（企业管理专业论文）企业持续创新过程中的持续学习机制与模式研究.pdf

昆明理工大学硕士论文 摘要 由于市场竞争日趋激烈，企业的生命周期在全球范围内都在缩短。如何延长 企业的寿命、实现持续发展，已成为企业界、理论界和各国政府面临的全球性问 题。国际上成功实现上百年持续发展的优秀企业的发展历程为我们得出了一个重 要启示：企业持续创新是实现持续发展的坚实道路和唯一途径。 这里，企业持续创新是指企业在一个相当长的时期内，持续不断地推出、实 施新的创新( 含产品、工艺、原料、组织、制度、管理和市场创新及其内部扩散) 项目，并不断地实现创新效益的过程。然而，企业创新难在持续。研究发现：企 业持续创新是一个多类型、多项目的创新项目集群的系统动态集成的复杂过程。 从长期动态的观点看，企业持续创新表现为一个持续的知识累积过程，这一 过程伴生着企业的持续学习。因此，企业持续学习是实施持续创新的根本途径。 基于这一观点，本文对企业持续创新过程中的持续学习机制与模式进行了研究。 1 、从系统的角度，提出了一个初步的企业持续创新过程中的持续学习管理的 分析框架。从四个维度进行了分析：学习主体、学习形态、学习过程、学习机制。 在这个分析框架中，学习机制是核心，它整合了所有其它的学习要素和层面。 2 、在分析框架的基础上，进一步提出了一个基于持续学习过程的企业持续学 习机制综合模型。企业持续学习机制包括战略、文化、组织结构和激励四个机制 要素。愿景作为战略和文化的有机结合，是企业持续学习机制的重要内容，它引 导组织学习朝着目标靠近。一个能有效促进企业持续学习的机制应具有良好的文 化氛围，适当的组织结构，以及强有力的激励措施。 3 、从实践的角度，对企业持续学习过程中各个阶段常用的学习工具进行了归 纳和介绍。认为企业持续学习实践应以机制建设为突破口，指出企业大学是大企 业持续学习机制建设的有效的实现模式。在此基础上对企业大学在企业持续学习 过程中所要实现的功能进行了分析。针对我国实际，对我国大企业兴办企业大学 的环境条件进行了分析，并提出了一些具体的实施建议。 4 、以云南电力集团为例，对该企业正在开展的持续学习机制建设进行了分析 和评价，形成了一个企业持续学习机制研究的实证案例。 关键词：企业、持续创新、持续学习机制 企业持续创新过程中的持续学习机制与模式研究 a b s t r a c t w i t ht h e i n t e n s i f y i n go fm a r k e tc o m p e t i t i o n ，t h el i f eo fe n t e r p r i s ei sb e c o m i n g s h o r ta t g l o b a ls c o p e h o w t o p r o l o n ge n t e r p r i s e s l i f ea n dr e a l i z es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ti s a g l o b a lp r o b l e mt h a tm u s tb ec o n f r o n t e db ye n t e r p r i s e s & t h e o r y r e s e a r c h e r sa n d g o v e r n m e n t s t h eo p e r a t i n gp r a c t i c e o fs o m ee x c e l l e n t g l o b a l e n t e r p r i s e s t h a th a v ea c h i e v e df o ra tl e a s to n eh u n d r e dy e a r sd r a wu sa ni m p o r t a n t e n l i g h t e n m e n t ：e n t e r p r i s es u s t a i n a b l ei n n o v a t i o n ( e s oi st h es u b s t a n t i a lw a ya n dt h e o n l ym e t h o d t or e a l i z es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tf o ra n e n t e r p r i s e h e r e ，a ne n t e r p r i s es u s t a i n a b l ei n n o v a t i o n ( e s i ) p r o c e s si ss u c hap r o c e s st h a t h a sc o n t i n u a l l yi m p l e m e n t e do n eo rm o r ep r o j e c t so fi n t r o d u c i n gn e wp r o d u c t s n e w p r o c e s st e c h n i q u e s a c q u i r i n g n e wm a t e r i a l ss o u r c e s r e a l i z i n g n e w o r g a n i z a t i o n r e a l i z i n gn e wi n s t i t u t i o na n dm a n a g e m e n t d e v e l o p i n gn e wm a r k e t s a n dt h e i ri n s i d e d i f f u s i o n sa tt h e e n t e r p r i s e f o ra l o n gp e r i o d a n dm a d ea c o n t i n u a l l ys i g n i f i c a n t e c o n o m i cd e v e l o p m e n tt ot h ee n t e r p r i s ed u r i n gt h ep e r i o d h o w e v e r ，i ti sv e r yd i f f i c u l t t oi n n o v a t ec o n t i n u a l l yf o ra ne n t e r p r i s e r e s e a r c h e sf i n dt h a te s ii sac o m p l i c a t e d p r o c e s si n t e g r a t e ds y s t e m a t i c a l l ya n dd y n a m i c a l l yb y v a r i e di n n o v a t i v ep r o j e c t s a sa l o n g t e r m a n d d y n a m i cv i e w , e s ie m b o d i e sac o n t i n u a l a c c u m u l a t i n g p r o c e s s o fk n o w l e d g ew h i c ha c c o m p a n i e db ya p r 0 6 e s s o fc o n t i n u a l l e a r n i n gi n a ne n t e r p r i s e s o ，e n t e r p r i s ec o n t i n u a ll e a r n i n g ( e c i ) i st h ef u n d a m e n t a l m e t h o dt or e a l i z ee s lf o ra ne n t e r p r i s e b a s e do nt h ea b o v e m e n t i o n e dv i e w ，t h i sp a p e r d e e p l yr e s e a r c h e st h ee n t e r p r i s ec o n t i n u a ll e a r n i n gm e c h a n i s m sa n dm o d e l si na ne s i p r o c e s s 1 f r o ms y s t e m a t i c a la n g l e ，t h ea u t h o ra d v a n c e sat e n t a t i v em a n a g e m e n tf r a m eo f e n t e r p r i s e c o n t i n u a l l e a r n i n g ( e c i ) i n a ne s i p r o c e s s ，a n d a l s oc o n s i d e r st h i s m a n a g e m e n t f l a m es h o u l di n c l u d ef o u r a s p e c t s ，t h a ti s ，l e a r n i n gb o d y 、l e a r n i n g f o r m a t i o n 、l e a r n i n gp r o c e s sa n dl e a r n i n gm e c h a n i s m f u r t h e r m o r e ，l e a r n i n g m e c h a n i s m i st h ec o r eo ft h em a n a g e m e n tf r a m e ，a n di tm a k e st h eo t h e r sl e a r n i n gf a c t o r sa n d a s p e c t st ob eau n i t y 2o nt h eb a s i so fa n a l y t i cf r a m e w o r k ，a s y s t e m a t i c m o d e la b o u te n t e r p r i s e c o n t i n u a l l e a r n i n gm e c h a n i s mi sp u tf o r w a r db a s e do n t h ee s ip r o c e s s e n t e r p r i s e c o n t i n u a l l e a r n i n g m e c h a n i s mi n c l u d e sf o u rf a c t o r s ，t h a t i s ，s t r a t e g y 、c u l t u r e 、 n 昆明理工大学硕士论文 o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r ea n dm o t i v a t o r s f u r t h e r m o r e ，s h a r e dv i s i o na st h e o r g a n i c c o m b i n a t i o no f s t r a t e g ya n dc u l t u r ei sv e r yi m p o r t a n ti ne n t e r p r i s ec o n t i n u a ll e a r n i n g ， a n di tl e a d so r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n gt oa ne n t e r p r i s e sg o a l a ne f f e c t i v eo r g a n i z a t i o n a l c o n t i n u a l l e a r n i n gm e c h a n i s ms h o u l dp o s s e s sg o o dc u l t u r ea t m o s p h e r e 、a p p r o p r i a t e o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ea n de f f e c t i v em o t i v a t o r s 3 ，f r o mp r a c t i c a la n g l e ，t h ea u t h o ri n d u c e sa n di n t r o d u c e ss o m eo r g a n i z a t i o n a l l e a r n i n gt o o l st h a ta r ee m p l o y e dr e g u l a r l yo r ld i f f e r e n tp h a s e so fe n t e r p r i s ec o n t i n u a l l e a r n i n gp r o c e s s a t t h es a m et i m e ，t h ea u t h o ra l s o p u t f o r w a r dt h a tm e c h a n i s m c o n s t r u c t i o ni st h ek e yt oi m p e lc o n t i n u a lo r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n gf o ra n e n t e r p r i s e ，a n d c o r p o r a t i o nu n i v e r s i t y i sa ne f f e c t i v ea n df e a s i b l em o d e lo f e n t e r p r i s e c o n t i n u a l l e a r n i n gm e c h a n i s m b a s e d t h ea b o v e a n a l y s i s ，t h ea u t h o ra n a l y z e st h ef u n c t i o no ft h e c o r p o r a t i o nu n i v e r s i t yi n a ne n t e r p r i s e sc o n t i n u a l l e a r n i n g i nv i e wo ft h ep r e s e n t c o n d i t i o n so fo u r c o u n t r y ，t h e a u t h o r a n a l y z e s t h ee n v i r o n m e n to f b u i l d i n g a c o r p o r a t i o nu n i v e r s i t yi no u rc o u n t r ya n dp r o v i d e ss o m ei m p l e m e n t a la d v i c e s 4 a sa ne x a m p l e ，t h ec o n s t r u c t i o no fc o n t i n u a ll e a r n i n gm e c h a n i s mi s a n a l y z e d a n de v a l u a t e dw h i c hi s b e i n gl a u n c h e di ny u n n a ne l e c t r i cp o w e rg r o u pa n da na c t u a l c a s ei so b t a i n e d k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e ；s u s t a i n a b l ei n n o v a t i o n ；c o n t i n u a ll e a r n i n gm e c h a n i s m 1 1 i y5 6 6 2 1 3 昆明理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做 出重要贡献的个人和集体，均已在论文中作了明确的说明并表示了谢 意。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：易f 书 日期：2 0 0 3 年3 月2 4 日 昆明理工大学硕士论文 前言 当前，我国正在进行一场深刻的史无前例的经济体制改革，每个中国企业都 自觉或被迫地卷入了这场轰轰烈烈的变革过程，酝酿并经历着根本的改造。改革 的实践证明，中国企业的改革属于一种并非企业自愿进行的“政府主导”模式， 即企业的改革在很大程度上是政府诱导或施压的结果，带有浓烈的经验色彩和不 自觉性，一旦来自政府的推动力量减弱，企业的改革就处于停滞状态甚至后退。 这种由政府启动、推进的企业改革的必然结果就是改革具有很大的盲目性，有很 多变革并不是企业根据自身的需要而进行的，而是政府意志的结果。这也是为什 么我国很多企业的改革缺乏生机和活力的主要原因。这些情况表明，企业改革的 原动力问题仍是中国企业改革的最为实质性的问题。 勿容质疑，改革开放二十多年来，通过政府启动、推动和引导的企业改革是 历史的必然选择。事实也证明，这种改革已经取得了举世瞩目的伟大成就。但是， 随着改革的不断深入，尤其是在我国已经加入w t o 、企业正面i 临着全球竞争的态 势下，政府主导下的企业改革必然会暴露出其动力不足乃至盲目短视的弊端。这 从客观上要求政府职能的根本转变，企业必须成为自主经营的独立的实体一一这 是企业自觉进行改革的首要前提。但是，如何实现中国企业的改革由“政府主导” 模式向“企业主导”模式的转变，让企业根据自身的经营环境进行积极主动的变 革? 这是中国政府和企业亟待解决的重大课题。已有的研究和国际上知名企业的 实践都表明，创新和学习为这一问题的解决提供了充满希望的前景。 事实上，成功的企业改革与发展的过程其实就是一个持续创新的过程。研究 表明，中国企业的持续创新往往是在特定优秀企业家的创新精神和能力的推动下 而实现的，企业家是整个持续创新过程的组织者、核心和灵魂。这种依赖于特定 企业家的创新模式带有很强的偶然性和脆弱性，一旦该企业家退位，企业的持续 创新便出现较大的波动甚至难以为继。这一事实说明，企业持续创新是一个复杂 的系统集成过程，不仅依赖于特定企业家的创新精神和能力，还涉及企业的战略、 文化、组织结构以及组织成员的价值体系、冲突、权力、利益等深层次的因素， 与企业的内在精神和素质有很大的关系。- 种种关于企业持续创新过程的复杂性都说明，企业持续创新需要企业进行持 续学习。学习是成功实现持续创新的根本途径。持续学习不仅关注企业持续创新 过程中的外在因素，它更注重对企业愿景、价值观、思维模式、行为规范等内在 的精神和文化因素进行提炼，以提高企业的内在素质。而对中国企业来说，这些 l 企业持续创新过程中的持续学习机制与模式研究 涉及企业持续创新过程中内在的精神和素质正是它们普遍所缺少的。同时我们也 应看到，少数优秀企业已经开始重视提升自己的内在素质。并在长期的经营实践 中逐渐形成了具有自身特色的企业文化。比如，海尔集团就是一个典型。但更多 的企业则还没有意识到持续创新与学习对企业持续发展的重要价值，更谈不上有 意识地提升企业的内在精神和素质。 基于这一背景，本文对企业持续创新过程中的持续学习机制进行较系统的探 索性研究和分析，无疑会对当前中国企业的改革与发展带来一些启示和促进作用。 昆明理工大学硕士论文 1 1 问题的提出 第一章绪论 经济全球化和科学技术的迅猛发展使得企业的竞争环境变得越来越快。市场 在变、人们的消费观念在变、用户需求在变、竞争对手的状况在变、产业结构在 变、政策环境在变、国际政治经济格局在变、社会文化在变、生产方式在变、管 理思想在变经济全球化和计算机信息技术的广泛应用正在加速这一变化的趋 势，这种不断变化的环境对企业的经营管理构成了巨大的挑战。 在复杂多变的环境面前，很多企业束手无策。在实践中，由于没能适应环境 的变化而被淘汰的企业不计其数，很多曾经鼎盛一时的企业如今已风光不再，如 我国的深圳巨人集团、沈阳飞龙集团以及一些国有企业。据统计，欧洲和日本的 企业平均寿命为1 2 5 年。美国的一份调查显示：美国每年有5 0 万家新企业产生， 一年内有6 0 存活，五年内只剩下2 0 ，而十年内只有4 还能够继续存在。1 9 8 3 年，壳牌石油公司的一项调查表明，1 9 7 0 年在美国财富杂志上排名为“5 0 0 大企业”的公司中，有三分之一已销声匿迹。依壳牌石油公司的估计，大企业的 平均寿命不到4 0 年，约为人类寿命的一半。在我国，民营企业自改革开放以来得 到了快速发展，但发展到一定规模时往往显示出后劲不足的趋势。据有关统计， 我国民营企业的平均寿命为2 9 年。随着改革的深化，我国国有企业的生存问题也 已经严峻地凸现出来。可见，企业的“短命”现象在全世界范围内都普遍存在。 进一步的探究发现，这些企业之所以在短时间内被淘汰，一个共同的基本原 因就是这些企业普遍缺乏应变能力，在变化了的环境面前，无计可施，最终在激 烈的市场竞争中被淘汰出局。企业如何如提高自己的应变能力、实现上百年乃至 长期的持续发展，是每一个参与现代市场竞争的企业都必须面对的问题。 基于对国内外经久不衰的知名企业的经营实践的考查，本文认为，只有创新 才是企业在激烈的市场竞争中谋求发展的唯一途径。但是，对于到底什么是创新， 如何实现创新等问题人们还没有统一的认识，甚至理论界的学者们也是各持己见， 莫衷一是。 创新理论的最早提出者是美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特。他于1 9 1 2 年 在其专著经济发展理论中首次将创新理论用来解释经济的增长。他认为，“创 新”是建立一种“新的生产函数”，是企业家把一种关于生产要素和生产条件的“新 组合”引入生产体系，通过市场获得潜在的利润的活动和过程。显然，熊彼特所 3 企业持续创新过程中的持续学习机制与模式研究 说的创新是一个经济概念，不是一个技术概念。 随着社会经济的发展，熊彼特的创新理论得到理论界、企业界和各国政府的 广泛重视。世界各国都在致力于通过创新来谋求社会经济的发展。在我国，政府 已经将其作为增强国力，振兴民族的重要发展战略。 对于现代社会经济发展中极为重要的基本经济组织一一企业来说，创新并实 现成功的持续创新是实现其发展的唯一有效途径。并且，单独的一次或几次创新 并不能导致企业的持续发展，只有把创新作为企业发展的长期战略目标。持续不 断的推出创新项目，才能保证企业永葆盛年。然而，企业创新难在持续。研究发 现，大多数企业的创新缺乏持续性，往往实施一、二个创新项目后难以为继。即 使那些已经成功实现了持续创新的优秀企业，也由于持续创新难度加大，且缺乏 必要的理论指导，往往陷入盲目性。 。 企业创新的理论与实践都表明：创新与学习密不可分。持续创新更需要持续 不断的学习。但目前很少有文献对持续创新过程中的组织学习问题展开系统研究。 本文的研究工作建立在导师向刚教授主持的国家自然科学基金资助项目一一“国 有企业可持续创新的运行规律与管理机制研究”的基础之上，该项目对企业持续 创新这一国内外前瞻性课题进行了开创性研究，已初步形成了企业持续创新较系 统的理论体系。本文将在这一研究框架的基础上对企业持续创新过程中的持续学 习机制进行专门研究。 这里，学习是一个广义的概念。本文对这一概念作如下界定：学习是学习主 体( 个人或组织) 通过知识的累积以不断修正自身的行为，并适应环境的过程。 对于个体来说，学习与记忆、知识紧密相关，这三个概念共同处理个体对新信息 的获取与回忆。但学习与记忆不同，学习强调在获得新知识后行为的改变，而记 忆则强调信息的储存和累积。对于组织的学习，本文将在后续章节进行深入讨论。 1 2 研究的内容 学习是创新之源，尤其是在今天的知识经济时代。1 9 9 0 年，美国著名学者彼 得圣吉发表了第五项修炼一一学习型组织的艺术与实务的专著，掀起了组 织学习的热潮。随后，学习型组织理论被各种组织用来指导自己的管理实践。政 府用它指导政府管理，提出要创建“学习型政府”，社区用它指导社区建设，提出 要创建“学习型社区”，城市用它来指导城市管理，提出要建立“学习型城市”， 企业用它来指导企业的经营实践，提出要建立“学习型企业”等等。对于个人， 在竞争异常激烈的今天，学习也成了个人发展的必由之路，不愿学习和不会学习 4 昆明理工大学硕士论文 的人必将被社会淘汰。 虽然组织学习理论在各种组织中正得到广泛的推广，但在理论方面还处于起 步阶段，甚至对于“什么是组织学习”这样的问题，理论界也还没有统一的认识。 已有的关于组织学习的模型过于简单化、理想化，研究的深度和广度都不够，特 别是对于企业一一这种对社会经济发展具有十分重要地位的组织来说，对它的研 究还远远不够深入，这在很大程度上制约了组织学习理论在企业中的推广和应用。 研究企业的学习问题，一个核心的问题就是如何成功地实施企业的持续学习。 从企业持续创新实践的角度来看，关键是要建立起一套系统的促进企业持续创新 的持续学习机制。鉴于此，本文将对企业持续创新过程中的持续学习机制进行深 入探讨，构建起企业持续学习的分析框架，在此基础上对企业持续学习机制的构 成因素、模型、学习工具和运行模式等方面进行深入的分析，以形成企业持续学 习机制较系统的理论体系，以期能对企业的学习实践有所启发。 在进行研究时，本文对研究的对象和范围作了界定。论文主要以那些已经成 功实现持续创新的优秀企业作为研究对象。这里所说的优秀企业是指经历过较长 时间的市场竞争，并成功的实现了1 0 年以上的持续创新，获得较长时间的持续发 展的企业，这些企业有过成功的持续创新和持续学习的案例。虽然是以典型的优 秀企业作为研究对象，但论文的结论却是针对所有的企业，具有普遍适用性。 1 3 研究的方法 运用什么样的研究方法是理论研究能否得到正确结论的关键。一个好的研究 方法和思路将使研究过程事半功倍。本文采用了如下的研究方法。 第一，系统概括与具体分析相结合。应用系统工程的思想，论文首先建立了 企业持续创新过程中持续学习的分析框架，在此基础上对企业持续创新过程中的 持续学习机制进行专门分析。即先建立总体，在总体框架基础上对各个部分进行 具体分析和论述，使总体和部分之间保持逻辑上的严密性和完整性。 第二，理论分析与实际案例相结合。对问题进行分析时，从理论和实践两方 面进行论述。一方面对问题进行深入的理论探讨，再结合企业的实际经验进行分 析，就能对问题进行全面的把握。这样得出的结论才不会与实际脱钩，从而具有 较强的可操作性，便于推广应用，指导企业的实践。 第三，点面结合，突出重点。在建立企业持续创新过程中的持续学习机制模 型时，尽量进行系统的归纳和分析，同时又避免面面俱到，做到重点突出。在分 析中，着重对战略、文化、组织结构和激励这四个要素进行了讨论。事实上，企 5 企业持续创新过程中的持续学习机制与模式研究 业持续学习机制受到众多因素的影响，把所有的要素都纳入到这一框架模型中是 不现实的。因此，在研究的过程中，只对重点问题展开较深入的探讨。 第四，体现“系统思考”和“以人为本”的思想。在研究中，本文始终都沿 着“系统思考”的方向前进。对问题尽量做到全面分析，不仅要看现象，更要深 入分析现象后面的原因。甚至原因的原因。同时。组织学习归根结底是人的学习， 所以“以人为本”的思想是本文在研究过程中一直所坚持的。 1 4 研究的意义 持续发展是人类社会追求的永恒的价值目标。社会要持续发展，企业要持续 发展，我们每个人也在追求个人的持续发展。然而如何实现持续发展，这是一个 摆在我们整个社会、各种组织、以及每个人面前的课题。本文认为，只有持续创 新才是实现持续发展的根本出路。然而，在经济全球化、知识经济已初现端倪的 今天，要成功实施持续创新，只有持续不断的学习。持续创新与持续学习是社会、 组织和个人保持旺盛的生命与活力的源泉。从这个意义上说，持续创新与持续学 习将成为人类永恒的主题。 更为现实的是，我国当前正在进行一场声势浩大的经济体制改革。这场改革 的中心议题就是建立起适应市场经济条件下的现代企业制度，要求我国企业必须 在体制、管理、观念、文化等诸多方面进行深刻的变革。改革的复杂性和艰巨性 都说明，中国企业的改革将是一场长期的持续的创新过程。 然而，创新难在持续。只有在有效的创新机制的促进下，创新才会持续的进 行下去，从而减少偶然性。在这种创新机制中，学习机制具有基础和本质的作用。 因此，构建企业的持续学习机制，增强企业的组织学习能力，建立起广受推崇的 “学习型组织”，将是今后企业创新发展的根本途径和重要趋势。学习型组织能够 让人们从工作中活出生命的真正意义，从而为我们描绘出了一幅美好的组织蓝图。 有人预言，2 1 世纪最成功的企业将是“学习型组织”，未来惟一持久的竞争优势， 将是具备比你的竞争对手更快的创新和学习能力。 因此，本文在企业持续创新管理框架的基础上。集中对企业持续学习机制进 行较系统的研究，具有重要的理论参考价值和现实指导意义。 1 5 本文的结构 学习不是盲目的学习，它带有很强的目的性。本文认为，学习最重要最直接 的目的是实现创新。学习是为了实现创新，创新是为了实践学习。在这一思路的 6 。 昆明理工大学硕士论文 指引下，本文在结构体系上作出如下安排。 第一章指明了本文研究的背景、内容、方法、意义等，它是文章的“指导思 想”从方法论上统领全文。第二章在对熊彼特的创新理论作一简述的基础上，对 企业持续创新理论进行了论述，进而分析了企业持续创新与持续学习之间的内在 关系，为后续章节的讨论提供了一个理论背景。第三章到第五章是本文研究的重 点。其中，第三章提出了企业持续创新过程中持续学习的分析框架，对框架中的 各个维度及其之间的关系进行了详细的论述。第四章对企业持续创新过程中持续 学习机制进行了专门的探讨，对持续学习机制中的各个要素进行了深入的分析， 在此基础上建立起系统的企业持续学习机制模型。第五章从实践的角度对构建企 业持续创新过程中的持续学习机制进行了分析和讨论，介绍了一些常用的学习工 具。提出了一种企业持续学习机制建设的实现模式。第六章以云南电力集团为例， 对该企业正在推行的持续学习实践进行了较深入的剖析和评价，形成了一个企业 持续学习机制研究的实证案例。最后，在第七章，对全文进行了总结，指出了本 研究领域中今后的研究方向和重点。 企业持续创新过程中的持续学习机制与模式研究 第二章持续学习：企业持续创新的根本途径 企业学习的目的是为了实现创新，创新可以实践学习。因此，本文所讨论的 企业学习问题与企业创新有着十分密切的联系。在讨论企业持续学习的问题之前， 有必要对企业持续创新理论进行论述。虽然创新作为当今社会使用频率最高的词 语之，但人们对它的理解却是干差万别。本章对创新理论的讨论，从经济学的 视角进行。 2 1 企业创新理论：基本概念 ， 创新理论最早由著名的美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特于1 9 1 2 年在其专 著经济发展理论中首次提出，他所建立的以创新概念为基础的创新理论对社 会经济和企业的发展都作出了经典的解释，至今仍得到人们广泛的推崇。 在熊彼特看来，经济活动中有一种推动经济非连续发展的力量，它破坏均衡， 产生跳跃性的增长，这种力量就是“创新”。他认为，创新是对“循环流转”的均 衡的突破，是建立一种“新的生产函数”【l 】。经济在循环流转的状态下，仅能维持 均衡，不会得到跳跃性的增长。但由于一些人不满足于现有的平均利润，在超额 利润的刺激下将寻求新的生产方式或提供新的产品和服务。一旦这些人将新的产 品、服务或其它生产要素成功地引入了生产体系，他们就将获得大量的超额利润， 熊彼特将这些人称为创新者。这些创新者的成功将带动其他人的纷纷模仿，形成 一轮刨新群。大量模仿者的进入使得超额利润很快丧失，经济重新进入“循环流 转”的均衡状态。在超额利润的刺激下，一些创新者又开始了新的创新的历程。 这样，新一轮的创新又开始了。经济就是在这种“循环流转”和创新的交替往复 过程中实现增长的。 熊彼特认为，创新是企业家把一种关于“生产要素和生产条件”的“新组合” 引入生产体系，通过市场获取潜在的利润的活动和过程。他把创新活动的倡导者 和实施者称为企业家，认为他们是社会经济发展的推动者和特英人物。但发明者 不一定是创新者，只有那些有眼光和胆识，敢于冒风险，把新的发明引入经济体 系中的人才是创新者。企业家与普通的企业经营管理者也不同，前者的职能就是 创新，而后者更关注企业的日常运营。 熊彼特所说的创新包括以下五个方面：( 1 ) 、引入一种新产品：( 2 ) 、采用一 种新工艺；( 3 ) 、开辟一个新市场：( 4 ) 、采用新的原材料或半成品的一种新的供 应来源：( 5 ) 、引入一种新的组织管理方法i “。 r 昆明理工大学硕士论文 因此，创新不是一个技术概念，而是一个经济概念。创新与创造发明有本质 的区别。创新的实施者是企业家，创新的目的是获取超额利润。在熊彼特看来， 企业的发展与社会经济的发展有着类似的情形。企业如果没有创新，也将处于“循 环流转”的状态，只有通过创新，企业才会实现持续快速的发展。企业实践也表 明，在竞争激烈的市场经济条件下，企业发展有如逆水行舟，不迸则退，惟有创 新才是企业发展的根本出路。 2 2 企业持续创新：理论框架 在熊彼特创新理论的基础上，一些学者对企业持续创新进行了研究，形成了 包括企业持续创新的概念、运行规律、发展趋势、动力机制、管理机制、效益评 价方法等较系统的理论体系( 向刚，2 0 0 2 ) 。正如前面所表明的，本文的研究以这 一理论框架为基础。下面对企业持续创新理论作一简要论述。 2 2 1 概念基础 企业持续创新是企业在一个相当长的时期内，持续不断地推出、实施新的创 新( 含产品、工艺、原材料、市场、组织、制度、管理创新及其内部扩散) 项目， 并不断地实现创新经济效益的过程【2 1 。 比较一般性的企业创新定义，这里增加了“持续”这一重要条件，具体地， 企业持续创新具有时间持续性、效益增长持续性和企业发展持续性三个基本特性。 针对企业持续创新的基本特性，相应的评判准则如下：时间持续准则，即企 业的持续创新过程应能持续进行一个相当长的时期，一般地，应在十年以上；效 益增长持续准则，即企业持续创新应能实现该企业经济效益的持续增长：发展持 续准则，根据熊彼特的观点，创新即意味着发展。因此，企业的持续创新应能导 致企业的持续发展【。 由于经济效益是企业持续创新的出发点和归宿，经济效益持续增长是企业持 续发展的前提和保证。因此，效益持续增长是三个评判准则的核；i 准则【2 1 。 2 2 2 企业创新贵在持续，难在持续【3 】 企业创新贵在持续。运用企业持续创新的基本概念考察中国国有企业的创新 实践，可以发现，改革开放二十余年来，确有一批优秀的国有企业，成功地冲破 ( 或巧妙地绕过) 中国从计划经济向市场经济转变过程中存在的种种困难和障碍， 实现了持续十年以上的持续创新，取得了经济效益的快速、持续增长和企业的持 续发展。例如，玉溪红塔集团( 原玉溪卷烟厂) 从1 9 8 1 年起，实现了长达1 8 年 9 企业持续创新过程中的持续学习机制与模式研究 的企业持续创新。纵观中国每一个改革开放以来取得较快发展的行业或产业，都 有一个到多个像玉烟这样通过实现持续创新而取得持续、快速发展的优秀国有企 业，如钢铁行业的宝钢，计算机行业的联想，家电行业的海尔、长虹、春兰、康 佳等。这些持续创新的优秀国有企业已经成为中国经济持续发展的龙头，在中国 经济持续发展过程中发挥了极为重要的先锋、骨干作用和良好的示范作用。 然而，企业创新难在持续。企业持续创新已经成为当代中外企业面临的重大 挑战性问题。在中国，改革开放以来，“技术创新已经成为中国企业的普遍性行 为。”( 马驰，1 9 9 2 ) 。可是，大多数国有企业的创新缺乏持续性，往往实施一、二 个创新项目后难以为继。创新不能持续是当前大多数国有企业经济效益不能持续 增长、甚至倒退或处于困境的基本原因。即使是那些已经成功实现了持续创新的 优秀国有企业，其持续创新也还属于一种较脆弱的“特定企业家”主导模式，即 该企业的持续创新过度依赖于特定企业家的创新精神和能力，缺乏有效的机制保 证，一旦该企业家退位，企业的持续创新便出现较大波动，甚至难以为继。甚至 由于缺乏有效的激励、监督和约束机制，出现优秀企业家失足落马犯罪的悲剧， 造成严重损失。中外瞩目的玉溪红塔集团原董事长楮时健事件，便是极具代表性 的一例。 2 2 3 企业持续创新过程的形成：创新项目集群动态系统集成【3 】 企业创新过程启动之后能否持续进行下去，关键在于企业能否持续不断地推 出和实施新的创新项目并持续不断地获得创新经济效益。 国有企业持续创新过程的启动项目，往往是通过突破性地解决生产、经营过 程中一个关键性的瓶颈问题，取得显著经济效益而实现创新的。启动项目的成功 所产生的经济效益，激发了企业经营者更大的创新积极性和更强烈的创新精神。 同时，瓶颈的突破使企业生产经营系统中原有的平衡被打破，带来了生产要素组 合中新的不平衡，也就是说，产生了新的瓶颈。在企业家精神的推动下，企业经 营者持续不断地为解决不断出现的瓶颈问题而推出新的创新项目，这就是企业持 续创新过程的最基本的形成机制。 进一步的研究发现：成功的企业持续创新过程，并不是一个由多个创新项目 在先后时间顺序上的数量上的简单叠加而形成的简单过程，而是体现为一个持续 不断的多类型( 含产品、工艺、市场、原材料、组织、制度、管理类型的创新) 、 多项目的创新项目集群的动态系统集成的复杂过程。它具有以下主要特征：第一， 从启动项目开始，所有的创新项目之间具有密切的联系和相互作用。已实现的项 1 0 昆明理工大学硕士论文 目，既造成新的不平衡，是推出后续项目的基本原因要素。也为后续项目实施提 供重要基础条件。整个持续创新过程形成一个多类型、多项目的创新项目集群的 动态集成系统；第二，整个持续创新过程的效益，既包括各个创新项目本身产生 的效益，更包括各个创新项目、项目群之间相互作用所产生的系统组合集成效益。 这就是说，整体效益远远大于各部分效益之和。玉溪红塔集团和云内动力等企业 的持续创新过程都是典型的创新项目集群动态系统集成过程。 必须指出的是，企业持续创新过程的创新项目集群动态集成系统，是一个人 造系统，企业家是这个系统的主要的营造者。企业家创新精神和卓越的组织领导 能力是系统形成和获得巨大的系统整体效益最重要的动力。反之，明确了企业持 续创新过程的上述动态系统规律的优秀企业家，则可以在推出和实施创新项目的 过程中，更加积极主动地协调加强项目、项目群之间的相互作用和联系，致力于 获取最大的整体效益。 2 2 4 持续创新是企业实现持续发展的唯一途径 基于对创新理论和中国企业的实践研究，本文认为：只有持续创新才是企业 经济效益增长的可靠源泉和企业持续发展的唯一途径。 根据创新理论鼻祖熊彼特的观点，创新意味着发展【i j 。那么，持续创新则意味 着持续发展。管理学大师德鲁克认为，企业“要么创新，要么死亡”。我们这里要 说，企业如果不持续创新，同样会死亡。通过持续创新，企业可以成功地冲破阻 碍其持续发展的障碍。比如，通过原料创新可以突破自然资源、原材料的限制； 通过寻求新的技术可以使企业获得技术上的优势：通过市场创新，不断开辟新的 市场，可以使企业突破市场容量的极限；通过组织管理创新可以让企业的管理效 率得以提高：通过对员工进行不断的培训，激励员工持续学习和创新，从而为企 业持续发展提供宝贵的人力资源。 在企业实践中，国际上那些成功实现上百年持续发展的著名企业，比如g e 、 通用汽车公司、3 m 公司、松下公司等，无一不是通过持续创新发展起来的。改革、 开放以来，在中国也有一批优秀企业通过持续创新实现了持续十年以上的快速、 持续发展，例如玉溪红塔集团、上海宝钢、青岛海尔等。玉溪红塔集团从1 9 8 1 年 起，通过1 8 年持续不断的工艺、产品、原料、组织、管理创新，企业利税从1 9 8 1 年的1 1 8 亿元增长到1 9 9 8 年的2 0 8 亿元，实现了经济效益的持续、高速增长和 企业的持续发展，使企业从一个名不见经传的小厂一举成为我国规模最大、经济 效益最好、技术装备达9 0 年代国际先进水平的现代化烟草企业”j 。 企业持续创新过程中的持续学习机制与模式研究 2 3 企业持续创新过程：从知识累积到持续学习的新视角 熊彼特之后，创新理论演变为两大分支：以技术变革为研究对象的“技术创 新”理论和以制度变革为研究对象的“制度创新”理论。根据这一思路，本文对 企业持续创新过程进行了划分：从总体上看，企业持续创新过程包括持续技术创 新和持续制度创新两个方面。具体地，持续技术创新指熊彼特所说的技术、工艺、 原材料供给来源和市场等方面的持续创新；持续制度创新是指组织、管理、文化 等方面的持续创新。需要说明的是，企业持续创新还涉及技术创新和制度创新二 者之间相互补充、促进和渗透的综合集成效应。只是为便于理论上的分析，我们 在概念上作了这样的简单划分。 2 3 1 持续技术创新 1 ) 影响因素 在2 0 世纪6 0 年代初，爱德温曼斯菲尔德从技术的角度发展了熊彼特的创 新理论。他在分析了新技术在同一个部门的不同企业之间推广的经济因素对技术 创新与模仿之间的关系以及二者变动的速率的影响之后，认为如果某一个企业进 行了创新，首先采用了一种新技术之后，其他企业就会模仿，也相继采用这一新 技术，但也会有一些进行守成，依然使用原来的技术。这时，假定市场状态是完 全竞争的；专利的影响也很小，不足以阻止模仿的进程；同时假定在新技术的推 广过程中新技术本身不变，且企业规模的大小差别不至于影响采用新技术。那么， 一定时期内一定部门中“守成”的企业减少的程度，也就是说影响企业技术创新 速度主要由模仿比例( 指采用某种新技术的企业占同类企业总数之比) 、模仿的相 对盈利率( 指模仿者与守成者盈利率的比较) 、模仿的投资额( 指采用新技术的所 要求的投资额) 及其占企业资产总额之比这三个基本因素来决定。此外，影响企 业技术创新速度的补充因素还有：旧设备被置换之前已被使用的时间，该部门销 售量的年增长率、