（企业管理专业论文）基于创新网络的高科技产业集群知识创新机制研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：盐圭鱼 日期：型f ：7 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：爿m 导师签名：兰塑日期：孑世夕? 山东大学硕士学位论文 摘要 在经济全球化的背景下，高科技产业集群成为推动世界经济发展的主要动力。 其竞争力主要来自于集群的知识创新能力，而知识创新能力则取决于集群创新网 络的质量。目前国内学者对高科技产业集群知识创新的研究还不够深入，而中国 的高科技产业集群迫切需要提升其知识创新能力，以应对国际市场的竞争。因此， 从创新网络的视角来研究高科技产业集群的知识创新机制，具有重要的理论意义 和实践意义。 本研究认为高科技产业集群的创新网络可以分为核心创新网络、辅助创新网 络和外围创新网络三层，并将跨国公司等外部知识源引入到高科技产业集群的创 新网络中来，指出跨国公司是集群知识的一个重要来源。在分析n o n a k a 的s e c i 模型和高科技产业集群的知识创新过程的基础上，提出高科技产业集群的知识创 新模型，在此基础上分析创新网络对高科技产业集群知识创新的影响，针对创新 网络的不同层次提出不同的知识创新机制：知识共享机制、产学研合作机制和跨 界联系机制；并研究三者之间的互动和对知识创新的作用。在理论分析的同时， 对北京中关村科技园进行实证研究。 在实证研究过程中，采用的调研方式为问卷调查和访谈。首先采用问卷调查 的方法，根据回收的问卷来简单概括我国高科技产业集群知识创新的现状，并据 此来选择访谈对象，制定访谈提纲；然后进行实地调查和访谈。 总的来看，本研究遵循一个“提出问题理论研究实证研究研究 结论”的思路。首先，通过对我国高科技产业集群现状的分析，指出通过知识创 新向创新型产业集群演进是我国高科技产业集群发展所面临的主要任务；其次， 在分析高科技产业集群创新网络以及知识创新特殊性的基础上，指出创新网络对 于高科技产业集群知识创新的重要性；再次，针对创新网络的不同层面提出相应 的高科技产业集群知识创新机制，并研究三者之间的互动；最后，对中关村高科 技产业园进行实证研究，对理论观点进行论证和补充。 6 关键词：高科技产业集群知识创新机制创新网络 a b s t r a c t i nt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h eh i g h - t e c hi n d u s t r yc l u s t e r s b e c o m eam a j o rd r i v i n gf o r c et o p r o m o t e w o r l de c o n o m i cd e v e l o p m e n t i t s c o m p e t i t i v e n e s sd e p e n d so nt h ek n o w l e d g ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ，a n dk n o w l e d g e i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yd e p e n d so nt h eq u a l i t yo fc l u s t e ri n n o v a t i o nn e t w o r k t h e r e f o r e ， s t u d yh o w t ob u i l da ne f f e c t i v ek n o w l e d g ei n n o v a t i o nm e c h a n i s mf r o mt h ep e r s p e c t i v e o fi n n o v a t i o nn e t w o r k i n t h i sp a p e r ，t h ea u t h o rd i v i d e dt h en e t w o r ki n t ot h r e el e v e l s ：c o r ei n n o v a t i o n n e t w o r k ，s u p p o r t i n gi n n o v a t i o nn e t w o r k a n de x t e r n a li n n o v a t i o nn e t w o r k ，a n dp o i n t e d o u tt h a tm n c sa r ei m p o r t a n ts o u r c eo fk n o w l e d g ea n dh a v ep o s i t i v ei m p a c to n h i g h - t e c hk n o w l e d g ei n n o v a t i o n e x p l a i nt h ei n f l u e n c eo fi n n o v a t i o nn e t w o r ko n k n o w l e d g ei n n o v a t i o n ，b a s e do nt h es t u d yo fn o n a k a ss e c im o d e la n dk n o w l e d g e i n n o v a t i o np r o c e s so fh i g h - t e c hc l u s t e r s ，p r o p o s e dd i f f e r e n tm e c h a n i s m sf o rd i f f e r e n t l e v e l so fi n n o v a t i o nn e t w o r k ： k n o w l e d g e - s h a r i n gm e c h a n i s m s ，c o o p e r a t i o n m e c h a n i s m s ，a n dc r o s s b o r d e rl i a i s o nm e c h a n i s m ，t h e ns t u d yt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e n t h et h r e em e c h a n i s m s ，a n dt h er o l ei nk n o w l e d g ei n n o v a t i o n e x c e p tt h et h e o r e t i c a l a n a l y s i s ，t h i sp a p e rd e m o n s t r a t e dt h ev i e w p o i n t st h r o u g he m p i r i c a la n a l y s i sb yq u o t i n g t h ec a s eo fz h o n g g u a n c u ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r k f u r t h e r m o r e ，i td i s c u s s e st h e c a s e s a p o c a l y p s e sf o rc h i n a sh i g h t e c hi n d u s t r yc l u s t e r s i nt h ec o u r s eo ft h ee m p i r i c a ls t u d y , t h er e s e a r c hm e t h o d sa r eq u e s t i o n n a i r e sa n d i n t e r v i e w s f i r s tu s et h eq u e s t i o n n a i r e st os u m m a r i z ec h i n a sh i g h - t e c hi n d u s t r y c l u s t e r si n n o v a t i o ns t a t u sq u o t h e ns e l e c tt h eo b j e c to ft h ei n t e r v i e w ，m a k ea no u t l i n e o ft h ei n t e r v i e w f i n a l l y ，c o n d u c ts i t es u r v e y sa n di n t e r v i e w s i naw o r d ，t h i ss t u d yf o l l o w e dat h r e a do f r a i s eq u e s t i o n t h e o r e t i c a ls t u d y - e m p i r i c a ls t u d y d r a wt h ec o n c l u s i o n ”a tf i r s t ，s t u d i e dt h es t a t u sq u oo fc h i n a s h i g h - t e c hi n d u s t r yc l u s t e r s ，p o i n t e do u tt h a tc h a n g i n gi n t oi n n o v a t i o nc l u s t e ri s t h e m a i nt a s k ；s e c o n d l y , b a s e do na n a l y s i so fi n n o v a t i o nn e t w o r ka n dt h es p e c i a ln a t u r eo f 7 8 h i g h t e c hk n o w l e d g ei n n o v a t i o n ，p o i n to u tt h ei m p o r t a n c eo fi n n o v a t i o nn e t w o r kf o r k n o w l e d g ei n n o v a t i o n ；t h i r d l y , p r o p o s e dt h ek n o w l e d g ei n n o v a t i o nm e c h a n i s m ，a n d s t u d i e dt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nt h et h r e em e c h a n i s m s ；f i n a l l y , s e l e c t e dz h o n g g u a n c u n s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r kt ov e r i f ya n dc o m p l e m e n tt h et h e o r e t i c a lv i e w p o i n t k e yw o r d s ：h i g h t e c hi n d u s t r yc l u s t e r s k n o w l e d g ei n n o v a t i o nm e c h a n i s m i n n o v a t i o nn e t w o r k 山东大学硕士学位论文 1 1 选题背景 1 绪论 ( 1 ) 高科技产业集群大量涌现 产业集群是在某个特定区域内以一个主导产业为核心，大量产业联系密切的 企业及相关支撑机构在空间上集聚并形成强劲、持续竞争优势的现象。在经济全 球化趋势日益明显的今天，随着科学技术成为新的牛产力，高科技产业成为推动 世界经济发展的丰要动力，世界各地都高度重视发展高科技产业集群，围绕知识 中心正在形成越来越多的以信息通信技术、生物技术等为基础的高科技产业集群。 由于高科技产业集群属于高度知识、资金密集型产业，而且高附加值、高风 险，高收益，该类集群都离不开跨国公司的参与。在世界知名的高科技产业集群 中，如美国的硅谷，日本的九州“硅岛”，印度的班加罗尔产业集群等，最大的特 点是以跨国公司的参与为主导。 近年来，我国高科技产业呈现出良好的发展势头，成为国民经济中最具活力 的产业和新的经济增长点。大陆日前已形成三大高科技产业集群：珠三角高科技 产业集群、长三角高科技产业集群和环渤海高科技产业集群。这些集群大多属于 外资产业集群，离不开跨国公司的介入。甚至不乏跨国公司战略运作直接形成的 “战略意图型集群，例如北京诺基亚星网工业园。 ( 2 ) 我国高科技产业集群创新能力不足 与传统产业集群相比，首先，高科技产业集群其生产活动丰要涉及到产品和 新技术以及新技术的研发等上游价值链环节，往往可以成为世界知识创新的源泉。 其次，高科技产业集群大多数是“外源性 集群，是一个高度开放的区域经济系 统，跨国公司的参与不仅可以产生知识辐射作用，而且可以促进集群与区域外的 产品流动、技术流动、知识流动和人才流动。 然而，我国跨国公司参与的高科技产业集群却难以带动当地经济的发展，即 黄德春，刘志彪开放型产业集群形成中跨围公司的作用研究以长江三角洲地区高新技术产业集群为例 【j 】江海学刊，2 0 0 6 ，1 王益民，宋琰纹伞球生产网络效应、集群封闭性及其“升级悖论 _ 一基于大陆台商笔记本电脑产业集群分析 【j 】中国工业经济，2 0 0 7 ，4 9 山东大学硕士学位论文 ! ! ! ! 鼍! ! 曼! ! ! ! ! i i ii = = ； 一i = 一 i ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! 竺! ! ! ! ! 便在外资企业和内资企业合作的产业链中，内资企业也只能是位于产业链的低端。 在产业集群中起主导作用的外资企业可以非常容易找到替代的配套企业。因此外 资企业和当地的经济联系不强。一旦外界条件发生变化，外资企业就会整体迁移， 引起当地经济的空洞化。而且企业间的联系、知识转移、交流都很少，没有形成 一个有效的知识创新网络，普遍存在创新能力不足的问题。 ( 3 ) 知识创新是提丁i 高科技产业集群竞争力的有效途径 在知识经济时代，知识创新是产业集群竞争力的根本源泉。但是知识贬值的 速度也越来越快，现在的竞争演变为以时间为基础的竞争，因此知识创新显得尤 为重要。而集群网络则有利于知识的创新与流通。因此，必须引发集群内企业 的不断学习和创新，促使集群内信息和资源的流动和共享，新技术和新知识的不 断产生。形成以节约成本，获取创新效益为中心的新型创新系统。 l - 2 选题意义 随着知识经济与学习型经济研究的深入，集群知识创新成为重要的研究议题。 集群内的知识创新、创新知识的流通及方式将是未来研究的核心领域。本文重点 研究高科技产业集群的知识创新机制，首先分析集群的创新网络及其对促进知识 创新及提高集群的创新能力所起的作用。在此基础上研究如何构建有效的知识创 新机制来提高我国高科技产业集群的知识创新能力，使其体现出产业集群应有的 创新优势。这一研究既丰富了产业集群的创新理论，同时对我国高科技产业集群 的实践具有一定的现实意义。 1 2 1 理论意义 首先，本研究将丰富国内外的产业集群理论。迄今为止，国内关于产业集群 的研究大量集中在集群形成机理以及产业政策等方面，虽然近几年集群内的知识 转移和创新己经成为集群研究的热点，但真正从网络角度系统研究集群内企业创 新行为的并不多，希望本论文可以对该领域的发展做出一定的贡献。 戴布拉艾米顿知识经济的创新战略智慧的觉醒【m 】新华出版社，1 9 9 8 ：1 4 5 馐a h njh v a l u a t i o no f k n o , , v l e d g e ：a b u s i n e s sp e r f o r m a n c e o r i e n t e dm e t h o d o l o g y a p r o c e e d i n go f t h e3 5 山h a w a i i i n t e r n a t i o n a lc o n f e r e n c eo ns y s t e ms c i e n c e s c h a w a i i ：u s ao f j e e ep u b ，2 0 0 2 张林国外产业集群研究新趋势一基丁知识生产与管理角度【j 】淮海工学院学报( 社会科学版) ，2 0 0 7 ，2 1 0 山东大学硕士学位论文 此外，本论文也将进一步丰富创新理论。自从熊彼特在1 9 3 4 年出版的英文版 经济发展理论一书中提出技术创新的概念以来，国外关于技术创新的研究已 经经历了大半个世纪。尤其是在学习型经济的今天，随着产业集群理论的深入研 究，产业集群内部创新网络的研究逐渐成为网络创新研究的热点。但总体来说， 国内对产业集群创新网络的研究大多局限于区域创新网络的层面，忽略了经济全 球化背景之下，跨国公司以及外围网络对于集群创新的重要影响。本研究对这一 方面的内容会做一个补充。 1 2 2 现实意义 我国企业如何形成具有创新优势的产业集群，如何有效参与全球竞争并发展 自身的竞争优势，是一个迫切需要解决的问题。因此，研究高科技产业集群的知 识创新网络和知识创新机制具有以下三个方面的现实意义： 从企业的角度看，知识创新网络和创新机制的研究有利于为集群内企业选择 合适的创新战略提供参考。帮助企业有效地利用集群内的各种创新资源，选择以 最小的创新投入获取最大的创新绩效。在创新的过程中，不仅要强调内部的研发 投入，而且要提高自身的吸收能力，有效利用集群内的各种创新资源，最终提高 企业的自主创新能力。 从集群的角度看，知识创新网络和知识创新机制的研究有助于集群构建良好 的创新环境，有效促进集群内部的知识扩散、转移和吸收，促使集群内企业产生 活跃的创新交互过程，促使我国高科技产业集群向创新型产业集群过渡，提高整 体竞争力，并实现价值链的提升。 从政府的角度看，研究集群内企业的知识创新对于地方政府制定合理的产业 政策促进本地产业集群的发展具有一定的指导意义。在实际操作过程中，政府往 往只重视硬件配套设施的建设，而忽视软环境的建设，如人才培养、创新网络的 建设等，研究产业集群内企业知识创新网络的特点有利于政府制定相应的政策， 为产业集群的发展创造一个良好的创新氛围和创新空间。 山东大学硕士学位论文 1 3 研究思路和框架 1 3 1 研究思路 整体来看，本研究遵循一个“提出问题理论研究实证研究研究 结论的思路。首先描述我国高科技产业集群发展的现状，指出通过知识创新向 创新型产业集群演进是我国高科技产业集群的首要任务，也是提升其竞争力的主 要手段；然后剖析高科技产业集群创新网络的特点，研究高科技产业集群创新网 络的特殊性，并指出高科技产业集群创新网络的本质便是知识创新网络；接着通 过对高科技产业集群知识创新过程的研究来分析创新网络对于高科技产业集群知 识创新的重要性，并研究如何构建有效的知识创新机制来提升其知识创新能力以 及创新机制之间的互动。最后通过对中关村高科技产业集群的实证研究来对前面 的理论进行补充和验证。 1 3 2 研究框架 1 2 图1 一l 研究框架 山东大学硕士学位论文 1 4 研究方法 本文吸取经济学、管理学、社会学等领域的知识，综合运用规范研究、实证 研究等方法，对高科技产业集群知识创新机制进行了较为系统的研究。 ( 1 ) 规范研究。收集了国内外关于高科技产业集群创新网络、知识创新、创 新机制等方面的研究成果，并进行整理和归纳，作为本次研究的理论基础，并通 过对这些理论的归纳演绎，建立起了分析框架。 ( 2 ) 实证研究。由于高科技产业集群知识创新机制的研究难以通过数理统计 等定量的方法准确分析。因此在研究过程中，采用访谈和问卷调查相结合的方法 进行定性分析。 1 5 创新点 希望在前人研究成果的基础上，尝试一些创新，力图弥补一些不足，为高科 技产业集群的研究和实践发展做出应有的贡献。总的来说，本研究的创新之处主 要有以下三点。 ( 1 ) 将高科技产业集群知识创新网络分为三个不同的层次，核心创新网络、 辅助创新网络和外围创新网络，将跨国公司等外部知识源引入到集群的创新网络 中来。弥补了以往研究仅仅局限于集群内部创新网络的不足。 ( 2 ) 通过分析n o n a k a 的s e c i 模型和高科技产业集群的知识创新过程来构建 高科技产业集群的知识创新模型，在此基础上研究创新网络对于高科技产业集群 知识创新的影响。 ( 3 ) 针对创新网络的不同层次提出相应的知识创新机制：知识共享机制、产 学研合作机制、跨界联系机制，并研究三者之间的互动，和对高科技产业集群知 识创新的影响。 山东大学硕士学位论文 2 文献综述 2 1 高科技产业集群文献综述 高科技产业集群是指以相同或相近高科技构成的企业群体，呈现出高效益、 高渗透、高投入和高风险的特征。 大量学者在对于高科技产业集群进行研究时均指出，集聚是高科技产业的重 要区位特征。与传统产业的集聚有所不同，高科技产业的集聚现象不能简单地用 企业的物质联系带来的总成本节约来加以解释。因此，高科技产业集聚的内在机 理非常值得研究。许庆瑞认为，高科技产业集聚的内在机理主要是由高科技产 业的知识密集、信息密集等特征决定的。集群内企业地理上的毗邻，一方面使得 集群内企业的信息收集成本得到节约。集群内企业之间形成的协同效应和叠加效 应使得集群具有敏锐和庞大的信息加工、解释能力，企业问的正式或非正式的关 系网络又使得信息在集群内的传递低成本和高效。另一方面，集群具有很强的知 识溢出效应，同单个处于孤立状态的企业相比，集群内的高科技企业很容易找到 自身发展所需的高素质熟练员工。集群内的企业分工与合作也大大提高了研发的 效率和成功率。 王缉慈通过对1 9 8 0 年代以来国外理论界关于高科技产业集群集聚机制的研 究，归纳出影响高科技产业集聚的四类因素：产业的本地前后向物质联系，新企 业的衍生、高科技产业的劳动过程以及面对面的信息流通。并在对此进行分析和 研究的基础上，指出区域创新环境对于成功的高科技产业综合体的发展是万不可 缺少的，只有存在创新环境的地方，才能达到知识的创新和弥漫。 曾忠禄、刘友金认为高科技产业集群的区域创新优势主要来源于企业聚集 所带来的知识溢出效应、创新资源的可得性、“追赶效应”和“拉拨效应”、吸聚 作用以及根植性。奥德莱茨和弗里德曼利用美国的有关数据进行实证研究表明， 魏心镇，王缉慈新的产业牢问高技术产业开发区的发展与布局【m 】北京大学出版社，1 9 9 3 ：1 2 8 。许从瑞等府技术产业发展基本规律探析【j 】研究与发展管理，2 0 0 3 ，2 王缉慈创新的窄问食业集群与区域发展【m 】北京大学出版社，2 0 0 1 ：1 8 0 国曾忠禄产业集群与区域经济发展f j 】南开经济研究，1 9 9 7 ，1 刘友金论集群式创新的祖师模式【j 】中国软科学，2 0 0 2 ，2 1 4 山东大学硕士学位论文 对于创新型产业来说，其地理分布确实具有明显的聚集特征 王缉慈等将高科技产业集群的发展分为两个主要阶段：常规技术阶段和高技 术阶段，前者又称为增长极阶段，后者又称为新产业区阶段( 表2 1 ) 。在常规技 术阶段，区内联系较弱，同行业竞争激烈，但是随着中介机构等的作用，区内企 业间的联系得到发展，创新环境达到一定水平时，本地企业具有通过协同作用而 交叉繁殖高科技产品的能力，高新技术开发区就到达了高技术阶段，高技术阶段 的主要标志是区内的创新行为主体频繁相互作用，产牛协同效应，交叉学科和融 合领域的产业得到发展。 表2 - 1 高新技术产业开发区可能的发展阶段分析 按技术特点划分的阶段常规技术阶段高技术阶段 发展驱动力外力为主内力为主 区内的主要活动基础设施建设，提供优惠政高技术的新企业衍生，区域内 策，吸引著名跨国高技术公司存在创新的共识，创新性的产 的研发机构等业文化形成 技术特点学习先进技术，积累管理经自主创新，在高技术上形成国 验，发展内力家竞争力 产品特点标准化产品为主根据市场变化定制产品 产业联系远距离寻找低成本劳动力和本地相关企业问，以及产、学、 其它生产要素，远距离寻找技研之间人量相互作用，交易频 术源泉，本地产业联系薄弱繁，产生协同效应。 对区域发展的影响 主要反映在数量上的经济增技术、经济、社会全面地持续 长，增加就业和税收，发展基发展，本地区产业结构升级， 础设施，扩大第三产业，形成企业家不断涌现。 城市面貌；同时逐步提高科教 文化水平和人的素质 对区域发展影响的类型增长极新产业区 资料来源：王缉慈创新的空间企业集群与区域发展【m 】北京大学出版社，2 0 0 1 ：1 8 8 1 8 9 壬缉慈创新的空间企业集群与区域发展【m 】北京大学i l5 版社，2 0 0 1 ：1 8 8 1 8 9 山东大学硕士学位论文 近年来，有学者开始研究跨国公司对高科技产业集群的影响。王雷认为产业 集群的形成不仅是自发演化的过程，也是外力推动的结果。地方化的产业集群需 要通过跨国公司嵌入全球价值链来实现自身的技术升级和持续发展。本地集群能 否借助外资实现技术升级与可持续发展，除了受地方要素成本及集群外部效应的 影响之外，还受到本地企业与外资企业的技术差距、外资企业的性质、技术结构 等多种因素的影响。如要更好地利用外资的技术外溢效应推动本地集群的技术升 级，就必须在加大教育培训、提升本地企业的研发能力等方面多做努力。何燕子指 出跨国公司的技术外溢对于高科技产业集群的技术进步有积极效应和不利影响， 我国高科技产业集群在发展中存在许多不利于集群内企业技术进步的因素。 2 2 集群创新文献综述 2 2 1 国外集群创新相关研究 “创新 作为学术术语最早是由奥地利经济学家熊彼特提出的。他认为，“创 新”是指建立一种新的生产函数，即“把一种从来没有过的关于生产要素和生产 条件的新组合引入生产体系n o 目前，技术创新和制度创新己经成为最重要的创新。 而最新的技术与市场紧密结合，使科技成果转化为商品并形成产业是技术创新的 出发点和归宿。 较早将集群和创新联系起来的是以波特为代表的战略管理学派，在著名的“钻 石模型”中，波特把产业集群纳入了竞争优势理论的分析框架，创立了产业集群 的新竞争经济理论。在该理论中，波特提出了集群能有效促进技术创新的观点， 但这方面的研究未能深化。目前关于集群创新比较有代表性的理论有“缄默知识 论”和“创新环境论”。 ( 1 ) 缄默知识论 缄默知识的概念最早是英国学者波兰尼提出的，他根据知识的属性和获取、 传递的难易程度将其划分为明晰知识( 显性知识e x p li c i tk n o w l e d g e ) 和默会知 识( 隐眭知识t a c i tk n o w l e d g e ) 。明晰知识是指能够以文字、图像、符号表达， 。千雷基于跨国公司的区域集群技术演化路径及优化措施以广东东莞i t 制造业集群为例阴当代经济管 理，2 0 0 7 ，3 圆何燕子跨困公司( m n e ) 技术外溢性与高新技术产业集群技术进步【j 】经济师，2 0 0 6 ，i i m p 0 1 a n y i , ，1 h o t i td i m e n s i o n ，n e wv o r k 【m ：g a r d o nc i t y , 1 9 6 6 1 6 山东大学硕士学位论文 以印刷或电子方式记载，可用人们交流的结构化知识；默会知识是指那些高度个 人化的、与实践相关的、难以用语言清晰表达的知识，即“我们知道的比我们所 能表达的更多”的知识。 经济合作与发展组织( o e c d ) 从知识管理的角度对其进行了深化，并纳入到集 群创新的研究框架中来。该理论指出知识可分为显性知识和隐性知识，随着交通 和通讯技术手段的发展，显性知识可在远距离间快速传递和扩散，而隐性知识只 能通过面对面的交流获得，更多地依赖于地理位置的临近。创新过程涉及大量隐 性知识的输入，而这类知识必须通过面对面的人际交流才能被有效地获取。因此， 为了提高创新收益，创新主体需要在地理上与相关知识源邻近，从而能够通过频 繁的互动来获得所需的隐性知识。对于集群内的企业而言，通过大量面对面的交 流来获取创新所需的隐性知识，从而提高创新能力。j a f f e 的研究表明，知识 溢出更可能在地理上相互靠近的地区内发生，而不是跨区域的自由流动。p a c i 和 u s a i 的研究表明，创新比生产具有更高的集聚程度。 近来学者开始注意到由于创新所涉及的知识类型不同，不同的产业在集群化 的程度和形态上存在差异。如c a r r i n c a z e a u x 等人发现企业知识源在空间上接近 程度随着学习难度的增加而提升，那些涉及新兴技术和复合技术的创新活动尤其 具备地理集聚的内在动力。b a p t i s t a 和s w a n n 罾也指出，技术的可编码化程度越低， 相关创新丰体的地理集聚就越迫切。上述观点很好地解释了高科技产业集群的形 成。 而斯多普( s t o r p e r ) 在分析了四种类型的生产系统小规模定制、高科技、 大规模生产以及大规模精益生产的运行特征后发现，每种生产系统都存在使技术 学习活动本地化的动力因素，关键原因仍然是隐性知识的存在以及面对面的交流。 ( 2 ) 创新环境论 该观点是由欧洲创新环境研究小组提出的，他们先后提出了“创新环境”、“创 新网络”、“集体学习 等概念，较为系统地阐明了产业集群内部创新的条件和机 制。创新环境是他们对高科技和创新密集型中小企业集聚区的指代，以马歇尔有 关知识和组织的论述为主要理论渊源。只不过在产业性质上强调科技背景( 信息和 孙沛东，徐建牛国外产业集群技术创新研究综述阴广州大学学报，2 0 0 4 ，7 b a p t i s mr s w a n ng m p d of i r m si nc l u s t e r si n n o v a t em o r e ? ” j 1 r e s e a r c hp o l i c y , 19 9 8 ，7 画s t o r p e rm “r e g i o n a lt e c h n o l o g yc o a l i t i o n s ：锄e s s e n t i a ld i m e n s i o no fn a t i o n a lt e c h n o l o g yp o l i c y ，【j 1 r e s e a r c h p o l i c y , 19 9 5 ，4 1 7 山东大学硕士学位论文 电讯技术、互联网和多媒体应用以及生物科技等) 而在地理范围上大都局限在欧 洲。 有关“创新环境”的典型个案研究有英国剑桥、法国的格勒诺布尔和索菲亚一 安第波利斯、德国慕尼黑等地区。该小组最初的研究强调区域“创新环境”对企 业集聚发生的作用，认为欧洲和北美一些新产业区的竞争优势，得益于区域内的 创新环境。后来强调企业之间形成的“创新网络”的作用，认为在面临着日益不 确定的市场和技术环境的情况下，区域内网络的联接是企业发展与创新过程中最 重要的战略行为，也是区域内各个行为主体发展的必要条件。这种区域的网络不 仅仅包括同一产业或相关链条上的企业之间正式的产业和经济网络，而且还包括 企业在创新与发展过程中，与当地大学、研究机构、行会等中介服务组织以及地 方政府等公共组织机构之间合作基础上而结成的研究和开发合作网、社会关系网、 企业家间的个人关系网络等。 进一步的研究发现区域内“创新网络”的发展促进了区域内创新环境的改善； 而创新环境的改善又会进一步利于“创新网络”的发育和创新功能的提高，形成 “创新环境”与“创新网络的r 瓦动观。c a p e l o 则进一步指明了“集体学习” 是区域创新网络和区域创新环境间的互动机制，其实现途径包括新企业区内衍生、 当地企业间的结网和瓦动以及人才在当地企业间流动等过程。区域内企业的“集 体学习 通常受到共同文化、心理的及政治的背景激励，有时会因为具有某些地 方共同心理而增强。具有文化根基的行动、参与和合作准则，以及己被接受的个 体与企业间的隐性行动准则有利于建立信任机制，从而成为提高区域集体学习能 力的先决条件。 其后，各国经济学家也纷纷提出了一些有影响力的集群创新分析模型。 p a d m o r e 和g i b s o n 提出以产业集群为基础的区域创新系统构成可以概括为三要 素六因素，三要素分别是环境、产业和市场，该模型称为g e m 模型。库克等对欧 洲十一个地区的区域创新系统从聚集经济、制度学习、联合治理、相近性资本和 互动性创新五个方面进行研究，并总结出区域创新系统的构架，并认为区域创新 系统由两个子系统构成：知识应用和开发子系统，以及知识产生和扩散子系统， 。c a m a g i n ir ( e d s ) i n n o v a t i o nn e t w o r k s ：s p a t i a lp e r s p e c t i v e s m l o n d o n ：b e e l h a v e n - p i n t e r , 1 9 9 1 固孙沛东，徐建牛围外产业集群技术创新研究综述【j 】广州大学学报，2 0 0 4 ，7 。b r a m a n t ia ，m a g g i o n im ，a t h ed y n a m i c so f m i l i e u x ：t h en e t w o r ka n a l y s i sa p p r o a c h 【j 】e d i t e db yr a t t i r ，b r a m a n t ia ，g o r d o nr t h ed y n a m i c so fi n n o v a t i v er e g i o n s ：t h eg r e m ia p p r o a c h ，a a h g a g ep u b l i s h i n g l t d 1 9 9 7 3 1 。c a p e l l or s p a t i a lt r a n s f e ro fk n o w l e d g ei nh i - t e c hm i l i e u x ：l e a r n i n gv e r s u sc o l l e c t i v el e a r n i n gp r o c e s s e s 【j 】r e g i o n a ls t u d i e s ，1 9 9 9 ，3 3 1 8 山东大学硕士学位论文 即“二系统模型”。拉托塞维克从决定性要素、组织者和联盟三个维度对中东欧的 区域创新系统进行了分析，给出了区域创新系统四个决定性要素框架模型，即“四 要素模型”。他认为，区域创新系统包括四类要素：国家层次要素、行业层次要素、 区域层面要素和微观层面要素，产业集群的竞争力取决于上述要素的动员能力。 2 2 2 国内集群创新相关研究 目前，国内对于产业集群创新的研究丰要有以下几个方面：集群创新网络， 创新系统，创新网络中的知识流动、知识共享，创新绩效，创新机制，集群创新 过程中的知识管理，集群创新模式，集群创新能力，技术创新过程等。其研究视 角各不相同，综述文献，主要观点有： ( 1 ) 集体学习的视角。曾坤生指出产业集群的创新优势和绩效与集群成员 的集体学习关系密切。聂鸣 指出创新是一种互动式的学习过程。 ( 2 ) 知识流动和知识溢出的视角。王旺兴认为创新主体之间的联系知 识流动是决定产业集群这一特殊创新系统绩效的关键。即知识和信息在人、企业、 各机构间的流动对创新绩效至关重要。魏江指出产业集群的创新活力和绩效来自 于集群成员之间的知识外溢。 ( 3 ) 集群环境的视角。吴晓波指出产业集群创新活动受集群环境的影响， 包括集群的创新文化、集群内企业的创新能力、集群的创新组织、集群的创新模 式、集群外部的供应商和客户、集群企业竞争者、集群外部知识等因素。买忆媛 指出产业集群不是形成企业创新的充分条件，产业集群创新机制中还有其它的重 要因素：包括集群内相关知识的积累、企业创新活动的持续性、更大范围的创新 网络、企业竞争行为、企业环境压力、企业盈利能力、国家经济结构和制度等。 ( 4 ) 网络的视角。蔡铂指出产业集群创新及绩效是由于社会网络增进了信 任和联系，促进了信息和知识的流动，有利于隐含知识和敏感信息的传播，带来 了技术创新的优势。并且研究了创新网络内各要素相互作用、相互依赖对产业集 群创新机制的影响，以及集群如何促进知识和技术的创新和扩散 。黄中伟在研 曾坤生，何振翔企业集群中的氽业创新行为分析阴国际贸易探索，2 0 0 3 ，5 圆聂呜，蔡铂学习、集群化与区域创新体系【j 】研究与发展管理，2 0 0 2 ，5 于昨兴，李艳产业集群内知识流动与创新机s t j i j 科技与管理，2 0 0 3 ，3 。魏江产业集群一创新系统与区域学习f m l 科学m 版杜。2 0 0 3 ：2 8 吴晓波，郑健壮氽业集群技术创新环境与主要模式的研究【j 】研究与发展管理，2 0 0 3 ，2 买忆媛，聂鸣产业集群对仓业创新活动的影响j 】研究与发展管理，2 0 0 3 ，2 o 蔡钔，聂呜社会网络对产业集群技术创新的影响【j 】科学学与科学技术管理，2 0 0 3 ，7 学蔡铂，聂呜产业集群创新机理研究【j 】研究与发展管理，2 0 0 6 ，1 1 9 山东大学硕士学位论文 究产业集群的创新机制时，发现集群的创新机制和绩效来自于产业集群的网络结 构，网络结构促进了企业集体联合创新，降低了创新的风险、成本，提高了创新 的效率和成功率，网络结构促进集群创新高速化和新产品乘数增加；网络结构保 持了集群企业持续创新的动力；网络结构使集群具有通畅的信息和知识流动渠道， 并促进创新成果高速扩散。 2 3 评述 综上所述，学者从集体学习、知识流动、知识外溢、集群环境、社会网络等 不同角度和层面对产业集群创新机制和绩效进行了研究，并做出了许多富有建设 性的研究成果。诚然，集体学习、知识流动、知识外溢、集群创新环境、企业市 场行为、国家经济结构和制度等因素可以解释产业集群的创新优势。但由于这些 因素并不是产业集群所独有，其他企业组织也存在。如一般的工业园区也存在集 体学习、知识外溢、集群环境、社会网络、企业市场行为、国家经济结构和制度 等影响因素，但它们并没有表现出产业集群所拥有的创新优势和绩效。因此，以 上只解释了产业集群创新的机理，并没有揭示出产业集群创新的源泉。 有些学者认为，产业集群的创新机制和创新绩效来自于产业集群的社会关系 网络。笔者认为产业集群不仅存在社会关系网络，而且存在市场关系网络。产业 集群的社会关系网络和市场关系网络共同作用形成了产业集群功能强大的创新机 制。产业集群的创新网络结构是产业集群创新的重要平台。 在对创新网络的研究中，国内学者大多侧重于研究区域创新网络中，企业、 科研机构等结点对知识创新的影响，而忽略了全球创新网络中各知识源的参与， 事实上，跨过公司是高科技产业集群中不可缺少的参与者，而且对于知识的获取、 创新都起着重要的作用。 因此，从创新网络的角度来研究高科技产业集群的知识创新机制，并将跨国 公司纳入整个集群的创新网络中来。通过对现有理论的总结整理和实证研究的方 法，研究如何构建有效的机制来促进高科技产业集群的知识创新，争取可以对相 关理论的发展做出贡献。， 。黄中伟基于网络结构的产业集群创新机制和绩效分析【j 】宁波大学学报，2 0 0 4 ，3 2 0 山东大学硕士学位论文 3 高科技产业集群与创新网络 3 1 高科技产业集群内涵及特征 3 1 1 高科技产业集群内涵 高科技产业集群，也被称为高新技术产业集群、高技术产业集群。是以高新 技术为主导的产业集群。但对高新技术的定义至今国内外尚不统一。从整体上来 讲，高新技术是建立在现代科学的前沿研究成果之上对国民经济和社会文明有重 大影响的技术，但这一定义的广泛性并不能使我们明确认识高科技产业。 高新技术是一个动态、相对意义上的概念。从我国的国情出发，原国家科学 技术委员会颁布的国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法列 举了十一项技术为国家鼓励发展的高新技术：微电子和电子信息技术、空间科学 和航空航天技术、光电子和光机电一体化技术、牛命科学和生物工程技术、材料 科学和新材料技术、能源科学和新能源技术、生态科学和环境保护技术、地球科 学和海洋工程技术、基本物质科学和辐射技术、医药科学和生物医学工程技术、 其他在传统产业基础应用的新工艺、新技术。 对高新技术产业的定义，一般还要同时考虑到技术人员的比例和研究开发费 用的比例。高新技术产业的就业技术人员在总就业人数中的比例应大于所有制造 业比例的平均值的6 3 ，研究开发费用在总销售额中的比例应大于所有产业的比 例的平均值的3 1 。 综上所述，本研究将高科技产业集群定义为：以采用某一项或若干项高新技 术产业为主导，某一高科技领域内众多的高科技企业以及相关的各种类型组织， 包括高校和研究机构、风险投资机构、中介服务机构等，为了取得聚集经济效应 而在一定的地域内通过集群形成的组织网络体系。 总的说来，高新技术产业集群应该属于创新型、高学习能力的产业集群。 2 l 山东大学硕士学位论文 3 1 2 高科技产业集群特征 高科技产业集群作为产业集群的一