（企业管理专业论文）在华跨国公司技术控制的管理因素研究.pdf

摘要 上个世纪8 0 年代，随着我国门户放开，跨国公司纷纷丌始进入，这其中有 间接产品贸易，也有直接在华投资建厂。跨国公司的进入，不仅丰富了我国的产 品市场，还带来了先进科学技术。在现代，科学技术是第一生产力，先进的科学 技术是企业竞争优势的一个重要束源。然而，技术的易传播性和易扩散性又决定 了必须对之进行有效的控制。影响跨国公司技术控制的因素有很多，有法律因素， 诸如专利法、商标法，也有技术方面因素，如网络管理，还有管理因素，如知识 管理、股东结构、经理的任免、管理制度、公司治理结构等等。 本文基于知识管理的有关理论，主要是知识转移与知识共享理论，在对知识 转移与共享影响因素的分析研究基础上提出在华跨国公司技术控制的管理因素， 主要包括公司治理、人力资源管理、知识管理、管理制度以及管理者支持等六个 方面，再并通过调查研究和统计分析的方法，得出跨国公司技术控制的主要管理 因素，即母子公司关系、高级职位经理的任免、人力资源管理、知识本身的管理 和管理者的重视程度。最后针对在华跨国公司，提出跨国公司技术控制的管理策 略，即跨国公司应该继续保持对公司治理的控制、不断制定与完善企业管理制度， 并通过人力资源的管理，末实现技术的有效控制。 关键词： 在华跨国公司；技术控制；管理因素 a b s t r a c t t h n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s w h i c hc o v e ri n d i r e c tp r o d u c tt r a d ea n d d i r e c ti n v e s t m e n ti nb u i l d i n gaf a c t o r y , e n t e r e dc h i n ao n ea f t e ra n o t h e ri n t h e1 9 8 0 s ，t h e b e g i n n i n g o fo u rc o u n t r y s o p e n - u p t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s e n t r a n c en o to n l ye n r i c h e st h ep r o d u c em a r k e t ，b u ta l s o b r i n g sa d v a n c e ds c i e n t i f i ct e c h n o l o g y , w h i c hi st h ef i r s tp r o d u c t i v ef o r c e i nm o d e mt i m e sa n dt h em o s ti m p o r t a n ts o u r c eo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t e c h n o l o g yi sv e r ye a s yt od i f f u s e s oas e r i e so fc o n t r o l l i n gt a c t i c sa r e e s s e n t i a l t h e r ea r em a n yf a c t o r si n f l u e n c i n gt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s t e c h n i c a lc o n t r o l ，w h i c hc o n t a i nl e g a lf a c t o r s ( s u c ha sp a t e n tl a w 、 t r a d e m a r kl a w ) ，t e c h n i c a lf a c t o r s ( s u c ha sn e t w o r km a n a g e m e n t ) ，a n d m a n a g e m e n tf a c t o r s ( s u c ha sk n o w l e d g em a n a g e m e n t 、s h a r e h o l d e r s t r u c t u r e 、m a n a g e r s a p p o i n t a n d r e m o v e ，m a n a g e m e n tp o l i c i e s 、 c o m p a n yg o v e m m e n t s t r u c t u r ea n ds oo n ) b a s e do nt h ek n o w l e d g em a n a g e m e n tt h e o r y , m a i n l yk n o w l e d g e t r a n s f e ra n ds h a r e ，s i xm a n a g e m e n tf a c t o r si n f l u e n c i n gt e c h n i c a lc o n t r o l a r ep u tf o r w a r d ，m a i n l yi n c l u d i n gc o m p a n yg o v e m ，h u m a nr e s o u r c e m a n a g e m e n t ，k n o w l e d g em a n a g e m e n t ，m a n a g e m e n tp o l i c i e s a n d m a n a g e r s s u p p o a t h r o u g hi n v e s t i g a t i o na n d s t a t i s t i c a l a n a l y s i s ，t h e m a j o rf a c t o r sa r eb r o u g h to u t ，s u c ha sm a n a g e r s a p p o i n ta n dr e m o v e ， m a n a g e m e n tp o l i c i e s 、k n o w l e d g em a n a g e m e n t a n ds oo n a n d t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s s h o u l d c o n t i n u e c o n t r o l l i n g t h e c o m p a n y g o v e r n m e n ts t r u c t u r e ，e s t a b l i s ha n dp e r f e c tm a n a g e m e n tp o l i c i e s ，a n d c o n t r o lh u m a nr e s o u r c e st oi m p l e m e n te f f e c t i v et e c h n i c a ic o n t r 0 1 k e yw o r d s ：t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ；t e c h n i c a lc o n t r o l ；m a n a g e m e n t f a c t o r s i i 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 荭二童砷年 f 月7 日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊 ( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文 档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被 查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究 生院办理。 论文作者( 签名) ： 生童聊年 6 月 。7 日 l 绪论 1 1 研究的问题与目的 1 1 1 研究的背景 上个世纪八十年代初，随着我国门户逐渐放开，我国经济得到快速蓬勃的发 展，国内市场不断成熟，这使得跨国公司改变以往小心谨慎的投资态度，纷纷开 始大举进入，有些跨国公司甚至将中国市场作为其全球战略的重要组成和利润新 增长点，这些不仅表现为跨国公司在华投资金额的增加与投资方式的多元化，还 包括跨国公司在华投资设立研发机构或在其业务部门建立研发部门以使其产品 或服务更加适合当地消费者需求。跨国公司在华投资不仅给我国带来了国外先进 的科学技术，而且还在国内研发新技术。 然而，科学技术具有易传播性与易扩散性，这些特性决定了其容易溢出或被 窃取。因此，为了保证技术的安全，跨国公司必须进行技术控制，影响跨国公司 技术控制的因素有很多，如法律因素、技术因素、管理因素。本文希望能通过理 论分析研究，初步得到跨国公司技术控制的管理因素，并通过实证得到主要的管 理因素，最后针对在华跨国公司，提出技术控制的策略。 1 1 2 研究的问题 跨国公司是当今世界经济蓬勃发展的主要推动力，近些年，随着跨国公司大 举进入我国，跨国公司的技术外泄问题已经引起人们的注意。科学技术是跨国公 司持续竞争优势的主要来源。技术非常容易扩散与溢出，因此在华跨国公司必须 进行技术的控制。影响技术控制的因素有很多，本文以在华跨国公司为研究对象， 从知识管理的角度出发，探讨和研究跨国公司技术控制的管理因素有哪些，并期 望针对主要管理因素提出跨国公司技术控制的策略，以便对跨国公司技术控制行 为有所借鉴。因此，影响在华跨国公司技术控制的管理因素，是本文研究的主要 问题。 l 1 3 研究的目的与意义 本文的研究对象是在华跨国公司，研究内容是技术控制，研究的角度是从知 识管理的角度来探讨分析在华跨国公司技术控制的管理因素，并通过实证研究， 得到跨国公司技术控制的主要管理因素。这是从一个全新的视角来研究跨国公司 管理问题，是对跨国公司管理理论的丰富和完善：另外，本文探讨在华跨国公司 技术控制的有关问题，可以说对企业内部控制理论也是一种补充与完善。 本文实证研究部分是对跨国公司技术控制的管理因素进行重要性的调查，通 过对目前在华跨国公司的调查研究，并对所得数据进行统计分析得出在华跨国公 司的主要管理因素，这对在华跨国公司实施技术控制行为具有一定的实践指导意 义。 1 2 研究综述 控制一词最早是作为管理五项职能之一提出，控制就是要“证实一下是否各 项工作都与一定计划相符合，是否与下达的指使及已定原则相符合”。控制论 认为：所谓控制，是一个有组织的系统根据内外部各种变化进行调整，不断克服 系统的不确定性，使系统保持某种特点的状态，是施控主体对受控主体的一种能 动作用，这种作用能够使受控主体根据施控主体的目标而动作，并最终达到这一 目标。控制论中的控制是一个动态的过程，它存在于开放系统中，一切构成整体 的事物都存在这种过程。这是因为，作为一个系统，总是存在着一些不确定性， 使系统不能稳定地保持和达到所需的状态，而要消除系统的不确定性，就必须进 行控制。 按照控制的对象，可以将控制分为资金控制、人力资源控制、物料控制、知 识控制，其中技术控制只是知识控制的一种具体方式，目前关于技术控制的研究 非常少，但是几乎所有跨国公司在跨国经营过程中都会实施技术控制行为，技术 控制往往与其他控制行为交织在一起，因此要了解跨国公司技术控制，必须首先 了解跨国公司的控制行为。 1 2 1 跨国公司控制的研究现状 跨国公司控制分为多种类型，不同的学者从不同的研究角度对之进行划分， 因此没有一个统一的划分标准，这里将各学者的分类进行罗列分析，以希望对跨 国公司控制行为能够有所了解。 ( 1 ) 直接控制与间接控制 y o u s s e f 将跨国公司的控制分成直接控制与自j 接控制两种形态。直接控制的 内容包括选派及训练子公司的经理人员，对子公司实行例行性的监督：| b j 接控制 的内容包括由母公司提供关键性人员，如财务、审计人员，且将组织结构设计、 产品设计与服务，部门工作流程予以标准化。而这些控制方法的运用，和母公司 持股比例、投资国家的环境、投资时间的长短、投资规模以及母公司国际化经验 有一定的关联性。从母子公司沟通的角度而言，间接控制也即是利用报告或其它 成文的沟通形式来控制子公司的营运“1 。 ( 2 ) 文化控制与官僚控制 b a l i g a & j a e g e r 从跨国公司组织内部的资源互赖程度、环境的不确定性及母 子公司文化相似性等方面探讨跨国公司的控制机制与授权程度，提出以下两种控 制类型0 1 ： 2 文化控制：可分为个人控制与社会化控制两种。个人控制是由企业总部派 遣有能力且可信的管理人员至海外子公司，对其采取结果控制。而社会化控制是 利用企业所订下的共同目标及理念来管理予公司。 官僚控制：采用明文的法令、制度化的规章与程序来管理子公司的员工。 ( 3 ) 正式控制与非正式控制 w e l c h d & w e l c h l 在探讨网络结构下的跨国公司海外子公司控制时，将控 制分成工f 式控制与非正式控制“1 。 正式控制机制 即利用正式化的层级结构与报告系统，通过拟定预算、建立绩效目标以达成 控制效果，此种控制形态和官僚控制较为接近。 非正式控制机制 这种控制形态强调的是文化控制和网络系统。事实上管理者除了利用正式的 报告系统外，也依赖于非正式控制，因此非正式机制仍然被视为集权控制的重要 手段。如跨国公司往往利用人员外派来转移母公司的文化和价值观，并达成组织 的社会化控制，同时人员移转也有利于非正式沟通网络或手段的形成。 ( 4 ) 个人控制、官僚控制、产出控制和文化控制 h i l l 通过对跨国公司控制流程的分析，将跨国公司的控制系统分成四类”1 。 个人控制 母公司委派可信赖的管理人员到子公司，直接监督部属的行动，这种类型的 控制方式为多数小型公司使用。母公司通过和委派到予公司的经理人员进行一对 一的沟通，直接了解子公司的战略、组织结构和财务绩效，并给予指示。 官僚控制 母公司通过规则和程序的制订，直接控制子公司的决策，最重要的方式包括 确定财务预算，对子公司的资本支出做出限制。母公司通过财务制度，利用预算 来影响子公司的行为。资本支出方面，通过确定子公司的资金支出限额，以控制 子公司的大额开支。 产出控制 类似于标杆管理，母子公司之间通过协商，先确定子公司的年度经营指标如 净资产收益率、市场占有率、销售增长率等。以预先确定的经营指标为依据，对 子公司绩效评估，以此确定子公司经理层的年度报酬。 文化控制 通过母公司企业文化的转移，使跨国公司的组织成员有共同的价值观和目 标。当文化控制有效时，可以减少其它控制机制的使用，它是成本最小的一种控 制机制，但文化本身具有一种公司历史的凝聚性，在组织中建立共同的文化往往 需要数年的时间。 ( 5 ) 目标控制、规范控制与自我管理 l e i f e r & m i l l s 通过研究后认为，早期学者都将海外子公司的控制研究焦点放 在目标控制上。而近代则较偏向于如何塑造组织共同的价值观和文化信仰上，即 形成规范控制以及自我管理( 自我控制) 等两类。其提出要子公司顺利完成组织任 务，应该运用以下三种控制形态旧。 目标控制：属于评估式的一种外部机制，为达到组织的目标，其最有效的 方式就是制定标准化程序，设定评定的标准和步骤，并进行调控。 规范控制：属于对等式控制，虽然组织中有非常多的隐性规章制度，但因 组织文化的影响，员工能够自觉地接受，或者通过员工闻的互动而逐渐地调整。 规范控制事实上是通过建立共同的理念和意识，形成一种自我控制的良好组织文 化。 自我管理( 自我控制) ：自我管理是基于自我的价值体系或自我倾向上，发 展出的个人自我认知形态，结合组织的价值观、理念信仰以及组织目标发挥作用。 ( 6 ) 输入控制、行为控制和产- 出控制 o u c h i 将控制视为一种评估的过程，并将组织控制分成：产出控制，即经 理人工作绩效由销售收入、市场占有率和资产收益率等指标来衡量：行为控制， 由政策和程序来引导管理的决策“1 。o u c h i 同时也认为当组织绩效难以衡量，且 任务复杂度较高时，组织无法以行为控制及产出控制直接影响员工，会特别重视 “人员选任”的输入控制”3 。h a m i l t o n & k a s h l a k 利用输入、行为与产出控制的 观点，具体分析了跨国企业对海外子公司的控制”3 。 输入控制 跨国公司在活动执行前所采取的行动。设定人员选任标准以保证其人格特质 与母公司文化价值相符，通过训练提供组织成员所需要的能力和价值观，使他们 能够适应整个跨国公司组织的运作。目前，跨国公司在输入控制方面比较重视子 公司经理层的管理，如经理层的选派、轮换、职业生涯规划，以及对子公司经理 层的人格特质要求。h a m i l t o n & k a s h l a k 提出跨国公司的输入控制应在子公司经 理层承担责任前提供实质的训练，建立最优化的用人程序，并适当地参与到培养 子公司员工技能的过程，在雇用员工前执行多重的评估”1 。 行为控制 母公司采用集权化管理，为子公司制定标准化的工作程序，采取严密的监督 和行为评估来确保子公司能完成其预定目标，经理人被告知如何利用工作程序来 开展工作。跨国公司主要是通过对子公司的官僚控制与文化控制，来达成其行为 控制，官僚控制是建立标准化作业程序，以供组织成员依据使用。就跨国公司的 4 文化行为控制而言，母公司通过外派子公司中高层的管理人员，使子公司的新员 工被公司的文化所左右，目的在于在海外转移母公司的企业文化。 而h a m i l t o n & k a s h l a k 则认为行为控制的形式应通过分析下列组织属性来衡 量：公司基于行为评估的程度：关心程序和方法的程度；绩效计划由上而下的程 度，员工收到反馈或绩效信息的频率。 产出控制 通过确定子公司的绩效标准，建立相关评估体系，并进行相关修正，主要目 的是对子公司运营成果的评估，再配合子公司的薪酬制度，使子公司的运营绩效 和员工的薪酬密切相关，以减少子公司经理层的异质性行为。 很多学者所提出的绩效管理机制基本可以归结于产出控制，主要有绩效报告 制度、利润中心等，主要是为了使海外子公司高层管理人员的薪酬多寡取决于子 公司的营运状况，母公司的控制重心在于行为或产出，以及红利的决定基础等。 ( 7 ) 股权控制与非股权控制 母子公司的控制可以分为基于控股权的控制与非控股权的控制。所谓基于控 股权的控制是指母公司在拥有子公司控股权的基础上形成的一种控制关系。这种 控制模式以母公司控股子公司为前提，并通过控制子公司的董事会而将母公司的 意愿传递到子公司。基于控股权的控制模式虽然以控股子公司为前提，但在具体 操作上还有赖于形成在股权控制基础上的控制网络，在这一控制网络中，组织控 制、人事控制和财务控制是关键。在整个控制网络中，股权控制是基础和前提， 组织控制是保障，而人事控别和财务控制是条件。 非控股权的控制是指母公司对子公司不拥有控股权，而是通过参股的方式进 入子公司，通过对子公司某些重要岗位、资源和环境的控制来达到对子公司一定 程度的控制模式。这种模式多出现于外资不能控股的中外合资企业以及为了稳定 协作关系的企业与企业之间。非控股权控制主要从重要岗位、资源和环境三个角 度来控制子公司。 回顾国内外学者有关子公司控制方面的研究，整理如表2 1 所示，发现各学 者所提的控制理论虽然有所不同，但相通之处较多。除了上述对跨国公司控制的 分类外，g e n c t u r k & a u l a k h 从交易成本与组织理论的角度，将控制机制分成结 果控制与过程控制9 1 。s t a t h a k o p o u l o s & k r i s l m a n 提出控制组合概念，认为各种控 制形态在跨国公司内同时并存，只是程度有所不同而已，因此将控制形态按照官 僚控制和文化控制的程度不同，分成官僚系统、高控制系统、低控制系统等“”。 表2 1 跨国公司控制的研究现状 研究者 研究层面控制形态内容 1 y b t i s s e f f 直接控制、间接控制 2 d o z p r a h a l a d子公司响应需求 数据管理机制 全球化作业整合 经理人管理机制 冲突管理机制 3 b a l i g a & j a e g e r 正式化程度官僚、正式控制 文化、非正式控制 4 e g e l h o f f绩效报告、高层人员委派结果控制、行为控制 5 h e n n a l t 知识丰富程度行为控制、社会化控制 欺骗、规避成本 结果控制、利润中心 6 s u n d a r a m & b l a c k母子公司资源相互依赖性决 集中化、正式化、社会化 策过程 7 g e n c t u r k & a u l a k h 结果控制、程序控制 8 l e i f e r m i l l s人性管理 目标控制、规范控制、自我控制 9 b a t t l e t t & g h o s h a l 控制系统运作方式集中化、正式化、社会化 企业文化 1 0 w e i c h 个人组织角色正式控制：报告系统和穗序 非止式沟通1 正式控制：个人芙系、文化 1 1 h i l i 企业战略个人控制、官僚控制 绩效控制、文化控制 1 2 n o b e l & b i r k i n s h a w r & d 的控制与沟通形态集中化、正式化、社会化 1 3 s n e l l 外部环境和子公司控制方式投入控制、行为控制、产出控制 1 4 s c h a a n i j v 中少数股权一方如何控 董事会议、母公司服务条款、关 制合资企业的机制键人事任免、组织结构背景、非 正式机制 1 2 2 跨国公司技术控制的研究现状 技术控制是企业知识控制的一种具体表现形式，杨忠就将知识控制程度用技 术和品牌两个指标来衡量的，其中技术控制的程度有四个纬度：跨国公司是否提 供了技术、技术的先进程度、技术引入的策略以及技术标准“。王允贵将跨国公 司控制东道国的产业控制的方式分为四种：股权控制、技术控制、成本控制和品 牌控制。其中技术控制主要体现在母公司向子公司或分支机构转让技术的策略 上，主要有五类：第一，转让时机策略，当技术处于不同的生命周期阶段采取不 同的转让方式；第二，国家类型策略，跨国公司遵循发达国家新兴工业国家 6 发展中国家转让技术；第三，转让方式策略，包括联合研究与开发、技术互 换和技术投资等：第四，股权差别策略：第五，市场换技术策略“。 白俊霞将跨国公司对合资企业的控制分为股权控制与非股权控制两种类类 型，其中，非股权控制又包括组织控制与非组织控制，技术控制就是一种非组织 控制的方式，作者提出，跨国公司可以通过选择适当的转让时机、控制技术诀窍、 借“动态技术转让”，弱化和取消合资企业已有的技术开发能力来对合资企业实 施技术控制“”。 关于技术控制的策略，熊小奇提出四项：控制东道国技术扩散、跨国战略联 盟与技术风险防范、提高核心技术的内敛型成分和采用专利形式加强对国外 r & d 技术成果的保护“。 刘刚、张浩辰通过实证分析，提出跨国公司主要通过产业内分工、r & d 机 构的独资化或控股化运作模式、设计r & d 机构在“研发链”上的位置、专业和 技术标准和技术逆向扩散的五种技术控制策略“”。 肖武岭通过案例和数据分析，补充发展了技术控制的策略，他提出了技术标 准的控制方法，进而解释了为什么发达国家将更多的投资投于基础研究，并且基 础研究大多集中在母国。除此之外还有专利和知识产权保护策略、股权控制策略、 技术转让控制策略和研究，丌发分工策略和技术逆向扩散策略“。 1 2 3 母子公司控制的研究现状 p r a h a l a d & d o z 认为，母公司对子公司进行战略控制的原因以及有效地控制 子公司的战略进行了研究。他们认为，母公司加强对子公司战略控制的原因可以 分为三类：经济原因：政治原因：合资公司的原因“”。 o u c h i 将母子公司的控制模式分为三种类型：官僚式控制、市场式控制和团 队式控制。官僚式控制是以母公司为主制定决策的集权式管理。市场式控制中母 公司将子公司看成一个利润单元，一般不对子公司进行过多的指挥。团队式控制 是指集团高层将整个集团看成一个团队，通过对下一级的充分授权来调动下一级 的主观能动性，通过自我约束和企业文化的力量来控制子公司的行为”1 。 j a r i l l o & m a r t i n e z 将子公司控制分为两大类：结构与正式的控制机制、非正 式与微妙的机制。所谓结构的正式的机制主要反映在组织部门或组织单位的分权 化、j f 式结构化等方面。他强调通过j 下式的集权或者分权来做出决策，并运用标 准化手册、作业程序、规则规范以及功能性的规划、预算制度等方式控制子公司。 他倾向于结果控制与行为控制，以此进行财务绩效审核、销售资料的评断以及直 接监控。非正式的控制机制包括了沟通的各种方式，如管理者的私人接触、研讨 会、经理人员的轮换等。它同时包含跨部门关系的协调，通过成立任务小组、委 员会等来进行控制“”。 7 p r a h a l a d & d o z 将海外子公司的控制分为实质控制和组织网络两种。后者是 在海外予公司不依赖母公司的时候，母公司采取的组织网络的控制方式，具体就 是咨询管理、人员管理与冲突管理三种工具“。 台湾学者余明助、秦兆玮将控制按照行为控制、产出控制、社会控制三个角 度来进行分析。( 1 ) 行为控制是指组织通过集权官僚控制、清楚的程序、紧密的 监督和行为来影响个人或群体达成目标过程所采取的手段。( 2 ) 产出控制包括绩 效标准设定、评价、采取修j 下行动的传统性控制，对子公司运作阶段成果的评价 控制，建立子公司报告制度来搜集成果信息，再配合人员薪酬制度的建立，使子 公司的绩效与财务奖励结合，以减少监督成本。( 3 ) 社会控制又称文化控制或规 范整合，指通过共享的价值观与文化，达成管理的目的，也就是在管理者之间建 立起具有共同目标、价值观、信仰的环境，以影响他们的判断咖1 。 陈志军将母子公司控制模式划分为三种类型：基于母公司管理的行政控制型 母子公司控制模式、基于子公司治理的智力型母子公司控制模式和基于子公司治 理的管理型母子公司控制模式“。 葛晨提出了四种母子公司管理与控制模式，资本控制型、行政控制型、参与 控制型以及平台控制型，并对其组织设计原则、特点、权利分配体系与授权要求 进行阐述，并论述各种模式选择原则以及优劣性。同时，对母子公司管理与控制 的过程以及母子公司管理与控制方法进行深入研究分析。一方面通过构建母子公 司管理与控制过程的三阶段模型，描述母子公司管理与控制的全过程与各个子过 程的内容、特点与相应的控制机制；另一方面，通过对母子公司控制体系的整体 描述和在母子公司管理实践中最有效的若干种管理与控制手段的研究和总结，描 述母子公司管理与控制的方法论体系n “。 1 2 4 研究现状评述 技术控制是企业控制的一种类型，企业控制是一个已经研究非常透彻的课 题，从原先的资金控制、人员控制到后来的知识控制、文化控制，再到战略控制、 管理控制，虽然有关企业控制的研究内容丰富，但是目前国内外从企业控制角度 研究技术控制的非常少，大多还是集中在企业的战略控制、管理控制、资会控制、 人力资源控制等方面。 关于跨国公司控制的研究有很多，主要集中于控制原因、动机、必要性和控 制的实现方式。跨国公司控制研究刚开始就是有关控制原因及动机方面，诸如企 业内部化、权力追求等等；然后关于控制的必要性研究方面，主要集中在跨国公 司竞争优势的建立与保持等方面；后来集中在控制内容，如子公司战略控制、人 力资源控制等等；在控制的实现方式方面，有关的研究也很多，但是目前没有一 个统一的划分标准，各个专家都是从各自研究的角度将跨国公司控制进行划分， 8 比如战略控制、管理控制、组织控制、股权控制等等方式。也有的专家专门研究 跨国公司控制机制，而不仅仅局限于一类控制方式，但关于跨国公司技术控制方 面的研究，目前还是很少见，大多也就是定性地研究跨国公司技术控制，缺乏有 力的实证研究。 跨国公司技术控制是跨国公司控制的一种特殊类型，有的专家将其归结为跨 国公司知识控制的一种具体形式。通过对国内外有关学者关于技术控制的历来研 究发现，我国学者对在华跨国公司技术控制的理论研究才刚刚丌始，实证研究更 是很少涉及，现有的研究也仅局限在知识保护层面上。而国外关于跨国公司技术 控制的研究则是主要集中在控制的原因、动机、必要性以及方式上，控制的原因 与动机主要有技术的属性、跨国公司保持技术优势的特征；关于跨国公司技术控 制的方式，相关的研究已经非常少，其中实证研究更少。另外，关于技术控制的 影响因素方面的研究更是几乎没有。 因此，总的来说，国内外研究中关于跨国公司技术控制方面的研究还是相对 比较少的，但关于跨国公司控制方面的研究则较丰富，既有研究控制的原因、动 机和必要性方面，也有关于控制的策略与方式方面。因为技术控制与其他控制方 式共同构成跨国公司控制机制，研究技术控制不能脱离跨国公司的其他控制方式 独立进行，因此，本文从跨国公司控制的研究现状出发，立足于知识管理的有关 理论，分析与研究在华跨国公司技术控制的有关现象，希望对在华跨国公司技术 控制行为有所帮助。 1 3 研究内容、方法及技术路线 1 3 1 研究内容 本文借助于知识管理的有关理论，从企业管理的角度出发，来分析与探讨目 前在华跨国公司技术控制的有关现象，通过文献阅读与理论研究，提出在华跨国 公司技术控制的管理因素，并通过调查实证研究与统计分析得出关键管理因素有 哪些，最后针对跨国公司提出技术控制的建议。 1 3 2 研究方法 本文采用理论和实证相结合的研究方法，理论上通过对知识转移与知识共享 理论进行分析，为研究的顺利提供理论支撑；通过文献检索，对有关跨国公司控 制因素进行归类分析，总结出在华跨国公司技术控制的管理因素。 为了得到在华跨国公司技术控制管理因素的进一步结论，并保证理论分析的 科学性，本文又采用了实证研究的方式，通过对在华跨国公司的技术控制行为进 行问卷调查研究，并运用s p s s 统计软件对调查数据结果进行统计分析。 9 1 3 3 技术路线 u 跨国公司技术 控制的管理因素 l i u 调研方案设计 调研实施 u i 兰塑坌要f l - 兰兰笙l u 结论与建议 1 0 2 概念界定及理论基础 2 1 概念界定 2 1 1 跨国公司与在华跨国公司 跨国公司( t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ) ，有人称之为多国企业( m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e ) 、多国公司( m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ) 、全球公司( g l o b a lc o r p o r a t i o n ) 或国际公司( i n t e r n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ) 。 跨国公司原本是经济学上的名词，在国际经济高速发展的时代，跨国公司已 经成为各个领域普遍接受的概念，但是，至今对于跨国公司没有在法律上形成准 确概念。最初经济学家们在提出跨国公司的名称时，主要是关注到资本的跨国化 经营以及由此而导致的管理上的全球化策略而对跨国公司的相关经济管理问题 作出论述。后来有学者认为多国只是指出公司的多国籍性，忽略了跨国公司以母 公司国家为基地的特点，而且容易使人误认为跨国公司是具有双重或多重国籍的 公司，而提议将多国公司改称为“跨国公司”，以便更好的表达这些公司以本国 为基地从事跨国经营的特点，而多国公司( m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ) 是专指那 些投资者是来自不同国家的公司。联合国经社理事会于1 9 7 4 年作出决定，采用 “跨国公司”这一名称，并设立一个政府问的跨国公司委员会和跨国公司中心， 作为永久性的机构，并用“跨国公司”取代了“多国公司”，成为联合国统一名 称1 。国际社会也试图从法律上对跨国公司作出界定：包括1 9 7 7 年的奥斯陆会 议上通过的多国企业的决议，以及联合国跨国公司中心1 9 8 4 年的跨国公司行 动守则等，然而至今也未能对跨国公司作出确定的法律定义。 归纳各国学者和国际会议关于跨国公司的定义，有代表性的主要有： 1 9 7 7 年的o e c d 奥斯陆会议的定义是，凡由位于一国的决策中心和位于一 国以上的营业中心( 具有或不具有法律人格) 所组成的企业，就是多国公司，其 中一个实体可以对其他的实体施加重要的影响，尤其在分享知识和资源方面。 1 9 8 3 年的联合国跨国公司中心的定义是，由分设在两个或两个以上国家的 实体组成的企业，而不论这些实体的法律形式和活动范围任何，这些企业的业务 是通过一个或多个决策中心，根据一定的决策体制经营的，可以具有一贯的政策 和共同的战略，企业的各个实体由于所有权或其他的因素，使得其中一个或一个 以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤其是在分享知识、资源和分担 责任方面。 我国台湾学者李兰甫将跨国公司定义为一群具有多国籍的公司整体或体系 ( 但体系内各成员的组织形式或具体内容却不必相同) ，通常是体系内的母公司 设于一个或两个国家，附属公司则散布在发展程度不同的国家“。 余劲松教授认为跨国公司作为一个经济组织，在法律性质上与具有法人资格 的一般商业公司没有什么不同，但由于其本身的特点，它会产生一些特殊的法律 问题。但同时又认为跨国公司内部各实体间在法律上往往是相互独立的实体，而 在经济上又是在母公司控制下所形成的一个整体。从跨国公司具有共同的商业目 的、中央控制和内部一体化的活动等方面看，可以说，跨国公司具有企业的特征， 是一个经济实体，但它不是一个法律实体“”。曾华群教授认为典型的跨国公司一 般是由设立于不同国家的母公司、子公司和分公司三类实体组成“1 。李金泽认为 跨国公司是一个集合体，它是由两个或两个以上的成员集合而成的，这些成员分 别依两个或两个以上的国家的法律组建而成，或者在两个以上的国家有法定住所 【2 t 1 o 上述对跨国公司的定义表面上是各不相同的，但在实质内容上是有共同之处 的：首先，跨国公司是由分属在不同国家的两个或两个以上的实体组成的，实际 上这种实体都是依据东道国的法律组成的法人或其他法律主体。由于跨国公司内 的这些实体具有不同的国籍或住所，而使得其区别于一般的国内公司，一般的公 司是在一个国家领土范围内从事活动。其次，这些实体联系起来的原因是由于所 有权或者其他的因素，如合同关系或者是知识产权上的联系，在多数的情况下是 由于所有权( 股权) 关系。再次，这些实体在经营管理上和经营战略上是由诸多 实体中的某一个公司( 即母公司) 所控制的，因此，在经营管理上和其他的商业 活动上母公司对其他的实体有向心力的作用，使得跨国公司各组成部分可以共同 分享产品、技术和资源等，这也是经济学家主张将跨国公司独立于一般公司研究 的原因。 所谓在华跨国公司，就是指跨国公司在华的投资实体，它是跨国公司的一个 组成部分，是跨国公司在华经营管理的业务代表，主要负责跨国公司在华的具体 经营管理活动。 这个概念包括以下几层含义： 1 在华跨国公司是跨国公司母公司的一个组成部分。跨国公司以地理位置的 不同，可分为在华、在美、在英等等，在华跨国公司只是其中一种。 2 在华跨国公司是根据股权形式建立起来的，跨国公司通过直接投资，如独 资、合资、合作等方式在华从事经营管理活动，因此，按照投资方式的不同，在 华跨国公司又分为外商独资企业、中外合资企业、中外合作企业等等。 3 在华跨国公司的职责是负责跨国公司在华的具体经营管理活动，可能也包 括战略计划，有的跨国公司会制定在华战略，在华跨国公司只需执行即可：也有 的在华跨国公司本身也制定经营战略。 经研究发现，在华跨国公司具有以下一些特征： 1 2 1 地理分布区域上的集中性。经统计研究发现，在华跨国公司的地理位置 主要分布在我国北京、上海、珠三角以及长三角，即经济比较发达，政治文化比 较先进的城市与地区。 2 企业性质在过去以中外合资为主，逐渐转变为以外商独资企业为主。这 是因为过去跨国公司对我国的招商政策与投资环境持谨慎的态度所致，随着我国 市场的逐渐成熟，政策的进一步完善，跨国公司纷纷增加在华投资力度，转合资 为独资，以进一步控制在华企业。 3 以有限责任公司为主，这是因为我国公司法的规定所决定的，如中外 合资经营企业法第四条规定“合营企业的形式为有限责任公司”；证券法也 明确规定合资、外资企业不能在中国境内上市。 2 1 2 技术控制 关于什么是技术控制，技术控制的内涵和外延是什么，国内外有关学者并未 给出一个明确的概念界定。但是根据各专家研究的内容我们可以将技术控制的概 念整理如下： 技术控制是对操作性知识的控制，这是从杨忠关于跨国公司技术控制概念中 归纳出来的。他认为跨国公司技术控制是对关键操作性知识的控制。在调查实证 研究阶段，作者是用四个指标来衡量技术控制的水平，就是跨国公司是否提供了 技术、技术的先进程度、技术引入的策略以及技术标准1 。 肖武岭认为，技术控制是企业为了保持其在关键领域和核心技术上的领先地 位，防止技术过度扩散，以充分发挥其垄断优势获得高额回报的手段。这个定义 包括以下两层涵义：第一：技术控制的目的是保持技术优势以获得高额回报；第 二，技术控制的内容是在关键领域和核心技术上防止技术过度扩散”“。 覃谊认为核心技术控制在单一企业或企业联盟内部，是构筑和保证企业持续 技术安全和技术优势的最根本所在。不过，作者同时提出，与过去狭隘的技术只 在企业内部传递不肯外溢的控制方式相比，当代跨国公司技术安全是通过技术分 享、技术转移实现的。这就给技术控制提出了新的理念：就是技术控制并非是试 图尽量控制技术一切扩散的可能，而是有次序、有步骤的控制技术的分享和转移 的过程”。 本文根据覃谊关于技术控制的定义，将技术控制界定为：企业为了保持持续 技术安全和技术优势，有次序、有步骤、有控制地分享和转移核心技术的过程。 这个概念具有以下几层涵义： 1 技术控制的目的 技术控制是企业为了保持持续技术安全和技术优势而进行的行为。持续的技 术安全和技术优势，是企业立足于保护战略利益的最大化所制定的技术战略。技 术控制并非防止一切可能导致技术溢出的途径和行为，而是有步骤、有次序地在 企业内部或联盟之间分享技术、转移技术的过程。 2 技术控制的对象 技术控制是针对关键性技术所进行的行为。企业对于一般性的、普通的技术 是不会特意进行控制的，只有关键性的技术爿有控制的必要性。 3 技术控制的过程 技术控制是一个有控制地分享技术、转移技术的过程。因此它具有一个鲜明 的特征：它是一个有次序、有步骤的过程。企业不可能永远抑制技术的扩散和溢 出，有时企业为了自身的利益，比如提高企业生产员工的生产率，必须与员工共 享某些技术。 4 技术控制的策略 技术控制的策略可以说有很多，但是现有的文献资料中并没有对其进行有效 明晰地划分。我们认为应该分为管理方式、技术方式和法律方式三大类，其中以 管理方式最灵活。 5 技术控制的衡量 杨忠认为，技术控制可以通过跨国公司是否提供了技术、技术的先进程度、 技术引入的策略以及技术标准四个指标来反映跨国公司对合资企业的技术控制 力1 。 t e c = a 1 i t e cl + b t e c 2 + c 3 i t e c 3 + d 3j t e c 4 其中t e c l ，t e c 2 ，t e c 3 ，t e c 4 分别表示跨国公司是否提供了技术、技术的 先进程度、技术引入的策略以及技术标准，量值为： 合资企业的技术是由中方母公司提供的得0 分；由外方母公司提供的得1 0 0 分；由第三方引进的得6 6 分：双方共同开发的得3 3 分。 如果技术是由外方母公司提供的，该技术是当代最先进的技术得1 0 0 分：2 0 世纪9 0 年代初中期技术得7 5 分；8 0 年代末9 0 年代初期技术得5 0 分；8 0 年代 中期技术得2 5 分；8 0 年代以前技术得0 分。 如果合资公司的技术是由外方提供的，技术引进的策略是一次性引进得3 3 分：分步引进得6 6 分；动态引进最新技术得1 0 0 分。 合资公司所采用的技术标准是由外方母公司提供的得1 0 0 分：由中方母公司 提供的得0 分；国际标准得6 6 分；中国国家标准得3 3 分。 a 。b 。c 。d 。分别表示这四个变量对技术控制力的权重，故a ，+ b 。+ c 。+ 凼 = l 很明显，四个指标并不能完全衡量技术控制的程度，而且四个指标的衡量方 法也比较主观，但是这是目前衡量技术控制程度的唯一提法。我认为，跨国公司 1 4 在华技术研发部门关键职位的分布、生产部门的关键职位分布、企业高级管理层 的职位分布，都会技术控制产生一定的影响，这些变量与技术控制都呈现正相关 关系。 6 技术控制的现状 目前，跨国公司在华已经逐渐意识到技术控制对其技术优势的保持，进而保 持持续的垄断利润的关键作用。技术的过早外泄，以及技术的过于保密，是目前 跨国公司技术控制的两大表象。技术的过早外泄，是指技术非主观意愿的扩散与 溢出；技术的过于保密是指技术在组织内并未得到应有的共享；以上两种情况对 企业的发展都是不利的。 并且，目前跨国公司技术控制的方法也比较单一，都是通过股权控制以活动 其在华投资实体的绝对控股或优势控股，以实现其对在华投资实体的控制。而实 际上，技术控制的方法有很多，股权控制只是其中一种。跨国公司必须开发其他 的方法来实施技术控制。 另外，跨国公司技术控制的目的一般都是为了实现技术的保密，而非技术的 共享与转移，仅仅局限于技术保护的行为不能称的上是技术控制。 2 1 3 管理因素 关于管理因素是什么，国内外有关学者并未给出一个明确的概念界定。但是 根据各专家研究的内容我们可以将技术控制的概念整理如下： 从