（企业管理专业论文）基于SCP范式的企业集群竞争优势研究.pdf

摘要 企业集群作为一种经济空间组织形式，是企业和区域发展的重要模式之一， 在全球化、新技术革命和市场经济的宏观背景下具有重要的研究意义。本文的研 究目的在于解析企业集群竞争优势的机制和性质，探讨企业集群与区域竞争优势 的关系。 本文在分析我国企业集群的形成条件和特征的基础上，基于一个扩展的结构 一行为一绩效( s c p ) 模型对企业集群的竞争优势进行了深入剖析，融合了基于 资源的企业理论、网络结构理论、基于知识的企业理论等现代观点，分析了企业 集群的资源结构、市场结构、网络结构以及信任行为、竞合行为和知识行为。本 文对企业集群竞争优势的解析是从社会学和经济学两个视角进行的。在研究企业 集群竞争优势机制的基础上，本文探索性地提出了集群企业的相对异质性和企业 集群竞争优势的内生性假说。 本文构建了一个基于s c p 范式的测度企业集群竞争优势的计量模型，将对 企业集群竞争优势的研究引入到定量研究阶段，并以海城市西柳服装企业集群和 宁波l 形区域服装企业集群做了实证对比分析。 企业集群的形成本身就是区域发展的一个既成优势。本文沿用s c p 框架分 析了企业集群与区域竞争优势的内在关联，并建立了一个因子分析模型进行了实 证研究。 关键词：企业集群：竞争优势：区域发展：结构行为一绩效：相对异质性 a b s t r a c t e n t e r p r i s e sc l u s t e ri sa l lo r g a n i z a t i o nf o r mo fe c o n o m i cg e o g r a p h ya n dh a s b e c o m eoneo ft h em o s ti m p o r t a n ts t r a t e g i e sf o rr e g i o n a le c o n o m i cg r o w t h i ti s n e c e s s a r yt os t u d ye n t e r p r i s e sc l u s t e ro nt h eb a c k g r o u n do fg l o b a l i z a t i o n ，n e w t e c h n o l o g i c a lr e v o l u t i o na n dm a r k e te c o n o m y t h i st h e s i sf o c u s e so nt h em e c h a n i s m a n dt h ea t t r i b u t e so f t h ee n t e r p r i s e sc l u s t e r sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a n dt h e na n a l y z e s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s e sc l u s t e ra n dr e g i o n a ld e v e l o p m e n t o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h eq u a l i f i c a t i o n sa n df e a t u r e so ft h ee n t e r p r i s e s c l u s t e r si nc h i n a ，t h i st h e s i se s t a b l i s h e sa l le x t e n d e ds t r u c t u r e c o n d u c t p e r f o r m a n c e ( s c p ) m o d e la n dt h e na n a l y z e st h ee n t e r p r i s e sc l u s t e r sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h e e x t e n d e ds c pm o d e li n t e g r a t e sr e s o u r c e - b a s e dv i e w ( r b v ) a n dn e t w o r ks t r u c t u r e t h e o r ya n dk n o w l e d g e - b a s e dv i e w i ti su s e dt oe x p l a i nt h er e s o u r c es t r u c t u r e ，m a r k e t s t r u c t u r e ，n e t w o r ks t r u c t u r e ，t r u s tc o n d u c t ，c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o nc o n d u c ta n d k n o w l e d g ec o n d u c t o nt h eb a s i so fr e s e a r c ho ft h em e c h a n i s m ，t h et h e s i sr a i s e st h e a s s u m p t i o n so fr e l a t i v e h e t e r o g e n e i t yo fc l u s t e r s f i r ma n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f c l u s t e ri n s i d e t h i st h e s i sb u i l d su pam o d e lr e l e v a n tt os c pm o d e lt om e a s u r et h ee n t e r p r i s e s c l u s t e r sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e a n dt h et w ot e x t i l e & a p p a r e le n t e r p r i s e sc l u s t e r so f x i l i u ，h a i c h e n gc i t ya n dt h e l a r e ao fn i n g b oc i t ya r et a k e na st h eo b j e c t so ft h e e m p i r i c a lr e s e a r c h t h ef o r m a t i o no fe n t e r p r i s e sc l u s t e ri t s e l fi sa l l a d v a n t a g e o fr e g i o n a l d e v e l o p m e n t t h i st h e s i sa n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s e sc l u s t e ra n d r e g i o n a ld e v e l o p m e n tu s i n gt h es c pm o d e l ，a n dm a k e sa ne m p i r i c a lr e s e a r c h k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e sc l u s t e r ；c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ；r e g i o n a ld e v e l o p m e n t s t r u c t u r e - c o n d u c t - p e r f o r m a n c e ( s c p ) ；r e l a t i v e - h e t e r o g e n e i t y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫鲞盘茎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：、石弱刮定签字日期：翻以年，o 月2 - f t 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解叁壅盘茎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权基生盘壁可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：话矿磊别支导师签名：寸鲁交 签字日期：加) 年? 月2 ，日 签字日期：籼。埤1 乙月3f i 第一章导论 第一章导论 企业集群是指在某一特定的领域中，通常以一个主导产业为核心，大量产业 联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的 现象( p o r t e r ，1 9 9 8 ) 。随着知识经济时代的到来，企业竞争逐步从过去注重单个 企业发展战略，向企业联盟以及企业集群战略演化。集群战略己成为企业发展和 区域发展的重要模式。 1 1 研究背景 实施改革开放二十多年来，我国经济取得了举世瞩目的成就。但也应注意到， 在全球化、新技术革命和市场经济这三大变迁的大浪冲击下，传统的工业区衰退， 耗费自然资源大规模生产的产品出现积压。改革开放的实践已经证明，短缺经济 条件下建立起来的传统国有经济模式刚性的生产方式难以适应买方市场的形成， 阻碍了生产力的发展。同时，以中小企业为主体的民营经济却表现出了极大的活 力，在经济生活和社会生活中的地位愈来愈重要。 目前我国经过工商注册的中小企业已超过了1 0 0 0 万家，中小企业在全国工 业总产值和实现利税中分别占6 0 年e 14 0 左右，同时创造了7 5 的就业机会和 6 0 的出口g , j i _ e 额。中小企业已成为促进我国经济持续发展的生力军。发挥中小 企业的比较优势，避免它们的比较劣势，企业集群是一个有较强生命力和创新力 的企业间的组织形式。在我国市场经济较为发达的地区，已形成诸如嵊州领带、 诸暨市大唐袜业、海宁皮装、温州鞋业、东莞电子产品、顺德家电等典型的企业 集群：在我国北方的一些地区，如河北清河毛纺、辽宁西柳服装，也出现了企业 集群蓬勃发展的现象。 从区域发展来看，随着我国加入w t o ，国家、区域、企业之间的竞争同趋 激烈，竞争形态开始由基于单体的竞争转向基于产业链的竞争。企业集群通过协 同效应所显现出来的竞争优势，日益受到关注，集群战略已成为企业发展和区域 发展的重要模式。 从产业发展来看，产业内部出现全球性产业分工，产业生产链高度专业化， 技术标准趋于统一，全球消费选择趋同与个性化需求同步发展。集群化、牛态化 和柔性生产是现代产业组织的重要特征。 在上述背景下，研究企业集群竞争优势的机制以及企业集群发展与区域竞争 优势的关系对于我国转变生产方式、优化产业结构、重构区域发展模式以应对全 第一章导论 球化、知识化的挑战具有重要的理论意义和现实意义。 1 2 企业集群研究的理论综述 企业集群作为一种典型的经济活动空间现象一直受到学者们的注意，得到了 深入而广泛的研究，最早对企业集群现象做出解释的是马歇尔的规模经济理论。 首先对企业集群现象做出理论解释的是规模经济理论。第一个研究集聚现象 的经济学家阿尔弗雷德马歇尔( a l f r e d m a r s h a l l ) 将经济规模分为两类，第一类 是产业发展的规模，这和地区性集中有很大关系；第二类则取决于从事工业的单 个企业的资源、组织以及管理效率。马歇尔将第一类的经济规模称为外部规模经 济，把第二类的经济规模称为内在规模经济。 以这个理论为基石，马歇尔认为经济集聚是因为外部规模经济所致。马歇尔 将外部规模经济提供的好处归结为六个方面：其一，提供协同创新的环境；其 一，辅助性工业带来的好处；其三，提供有专门技能的劳动市场；其四，平衡劳 动需求结构：其五，促进区域经济的健康发展；其六，便利顾客。上述原因促使 工业为追求外部规模经济而集聚。 马歇尔还用随产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播来说明 经济集聚这种现象。后来的经济学家( pk r u g m a n ，1 9 9 1 ；宾治，1 9 9 8 ) 7 劳动市 场共享、专业性附属行业的创造和技术外溢( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ) 解释为规模 经济理论关于经济集聚的三个关键要素。 1 2 2 工业区位理论 阿尔弗雷德韦伯( a l f r e d w e b e r ) 从工业区位理论的角度解析了企业集群现 象，他认为集聚是企业区位因子之一。韦伯把影响工业区位的因素分为区域因素 和位置因素：区域因素主要指运输成本( 运费) 一劳动成本( 工资) ；位置因素则专 指工业的集中( 集聚) 。韦伯认为，产业集聚分为两个阶段：第一阶段是企业自身 的简单规模扩张引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段；第二阶段主要是依 靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，引发更多的同类企业出现，此时， 犬规模生产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。 韦伯探讨了促使工业在一定地区集中的原因，并将这些原因归纳为特殊原因 和一般原因。便利的交通促使工业集中于交通枢纽、丰富的矿藏将许多工厂吸引 第一章导论 到它的周围，这些都属于特殊原因。一般原因归结为四个方面的因素：第一一个因 素是技术设备的发展：第二个因素是劳动力组织的发展；第三个因素是市场化因 素；第四个因素是经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的 途径去分析产业集群能够达到的最大规模。 胡佛区别了区位化经济( 1 0 c a l i z a t i o ne c o n o m i e s ) 与城市化经济( u r b a n i z a t i o n e c o n o m i e s ) ，他认为与群体规模有关的外部性经济不仅与购买即需求方面的因素 有芙，而且也包括成本与供应问题，这涉及到群体经济内专业化经济的外部性及 群体内每产出总平均成本的下降。所以，他将任何活动的经济规模分为三个等 级：第是与单个单位规模有关的经济；第二是与单个公司规模有关的经济；第 二i 是卜j 处于单一区位的活动聚集规模有关的经济。他还将第三种称之为群体经 济。 1 2 3 新产业区理论 住马歇尔集聚中，就已蕴藏着种“空气”，这就是面对面的交流、信任、 协同的氛围。近十几年来，盛行于西方的一种理论挖掘了马歇尔集聚中的这一宝 贵遗产，跟踪了硅谷等地的经济发展现象，并将其上升到理论的高度，它就是新 产、l p 区理论。新产业区理论的主要观点为： 第，传统的产业集聚理论都以工业化为时代背景，强调企业之f 白j 建立在垂 直一体化基础上的物质联系，集聚的主要目的是为了节约运输成本、驳得外部规 模经济。工业化后期以及信息社会，随着建立在现代科学技术o j 垂直分离基础之 i ：的多品种、少批量、定制式柔性生产方式的诞生，企业问与物质联系相伴的信 息沟通越发重要，产业集聚的目的不再是单纯的运费的顾虑，而是交易费用的减 少：同时，外部规模经济也拓展到外部范围经济。 笫二，产业联系，或者说企业联系、工业联系是产业集聚的核心。在新产业 区中，产业的地方联系是形成集聚的又一重要原因。正是企业间的地方化网络联 系，在相当程度上促成了产、l p 集聚。与柔性生产方式相伴，有益于集聚形成的产 、j k 联系主要包括新的转包关系、衍生，以及企业问而对面的接触。 第三，仓业间的关系是一种网络结构，而网络结构的实质又是区位结构。因 此，必须关注不同企业的不同组件如公司总部、r & d 部门、生产单位在地理空 间上的分布持征。企业生产经营的一切活动都i j 以在价值链上得到体现，价值链 包括企业的基本活动与支撑活动，基本活动主要由生产单位完成，支撑活动主要 山公司总部与r & d 部门完成。实践证明，公司总部与r & d 部门具有在国际大 都市周围集聚的倾向。 第四，处在不同生命周期的产业对地方环境的依赖不尽相同。对地方环境依 第一章导论 赖性强也即根植性强的产业，集聚的倾向明显。 第五，作为未来社会的支柱产业，高技术产业与一般产业相比，有其特有的 集聚机制。在高技术产业中，对劳动“质量”与“有效性”的要求远胜于对劳动 “成本”的考虑。按照这一原则，拥有大量高质量与高效率劳动的地区，即使劳 动成本较高，也会成为高技术产业落脚的目标，这些地区也因此成为高技术产业 的集聚地。 1 2 4 竞争经济学理论 迈克尔波特f me p o r t e r ) 从竞争经济学的角度 研究了产业集群问题，提山 了著名的钻石摸型。波特理 沦的前提是区分了国际比 较优势和国际竞争优势两 个概念，可以认为是比较利 图1 1 钻石模型 益理论的新视角。波特( 1 9 9 0 ) x d 国家竞争优势与企业集群的研究开创了对经济集 聚的实证性的系统研究。在对经济集聚的研究中，波特( 2 0 0 0 ) 认为企业集群是“在 某一特定区域内相互联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。集群包括 一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其它实体”。 波特用大量的事实和数据税明，在许 多地区和产业，企业在纵向( 供应和销售) 与横向( 共同的市场和用户、产品) 上以 集群的方式组织起来，地区( 国家) 竞争 优势赴其模型中被归结为冉要素条件、需 求条件、相关和支撑产业、以及企业竞争 战略结构四要素构成的“钻石”菱形，而 政府和市场机会都是作为外生因素对竞 争优势发挥间接的作用。 波特认为集群既能促进竞争又能促进 合作集群在空间布局上赋予一种新的组 织形式，是组织价值链的各选方式，可以 使企业更好的接近劳动者和公共物品以 及相关机构的服务，同时有利于企业创新 图1 2 集群的竞争优势 第一章导论 和产品出口。波特深入分析了加利福尼亚酒业集群、意大利皮革业集群、华盛顿 特区电信业集群、荷兰运输业集群等经济集聚现象。 波特认为企业从集群中获得供应商、专业化的信息、公共服务以及获得有专 业化技能和工作经验的雇员，从而获得竞争优势，并通过本地竞争对手和顾客需 求的力量进一步加强竞争优势，微观层面上的企业由于地理接近性形成中观层面 上的产业集聚，使本地化经济和外部经济得到加强，产生协同效应获得竞争优势。 1 2 5 新产业空间理论 新产业空间理论( 国家创新系统) 的核心是假定纵向分化和生产组织的关系 是相互协助：一方面在某一地区产生经济聚集的网络经济分化( 如硅谷) ，另一 方面，这些区域生产系统促进了生产的进一步分化和劳动的进步分配。该理论 认为技术创新常局限于特定地区，即创新过程的地理空间。在高科技部门，知识 以专业化的技术进步为基础，通常表现为高度的空间聚集，此外，这些部门企业 间的联系是创新扩散所必须的知识。 该理论区别了生产单元的内部规模和范围经济和整个投入产出系统的规模 和范围经济，外部范围经济取决于生产过程的专业化程度，高度的工序化意味着 投入产出系统包含高度专业化生产单元。一般地，产业内部关联强，生产商趋于 围绕一个区域组织生产，特别是规模小、非标准化的产品，因此单位成本极高。 在这种情况下，由于分工产生的外部经济降低交易费用进而形成集聚经济。空间 聚集网络在创新中起重要作用，创新所需知识易于传播，由于存在这些非标准化 和动态交换的关系，创新生产者趋于聚集。 1 2 6 区域创新理论 波特的钻石模型是基于直接经济因素的产业集群竞争理论，与其相对应的是 以“新产业区”、“加利福尼亚”和“北欧学习型经济”这三个相似学派为代表， 强调非直接经济因素的集群竞争理论区域创新理论。这一理论基于知识经济 背景和技术要素，强调集群的竞争优势在于区域的创新能力，同时强调特定的资 源和制度背景是区域产业增长或衰退的重要因素，企业间的非市场关系，如信任、 习俗、文化结构和隐含经验类知识极其重要，具有促进创新、鼓励企业家精神和 有利于降低交易成本的作用。经济集聚发展的主要动力机制从“经济因素”，如 外部规模经济转到“社会一文化的区域根植性”，如包括信任和非交易独立性在 内的非市场形式间的相互作用。经济集聚使本地企业之间、企业与支撑机构间形 成“区域创新系统”，完善、发达的供应商，有经验、挑剔的客户群，垂直、水 第一章导论 平联系的众多企业和各个支撑机构之间共同作用，形成知识和技术创新及其有效 的扩散系统。 1 2 7 新经济地理理论 保罗克鲁格曼首先把产业集聚与国际贸易因素紧密联系起来。他认为，产 品的贸易活动实际上间接地起到了生产要素贸易的作用，无论生产要素最初的分 配状态如何，通过贸易活动，总会使某些产品的生产集中于某些工业区。克鲁格 曼不承认马歇尔提出的技术外溢因素的普遍意义，认为这个因素只会在高技术产 业领域的产业集聚中产生效应。在克鲁格曼眼里，产业集群中的外部规模经济因 素是一种开放经济的状态，是各个国家产业选择和取得优势的决定性因素。 在新经济地理理论看来，产生经济集聚现象的原因在于：1 、自然优势聚集 力。伊利森和格拉泽通过对美国产业聚集的实证分析得出结论认为，自然优势聚 集力可以解释2 0 左右的产业聚集现象。2 、外溢聚集力。外溢即区位外溢，是 指某。厂商的建成将降低其它厂商的成本或提高它们的竞争力的现象，包括物理 外溢( 比如一家厂商的建成降低了第二家厂商的运输成本) 和智力外溢。智力外 溢可以较好地解释高科技产业大量聚集于大学或研究机构附近的现象，如硅谷型 聚集等；物理外溢在传统产业尤其是传统制造业中存在较普遍。3 、人文凝聚力。 人文关系会产生信任和声誉，构成契约交易的补充。 1 2 8 我国学者对企业集群的研究 改革开放以来，我国企业尤其是民营企业的发展呈现出集群的态势，企业集 群现象开始引起我国学者的重视，开始关注我国企业集群的形成机理、发展机制、 竞争优势和区域发展等问题。 土缉慈( 2 0 0 2 ) 认为，理解产业集群的出发点是“全球一本地”二重性，即 全球化和本地化的辨证关系，并认为“除了可能的初始偶然因素外，以下“。些因 素会导致企业在当地自然地集聚：专业化劳动力市场的存在；原料和设备供应商 的存在；接近最终市场或原材料集贸市场；特殊的智力资源或自然资源的存在； 有基础设施可共享；有政策激励。”王缉慈认为产业集群存在外部经济和集体效 率，从而降低生产成本，尤其是降低交易成本，提高生产力，同时指出产业群成 功的重要基础是社会资本充足，人际互相信任，并认为在社会资本不足的地方， 需要公共政策进行干预，实行产业群战略。王缉慈主要从区域发展的视角出发， 在对影响我国区域发展的传统区域发展理论再次反思的基础上，提出了发展企业 集群，营造区域创新环境，走多样化的具有特色的区域发展道路的政策建议。 第一章导论 魏守华、石碧华( 2 0 0 2 ) 分析了企业集群的竞争优势，认为企业集群通过地 理集中和产业组织优化，通过群体协同效应获得经济要素的竞争优势，具体表现 为生产成本优势、基于质量基础的产品差异化优势、区域营销优势、市场竞争优 势四个要素。 厉无畏、王慧敏( 2 0 0 2 ) 认为集群化之所以能提高产业的竞争力，是因为产 业集群具有共生性、互动性和柔韧性三大特征。此外，他们认为融合化和生态化 也是产业发展的趋势，并指出三大趋势相互独立、相互联系。产业集群的发展动 力在于产业效率的驱动、科技创新的推动、产业竞争的促进和产业政策的引导。 类似的，盖文启、朱华晟( 2 0 0 1 ) 认为，现代经济的发展过程中，柔性专业化中 小企业不断涌现，在此过程出，同一产业或相关产业部门中的大量专业化企业通 过彼此间稠密的生产合作或市场交易网络，在地域空i a j 上形成专业化的产业集聚 体。 李新春( 2 0 0 2 ) 将我国的企业集群分为历史形成、全球商品链和创新网络三 种类型，认为企业集群是不同于战略网络的一种企业组织协调方式，其关系治理 主要是通过企业家而不是网络间的股权与非股权关系实现的，区别于钱德勒的 “管理协调”，企业集群组织是“企业家协调”。李新春研究了珠江三角洲专业镇 企业集群的企业家特征。 徐康宁( 2 0 0 1 ) 认为中国典型的产业集群及集群区的形成和开放经济有着内 在的逻辑关系，得到这样的一个基本假说：凡是经济丌放程度高的地区，产业集 群特征就比较突出：凡是经济相对封闭的地区，产业集群现象就较弱，即使有也 几乎是资源性的产业。徐康宁指出，在中国的经济转型期间，经济的丌放性构成 了企业集群的必要条件，并用福建晋江的制鞋业集群作为实证。徐康宁还认为， 产业集群的高程度专业化分工能够提升产业的国际竞争力，在高度开放的经济环 境下，产业的集群会带来更高的产业国际竞争力。 除了以上对企业集群现象的内涵界定、形成机制和发展机制、与公共政策的 关系等问题的研讨，理论界对经济集聚体内的企业网络、企业间关系、知识管理 等众多问题也进行了大量开创性研究。比如叶建亮( 2 0 0 1 ) 运用新增长理论关于 知识溢出的理论来分析浙江省的企业集群现象，认为知识的溢出是导致企业集群 的重要原因，它不仅决定了集群的规模，也影响集群组织内企业的生产函数：李 永刚和祝青( 2 0 0 0 ) 发现浙江的功能完整的中小企业集群均由生产性集群和商贸 性企业群落组成；朱康对( 1 9 9 9 ) 认为，随着企业集群不断演进，集群的边缘出 现交义和融合的迹象，集群的边缘效应开始显示。 第一章导论 1 3 研究目的、内容和路线 1 3 1 研究目的 本文的主要研究目的在于： 1 探讨企业集群竞争优势的机制，进而解析构成企业集群竞争优势的各种 因子： 2 研究集群企业性质与非集群企业的性质的不同，以此为基础研究企业集 群竞争优势的性质； 3 建立评价企业集群竞争优势的指标体系和计量模型，将对企业集群竞争 优势的研究从定性分析引入到定量分析； 4 分析企业集群与区域竞争优势的内在联系，建立评价区域竞争优势的定 量模型，研究企业集群对于区域发展的意义。 1 3 2 研究内容 本文的重要研究内容有： 1 建立了研究企业集群竞争优势的扩展的结构一行为一绩效框架，从资源 结构、市场结构、网络结构、信任行为、竞合行为和知识行为等方面研究了企业 集群竞争优势因子： 2 建立了集群企业的相对异质性和企业集群竞争优势的内生性理论假说： 3 构造了企业集群竞争优势的计量模型，以海城西柳服装企业集群和宁波 l 形区域服装企业集群作为实证研究进行了对比分析； 4 从理论上分析了企业集群与区域竞争优势的内在关联，建立了评价区域 竞争优势的计量分析模型，以海城市为实证对象进行了评价。 1 3 3 研究路线 本文的研究路线如图1 - 3 所示。 第一章导论 我国企业集群的形成条件与特征 企业集群结构与企业集群竞争优势 企业集群行为与企业集群竞争优势 集群企业的相对异质性和企业集群 竞争优势的内生性假设 基于s c p 范式的企业集群与区域竞 争优势 区域竞争优势的指标体系 区域竞争优势的计量分析模犁 实证研究一一海城市企业集群发展 与区域竞争优势研究 图1 ，3 本文的研究路线 第二章基于s c p 范式的企业集群竞争优势研究 第二章基于s o p 范式的企业集群竞争优势研究 本章运用产业组织理论，构建了一个扩展的结构一行为一绩效( s t r u c t u r e c o n d u c t - - p e r f o r m a n c e ，简称s c p ) 框架对企业集群的竞争优势进行系统的分析。 s c p 范式是产业组织理论中的经典理论，2 0 世纪5 0 年代由哈佛学派的梅森和贝 恩提出，按照这个范式，市场结构决定厂商行为，厂商行为产生市场绩效。2 0 世纪7 0 年代以后至今，以芝加哥学派为首的众多学者，针对s c p 范式中单向因 果关系的不足之处，纷纷运用严密的经济理论分析产业组织，注重结构、行为、 绩效之间的双向互动关系，将研究的重点置于市场行为。s c p 范式的最大吸引力 在于，能以可观测的( 基本来说，缓慢变动的) 结构变量为条件，通过建立稳定 的一般的关系模型，就能很方便地了解绩效变量的规律性，而不必探索其固有的、 难以处理的并在很大程度上不可预测的市场行为过程。 绩效p 结构优势 结构一s 资源结构 市场机构 网络结构 行为c 信任行为 竞合行为 知识行为 图2 1 企业集群竞争优势的s c p 框架 本文在运用s c p 范式过程中，为了深入分析企业集群竞争优势机制，对其 进行了概念扩展，即在进行结构分析时，除研究市场结构之外，还融合了基于资 源的企业理论分析企业集群的资源结构对于其竞争优势的影响，以及借鉴网络结 构理论研究了企业集群的自身的组织结构；在研究企业集群行为时，从社会学和 经济学两个角度分析企业集群的信任行为和信任结构，以此为基础研究企业集群 的竞争行为和合作行为；运用基于知识的企业理论研究了企业集群的知识行为与 其竞争优势。本文构建的s c p 框架如图2 1 所示。 2 1 我国中小企业集群的形成条件和特征 在分析企q k 集群竞争优势之前，需要对我国企业集群的形成基础和演变的主 第二章基于s c p 范式的企业集群竞争优势研究 要内在机制进行研究，作为企业集群竞争优势的研究基础，因此，本章首先分析 我国的企业集群的形成条件和特征。 2 1 1 我国企业集群形成的基本条件 1 二元经济结构下的农村劳动力过剩 考察我国企业集群的历史发现，那些以民营经济和个体经济为主的企业集群 一般是在1 9 8 0 年代后期和1 9 9 0 年代初期开始形成。其形成的宏观经济背景是我 国的二元经济结构。伴随我国农业经济获得成功发展后，农村产生大量的廉价剩 余劳动力。在二元经济结构下，剩余劳动力一方面流入城市，但由于文化教育背 景、工作技能等局限，通常只能从事纯体力劳动，即形成所谓的“民工潮”：另 一方面，就地发展简单的加工业，象服装、玩具、小五金、小商品、电器组装等 行业由于进入壁垒低、吸收劳动力多、适合于家庭作坊式生产，从而成为农业剩 余劳动力的重要选择。实践证明，“离土不离乡”的模式既有利于缩小城乡差别， 又为企业集群发展提供了源源不断的具有成本优势的人力资源。 2 企业家才能与民间资本的结合 企业家与资本的结合是企业创立的前提。在集群形成之前是小规模的商圈或 企业群落，在商圈和企业群落中的企业从事生产、管理的员工以及相关流通领域 的人员是企业集群形成过程中主要的企业家来源。在东南沿海的地域中，起步较 早的个体经济积累了一定的资金规模，当地民间资本运动较为活跃，另外当地的 侨资较多。这些活跃的民间资本与企业家的创业热情很容易结合在一起。 3 自主产权的企业制度 在企业集群中，大部分企业的制度为民营或者民营股份制，企业的决策者拥 有完全的自主产权，可以拥有完全的剩余产品索取权。在企业发展过程中，这种 产权制度安排有利于形成持续的激励力量。 4 专业化的功能分工 小规模的资本结构限制企业在产业链上的扩张，数量众多的中小企业群体催 进了下游和上游企业的诞生，企业集群的专业化功能分工在水平方向和垂直方向 得到了发展，出现设备、原材料供给及加工、流通、分销、外贸代理等专业化企 、l p 群落为专、j p 生产最终产品的企业群落服务。此外，各种设计、咨询、财务、培 训、技术服务、法律、税务等专业服务机构也是企业集群形成的条件。 比如研究发现，浙江每一个发育成熟的民营企业群落都有一个相应配套的专 业化市场。专业市场与生产企业群落之间有一种内在的伴生关系。专业市场的交 易规模和辐射半径决定着民营企业群落的发展规模水平，民营企业群落的发展反 过来又决定着专业市场交易规模和辐射半径的扩张程度。 第删二章基于s c p 范式的企业集群竞争优势研究 5 经济的开放性 我国企业集群的形成和经济的开放性有关。我国企业集群大都出现在经济开 放度较高的地区，主要优势是可以在发展过程中获得外部资本和外部市场空间。 劳动力、资本等经济要素可以自由流动的开放型经济是企业集群形成的一个前 提。企业集群所发展的产业一般难以实施地方保护这一性质也反证了经济开放对 集群发展的重要性。 6 生产和生活地理空间的相对集中 企业在空间上相对集中，企业主和职工的生产空矧和生活空间基本上重叠， 集群内的各种角色可以通过各种渠道和方式交流技术和市场等信息。地理上的集 中还容易产生企业间的信任感，合作的机率大大增加。 企业集群的地理集中一般是以资源为指向的，丰富的自然资源、优越的地缘 优势、先进的基础设施、优惠的地方政策、扩散性的技术源、独特的历史文化等 等都可以成为企业集群产生的指向。 7 竞争与协作 由于外部市场的压力，企业集群内企业竞争相当激烈，在经过无序竞争阶段 后，企业之间的竞争创造各自的市场营销特色，谋求差别化。这样，整个集群就 具有高度多样化的产品供给能力，提高了集群参与外部竞争的能力。竞争也是产 生信任机制的条件。虽然企业之间的竞争相当激烈，但是这种竞争是建立在专业 化分工基础上的，大多是业务流程的上、下游关系，既在竞争中合作，又在合作 中竞争，其结果推动了企业发展。业务处于同一领域的企业在直接竞争的同时， 也并存在联手接单、集体诉讼等合作形式。 2 1 2 我国企业集群的基本特征 图2 2 企业集群的基本特征 1 丌创性 我国的企业集群通常都是在传统计划经济大工业发展比较薄弱地区产生的， 从产生伊始就缺少传统经济体制束缚，容易进行市场取向的改革。企业集群的成 第二章基于s c p 范式的企业集群竞争优势研究 功发展对于我国传统企业市场化改造和现代化发展，具有很好的借鉴意义。 2 自组织性 我国企业集群是在外部市场环境作用下，内部要素在竞争中协同合作而逐渐 白发形成的一种有序组织结构。企业集群的组织方式和组织过程基本上是内生 的，具有自组织性。 3 人文性 以血缘、地缘、学缘和情感关系结成的错综复杂的人脉关系和人文网络是我 国企业集群主要特征之一。在人文网络中进行信息、技术和知识的交流和分配， 凝聚集群的共同知识。人文网络的存在也使集群企业具有了一定的风险免疫能 力。 集群的人文性同时使市场交易过程的违约风险和监督成本极大地降低，同样 使技术市场信息传递过程的摩擦成本大幅度地减少。 4 柔性 又可称为弹性专精。在企业集群中高度集聚了大量的经济资源，降低了企业 的交易成本，竞争和协作产生高效率的要素和资源配置。这种状况形成了企业集 群本身和集群企业对外界的适应能力和对需求的快速响应能力。 2 2 企业集群结构与企业集群竞争优势 为了研究企业集群结构与企业集群竞争优势的关系，本文主要从资源结构、 市场结构和网络结构三个方面剖析。资源结构是形成竞争优势的本质原因，市场 结构是竞争优势的一种外在表现形式，网络结构是资源结构在企业形态层面的组 织方式。 2 2 1 企业集群资源结构与企业集群竞争优势 1 异质的资源和能力是集群的长期竞争优势基础 我国的企业集群基本上是在市场竞争中自发形成的，其竞争优势不是来源于 传统理论所认为的战略选择，其真正基础在于集群所拥有的特定的资源禀赋及其 资源整合能力，异质的资源和能力构成了集群的长期竞争优势。 2 资源的空间结构与竞争优势 空间集中性是企业集群的重要特性之一，由于企业的集聚会导致资源的空| 、b j 分御表现出集中的性质，最终产生集群的生产成本优势。资源的空间结构表现为 集聚经济和外部规模经济两个方面。 集聚经济：集群中的企业通过共同使用公共设施，减少分散布局所需的额外 投资，并利用地理接近性而节省相互间物质和信息流的运移费用，从而降低生产 第二章基于s c p 范式的企业集群竞争优势研究 成本。这里，资源的使用上的共有性成为集群竞争优势的来源。 外部规模经济：集群中的企业利用地理接近性以及人文网络，通过合资、合 作或建立联盟等方式共同进行采购、生产、销售、政府关系以及市场营销等价值 活动，如基于共建平台的大批量购买原材料等，不仅增强了集体谈判能力，使得 原材料价格降低，也节约了单位运输成本和采购成本，并有助于与供应商建立良 好关系；建立共同销售中心，形成零售、批发市场，降低集群内企业成品的运输、 库存费用，使平均成本明显降低。 采购平台、客户资源、市场资源、营销平台以及公共关系资源的集群化使得 集群企业的外部经济活动获得规模经济，企业的边界向外扩展。 集群中大量企业的集聚使得企业的资源获取和转换的成本较低，企业面对较 低的资源交易成本，获取资源整合的协同效应。 3 资源的产业结构与竞争优势 资源的产业结构主要指专业化分工。在企业集群内部，大量专业化企业集聚 在一地，使区域实现了规模生产，相应地企业集群创造了一个较大的市场需求空 f b j ，对分工更细、专业化更强的产品和服务的潜在需求量也相应增加，同时随着 技术发展和需求变化，后福特n ( p o s t - - f o r d i s m ) 生产方式的盛行，工艺过程日益 高度专业化，这不仅为专业化生产商提供了很大的生存机会，还使它们实现规模 生产，两者形成良性循环，不断提高企业集群整体生产效率。 集群在发展过程中产生高度的专业化分工，其本质是资源的专业化利用。集 群通过专业化首先是与规模经济形成互动，提高生产率；其次是通过网络关系降 低交易成本，形成外部范围经济；再次是获得劳动力分工的人力资源优势。 例如占有中国市场4 0 以上的温州柳市的低压电器企业集群，有以j f 泰、德 力西等核心企业集团为首的十余家大型企业( 集团) ，近百家中型企业、上千家 小型企业、数干家小工一，形成了明确顺畅的分工体系，专业化分工使得资源在 低压电器生产链上有效配置，获得了持续的竞争优势。 资源的产业结构产生集群竞争优势的机理可以表述为：集群中的分工是高度 深化的专业化分工，资源在产业链的不同环节进行有效地配置，提升了集群的竞 争优势。 4 人脉网络对资源结构的影响 我们不能忽视我国企业集群中依靠血缘、地缘等关系形成的人脉网络对资源 结构的影响，以人脉网络为介质的集群企业间资源流动对于企业集群资源结构有 深远的影响，几个比较容易观察到的事实是： 物流、资金流对于人脉网络的依赖性：在集群企业中，依靠人脉关系可以形 成心理契约，物质资产和资金可以在人脉网络中进行有效配置； 第二章基于s c p 范式的企业集群竞争优势研究 人力资源对于人脉网络的依赖性：同乡、亲戚、朋友等的介绍、担保、推荐、 借用等关系在企业集群中比较常见，能够降低企业的人力资源成本。 5 市场制度配置和契约配置作用下的企业集群资源配置 食业集群中的资源配置有制度配置和契约配置两种方式。契约配置的主要内 容是指运用契约关系及其原则对经济资源的微观配置活动；制度配置是指运用各 种f 式和非正式的制度安排对经济资源进行的宏观配置活动。 企业集群是市场经济下的产物，其资源配置在宏观上依靠制度配置。集群内 的企业之间及与外部经济主体之间的活动方式主要是市场交易。无论是原料采 购、半成品流转、产品销售、员工雇佣、资金借贷等价值活动的完成都离不开市 场交易的存在。所以，市场制度是企业集群资源配置的最高制度。 从微观上考察，集群企业的市场交易活动主要依靠契约来完成，其资源配置 的微观机制主要依靠契约。 在资源配置方式上集群对于非集群的优势体现在：首先，集群内的企业一般 具有白组织性，在所有制上有高度产权清晰的特征：其次，由于地理的集中性， 契约的价格机制和竞争机制敏感，运行的效率变高：再次，由于集群的文化根植 性和人文性，集群中存在不同于市场秩序的潜秩序，非市场化形式的心理契约大 量存在，对于资源的契约配置产生重要影响，集群内的交易在微观层次上会表现 出人格化交易的现象。 6 小结 企业集群的资源配置是市场制度配置和契约配置的综合作用的结果，其资源 结构是产业链不同环节的专业化配置以及挤同效应。这种资源结构给集群带来了 由特殊的资源创新性整合能力导致的竞争优势。 2 2 2 企业集群市场结构与企业集群竞争优势 市场结构的主要指标是市场集中程度、产业壁垒、规模经济性、纵向生产一 体化、产品差别化等。 1 企业集群与市场集中程度 魏守华、石碧华( 2 0 0 2 ) 认为，形成企业集群的产业地域集中，占有很大的 市场份额，处于寡头垄断地位，但群体内部通过专业分工，相互合作与竞争，实 现产业的柔性集聚。 具有规模的企业集群作为一个整体，在市场上占重要的位置，或者是某一制 造业的中心，或者是某产业的包括产品开发与设计、会展、配送和培训等活动在 内的价值中心。前者如浙江嵊州领带企业集群，2 0 0 0 年产量达到2 8 亿条，出口 12 亿条，销售额达到6 0 亿元，产量占国内的生产总量的8 0 ，世界生产总量的 第二章基于s c p 范式的企业集群竞争优势研究 3 0 左右，市场占有率居世界首位，市场集中程度非常高；后者如美国硅谷的信 息业、好莱坞的娱乐业和北京的中关村电子信息业，它们成为世界或区域的产业 发展的指向标。它们无论作为要素投入的买方力量，还是作为制成品或服务的卖 方力量，都在市场竞争中能够占据主动，具有很强的议价能力，能够在市场活动 中赚取垄断利润。 2 企业集群与产业壁垒 企业集群内外市场环境形成截然不同的产业壁垒，往往进一步加强企业集群 的垄断地位。 在企业集群内部，山于存在强烈的认知感、集群知以、流动性产业资金、低 成本人力资源、专业化市场及服务等因素使得集群内的企业的进入、退出壁垒很 低；较好的基础设施、信息服务、市场资源等也便利了企业的衍生和创建，企业 集群的空间集聚具有正反馈效应。同时，企业集群内的企业的退出壁垒较低，同 一产业中部分企业退出，社会制约因素的反应不会太强烈：由于集群企业的群居 性，企业之间具有相对异质性，企业资产在集群内同一产业环节上具有专有性， 比较容易出现有效率的交易市场；集群内为生产性服务的金融与咨询等服务业较 为配套市场发育相对健全，企业也可以通过产权交易或并购的形式退出产业。这 种集群内低成本的进入、退出机制形成集群内部的优胜劣汰机制，具有“积累因 果”的加强过程。 对于外部的其它企业而言，集群化则提高了企业的进入或退出壁垒。现有企 业集群具有很大的市场优势，其成本优势和产品差别化优势明显，集群企业所拥 有的隐含经验类知识和学习能力、市场对集群的认同度和认知感、民i 到资本的支 撑等足以构成产业的进入壁垒。同时，非集