（企业管理专业论文）制度邻近性对高新技术企业合作创新绩效影响的评价研究.pdf

杭州电子科技大学杭州电子科技大学 学位论文原创性声明和使用授权说明学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明原创性声明 本人郑重声明： 所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得 的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过 的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：日期：年月日 学位论文使用授权说明学位论文使用授权说明 本人完全了解杭州电子科技大学关于保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属杭州电子科技大学。本人保证毕业离校后，发表论文或 使用论文工作成果时署名单位仍然为杭州电子科技大学。学校有权保留送交论文的复印件， 允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其 它复制手段保存论文。 （保密论文在解密后遵守此规定） 论文作者签名：日期：年月日 指导教师签名：日期：年月日 杭州电子科技大学硕士学位论文杭州电子科技大学硕士学位论文 制度邻近性对高新技术企业合作创新绩效制度邻近性对高新技术企业合作创新绩效制度邻近性对高新技术企业合作创新绩效制度邻近性对高新技术企业合作创新绩效 影响的评价研究影响的评价研究影响的评价研究影响的评价研究 研研 究究 生：生： 侯琳 指导教师：指导教师： 周青教授 2012 年 12 月 dissertationdissertationdissertationdissertation submittedsubmittedsubmittedsubmitted totototo hangzhouhangzhouhangzhouhangzhou dianzidianzidianzidianzi universityforuniversityforuniversityforuniversityfor thethethethe degreedegreedegreedegree ofofofof mastermastermastermaster a a a an n n n evaluationevaluationevaluationevaluation studystudystudystudy onononon i i i institutionnstitutionnstitutionnstitution proximityproximityproximityproximity influencinginfluencinginfluencinginfluencing h h h high-techigh-techigh-techigh-tech e e e enterprisesnterprisesnterprisesnterprises cooperationcooperationcooperationcooperation innovationinnovationinnovationinnovation performanceperformanceperformanceperformance candidatecandidatecandidatecandidate： houhouhouhou linlinlinlin supervisorsupervisorsupervisorsupervisor： prof.prof.prof.prof. zhouzhouzhouzhou qingqingqingqing decemberdecemberdecemberdecember，2012012012012 2 2 2 杭州电子科技大学硕士学位论文 i 摘要 合作创新已成为当今发达国家进行技术创新的重要方式，尤其对高新技术企业来说，进 行合作创新显得尤为重要。影响高新技术企业合作创新的因素有很多，本文主要从制度邻近 性的角度分析对高新技术企业合作创新绩效的影响。制度邻近性是规范人与人之间的关系而 制定的一系列准则，解决了资源的稀缺性和欲望无穷性的矛盾，实现稀缺性资源的合理配置， 保障高新技术企业未来合作创新的平稳发展，抑制可能出现的机会主义行为。因此，对于迎 战技术环境和市场环境的双重不确定性的高新技术企业来说，制度邻近性对高新技术企业合 作创新绩效存在着必然的影响。 本文通过制度邻近性对合作创新绩效的理论研究及影响，探讨了制度邻近性对高新技术 企业合作创新的影响机理，并进行影响因素分析，将制度邻近性分为：正式制度的邻近性、 非正式制度的邻近性以及政策性制度的邻近性，并从这三个方面分析对合作创新绩效的影响 程度；并建立制度邻近性对合作创新绩效影响的评价指标体系；结合本研究指标体系的特点， 在运用层次分析法确定因素集的模糊权重向量的基础上，利用模糊综合评价法来获取综合评 价结果。最后以杭州高新区内的高新技术企业为研究对象，采用问卷调查的方法收集数据， 通过理论研究、评价方法选择、评价体系模型的建立等一系列研究方法，再通过 matlab 的分 析和运用，明确了各级指标的评判结果，进而探索制度邻近对高新技术企业合作创新绩效的 影响因素的影响程度，并在评价结果的基础上，结合案例特点进行结果分析。通过分析，得 到以下主要的研究结论： （1）正式制度的邻近性层面中，人事管理制度的邻近性指标的权重、契约制度的邻近性 指标的权重占相较于其他三个制度的邻近性指标有着明显的作用。人事管理制度的邻近性以 及契约制度的邻近性使高新技术企业在合作创新之初，可以避免因为合作企业间制度的不邻 近而造成的制度管理混乱，以及信用制度和契约制度的缺失造成的机会主义行为。 （2） 非正式制度的邻近层面中， 文化的邻近性指标的权重相对于其他指标， 权重比较大， 主要原因是因为在合作创新阶段，文化的邻近性更有利于合作企业相互了解，避免了合作创 新过程中可能出现的冲突和摩擦，易于形成良好的合作创新交流平台。 （3）政策性制度的邻近性层面中，创新制度环境的邻近性指标的权重、专利制度的邻近 性指标的权重，远大于其他两个指标的权重。创新制度环境的邻近性易于技术和资源在本土 发展和应用，创造有利于高新技术企业合作创新的环境，创新制度环境的邻近性对合作创新 组织有激励和制约作用。 关键字：合作创新，绩效，制度邻近性，评价模型 杭州电子科技大学硕士学位论文 ii a a a abstractbstractbstractbstract cooperative innovation has become an important way of todays developed countries in technological innovation,especially for high-tech enterprises.it has to share the huge risk of r & d investment and many other advantages,has become the backward technological enterprises catch up with the advanced technological enterprises preferred development mode.high-tech enterprises have many influencing factors,this article from the view of the institutional proximity analyzes the effect to cooperative innovation performance.the high-tech enterprise cooperative innovation cannot be separated from the institutional environment,the area and differences of the institutional environment determine the specificity of the regional proprieties and regional of cooperative innovation.for high-tech enterprises against the double uncertainty of the technical and market environment,institutional proximity exists inevitable effect to cooperative innovation performance. this paper reveals the role and effect of the institutional proximity to the cooperative innovation performance.but too little or excessive institutional proximity also has a negative effect .this paper analysis the balance between cooperative innovation performance and the strength of the institutional proximity simply.it finds out the influencing factors that the institutional proximity effect on the cooperative innovation performance, including the proximity of the formal system, the proximity of the informal system and the proximity of policy system . this study mainly from three factors:the proximity of the formal system, the proximity of the informal system and the proximity of policy system,makes detailed discussion and analysis.we have constructed 3 level 1 indicator,12 level 2 indicators to composite the performance evaluation system.this paper uses the results of the performance evaluation to analysis and diagnosis the problems in the process of the cooperation innovation to improve the situation of the high-tech enterprise cooperation of the enterprises.we will choose the fuzzy comprehensive evaluation method to establish a fuzzy comprehensive evaluation model and detailed this model. finally,we will summarize the relationship between the institutional proximity and the high- tech enterprise cooperation innovation performance, put forward the policies and recommendations of the independent innovation capability of high-tech enterprises from the perspective of the institutional proximity. k k k keywords:eywords:eywords:eywords: cooperative innovation,performance,institutional proximity,evaluation model 杭州电子科技大学硕士学位论文 iii 目录 摘要.i abstract.ii 1 绪论.1 1.1 选题背景.1 1.2 研究目的及意义.2 1.3 研究的主要内容.2 1.4 技术路线、研究方法及创新点.3 1.4.1 技术路线图.3 1.4.2 研究方法.4 1.4.3 创新点.4 2 相关理论研究.5 2.1 合作创新.5 2.2 制度邻近性.6 2.3 合作创新绩效.7 2.3.1 合作创新绩效的概念及评价.7 2.3.2 合作创新绩效的影响因素.8 2.4 制度邻近性对合作创新影响的理论研究.9 3 制度邻近性对高新技术企业合作创新绩效的影响机理分析.12 3.1 制度邻近性对合作创新绩效的影响分析.12 3.2 合作创新绩效的制度邻近性强度分析.14 3.3 制度邻近性对合作创新绩效的影响机理.15 3.4 制度邻近性对合作创新绩效的影响因素分析.18 4 制度邻近性对高新技术企业合作创新绩效影响的评价体系构建和方法的选择.20 4.1 制度邻近性对合作创新绩效影响的评价指标体系构建原则.20 4.2 影响评价指标的选取及评价体系的构建.21 4.2.1 评价指标的选取.21 4.2.2 指标的处理.22 4.2.3 评价指标体系的构建.22 4.3 影响因素评价指标说明.23 4.3.1 企业间正式制度的邻近性.23 4.3.2 企业间非正式制度的邻近性.25 杭州电子科技大学硕士学位论文 iv 4.3.3 政策性制度的邻近性.27 5 制度邻近性对高新技术企业合作创新绩效影响评价的实例分析.29 5.1 研究背景.29 5.2 制度邻近性对合作创新绩效影响的具体评价程序.30 5.2.1 确定评语集.30 5.2.2 评价体系方法的应用.30 5.2.3 确定指标权重.31 5.3 评价结果分析.35 5.3.1 权重分析.35 5.3.2 模糊评价结果分析.36 6 结论与展望.38 6.1 研究结论.38 6.2 政策建议.39 6.3 研究展望.41 6.3.1 本研究的局限性.41 6.3.2 未来研究方向.41 致谢.43 参考文献.44 附录.47 作者在读期间发表的学术论文及参加的科研项目.50 杭州电子科技大学硕士学位论文 1 1 绪论 1.1 选题背景 高新技术企业是指在生产中主要使用高新技术的企业。我国最新的认定方法的规定， 高新技术企业是指在国家重点支持的高新技术领域内，持续进行研究开发与技术成果转 化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、 台地区）注册一年以上的居民企业，它是知识密集、技术密集的经济实体1。本文所指的高 新技术企业，主要依据该管理办法规定。为了鼓励和扶持高新技术企业的快速发展，我国政 府及有关部门从 1991 年开始便对高新技术企业实施认定，根据税法规定，如果能被认定为高 新技术企业则可以按 15%的税率征收企业所得税。此认定办法实施以来，数以万计的高新技 术企业申请通过认定，极大地推动了我国高新技术企业的发展和进步2。 随着全球化竞争的日益加剧，大多高新技术企业都想通过自主创新来抢占市场，取得先 机。但我国的高新技术企业往往由于资金、技术等方面的不足，不可能完全具备自主创新所 需的技术，但为了缩短与发达国家之间的差距，尽可能地抢占市场，有将近75%的高新技术 企业愿意参与合作创新。合作创新具有分担巨额风险等诸多优势，它可以使企业获取成员企 业的知识和技术，并将其内部化、共担创新成本和风险、实现规模效应、获取政府的政策和 资金支持。因此合作创新便成了高新技术企业在当前技术和市场环境下创新的合理选择，一 方面实现了企业之间或与其他组织或科研机构之间研发资源的共享，另一方面又最大限度地 降低了交易费用。因此，加强对合作创新多方面研究，提高我国高新技术企业的自主创新能 力，摆脱资源、技术的不足引发的不利状况，快速抢占市场等都具有十分重要的现实意义。 吴敬琏(1999)认为发展中国高新技术产业, 制度重于技术3。高新技术企业间的技术交 易和商业化合作日益频繁，合作创新离不开一定的制度环境，制度环境的区域相关性与差异 性决定了合作创新的区域属性与区域的特异性。制度邻近性是促进高新技术企业进行合作创 新的重要因素之一，对于迎战技术环境和市场环境的双重不确定性的高新技术企业合作创新 来说，制度邻近性对合作创新存在着必然的影响，制度邻近性是为了规范合作企业间的关系 而制定的一系列准则，解决了合作企业间资源的稀缺性和欲望无穷性的矛盾，实现资源的合 理配置，确保了高新技术企业合作创新的平稳发展，抑制可能出现的机会主义行为。制度邻 近性可以减少合作创新中的冲突和协调成本，减少信息成本和不确定性，减少交易费用，把 影响合作创新绩效的不利因素减少到最低限度。我国高新技术企业合作创新发展尚不成熟， 存在很多不利因素，因此，了解和掌握制度邻近性是如何影响和作用于高新技术企业合作创 新绩效，从中找出发展对策，显得尤为重要。 杭州电子科技大学硕士学位论文 2 1.2 研究目的及意义 本文试图通过制度邻近性对合作创新绩效的理论和影响分析进行研究，证明制度邻近性 是合作创新不可缺少的条件，并在制度邻近性与合作创新的互动中，分析制度邻近性对合作 创新绩效的影响效应。制度是制约我国高新技术企业合作创新的瓶颈，要想突破这一瓶颈， 首先要解决制度邻近性强度的问题，从合作创新绩效的影响因素的管理学和经济学的角度分 析得出制度邻近性对高新技术企业合作创新绩效影响的关系呈现倒“u”型曲线，合作企业 要根据情况适当地调整制度邻近性强度。其次，本文通过对制度邻近性对合作创新绩效的影 响机理分析，将制度邻近性分为正式制度的邻近性、非正式制度的邻近性、政策性制度的邻 近性，从这 3 个方面来分析和探讨制度邻近性对合作创新绩效的影响，并构建了由 3 个一级 指标，12 个二级指标的合作创新绩效评价体系。同时，本文以杭州高新区内的高新技术企业 为研究对象，采用问卷调查的方法收集数据，通过理论研究、评价方法选择、评价体系模型 的建立等一系列研究方法，用 matlab 软件分析和确定了各级指标的评判结果，进一步说明制 度邻近对高新技术企业合作创新绩效的影响因素的影响程度。 本文针对制度邻近性是如何影响和作用于高新技术企业合作创新绩效的问题，构建了制 度邻近性对高新技术企业合作创新绩效的影响因素的模糊评价体系。这对实现我国高新技术 企业的可持续发展，提升我国高新技术的国际竞争力，有着一定的理论与现实意义。 （1）丰富了合作创新、制度邻近性的研究内容，为促进高新技术企业的发展、合作创新 绩效的提高奠定了理论基础。 （2） 有助于高新技术企业客观评价自身的创新能力。 针对高新技术企业合作创新的特点， 总结出制度邻近性对合作创新绩效的影响因素，建立了比较完善的绩效评价体系，分析其影 响因素的影响程度，为高新技术企业合作创新绩效的提高提供了科学依据及可行对策。 （3）以往大多都是关于地理邻近性，本文有关研究制度邻近性的研究不仅在理论上具有 重要的科学价值，在方法上具有显著的创新性，而且在实践中具有较大的指导意义。 1.3 研究的主要内容 本文主要通过制度邻近性对合作创新影响机理的研究和探讨，分析制度邻近性对高新技 术企业合作创新绩效的影响因素的影响程度，主要内容如下： 研究内容一：总结国内外学者对制度邻近性、合作创新绩效、评价方法和影响因素的研 究，为构建制度邻近性对高新技术企业合作绩效的评价方法提供依据。 研究内容二：通过对制度邻近性对高新技术企业合作创新绩效的影响机理的分析，为建 立评价指标体系提供依据。 研究内容三：通过对制度邻近性对合作创新绩效的影响因素进行系统分析，为建立科学 的评价指标体系提供依据。 研究内容四：在上述分析的基础上，结合以往的研究资料，建立制度邻近性对合作创新 绩效的评价指标体系。 杭州电子科技大学硕士学位论文 3 研究内容五：选取杭州高新区内的高新技术企业为分析案例，采用基于层次分析法的模 糊综合评价方法对指标进行数据分析。 1.4 技术路线、研究方法及创新点 1.4.1 技术路线图 图 1.1 技术路线图 本文共分 6 章： 第 1 章，绪论。阐述论文的研究背景、目的、研究内容、方法及意义。 第 2 章，相关研究综述。本文简述了制度邻近性和合作创新相关理论的研究评述，主要 集中在以下四个方面： （1）合作创新概念； （2）制度邻近性概念； （3）合作创新绩效的相关 研究； （4）制度邻近性对合作创新绩效影响的理论研究。 第 3 章，制度邻近性对高新技术企业合作创新绩效的影响机理分析。本章首先简述了高 新技术企业合作创新中的制度邻近性的形成，并分析了制度邻近性对合作创新绩效的影响。 然后，通过高新技术企业合作创新绩效的制度邻近性强度分析，探讨了制度邻近性对高新技 术企业合作创新绩效的影响机理，并概括出制度邻近性对合作创新绩效的影响因素，为下文 的研究奠定了基础。 第 4 章，评价指标的选取、评价体系的构建及评价方法的选择。本章根据第 3 章的影响 因素的分析结果，遵循建立评价指标体系的一般性原则，指标选取的原则，对影响因素指标 进行详细的说明，构建影响因素评价指标体系。但由于制度邻近性对合作创新绩效的影响因 素呈现多层次性的特点，因此本文构建了一个多层次指标评价体系，将影响因素概括为 3 个 杭州电子科技大学硕士学位论文 4 一级指标和 12 个二级指标，这种评价体系的结果有利于高新技术企业的未来合作创新管理。 第 5 章，案例分析。本文通过建立模糊综合评价模型对影响因素的影响程度进行分析， 通过问卷调查的方法，收集数据，通过理论研究、评价方法选择、评价体系模型的建立等一 系列研究方法，再通过 matlab 的分析和运用，明确了各级指标的评判结果，验证了本研究建 立评价指标和评价方法的有效性。并在评价结果的基础上，结合案例特点进行结果分析。 第 6 章，结论与展望。本章主要对前面所述的内容进行总结，提出提高高新技术企业合 作创新绩效的政策和建议，并指出本文研究的不足之处，并对未来的研究方向提出展望。 1.4.2 研究方法 （1）文献分析法。本文在理论研究方面主要采用文献分析方法，针对理论研究，结合相 关资料和文献，进行归纳和整理。 （2）推导方法。 运用概念模型分析制度邻近性对高新技术企业合作创新绩效的内在影响 机制。并结合以往研究资料和文献分析，推导出制度邻近性与合作创新绩效之间的关系。 （3）模糊评价法。制度邻近性影响合作创新绩效的因素是模糊的，很难直接用统计学的 方法确定这些因素的判断值。据此，本文认为利用模糊综合评价方法对制度邻近性对高新技 术企业合作创新绩效的影响因素进行量化和评判存在很强的实用价值。 1.4.3 创新点 本文在研究过程中，创新性成果主要存在以下几点： （1）大量的文献和资料研究表明国内外对邻近性的研究主要集中在对地理邻近性方面， 对其他维度的邻近则较少研究。同时，对合作创新绩效的影响因素分析研究较少。本文将二 者结合起来进行研究，分析制度邻近对高新技术企业合作创新绩效的影响因素的影响程度， 总的来说是一个新的视角。 （2）制度邻近性对高新技术企业合作创新绩效的影响机理，在内容上算是一个新的研究 视角，它全面地考虑经济主体内外的联系。通过对制度邻近性对高新技术企业合作创新绩效 的影响因素进行分析，构建了一套模糊综合评判指标体系和测度方法，为验证了本研究的评 价指标提供了有力的工具。由于主观的原因，很难用通用的统计方法确定制度邻近性对合作 创新绩效的影响因素的具体判断值，所以，进行量化处理和综合评价显得尤为重要。根据制 度邻近性的概念以及制度邻近性对合作创新绩效的影响机理分析，将制定邻近性分为正式制 度的邻近性、非正式制度的邻近性、政策性制度的邻近性，从这三个方面构建指标评价体系， 然后根据研究的特点选择模糊综合评价理论模型。 杭州电子科技大学硕士学位论文 5 2 相关理论研究 2.1 合作创新 合作创新源于 20 世纪 70 年代，之后在发达国家迅速发展，合作创新已经成为全球新的 技术创新组织形式。在美国，高新技术企业合作创新的组织就多达 4000 多个。关于合作创新 的定义众说纷纭，不同的术语就代表着不同学者对合作创新的不同理解，国内外的学者没有 对此概念的研究达成一致，合作创新可用研究合作、技术联盟、研究开发等相关术语表示。 在国外，fusfeld、haklisch（1985）认为合作创新是为了实现企业间的共同研发目标和利 益，由成员企业共同投入人力、物力而形成的一种“合作契约安排” ，这种组织形式是获取难 以转移、具有特定用途资源的一种组织形式4。teece（1992）对技术联盟的定义为：联盟内 两个或多个的合作企业通过资源共享，协调相应行动，为实现联盟共同的技术创新目标而达 成的协议5。kogut（1998）认为企业是为了获取联盟成员的知识才建立的合作组织，这种知 识具有隐形特点，特指企业独有的技能和资源，而合作联盟这种组织形式被认作为获取知识 的最有效的途径6。mattesich、monsey（2001）认为合作创新的定义是一个过程，技术创新 和应用是与外部组织的合作过程中经过一系列步骤完成的7。jones、macpherson（2006）认为 合作创新是组织间学习和相互融合过程，是惯例化和制度化的过程。 在国内，合作创新是指大学、研究机构和企业共同完成某个研发项目的行为8，傅家骥 （1998）对合作创新做出了如下定义：合作创新是指企业间或企业与高等院校、研究机构之 间的一种联合创新的行为9。合作创新有广义和和狭义之分。狭义的合作创新是企业、大学、 研究机构为了共同的研发目标而投入各自的优势资源所形成的合作，一般特指以合作研究开 发为主的基于创新的技术合作，即技术创新8。广义的合作创新是指企业、研究机构、大学 之间的联合创新行为，包括新构思形成、新产品开发以及商业化等任何一个阶段的合作都可 以视为企业合作创新10。 本文所指合作创新是狭义的，特指企业之间的合作创新。合作创新一般以成员的共同利 益为基础，以优势互补和资源共享为前提，制定相应的研发目标、合作的期限和限制准则。 合作的成员各方共同投入、共同参与、共享成果、共担风险。总的来说，合作创新是指企业 通过与其他企业、科研机构、高等学校等建立技术合作关系，在保持各自相对独立的利益及 社会身份的同时，在一段时间内开展协作从事技术或产品的研究开发，在共同确定的研究开 发目标的基础上实现各自目标的技术创新活动11。porter（1990）在研究一些国家在某些行业 能保持持续竞争优势的原因时，发现这些国家的国内企业、大学、科研机构构成了复杂的联 盟关系，共同构成了一支立体兵团，对内合作竞争，对外协同作战，从而在某些行业赢得国 家竞争优势12。culpan（1993）认为在企业整体技术水平不够的情况下，进行合作创新可以 杭州电子科技大学硕士学位论文 6 通过各种协议、契约而结合成优势互补或优势相长、风险共担、生产要素水平式双向或多向 流动的一种松散的合作模式，以达到技术创新而拥有市场、共同使用研发资源等战略目标13。 合作创新能给企业带来诸多好处：获取成员企业的核心技术，将外部知识和技术内部化；共 同分担成本和风险；实现共同研发的规模效应；获取政府的政策和资金支持。如：三星公司 在 2009 年宣布与 lg、sk telecom 等科技企业合作共同研发智能手机和数字电视，韩国政府 为整个计划提供资金 195 亿韩元14。 知识经济时代的今天，技术的变化日新月益，产品和技术生命周期不断缩短，技术资产 贬值的速度不断加快，技术创新是一项风险极高的活动，并且技术创新日益表现出不同知识 领域和学科结构的结合。对于大多高新技术企业而言，面对技术创新的成本压力、技术创新 的复杂性和高风险，仅依靠自身进行创新难以取得成功，大型企业亦如此，因此，合作创新 便成了高新技术企业在当前技术和市场环境下的合理选择。合作创新可以促使成员企业快速 地进入到技术开发的前沿，通过企业与企业或与大学研发资源的共享，增强了企业的核心竞 争力，将外部技术资源内部化，实现资源共享和优势互补，减少了研发成本，降低了技术创 新的高风险，增强了企业的技术创新能力，又降低了交易费用。高新技术企业参与合作创新 的目的是为了获得资金和资源的支持， 利用合作研发的协同效应和合作创新来增强市场势力， 从而形成有利于自身企业的竞争格局。 2.2 制度邻近性 north（1991）认为制度是人为设置的，用以制约政治结构和经济、社会相互影响的，制 度包括非正式的限制（如认可、禁忌、习惯、传统和行为准则）和正式的限制（如宪法、法 律和财产权利）15。north认为制度是一个社会的游戏规则，它们是为决定人们的相互关系而 人为设定的一些制约，包括“正规约束” （规章和法律）和“非正规约束” （习惯、行为准则、 伦理规范） ，以及这些约束的“实施特征” 。制度的主要功能就在于通过内部和外部两种强制 力来约束人的行为，防止交易中的机会主义行为，以减少交易后果的不确定性，帮助交易主 体形成稳定的预期，从而减少交易费用。制度的作用就是保障一种秩序，降低交易的不确定 性并减少交易成本16。 gertler（2003）提出制度邻近性的重要性，他认为国家或区域制度对管理态度、习惯、 惯例、经济活动者具有渗透性和不可见的影响力17。zeller（2004）认为制度邻近性是以国家 和区域制度框架之间的相似性为基础的，如立法条件、劳动关系、商业惯例、会计规则和培 训系统18。torre、gilly（2000）认为制度邻近性的引入的原因在于：由于存在独立地分开经 济主体在历史、文化和政治等方面的经济协调的困难，制度邻近性可以作为交互行动的一种 集体协调机制19。制度内化于知识，构成了长距离转移知识的困难，但制度邻近性成为互动 学习和政策转移有效发生的一个恒变量，成为限制和促进政策移植行为的一个重要条件 20。 如果两个系统的制度结构不太邻近，政策一致的可能性会受到严重阻碍。制度邻近性将个体 或组织的集体行动粘合在一起，减少了不确定性，降低交易成本 21。制度邻近性是一种保障 杭州电子科技大学硕士学位论文 7 和约束机制，使合作企业以交互学习和创新的方式在合作创新组织内部转移知识。 本文所指的制度邻近性是指经济主体之间交互学习的共同规则，即共同的文化、语言、 社会价值和规范等非正式制度以及法律法规等正式制度，其有利于增进经济主体之间的互信 和经济合作。制度邻近性与宏观层面上的制度框架有关，也与制度互补性的思想有关，是描 述制度环境对行为主体之间互动效果的影响、改变和制度22。相似的文化、语言、知识产权 等制度环境，使合作企业易于形成邻近的价值观和社会凝聚力，使信息在合作组织内部传播 的更加便捷，进而促进交互学习和创新。国内外学者大多重视和强调地理邻近性，较少涉及 其他维度，大多只是对文献的整理和归纳。制度邻近在技术创新合作中的作用机理在相关文 献尚缺乏深入的阐述，只是简单地认为制度