（企业管理专业论文）制度创新的内在逻辑与延伸.pdf

内容提要 制度是制度经济学的研究对象，是一个社会的博弈规则，是人类设计的制约 人们相互行为的约束条件，它定义和限制了个人的决策集合，以消除或降低社会 交往中的不确定性。有效的制度安排是经济增长的关键。制度创新实质上就是用 一种制度安排替代另一种制度安排。而潜在利润的存在是发生制度创新的直接动 因。因此，制度创新就是可以使创新者域创新集团通过制度的调整与变革取得潜 在利益的一种活动。 因为潜在利润是引发制度创新的直接动因，丽规模经济、外部性、风险和交 易费用却是潜在利润的四个来源，因此这四个因素也就成为制度创新的实质动 因。制度创新的过程既是一个从制度均衡到制度创新、再到制度均衡的过程，也 是一个自然或人为选择的过程，这便引出了制度创新的需求一供给分析。制度的 需求导致了诱致性制度变迁，丽制度的供给带来了强制性制度变迁。但是，无论 是诱致性制度变迁还是强制性制度变迁，都将受到原有制度的制约，即制度创新 存在路径依赖性。 制度创新理论来源于制度经济学派对产权和交易费用的分析和探讨，而产权 和交易费用理论本身也是制度创新理论的重要运用领域。本文以同仁堂的发展历 史为例说明产权和企业制度的变迁过程实际上也就是制度创新和变迁的过程。 最后，作者对论文进行了总结，并指出了研究的局限和未来研究的方向。 主题词：制度制度创新制度变迁 2 a b s t r a c t i n s t i t u t i o nm e a i l sas o c i a lg a b l cn l l e w h i c hi so n eo f 也ek e yt a r g e t ss t u d i e db y 也ei n s t i t u t i o ne c o n o m i c s i tc a l ld i m i n a t eo rr e d u c et h eu n c e r t a i l i t yi nt h es o c i a l c o n t a c tp r o c e s s a n d 、】l r i 也i t ，h 哪a j ld e c i s i o n so rb e h a v i o r sc a i lb eg u i d c do rr c s t r i c t e d ， e 行宅c t i v ei n s t i t u t i o na m m g e m e mi sk e yt om ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t e s s e m i a l l y i n m t u t i o ni i u l o v 撕o ni sap r o c e s sw i lo n ei n s t i t u t i o na r r a n g e m e n tt a 妇n gp l a c eo f a n o 廿l e rl ti sp o t e 嘶a lp r 0 盈也a tl e a d st o 也ei i l s 屯i n l t i o ni 衄o v a t i o n s o ，i n s t i t l 】t i o n i n n o v a t i o ni sh l s oa na ( 虹v i t y 廿1 a ti n n o v a t o r so ri n n o v a t i o nt e 锄st r yt o g r a bt h e p o t e n t 瑚p r o f i t p o t e n t i a lp r o f i td i m c n yl e a d st 0i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n w h i l ep o t e n t i a lp r o f i t c o m e s矗o ms c a l ec c o n o m y ， e x t e m a l i 吼m i n s a c t i o n c o s ta n dr i s k ，i n s t i t u t i o n i n n o v a t i o ni sa l s oe s s e n 虹a l _ l yd u et ot h e s ef k t o r s t h ei n s t i n l t i o ni n n o v a t i o ns t a r t s f r o ma ni n s t i t u t i o ne q l l i l i 矾u m ，a r l dn l e nt oa l li n s t i t u t i o ni m l o v a 主i o 玛f i n a l l yg ob a c k t oa i l o t h e ri n s t h 时o ne q 试l i b r i u m t h i sp r o c e s ss o m e t i m e s 艇t i l l 础l yo c c u r s ，b u t s o m e t i m e sp r o m o t e db yh u m a nb e i n g t h ed e m a n do fi n s t i t u t i o ni n n o v 砸o nl e a d st o a ni n d u c e di n s t i t i l t i o nc k m g e ，w h i l et h es u p p l yl e 越t st oa ni i n p o s c di n s t i 诅t i o nc b a n g e w h e t l l c ri n d u c e d 协s t i t i l t i o nc h 锄g e0 ri m p o s e di n 姗t u t i o nc 1 1 a n g ei si n n u e n c e db yt h e o r i g i n a li n s t i n n i o n ，w h i c hm e a n s 吐l b r ci sp a 也d e p e n d e n c e t h o u g hi n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n 血e o r yo f i 西n a l e sf 幻mp r o p e r t ym e o r ya n d t r 眦s a c t i o nc o s tm e o mp 卅螂a n d 雠8 王l s a c t i o nc o s t 吐l e o r yi sa l s oa l li m l ) o f ：t a n ta r e a e x p l a i n e db yi n s t i t u 虹o ni 咖v 撕o n 幽e 0 h e r e 也e 酬1 0 rt a k e st o n g r e n t a n g f b re x a m p l et 0e x p l a i n 也a tt h e 商a n g i l l g o c c s so fp r o p e r 哆a n de 耵ns t y l ci sa l s oa p i d c e s so f i n s t i t u 吐o ni i l f i o v a d o na n dc h a n g ei nn a 啪 f i m l l y ，圮础rd 豫们c o n c l 璐i o n s 砌p o i n t so u t 也e1 i m i t a 舡0 1 1 sa n d o r i e n 蛆t i o no f 矗l n l r en i s e a r c h k e yw o r d s ：i 嬲t i t h 幽咀，i n s 精t h 村o n 姻融0 v 蛾o n i 酗h t i l t i o nc h a n g e 一、本文研究的背景 第一章弓i 言 改革开放以后，中国的私营企业发展很快，但在发展中普遍缺乏资金，成为 企业进一步发展的瓶颈，然而浙江温州人自发创造了很多民间融资的方式，使绝 大多数企业能在最短的时间内融到其所需的资本，及时把握商机，获得赢利，使 企业不断发展壮大。这种民间融资方式其实就是适合于当地企业发展的制度。尽 管人们很难用精确的方法来量化制度的绩效，但制度不论对一国经济的发展还是 对一国企业的发展都具有特别重要的意义。发展中国家的企业与发达国家企业的 竞争力还有很大差异，尽管原因很多，但制度上的差异是主要影响因素之一应该 没有争议，因为制度缺乏的瓶颈使发展中国家的企业的各种要素难以通过市场机 制有效配置。 我国广大农村在文革期间很多人不能温饱，改革开放以后，还是那些地，还 是那些人，生产工具甚至由于拖拉机的无法使用丽倒退，但现如今绝大多数家庭 早已经解决了温饱问题。显然，制度变迁的作用确实十分巨大。对于企业而畜， 不但要花钱从发达国家( 或外国) 弓i 进先进的技术、设备，而且一定要在制度刨 新方面进行投资，惟有如此才能卓有成效地提高企业的国际竞争力。 改革开放二十多年来中国的经济建设取得了举世瞩目的成就。但是随着时间 的推移，我们的经济增长速度在放慢，以资源消耗型为主的经济增长模式遇到了 前所未有的挑战。经济增长速度放慢有经济总量基数增大的原因，也有制度瓶颈 制约的问题，必须通过制度创新消除制度瓶颈才能保证经济的进一步稳定快速发 展。而对于转变原有经济增长模式，实现经济可持续发展来说，制度创新更其商 非同寻常的意义。因此，很有必要对制度创新及其内在逻辑进行研究，揭示其内 在本质，为制度创新的实践提供理论依据和指导。 制度是制度经济学的研究对象，制度经济学就是研究制度与经济发展的内在 联系而发展起来的。虽然旧制度经济学派1 、奥地剥学派2 、演化经济学派和新制 度经济学派从不同角度对翻度进行了广泛而深入的分析，但是对制度仓新的研 究还是从道格拉斯诺斯( d o u 9 1 a s sc n o r t h ) 、戴维斯( d a v i s ) 和罗伯特保 1 以凡勃伦、康芒斯和米契尔为代表。 2 瞰卡尔门椿尔、庞巴雏克、f 眙耶克为代表。 主要包括尼尔森和温特以及日本的青本吕彦等。 4 以加尔布雷愚和科斯为代表。研究期度剁薪的主要是诺斯、蛾罐斯和托玛巅等人。 4 罗托玛斯( r o b e r tp a u lt h o m a s ) 开始的，他们率先提出了制度创新理论。1 9 6 5 年9 月，戴维斯在经济史杂志上发表了1 8 7 0 1 9 1 4 年的投资市场：国民 市场的发展，在这篇文章中他分析了这些年内美国国内投资市场的形成过程。 1 9 6 8 年1 0 月，诺斯在政治经济学杂志上发表了1 6 一1 8 5 0 年海洋运输生 产率变化的原因，在文章中他分析了这些年内世界海洋运输生产率的变化与制 度变革之间的关系。这两篇文章是制度创新理论产生过程中的重要的开创性著 作。1 9 7 ( ) 年和1 9 7 1 年，诺斯和托玛斯合作，在经济史评论上发表了西方 世界成长的经济理论和庄园制度的兴衰：个理论模式。他们在这里提出 一个中心论点：一个提供适当_ | j 勺个人刺激的有效制度是经济增长的关键，而这种 制度的产：生是有代价的，除非它所要带来的收益大于付出的成本，否则它不会出 现。制度创新理论的重要代表作是诺斯和戴维斯合著的制度变革与美国经济增 长。书。这是西方经济学界第一部比较系统地阐述制度创新理论的著作。道 格拉斯诺斯本身就是以科斯为代表的新制度经济学派的重要代表人物之一。他 创造性地将产权理论、交易费用理论和组织分析运用于经济增长的过程。在其与 戴维斯合著的经典著作制度变革与美国经济增长中，他们构建了一个比较成 形的制度变迁的理论框架。1 9 7 1 年以后，虽然西方关于弗度创新的研究著作层 出不穷，但是总体上都没有超出诺斯等人创立的制度创新的理论框架。 1 9 8 9 年林毅夫在卡托杂志( c a t oj o u r n a l ) 发表的关于制度变迁的经 济学理论：诱致性变迁与强制性变迁被舒尔茨誉为在制度研究的范围与内容方 面的杰出之作。他对制发的功能、制度不均衡的原因进行了研究，做出了诱致性 变迁和强制性变迁的区分，进一步发展和丰富了制度创新理论。 林毅夫认为，人之所以需要制度，是因为一个理性人能力的有限性，他在做 决策时需要支付信息费用，以及人生活环境与生产中的不确定性。因而，一方面， 人需要用制度来确保生命期的安全，另一方面，又需要用它来促进与他人的合作， 将外部效应内在化。他将制度变迁分为两种类型：诱致性变迁和强制性变迁。前 者是指一群人在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁；后者 是由政府发令引致的变迁。诱致性制度变迁又可以分为正式的制度安排和非正式 的制度安排。在正式的制度安排中，规则的变化和修改，需要褥至4 它所管柬的一 群人的准许，因此，它的变迁需要创新者与他人谈判以达成一致意见。非正式制 度安排中规则的变动与修改完全由个人完成，如价值观、道德、习惯、意识形态 等等。由于制度安排不能获取专耐，诱致性变迁可能会磁到外部性和“攥便车” 问题。对此，可由制度企业家来分割潜在的利润。 林毅夫在他的文章中提出，成功的意识形态执行这些功能的机制是通过给个 人提供选择性激励来实现的。意识形态是人力资本，它帮助个人对他和其他人在 5 剑桥大学出版社1 9 7 1 年出版。 5 劳动分：l 、收入分配和现行制度结构中的作用做出道德评判。因此，意识形态信 念能起到弱化搭便车、道德危险和偷懒的功能。但是，无论是制度企业家，还是 意识形态，都无法使这些方面得到彻底消除，因此，诱致性制度变迁不能满足一 个社会的最优制度供给。此时，国家干预可以满足制度供给的不足。林毅夫认为， 国家只有在下列情况下才会提供制度供给的不足：按税收净收入、政治支持以及 其他统治者效用函数的商品来衡量，强制推行种制度安排的预期边际收益等于 统治者的预期边际费用。因此，如果制度变迁会降低统治者可获得的效用或威胁 到统治者的生存，国家也可能维持一种无效率的制度不均衡，这都属于政策失败。 林毅夫讨论了政策失败的几种可能原因：统治者的偏好和有界理性、意识形忿刚 性、官僚政治、集团利益冲突和社会科学知识的局限性。 诺斯等人的研究虽然给出了一个制度创新的理论框架，国内外学者也遵循这 一框架进行了创新方面的诸多研究，但是目前却没有一个关于制度创新的内在逻 辑研究的完整论述，本文想就这一问题做一次尝试，以为未来的进一步研究抛砖 引玉。 二、本文研究的问题 根据本文的研究背景与动机，本文将对以下问题进行研究： 1 、在对制度刨新的动因和制度创薪机制进行分析豹基础上，对制度创新进行供 求分析和路径依赖分析，以期对制度刨薪的内在逻辑结构进行深入的探讨； 2 、在探讨制度创新内在逻辑结构的基础上，继而探讨其发生作用的两个重要领 域：产权和企业制度，霜望从理论上验证产权理论和企业制度与制度创新理 论的内在统一性，奠定下一步的研究基础。 本文的创新之处在于将供给一需求分析和路径依赖理论统一运用到制度创新 的内在逻辑分析当中，对前人的研究进行理论逻辑重构，并且明确提出产权理论 和企业制度理论跟制度创新理论具有内在统一性，产权和企业制度的变迁实质上 就是制度创新和交迁的过程。 本文主要采用理论论证的方法。 本文第一章是引言，介绍本文的研究背景、动机，研究的问题，方法等；第二 章介绍制度和制度创新的涵义；第三章阐述制度仓4 新的动因和制度创新机制；第 四章分析制度创新的内在逻辑；第五章进一步探讨产权和企业制度与制度刨新之 间的关系，并举例进行论证；第六章总结全文并指出研究的不足和进一步研究的 方向。 6 第：章制度和制度剖新 我们耍研究制度创新，首先要搞清楚制度是什么，制度大概有哪些类型， 能继续下面的研究。制度与经济发展的内在联系是制度经济学研究的对象其 二 流观点认为制度安排的缺失是经济发展的主要制约因索，而且同样制约着企业竞 争力的提高。这种制度我们可以从国家制度及大政方针的角度柬说，电可以从企 业自身制度建设的角度来论述。制度可以阻碍经济发展或制约企业竞争力的提 高，也可以极大地促进经济发展和为企业国际竞争力的提高做出巨大的贡献。 一、制度的定义 第一节制度的定义和类型 制度是什么? 制度经济学家当然要认真问答这个问题。这不仅是个理论问 题，而且涉及到制度仓口新的理念及其方式。 l 、以康芒期( 1 9 3 1 ) 为代表的旧制度经济学家认为，制度是“控制、解放和 扩犬个人行动的集体行动”“。所谓集体行动的范围很广，从无组织的习俗到有 组织的“运营机构”。一般而言，集体行动在无组织的习惯中比在有组织的团体 中还要普遍“些，集体行动与通常的所谓“_ _ 【：= 作规则”密不可分。 在康芒斯的定义中，制度是一个由集体行动所决定的社会网络，而集体行动 又几乎完全指的是在国家层次上进行的集体决策，因此，他所研究的制度电郴是 受国家祛律保护的正式制度。在对正式制度的研究中，康芒斯非常重视制度通过 国家所具有的暴力作用。国家暴力是对私人暴力的替代，制度则在公民之间分配 对国家暴力的控制权，即每个人所拥有的权利和义务。 康芒斯定义了两种人与人之间的静态关系：权利一义务，优先权无权利。 个人拥有一块土地的这一法律认定的意义，不在于这个人拥有对选块土地的自 然拥有，而在于他人认可的拥商。所有权意味羞所有者拥有对拥有物收益的权利， 而其他人负担尊重所有者权利的义务，此即权剁一义务关系。但是，法律并不足 对所有事件规定权利义务关系；此时，另种关系，优先权一无权利，就起作用。 康芒斯还定义了两个相应的动态关系：权力一暴露，嚣免一无权力，权力意味着 某个人拥有损害他人权利的能力，暴露意味着被权力所侵害的一方没有能力避免 损害。煞免则意味着一个人其有免受他人权力侵犯的能力，与之相对应，他人没 有侵害他的能力，即处于无权力的地位。 有侵害他的能力，即处于无权力的地位。 6c 。m m o n s ，】o l l t l r1 啊m u n o r 试e 舯口诹” 砷”咖月舶棚咖如v ”w v 0 1 2 l 6 4 8 “5 7 7 一个人拥有权利意味着当他人侵害他的权利时，他可以要求国家制止侵害行 为；此时，个人的权利通过国家得到了“扩展”。同时，制度还可以赋予个人从 未有过的权利。如解放黑人奴隶宣言赋予了黑奴自由人的身份，他们的行动 因此得到了“解放”。 2 、第二种观点认为制度是自然演化的结果，哈耶克是这种观点的代表人物。 他认为，_ 卜分复杂的人类行为会自发地形成秩序，这是特意的安排永远做不到的， 人们充分自由所形成的秩序比建立在命令上的组织或安排更有效率，人们为相互 利益而和平共处。 哈耶克( 1 9 4 8 ) 将制度定义为抽象规则的具体化。规则是一种社会成员自发 创造的并自愿遵守的共同知识的集合。在规则的指导下，社会成员无需担心自身 知识的局限性，就可以预期他们可能的行动，从而大大减少了交往中的不确定性。 所以，规则就是减少因知识分散化而引致的风险的机制。在哈耶克的理论中，自 发秩序具有重要地位，并且在某种程度上是将亚当斯密的“看不见的手”原理 发挥到了极致。由于自发秩序产生于行为主体实现自我利益的过程，因而自发秩 序具有非设计性，这种非设计性意味着个人和组织对即将形成的制度的后果没有 完全的预见能力7 在1 9 世纪3 0 年代，铁路的建设需要庞大的资金，仅靠私人财力无法承担， 尽管人们倾向于自愿合作的创新安排( 股份公司) ，但在资本市场不甚发达的情 况下，也无法筹集足够的资金去承担铁路这样的大型工程，于是当时采用了私人 和政府的合伙形式。然而。政府的参与，使铁路管理容易遭受政治冲击。到了 1 9 世纪j 0 年代，资本市场得到了改善和发展，没有政府参加，也能筹集到庞大 的资金。所以，在2 0 年前显然是经济的安排形式公私合伙关系被取缔了， 代之而起的是一种新安排形式的革新，即完全依赖私人当事人自愿的参与。总之， 制度安排层次的决定尽管受许多因素的影响，但最终还是由受制度变迁的成本一 收益的制约，制度一旦发生变化就一定会对企业的生产与发展产生决定性的影 响。 3 、第三种观点认为，规则和制度一定有制定者，一定是人为设计的结果。 舒尔茨( 1 9 6 8 ) 把制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行 为。例如，他们包括管柬结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法 中所内含的规则，以及由确立市场资本主义或政府来分配资源与收入的规则。不 同的制度设计主要用来完成不问的功能。如货币、期货市场是用于降低交易费用 7 诺斯并不认同哈耶克的自发秩序理论。他认为，尽管每个个体都是出于私剁而参与制度变迁，但他们的 目的是明确的，并且，在某砦情况下自皂够左右制度变迁韵方向。比如中世纪的封建颁主和古代的君主对制 度的选择是完全有意识的。例如b 蝴k 1 9 9 2 ) 在其最近的一篇论文中所说明的闯照霄助于我们澄清对此阔趣 的理解：当统治者发现给予臣魁们更多的自由可以分享由更多自由所澈发出构更多的社套财富，并且分给 统治者的增加了的财富可以抵消统治者因放弃独裁所增加的不安全感时，臣民的自由便会经双方的约定而 增加。这个例子说明，参与制度变迁的个体的目的是明确的，并且有时能够左右制度变迁的方向。 8 的制度，合约、分成制、合作社、公司、保险、公共社会安全计划是用于影响生 产要素所有者配置风险的制度，遗产法、资历和劳动者的其他权利是用于提供职 能组织和与个人收入流之间的联系的制度，而高速公路、飞机场、学校和农业实 验站是用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度。舒尔茨认为制度是为 经济提供服务的。人力资本投资与人的经济价值的不断提高之间存在着很强的关 联。由于人的经济价值的提高产生了对制度的新的需求，“可能迫使社会建立有 利于人的代理组织的追加权利”，而一些政治和法律制度就是为适应新的需求所 进行的滞后调整。从微观上来看，组织的控制权也随着人力资本专用性投资程度 的不同而有不同的设计。 4 、第四种是诺斯的观点。他认为，“制度是一个社会的博弈规则，或者严格 地说，是人类设计的制约人们相互行为的约束条件用经济学的术语说，制度 定义和限制了个人的决策集合( 诺斯，1 9 9 0 ) 。”根据这个定义，法律、习俗和道 德都是制度的一部分。诺斯以团队体育比赛景的规则来比喻制度。在场足球比 赛中，两个球队必须严格按照事先确定的正式规则来踢球。这些规则相当于个 社会的法律规则。同时，队员们还要遵守一些不成文的规则，如不能碴中有意使 对方某个主要队员受伤等。这相当于社会里的习俗和道德。对于无论违反嘴种规 则，不成文的也好，成文的也好，都要受到相应的惩罚。制度的主要作用是消除 或降低社会交往中的不确定性。 值得注意的是，诺斯还区分了制度和组织，这是对制度研究的一个重要贡献。 诺斯认为，制度和组织是两个不同的概念，但两者的关系是亘动的。组织是具有 一定目的性的团体，帝4 度则是规范这些团体及个人之间相互交往的规则。在给定 制度的条件下，组织会做出相应的调整，或者，新的组织将出现，以适应这个制 度。但是组织并不是被动地适应制度，它能够制定和改变制度。用博弃论的术语 来说，制度是博弈规则，而组织是博弈中的参与人。搏弈参与人正是推动制度变 迁的主体。诺斯认为，现存的博弈规则决定了参与人如何交易及创新的动机，因 而在根本上导致了伴随相对价格变动而产生的对新的规则的有效需求。 5 、第五种观点是汪丁丁的观点 汪丁丁( 1 9 9 2 ) 以任何社会都存在“人与人”及“人与自然”这两种关系为 出发点，将制度描述为人与人之间的某种“契约形式”或“契约关系”，而技术 则用来描述人与自然的某种状态。他认为，任意两人之间的某种契约关系都可以 用如下的方式来描述： 1 规则，或正式的煺则。这些规则可用如下的、但不无重迭的分类来描述： ( a ) 界定两人在分工中的“责任”的规则。沿用上面足球比赛的例子来说明，在 一个球队中，需要不同的队员各司其职，如前锋是主要的进攻者和得分队员，丽 后卫和守门员则主要是防止对方球员破门得分。( b ) 界定每个人可以干什么和不 9 可以干什么的规则。例如守门员不可以在大禁区之外用手触球，否则视为犯规。 ( c ) 关于惩罚的规则。约定对( b ) 中规则的违反要付仟么样的代价。例如一方球员 的某些犯规动作( 如背后铲球) 给对方球员造成潜在或实际的伤害时要受到裁判 的黄牌警告，甚至被红牌罚下场。( d ) “度量衡”规则。即交换的备方需要约定 如何度量每个人的物理投入与物理产出。在此基础上才可能确定交换的价值量。 在上面的例子中，对于门前“假摔”的判罚实际上就有很大主观性。因为有些看 似“假摔”的动作，实际上可能是由予球员的体力、精神状况、运动的掼性、甚 至对方球员细微的小动作( 假定裁判无法察觉) 所致，如果对该队员实施处罚， 显然是不公平的。正如汪丁丁所浇的，以上的诸种规则绝不是处处清晰或“有定 义”的。例如( a ) ，若用在足球场上，一个球落下来，也许落向同一方某两队员之间 的菜处使这两人“不知所措”，因为不可能有事先的明确分工指定一人接此位置 上的球又例如规则( c ) ，首先是如何确定“犯规”这件事，这在上边的讨论中已经 说过。但还有一个监督的问题，例如一方队员对另一方队员所做出的犯规动作使 得后者受到伤害，如何确定受到损害的程度呢? 因为实施惩罚通常视受到损窖的 程度而定，这样才能显示公平。在现实生活中，虽然有“犯规”的行为，但由于 其他条件的限制丽使得惩罚成为不可能。 在正式的规则没有定义的地方，非正式的规则起着约束人们相互间关系的作 用。因此需要引入契约关系中的第二类因素： ( 2 ) 习惯，或非正式的规则。这里所使用的习惯词可定义为所有在正式规则 无定义的场合起着规范人们行为的作用的惯例或作为“标准”的行为。因为正式 的规则不可能穷尽人的行为，因此无法对人的任何可能的行为进行有效的规定。 即使在最发达的硬方国家，正式的、法律化的制度也只是限制人们选择的一小部 分。 汪丁丁从契约关系来理解制度，有助于理解现代生产关系的发展中出现的多 种现象以及描述各种各样的生产关系。例如近年兴起的“多层销售网络 ( m u l t i p l e l a y e rm ”k e t i n g ) ”就不能简单地划分为市场或者企业。而其他的社 会组织，如政府、法律体系、非盈利性组织都可以用更高层次上的契约关系来描 述。总之，任何关于人与人之间关系的状态都可以用某种契约关系来表述。 从以上对制度概念和含义的讨论中可以看出，制度更多地是被理解为一种规 则。本文的讨论将以诺斯对制度的定义为基础，即制度是一个社会的博弈规则， 是人类设计的制约人们相互行为的约束条件，它定义和限制了个人的决策集合， 以消除或降低社会交往中的不确定性。同时，制度和组织是两个不同的概念，制 度是博弈规则，丽组织是博弈中的参与人。博弈参与人正是推动制度变迁的主体， 现存的博弈规则决定了参与人如何交易及创新的动机，因而在根本上导致了伴随 相对价格变动而产生的对新的规则的有效需求。 l o 二、制度的类型 作为行为规则的制度有很多种。按照不同的标准，可以有不同的分类方法。 这些分类方法在处理不同的问题时，具有不同的作用。例如，在分析制度变迁的 过程时，将制度分为强青性制度和诱致性丧4 度就是一种合适的处理方法。而按照 制度变迁实现方式的不同，又可以分为正式制度和非正式制度。诺斯注意到由 于n 三式的规则不可能穷尽人的所有行为，在正式规则涉及不到的地方就存在非正 式的规则。正式规则的演变总是从非正式约束的“边际的”演变开始，而制度在 边际上的连续演变造成了制度中正式也是可见的规则的变迁。这晕主要介绍正式 制度和非正式制度的划分 ( 一) 正式制度 正式制度是载于书面的，通过国家或组织的强力定义和执行的。国家的法律、 组织的章程都是正式制度。在现代社会里，正式制度总是和国家权力或组织联系 在一起的。在国家层面上，法律是正式制度的代表。根据法律应用的对象，我们 可以把币式制度分为政治制度和经济制度。政治制度决定一个政体的等级和决策 结构以及对决策过程的控制。经济制度则定义所有权，即确定人们对其所有物的 使用和收入的权利以及放弃或转让这些权利的规则。专利制度就是通过国家授权 形式所确立的利益关系，它保证个人从他的创造性活动中所取得的个人收益与社 会收益尽可能地接近，从而能够为创新提供更经常的刺激。 ( 二) 非正式制度 非f 式制度通常没有强力的定义和执行，丽是更依赖于人们之间的默契。惯 例、习俗、文化、观念、意识形态等都是非正式制度。非正式制度所具有的约束 作用虽然并不直观，但绝对不能忽视。例如，诺斯在评价苏东转型的失败时，他 强调，私有产权的建立只是文本的转换，而苏东经历了几十年社会主义的文化积 淀却可能是和私有产权不相容的，从而使私有产权的效率难以得到发挥。另外， 由于正式的规则不可能是处处清晰和“有定义”的，因而在那些模糊和定义不明 确的地方，菲正式制度就发挥着作用。“惯例”也是非正式制度中的一种。它可 以是指整个组织中重复的活动方式，个人的技巧，或者侔为形容词去形容这样的 组织或个人完成的事情顺利有效、运转正常。一个组织的活动惯例化构成储存该 组织专门操作知识的最重要的形式，组织主要靠运用来记住损例。组织中的成员 每完成一个惯例，就在给其他成员发送一连串的信息，这些信息又被解释为要求 信息接受者完成某些事，这些事又产生其他信息等等。由于惯例化的活动，使组 织的成员对其他成员的行为有了较为正确的预期，从而降低了个人决策中的不确 定性。 在现代社会里，非正式规则也是广泛存在的。诺斯把它们分成三类：( 1 ) 对 正式规则的扩展、丰富和修改：( 2 ) 社会所认可的行为规则：( 3 ) 自我实施的行 为准则。第一类规则已经谈到过，即制度变迁是从正式规则的“边际”演化开始 的；而所谓的“边际”，就是正式规则没有定义的地方，这也就是非正式规则发 挥作用的地方。第二类规则是建立在社会所赞成的某种行为，尽管这种行为对于 个人来说是非理性的。“助人为乐”、“舍生取义”等就是这方面的例子。诺斯认 为“自我实旌的行为准则只可能面对非正式约束才有意义，这些非正式约束改变 个人决策，使得个人为他或她的效用函数申的其他价值而放弃财富或收入”。诺 斯的这段话表明，一些表面上看似自我实施的行为标准不过是更深层次的非难式 的约束表现而已。 从正式制度和非正式制度的讨论中，我们可以看到，制度提供的是一种简化 识别任务的重要功能，它减少了f 壁界的复杂性，从而使个人更容易与一个复杂而 易变的环境打交道。它使个人能够形成对其他人的行为预期，从而降低交易中的 不确定性。 第= 节制度创新的定义 根据制度创新理论的论述，随着市杨规模的扩大和交易费用的增加，经营管 理方面的某些成本的增长率是递减的：或者，随着生产技术的进步，客观上形成 了只要在经营管理方面有相应的调攘，就有可能出现新的盈利机会；或者，由于 一定的社会集团对自己的收入预期发生变化从而引起他们对现存制度条件下的 成本和收益之比的看法作了普遍的修正，指望制度的调整来实现预期的收益增 长，所有这些原因导致了制度创新。换言之，制度创新是指可以使创新者或创新 集团通过制度的调整与变革取得潜在利益的一种活动。 制度创新理论还指出，一凰制度创新实现后，就出现了制度均衡的局面。制 度均衡是指这样一种情况，即这时外界已经不存在可以通过制度创新而获得潜在 利益的机会，因此无论怎样去改变现存的制度，都不会给从事制度创新的人和集 团带来追加的利益，这时也藏没有制度创新豹可能性。但是，制度均衡不是永久 不变的。如果外界出现了新条件，引起新的潜在利益的出现，那么就有可能打破 原来的制度均衡，出现制度创新。总之，制度变革过程就是从制度均衡到制度创 新，再到制度均衡，又再到制度创新的过程。 根据制度创新理论，一些国家的经济增长可以通过制度创新过程来加以解 释。以美国的经济增长为例，正是金融制度方面的创新的结果才使得投资者减 少了投资的风险，从而增加了投资的愿望，使投资增长成为现实i 正是商业制度 方面的创新的结果，才使得批发商、零售商和消费者都感到方便，感到有实惠， 于是交易颓就能不断增大，商业越来越发达，并促进整个经济增长；正是劳工供 给制度方面的创新的结果，才使得美国解决了长期存在的劳工供给不足和劳工收 入低等问题，从而既使得企业可以得到充裕的劳工供给，又使得工人提高了收入， 保汪了经济增长。再以政府宏观经济调节方面的制度创新来看，2 0 世纪3 0 年代 大萧条以后，美国人对政府宏观经济调节的态度转变了。这方面的制度创新，使 得经济中得以避免大的震荡，使经济得以持续增长。这些情况都被认为是制度创 新促进经济增长的有力证据。 第三章制度创新的动嗣翱制度创新机制 第一节制度创新的动因分析 制度的演进总是沿着一定的方向进行的。这里所称的定的方向可以被称为 “效率”。制度的效率假说包含了两个相互联系的方面。一方面，有效的制度可 以提高经济绩效：另一方面，制度总是朝着提高经济绩效的方向发展。其中，第 二个方面更具现实意义，因为它指出了制度创新的方向。但是，效率假说只是一 个抽象的概念，更明确她说，制度创新盼主体是单个的人、自愿合作的团体或者 政府。从“理性人”8 假设的前提出发，那些诱致人们去努力改变现有制度安排 的潜在外部收益便成为制度创新的动因。外部收益内部化的过程实际上就是个 制度变迁和制度创新的过程。 潜在的外部收益有四类来源：规模经济、外部性、风险和交易费用。 一、由规模经济带来的利润 在古典经济学中，企业的产如不仅受到劳动力、资本以及土地等内生变量的 制约，还受到了外生绘定的技术的制约。这种制约表现在生产函数上就是，投入 的倍增能否导致产出的相同倍数的增加。根据二者的不同关系，可以划分为规模 报酬递增、不变和递减三种情况。第一种情况指的就是规模经济。这种对规模经 济描述的纯粹技术性定义表明，技术对规模经济的制约固然是重要的，但不能忽 视的是，企业要获得规模经济还要受到制度的制约。 从生产函数本身来说，如果每个企业都能够同等地获得资本和技术，那么企 业的兴衰成败将无法预测。事实并非如此。例如，企业的缎织方式可能会成为其 自身可待资本供给量的一个关键性决定因素。与业主锘8 企业和合伙制企业相比， 8 经济学假定人是理性的。理蛀人是指有一个很好定义的偏好和欲望，在面临给定约束条件的情况下最大化 自己的偏好和欲望。理性人不同于自私韵人，理性人研糍是利己主义者，也可能悬利他主义者。理性人在 最太化自己的偏好和欲望时，需要相豆合作，合作是为了获得更多的利益。面合作中又存在着利益的冲突， 为丁获得合作所能带来的潜在利益和有效地解决台作中韵冲突，理性人制定了各种各样的制度来规范约束 他们自己的行为以摆脱囚徒困境。 1 3 具有无限寿命和有限责任的公司的企业制度创新削弱了对获取资本的限制，吲而 允许创新者获取内含于规模经济中的利润。 在现实世界中，尽管有许多中小企业，但还需要大企业在庞大的经济中提供 某些服务。大企业比之小企业能在更宽广的地理区域中为更多的人提供商品和服 务。他们服务全国和全世界的消费者。由于产品批量大，单位产品经营管理费用 小，大公司产品成本相对较小。再者，消费者受益于大公司的“品牌效应”，无 论在何处购买，他们都确认“品牌”可确保一定水平的质量。 二、外部性 “外部性”一词是指有些成本或收益对于决策单位是外在的事实，即潜在利 润( 或增加产出的成本) 不是由做出产出决策的单位来获取( 或承担) 的。无论 这些外部收益或成本何时存在，它们都无助于市场产生最有效的结果。由于个体 在做出决策时并不考虑其行为给他人所带来的收益或成本，使得最有效的决策并 没有完全地评价相应的成本和收益，从而导致正外部性存在时的产出不足，以及 负外部性存在时的产出过剩的后果。 诺斯的分析认为，促使个人收益率和社会的收益率相等的制度安排就造成一 种激励。在罗默所提出的三部门经济模型中，研究部门之所以愿意承担开发新设 计的一次性高成本，是因为它希望能收取高于边际成本的价格从而谋取利润。然 而，新设计创造的利润并不一定能为发明者全部获取，因此，创造新设计的激励 完全取决于发明者获得的私人收益，而不是取决于新设计带来的社会收益。在现 实中，如果新设计的个入收益和社会收益相差过大，那么对于社会极其有价值的 新设计是很难问世的。因此，罗默认为，为了使个人发明收益接近于社会收益， 专利和版权是一些合法的激励机制。可见。诺斯和罗默都是以知识作为公共产品 而产生的外溢性( s p i l l o v e re f f e c t s ) 丽展开分析的。个人收益与社会收益的 不一致将导致所需公共物品的不足供给，因而需要建立排他性的产权制度，以使 个人收益接近社会收益，并以此作为激励刨新的机制。 三、风险 风险之所以能够成为外部收益的来源在于两个事实：风险的普遍存在性以及 大多数人对风险的厌恶。因此。如果某项机制的创立能够克服风险厌恶倾向，使 得总利润增加或者风险的结果相应于所获取的收益表现褥更为确定，那么这种机 制就会被创新出来。例如，有效率的风险分担方案可以部分地解释这一点。 根据委托一代理理论，当自然状态是可观测的，并且因此可以克服努力激励 问题时，风险中立的雇主会承担全部风险，而无论收成是好还是坏，风险规避韵 工人都会获得相同数量的报酬。与此相反，一。个风险中立的工人则会向风险规避 的雇主支付固定的费用，然后保留剩余的收成。当双方都是风险规避者时，有效 率的索取权分配必然使得双方都需要承担一些风险。这些不同的风险分担方案就 是建立不同的企业组织形式的基本规则。 四、交易费用 信息的获得是有成本的。发掘潜在可利用的机会、获悉产品和服务的质量、 找到应对未来各种可能的偶发事件的适当方法等都消耗时间和精力。正如我们所 看到的，信息缺失会阻碍交易的进行，但是，如果获得相关信息的成本太高，则 发生交易失败是可以预见和可能的。 要使交易过程顺利进行，则不可避免地需要克服这些困难。我们可以预见， 潜在的交易者会设计出一种机制使交易得以顺利进行，制度应运而生。它将节约 信息成本，并使那些因制度缺失而不可能发生的交易得以进行。 在某些领域，专4 度是针对交易费用阀题丽产生的机制的思想是深为人知的。 所有学生早已知道相对于了易货贸易来说货币作为一种交易媒介的优势。如经济 学教材常常会引用d h 罗伯特森的例子，即一位渔夫寻找一位需要鳕鱼的修鞋 匠但却徒劳无获的窘境。易货贸易体系是一种直接的商品和服务的交换，它不涉 及到货币的使用。在易货贸易体制下，即使鞋匠对鱼不感兴趣，渔夫也可以从鞋 匠那里得到鞋子，但是为了获得鞋子，必须有其他交易者加入以达成一个多边协 议。比如，厩包师可能同意向鞋匠提供一定数最的面包，在交换中，渔夫向西包 师提供鱼，从鞋匠那里获得鞋。然而很明显，找到愿意参加这种“三角贸易”的 各方并商讨合同的条款将比简单的双向交易需要更赢的成本和更多的信息。从理 论上讲，越来越多的人会参与到这些多边磋商，在许多不同的交易方之间同时达 成协议可能十分困难。 货币使得交易各方不必同时达成协议。一种复杂的交易模式可以在一系列双 边协议的基础上确立下来。回到我们上厦的简单的例子，当得知面包师乐于用面 包来交换鱼时，鞋匠可能会用自己的鞋子来交换渔夫的鱼，即使他不喜欢鱼。在 这种情况下，鱼被当作交换的媒介，因为对鞋匠来说，鱼的价值完全取决于它能 够给鞋匠交换来其他东谣的能力。显然，如果这里说的协议不是同时达成的，鞋 匠就必须有足够的把握知遂匦包师会接受鱼，而事实却不一定、也常常不符合这 种情况。交换媒介越是被人们所广泛接受，鞋匠就越容易接受该媒介。当有足够 的把握证明交换媒介会被广泛接受时，鞋匠便不需要知道某个面包师的需求。任 何一个他认识的面包师都会愿意向他提供面包以换取货币。 第二节制度创新机制 制度是一种社会博弈规则，因此用博弈论的方法来分析制度创新是非常有用 的，尤其是最近使用的演化博弈和重复博弈的分析方法。出于分析的需要，我们 在这里主要讨论两个问题：制度的起源和制度的选择。 一、规则是如何制定的 如果把经济过程比作一个博弈过程，我们很自然地想到会把制度作为一个社 会的博弈规则( 诺斯，1 9 9 0 ) 9 。按照诺斯的理解，博弈规则可以分为正式的和 非正式的规则。根据定义，在参与人进行博弈的过程中，经济博弈的正式规则是 不能被参与人所构建( 或改变的) ，而是在博雾之前就被确定下来。这就产生了 一个问题：这些正式的规则是由谁来确定的? 诺斯对博弈规则和博弈参与人作了 严格的区分，即组织及其政治企业家是参与人，他们是制度创新的主体，是规则 豹制订者。诺斯认为，现存的博弈规则确定了参与人如何( 组织) 交易和创新的 激励机制，这些新规则在政治市场中由各方经过讨价还价来决定，而政治市场是 根据政治规则来确定。诺斯认为，决定和实施博弈经济规则的是国家政治组织。 并最终在相对价格变化的影响下，对新规则产生有效的需求。参与人的非正式习 俗来自社会上流传的信息，因此，也构成了传统文化遗产的一部分，所以，它们 的形成与消失的过程一定是缓慢、复杂的。在诺斯的分析中，现存的博弈规则仍 然是外生给定的。如果认为博弈规则是由参与入有意识设计的结果，那么我们将 无法解释这种规则是如何演化的。或许解决这个问题的正确方法是：把制度起源 看作是在经济领域、社会领域或政治交易领域中博弈过程的内生结果，并尽可能 避免从博弈一开始就确定博奔的规则，即使个博弈开始前有一些法律规则，但 参与人稳定的行动选择模式还是与这些规则不一致，那么，它们就不能称为制度。 青木昌彦( s a h i k oa o k i ) 认为，制度既是博弈规则，也是博弈均衡。这种 方法称为“博弈的内生规则( e n d o g e n e o u s r u l e s o f t h e g a m e ) ”的分析方法。 这种观点认为，肯4 度的本质特征被认为是参与人行动选择的自我实施规则，在重 复博弈的情况下，这些规则能够规制参与人持续不断的互动过程。由于博弈规则 是在一个相关的领域内参与人通过互动丽内生的，因此它们是自我实施的。 在分析制度的过程中，”由交易人组成的交易领域是一个基本的分析单位。 并将他们之间的互动视为一个博弈。交易领域的定义包括两个要素：一个是参与 人的集合，二是每个参与入所面临的技术上可行的行动集合。在博弈过程中，每 9 人们e j 常交谈中所涉及的制度。通常是指重要雏组织机鞠，如政府、大学、公司、基金和宗教组织等。 一些经济学家遵循这种传统，实际上习惯于把制度当作博弈中的具体参与人。 ”以下的分析参考了青木昌彦( 1 9 9 8 ) d 1 6 个参与人