（企业管理专业论文）保定高新区创新能力评价研究.pdf

入 o。略0ri， j、!l，。 皇0，一 l f 士n 明 iii-gii-ihi，hiidiin598ih17iil6iig 明 - - ，d 5 只7 公 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文保定高新区创新能力评价研究， 是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同1 - 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：丝丝日 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或 其它复制手段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校 可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 日期：日期：4 j j 蛩 ， 夸 华北电力大学硕士学位论文摘要 摘要 本文在分析总结国内外高新区创新能力评价指标体系和方法的基础上，提出了 适合于高新区创新能力评价的指标体系及评价模型，对保定高新区进行了实证研 究。首先，在概括分析了高新区概念、特征、国内外发展历程，以及创新的基本概 念、分类的基础上，总结了高新区技术创新特征和内涵，结合产业集群理论，构建 了高新区创新能力评价指标体系。然后，通过深入分析传统评价方法，提出适合的 评价方法，即包含熵权、a h p 、t o p s i s 的组合评价法。运用该方法对保定高新区创 新能力进行了横纵向比较分析，最后得出结论：保定高新区创新能力处于较好的发 展趋势中，但与其他高新区相比仍处于劣势，其中创新结构相对合理而规模明显处 于劣势。最后，从五个方面提出了提升保定高新区创新能力的措施建议。 关键词：保定高新区，创新能力，熵权，a h p ，综合评价 a b s t r a c t t h i sp a p e rs h o w ss u i t a b l ei n d e xs y s t e ma n de v a l u a t i o nm o d e lf o ri n n o v a t i o na b i l i t y b a s e d ，a n dr e s e a r c h e sb a o d i n gh i g h t e c ha r e a f i r s t l y , i ts u m m a r i z e st h ec h a r a c t e r i s t i c s o fh i g h - t e c hz o n e sa n dc o n t e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n db u i l d sah i g h t e c hz o n e i n n o v a t i o na b i l i t ye v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mb yc o m b i n e dw i t hi n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r y s e c o n d l y , t h r o u g hi n d e p t ha n a l y s i s o ft r a d i t i o n a le v a l u a t i o nm e t h o d s ，i tp r o p o s e sa s u i t a b l em e t h o do fe v a l u a t i o n ，n a m e l y , ac o m b i n a t i o ne v a l u a t i o nm e t h o dw h i c hi n c l u d e s e n t r o p ym e t h o d ，a h p , t o p s i s b yb a o d i n gh i g h t e c hz o n ei n n o v m i v ea b i l i t yo ft h e c o m p a r a t i v ea n a l y s i so fh o r i z o n t a la n dv e r t i c a lw i t ht h em e t h o d ，i td r a w sac o n c l u s i o n ： t h ea b i l i t yo fb a o d i n gh i g h t e c hz o n ei si nag o o dt r e n d ，b u ti nc o m p a r i s o nw i t ho t h e r h i g h - t e c hz o n e si s s t i l la tad i s a d v a n t a g e ，i nw h i c ht h ei n n o v a t i o ns t r u c t u r ei sm o r e r e a s o n a b l er a t h e rt h a nt h e s i z e f i n a l l y , i tp u t s f o r w a r df i v ea d v i c e st o b a o d i n g h i g h t e c hz o n ea b o u te n h a n c i n gi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y h a n j i a ( b u s i n e s sm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db ya s s o c i a t ep r o f j i az h e n g y u a n k e yw o r d s ：b a o d i n gh i g h - t e c hz o n e ，i n n o v a t i o na b i l i t y , e n t r o p y , a h p , e v a l u a t i o n j j 户 华北电力火学硕士学位论文目录 目录 中文摘要 英文摘要 第一章引言1 1 1 研究的背景及意义1 1 2 国内外研究状况2 1 2 1 国外研究状况2 1 2 2 国内研究状况2 1 3 研究的主要内容4 第二章高新区创新能力评价基础理论5 2 1 产业集群理论5 2 1 1 产业集群涵义5 2 1 2 产业集群特点5 2 1 3 产业集群与创新6 2 1 4 产业集群与科技园区6 2 2 技术创新理论7 2 2 1 技术创新的定义与分类7 2 2 2 高新区技术创新特点8 2 2 3 高新区技术创新能力8 2 3 综合评价理论9 2 3 1 综合评价的含义9 2 3 2 综合评价要素9 2 3 3 综合评价的合理性l o 第三章保定国家高新技术开发区发展现状1l 3 1 科技园区与高新技术产业开发区1 l 3 1 1 科技园区涵义1 l 3 1 2 高新技术产业开发区涵义l l 3 1 3 科技园区与高新技术产业开发区关系1 2 3 1 4 科技园区特征1 2 3 1 5 国际上科技园区发展历程回顾1 2 3 1 6 我国高新区发展回顾13 华北电力大学硕+ 学位论文目录 定国家高新区发展1 3 定国家高新区“一区多园 发展模式1 4 l 新能源基地j1 4 2 燕赵软件园1 4 3 西区工业园1 5 4 创业中心1 5 5 东区大学城l5 定国家高新区创新支撑体系1 6 3 4 1 新能源产业集群1 6 3 4 2 智力支持及自主创新平台l7 3 4 3 政策支持1 8 3 4 4 金融支持1 9 3 4 5 企业孵化器2 0 3 5 现实问题2 0 第四章高新区创新能力评价指标体系构建2 2 4 1 传统高新区创新能力评价指标体系评述2 2 4 2 指标选取原则2 3 4 3 指标选取及解释2 4 第五章保定国家高新区创新能力评价2 7 5 1 高新区创新能力评价方法的选择2 7 5 1 1 传统评价方法评述2 7 5 1 2 含熵权、a h p 、t o p s i s 的组合评价法的特点2 7 5 1 3 含熵权、a h p 、t o p s i s 的组合评价法介绍2 7 5 2 实证分析2 9 5 2 1 纵向比较2 9 5 2 2 横向比较3 9 5 4 评价结论及对策建议4 8 第六章结论5 0 参考文献5 l 致谢5 4 在学习期间发表的论文和参加科研情况5 5 华北电力火学硕士学位论文 1 1 研究的背景及意义 第一章引言 高新技术的发展直接关系到国家的经济安全，其规划所涉及的范围相当广、相当 复杂，其重要性也尤为突出【l 】。发达国家的实践证明，科技园区在发展高新技术产业 方面起到了至关重要的作用，如：硅谷已经被证实是美国信息产业蓬勃发展的引擎。 因此，科技园区的发展模式受到了各国的普遍重视。自1 9 8 8 年以来，我国政府共批 准设立国家级高新区5 4 个。经过2 0 多年的建设，高新区通过不断优化创新创业环 境，努力促进科技成果转化和产业化，实现了区内经济的持续高速发展；多数高新区 已经成为带动所在城市国民经济增长的重要力量。2 0 0 7 年，各高新区的生产总值达 到了1 7 5 7 4 5 亿元，占全国g d p 的7 1 ，高新区工业企业的r & d 经费支出占到 了全国总额的4 0 。高新区已经成为我国经济发展中充满活力的新增长点。 保定国家高新技术产业开发区是1 9 9 2 年1 1 月9 日经国务院批准的全国5 4 个国 家级高新技术产业开发区之一，总体规划面积1 2 平方公里。2 0 0 3 年4 月，保定高 新区被科技部正式批准为国内惟一的国家级新能源与能源设备产业基地。近年来， 高新区围绕新能源产业集群打造“中国电谷”，迅速崛起成为保定经济的重要增长 极。截止2 0 0 7 年新能源企业个数发展到1 7 0 多家，销售收入2 4 3 亿元，出口创汇 9 7 7 亿美元。 在自主创新成为国家战略的背景下，2 0 0 1 年9 月，科技部徐冠华部长在武汉召 开的国家高新区所在市市长座谈会上提出了国家高新区要“二次创业 ，即：要从 注重招商引资和优惠政策的外延式发展向主要依靠科技创新的内涵式发展转变；要 从注重硬环境建设向注重优化配置科技资源和提供优质服务的软环境转变；要努力 实现产品以国内市场为主向大力开拓国际市场转变；要推动产业发展由小而分散向 集中优势、加强集成、发展特色产业和主导产业转变；要从逐步的、积累式改革向 建立适应社会主义市场经济要求的高新技术产业发展规律的新体制、新机制转变。 结合“二次创业 的精神，如何进行创新能力的综合评价以至找到差距弥补不足就 成为了各高新区的首要研究课题，其具体意义如下： ( 1 ) 为政府部门对前期决策的评估及后期规划方案的制定，以及创新工程的 实施提供政策依据。( 2 ) 有助于各高新区进行横向比较，以寻找差距，弥补不足。 ( 3 ) 有助于投融资机构的选择与决策。( 4 ) 对企业的选址、发展战略的选择与决 策具有现实的指导意义。 华北电力大学硕士学位论文 创新能力评价，具有重要的实践意义和研究价值。而针对 价，更有助于当地政府完善政策，进一步发挥保定高新区 展节奏、优化发展环境、拓展发展空间，使其成为带动保 增长方式转变的强大引擎。 区评价这一研究领域的是美国学者埃弗雷特m 罗杰思 硅谷热一书中，他们从发展历史、风险投资、技术创 美国“硅谷的起步和成长过程进行了定性分析和系统考 “聚集经济效益”的条件，预测了硅谷的未来影响。随后， 科技园区里的技术中，对科技园区的成功因素进行了分 系。随着研究的深入，其他专家及美国有关管理机构也相 指标体系。【2 l 析方法进行实例评价时，指标往往选自三方面：金融指标 ( 如：已完成的投资水平和类型、为园区内公司的启动和发展提供的服务营业额、 投资回报等) ，一些与创新相关的指标( 如：在孵企业数、专利注册数、孵化企业 投入的新产品类型和数量等) ，和s a 8 0 0 0 。而意大利人b a r b a r ab i g l i a r d i ( 2 0 0 6 ) 对 上述做法进行了反驳，他认为科技园区的评价是一个很复杂的任务，前期的研究并 没有完全确定评价范式以及合理的分析框架，评价标准应该是科技园区当前的使 命、利益相关者、当地经济情况、法律形态、研发中心的科技能力和园区所处生命 周期阶段的集合体。【3 】 j o h np h i l l i m o r e ( 1 9 9 9 ) 认为：创新是一种复杂的非线形进程，它包括反馈环和 经由不同范围的信息网络协作的产物。他通过运用非线性方法对西澳大利亚科技园 区( w a t p ) 的创新进行了评价并发现了科技园区内更多的交互行为，另外根据这些交 互行为对园区内的公司进行了分类。【4 j 1 2 2 国内研究状况 国内随着2 0 世纪9 0 年代初科技园区的兴起，对其评价指标体系的研究和设计 也丌始逐步升温。科技部于1 9 9 3 年、1 9 9 9 年和2 0 0 4 年对外公布了国家高新技术 产业丌发区评价指标体系。这套指标体系虽然对我国科技园区的发展和管理起到 了非常重要的作用，但因其体系复杂，操作难度大，不能被研究者广泛采用，仅仅 作为参考依据。随后，针对指标体系的研究层出不穷： 2 华北电力大学硕士学位论文 宋化民等( 2 0 0 0 ) 以系统论、信息论和控制论为指导，在剖析高新区的基本特征与 功能的基础上，密切联系高新区的实际进行了初步探讨，研究提出了分析和评价高新 区发展现状的指标体系，建立了相应的分析和评价方法。【5 】 赵玉林等( 2 0 0 0 ) 构建了高新技术开发区的评价指标体系，并运用该体系对湖北省 高新技术开发区的发展状况进行了评价，为湖北省高新技术开发区产业结构的调整 和发展战略的制定提供了理论依据。【6 】 石晓梅等( 2 0 0 3 ) 提出了高新区创新体系的绩效评价的基本原则，按照这一原则 建立了评价指标体系，为高新区创新体系的研究提供了一个可量化的参考框架。【7 】 周元等( 2 0 0 3 ) 建立了我国高新区阶段发展的理论框架及其分析模型。然后，利用 上述理论框架和分析模型研究了我国高新区在“产业主导”阶段向“创新突破阶 段转移( 即“二次创业 ) 的各种要素，建立了针对高新区在这一阶段转换的能力的评 价指标体系。i s 】 陈翔( 2 0 0 3 ) 在遵循科学性：可操作性、简洁性、特殊性、战略性、优势度、 关联度原则的基础上，设计了开发区竞争力指标体系并对苏州工业园区进行了实证 研究。1 9 】 王鹏飞等( 2 0 0 5 ) 建立了产业集群创新能力评价指标体系，该体系主要从知识流 动能力、技术创新能力、创新环境和创新经济绩效四个方面来评价产业集群创新能 力。i i o j 张危宁等( 2 0 0 6 ) 从集群经济绩效、社会绩效和成长性三方面设计了高新技术产 业集群创新绩效评价指标体系。【1 1 】 指标的研究归根结底是为了评价的服务，另一个决定评价有效性的问题：是评 价方法的选择。初期国内外学者普遍采用了各种统计方法进行评价，如：加权法、 时序法、因子分析法等，随着一些新评价方法的成熟，a h p 、d e a 、b p 等方法被研 究者逐步引入高新技术开发区的评估中。 刘云等( 2 0 0 1 ) 对合肥高新区技术创新绩效进行评价与全面分析，认为合肥高新 区居于全省整个区域高新技术产业的龙头地位，其技术创新能否保持活力，创新绩 效好不好直接关系“科教兴皖”的战略实施的效果。【1 2 l 赵英等( 2 0 0 2 ) 运用多元统计分析中的主成分分析法对中国5 3 个高新技术产业开 发区2 0 0 0 年的各类经济指标进行了综合评价。 1 3 1 刘友金( 2 0 0 2 ) 在1 9 9 9 年的指标体系基础上重新设计了指标体系，并用人工 神经网络法对集群的创新能力进行了评价。【1 4 l 华北电力大学硕七学位论文 汪婷等( 2 0 0 5 ) 从效率的角度出发，采用数据包络分析方法对我国高新区的发展 状况作了一个大致的评估。1 1 5 】 王鹏飞等( 2 0 0 5 ) 通过应用b p 神经网络理论，对我国的产业集群创新能力进行了 评价。( 1 6 】 黄鲁成等( 2 0 0 7 ) 在我国高新技术产业开发区发展概况的基础上，评价了我国高新 技术产业开发区科技创新现状，同时对我国高新技术产业开发区的科技创新、竞争 力、企业创新、创新要素、创新环境等作了初步的探讨。【1 7 l 刘军等( 2 0 0 9 ) 运用d e a 中c 2 r 模型对我国中部地区9 个国家级高新区的创新绩 效进行了评价。1 2 】 综合国内外研究情况，对于高新区的研究早期集中于发展布局与发展态势等方 面，后逐步集中于建立指标体系，进行综合评价，根据结果进行对策建议等方面的 研究。虽然相关文献较多，但也存在一些问题：指标体系不统一，针对专项指标 研究深度不够；综合评价的方法大部分采用线性模型，不利于表述非线性关系。 在不少情况下难以科学、客观地描述和揭示复杂系统的内在机制和隐含规律，因而 在实际应用中具有较大的限制；评价结果以排序、聚类为主，不利于数据的进一 步分析；结合产业集群理论对高新区的评价研究有待进一步发展。 1 3 研究的主要内容 本论文的研究工作内容主要包括以下几点： 第一部分，阐述本论文研究的背景和意义。第二部分，高新区创新能力评价基 础理论。阐述内容包括产业集群理论，创新的含义、高新区技术创新特点、高新区 技术创新内涵，综合评价理论。第三部分，保定高新区发展现状。本部分首先介绍 高新区定义、特点及国内外发展进程，然后回顾保定高新区发展历程，介绍保定高 新区“一区多园 发展模式，最后介绍保定高新区创新支撑体系及现实问题。第 四部分，高新区创新能力评价指标体系构建。本部分包括：回顾传统高新区创新能 力评价指标并分析其存在的问题、创新能力指标选取原则及选取过程。第五部分， 保定高新区创新能力评价。本部分包括：传统评价方法的回顾及分析，评价方法的 选择、介绍，实证研究，结果分析，对策建议。第六部分，结论。 4 华北电力大学硕十学位论文 第二章高新区创新能力评价基础理论 2 1 产业集群理论 涉及高新区的基础理论包括：企业家能力理论、苗床理论、增长极理论、产业 集群理论等。其中产业集群理论可以很好的解释高新区内创新网络【1 8 】【1 9 】的形成与发 展，从而较好的反映区内技术创新能力。结合本文研究目的，在此着重阐述产业集 群理论。 2 1 1 产业集群涵义 产业集群理论是由国外学者( c z a m a n s k is ，1 9 7 4 ) 在2 0 世纪7 0 年代或更早的时 间将其引入到经济学的。新经济学家迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 在国家竞争 优势中阐述了产业集群的概念，他认为产业集群是指在某特定领域中，一群在地理 上邻近、有交互关联性的企业和相关法人机构，并以彼此的共通性和互补相联结。f 2 0 】 国内学者曾忠禄认为，产业集群指同一产业的企业以及该产业的相关产业的企 业在地理位置上的集中；徐康宁认为，产业集群是指相同的产业高度集中于某个特 定地区的一种产业成长现象。另有人认为，产业集群是一种区域产业群落，它强调 子相关产业中相互依赖、相互合作、相互竞争的企业在地理上的集中，这种集中是 在竞争环境中产生和形成的，它不仅仅是一种生产组织形式，更是一种经营组织形 式，是市场经济的产物。 其代表性的定义为产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ，是指某一特定领域内，相互关联 ( 互补、竞争) 的企业与机构在一定的地域内集中连片，形成上、中、下游结构完整、 外围支持产业体系健全、具有灵活机动等特性的有机体。【2 1 l 2 1 2 产业集群特点 产业集群的主要特征是：地理位置集中：产业领域集中；相关人才集中；原料 和产成品相对集中；行业信息集中；买者意向集中和配套机构与设施集中等，是特 殊地域、同业交往、行业文化、产业技术链和产业价值链等因素的集合。其实质是 竞争、合作、交流、知识共享和文化共通。【2 2 】 发达国家的高新技术产业集群发展主要呈现如下特征：( 1 ) 发展成熟，基本上形成 知识型和技术型两种形式；( 2 ) 结构复杂，竞争激烈；( 3 ) 与高校科研机构联系紧密，往 往是知识的中心；( 4 ) 公共机构作用突出；( 5 ) 非正式交流频繁。 5 华北电力人学硕十学位论文 而我国高新技术产品产业集群发展的特点为：( 1 ) 外向型明显；( 2 ) 技术学习 与模仿多，而自主研发不足；( 3 ) 内在关联较差；( 4 ) 研发与生产出现分离趋势；( 5 ) 对区域带动不强。【i 】 2 1 3 产业集群与创新 从创新学的角度看，相关企业集聚可以促进专业知识的传播和扩散，尤其是隐 含经验类知识的交流，能激发新思想、新方法的应用，促进学科交叉和产业融合， 不断出现新产业和新产品。国内外大量研究也已经证明，产业集群内部企业的创新 能力明显高于非集群化的企业。集群对创新的影响主要集中在如下方面【2 3 】【2 4 】： ( 1 ) 集群为企业提供一种良好的创新氛围。同其他区域经济体一样，集群内 也存在着竞争与合作，而且强度更大。大量竞争对手的存在，积聚了高强度的竞争 压力，从而形成强大的创新动力，迫使企业必须加快创新步伐；集群内企业与企业 之间的联盟以及正式与非正式的交流、协作，又有益于创新知识的外溢，有益于激 发创新的灵感，更有益于创新网络的形成。 ( 2 ) 集群有利于实现知识、技术的转移扩散。有研究表明产业集群与知识和 技术扩散之间存在着相互促进的自增强关系。集群内部企业聚集一地，业务联系紧， 信息交流快，由于各企业之间存在着高度的关联性，因此龙头企业会主导产业技术 发展方向，一旦某项技术获得突破，其他各专业细分企业会很快协同创新，相互支 持，共同参与这种网络化的创新模式。另外，集群内员工的高流动率也促进了技术 开发成果和“隐言知识在各企业之问的迅速转移。 ( 3 ) 集群可以降低企业创新的成本，提高创新效率。产业集群本身可以带来 外部经济，包括外部规模经济和外部范围经济，内部企业通过分享公共基础设施和 专业劳动力资源，可以节约生产成本；便于取得银行信贷；再加之企业之间进行的 频繁交流，为企业提供了较多的学习机会，同样可以降低企业的创新成本。尤其是 隐性知识的交流，更能激发新思维、新方法的产生。同时，建立在相互信任基础上 的竞争合作机制，也有助于加强企业间进行技术创新的合作，从而降低产品开发和 技术创新的成本。在集群内一个企业可能只负责某一个零部件甚至是一道工序的生 产，企业可以通过有限的投资，迅速实现技术创新目标，从而提高创新效率。 2 1 4 产业集群与科技园区 虽然“园区化”不等于“集群化 ，但事实证明成功的科技园区内往往拥有成 熟的产业集群，如：硅谷的微电子产业集群、同本大嗣区的产业机械综合体、印度 班加罗尔的软件集群、我国北京中关村的微电子产业集群等等。因此，产业集群对 6 华北电力大学硕十学位论文 科技园区的发展至关重要。 科技园区也有益于产业集群的形成： ( 1 ) 科技园区为产业集群提供了空间基础。产业集群的前提条件是产业在空 间上的集聚，而科技园区恰恰为其提供了空间优势，再加之科技园区在规划时普遍 考虑产业集中，因此科技园区可以为产业集群创造空间条件。 ( 2 ) 科技园区为产业集群搭建创新平台。科技园区普遍与大学、科研机构、 公共实验室等建立了密切的联系。如此，不仅便于科研成果的转化，还有助于优质 人力资源的供给和完善培训的配套，为集群保持创新活力提供了必要的基础。另外， 科技园区本身固有的文化氛围也有助于集群内各企业之间的交流、合作。 ( 3 ) 科技园区的政策引导有助于产业集群的形成。产业集群形成的方式大体 分为自发形成和政策引导两种。后一种方式的优点是成型时间短，目的性强。而科 技园区建立后，政府普遍会实施充分的刺激政策，如：科技人员的充足供给、税额 减免、完善的基础设施、便捷的政府服务等。这些政策普遍带有导向作用，便于产 业集群的形成。 ( 4 ) 便利的基础设施、优质的服务体系，为产业集群的形成创造条件。科技园 区的部分目的就是要通过基础条件和支持性服务来鼓励和支持企业的启动和孵化， 所以科技园区在建设初期势必会围绕该目的进行基础设施及服务体系的构建，为企 业带来外部经济。随着园区产业集群的形成、发展、完善，其内部基础设施及服务 体系也将不断完善，并且针对性更强，这更加有利于产业集群的发展，形成良性循 环。 2 2 技术创新理论 2 2 1 技术创新的定义与分类 创新包括技术创新、管理创新、制度创新。傅家骥在技术创新学中把技术 创新定义为：企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织 生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推 出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供 应来源或建立新的组织，它是包括科技、组织、金融等一系列活动的综合过程。 不同的分类视角可以得到不同的技术创新分类结果，( 1 ) 按创新的程度分类： 创造发明、实用新型、技术革新、合理化建议；( 2 ) 按创新的对象分类：造型创新、 工艺创新、功能创新：( 3 ) 按技术变化强度分类：渐进性创新、根本性创新。 7 华北电力大学硕十学位论文 而按技术创新的范围可分为微观、中观、宏观三个层级，即企业技术创新、产 业技术创新、区域技术创新。对于不同层级的技术创新进行评价，需用不同的评价 指标。文中创新能力特指技术创新能力，高新区技术创新属于区域创新，其创新主 体至少包括企业、高等院校、科研机构、风投公司等等。【2 5 】 2 2 2 高新区技术创新特点 高新区技术创新能力特点包括：( 1 ) 创新主体多样化。高新区的创新主体不单 单是企业，还包括政府、高等院校、科研机构、风险投资公司、中介机构等。各主 体在高新区技术创新氛围内都发挥着重要的作用；( 2 ) 主体间联系的复杂化。高新 区内，各主体之间存在着复杂的互动联系，如企业问的联盟、产学研的合作、政府 对企业的支持等。伴随着高新区的不断发展成熟，各主体间的联系会越来越多，越 来越复杂，创新能力也会越来越强：( 3 ) 创新结果的可视性。创新尽管是一种抽象 的概念，但高新区技术创新能力大部分具有可视性，其结果可观测、可评价。如自 主知识产权产品数目、专利申请量、高技术产品出口额等。 2 2 3 高新区技术创新能力 ( 1 ) 制度支持能力：制度具有导向作用，高新区的各项活动如资金流、物质 流、信息流都受制度调控。通过制度的不断完善，可提高制度安排的合理性，增加 调控的有效性，为技术创新提供有力支持。 ( 2 ) 资源投入能力：技术创新需要大量的人、财、物的投入，因此高新区内 各主体对资源投入的数量与质量直接关系到技术创新能力的高低。 ( 3 ) 研发能力：高新区所涉及的研发能力主要指应用研究、开发研究、外来 技术引进、消化和再创新的能力。 ( 4 ) 中试能力：指高新区将研发成果转化为符合设计要求、可批量生产产品 的能力。 ( 5 ) 产业化能力：将高新技术成果转化为产品，并形成规模的能力，包括高 新技术产品销售额、高新技术企业数目等。我国5 3 个高新区大多已发展2 0 年，各 高新区主导产业已经确立，产业集群优势已慢慢突现，特别是产业集群对技术创新 具有促进作用，因此本文在纵向比较中选用代表产业集群规模的指标来作为衡量技 术创新中产业化能力的指标。 华北电力大学硕士学位论文 2 3 综合评价理论 2 3 1 综合评价的含义 评价的最初含义是评论货物的价格或还价，现泛指衡量人物或事物的价值。评 价的依据是指标，目的是为了决策。综合评价是指对被评价对象所进行的客观、公 正、合理的全面评价。也可以说在若干个同类系统中，如何确认哪个系统的运行状 况好，哪个系统的运行状况差，即多属性综合评价问题。 综合评价问题是多因素决策过程中所遇到的一个带有普遍意义的问题。国内学 者把其定义为：对评价对象的全体，根据所给的条件，采用一定的方法，给每个评 价对象赋予一个评价值，然后进行择优或排序。f 2 6 】 2 3 2 综合评价要素 ( 1 ) 评价目的：目的是评价工作的根本性指导方针，进行评价的前提就是要 明确为什么要综合评价，评价事物的哪一方面： ( 2 ) 被评价对象：评价的对象通常是同类事物( 横向) 或同一事物在不同时 期的表现( 纵向) ； ( 3 ) 评价者：可以是某个人或某个团体，其作用举足轻重，影响着各要素的 确定及选择； ( 4 ) 评价指标：指能够确定的反映评价对象某一方面特征的依据。所谓指标 体系是指由一系列相互联系的指标所构成的整体，它能够根据研究的对象和目的综 合反映出对象各个方面的情况。指标体系的选择受评价评价目的、被评价对象、评 价者的影响： ( 5 ) 权重系数：评价指标之间的相对重要性是不同的，权重系数就是来区分 差异的，它反映的是指标对结果的贡献程度； ( 6 ) 评价模型：指可以将多个评价指标值“合成”为整体性的综合数值的数 学模型。如模糊综合评判、灰色综合评价法、d e a 、b p 等等； ( 7 ) 评价结果：输出评价结果并解释其含义，依据评价结果进行决策。应该 注意的是，应正确认识综合评价方法，公正看待评价结果。综合评价结果只具有相 对意义，即只能用于性质相同的对象之白j 的比较和排序。 9 华北电力大学硕士学位论文 一一。l 2 3 3 综合评价的合理性 合理性是指评价基于某种经验和理论基础上，具有较高的认可程度。评价需要 遵循科学理论，科学地获取观察事实，借助科学的评价方法，同时具有透明性、可 重复性。需要强调的是评价中不可避免的搀杂主观因素，因此评价的合理性只具有 相对意义。 1 0 华北电力大学硕士学位论文 第三章保定国家高新技术开发区发展现状 3 1 科技园区与高新技术产业开发区 3 1 1 科技园区涵义 i a s p ( t h ei n t e r n a t i o n a la s s o c i a t i o no fs c i e n c ep a r k s 国际科技园区协会) 在2 0 0 2 年2 月6 日把科技园区定义为：科技园区是一个由专业人员管理的组织，其主要目 的是通过促进创新文化和提升企业和学术机构联合的竞争力来增加园区的财富。为 了达到这些目标，科技园区需要激励和管理在大学、研发机构、企业和市场中的知 识和科技流，通过孵化器和公司分离进程来推动以创新为基础的公司的成长，并且 提供其他增值服务以及高质量的空间和设备。 u k s p a ( t h eu n i t e dk i n g d o ms c i e n c ep a r k sa s s o c i a t i o n 英国科技园区协会) 的 定义为：科技园区的主要目的是鼓励和支持创新型、高成长、以技术为基础的企业 通过基础条款和支持性服务来启动和孵化，包括：( 1 ) 和经济发展机构的合作链； ( 2 ) 和优秀中心的正规、可操作的联系，如大学、高等教育机构和研究所；( 3 ) 管理支持应积极地落在技术转让和对于中小企业的商业技巧方面。 江泽民同志指出：所谓“科技工业园区一，是一种以智力密集为依托，以开发新 技术和开拓新产品为目标，促进科研、教育与生产相结合推动科学技术与经济、社会 协调发展的综合性基地。 3 1 2 高新技术产业开发区涵义 钟坚认为：高新技术产业开发区( 简称为“高新区 ) 是性质和功能相似的一类 地域组织，即大学、研究机构和企业在一定地域内的相对集中，其任务是研究、开 发和生产高技术产品，促进科研成果商品化、产业化。我们把这类“科技工业综合 体”称为高新技术产业开发区。【2 7 】 张克俊( 2 0 0 5 ) 的定义与钟坚的相似，并进一步提出：只有大学和科研机构而没 有产业界参与，是科学园区；只有产业界而没有大学和科研机构的参与，则只是高科 技产品的制造园区。 2 5 1 国家科学技术部火炬高技术产业开发中心对高新区的定义为：高新区是以智力 华北电力人学硕士学位论文 密集和开放环境为依托，主要依靠科技和经济实力，通过软硬环境的局部优化，最 大限度地把科技成果转化为现实生产力而建立起来的、面向国内外两个市场、发展 高新技术产业的集中区域。 关于高新区的定义目前还没有统一，本文采用国家科技部火炬中心的定义。 3 1 3 科技园区与高新技术产业开发区关系 国外文献中与科技园区相关的称谓较多，如r e s e a r c hp a r k ，s c i e n c ep a r k ， t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc e n t e r , t e c h n o l o g yp a r k ，h i g h - t e c hp a r k ，r e s e a r c ht r i a n g l e 国内的文献中也有如智力资源密集区、高新技术产业开发区、科学园、技术园、 工业园、科学城、光谷、硅谷等称谓。 通过学者比较分析，科技园区与上述称谓之间的差异很小，特别是在功能、特 点等方面。因此，可认为高新技术开发区就是科技园区。目前，学术界为了消除歧 异，普遍使用“科技园区”( s c i e n c e t e c h n o l o g yp a r k ) 一词。【2 5 】 3 1 4 科技园区特征 意大利学者b a r b a r ab i g l i a r d i 总结了科技园区的普遍特征：( 1 ) 促进企业和学 术研究机构之间的互动；( 2 ) 促进理论创新；( 3 ) 通过替换陈旧的或衰退中的产品 技术执行再工业化进程( 如果需要可通过孵化器) ；( 4 ) 促进没有与大学合作的公 司的启动：( 5 ) 执行技术转化进程以巩固企业根植于特殊领域；( 6 ) 执行培训计划 以使企业发展和管理新兴科技；( 7 ) 执行在科技管理方面的培训计划；( 8 ) 为园区 内或园区附近的企业提供管理服务。 3 1 5 国际上科技园区发展历程回顾 2 0 世纪5 卜6 0 年代是科技园区的第一个发展阶段，以美国和以色列形式为代 表的早期科技园区是以大学校园来定位的，或者在校园附近或者在校园内部。如此 布局的目的是为了加强产业工人与理论研究者的交互作用，以实现产业创新发展。 参与者主要为大学、研发实验室、独立研究者。 2 0 世纪6 0 年代末一8 0 年代是科技园区的第二个发展阶段，早期出现了以英国 形式为代表的欧洲科技园区，其仍然是大学与跨国公司之间合作的典型代表。在那 段时期，随着新技术( 如：微电子、i c t 、新材料、生物技术等等) 的深入发展主 要行业( 如：钢铁、冶金、纺织) 出现了危机。这些并发现象使得科技园区的产生 是必要的，特别对于当地政府来说，有必要在那些陈旧的被遗弃的工厂所在地启动 再工业化进程。 1 2 华北电力大学硕十学位论文 后来，以芬兰、瑞典、挪威形式为代表的新科技园区被建立。这种形式很快被 欧洲中南部的地区所效仿，科技园区大部分建立在废弃工厂之上，其中拥有得益于 工业与大学合作而产生的工业研究实验室，也有新企业的孵化器，还包括为企业提 供如市场建议、后勤保障、融资等服务的服务中心。 2 0 世纪8 0 年代后半期至今是科技园区的第三个发展阶段，各国政府开始进一 步推动科技园区的发展。在这段时期，科技园区开始扩展至区域性，成为了为部署 技术转移方案而制定的技术革新政策的执行装置。 3 1 6 我国高新区发展回顾 盼 我国高新区大致经历了三个发展阶段：【2 9 3 0 】 第一阶段( 酝酿阶段，1 9 8 4 1 9 8 8 年) 。在此期间，制定了“8 6 3 ”计划和火炬 计划，批准建立了北京市新技术产业开发试验区。 第二阶段( 创办阶段，1 9 8 8 1 9 9 1 年) 。1 9 9 1 年，批准建立了第一批2 7 个国 家高新区，形成了一定的初创规模。 第三阶段( 成长与发展阶段，1 9 9 2 年至今) 。1 9 9 2 年底，又批准了苏州、无锡、 常州等2 5 个国家高新区。1 9 9 7 年6 月，陕西杨凌国家农业高新区建立。2 0 0 7 年1 月新增宁波高新技术产业开发区，至此我国国家高新区的数量达到5 4 个，整体布 局基本完成。 3 2 保定国家高新区发展 保定国家高新区是1 9 9 2 年经国务院批准设立的5 4 个国家级高新区之一，规划 面积1 2 平方公里。2 0 0 3 年4 月，保定高新区被科技部批准为国内唯一的国家级新 能源与能源设备产业基地。在太阳能光伏发电设备、风能发电设备、电力系统自动 化控制和节能设备制造领域形成了集群优势，并向生物质能、太阳能光热发电等可 再生能源设备纵深产业领域扩展。扶植诞生了一批国内同行业领军企业。近两年来， 保定围绕打造中国电谷，构建国家可再生能源产业战略发展平台，逐步确立了自身 发展低碳经济的基础与领先优势。目前，中国电谷可再生能源企业已超过1 6 0 家， 连续三年增长率超过5 0 ；2 0 0 7 年实现工业销售收入1 6 0 亿元，出口创汇4 3 亿美 元。 2 0 0 6 年1 2 月，保定国家高新区被商务部、科技部列入首批1 8 家“科技兴贸出 口创新基地”。在2 0 0 7 、2 0 0 8 两年间，先后获得了国家发改委“国家高技术产业化基 地( 可再生能源) ”、国家科技部“国家可再生能源产业化基地”、“国际科技合作基 华北电力人学硕十学位论文 地”、“国家新能源与能源设备产业基地”等多项国家级政策平台支撑。中国电谷已经 成为中国可再生能源产业创新和发展的战略平台。 3 3 保定国家高新区“一区多园 发展模式 目前，从我国高新区的发展情况来看，大约6 0 p a 上的高新区正向“一区多园 模式发展。如，上海现在是“一区六园 。 3 1 】保定国家高新区在近2 0 年的发展过程 中也形成了自己的五个特色园区：新能源基地、燕赵软件园、西区工业园、创业中 心、东区大学城。 3 3 1 新能源基地 目前，保定新能源及能源设备产业基地的能源设备制造产业涵盖了新能源及能 源设备产业的大部分领域，是中国新能源与能源设备产业最密集的地区之一。基地 共承担国家8 6 3 计划4 项，国家8 6 3 项目转化基地1 个，国家重点科技攻关计划3 项，国家重大装备国产化创新研制项目5 项，国家级火炬计划1 2 项，省级火炬计 划8 项；国家级技术中心2 个，国家级检测中心2 个，认定高新技术企业2 4 家； 开发出国家级新产品1 2 项，省重点新产品8 5 项；参与制定国家新能源和能源设备 产业行业标准1 7 项。共取得技术研究成果3 0 0 余项，专利8 0 多项，科研成果获奖 1 0 0 多项，多项成果达到国内外领先水平。目前保定新能源及能源设备产业基地以 龙头企业为核心，带动相关配套产品快速发展，形成了较为完善的产业链雏形。 保定新能源设备产业基地建设将遵循“国产化原则、可持续发展原则、市场导向 原则、产业集群原则、技术领先原则”，搭建集政策体系、技术创新体系、人才教育 及聚集体系、金融支撑体系和社会服务体系于一体的国家新能源设备制造产业的战 略平台，形成完整的新能源设备制造五大产业集群，打造新能源设备国产化平台， 一 把基地建成我国新能源装备信息中心、技术中心、制造中心，为国内新能源产业的 发展打造一个面向全社会的公共服务平台。预计到2 0 2 0 年，新能源设备产业基地 。 实现工业总产值6 9 1 亿元，总收入7 5 0 亿元，利税1 5 2 亿元，出口创汇3 0 3 亿元人 民币。 3 3 2 燕赵软件园 保定国家高新区软件园位于保定高新区中心区，孵化区占标准厂房面积4 5 0 0 平方米，距北京中关村1