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摘要 化工与环保北京市技术转移中心定位与发展研究 摘要 北京市技术转移中心是北京市教委、北京市工业促进局认定成立的新 型区域技术转移机构，成立的目的是充分发挥北京高校科技、人才的资源 优势，促进地区产业升级和高校科技成果转化，构筑高校与企业间合作的 畅通渠道，推动北京市工业可持续发展。 本文研究对象化工与环保北京市技术转移中心，在化工与环保领域， 组织技术研发、开展技术转移，目前中心处于初期建设阶段，中心如何定 位和发展是其迫切需要解决的问题。 本文首先以北京市经济社会发展规划纲要为依据，从市场需求、城市 发展和循环经济发展三个角度，分析今后一段时期北京市经济社会发展在 化工和环保领域的技术需求，明确中心发展的重点领域。继而，从中心外 部环境和内部条件入手，明确中心发展的机遇、优势和问题。 在全面分析的基础上，本文对中心的定位和发展问题进行了研究，在 定位问题上，本文从中心业务领域选择、功能定位延展和服务对象选择等 方面对中心的定位进行了明确和细化，提出把中心打造成为服务于区域协 同发展的绿色技术开发转移中心的观点；在发展问题上，依据中心的现状， 提出了明确的发展目标，并对“一站四库”建设、中试基地建设、人才培 养、社会资源利用等涉及中心发展的相关问题进行了进一步探讨。 关键字：技术转移中心，定位，发展 本论文得到北京市1 = 业促进局建立北京市技术转移中心的可行性研究 及化工与环保北京市技术转移中 心发展战略规划研究 谋题资助 1 北京化工丈学硕士学位论文 s t u d yo nt h eo r i e n t a t i o na n dd e v e l o p m e n to fb e i j i n gc h e m i c a l a n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nt e c h n o l o g yt r a n s f e rc e n t e r c e p ，】 i c ) a b s t r a c t b e i j i n gt e c h n o l o g yt r a n s f e rc e n t e r ( b t r c ) i sab r a n dn e wt e c h n o l o g y t r a n s f e ra g e n c yt h a tc o g n i z e da n ds e tu pb ye d u c a t i o nc o m m i s s i o na n d i n d u s t r yp r o m o t i o nb u r e a uo fb e i j i n g t h ea i mo fs e t t i n gu ps u c ha g e n c yi st o s u f f i c i e n t l ye x e r tt h es & ta n dt a l e n t sr e s o u r c ea d v a n t a g eo fb e r i n ga n dt o p r o m o t e t h e u p g r a d i n g o f r e g i o n a li n d u s t r y a n ds & ta c h i e v e m e n t s t r a n s f o r m a t i o na n dt ob u i l du pac h a n n e lf o ru n i v e r s i t yi n d u s t r yc o o p e r a t i o n a n df o ras u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f b e i j i n g sr e g i o n a li n d u s t r y t h eo b j e c to ft h i s r e s e a r c h ，b c e f i t c , w h o s er e s p o n s i b i l i t yi s t o o r g a n i z et e c h n o l o g yr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ta n dt e c h n o l o g yt r a n s f e ri sj u s t a ti t si n i t i a l s t a g e so fs e t u p s o ，h o wt oo u t l i n e as o u n dd e v e l o p m e n t a l o r i e n t a t i o na n dd i r e c t i o ni sa ne x i g e n tp r o b l e mt ob es o l v e d ， u n d e rt h eg u i d e l i n ef o re c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n to fb e i j i n g ，t h e a u t h o ri nt h i st h e i sh a sa n a l y z e dt h et e c h n o l o g yr e q u i r e m e n t si nc h e m i c a la n d e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nf i e l df o rt h ef u t u r ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t o fb e i j i n ga n dm a d eo u tt h ek e ya r e a so ft h ec e n t e rf o rf u t u r ed e v e l o p m e n t f r o mt h r e ea s p e c t s ，i e m a r k e td e m a n d ，u r b a nd e v e l o p m e n ta n dc i r c u l a r e c o n o m y a f t e rt h a t ，t h ea u t h o ri nt h i st h e s i sh a sa d v a n c e dt h eo p p o r t u n i t i e s ， s t r e n g t h sa n dp r o b l e m sf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h ec e n t e rb ya n a l y z i n gt h e 1 l 摘要 o u t e re n v i r o n m e n ta n di n n e rc o n d i t i o n so ft h ec e n t e r b a s e do nac o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s ，t h ea u t h o rh a ss t u d i e dt h eo r i e n t a t i o n a n dd e v e l o p m e n ti s s u e so f t h ec e n t e ri nt h i st h e s i s i nt h ec a s eo fo r i e n t a t i o n ， t h ea u t h o rh a sf r o mt h r e ea s p e c t s - - - t h ec h o o s eo fb u s i n e s sa r e a s ，e x t e n s i o no f f u n c t i o n i n ga n ds e r v i n go b j e c t s - - c l e a r e do u ta n dd e t a i l e dt h eo r i e n t a t i o no f t h ec e n t e ra n dp u tf o r w a r dt h ev i e w p o i n to fc o n s t r u c t i n gt h ec e n t e rt ob ea g r e e nt e c h n o l o g yr e s e a r c ha n dt r a n s f e rc e n t e rt os e r v et h er e g i o n a lc o o r d i n a t e d e v e l o p m e n to fb e i j i n g i nd e v e l o p m e n ti s s u e s ，t h ea u t h o rh a si nt h i st h e i sp u t f o r w a r dad e f i n i t eg o a lf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h ec e n t e ra c c o r d i n gt ot h e p r e s e n ts t a t u so ft h ec e n t e ra n df u r t h e rs t u d i e dt h er e l e v a n ti s s u e sc o n c e r n i n g t h ec o n s t r u c t i o no f “o n es t a t i o n ，f o u rd a t a b a s e s ”，t h ec o n s t r u c t i o no fb a s ef o r p i l o ts c a l ee x p e r i m e n t ，t a l e n t sc u l t i v a t i o n a n du t i l i z a t i o no fs o c i a lr e s o u r c e s ， e t c k e yw o r d s ：t e c h n o l o g y t r a n s f e rc e n t e r ( t r c ) ，o r i e n t a t i o n ，d e v e l o p m e n t l u 北京化工大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 二 明的法律结果由本人承担。 作者签名：强妞日期： 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文的规 定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京化工大 学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可 以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者签名： 导师签名： o 啦 乡腑 日期：叁望2 ，! 签 日期：卅l 第一章引言 第一章引言 1 1 研究背景 北京市技术转移中心是北京市教委、北京市工业促进局在前期调研的基础上，于 2 0 0 5 年认定成立的新型区域技术转移机构，成立的目的是充分发挥北京高校科技、人 才的资源优势，促进地区产业升级和高校科技成果转化，构筑高校与企业问合作的畅 通渠道，推动北京市工业可持续发展。 在北京市教委、北京市工业促进局发布的关予促进北京市技术转移中心建设和 发展搭建北京工业发展智力支撑平台的意见( 京教研( 2 0 0 5 ) 6 号) 中指明北京市技 术转移中心是北京高等学校与北京工业企业在专业领域进行技术交流的桥梁，是组织 联合技术攻关、实施项目合作的载体，是建立紧密结合长效机制的新模式。其主要职 能有： 一、针对企业技术难题进行联合开发。围绕北京产业结构调整和企业技术创新需 求，以市场为导向，以项目为依托，发挥北京地区各高等院校科技资源的综合优势， 进行共性与关键性技术的联合开发，突破产业结构调整中的技术瓶颈，促进产业技术 水平的提升。 二、促进高校科技成果及技术转移。培育和孵化具有市场潜力的科技成果，并进 行产业化所需的系统集成，为企业提供先进、实用的技术，建立首都高校科技成果发 布和展示平台，加速自主创新的成果及技术在北京实现产业化的进程。 三、整合高校人才资源，组建产业发展智囊团。分行业组织专家顾问团，为北京 工业的远景规划和发展策略提出建议，为行业重大项目提供咨询论证；接受行业与企 业委托，对科技成果的技术水平和产业化前景等进行评估，并提供增值服务。 四、建立专业化的技术转移信息平台。充分发挥高校科技园信息平台的作用，建 设好“一站四库”。即一个门户网站和成果库、需求库、专家库、中介渠道库等四个 基础资源数据库，建立科技资源与产业需求的信息沟通渠道。 五、为企业提供综合服务。根据企业在技术创新过程中的需求，为企业提供技术、 人才、信息、管理等综合服务。 北京市技术转移中心建设、组织、管理目前仍处于探索阶段，与已有的国家技术 转移中心、中科院技术转移中心及其他类似的技术转移机构相比，北京市技术转移中 心具有鲜明的特色： 北京化工大学硕士学位论文 一、立足服务北京、面向重点发展行业领域 北京市技术转移中心服务面向北京工业发展和产业升级，为使技术转移中心的运 作更具效率，与北京市相关产业对应，中心采用分专业建设的模式。根据北京工业发 展布局，北京市教委、工业促进局于2 0 0 5 年1 2 月认定7 家技术转移中心，分别是： 北京市电子信息技术转移中心、车辆技术转移中心、新材料技术转移中心、化工与环 保技术转移中心、城市交通技术转移中心、先进制造技术转移中心、新医药技术转移 中心，此后于2 0 0 7 年1 月，又认定都市农业技术转移中心和服装技术转移中心，截 至目前共认定9 家技术转移中心，基本覆盖北京市近期重点发展的工业领域。 二、集中行业优势力量、强化产学研联合 北京市技术转移中心以专业领域内优势学科院校为牵头单位，打破校际界限，集 合相关院校学科优秀人才，联合行业龙头企业、相关协会及中介机构共同组成。突破 了以往高校和企业一对一的模式，成为高校、科研单位和企业紧密联系的平台，长远 目标是形成行业产学研联合体，从而提高产学研合作的效率。 三、强化管理、促进中心规范运作 北京市技术转移中心在管理上实行动态管理，建立考核和淘汰机制，已经成立的 技术转移中心并不是“终身制”，而是根据其绩效的好坏来决定是否继续支持。政府 根据技术转移中心成立之初在任务书中所列各项指标对中心工作完成情况进行年 度考核。对于没有完成相应任务技术转移中心予以警告并给予一定的指导。如果技术 转移中心连续出现年度业绩不达标的情况，则考虑取消其技术转移中心资格。 1 2 研究目的和意义 本文研究对象化工与环保北京市技术转移中心是北京市教委和北京市工业促进 局联合认定的北京市技术转移中心之一，于0 6 年6 月6 日正式挂牌成立。中心由北 京化工大学牵头，联合北京理工大学、北京工商大学、中国石化北京燕山石油化工有 限公司、北京华腾化工有限公司等单位共同组建。在化工与环保领域，组织技术研发、 开展技术转移工作，具体业务由北京化工大学科技园组织、实施。 以上五家单位，原本申报新材料北京市技术转移中心，但由于种种原因，新材料 技术转移中心最终花落北京科技大学。为了能够在北京市技术转移中心建设过程中有 所建树，上述五家单位依据自身的学科能力和专业特点，重新申报了化工与环保北京 市技术转移中心。由于中心成立过程比较仓促，成立时对中心的具体定位与发展目标 及措施缺乏足够的论证。 2 第一章引言 在建立北京市技术转移中心的规划方案中，政府对着一批技术转移中心的功能、 定位、发展思路等问题提出了总体要求和思路。但是化工与环保技术转移中心管理人 员很快发现，对中心的定位和未来的发展以及如何更好地开展工作还缺乏充分的论 证，原因主要可以归结为以下几个方面： 第一、宏观环境方面。目前，北京市城市发展的定位逐渐明晰起来，北京市已不 鼓励传统制造加工业的发展，包括钢铁产业、传统化工产业在内的工业部门，都面临 产业调整，外迁，因此在化工领域开展技术转移，发展前景并不明朗。 第二、对于立足于化工与环保领域开展技术转移的提法事实上非常模糊，因为化 工与环保都是非常宽泛的产业概念，仅化工产业就包括石油化工、煤化工、功能化学 品、化工材料、生物化工等多个领域，中心若要顺利的开展工作，不能在整个行业内 普遍撒网、眉毛胡子一把抓，必须明确自身的重点业务领域以及发展的目标定位。 第三、化工与环保产业与其余8 个立项成立技术转移中心的产业向比，有产业规 模大、资金需求多、研发难度大、成果成熟度低等显著特点，这对技术转化工作都带 来了相当的难度。 第四、中心的基础力量相对薄弱，入、财、物等基本的发展条件都相对缺乏，中 心发展过程中，需要针对当前存在的这些问题寻找针对性的措施和建议。 而且政府已在有关文件中对各技术转移中心的考核提出了明确的要求，规定三年 后会对各中心任务完成倩况和发展建设情况进行考评，进而决定是否继续对其提供支 持。在这一背景下，北京市技术转移中心如何定位、如何发展，就是关系到中心生存、 发展的头等大事了。 本文希望通过研究，在北京市不发展化工产业的背景下，化工类技术豹转移应当 如何开展；在北京市着力发展环保产业的背景下，找到环保技术需求的重点；在分析 中心内外部条件的基础上，明确中心在哪些方面存在问题，为中心的发展提出明确的 目标和切实可行的措施。 本文的研究对化工与环保技术转移中心的工作开展具有重要的现实意义，同时对 其它相关技术转移中心也具有一定的参考、借鉴意义。本文研究可为政府部门规划技 术转移中心的建设提供一些借鉴和思路。 1 3 研究的主要内容 本文以北京市发展规划纲要中对工业企业发展的要求、对化工及其相关产业发展 的要求以及对经济社会发展的要求为依据，以技术转移理论为基础，以战略管理理论 北京化工大学硕士学位论文 所提供的方法为基本研究框架，通过对中心外部环境与内部条件的分析，对化工与环 保北京市技术转移中心的定位与发展进行研究，主要研究内容有： 一、北京经济社会发展对化工与环保领域的技术需求分析。本文第三章以北京市 经济社会发展规划纲要为依据，从市场需求、城市发展和循环经济发展三个角度，分 析今后一段时期北京市经济社会发展在化工和环保领域的技术需求，明确中心发展的 重点领域。 二、化工与环保北京市技术转移中心外部环境和内部条件分析。本文在第四章从 外部环境和内部条件两个角度对中心的基本情况进行了分析，主要包括北京市化工与 环保产业概况、北京地区高校化工与环保技术供给情况、中心组织结构、运作模式、 中心成员单位分析等内容。 三、提出中心定位与发展目标。化工与环保北京市技术转移中心处于起步阶段， 明确中心定位并制定适合的发展目标对中心来说至关重要。在对中心发展的重点领域 进行研究和对中心发展的环境、条件等基本因素分析的基础上，本文在第五章，提出 化工与环保北京市技术转移中心的发展目标。 四、在明确中心功能定位和发展部标的基础上，本文在第六章对涉及中心发展的 相关问题作进一步探讨。 4 第二章文献综述 2 1 理论综述 第二章文献综述 2 1 1 战略管理基本观点及分析方法 战略管理理论起源于2 0 世纪的美国，形成于六、七十年代，经过几十年的发展， 已经形成较为成熟的理论体系。 有关战略的研究主要集中在企业战略方面。大体上说战略管理理论发展经历了五 个阶段【1 1 1 2 1 1 3 i ：一、早期发展阶段，1 9 7 1 年安德鲁斯出版公司战略的概念一书，标 志战略管理成为独立的研究领域，他主张公司应该通过配置资源形成独特的能力，以 获得竞争优势。安索夫持有类似的观点认为企业成功是内部独特竞争力资源的函数1 4 l 。 二、产业经济学阶段，公司多元化经营没有能够带来预期的协同效应，企业自身优势 不再是战略考虑的重点，学者强调产业结构研究和行业竞争分析。哈佛大学梅森和贝 恩提出了现代产业组织理论的三个基本范畴：市场结构、市场行为、市场绩效，( s c p ) 范式。认为企业问绩效差异，由企业之外的市场结构和市场行为决定i 珂。在此基础上， 波特认为竞争战略就是在某一产业里寻求有利的竞争地位，建立有利可图和持之以恒 的地位。并提出著名的“五力”模型。三、组织经济学阶段，与产经组织经济学不同， 组织经济学基础上的战略管理理论返回到企业内部机制和特征如何影响企业战略和 绩效的问题上，主要有交易费用经济学和代理理论。四、企业资源观的战略管理理论， 随着战略在确定竞争优势中作用研究的深入，研究重点重新转向企业内部条件上来， 1 9 9 0 年普拉哈拉德和哈默发表公司核心能力一文，提出基于企业能力的竞争范式。 建议从企业资源、能力的角度制定企业战略和进行决策嗍。五、企业内外互动的知识 战略阶段，随着外部竞争环境日益多变和复杂，学者主张基于知识与学习建立内外互 动的企业战略管理范式，注重外部环境变化的同时更加重视企业内部知识资源的累积 和利用。从能力出发不断分析环境和创造环境。 进行企业和组织战略规划离不开具体的研究方法，目前战略分析的基本方法有 s w o t 分析法、p e s t 分析法、波士顿矩阵、安索夫矩阵、g e 矩阵、波特五力模型、 1 1 1 李柏洲，吕海军企业战略管理理论的演进及其发展方向【j 1 中国科技i 搋, 2 0 0 3 ，7 ：1 0 4 - 1 0 8 1 2 1 t 革，吴练达，张亚辉企业战略管理理论演进与展望i j l 科学学与科学技术管理，2 0 0 4 ，1 ：1 0 1 - 1 0 6 1 3 1 f z , 积海，王涛战略管理理论研究知识结构及其动态演进fj 1 科学学与科学技来管理，2 0 0 5 8 ：1 1 9 1 2 2 1 4 1 4r o b b i tm g t a n t c o n t e m p o r ys t r a t e g ya n a l y s i s m 1 b l a c k w c l lb u s i n e s s 1 9 9 8 】8 1 5 除光生企业发展的知识分析i m 】上海：上海财经大学出版社2 0 0 0 ：1 1 9 1 6 b a r t o n ，d l w e l l s p r i n g s o f k n o w l e d g e b u i l d i n ga n ds u s t a i n i n g t h e s o u r c e s o f i n n o v a t i o n i m b o s t o n ：h a r v a r d b u s s i n e s ss c h o o lp f e s s , 1 9 9 5 ：2 0 1 2 3 2 5 北京化工大学硕士学位论支 麦肯锡7 s 模型等m ，归纳起来主要有三大类，一、基于企业内部条件与外部环境分析 的研究方法；二、基于企业竞争态势的研究方法；三、由方法论衍生的研究方法嘲。 一、基于企业内部条件与外部环境分析的研究方法 安德鲁斯( 1 9 6 嘴影响企业战略的内部因素与外部因素放在同等重要的位置，提 出了著名的s w o t 分析框架，其中s 、w 指企业所具有的强势和弱势，0 、t 是指企 业环境中存在的机会和威胁。这一框架的基本出发点是能够给企业带来竞争优势的战 略都应该以己之长，攻敌之短，利用机会，避免威胁。 随着战略管理理论的发展，学者更加注重对企业外部环境进行分析和研究，在实 践中，波士顿咨询集团g ) 于1 9 7 0 年首先提出了b c g 模型。通过对公司业务在市 场中的地位进行描述，来达到对企业资源的优化配置进行战略分析。在b c g 法的基 础上发展起来的还有g e 多因素业务组合矩阵，霍弗( c h o f e r ) 的产品一市场发展组 合矩阵法。当前常用的对企业战略的一般环境进行分析的方法是p e s t 分析法，即从 政治( p ) 、经济( e ) 、社会( s ) 、技术环境等宏观因素对企业战略的影响进行分析，9 0 年代以来，该方法中又增加了全球化( g ) 这一因索。 二、基于企业竞争态势的研究方法 随着企业之间相互竞争的加剧，对企业来讲识别所面临的竞争环境和所处的竞争 态势是是至关重要的。波特( m p o r t c r ) 在产业组织理论的基础上提出产业结构模型， 即“五力模型”，认为企业的竞争优势取决于企业在所处产业环境中的地位，主要受 到供应商、购买方、替代品、潜在进入者和业内竞争者等五方面作用力的影响。这一 模型为评价产业的吸引力和便于竞争分析提供了一种有用的分柝工具。波特的理论超 出了企业直接的和现有的对手的竞争范畴，拓展了企业的竞争环境，为决策者竞争环 境分析提供了依据。 三、由方法论衍生的分析方法 目前也有部分战略分析方法是由普遍的分析方法基础上衍生而来的，主要有 “p i m s 原则”和脚本分析法。 “p i m s 原则”f 9 】对战略业务单位( s b u s ) 所处的市场条件、财务和经营绩效以 及在市场中的竞争地位进行详细描述，揭示战略因素及市场环境对企业的影响，为企 业战略定量分析提供数据基础。 1 7 1 孙希有竞争战略分析方法i m l 北京中国金融出版社，2 0 0 3 l s l 弋亚群，刘益，李垣t 动态环境下的企业战略环境分析i j l 西安交通大学学报( 社会科学版) 2 0 0 3 2 3 ( 1 ) ：2 3 2 s 9 1 喻d 、军，蒋宝舞，罗荣桂我国企业战略管理的育效借鍪一战略与绩效一p i m s 原则，介评i j l 理工高教研 究2 0 0 2 ，2 1 ( 3 ) ：4 2 - 4 3 6 第二章文献综述 脚本分析是在假定环境已知的情况下运用数理模型或其他方法对企业战略实施 结果进行定性或定量分折，在一定程度上可以对企业战略行为后果有效预期，虽然受 人员主观因素、概率估算不确定等因素影响，其结果有很大的局限性，但对企业未来 战略实践仍具有很大的参考价值。 2 1 2 斟新理论与科技成果转化 创新理论从技术创新开始，上世纪5 0 年代，索洛等人将创新纳入主流经济学范 畴，技术变化问题成为经济增长理论的核心内容。约瑟夫熊彼特最早从技术角度研 究产业和经济发展，此届批学者秉承熊彼特的传统，强调技术创新和技术变革在经 济增长中的核心作用，逐步形成了熊彼特学派。其中的代表人物有英国的弗里曼i l q ( c h r i s t o p h e rf r e e m a n ) 多奇( g i o v a n n id o s i ) 帕维特( k e i t h p a v i t t ) ，和美国的罗森 伯格( n a t h a nr o s e n b e t g ) ，纳尔逊( r i c h a r dn e l s o n ) 等人，他们提出了许多技术创新 的模型，如线性模型、创新链环模型等。 8 0 年代中后期，西方经济学家在分析经济全球化和区域创新时，逐渐形成并发展 起了网络组织理论。其中弗里曼和纳尔逊在研究各国技术创新实效存在差异问题的过 程中，于1 9 8 7 年首先提出了国家创新体系的概念。网络组织理论认为：网络是各种 行为主体在交换资源、传递资源过程中发生联系时而形成的各种关系的总和，各种行 为主体通过网络，交换和传递资源，实现资源的有效利用和优化组合，在此过程中各 种主体的作用和功能进一步强化1 1 1 l 。其中与本文联系最紧密的是区域创新网络，区域 创新网络指：“一个地域范围内，各个行为主体( 大学、企业、研究机构、地方政府 等) 在交互作用和协同过程中，建立起来的能够促进创新的，正式和非正式关系总和” 大学是区域创颓网络的构成主体，随着知识创新和技术开发的复杂程度不断增加，单 个组织往往不能胜任，需要依托网络存在和发展，形成共同解决问题的模式，即所谓 的“技术共同体”。 在技术创薪概念进入我国之前，我国学者关于技术创新问题的研究一直是以“科 技成果转化”立论和展开的【1 2 j 。实际上，技术创新就是将科技成果转化为现实生产力， 转化为商品的动态过程。“技术创新”和“科技成果转化”都涵盖了如下相同的内容： ( 1 ) 它们都是一个科技与经济结合的概念；( 2 ) 在空间上它们袭现为一个系统，在 时间上是一个过程；( 3 ) 二者都包含了使科学知识向商品化不断逼近的过程。科技成 果转化与技术创新式相同的概念范畴。因此，从概念的内涵和过程的一致性角度来考 f 1 0 l f r e e m a n cj a p a n ，a n e w s y s t e m o f i n n o v a t i o n ，1 9 9 8 f 1l l d e p a r t m e a tf o rt r a d ea n di n d u s t r y , l i n kn e w s l e t t e r , i s s u e1 9 ，m a t c h1 9 9 7 f 1 2 h o n g l i u ，y u n z h o n g j i a n g t e c h n o l o g y t r a n s f e r f r o mh i g b he d u c a t i o n i n s t i t t a k m s m i n d u s t r y i n a i i n a ：t l a l u r ca n d i m p l i c a t i o n s t c c h n o v a t i o n2 1 2 0 0 0 a ：1 7 5 1 8 8 7 北京化工大学硕士学位论文 察，“科技成果转化”和“技术创新”是基本等同的概念。基于这个分析笔者认为， 我国学者提出的有关科技成果转化的问题，能够运用技术创新理论分析和研究。 2 2 相关领域研究进展 2 2 1 高校科技成果转化 我国对于高校科技成果转化问题的研究始于8 0 年代末期，最初几年研究范围较 小，多集中于现状描述与自身经验的观点陈述和总结，进行深刻的理论分析和实证分 析的研究成果少【1 3 】。关于我国高校科技成果转化问题的研究主要集中在转化模式、障 碍因素分析和对策建议方面，在这一阶段中，颜秋许等( 1 9 9 3 ) 、张碧晖( 1 9 9 3 ) 、王 晓章等( 1 9 9 4 ) 、范琼英( 1 9 9 5 ) 、范晓屏( 1 9 9 5 ) 、张建华( 1 9 9 6 ) 等学者对高校科 技成果转化过程中的障碍因素进行了分析，提出了促进我国科技成果转化的一些建 议其中形成较为统一的观点有：( 1 ) 在市场经济的条件下，大学不仅应具备教学的 职能，同时也应当具备进行技术创新，向社会辐射知识和科技成果的职能1 1 4 1 ；( 2 ) 基 于我国科技体系的具体特点，高校具有科技成果转化的比较优势，应该在此领域发挥 重要作用1 ，理由之一是我国多数科技资源汇集于高校；理由之二是不同于西方企业， 我国的大部分企业不具备自主开发的能力；( 3 ) 高校科技成果转化是指科技成果并入 生产过程，实现成果的商品化和产业化，它具体表现为一个动态过程【1 s l ；( 4 ) 高校科 技成果转化过程同时也基本等同于一个技术仓q 新的过程，但高校一般并不完成创新的 全过程，它只参与技术创新的某一个或几个阶段i ，7 l ；( 5 ) 我国高校目前科技成果转化 的现状是成果产出量大，转化率低，尤其是被大规模应用并产生较好经济效益的成果 比较少。( 6 ) 创建适宜的高校科技成果转化体系，不仅需要高校本身，同时需要政 府和企业共同进行行为的调整1 1 9 1 。 在对上述观点认同的同时，研究者在如何判别高校科技成果成功转化、造成目前 高校科技成果转化率低的障碍因素是什么、高校的科技成果转化应该采取什么样的模 式等问题上还存在不同的看法l 捌1 2 l i 。对如何判断科技成果转化主要有“应用”观1 2 2 l 、 1 1 3 l 郭d ) 1 1 高等学校科技成果转化研究现状评述f j l 研究与发展管理，1 9 9 6 。耶i2 5 - 2 9 1 1 4 l 顾建民，大学职能的分析及其结构意义l j 】全球教育展望2 0 0 1 ，3 0 ( 8 ) ：6 8 - 7 2 1 1 5 1 林兆在发挥高等科技优势强化科技成果转化f j l 学a , 2 0 0 1 , 3 ：4 7 - 4 8 【1 6 】蒋建湘，庞青山高校科技成果转化机制研究i j 】中南工业大学学报( 社会科学版) , 2 0 0 2 ，8 ( 3 ) ：2 5 9 2 6 1 1 1 7 】范旭，万一兵我国高校技术创新的宏观界面结构发其对高校技术创新的影响l j l 中国科技论坛，2 0 0 4 5 ：4 8 - 5 2 【18 】谭进，朱明君论高校科技成果转化现状及对策i j l 技术与创新管理，2 0 0 6 , 2 7 ( 1 ) 3 3 - 3 5 1 1 9 】刘洪民创建高校科技中介机构：促进高校科技成果产业化的有效j 垒往l j l 科技与管理, 2 0 0 4 ，6 ( 1 ) ：1 2 1 - 1 2 3 1 2 0 l 耿庆章，任阿删，吕明新科技成果转化制约因素及其对策i j 】科技管理研究。1 9 9 8 , 5 ：2 1 - 2 3 1 2 1 l 胡恩华产学研台作创新中问题及对策研究l j l ，研究与发展管理，2 0 0 2 ，1 4 ( 1 ) ：5 4 - 5 7 8 第二章文献综述 “产权交易”观嘲、“市场”观i ”l 等观点。对造成高校科技成果转化偏低的障碍主要 有三种看法：( 1 ) 认为主要障碍在于高校本身1 2 ，l i 捌( 2 ) 认为主要障碍来自于企业1 2 7 1 。 ( 3 ) 认为缺乏必要的中介支撑环境是主要的障碍因素。在对高校科技成果转化应 该采取什么模式的问题上，钟海清( 1 9 9 6 ) 认为高校应该通过自办科技实体，直接参 与生产过程，嵇忆虹等( 1 9 9 8 ) 认为高校与企业应该建立起更紧密地联合体，共同承 担科技成果向商品化和产业化的转化任务。 随着科技成果转化工作的深入，学者们关于这一论题的研究重点也在逐步发生变 化。研究方向逐步集中在现状与问题、制约因素、管理机制等几方面1 2 9 1 。如贡振字等 ( 2 0 0 0 ) 、魏建国( 2 0 0 0 ) 、姜富明等( 2 0 0 0 ) 对高校科技成果转化的现状进行总结， 分析了转化过程中亟待解决的问题，并提出了相关对策；更庆章等( 1 9 9 8 ) 、赵平等 ( 1 9 9 8 ) 、方俊英等( 1 9 9 9 ) 、庞青山等( 2 0 0 3 ) 、彭玲( 2 0 0 3 ) 、徐云庆( 2 0 0 3 ) 对高 校和科研机构科技成果转化的障碍因素进行了研究：雷朝滋( 2 0 0 3 ) 对中外技术转移 的措施、模式以及机构设置和机制进行了比较；孙立( 1 9 9 5 ) 、丁望( 2 0 0 0 ) 分别分 析了研究大学一企业科技合作和产学研合作的动力机制，提出了促进大学一企业合作 的动力因素；徐振明( 1 9 9 9 ) 阐述了清华大学促进科技成果转化工作的途径。此外， 还有一些学者研究高校科技成果转化中的风险问题( 汪滨琳，2 0 0 3 ) 、国内外成果转化 的激励政策( 杨武，1 9 9 3 ，翁君奕，2 0 0 0 ) 等。在这些研究成果中提出的主要观点包括： ( 1 ) 阻碍科技成果转化的障碍因素主要有：科技成果与企业需求脱钩、市场观念薄 弱、缺乏转化意识、缺乏配套的激励机制、技术成熟度低、缺乏中试条件、缺乏科技 经营型人才、资金投入缺乏保障、课题选项缺乏可行性研究、企业对科技成果吸收能 力弱、信息流通体系不完善、知识产权保护力度不够等；( 2 ) 加强科技成果转化的对 善夜有：提高课题选项的可行性加强，校企横向联合加强，中试环节转变思想、导入新 观念，培养科技成果推广人才，改革高校科技成果管理体制，产学研联合开发创办科 技企业、促进内部转化，加强知识产权保护，完善科技法规，建立科技开发推广风险 基金，多层次、多渠道、多元化增加高校科技投入，完善科技信息网络，建立中介机 1 2 2 王炎坤获奖科技成果的转化现状分析i r 1 科技管理，1 9 9 8 , 2 ：2 3 1 2 3 】范德滴，白洪烈我国大学科技产业的发展与制度创新i 】1 请华大学学报( 哲学社会科学版) , 2 0 0 0 , 6 ：2 2 - 2 6 f 2 4 1 蒋冬青市场机制与高校科技开发【】l ，研究与发展管理，1 9 9 9 , 3 ：4 5 1 2 5 l 杨健安高校科技开发服务体系及管理运作机制的探讨i j 】科学管理研究，1 9 9 9 , 2 - 3 9 1 2 6 l 何强高技科技成果转化的m 碍因素和应对措施f j l 科研管理, 2 0 0 5 2 6 ( 4 ) ：z 7 2 9 1 2 7 1 张风桐李淑春科技成果转化中企业观念创新问题的探讨i j l 科技管理研究, 2 0 0 0 , 2 ：7 - 9 1 2 8 1 周砸庆，许为民我国科技成果转化的障碍对对策m 中国软科学，2 0 0 0 , 7 5 9 1 2 9 原长弘，杨鹏，惠龙，陆震字岛等学校科技成果转化研究新进展：1 9 9 4 2 0 0 2 哪研究与发展管理，2 0 0 3 ，1 5 ( 6 ) ： 9 4 1 0 1 9 北京化工丈学硕士学位论文 构，培养科技企业家等。 2 2 2 我国科技中介机构发展 我国科技中介机构发展起源于上世纪7 0 年代末，当时一些企业和科研单位自愿 协作、联合开发，部分科研单位也开始向企业有偿转让技术成果，实际上起到了科技 中介的职能。 1 9 8 2 年初，党中央、国务院提出了“经济建设必须依靠科学技术，科学技术工作 必须面向经济建设”的方针。1 9 8 3 年7 月1 5 日国家科委发布了加强技术转移和技 术服务工作的通知。1 9 8 4 年l o 月，国务院常务会议讨论了我国开放技术市场的问题。 根据会议精神，制定了国务院关于技术转让的暂行规定，并指出：“国家决定广泛 开发技术市场，繁荣技术贸易，以促进生产发展。”1 9 8 5 年4 月国务院成立了全国技 术市场协调指导小组，并于1 9 8 6 年1 2 月发布了技术市场管理暂行办法办法指出： 技术市场是我国社会主义商品市场的重要组成部分，基本任务是：促进技术商品流通， 推动技术成果的推广和应用。1 9 8 7 年6 月，第六届全国人大常委会第二十一次会议审 议通过了中华人民共和国技术合同法，规定了技术市场的基本准则。相关政策和 有关法律的出台，标志我国科技中介机构发展进入正轨。这一阶段全国各地技术贸易 组织大量涌现，为技术市场形成提供了组织保证。各城市的技术交易协调机构把本地 的大专院校、科研单位、军工单位等联合起来，向着多层次、多成分、多形式的技术 交易网络发展。 进入新千年以来，我国科技中介机构的交易规模和业务领域不断扩大，科技部将 2 0 0 3 年定为科技中贪发展年，此后国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 明确指出要大力发展各类科技中介机构，我国科技中介进入到了快速发展阶段。 目前，我国大中城市共有各类科技中介机构( 包括技术贸易机构) 6 万多个，从业人 员约1 1 0 余万人。生产力促进中心已发展到8 5 0 余家，从业人员1 万多人，服务企业 6 万家，通过各种服务使企业增加销售额3 1 0 多亿元、增加利税3 2 0 亿元，为社会增 加就业2 3 万多人。各类科技企业孵化器已经发展到4 6 0 多家，其中国家级创业服务 中心7 2 家，大型科技园2 2 家，在孵企业近1 5 0 0 0 家，累计育成企业近4 0 0 0 家，已 有3 2 家企业成为上市公司。各类科技咨询机构有1 3 0 0 0 多家，从业人员近3 0 万人， 2 0 0 1 年完成咨询项目3 0 多万项。各种技术市场、技术产权交易所、科技条件市场、 吲陈孝先我国技术转移中舟服务体系研究l d j ，j e 京：清华大学，2 0 0 4 】o 第二章文献综述 人才市场等，已成为转移、扩散科技成果和有效配置科技资源的重要渠道。科技情报 信息机构经过4 0 余年的建设，已经发展到4 0 0 多家，约2 万多名职工和一批优秀专 业人才，他们在传统的科技信息收集与整理业务基础上，依托信息资源丰富和信息加 工技术先进的优势，面向市场需求积极开展情报分析研究、科技咨询评估等业务，在 信息资源的市场化开发方面不断探索，取得了显著成效。此外，还有相当数量的科技 风险投资中，t 5 、科技评估机构、专利代理机构、科技招投标机构，各类行业协会、专 业技术协会等，都取得了快速发展，发挥着日益重要的作用i “j 。 经过多年的探索，我国科技中介机构从无到有，得到了迅速的发展壮大，已成为 促进成果转化的重要的支撑力量。我国科技中介机构在发展中，呈现出了一些典型的 中国化特征：( 1 ) 政府主导。除绝大部分科技咨询与服务机构是由社会力量兴办的外， 以国有为主体的、普遍存在有上级主管部门的中介服务体系，还占据着科技中介行业 的主体地位，以北京为例，根据对人才市场、技术市场、技术转化和科技咨询四个领 域的统计分析，科技中介所有制结构还是以国有为主体，隶属政府部门、事业性质的 占据很大比重，实行企业化、公司化运作的比重很小。北京是我国科技中介业比较发 达的地区，在其它地区，政府的主导作用更加突出。( 2 ) 地区间发展不平衡。与不同 地区经济发展水平、市场化程度的差异相联系，我国科技中介组织在发展中也呈现出 地区发展的不平衡性。我国科技中介组织的发展态势呈现从东到西的梯度下降特征； 经济发展水平、市场化程度较高的城市和地区，其科技中介组织发展程度远远高于经 济较落后、市场化程度较低的地区。这说明科技中介发展与区域经济发展和市场化水 平高低存