（企业管理专业论文）基于人力资本再生产的人力资本价值研究.pdf

摘要 随着知识经济的到米，人力资本逐渐成为企业和国家竞争力的来源。那么，如何把我国 众多的人力资源转变为人力资本，就成为一个亟需懈决的现实课题。对丁人力资本个体来说， 如何提高白身的价值，谍求更好的发展，尽可能发挥其价值电是1 f 常有意义的。人力资源向 人力资本的转变并且成为人力资本个体、企业利国家的竞争优势是一个系统i 科，其不仅包 括人力资本的投资，还包括人力资本流通利使_ l _ | j ( 消费) 。 本文在论述前人理论的基础上，从人力资本再生产的角度对人力资本的价值进行系统分 析，结台“价值”的概念，提出人力资本价值体系的概念，：晦人力资本价值体系划分为生产 价值、流通价值和使用价值三个环节。 然后，笔者分别展开对三种价值的探讨，论述不同价值的形成途径雨i 过程，扩充人力资 本生产价值的形成途径健康投资，并在此基础上结合我国的实际情况从宏观和微观两个 层面对影响三种价值的因素进行探析，例如影响生产价值形成和提高的宏观因素主要有制 度、政策和文化等，微观因素主要包括企业制度、政策、文化、管理者风格和个体( 家庭) 的经济状况、消费偏好以及家庭文化背景、需求等等。最后，笔者在原因分析的基础上，对 三种价值形成和提高机制的构建做出一定意义的探讨。本文系统、全面地对人力资本的价值 体系进行探讨，从而提出合理、有效的建议，对各种类型的人力资本平企业组织提供一定的 参考。 希望通过本文的论述，能够为人力资本价值的研究提供一个新的视角和方法，并且对现 实中的人力资源的开发和利用提供一定的理论借鉴。 关键字：人力资本人力资本再生产价值机制构建 摘要 a b s t r a c t ：w i t ht h ec o m i n go ft h ek n o w l e d g ee c o n o m y ，h u m a nc a p i t a li sb e c o m i n gt h es o u r c e o fc o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e sa n dc o u n t r i e s t h e r e f o r e ，h o wc ot r a n s f e rt h eh u m a nr e s o u r c e i n t oh u m a nc a p i t a li nc h i n ai ga nu r g e n tp r a c t i c a lt a s kf o ri n d i v i d u a l s ，i ti sp r e t t ys i g n i f i c a n t ， w h e ni tc o m e sh o wt oi m p r o v eh i sv a l u ea n dp u r s u eb e t t e rd e v e l o p m e n t ，t r a n s f e r r i n gh u m a n r e s o u r c ei n t oh u m a nc a p i t a l ，t h e na na d v a n t a g eo fh u m a ni n d i v i d u a l s ，e n t e r p r i s e sa n dc o u n t r i e si n c o m p e t i t i o ni sas y s t e m a t i cp r o j e c t ，w h i c hi n c l u d e sn o to n l yt h ei n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a l ，b u t a l s ot h et r a n s f e r r i n ga n dc o n s u m i n go fh u m a nc a p i t a l o nt h eb a s i so ft h et h e o r i e sh u m a nc a p i t a l ，c o m b i n i n gw i t ht h ec o n c e p t so fv a l u e ，t h i sa r t i c l e p u t sf o r w a r dt h ev a l u es y s t e mo fh u m a nc a p i t a lf r o mt h ev i e w p o i n to fh u m a nc a p i t a lr e p r o d u c t i o n ， a n dd i v i d e st h ev a l u es y s t e mi n t ot h r e ed i f f e r e n tp a r t s ：p r o d u c t i v ev a l u e ，t r a n s f e r r i n gv a l u ea n d c o n s u m i n gv a l u e t h e n ，t h ea r t i c l ed i s c u s s e st h ea b o v et h r e ev a l u e si nd i f f e r e n tc h a p t e r s ，r e g a r d i n gt h ec h a n n e l s a n dp r o c e s s i n go ft h e i rf o r m i n g i nt h et h i r dc h a p t e r , t h ea r t i c l ee x p a n d so n eo ft h ec h a n n e l st o f o r mp r o d u c t i v ev a l u e h e a l t hi n v e s t m e n t o nt h eb a s i so ft h i sd i s c u s s i o n ，t h ea r t i c l ef u r t h e r d i s c u s s e st h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so ft h e s et h r e ev a l u e sa tm a c r o - l e v e la n dm i c r o - l e v e l ，c o m b i n g w i t ht h ec u r r e n ts i t u a t i o ni nc h i n a ，f o re x a m p l e ，a sf o rt h ep r o d u c t i v ev a l u e ，i t si n f l u e n c i n g f a c t o r sa tm a c r o - l e v e li n c l u d e st h ec o u n t r y ss y s t e m ，t h en a t i o n a lp o l i c i e sa n di t ss o c i a lc u l t u r e ，e t c h o w e v e r , t h ef a c t o r sa tm i c r o - l e v e li n c l u d e st h ee n t e r p r i s es y s t e m ，p o l i c i e s ，c u l t u r e ，t h es t y l eo ft h e m a n a g e m e n tp e r s o n n e la n dt h ee c o n o m i cs i t u a t i o n ，t h ec o n s u m p t i o nh a b i t s ，t h eb a c k g r o u n da n d t h ed e m a n do fi n d i v i d u a li n v e s t o r s i n t h ee n do fe a c hc h a p t e r , t h ea r t i c l ep u tf o r w a r ds o m em e a s u r e m e n t st oe n h a n c ea n d s t r e n g t h e nm e c h a n i s mt oe l e v a t et h r e ek i n d so fv a l u e s t h i sa r t i c l ed i s c u s s e st h ev a l u es y s t e mo f h u m a nc a p i t a lt h o r o u g h l ya n dp u tf o r w a r ds o m er e a s o n a b l ea n de f f e c t i v es u g g e s t i o n sf o rm o s t k i n d so fh u m a nc a p i t a la n de n t e r p r i s e s o v e r a l l ，t h ea r t i c l ed i s c u s s e st h eh u m a nc a p i t a lf r o man e wv i e w p o i n t ，w h i c hi ss u p p o s e dt o p r o v i d es o m et h e o r e t i c a lr e f e r e n c e f o r t h ep r a c t i c eo fh u m a nr e s o u r c e s d e v e l o p m e n ta n d u t i l i z a t i o n k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l h u m a nc a p i t a lr e p r o d u c t i o nv a l u em e c h a n i s m s e t t i n g u p 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：趁函堕2 0 0 6 年3 月2 4 日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ；蕴亟蛆2 。6 年3 月2 4 日 绪论 o 1 问题的提出 绪论 过去，我国一直把庞大的人口数量当作经济发展的优势，把能够用最便宜的人力成本制 造晟便宜的东西当作中国竞争力的来源( 中国的生产成本只是西方国家的1 2 0 ) 。但是，我 国众多的人口稀释了广博的资源，在使资源优势丧失殆尽的同时，进一步成为中国经济与社 会发展的沉重负担。这一问题的根源在于，长期以来，我们在过分依赖物质资源发展经济的 同时，忽视了人类自身素质人力资本( h u m a nc a p i t a l ) 的发展。我国物质资本投资年增长 率在1 9 5 2 - 1 9 7 8 年为1 0 6 4 ，1 9 7 8 - 1 9 9 4 年为1 5 5 2 ，而同时期的人力资本投资年增长率 仅为7 4 5 0 国1 1 9 4 。重视物质资本投资，轻人力资本投资的现象，无论在对我国的历史 比较研究中，还是在国际的横向比较研究中，都突出地反映出来i l 】。从经济发展史中可以看 出，只有建立在人类自身素质不断提高基础上的经济发展才是可持续的。发达国家的发展轨 迹和新必工业国家的发展史也同样表明，人力资本是经济增长的动力源泉。如果说在经济增 长初期还可依赖物质资本提供增长动力的话，那么在经济起飞阶段，人力资本则成为经济增 长的主体力量。 1 9 9 6 年“经济合作与发展组织”( o e c d ) 在题为1 9 9 6 年科学、技术和产业展望的 研究报告中指出，知识已成为生产力和经济增长的发动机，进而提出“以知识为基础的经济” ( k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y ) 概念。1 9 9 8 年达沃斯论坛世界经济论坛年会提出的“知识经 济时代”的概念更是在全球范围强调了入力资本的重要性。所谓知识经济，是指建立在知识 与信息的生产、分配和使用之上的经济，是依靠知识进行创造性的思维和科研从而创造财富 的经济。其显著特征是知识将取代资本与权力成为最重要的经济力量，世界的财富将从物质 资源拥有者手中转移到智能资源拥有者手中，在这种背景下经济发展将更取决于知识创新能 力，竞争将更加趋向于科技力量和人才的竞争，人力资本是经济与社会发展的主旋律。 那么，探寻和掌握人力资本开发利用盼内在机制，制订符合经济规律和现实国情的开发 战略，从而加快人力资本的开发利用，将庞大的人力资本数量优势转化为人力资本质量优势， 同时减轻人力资本的匾乏、浪费和低效利用的现象，是我国在知识经济时代面临的一个蘑待 解决的关键性问题。特别是我国目前还处于社会主义初级阶段，生产力水平还不够高，人力 资源质量低下。在这种国情条件下，如何变人口压力为经济增长的动力、实现可持续发展， 就成为中国经济发展的重大难题。因此，开展人力资本研究，尤其是人力资本价值研究，就 显得非常必要。这无论对于经济学还是管理学，都有积极的促进作用。正是出于对这一问题 的探索，构成了本文的研究动机和出发点。 李患民t 人力资本一个理论框架及其对中国一些问题的解释，经济科学出版社1 9 9 9 年版，p 1 0 2 。 】 0 2 研究意义 0 2 1 理论意义 作为经济主体的人及其自身因素本应是经济学的终极目的所在，马克思曾经指出人是生 产关系的主体、生产力的第一要素，其巨著资本论的最终目标直指全人类的解放。但长 期以来，传统的主流经济学却缺乏对人力资本的研究。用舒尔菠( t h e o d o r e 、ms c h u l t z ) 的 话讲，经济学家们在大力研究人力社会发展的同时，忽视了对人类自身，尤其是人的能力的 研究( 舒尔茨，1 9 6 1 ) 。在西方经济学中，虽然不断有学者强调教育的重要性，但由于其眼 界所限，两方经济学对经济主体人的关注长期以来是非常不够的。 自美国经济学家舒尔茨发表了题为人力资本投资的就职演说以来，人力资本理论得 到了长足的发展。西方学者更侧重于研究人力资本的形成途径，如舒尔茨研究教育对人力资 本形成的影响，贝克尔( g a r ys b e c k e r ) 、明塞尔( j a c o bm i n c e r ) 研究在职培训，默希金 ( m u s h k i n ) 研究健康，斯杰斯塔德( s j a a s t a d ) 研究人口迁移。他们试图将人力资本纳入经 济学框架，如明塞尔试图将收入分配与人力资本相联系，舒尔茨、丹尼森将人力资本纳入经 济增长模型等。但西方学者对人力资本的研究大都是宏观方面的理论研究，缺乏对微观经济 组织企业的应用性研究。但在目前，企业的人力资本开发与运用正成为工商管理界的一 个备受关注的领域，并兴起了一门新的学科人力资源管理。 国内，有许多学者加入人力资本的研究行列，有些甚至弥补了国外人力资本理论的空缺 ( 如人力资本产权) ，但总体上尚处于传擂谣方人力资本理论并利用国内数据进行实证研究 的初级阶段。对于人力资本价值的研究，国内理论界只是停留在人力资本是价值或者人力资 本具有价值的理论研究上，并没有对人力资本价值进行现实的思考与探讨。当然，无论是人 力资本是价值还是人力资本具有价值，都不妨碍本文对人力资本价值的研究。 本文是从人力资本再生产的角度出发，提出了人力资本价值体系的概念，将人力资本价 值体系划分为三个环节，并在这个基础上对人力资本价值进行系统地分析。从三个环节形成 过程的论述，到影响因素的探讨，再到形成机制和提高的构建，本文从宏观和微观两个层面 对人力资本价值进行了积极的思考与探索，以期能够抛砖引玉，并对人力资本的现实操作提 供一定的理论指导。 0 2 2 现实意义 对人力资本价值的研究，不仅具有深刻的理论意义，而且有更熏要的现实意义。 2 0 2 2 1 知识经济的要求 继农业经济、工业经济之后，一种新的经济形态知识经济已经到来。尽管理论界对 知识经济的提法以及确切定义争论不休，但我们不得不承认知识在整个经济中的作用正日益 显著，未来的经济形态也必然要与此相适应。在知识经济中，人力资本将成为知识经济实现 的先决条件， 这主要表现在以下三个方面： 首先，在知识经济中，如果没有人力资本作为基础，劳动者就不可能认识到知识的重要 眭，也就无法谈及知识的生产、使用和分配。而且，知识经济必然要求传统的企业向知识型 企业转变。在此过程中，人力资本就起着决定性作用只有有效地使用人力资本，企业才 能充满活力。这就使得对人力资本价值的研究成为必要，只有对人力资本价值进行深入研究， 才能促进知识型企业的建立，实现知识经济。 其次，对人力资本的生产价值的研究就是对知识的生产的研究。知识可以分为四类：( 1 ) 知道是什么的知识( k n o w - w h a t ) ：( 2 ) 知识为什么的知识( k n o w - w h y ) ：( 3 ) 知道怎么做的 知识( k n o w - h o w ) ( 4 ) 知道是谁的知识( k n o w - w h o ) 【2 】。其中，前两类知识可以通过教育 和培训获得，后两类知识则通过实践即“干中学”获得，这些正是人力资本生产价值所要探 讨的领域。 最后，知识经济要求将知识产业化，强调知识的配置与使用以及知识在经济发展中的核 心地位。知识和人力资本均是以人作为载体的，这也就提出了对人力资本配置( 流通) 和使 用研究的现实意义。对人力资本流通价值、使用价值进行深入研究，有助于知识的产业化经 营。 0 2 2 2 中国经济发展的要求 任何一个具有较强国际竞争力的国家背后，都有优秀的人力资本作为基础。中国要拥有 强大的国际竞争力，必须拥有一流的人力资本。特别是在知识经济时代，全球经济竞争日益 表现为知识和智力的竞争人力资源的开发和优化成为一个关乎国家经济根本振兴与民族长 久繁荣昌盛的重大问题。 具体到中国经济的发展，当前迫切需要对人力资本价值进行研究。中国经济经过2 0 多 年的发展，综合国力在不断增强，各项事业在高速发展，目前已经基本完成了资本的原始积 累过程，即将进入经济起飞阶段。该阶段人力资本的数量和质量直接影响着中国经济起飞的 速度。而当前，我国虽然具有丰富的人力资源，但人力资本层次普遍较低，必须通过对人力 资本的深入研究，提高人力资本的生产价值，促进人力资本的流通，发挥人力资本的使用价 值，才能建立起真正意义上的、具有国际竞争力的中国经济。 嘲杨宏进等：以知识为基础的经济，经济科学出版社1 9 9 7 年版，p 9 。 3 0 2 2 3 促进微观主体发展的需要 宏观经济的良性、有效运行需要有充满活力和竞争力的微观主体支撑，我国建立社会主 义市场经济体制的关键和中心任务就是要塑造这样的微观主体。企业作为主要的微观主体， 其改革和发展自然成为社会主义市场经济的主要任务。 企业是人力资本与物质资本两种生产要素的协同体( 或说是博奔均衡) ，它的根本特征 是自增值性，人力资本与物质资本相互作用( 生产) 能产生一个剩余，即企业价值火于其所 有成员独立行动的收益之和的差额。这就说明人力资本和物质资本构建的企业能够产生聚合 效应，即( 人力资本物质资本) i x 力资本+ 物质资本，( 其中表示企业化，表示人 力资本、物质资本二者结合即生产过程，+ 表示人力资本与物质资本的相互交换，即交易过 程) 。 1 9 7 9 年开始的经济体制改革后，无论是私营企业，还是国有企业都得到了长足的发展。 但在这些发展中，也存在着一些弊病。其中，急需解决得可以说是企业中的“人”的问题。 在当今的经济环境下，企业的竞争表现在企业对“人”的竞争。企业的“企”字可以拆开 成为“人”和“止”两部分，意味着企业没有“人”则会“停止”。 因此，将人力资本的价值研究放到企业中进行研究，可以为帮助解决企业中“人”的问 题提供一定的理论指导，促进企业自身的发展，推进整个社会的持续发展。 此外，本文之所以选取企业进行人力资本价值微观层次的探讨( 这里，笔者并不排除机 关、事业单位也可以供人力资本价值的发挥) ，原因还包括在经济社会的基本单位中，企业 比较具有代表性。 0 3 研究方法和框架 全文分为六个部分( 参见表0 1 ) ，对人力资本价值的论述主要集中在第二、三、四、五 章进行。 本文首先采用文献研究法，通过对传统资本理论的批判，概括出了人力资本的概念，区 分了人力资本与人力资源、物质资本，并在人力资本再生产过程和“价值”概念的基础上初 步提出了人力资本价值的概念。 本文第二章，笔者根据人力资本再生产理论将人力资本价值划分为三个环节，探讨了三 者之间的关系，并提出了人力资本价值体系。 本文第三章，笔者讨论人力资源( 劳动力) 转化为人力资本的条件和人力资本生产价值 的产生过程，从宏观和微观( 企业、个体) 两个层面、三个视角对人力资本生产价值的影响 因素进行了探索，并提出了我国人力资本生产价值体系的构建。 本文第四章，笔者通过对人力资本流动性及流通方式的论述，概括出了人力资本流通价 4 值的产生过程，在分析了我国人力资本流通价值影响因素的基础上提出了人力资本流通价值 机制的构建。 本文的第五章笔者论述了人力资本使用价值的产生过程，从微观( 企业、个人) 层面 上探讨了影响人力资本使用价值的因素，并在提出了人力资本内部市场的基础上，从竞争机 制、考核机制、激励机制、配置机制及保护机制方面构建了人力资本的使用价值机制。 图o 1 研究框架 此外，在本文的研究中，笔者采用了图示与表格分析的方法，理论与实践相结合、直接 研究与间接研究相结合，案例法也贯穿其中。 文献研究 1 1 理论基础 第一章文献研究 1 1 1 马克思( k a r lm a r x ) 的“劳动价值论” 马克思的资本理论集中体现在他的巨著资本论中。在这本宏著中，马克思从最具代 表性的商品出发，论述了资本的生产、流通和分配，从而形成了丰富的资本理论。马克息的 资本理论包括劳动价值论、货币理论、资本生产理论、资本积累理论、资本循环与周转、社 会总资本的再生产理论、生产价格理论、商业资本理论等、借贷资本理论和地租理论等等。 马克思的“劳动价值论”分为“劳动力价值论”和“工资理论”。马克思强调人的作用， 并严格区分了资本和劳动力的概念，认为劳动力可“理解为人的身体即活的人体中存在的， 每当人生产某种使用价值时就运用的体力和智力的总和” 3 1 。劳动力价值理论论述了人力资 本的内在价值，“劳动力的价值，就是维持劳动力所有者所需要的生活资料的价值”。它包括 “生产劳动力所必需的生活资料的总和，要包括工人的补充者即工人子女的生活资料”。 而且。“教育费也包括在生产劳动力所耗费的价值总和中”。 劳动力价值论决定了人力资本的内在价值，在市场中，人力资本的买卖双方在交易中所 依据的正是这种内在价值。对人力资本收益的支付，马克思称之为“工资”。马克思认为工 资是“劳动力的价值或价格”。并且“执行同一职能的不同工人的工资间存在着个人的差别”， 即工资随劳动者拥有的人力资本数量不同而不同。 1 1 2 舒尔茨的“人力资本理论” 舒尔茨认为，人力是社会进步的决定性因素，但人力资本的取得不是无代价的人力资 本包括知识和人的技能的形成是投资的结果，并非一切人力资源、而只有通过一定的投 资方式、掌握了知识和技能的人力资源才是一切生产资源中最重要的资源。人们的知识和技 能是资本的一种形态，其形成有教育、培训、医疗保健和迁移等方式。 1 1 3马斯洛( a b r a h a mm a s l o w ) 的“需要层次理论” 马斯洛将需要分为五个层次：生理的需要、安全的需要、感情的需要、尊重的需要、自 我实现的需要。他的需要层次理论有两个基本论点。一是人的需要取决于他已经得到了什么， 尚缺少什么，只有尚未满足的需要能够影响应为。换言之，已得到满足的需要不能起激励作 马克思：资本论第一卷，人民出版社1 9 7 5 年敝，p 1 9 0 。 6 文献研究 用。二是人的需要都有轻重层次，某一层需要得到满足后，另一个需要才出现。 l 。l i4 赫茨伯格( f r e d e r i c kh e r z b e r g ) 的“双因素理论” 赫茨伯格在广泛调查的基础上止式提出了激励的取因素理论。他认为，保健因素对职工 行为的影响类似卫生保健对人们身体的影响。当保健因素低于一定水平时，会引起职工的不 满：当这类因素得到改善时，职工的不满就会消除。但是保健因素起不到激励的积极作用。 相反，当具备激励因素时可以起到明显的激励作用：当这类因素不具备时，不会造成职工 的极大不满。 1 1 5 斯宾塞( s p e n c e ) 模型 斯宾塞( 斯宾塞，1 9 7 4 年) 提出了人力资本配置信号传递的早期模型。所谓的人力资 本配置的信号传递问题，是指通过一个可观察的事实来度量人力资本，从而把合适的人放在 合适的位置上。 在斯宾塞模型中，劳动力市场上存在着有关雇员能力的信息不对称，雇员知道自己的能 力- 雇主不知道。雇员如何把自己的能力信息传递给雇主，或者说，雇主能否使雇员说实话， 这依赖于一个信号的传递机制。在接受教育的成本与能力成反比的严格假设下，斯宾塞证明 了雇员的教育程度可以作为向雇主传递有关雇员能力的信号。在这一条件下，低能力雇员选 择低的教育水平，从而得到较低的工资；高能力雇员选择高教育水平，得到高工资。斯宾塞 模型的现实意义在于，证明了存在一个可观察的变量来度量人力资本，提出教育信号可用来 传递人力资本存量信号，从而作为人力资本配置的基础性依据。 人力资本理论的渊源可以追溯到著名的资产阶级古典经济学家亚当斯密( a d a m s m i t h ) 和近代庸俗经济学家马歇尔( a m a r s h a l l ) 等。斯密在其经济学名著国民财富 的性质及原因( 1 7 7 6 年) 中即指出，一个国家全体居民的所有后天获得的有用能力是资本 的重要组成部分。在斯密之后，马歌尔在经济学原理( 1 8 9 0 年) 一书中敏锐地指出“所 有资本中最有价值的是对人本身的投资”。但一般而言，以舒尔茨于1 9 6 0 年在美国经济学年 会上的演说中系统地阐述了“人力资本理论”作为人力资本理论诞生的标志。 近4 0 年的发展不仅孕育了舒尔茨、贝克尔等一批经济学大师，而且推动了经济学的发 展，并发展出了教育经济学、家庭经济学和人力资源学等一批新的学科。现将国外的关于人 力资本的研究综述如下： 7 文献研究 1 2 1 西奥多w 舒尔茨的人力资本理论 舒尔茨是从探索经济增长之谜而逐步踏上研究人力资本的道路的。他发现单纯从自然资 源、实物资本和劳动力的角度，不能解释生产力提高的全部原因。二战以来的统计数字表明， 国民收入的增长一直比国家投入资源的增长快得多，特别是一些在战争中遭到重创的国家 ( 德国和日本) 都奇迹般发展起来，另一些自然资源严重缺乏的国家( 如亚洲”四小龙n ) 也获得了经济上的成功。舒尔茨认为：这些现象说明，我们一定漏掉了重要的生产要素，这 个要素就是人力资本。 舒尔茨认为：人力是社会进步的决定性因素，但人力的取得不是无代价的，人力的取得 需要耗费稀缺资本。人力包括知识和人的技能的形成是投资的结果，并非一切劳动力而 是只有通过一定方式的投资、掌握了知识和技能的劳动力才是一切生产资源中最重要的资 源。因此，人力、人们的知识和技能是资本的一种形态，舒尔茨把它成为人力资本，并进一 步指出人力资本的形成有教育、培i j i i 、医疗保健和迁移等方式。 舒尔茨在提出人力资本理论后，采用收益率法测算了人力资源投资中晟重要的教育投资 对美国1 9 2 9 1 9 5 7 年间的经济增长的贡献，其比例高达3 3 。这个结果后来被广泛引用， 作为说明教育经济作用的依据。1 9 6 3 年，他又出版了教育的经济价值一书，系统而全 面地研究教育的经济成分、教育费用和教育的经济价值等问题。 舒尔茨兑人力资本的贡献在于：他不仅第一次明确地阐述了人力资本理论，使人力资本 理论终于冲破重重歧视与阻挠成为经济学上一个新的门类，而且进一步研究了人力资本形成 的方式与途径，并对教育投资的收益率以及教育对经济增长的贡献作了定量的研究。 1 2 2 贝克尔的人力资本理论 如果说舒尔茨对人力资本的研究可看作是对教育经济作用的宏观分析的话，微观分析则 主要由贝克尔来完成。贝克尔在人力资本一书中，分析了正规教育的成本和收益问题， 还重点讨论了在职培训的经济意义( 贝克尔，1 9 8 7 ) ，同时还研究了人力资本与个人收入分 配的关系( 贝克尔，1 9 9 7 ) 。在他的代表作生育率经济分析和家庭论中，他对家庭 生育行为的经济决策作了成本一效用分析。他提出了孩子的直接成本和间接成本的概念、家 庭时间价值和时间配置的概念、家庭中市场活动和非市场活动的概念，都令人耳目一新。贝 克尔学术研究的一个显著特点在于：他几乎把可以从表面上看和经济学没有任何联系的现象 与经济学联系起来，并运用经济数学方法对之分析。从他对犯罪的分析可见一斑，他给定了 犯罪的预期收益，并且用被捕和受惩罚的可能性来表示犯罪的预期成本和罪犯的特殊风险偏 好。这种分析使犯罪成为完全理性的行为，进而成为一种职业，他还对歧视等作了令人耳目 一新的分析( 贝克尔，1 9 9 4 ) 。 8 文献研究 1 2 3 其他人的理论贡献 除舒尔茨和贝克尔外，还有许多学者加入人力资本的研究行列，并且做出了突出贡献， 爱德华- 丹尼森( e d w a r dd a n i s o n ) 就是其中一位。丹尼森的最大贡献在于对舒尔茨的教育对美 国经济增长的贡献率作了修正，他将经济增长的余数分解为规模经济效用、资源配置和组织 管理改善、知识应用上的延时效益以及资本和劳动力质量本身的提高等等。从而论证出 1 9 2 9 - 1 9 5 7 年闻的美国经济增长中2 3 的份额归属于美国教育，而非舒尔茨所讲3 3 。雅各 布。明塞尔则首次将人力资本投资与收入分配联系起来，并给出了完整的人力资本收益模型， 从而开创了人力资本研究的另一个分支( 明塞尔1 9 5 8 ) 。同时，明塞尔研究了在职培训对 人力资本形成的贡献( 明塞尔，1 9 5 8 ) 。另外，斯杰斯塔德分析了人口迁移对人力资本形成 的影响( 斯杰斯塔德，1 9 6 2 ) 。默希金分析了健康对人力资本的影响( 默希金，1 9 6 0 ) 。 最近，理论界开始对“性别人力资本”进行研究，但也只是停留在探索阶段。 1 2 4 理论评价 总体而言，国外人力资本理论的贡献体现在以下几个方面：( 1 ) 将对能力的研究纳入 经济学的研究范围，从而拓展了经济学研究空间。在人力资本理论之前，对能力的研究主要 集中于心理学、哲学和社会学领域，人们将注意力更多地集中于物质财富的研究，而忽视了 人类社会发展的一个重要方面是人的发展。人力资本理论出现以后，能力具有了经济学的含 义。并成为影响经济发展的主要因素。( 2 ) 突破了资本同质性假设。提出了人力资本概念。 在传统资本理论中，隐含着一个基本的前提假设资本同质性，即所有资本都是相同质量 的，它们之间只存在着数量差异，简单而言，即等量资本获取等量利润。这一假设使得传统 资本理论受到了前所未有的挑战，人力资本理论则突破了这假设。他们认为，资本存在两 种形态，一种是传统意义上的资本，成为物质资本；另一种是人的知识、能力和技术等，称 为人力资本。两种资本形态存在着质的区别，不同的形态在经济发展中的作用存在着巨大差 别，物质资本的作用将不断削弱，人力资本的作用将得到加强。( 3 ) 研究了人力资本形成 的途径。人力资本理论将能力纳入经济学研究范围之中成为人力资本之后，进一步研究了人 力资本形成的途径。如舒尔茨提出了人力资本形成的五条途径：教育、培训、健康人口迁 徙及干中学，并对教育作了主要分析( 舒尔茨，1 9 6 2 ，1 9 6 3 ) ：贝克尔、明塞尔主要研究了 在职培训对人力资本形成的影响( 贝克尔，1 9 8 7 ；明塞尔，1 9 5 8 ) ；默希金分析了健康对人 力资本形成的影响( 默希金，1 9 6 0 ) ；斯杰斯塔德则研究了人口迁徙与人力资本的关系( 斯 杰斯塔德，1 9 6 0 ) 等。对人力资本形成途径的研究，使这些活动具有了生产性劳动的特点， 从而弥补了传统经济学的不足。( 4 ) 丰富了资本理论与经济增长理论。在传统的资本理论 中，只有物质资本一种形态，经济增长也依赖于物质资本的大小，这使得其不能解释现实的 经济增长。人力资本正是针对这一困境提出的，这一理论考察了人力资本与经济增长的关系。 9 文献研究 ( 5 ) 丰富和发展了收入分配理论。传统的收入分配理论是以要素进行分配的，这种分配方 式过于强调物质资本的作用，将剩余的产生归功丁物质资本，扭曲了价值的真正来源。马克 思提出了按劳分配理论，抓住了价值的源泉，但又忽视了物质资本的作用。人力资本理论则 为这两种相互对立的收入分配理论提供了结合的土壤。如明塞尔将人力资本与收入分配结合 起来，并给出了完摧的人力资本收益模型( 明塞尔，1 9 5 8 ) 。( 6 ) 丰富了经济学。在人力资 本理论基础上，形成了教育经济学、家庭经济学和人力资源管理学等新兴学科，使得经济学 研究的领域更加r 阔，经济学的内容也更加丰富。 人力资本理论作为一个新兴的理论，其对经济学的意义和贡献是藿大的，但是，我们也 不得不看到，人力资本理论尚处于开发阶段，对于许多问题都缺乏深入研究。( 1 ) 人力资 本概念本身缺乏内在的规定性。人力资本是针对资本同质性假设提出的，它的外在约束是资 本稀缺性。但是，作为概念本身它缺乏内在的规定性。人力资本大师们侧重于将能力作为 人力资本概念的内核，但能力更多是一个社会学或心理学的概念，它在经济学中是没有位置 的，而且，能力不能作为一个独立的经济要素而存在。也正这一原因，使人力资本理论始终 难与融入经济学中。在笔者看来，人力资本概念的内核在于劳动力，能力的发挥是通过劳动 力而作用的。( 2 ) 人力资本理论侧重于一般性研究，未能坚持资本的非同质性原则。如前 文所述，人力资本理论本身是通过突破资本同质性假设而提出的，引入人力资本后，就应该 进一步研究资本的非同质性，如物质资本与人力资本的非同质性，人力资本内部不同人力资 本的非同质性等。但是，人力资本理论却未能深入下去，而转向了对人力资本形成的一般性 研究，这不能不说是人力资本理论的一个致命缺陷。( 3 ) 人力资本理论缺乏对“干中学” 这个主要的人力资本形成途径的研究。人力资本大师们虽然概括出了人力资本形成的五大途 径，教育、培训、健康、迁徙和“干中学”，但是，将研究的重心放在了前四种途径，而对 人力资本形成的最主要途径“干中学”研究甚少。在现实生活中，能够参加教育、培训、 迁移和接受医疗保健的人毕竟很少，而“干中学”则几乎是每一个健康的人必然要接受的。 当然，造成这一现象的原因可能在于“干中学”研究的难度要比其他途径大得多。( 4 ) 人 力资本理论对人力资本形成的研究侧重于经济因素，如入力资本投资。纵观人力资本理论， 我们可以看出，大师们侧重于建立人力资本投资一收益模型，即侧重人力资本投资对人力资 本形成的研究。事实上，不仅人力资本投资对人力资本形成有存在着重大影响，而且，制度 环境、文化等因素对人力资本的形成也存在着重大影响。( 5 ) 人力资本理论注重对人力资 本形成的研究，忽视了人力资本配置的研究。如前文所述，人力资本理论侧重于对人力资本 概念、人力资本形成以及与经济增长和收入分配关系的研究，而对人力资本的企业使用很少 涉及。对于经济发展而言，人力资本理论的贡献应该在于使用，形成是为研究使用而服务的， 而不是重心。 1 0 义献研究 1 3 国内的研究现状 随着改革开放，2 0 世纪6 0 、7 0 年代在西方兴起的人力资本理论逐渐被彳卜绍到国内，并 渐渐被接受，其影响力不断增加，运用范嗣不断拓展。笔者现将国内的研究成果做了一个 较全面的理论综述，内容主要包括人力资本的概念、产权中国人力资本的现状和形式，人 力资本与经济增长、收入分配的关系等几个方面。 1 3 1 人力资本的概念 大部分学者都接受了舒尔茨的人力资本定义，即人力资本是体现于人身体上的知识、能 力和健康。但有的学者对这个概念作了更深入的探讨。一是认为人力资本分初级和高级两个 层次。前者是指健康人的体力、经验、生产知识和技能。后者是指人的天赋、才能和资源被 发掘出来的潜能的集中体现智慧( 周坤1 9 9 7 ) 。2 5 是认为人力资本具有不同的生产力形 态，提出了异质型人力资本和同质型人力资本的概念。前者是指在特定历史阶段中具有边际 报酬递增生产力形态的人力资本。后者是指在特定历史阶段牛具有边际报酬递减生产力形态 的人力资本( 丁栋虹，1 9 9 9 ) 。三是从个人和群体角度来对其下定义，翦者指存在于人体之中、 后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和；后者指存在一个国家 或地区人口群体每一个人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力及健康等质 量因素之整和( 李建民，1 9 9 9 ) 。 1 3 2 人力资本的产权及其特性 人力资本的产权是人力资本理论的一个重要方面，而西方人力资本理论忽视产权的研 究。一批中国学者从企业理论的角度对人力资本的产权进行了研究。主要有三种人力资本产 权的定义。一，把人力资本产权理解为人力资本所有权，认为人力资本产权是存在于人体之 内、具有经济价值的知识、技能乃至健康水平等的所有权( 李建民，1 9 9 7 ) 。二，从企业产权 角度来理解，认为人力资本产权决定人力资本所有者能否拥有企业所有权，即企业控制权和 剩余索取权( 张维迎) 。三，从产权的可交易性和合约性来理解，认为人力资本产权是市场交 易过程中人力资本所有权及其派生的使用权、支配权和收益权等一系列权利的总称，是制约 人们行使这些权利的规则，本质上是人们的社会经济关系的反应( 黄乾，2 0 0 0 ) 。 关于人力资本的产权特性，周其仁教授的论述有代表性。一方面人力资本具有一种独一 无二的所有权，它天然归属个人，它的所有权限于体现它的人( 周其仁，1 9 9 6 ) 。但有学者认 为它的所有权可以是多元化的，但其“承载所有者”才是个人，人力资本“承载所有者”与 其所有者是不同的，他们之间充满矛盾( 李建民，1 9 9 7 ) 。另一方面，人力资本产权的完备性 和关闭功能。它的产权权利一旦受损，其资产可以立刻贬值或荡然无存。当人力资本产权中 文献研究 的一部分被限制或删除时，产权的主人可以将相应的人力资产“关闭”起来，以至于这种资 产似乎从来就不存在( 周其仁，1 9 9 6 ) 。 1 3 3 中国人力资本的现状和投资问题 一关于人力资本现状的观点是比较一致的，主要表现在下列几个方面：( 1 ) 中国的人口 数量虽然多，但真正尚质量的人口却严重不足：( 2 ) 人力资本存量不足，特别是中国农村( 尤 其是中西部) 的人力资本严重匮乏；( 3 ) 人力资本发展水平与发达国家相比存在重大差距f 张 凤林等) ；( 4 ) 我国的人力资本利用效率低下( 张凤林，1 9 9 9 ) ；( 5 ) 中国的人力资本结构是一种 “小托大式”结构；高智能、高技术劳动力所占比重极小( 刘迎秋，1 9 9 7 ) 。 二关于人力资本现状形成的原因，归纳起来主要有以下几个方面：( 1 ) 认识上的误区， 没有充分发挥市场在与人力资本有关的资源配置中的积极作用( 余雁刚，1 9 9 9 ) 。人力投资成 本与收益遭到扭曲，这影响了人力资本投资。( 2 ) 资金的限制，政府财政投资是教育投资的 主渠道，但受财政收入的限制；社会资金投资教育受体制的限制；居民特别是农村和中西部 落后地区的居民的人力资本投资受收入水平的约束。另外人口数量的过度膨胀限制和影响了 人口质量的改善和提高。这造成教育投资总量不足，结构不合理。( 3 ) 体制上的障碍，投资 体制单一；就业体制僵化与人力流动机制的缺乏；行政官僚的管制过多( 周其仁，1 9 9 6 ) 。( 4 ) 外部因素的影响，主要是“智力外流”造成大量人力资本的损失f 夏业良，2 0 0 0 ) 。有些学者研 究表明我国中西部是人才的净流失地区。 三加快人力资本形成的政策建议。( 1 ) 转变观念，认识人力资本投资的重要性，有学者 提出了人力资本优先投资的观点。他们认为人力资本投资比物质资本投资重要，人力资本增 长的贡献潜力大于物质资本增长的贡献；人力投资是一种最基本、最有价值的生产性投资： 所以人力资本投资应该优先进行( 于洪平，1 9 9 7 ) 。( 2 ) 实行后发国家的人力资本“借贷策略”， 获得入力资本投入与转移中的“后发利益”。通过创造优惠条件吸引吸纳各方人才，这可以 节约实际投入成本，并产生递增的人力资本扩散和带动效应( 夏业良，2 0 0 0 年) 。( 3 ) 发挥政 府在人力资本投资中的主体作用，并带动社会人力资本投资。人力资本投资中存在负外部性， 会导致市场失灵，造成投资不足，而政府的人力资本投资能够弥补投资不足，消除市场调节 造成的种种缺陷；保证人力资本形成中的机会均等( 侯风云，1 9 9 8 ) 。财政人力资本投资具有 极其重要的示范和引导作用。但受财政收入的限制，所以要广泛吸纳社会资本进行投资。( 4 ) 加强制度建设。普及扫盲教育和九年制义务教育、建立“先培训后就业”制度和在岗培训制 度；建立和完善有关的教育法规、培训法规、就业法规、劳动法规，加强劳动力市场的反不 正当法规和劳动者社会保障法规的建设，从法制上保证人力资源素质的