sn o wi nt h e w h o i ec h a i nb yt h ec o o p e r a t i o na n dd i v i s i o no fn o d ee n t e r p r i s e s ，a n di m p r o v et l l e c o m p e t e n c eo f t h e w h o l ec h a i n s ot h ek e yf 如t o ro f t h es c m i sj u s tt h ec o o p e r a t i o n o fa l le n t e r p r i s e si nas u p p l yc h a i n 1 1 1 es e n l e m c n to ft h cs 拄a t e g i cp a m l e r s h i po f s u p p l y c h a i ne n t e r p r i s ec a nb e t t e rg u a r a n t e em ew h o l e c o m p e t i t i v e n e s so f t h es u p p l y c h a i ne 腋c t i v e l yb u tt l l ec o o p e r a t i o n 锄o n gt h cs u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e si sa l w a y s v e r y 、v e a ki nr e a l i t yb e c a u s eo ft h ei n f o n n a t i o na s y m m e t r y ，i n f o h n a t i o nt w i s t ， m a r k e tu n c e r t a i n t ya n do l e rr e a s o i l s i no r d e rt ob e n e rm a i m a i n 孤dd e v e i o pt h e c o o p e r a 6 0 no fs u p p i yc h a i ne n t e r p r i s c ，迁i sv e r yi m p o r t a mt os e tu pa ne 拜毫c d v e i n c e n t i v em e c h a l l i s mi ne 8 c hs t a g ea n da d o p ta l lk i n d so fm e a s u r e st oi n c e n t i 、r ea l l 也ee n t e r p r i s e s t h u s ， t l l et h e m eo f l i s胖ri st or e s e a r c ho n c o o p e r a t i o n i n c e n t i v e m e c h a n i s mo f s u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e f i r s t l y ，s o m er e i a t i v c 血e o r i e sa b o u ts u p p l yc h a i n 姐ds u p p l yc h a i nc o o p e 洲0 n a r ed i s c u s s c d ，s u c ha sm e c o n c e p t ，s m j c t t i r em o d e l 址1 dc h a r a c t e r i s t i co fs u p p l y c h a i n t h cm e a i l i n ga i l db a s i ct h o u g l l to fs c m ，a n dt h ec o n c e p t ，c o n t e n ta n dt h e b e n e f i to f s u p p l yc h a i nc o o p e 枷o n ， s e c o n d l y ，t h ec o o p e r a t i o ni n c e n t i v em e c h a n i s mo fs u p p l yc h a i ni sd i s c u s s 酣 w 毫p 豫泞n tm em e a n i n go fi n c e n t i v ea 1 1 di n c e n t i v em e c h a i l i s m ，p r o v em en e c e s s i t y o fi n c e n t i v er e s p e c t i v e l yw i t l lv i e w so f o 唱a i l i z a t i o nb e h a v i o r sa i i da g e n tt h e o 阱a 1 1 d t h e nd i s s c u s st h ei m p o n a n c et os c tu p 也ei n c e n t i v em e c h a n i s ma n di t sc h a r a c t e r i s t i c w es t u d y 出e c o o p e r a t i o n i n c e n t i v cm e a s u r e so fs u p p l y c h a i n ，i n c l u d i n g t h e i n c e n t i v es u b j e c ta i l do b j e c t ，t h ei n c e n t i v eg o a la i l dm e a n s p r e s e n t9k i n d so f e 丘色c t i v ei n c e n t i v em e a s u r e s t l c n ，w ed oac e n a i nr e s e a r c ho np e r f o m l a n c ea p p r a i s a l ，w h i c hi sn e c e s s a r y c o n d i t i o n sb o t l lt om nas u p p l yc h a i na i l do p e r a t et h ei n c e n t i v em e c h a l l i s m w e s t u d y i t s m e a n i n g ，n e c e s s i 吼r e i a t i v er e q u i r e m e t ，c h a r a c t e r i s t i c ，p 血c i p i e a n d i m p o r t a n tr o l e s ，s e tu pai n d e xs y s t e mo fp e r f o 玎n a n c ea p p r a i s a la n dd i s c u s sm e c o m b i n a t i o n a n d 叩e r a t i o no f 刚b 珊a i l c ea p p r a i s a l a 1 1 di n c e n t i v em e c h a n j s m ， a tl a s t ，t h ei n s t a i l c eo f 历盯c 0 删阳砂i si n 廿o d u c e d w eh o p eo l l rr e s e a r c hc a i l s u p p i ye f f b c t i v eh e l pt o m a i n t a i na i l d d e v e l o pt 1 1 ec o o p e 州o no fs u p p l yc h a i n e n t e r p r i s ei no l l rc o u n t u k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i nc d o p e 阳t i o n i n c e n t i v e i l 武汉理工大学硕士学位论文 引言 1 选题的目的、意义 随着科学技术的不断进步和经济的不断发展，全球化信息网络和全球化市 场形成及技术变革的加速，围绕新产品的市场竞争也曰趋激烈，技术进步和需 求多样化使得产品寿命周期不断缩短，企业面临着缩短交货期，提高产品质量， 降低成本和改进服务的压力，所有这些都要求企业能对不断变化的市场作出快 速反映，源源不断地开发出满足用户需求的，定制的“个性化产品”去占领市 场，赢得竞争。顺应市场变化趋势的管理模式的变革势在必行。 “纵向一体化”的企业模式从原材料到制造加工到生产销售都由企业内 部来完成的模式，曾经风靡一时，但随着市场和技术的发展已经过时了。面面 俱到的管理模式在现代市场中要承担更大的风险，而且面临核心竞争力下降的 危险。 合作，发展，“横向一体化”的发展趋势代表了更符合市场规律的管理模式。 任何一个企业都不可能在所有业务上成为最杰出的企业，只有优势互补，才能 共同增强竞争力，共御市场风险。 因此，国际上一些先驱企业摒弃了过去那种从设计、制造、直到销售都自 己负责的经营模式，转而在全球范围内与供应商和销售商建立最佳合作伙伴关 系，与他们形成一种长期的战略联盟，结成利益共同体。 供应链的本质强调处于供应链上的企业间的合作，供应链管理的效益在很 大程度上也决定于供应链企业间能否有效合作，供应链企业间战略合作关系的 建立强有力地保证了供应链的整体竞争力。研究表明，国内外一些取得成功的 供应链企业，不仅应用了先进的供应链管理技术，而且在供应链管理中特别重 视企业与企业之间的合作关系然而由于信息不对称、信息扭曲、市场不确 定性以及其它政治、经济、法律等因素的影响，供应链企业问的合作关系常常 十分脆弱。建立有效的激励机制，运用各种激励手段来引导企业的行为。对于 维护与发展供应链企业问的合作关系具有十分重要的意义。 2 国内外研究现状 供应链管理的概念最早是在2 0 世纪8 0 年代初期提出的，它的目的主要 是通过“链”上各个企业之间的合作和分工，致力于整个“链”上物流、信 息流和资金流的合理化和优化，从而提高蹩个“链”的竞争能力。它产生的 主要原因在于企业所面临的市场环境发生了巨大转变：从过去供应商主导的、 静态鲍、简单的市场环境变成了现在顾客主导的、动态的、复杂的市场环 武汉理工大学硕士学位论文 境，企业为提高竞争力所注意的焦点发生了转移。推动供应链管理发展的关键 因素则是近二十年来科学技术尤其是信息技术( i t ) 的飞速发展。 供应链作为一种有效的企业合作模式，成了学术界和企业界研究和实践的 热点。美国斯坦福大学、俄亥俄州立大学、i b m 公司和d e c 公司、宝洁公司及 沃尔玛公司等众多高校和跨国公司致力于全球供应链管理的研究和应用，发表 了大量的研究论文，并且在国际互联网上建立了全球供应链管理论坛。供应链 的建模技术、决策支持技术、合作伙伴选择、快速响应供应链以及供应链的设 计、运作和优化等是供应链的研究热点，而关于供应链企业如何进行绩效评价 及激励的研究相对来说还比较少。综合国内外的研究情况来看，到目前为止已 进行了一些初步的研究和探讨。 就国内的研究来看： 华中科技大学的马士华从广义的激励角度研究了供应链管理环境下的 激励和激励机制的建立问题。 西安交通大学的李良及谢秉磊“。针对供应链成员间的竞争合作现象，采用 委托一代理理论考察了供应链核心企业对其他成员的激励与监督问题，给出了 供应链中激励与监督的委托一代理模型框架，并对供应链中的激励机制和监督 机制进行了对比分析。 东南大学的罗定提等”1 从供应商的角度出发，针对一个供应商和两个零售 商组成的单一产品分散式供应链提出了一种旁支付激励机制。利用博弈论及信 息经济学的理论和方法，研究了在产品价格固定、需求是随机的情况下，该旁 支付激励机制对供应商和零售商收益产生的影响，并证明了浚旁支付激励机制 对提高供应链运作效益的有效性。 华中科技大学的郭敏、王红卫等”。针对合作型供应链的协调和激励机制做 了一定的研究，并通过对一般合作型供应链的分析，给出了利益激励机制设计 问题的一般描述和基于静态线性转移效用的激励机制的设计思路。另外，他们 还进行了二级随机供应链中的激励机制研究”。，认为在由一个供应商和多个分 销商组成的二级供应链系统中，面对单品种的随机性外部需求，各分销商不会 自发地按照供应链联合最优的库存控制策略行动。由此，他们以供应商为核心 企业，运用委托一代理理论，提出了针对分销商的线性激励机制，实现了供应 链系统的最优化。 西南交通大学的张光伟、李愈”1 应用w s r ( 物理一事理一人理) 系统分析 方法结合博弈论，委托一代理理论，提出了供应链合作伙伴协调与激励机制体 系的层次模型，并构建了相应的数学模型。 清华大学的陈剑和陆今芳研究和探讨了多智能自主体企业供应链的激励 武汉理工大学硕士学位论文 机制问题。 上海交通大学的马新安等“。研究探讨了供应链中的信息共享激励问题，认 为信息共享对促进整个供应链的绩效极为关键，但是目前供应链中的成员企业 比较缺乏进行信息共享的激励。他们以一个两阶段的多任务委托一代理模型研 究了供应链中的核心企业对其供应商进行供应活动和信息共享活动的最优激励 问题，并用它解释了供应链中合作伙伴关系的持续改善过程。从而得出供应商 努力成本的边际替代率在信息共享以及正常供应活动的激励中起着关键性作用 的结论。 国外学者大都把注意力集中在供应合同的设计上，供应合同可作为采购商 对其供应商的一种有效激励措施。供应合同是供应商和采购商为进行产品交易 而签订的明确双方权利义务的书面协议，具有法律效力。通过合同条款的设计， 以书面的形式规定了各自的责任，利益的分配，可能出现的意外情况和处理方 式以及风险的分担等。进入九十年代以来，美国学者y e h u d a b a s s o k ， r a v i a n u 口i n d i 等”“对合同设计中的柔性进行了深入的研究，提出了几种具有实 践指导意义的模型，如：备货( b a c k u p ) 合同，最低购买价值数量合同，带期 权的分期承诺合同及滚动水平柔性合同等，这些合同将数量柔性作为一种商品 在供应商和采购商之间进行买卖，共享合作利润和共担风险，实现合作总体利 益的最大化。 这些研究具有很高的理论和实践价值，进一步深入和发展了激励机制理 论，对现阶段供应链企业实施激励具有一定的战略指导意义。但是这些研究还 不是很系统，还没有完全形成一整套科学有效的激励机制，尤其在定量分析以 及实际运用方面还有待于进一步的加强与完善。 3 研究内容及方法 本文的研究主题是供应链企业合作的激励机制，研究内容具体如下： 第1 章介绍了供应链的概念、结构模型及特征，供应链管理的内涵及基本 思想，供应链合作关系的概念、内容及合作关系产生的效益等。 第2 章探讨了供应链企业合作的激励问题。本章先后概述了激励及激励机 制的内涵，并分别从组织行为学和委托代理理论两方面具体探讨了激励的必要 性；接下来研究了建立供应链企业合作激励机制的重要性：最后探讨了供应链 企业合作激励机制的特点等相关问题。 第3 章本章是全文的重点部分。在这一章本文研究了供应链企业合作激励 的措施，包括对激励主体与客体，激励目标、激励手段等方面的研究，提出了 九种有效激励模式。 武汉理工大学硕士学位论文 第4 章本章是关于供应链企业的绩效评价及激励的研究，绩效评价是供 应链健康运行的重要保证，同时也是实施激励的前提条件。本章在概述了绩效 评价的内涵、必要性、相关要求和特点、评价的原则及评价指标的重要作用的 基础上构建了供应链企业绩效评价指标体系，并对供应链企业绩效评价与激励 机制的结合及实施进行了一定的探讨。 第5 章在理论分析的基础上结合戴尔公司的实际情况进行了相应的实证 分析，希望能够为我国供应链企业更好地运用激励来维护和发展合作关系提供 切实有效的借鉴。 由于目前供应链企业激励机制并不是一个特别新的研究课题，它有着丰富 的理论基础，并且正处在不断更新、发展和完善当中，同时又由于本课题具有 很强的可操作性和明显的针对性，所以在研究过程中将采取理论研究和实证分 析相结合、定性分析和定量分析相结合的方法开展本课题。深入调查，掌握最 新资料，紧跟国际、国内的最新研究动态，并对已存在的理论不断改进，不断 创新，使研究课题既具创造性，又具现实可行性，更好地为我国供应链企业实 施激励提供行之有效的思路和方法。 4 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章供应链及供应链企业合作 1 。1 供应链及供应链管理 1 1 1 供应链 ( 一) 供应链的概念 供应链( s u p p l yc l l a i n ，s c ) 的概念是在8 0 年代末提出的，但目前尚未形成 统一的定义，不同的发展阶段，不同的学者对其有不同的理解认识。 早期的概念局限于企业内部操作层上，注重企业自身的资源利用，认为供 应链是指从外部采购原材料和零部件，通过生产、销售等活动，再传递到零售 商和用户的一个企业内部过程。这一概念由于忽略了与外部供应链成员企业的 联系，常常造成成员企业间的目标冲突。后来的概念注意了供应链的完整性， 考虑了供应链中成员企业间的联系及供应链的外部环境。 近期，对供应链的认识趋向形成网链的概念，更加注重围绕核心企业的网 链关系。 本文认为，马士华等人给出的供应链的定义比较全面：供应链是围绕核心 企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产 品以及最终产品，最后通过销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造 商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式。 供应链是一个结构更广的企业结构模式，它包含所有加盟的节点企业，从 原材料的供应开始，经过链中不同企业的制造加工、组装、分销等过程直到最 终用户。它不仅是一条联接供应商到用户的物料链、信息链、资金链，而且是 一条增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给相 关企业都带来收益。 ( 二) 供应链的结构模型 根据以上供应链的定义，其结构可以简单的归纳为如图1 一l 所示的供应链 的网链模型。 从图1 1 中可以看出，供应链由所有加盟的节点企业组成。其中一般有一 个核心企业( 可以是产品制造企业，也可以是大型零售企业，如沃尔玛，家乐福 等) 。节点企业在需求信息的驱动下，通过供应链的职能分工与合作( 生产，分 销，零售等) 。以资金流，物流或服务流，信息流为媒介，实现整个供应链的不 断增值。 武汉理大学硕士学位论文 供需求 需求拉动销售点信息 供应商的供应商用户的用户 供应商 核心企业 o o 物流服务流 童全鎏 图卜1 供应链的网链结构模型 ( 三) 供应链的特征 从供应链的结构模型可以看出，供应链是一种网链结构。由围绕核心企业 的供应商，供应商的供应商和客户，客户的客户组成，一个企业是一企业的供 应商，供应商的供应商和客户，客户的客户组成，一个企业是一个节点，节点 企业之问是一种需求与供应关系，供应链主要具有以下特征。 ( 1 ) 复杂性。因为供应链节点企业组成的跨度( 层次) 不同。供应链往往由多 个，多类型甚至多国企业构成。所以供应连结构模型比一般单个企业结构模式 更为复杂。 ( 2 ) 动态性。供应链管理因企业战略和适应市场需求变化的需要。其中节点 企业需要动态地更新，这就使供应链具有明显的动态性。 ( 3 ) 面向用户需求。供应链的形成，存在，重构，都是基于一定的市场需求 而发生，并且在供应链运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息、产品、 服务、资金流向用户流动的驱动源。 ( 4 ) 交叉性。节点企业可以是这个供应链的成员，也可以是另一个供应链的 成员，众多供应链形成的交叉结构，增加了协调管理的难度。 ( 5 ) 全面运用电子商务。供应链节点企业可以遍布世界的每一个角落，要想 增加信息交换的效率，达到信息共享，组成紧密的供应链。供应链企业之间的 供需关系必须靠电子商务来实现。基于i n t e m e t 的电子商务取代传统商务手段， 6 胪 一一 武汉理工大学硕士学位论文 这是供应链发展的必然趋势。 ( 5 ) 合作伙伴的能力集成。供应链的节点企业之间应建立起合作伙伴关系， 而且伙伴之间的能力不是简单相加，要能达到集成。集成不是简单地把两个或 多个单元连在一起，而是将原来没有联系或联系不紧密的单元组成为有一定功 能的、紧密联系的新系统，在集成的基础上达到相互充分信任。 1 1 2 供应链管理 ( 一) 供应链管理的内涵 对供应链管理的理解，也可谓是见仁见智，不同的国家，不同的组织从不 同的方面对供应链管理作出自己的解释。本文选择了几个具有代表性的定义如 下： 定义一：s t e v c n s “”于19 8 9 年对供应链集成的概念进行了描述：他给供应 链管理下的定义是指在功能集成基础上的企业内部集成和企业外部集成。集成 的目的是缓解或者消除部门间及企业问的障碍，以便供应链的所有资源在最大 限度内得到利用。 定义二：c h a s e “在19 9 8 年对供应链管理给出如下的定义： 供应链管理是应用系统的方法来管理从原材料供应商通过工厂和仓库直 到最终用户的整个信息流，物流和服务流的过程。供应链管理着眼于企业运作 每天所必须完成的核心活动，目的是满足需求，并减少不确定性与风险，它对 库存水平，循环时间，生产过程，最终用户的服务水平都有着直接的促进作用。 供应链数据库，作为公共数据库，与企业的预测，汇总计划，库存计划，调度 等活动的关系如图1 2 所示。 图卜2 供应链中的数据 定义三：美国生产和库存控制协会( a p i c s ) 第九版字典中的定义1 ：供应链 管理是计划，组织和控制从最初原材料到最终产品及其消费的整个业务流程， 这些流程链接了从供应商到顾客的所有企业。供应链包含了由企业内部和外部 武汉理工大学硕士学位论文 为顾客制造产品和提供服务的各职能部门所形成的价值链。a p i c s 关于s c m 定 义的前半部分说明s c m 所涉及的理论源于产品的分销和运输管理。正如有学者 所指出，供应链“涵盖了从原材料供应商，经制造和分销商到最终用户的整个 产品的物流。”事实上许多学者对s c m 和后勤管理( l o g i s t i c sm a n a g e m e n t ，简 称l m ) 的定义并没有严格的区分，认为s c m 不过是l m 的新名词而已，然而s c m 更着重于从原材料供应商到最终用户所有关键业务流程的集成，许多非后勤管 理的流程也必须集成到整个供应链中。s c m 定义的后半部说明价值增值是供应 链的基本特征，有效的供应链必定是个增值链。也就是说，在供应链中的各 个实体，无论从事什么样的活动，其对产品转换流程的增值必须大于成本。 从以上定义可以看出，供应链管理关心的并不仅仅是物料实体在供应链中 的流动。事实上，除了企业内部和企业之间的运输问题和实物分销之外，供应 链管理还包括以下主要内容： 供应商和用户战略合作伙伴关系管理 供应链产品需求预测和计划 供应链的设计( 全球节点企业、资源等的评价选择和定位) 企业内部与企业之间物料供应与需求管理 基于供应链管理的产品设计与制造管理、生产集成化、计划跟踪和控制 基于供应链的用户服务和物流( 运输、库存、包装等) 管理 企业间资金流管理( 汇率、成本等问题) 基于i n t e r n e t i n t r a n e t 的供应链交互信息管理等 供应链管理注重企业之间的合作，它把供应链上不同的企业集成起来作为 一个不可分割的整体使供应链中各企业分担的采购、生产、分销和销售的职 能成为一个协调发展的有机体，从而增加整个供应链的效率，达到供应链企业 群体获益的目的。马士华等“1 认为供应链管理与传统的物料管理和控制有者明 显的区别，主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 供应链管理把供应链中所有节点企业看作一个整体，涵盖从供应商到最 终用户的采购、制造、分销、零售等整个职能领域过程。 ( 2 ) 供应链管理强调和依赖战略管理。“供应”是整个供应链中节点企业之 间事实上共享的一个概念( 任两节点之间都是供应与需求关系) ，同时它又是一 个有重要战略意义的概念，因为它影响或者可以认为它决定了整个供应链的成 本和市场占有份额。 ( 3 ) 供应链管理最关键的是需要采用集成的思想和方法，而不仅仅是节点企 业、技术方法等资源简单的连接。 ( 4 ) 供应链管理具有更高的目标，通过管理库存和合作关系去达到高水平的 武汉理工大学硕士学位论文 服务，而不是仅仅完成一定的市场目标。 值得注意的是，供应链管理( s c m ) 概念仍处在一个不断完善的发展过程中， 就象十几年前的准时剑( j i t ) ，它代表了一整套的管理理念，而不仅仅是一种方 法。 ( 二) 供应链管理的基本思想 作为一种新的管理方法，供应链管理就是对整个供应链中各参与组织、部 门之间的物流、信息流与资金流进行计划、协调和控制等，其目的在于通过优 化提高所有相关过程的速度和确定性，最大化所有相关过程的净增加值，提高 组织的运作效率和效益。供应链中的物流是指从供应商到顾客手中的物质产品 流：供应链中的信息流包括产品需求、订单的传递、交货状态及库存信息：供 应链中的资金流包括信用条件、支付方式以及委托与所有权契约等。这些流常 常是跨部门、跨行业、跨产权主体甚至是跨行业的。一些学者认为与传统的企 业管理相比，现代供应链管理体现了以下几个基本思想： ( 1 ) 系统观念：不再孤立地看待各个企业及各个部门，而是考虑所有相关的 内外联系体一供应商、制造商、销售商等，并把整个供应链看成是一个有机联 系的整体。 ( 2 ) 共同目标：产品与服务的最终消费者对成本、质量、服务等要求，应该 成为供应链中的所有参与者共同的绩效目标，从而才会使得利润最大化。 ( 3 ) 主动积极的管理：对在供应链中增加价值的以及与成本有关的所有联系 体( 内部的、外部的、直接的、问接的) 进行积极主动的管理；不再把存货看作 是供应链中供应与需求不平衡的首选方案。 ( 4 ) 采取新型的合作关系：在企业主动地关注整个供应链及其管理的同时， 供应链中各成员之间的合作伙伴关系得到了强化，通过仔细地选择合作伙伴， 减少供应商数目，变过去企业与企业之间的敌对关系为紧密合作关系。这种新 型的合作关系主要体现在共同解决问题与信息共享等方面。 ( 5 ) 开发核心竞争能力：只有企业本身具有核心竞争能力，供应链合作伙伴 关系才会持久，所以，供应链合作伙伴关系的形成不能以丧失企业的核心竞争 能力为代价，应做到能够借助其它企业的核心竞争能力来形成，维持甚至强化 自己的核心竞争能力。 供应链管理的思想与方法目前己在许多企业中得到了应用，并且取得了很 大的成就，在p r t m ( p i t t i 9 1 i or a b i nt o d d m c g r a t h ) 组织的资助下，一组研 究人员对供应链管理的应用效果进行了为期两年的调查研究。调查涉及6 个行 业的1 6 5 家企业，发表了“1 9 9 7 年供应链绩效研究报告”，得出如下结论： 供应链管理的应用使总成本下降了1 0 ( 以1 9 9 6 年为对比基点，以下同) 9 武汉理工大学硕士学位论文 供应链系统中企业的按时交货率提高了1 5 以上 订货一生产的周期缩短了2 5 5 0 供应链中企业的生产率提高了1 0 以上 主导企业的资产增长率为1 5 2 0 戴维德霍尔( d a v i dh o l e ) ”5 1 认为通过良好的供应链管理可以在进入新市 场、开发新产品、开发新分销渠道、改善售后服务水平、提高用户满意程度、 降低库存、后勤成本和单位制造成本及提高工作效率等方面获得满意效果。能 取得这样的成果，完全得益于供应链中组织、部门之间的相互合作、相互利用 对方资源的经营策略。 1 2 供应链合作关系 1 2 1 供应链合作关系概述 ( 一) 供应链合作关系的概念 供应链合作关系( s u p p l y c h a i np a r t n e r s h i p ，s c p ) ，是指供应商一制造商 ( s u p p l i e r m a n u f a c t u r e r ) 关系或制造商一经销商( 腿n u f a c t u r e s e l l e r ) 关 系，是供应链成员之间在一定时期内的共享信息、共担风险、共同获利的协议 关系。 这种战略合作关系形成于供应链中为了特定的目标和利益的企业之间。通 常是为了降低供应链总成本、降低库存水平、增强信息共享、改进相互之间的 交流、保持战略伙伴操作的一贯性、产生更大的竞争优势，以实现供应链节点 企业的财务状况、质量、产量、交货期、业绩等的改善和提高。显然，战略合 作关系强调合作和信任，实施供应链合作关系就意味着新产品的共同开发、数 据和信息的交换以及市场机会共享和风险共担。 在供应链管理中，建立战略性合作伙伴关系是供应链战略管理的重点，也 是集成化供应链管理的核心。供应链管理的关键就在于供应链各节点企业间的 联接和合作，以及相互间在设计、生产、竞争策略等方面的良好协调。 ( 二) 供应链合作关系的内容 合作伙伴关系的内容可以用图1 3 来表示，供应链合作伙伴关系包括合作 原则、合作手段及合作目标。 合作原则：供应链合作伙伴关系的总宗旨。通过风险共担和利益共享的机制 将供应链成员连成“一荣俱荣，一损俱损”的利益共同体。在这个整体里面， 成员企业应该从全局，系统的观点出发来看待问题，追求供应链整体利益的最 大化，将解决问题，共同提高，分享成功等作为其共同行为的驱动力。破除原 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 有的一切阻碍企业间信息流通和造成时间延误的障碍，实现企业间相互信任、 相互理解、互利互惠的合作伙伴关系。 合作原则合作手段合作目标 快速反应市场能力 增强 顾客满意度提高 交易成本降低 库存总量降低 竞争力增强 双赢 风险减少 需求不确定性减少 图1 3 供应链合作伙伴关系内容 合作手段：合作手段是供应链伙伴合作的关键一环。供应链企业合作的具体 手段在不同的供应链，供应链的不同企业的不同层次的合作之间都有差异，但 以下几个合作手段是必不可少的。 ( 1 ) 信息共享。信息集成、共享是供应链一体化的基础。供应链成员企业共 享需求信息、存货情况、生产计划、生产进度、促销计划、需求预测和装运进 度等。供应链企业若要协调他们的物料，信息和资金的流动，必须随时掌握那 些反映真实情况的信息，没有信息的集成，从整个供应链一体化获得利益是很 难的。 ( 2 ) 资源共享。资源指的不仅仅是物资，还包括技术，资金，人才1 ，产品品 牌等因素，资源共享意味着资源在供应链中的合理配置。供应链成员企业共同 享有资源，如实现仓库共享，库存集中等。资源通过重新配置，在整条供应链 中合理流动，使供应链众多的成员企业共同获益，实现利益协调。共享是供应 链减少成本和提高运作速度的最有效的手段，资源共享也是开发供应链竞争力 的重要手段。 ( 3 ) 组织关系连接。组织中的合作是通过组织之间各种关系的连接而进行 的，连接如果断开，价值链就失去价值。供应链企业成员通过适当的绩效标准 来监控，提高和激励组织之间的连接。促进企业间更密切的合作与协调。 ( 4 ) 流程重组。流程重组是供应链资源重新组合，以达到供应链资源的合理 分配，发挥最大的作用，真正体现合作的优化作用。 合作目标：供应链企业间应该而且能达到以下目标，快速反应市场能力增 强。顾客满意度提高，交易成本降低。库存总量降低，竞争力增强，双赢。风 武汉理工大学硕士学位论文 险减少，需求不确定性减少。 只要供应链存在，就存在合作一竞争，具有对合作机制的研究，促进合作关 系发挥更大作用，提高整条供应链的竞争力，使所有成员企业共同获利。 ( 三) 供应链台作关系的特征 在新的供应链合作关系下，企业间强调直接的、长期的合作，强调计划共 享和共同努力解决问题，强调相互之间的信任与合作，这与传统的企业合作关 系有着很大的区别，可从表1 一l 所示的几个方面显示出来。 通过两种关系的比较我们可以看出，供应链管理条件下的合作伙伴关系的 目的是实现供应链节点企业的双赢，其核心思想是充分利用外部现有资源和服 务，战略合作伙伴关系具有以下几个鲜明的特征： ( 1 ) 双方高度的信任机制； ( 2 ) 双方有效的信息共享，信息交换，包括成本、进程与质量控制等信息的 更为自出的交流，大量运用e d i i n t e r n e t ： ( 3 ) 供应方直接参与购买方的产品研发，共同寻求解决问题和分歧的途径， 而非寻求新的伙伴； ( 4 ) 长期稳定的供应合同； ( 5 ) 以实现系统双赢为目标。 表1 1供应链合作关系与传统供应商关系的比较 传统企业关系供应链合作关系 相互交换的主体物料物料、服务 供应商选择标准强调价格多标准并行考虑( 交货的质量和可靠性等) 稳定性变化频繁长期、稳定、紧密合作 合同性质自自一开放合同( 长期) 供应批量小大 供应商数量大量少( 少而精，可以长期紧密地合作) 供应商规模小大 供应链的定位当地国内和国外 信息交流信息专有信息共享( 电子化连接、共享各种信息) 技术支持不提供提供 质量控制输入检查控制质量保证( 供应商对产品质量负全部责任) 选择范围投标评估广泛评估可增值的供应商 1 2 2 供应链企业合作的效益 供应链管理改变了现代企业的竞争方式，转向链与链之间的竞争，其实质 武汉理工大学硕士学位论文 就是强调链上各成员之间的战略合作，以使每个企业发挥各自的特长和整合后 的优势，实现“共赢”。因此供应链合作关系对于供应链各成员企业的经营管理 具有重要的战略意义。 供应链合作伙伴关系使得供应链中各企业都能在各自市场中具备长期竞争 优势，他们渐渐固结于这种更有效率和效益的商业关系中，建立长期的合同， 以更灵活通畅的渠道与地位提供具有竞争力的产品给客户，以更有优势的价格 来赢得市场。 供应链合作伙伴关系产生和维持的前提是企业加入供应链合作联盟所产生 的利益应该比企业不加入供应链所创造的利润多。也就是整体大于部分和。供 应链在成本、竞争力、时间、顾客满意度方面能取得重大成果。这是因为供应 链合作伙伴关系可以在节省时间、减少浪费、减少市场不确定性的产生、分担 风险以及技术上的支持等方面产生巨大的优势。 ( 1 ) 供应链合作伙伴关系在缩短产品的提前期上有巨大的优势。产品提前期 指的是从顾客发出订货需求到产品到达顾客手中的时间，顾客提前期也表示的 是相同的概念，很多时候指的是察觉客户需求到产品上市的时间，也可以用供 应链总周期来表示这个概念。 供应链总周期包括产品或原材料在各个企业内的生产或处理时间、在上下 节点企业之间的运输时间、交易时间及对最终顾客的销售时间。供应链企业间 的合作要达到缩短总周期时间，赢得速度和顾客满意度的目的。紧密的合作可 以缩短节点企业间的交易和运输时间，同时由于所有合作企业对市场和产品理 解的一致性程度的增加及物流的和谐，设计和制造时问也能大幅度下降，因此 供应链合作在基于时间的竞争中具有优势，供应链合作关系对于缩短供应链总 周期时间的重要作用可以由图1 4 看出。 采购内向运输制造服务外向运输 图1 4 供应链总周期时闻 武汉理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 供应链合作在减少浪费方面可以发挥巨大的作用。丰f 目公司总结了七种 类型的浪费：过量生产的浪费、等待时间的浪费、运输浪费、存货浪费、加工浪 费、移动的浪费、次品的浪费。供应链在减少浪费上具有内在的优势。这是因 为：1 ) 合作伙伴在信息共享上具有优势，所以企业可以进行更准确有效的预测， 制定生产计划，可以在过量生产上进行有效控制；2 ) 合作伙伴关系在协商基础 上，柔性和灵活性、敏捷性都得以增强，j i t 生产方式的运用就能有效遏止等 待时间的浪费；3 ) 运输和存货的浪费都可以通过伙伴之间资源的合理配置而减 少，联合运输和联合库存是合作伙伴之间在运输和库存浪费上的两个解决方案： 4 ) 合作伙伴之间基于彼此信任基础上的全面质量管理不仅在减少次品浪费上发 挥作用，而且可以大大降低企业在质量检查上所浪费的巨大人力和物力。 ( 3 ) 供应链合作关系有利于减少市场不确定性产生的风险。由于不确定性造 成的供应链系统的紊乱与管理决策及计算机控制系统有关。排除不确定性的关 键在于正确信息的获取和信息反馈，其中最终顾客的信息的及时性和准确性至 关重要。供应链中为了减少信息的失真和延误，合作伙伴之间利用大量信息技 术进行信息的快速传递及相互信任度的增加减少了不确定性的产生。 ( 4 ) 技术上的支持。指的是产品在客户需求的驱动下，供应商、制造商、零 售商都参与产品的设计、生产，这样才能更好地理解顾客的需要。供应链的设 计、生产能力得以发挥最大作用，而且供应链上每个环节都可以在技术上取得 相应的支持，比如专门材料的获得、新产品的开发等。 对于各节点企业，供应链合作关系能产生如下具体的效益。如表1 2 所示： 表1 2 合作伙伴关系对成员企业的作用 供应商制造商零售商 保证有稳定的市场需求降低合同成本稳定而有竞争力的价格 对用户需求的更好了解稳定而有竞争力的价格库存水平的提高 提高运作质量提高产品质量，成本的降低 提高零部件生产质量降低库存水平对顾客服务水平的提高 降低生产成本改善时间管理快速反应能力的提高 提高反应速度和柔性交货提前期的缩短稳定的供货渠道 利润增加可靠性的提高 预测水平的提高提高面向工艺的企业规划 更好的产品设计和对产品更 快的反应速度 强化数据信息的获取和管理 控制 提高预测水平 4 武汉理工大学硕士学位论文 实践证明，合作伙伴关系管理能为企业带来多方面的利益。1 9 9 7 年在 p r t m ( p i t t i 9 1 i or a b i nt o d d m c g r a t h ) 组织资助下，一组研究人员对供应链 管理的应用效果进行了为期两年的研究，调查了9 0 家离散型制造企业，发表了 “1 9 9 7 年供应链绩效报告”，得出了如下结论： 供应链管理的应用使总成本( 占收入的百分比) 降低1 0 以上( 以1 9 9 8 年为 对比基点，以下同) ： 供应链系统中企业的按时交货率提高1 5 以上；订货一生产的周期缩短2 5 3 5 ： 供应链企业的增值生产率提高了1 0 以上： 主导企业的资产增长率提高1 5 一2 0 ： 中型企业的库存降低3 ，绩优企业的库存降低1 5 ； 绩优企业在现金周转周期上具有比一般企业少4 0 6 5 天的优势。 通过良好的供应链上下游合作伙伴关系，企业在进入新市场，开发新品 种，开发新分销渠道，改善售后服务，提高用户满意程度，降低库存、后勤 成本，单位制造成本，提高工作效率等方面获得满意的效果。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章供应链企业合作的激励 2 1 激励及激励机制 2 1 1 激励及激励机制的内涵 ( 一) 激励 从一般意义上说，激励是指影响人们的内在需求或动机。从而加强、引导 和维持行为的活动或过程”o 。这意味着人的行为是由动机决定的，而动机则是 由需要引起的。可以说，人的有目的的行为都是出于对某种需要的追求。 在需要一要求一满足的连锁过程中，激励需要体现在许多方面；比如美国 学者麦克莱兰认为主要是权力的需要、归属的需要和成就的需要。维克托费 罗姆则从激励的期望角度，认为激励力= 效价期望率。所谓效价，是指个人对 达到某种预期成果可能给行为者带来的满足程度；期望值则是某一个体行动可 带来某种预期成果的概率，即行为者采取某种行动，获得某种成果从而