（企业管理专业论文）基于关系资本的民营企业管理模式选择研究.pdf

摘要 作为民营企业普遍采用的家族制管理模式，理论界对此持否定态度。学者们 大多认为，当家族企业发展到一定程度后，随着规模的扩大，管理难度也相应增 大，应该适时引入职业经理人，进行科学管理，建立现代企业制度。本文认为， 家族制管理模式有其科学的一面，要根据企业的现实情况来选择适合的管理模 式。通过对相关文献的梳理，本文提出，关系也是一种资本，可以为企业带来收 益。因此，本文将关系资本和企业规模作为影响企业选择管理模式的主要因素， 考察了两者同时作用下的选择情况。通过对“关系资本企业规模”矩阵模型的 分析，本文得出如下主要结论：第一，当企业规模小、关系资本量少时，应该采 取家族制管理，企业主的集权管理有利于企业灵敏地应对外界的变化，从而稳健 地发展。第二，当企业规模小、关系资本量多时，应该采取家族制管理，因为此 时企业主拥有的关系资本足够企业的发展，保持家族制还能避免因引进外部人而 带来的道德风险和逆向选择的危险。第三，当企业规模大、关系资本量多时，应 该采取家族制管理，但是此时企业内部的复杂使管理有一定的难度，就需要构建 和完善企业信息系统，帮助企业主科学决策。第四，当企业规模大、关系资本量 少时，应该采取现代企业制度，引进职业经理人的关系资本，采用科学管理模式， 使企业再次获得发展。 关键词：关系资本民营企业家族制管理现代企业制度 a b s t r a c t a sf o r p a t r i a r c h a lm a n a g e m e n ta d o p t e db ym o s tp r i v a t ee n t e r p r i s e s ，t h e a c a d e m i cc i r o l e sh o l dan e g a t i v ev i e w m o s ts c h o l a r st h o u g h tt h a tw i t he x p a n d i n go f t h es c a l e t h ed i f f i c u l t yo fm a n n g e m e n tw i l ir a i s e s oi ti sn e c e s s a r yt oe m p l o y p r o f e s s i o n a lm a n a g e ri no r d e rt oc a r r yo u tt h es c i e n t i f i cm a n a g e m e n t ，e s t a b l i s h i n g m o d e me n t e r p r i s es y s t e m f r o mm yp o i n to fv i e w , p a t r i a r c h a lm a n a g e m e n th a si t s s c i e n t i f i ca s p e c t ，s ol e a d e r ss h o u l dc h o o s ep r o p e rm a n a g e m e n tm o d ea c c o r d i n gt ot h e r e a lc o n d i t i o no ft h ee n t e r p r i s e 伽u g ht h ec o m b i n go ft h ed o c u m e n t a r yr e l a t e dt o p a t r i a r c h a lm a n a g e m e n t t h i sa r t i c l ep u tf o r w a r dt h a tr e l a t i o n s h i pi sa l s oak i n do f c a p i t a l ，w h i c hc a nb r i n gb e n e f i t sf o rt h ee n t e r p r i s e t h e r e f o r e , t h ea r t i c l ec o n s i d e r st h e r e l a t i o n s h i pc a p i t a la n dt h es c a l eo ft h ee n t e r p r i s ea st w o m a i ne l e m e n t sa f f e c t i n gt h e c h o i c e sa b o u tm a n a g e m e n tm o d em a d eb yt h ee n t e r p r i s e s , a n da l s od o e sr e s e a r c h a b o u tt h ec h o o s i n gc o n d i t i o nu n d e rt h ej o i n te f f c c to fb o t hs i d e s t h r o u g ht h ea n a l y s i s o f “r e l a t i o n s h i pc a p i t a l - t h es c a l eo ft h ee n t e r p r i s e ”d i s p o s i t i o n , t h ea r t i c l er e c e i v e st h e f o l l o w i n gc o n c l u s i o n ：f i r s t l y , w h i l et h es e a l eo ft h ee n t e r p r i s ei ss m a l l ，a n dh a sg o ta s m a l la m o u n to fr e l a t i o n s h i pc a p i t a l ，i ti sp r o p e rt oc h o o s ep a t r i a r c h a lm a n a g e m e n t ， t h ed i c t a t o r i a lm a n a g e m e n ti sb e n e f i c i a lf o rt h ee n t e r p r i s et oa d a p tt ot h ec h a n g i n go f t h eo u t s i d e ，a n dd e v e l o ps t e a d i l y ；s e c o n d l y , w h i l et h es c a l eo ft h ee n t e r p r i s ei ss m a l l a n dh a sg o tal a r g ea m o u n to fr e l a t i o n s h i pc a p i t a l ，i ti sp r o p e rt oc h o o s ep a t r i a r c h a l m a n a g e m e n t s i n c ct h er e l a t i o n s h i pc a p i t a lo w n e db yt h el c a d e to ft h ee n t e r p r i s ei s s u f f i c i e n tf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e m e a n w h i l e ，k e e p i n gp a t r i a r c h a l m a n a g e m e r i tc a na l s oa v o i dt h em o r a lc r i s i sa n dt h ea d v e n t u r eo fd e t e r i o r a t ec h o i c e s b r o u g h tb yu s i n ge x t e r i o rs t a f f ；t h i r d l y , w h i l et h es c a l eo ft h ee n t e r p r i s ei sl a r g ea n d h a sg o tal a r g ea m o u n to fr e l a t i o n s h i pc a p i t a l ，i ti sa l s op r o p e rt oc h o o s ep a t r i a r c h a l m a n a g e m e n t 。h o w e v e r , t h es o p h i s t i c a t i o no ft h ee n t e r p r i s em a k e si t d i f f i c u l tt o m a n a g e ，n o wi ti sn e c e s s a r yt oe s t a b l i s ha n dc o m p l e t et h ei n f o r m a t i o ns y s t e mi no r d e r t oh e l pt h el e a d e r st om a k es c i e n t i f i cd e c i s i o n s ；f o u r t h l y , w h i l et h es c a l eo ft h e e n t e r p r i s ei sl a r g ea n dh a sg o tas m a l la m o u n to fr e l a t i o n s h i pc a p i t a l ，i ti sp r o p e rt o a d o p tm o d e ms y s t e mo ft h ee n t e r p r i s e s ，d r a w i n gi n t ot h er e l a t i o n s h i pc a p i t a lo ft h e p r o f e s s i o n a lm a n a g e r s ，a d o p t i n gs c i e n t i f i cm a r i a g i n gm o d ei no r d e rt of u r t h e rd e v e l o p t h ee n t e r p r i s e k e yw o r d s ：r e l a t i o n s h i pc a p i t a l , p r i v a t ee n t e r p r i s e ，p a t r i a r c h a lm a n a g e m e n t ，m o d e m e n t e r p r i s es y s t e m 前言 在中国社会转型状态中，非国有经济的成长是与国有经济改革同等重要的因 素。从允许不同所有制形式的存在到并存，非国有经济以强大的生命力逐步取得 了市场主导地位，并形成对国有经济的重组改造能力。而在非国有经济成分中， 私营经济占了最重要的位置。当前，民营企业在我国的社会地位与经济作用与日 俱增，中华工商时报( 2 0 0 3 年2 月1 9 日) 指出“私营经济已成为中国经济中 最具成长性的经济力量”。因此，重视私营经济的发展对我国经济的腾飞有着举 足轻重的意义。 从世界范围看，家族企业是主要的企业形式之一。众多课题调研报告表明： 今日中国的民营企业，普遍采用家庭或家族拥有的形式，在企业内部的管理上广 泛存在着家族制管理。与家族企业普遍存在相对应的一个反差是：学界对家族企 业的研究却相当缺乏。这种情况在我国更加明显。改革开放以来，我国一直倡导 学习国外先进的管理理论和方法，提出要建立现代企业制度。谁也没有提倡发展 家族企业和采用家族制方法来管理企业，谁也没想到家族企业会大量出现。但是， 我家私营家族企业如雨后春笋般地发展起来，用家族制的方法管理企业几乎成为 民营企业的主要管理特征。而学术界中，直到9 0 年代后期还很少有人对家族企 业做深入的研究。有些文献涉及这一话题时，也大都对家族企业持否定批判的态 度。政府官员和学界人士大都号召民营企业主尽快打破企业家族制。 对我国而言，研究家族企业有着特殊的理论和实践意义。中国是个家文化 传统最为悠久和深厚的国度，家文化体现了中国传统文化的突出特征，几千年家 文化传统的社会心理积淀对企业的组织与经营行为、对家族企业的生命周期都产 生着重大影响。作为民营企业中最主要的管理方法的家族制企业，更是有必要重 视对其的研究。这不仅可以使人们加深对华人企业组织制度形式与组织行为、家 族企业成长及与社会经济制度环境之间的互动变迁关系的认识，更加可以引发人 们深入探讨中国传统文化规则与现代市场经济规则以及现代企业制度规则的结 合点，进而可以探讨富有效率的中国特色的企业组织和企业管理模式。 家族企业是世界范围内普遍存在的一种组织形式，现实表明，家族企业及与 家族管理和组织有关的行为自有其科学之处。不少国内学者也对家族企业存在的 h i 合理性给予过解释，但大都结合当前我国经济转型期的背景，认为在我国经济转 轨时期，经济制度、法律制度、信用体系、契约意识等都还没有形成或完善的特 定条件下，其存在是合理的、是有意义的。但是随着我国社会主义经济体系的建 成和完善，随着企业的扩大和发展，学习西方，打破家族制管理模式，建立现代 企业制度是大势所趋。但是，这样的观念忽略了这样一个现实：中西文化的差异。 比如，对于“信任”，中西方文化的侧重点就不一样。西方市场经济健全，建立 于法律、正式契约之上的社会信任比较发达。私人信任是个人或组织之间基于信 任管理和协调博弈演进的过程，相比于西方社会，中国的社会信任缺乏，私人信 任比较发达。这是由于中国几千年来的儒家文化、泛家族主义文化所决定的。 因此本文暂不讨论家族企业存在的根源，不去研究家族企业成功的机理，把 它作为理论“黑箱”。亦不研究“现代企业制度”和“家族制管理”孰是孰非。 因为现实表明，在不同的条件下，两者都有其存在的价值，一定程度上，它们都 是合理的、科学的。任何武断地结论都是偏颇的、不全面的。本文旨在为一部分 企业提供决策参考即需要不需要改变目前的管理模式以及何时开始改变。切 入点就是对决策者或者说企业主所拥有的关系资本量的衡量。关系是一种无形资 本，它是可以为企业带来价值的。每个人拥有的关系资本是不一样的，显然，拥 有关系资本多的人就可以为企业带来更多的价值。 本文从大量文献的梳理中得出普遍结论：随着规模的扩大，企业应该选择引 入现代企业制度。在此基础上，引入关系资本概念，将企业经营者拥有的关系资 本作为第二个影响因素，其余因素一律简化为同质。这样，在两个维度的基础上， 画出一个四分图，将企业按照拥有的关系资本量的多少和企业规模的大小分成四 种类型，并以此作为研究的基础。试图在较为简单的条件下得出具有定程度的 普遍意义的结论，即在上述两个因素的影响下，企业应该选择怎样的管理模式， 或者说，在什么时点、什么条件下，转变管理模式。 本文通过“关系资本企业规模”矩阵模型，并结合逻辑推理分析和案例分 析，得出如下结论：民营企业在选择管理模式时，要结合考虑本企业的规模大小， 以及企业主所拥有的关系资本量的多少。第一，当企业规模小、关系资本量少时， 应该采取家族制管理，企业主的集权管理有利于企业灵敏地应对外界的变化，从 而稳健地发展。第二，当企业规模小、关系资本量多时，应该采取家族制管理， 因为此时企业主拥有的关系资本足够企业的发展，保持家族制还能避免因引进外 部人而带来的道德风险和逆向选择的危险。第三，当企业规模大、关系资本量多 时，应该采取家族制管理，但是此时企业内部的复杂使管理有一定的难度，就需 要构建和完善企业信息系统，帮助企业主科学决策。第四，当企业规模大、关系 资本量少时，应该采取现代企业制度，引进职业经理人的关系资本，采用科学管 理模式，使企业再次获得发展。 v 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示 了谢意。 作者签名：越丝 日期：幽：! ：! 盈： 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 作者签名：寥邋 日期：埠羔：! 孕： 第一章绪论 本章简要分析本文写作的历史背景，说明本文的研究视角、研究目的和研究 方法，并简要介绍本文的基本框架。 第一节研究背景 从世界范围看，家族企业是主要的企业形式之一。世界范围内8 0 以上的企 业归属于家族企业1 。其中既有著名的w a l m a r t 公司和诚信投资公司，也有独守 一隅的小杂货店。世界5 0 0 强中有4 0 由家庭所有或经营。家族企业创造了美国 生产总值的一半，雇佣的劳动力也占一半。在欧洲，家庭公司支配着中小规模的 公司，并在一些国家里占较大公司的大多数。在亚洲各国，家庭公司大都居主导 地位。在拉美，由家庭建立和控制的大型企业在绝大多数产业部门中都占主导地 位2 。 众多课题调研报告表明：今日中国的民营企业，普遍采用家庭或家族拥有的 形式，在企业内部的管理上广泛存在着家族制管理3 。据2 0 0 0 年全国第四次民营 企业抽样调查，3 0 7 3 户调查企业中，1 1 0 2 户( 占3 5 9 ) 是1 人投资的，甚至 还有相当比重在工商部门登记为合伙、有限责任公司或股份公司的企业，实际上 也是个人投资的。同时，权力高度集中在重要投资人手中，在总经理、厂长中， 有9 3 2 是由主要投资人担任，只有0 1 由非投资人担任( 中国私营经济年鉴， 2 0 0 0 年版，3 5 8 3 5 9 ) 。尽管这些数据没有具体给出企业家族化组织的情况，但 可以从私营经济普遍地家族化组织现象中推断出来。可以预料，家族企业将越来 越多，其活动会日益成为我国一个重要的经济现象。 与家族企业普遍存在相对应的一个反差是：学界对家族企业的研究却相当缺 乏。著名管理学家彼德德鲁克( p e t e rf d r u c k e r ) 指出：大部分企业包括 美国和所有其他发达国家的都是由家族控制和管理的。然而，有关管理的书 1 张厚义、明立志：中国私营经济发展撮告( 1 9 7 8 1 9 9 8 ) ，社会科学文献出版社，1 9 9 9 年版，第9 页。 2 克林盖尔西克：家族企业的繁衍家庭企业的生命周期) ，经济日报出版社、哈佛商学院出版社， 1 9 9 8 年版，第3 页。 3 储小平：我国私有企业主的经营状况与私有企业主的群体特征，。摘自中国社会科学，1 9 9 4 年4 月。 1 籍和课程几乎没有提到家族经营的企业1 。由此可见，家族企业的研究，不被人 们看成是一个具有现代意义的课题。 这种情况在我国更加明显。改革开放以来，我国一直倡导学习国外先进的管 理理论和方法，提出要建立现代企业制度。谁也没有提倡发展家族企业和采用家 族制方法来管理企业，谁也没想到家族企业会大量出现。但是，我国私营家族企 业如雨后春笋般地发展起来，用家族制的方法管理企业几乎成为民营企业的主要 管理特征。而学术界中，直到9 0 年代后期还很少有人对家族企业做深入的研究。 有些文献涉及这一话题时，也大都对家族企业持否定批判的态度。政府官员和学 界人士大都号召民营企业主尽快打破企业家族制。 在现代人的印象中，家族企业是一种落后的企业形式，用家族的规则来管理 企业也是一种落伍的管理方法。但是，无论是发达国家还是发展中国家，家族企 业都大量顽强地生存和发展着。2 0 世纪9 0 年代以来，港澳台及分布在东南亚和 世界其他地区的华商企业及其经济成就特别令世人瞩目。约翰奈斯比特( j o h n n a i s b i t t , 1 9 9 6 ) 曾写到，虽然海外华人所处的环境并不相同，“他们却都一样地 发展并保持了一种特殊的企业组织形式家族企业”。有时从表面上看，海外 华人的新的跨国集团和其他企业完全一样，比如，按公司方式组建，有董事会和 公司科层组织。但他们的运行方式和世界经济中任何东西都完全不同，描述他们 的最好方式也许是把他们当作一起运营操作的家族2 。 对我国而言，研究家族企业有着特殊的理论和实践意义。中国是一个家文化 传统最为悠久和深厚的国度，虽然解放以来，家文化、家族组织受到强烈冲击， 但是，中国的现实表明，“家族主义”或“泛家族主义”倾向在中国的各种组织 或单位中都惊人的相似，并普遍存在着3 。家文化体现了中国传统文化的突出特 征，几千年家文化传统的社会心理积淀对企业的组织与经营行为、对家族企业的 生命周期都产生着重大影响。 在中国社会转型状态中，非国有经济的成长是与国有经济改革同等重要的因 素。从允许不同所有制形式的存在到并存，非国有经济以强大的生命力逐步取得 了市场主导地位，并形成对国有经济的重组改造能力。而在非国有经济成分中， 1 彼德德鲁克著，赵干城译：大变革时代的管理。上海译文出版社。1 9 9 9 年版，第2 7 页。 2 约翰奈斯比特：亚洲大趋势，外文出版杜、经济日报出版社，1 9 9 6 年版，第7 9 页。 3 樊江春：中国微观组织中的“家族主义”，摘自新华文摘，1 9 9 2 年5 月。 2 私营经济占了最重要的位置。当前，民营企业在我国的社会地位与经济作用与日 俱增，中华工商时报( 2 0 0 3 年2 月1 9 日) 指出“私营经济己成为中国经济中 最具成长性的经济力量”。因此，重视私营经济的发展对我国经济的腾飞有着举 足轻重的意义。作为民营企业中最主要的管理方法的家族制企业，更是有必要重 视对其的研究。这不仅可以使人们加深对华人企业组织制度形式与组织行为、家 族企业成长及与社会经济制度环境之间的互动变迁关系的认识，更加可以引发人 们深入探讨中国传统文化规则与现代市场经济规则以及现代企业制度规则的结 合点，进而可以探讨富有效率的中国特色的企业组织和企业管理模式。 第二节研究视角、研究目的和研究方法 一、研究视角 本文从分析影响企业选择管理模式的因素入手，先分析各个因素的影响程 度，然后着重分析企业规模这个变量对管理模式选择的影响，得出普遍结论：随 着规模的扩大，企业应该选择引入现代企业制度。在此基础上，引入关系资本概 念，将企业经营者拥有的关系资本作为第二个影响因素，其余因素一律简化为同 质。这样，在两个维度的基础上，画出一个四分图，将企业按照拥有的关系资本 的多少和企业规模的大小分成四种类型，并以此作为研究的基础。 二、研究目的 本文试图在较为简单的条件下得出具有一定程度的普遍意义的结论，即在上 述两个因素的影响下，企业应该选择怎样的管理模式，或者说，在什么时点、什 么条件下，转变管理模式。 无论是经济学、管理学等社会科学，还是数学、物理等自然科学，将制约条 件简化是分析复杂问题的首要工作，先在最简单的情况下进行研究，然后再将其 他各变量引入分析中，慢慢丰富研究。从简单到复杂、从一般到特殊，是科学研 究的规律，任何试图走捷径或者希望一步到位的想法，都是不切实际的。 3 三、研究方法 在研究方法上，本文坚持理论与实践相结合，在实践的基础上，本文综合运 用文献分析法、归纳演绎法、逻辑分析法和案例分析法。 在“第一章绪论”及“第二章问题的提出”部分中，使用的是文献分析法。 通过对相关文献的梳理分析，得出本文的理论依据及缘起。在“第三章关系 资本企业规模矩阵模型”中，运用归纳演绎法和逻辑分析法。在“第四章模 型的验证”部分，则使用案例分析法，通过数个现实案例来验证模型中结论的正 确性，其中一个案例通过个案访谈法取得一手资料。 第三节论文的基本框架 根据本文的研究框架体现出这样一种逻辑结构：从理论与实践的相背离这个 现实着手，提出本文试图解决的问题民营企业的管理模式选择。在理论界呼 吁民营企业建立现代企业制度的同时，有大量生命力旺盛的私营家族制企业存在 并发展的。对于已经处在成长期的民营企业，建立现代企业制度后既有成功的， 也有失败的；而坚持家族制管理的民营企业，亦是如此。因此，在企业发展到一 定程度时，究竟应该选择怎样的管理模式，是个值得探讨的问题。在理论界普 遍认为企业规模与管理模式选择有很大相关度的同时，它并不能很好地解释实践 中存在的两种模式都各有成功和失败的事实。因此，本文创造性地引入关系资本 这变量，与企业规模结合，综合分析在这两个维度下管理模式的选择问题。这 个二维四分图模型即是本文的核心。具体各章内容安排如下： 第一章绪论。简要回顾一下世界范围内尤其是我国对于家族制企业的看 法，说明研究家族制企业对于我国私营经济乃至国民经济的发展的重要性。并简 要说明本文的研究视角、研究目的和研究方法。 第二章问题的提出。通过对相关理论文献的回顾和梳理，提出本文试图解 决的问题，即本文的主题。围绕本文的创新点，深入考察家族制企业、现代企业 制度及关系资本等相关理论，从而深化分析本文所要研究的思路。 第三章“关系资本企业规模”矩阵模型。首先界定本文所涉及到的概念， 4 包括民营企业、家族制企业、现代企业制度、关系资本等，然后分析变量。本文 涉及到的两个变量分别为关系资本拥有量和企业规模，从定性的指标划分变量的 值。在分析影响民营企业发展因素的基础上，简化条件，列出假设前提，从而建 立四分图模型。然后分别分析四个象限所代表的涵义，并给出应该选择怎样的管 理模式的建议，以及为何要选择这样的管理模式，即内在机理。 第四章模型的验证。本章将对模型逻辑完整性和实践有效性两个方面进行 验证。逻辑完整性验证包括因素对企业发展的重要性验证和因素间的互斥性验 证：实践有效性验证则通过数个案例来说明其在实践中的有效性。最后指出模型 的不足之处。 第五章结论及有待进一步研究的问题。总结本文的主要内容及结论，进而 提出需要迸一步研究的问题。 5 第二章问题的提出 本章通过对相关理论文献的回顾和梳理，提出本文试图解决的问题，即本文 的主题。围绕本文的创新点，深入考察家族制企业、现代企业制度及关系资本等 相关理论，从而深化分析本文所要研究的思路。 第一节文献综述 一、家族企业相关理论回顾 把家族企业当作系统来研究开始于上世纪6 0 年代至7 0 年代的几篇孤立的文 章，包括：凯尔德( 1 9 6 1 年) ，丹尼里( d o m l e l l e g ) ( 1 9 6 4 年) ，利文森( l e v i n s o n ) ( 1 9 7 1 年) ，白瑞( b a r r y ) ( 1 9 7 5 年) ，丹克( d a n c o ) ( 1 9 7 5 年) ，巴因斯和赫 萨恩( h e r s h o n ) ( 1 9 7 6 年) 1 0 这些早期著作致力于对阻碍家庭公司发展的问题 研究，如裙带关系，兄弟姐妹们对继承权的竞争以及非专业的经营管理等。其中， 基础的观念模式认为家族企业实际上是由两个重叠的系统构成家庭和企业。这两 个“圈子”各有自己的标准、成员身份准则、价值结构和组织结构。显然，使两 个系统都能满足是所有家族企业面临的主要挑战。这种双系统的观念在几天仍能 找到很多证据，研究者和学者们把它作为基础，用以分析复杂企业的决策、竞争 和家族内动力等。 特丢瑞( t a g i u r i ) 和戴维斯( d a v i s ) 于上世纪8 0 年代初期在哈佛工作时详 细分析了双系统模式。他们认为，要对家庭公司进行全面、准确的描绘，就应该 对企业内部的所有权与管理系统之间严加区分。在此基础上，克林盖尔西克 ( g e r s i c k ，k ) 等人提出了三环模式( 如图一) 。 1 克林盏尔西克：家族企业的繁衍家庭企业的生命周期，经济日报出版社，1 9 9 8 年版，第5 页。 6 家庭 所有权 企业 圈一 三环模式把家族企业系统表示成三个独立而又相交叉的子系统：企业、所有 权和家庭。家族企业里的任何个体，都能被放置在由子系统的相互交叉构成的七 个区域中的某一个环里。三环模式得到如此广泛的接受，原因在于它同时具备严 密的理论性与现实的实用性。它解释了家庭公司中个人间的冲突、职责矛盾、首 要着眼点及权利界限的来源。 把时间因素加入三环，其结果是产生一个家族企业的三极发展模式。在所有 权、家庭和企业三个子系统中每一个都有独立发展的一个进程。这些发展进步彼 此相互影响，但它们也是独立的。利用三极发展模式，研究家族企业的发展进程， 从而给出每个阶段对家族企业发展的建议。当企业发展到较大规模后，在所有权 进程方面，他们建议企业建立股东大会和顾问董事会或指导者董事会。在企业 进程方面，他们建议有必要建议一个专门的人力资源部，注意家庭与非家庭经理 之间在职业的晋升阶梯上的区别对所有雇员的影响2 。即如果没有合适的人选， 需要引进外部人担任经理。 我国民营企业在发展初期，较为普遍地采用了家族或合伙投资组织方式。由 于私营经济中的绝大多数可以划分为家族企业，因此，首先简要地回顾一下民营 1 克林盖尔西克：家族企业的繁衍家庭企业的生命周期，经济日报出版杜，1 9 9 8 年版，第2 5 1 页。 2 克林盖尔西克；家族企业的繁衍一家庭企业的生命周期，经济日报出版杜，1 9 9 8 年版，第2 7 2 页 7 企业的成长是必要的。政府每一次对于私营经济产权的承认和保护的承诺都对创 业耪神有极大的激励性。1 9 9 8 年4 月，人民代表大会通过宪法修正案，开放和 允许私营经济在法律范围内的存在和发展，尽管“国家保护私营经济的权利和利 益，对私营经济实行引导、监督和管理”，但大多数人仍对政策持怀疑和观望态 度。私营经济第一次大范围的发展是受到邓小平“南巡讲话”的鼓舞，1 9 8 9 年。 私营企业户数为9 0 5 8 1 家，到1 9 9 2 年已增加到1 3 9 6 3 3 户。1 9 9 2 年就比1 9 9 1 年 的私营企业户数增长了2 9 5 ( 私营经济年鉴，1 9 7 8 1 9 9 3 ) 。到1 9 9 7 年，全 国私营企业户数已达到9 6 1 万户，1 9 9 9 年，进一步增加到1 5 0 9 万户。到1 9 9 9 年底，被调查企业平均有4 7 名投资者，雇工中位数为5 5 人，与1 9 9 7 年相比， 分别增加2 2 人和1 1 人( 私营经济年鉴，2 0 0 0 ，第3 4 6 页) 。按照2 0 0 0 年的 抽样调查，3 0 7 3 户私营企业中，实有资产超过亿元的特大户为4 5 家，按这一比 例做一推算，则在1 9 9 7 年的1 5 0 万户私营企业中，约有2 2 1 0 0 家超过亿元资产 的特大户，企业在规模上的成长是迅速的。 许晓明、吕忠来( 2 0 0 3 ) 利用企业规模( s ) 、企业发展后劲( d ) 和企业无 形资产( u ) 这三个衡量指标，将民营企业生命周期函数表示为时间( t ) 的函 数f = f 【s ，d ( 3 3 ，u ( 3 3 】。根据函数的拐点，也叫战略转折点( 例如，杨杜， 2 0 0 0 ) ，把民营企业生命的周期划分为四个时期：创业期，成长期，稳定期和衰 败期。根据这个划分标准，在企业整个生命历程里可以经历很多次轮回。例如， 稳定期企业开发出有潜力的产品，或重新找准投资方向。那么该企业又进入了创 业期，随后可能进入成长期。 戴园晨( 2 0 0 2 ) 提出，当个家族制企业的规模发展壮大之后，家族制企业 在人力资源使用上的局限性就表现出来了。在企业要害部门的领导职位通常是企 业家的亲属。在激励约束机制的公正性和执行制度的严肃性问题上，家族制企业 容易出现企业家亲属激励大约束小的情况，产生赏罚因人而异内部人不受企业制 度约束的问题。如今宏观经济环境已经发生大的变化，科学管理的重要性凸现了 出来。现在的民营企业中，资本所有者与管理者往往是同一个人，或者是有着各 种血缘亲缘的家族成员。然而，资本所有者未必有适应现代竞争的管理才能。在 这种情况下就需要民营企业家礼贤下士，任用外部人才充当职业经理。 曹建海、黄群慧( 2 0 0 3 ) 认为，家族统治在企业做大后会成为累赘。例如， 8 感情作为磨合企业内部交易关系的润滑剂，是企业创业阶段不可或缺的因素，但 企业发展以后如果不能超越这一关，则可能给企业发展造成负担甚至严重闯题； 家族企业很难有竞争机制，这样就不会产生优秀的高级人才；家族企业固有的家 长作风、任人唯亲等积习使企业难以进入到不以个人意志为转移的、职业化管理 的现代化企业阶段，家族成员不仅不能成为企业规章制度的带头推行者，更多的 情况是制度的破坏者。随着产权制度的转型，民营企业必须同时进行管理模式创 新。家族企业必须突破家族式管理模式的局限，建立科学的管理制度，提高企业 竞争力，才能保证企业持续成长。 杨蕙馨、张鹏( 2 0 0 4 ) 将影响民营企业管理模式选择的四种因素分别赋予不 同的权重，企业的规模( s c ) 为o 4 5 ，企业的经营战略( s t ) 为o 3 5 ，企业所处 的生命周期( l c ) 为o 1 0 ，企业所处的环境( e n ) 为0 0 5 ，并得出如下模型： m = o 4 5 s c + 0 3 5 s t + 0 i o l c + o 0 5 e n + o 0 5 u t , m ( 0 ，1 ) 。若m 接近于0 ，则民营企业 可以采取家族式管理模式，若m 接近于1 ，则民营企业最好采取公司制的治理 和管理模式，若m 接近于0 5 ，民营企业应该逐步改善家族式管理，尽量使家族 成员从企业退出，为管理上的规范化提供方便。 杜曼书( 2 0 0 6 ) 认为，职业化管理是家族企业的唯一出路。当企业发展到一 定规模以后，随着管理层级的增加，管理半径的加长，物流、资金流、人流等日 益复杂化，企业将处于无序、混乱的状态，最有效的方法就是改变管理体制，即 由家族化管理向职业化管理转变，并在此基础上逐步建立起现代企业制度。 2 0 0 1 年1 0 月2 7 2 8 日，中国社会科学院工业经济研究所、浙江省瑞安市 人民政府和温州华峰工业集团在瑞安市联合举办了“中国民营企业发展研讨会”。 中国社会科学院副院长王洛林研究员，知名学者、著名经济学家董辅、朱厚泽、 周叔莲、吕政、樊纲、陈小洪、张维迎、黄速建、钟朋荣、袁钢明、张承耀等以 及国家有关部委的负责同志，温州市、瑞安市的主要领导和理论界、企业界的代 表约1 2 0 余人应邀出席了研讨会。与会人士指出，随着民营企业规模的逐渐扩大， 企业产权关系模糊、技术落后、管理混乱、家族式企业弊端逐渐显露，如经营者 选择面窄，企业增资难，个人意志盛行使企业管理制度扭曲，家长式一言堂导致 企业决策失误，民营企业产权看似清晰实际不明晰等。这些都制约了民营企业的 健康发展。民营企业要健康发展，就要结合企业自身资产提高、企业规模扩大的 9 状况，实现从家族企业向现代企业转变。 2 0 0 2 年1 2 月1 4 1 5 日，由中国社会科学院民营经济研究中心、中国社会 科学院经济研究杂志、管理世界杂志和中山大学岭南学院联合主办的“中 国民营经济发展与民营企业竞争力”研讨会在中山大学举行。与会的专家学者得 出共识，家族企业在现阶段的民营企业中占主体地位。不仅所有权多是家族的， 经营权也多由家族控制。有数据显示，大多数民营企业由主要投资人担任主要经 营者，另外家族内部继任和家族成员掌管关键岗位也是非常普遍。家族管理模式 是我国多数民营企业在现阶段的理性选择。尽管它会使企业走向自我封闭，但不 是“落后管理”的代名词，它对民营企业的发展有着特殊的作用，对中小型企业 尤其如此。多数代表认为，当民营企业发展到一定阶段时，从外部引入生产要素 和职业经理入，向现代企业治理结构转化是必须的。民营企业的发展需要职业经 理人，但目前还没有形成一个较成熟的职业经理人市场和职业经理人队伍。在民 营企业内部和整个社会都缺少一种形成职业经理人的机制。职业经理人对企业主 的背叛时有发生，职业经理人的忠诚度和激励约束机制成了令人担心的问题。学 者们普遍认为，尽快培育和完善职业经理人市场是当务之急。 综合上述观点可以看到，学者们几乎都认为，虽然在企业发展初期，家族制 管理模式使企业拥有相对的优势，能帮助企业顺利发展，但是，家族企业在做大 做强以后，必然要转变管理模式，建立现代企业制度，引进职业经理人，使管理 职业化、科学化，才能继续保持优势，持续发展。 二、现代企业制度理论研究回顾 提出建立现代企业制度一开始是国有企业改革的目标。中共中央关于建立 社会主义市场经济体制若干问题的决定中，将转换国有企业经营机制、建立现 代企业制度列为全面实行经济体制改革的诸多任务中的首要任务。该决定指出： “建立现代企业制度，是发展社会化大生产和市场经济的必然要求，是我国国有 企业改革的方向。” 现在理论界对于民营企业的改革也呼吁建立现代企业制度。那么，什么是现 代企业制度? 公司制是否等于现代企业制度? 不妨简单回顾一下企业的产生和 发展过程。 企业产生前的生产组织形式是个体( 家庭) 手工业，从原始社会人的生产活 动，到封建社会的小农经济，都属于这样的生产组织形式。封建社会后期，随着 生产力的发展，在原有个体( 家庭) 手工业及匠人手艺业的基础上产生了企业的 萌芽手工业作坊，老板兼工匠是其特点，此时有了初步的分工，并且产品是 用来交换而非消费。随着资本的集中和劳动力的商品化，产生了真正意义上的企 业形态手工业工场。它的出现，标志着生产组织形式的飞跃，从此，现代意 义的企业便产生了。蒸汽机的发明带来了工业革命，工业革命又推动了生产组织 的历史性交革工厂。它以蒸汽、电能为动力，采用机器体系生产，工人的分 工受机器体系的支配，管理更加复杂。几次的工业革命后，工厂得到迅速发展， 在此基础上，企业的高级形态一公司和跨国公司产生了。1 7 世纪上半叶英国 詹姆斯一世，首次确认“公司是独立法人”的观点，1 8 6 2 年，英国颁布股份公 司法，为真正公司的发展提供了理论和法律的保障，成为公司成熟的重要标志1 。 如果把公司制就等同于现代企业制度，就是没把有现代企业制度看作是真正 意义上的“企业制度”，而只是把它简单迪理解为“公司”或“公司制”的代名 词，就是把现代企业制度、企业制度和公司制混为一谈。现代企业制度是能够适 应市场经济体制要求的制度体系，现代企业制度不是某一种制度，而是企业以及 涉及企业的一系列制度和制度环境的统称。它既包括企业的产权制度、组织制度、 领导制度、管理制度、财务会计制度、劳动人事制度、法律制度，又包括企业的 各种制度环境，如社会保障体系、政府职能的转换、政府与企业的关系等。公司 制是现代企业制度的主要形式，公司制企业最典型的是有限责任公司和股份有限 公司，它们是形成企业集团的基础。 界定现代企业组织的法律形态，是建立现代企业制度的关键任务之一。一般 而言，主要有独资企业、合伙企业与公司法人企业。公司是依法建立的、以营利 为目的的社团法人，它的最高权利机关是股东大会。公司是现代企业最重要的、 典型的组织形式，公司法的出台，表明适合现代企业制度要求的我国公司制 度开始逐步建立和形成。 现代企业制度所包含的一个重要内容，就是新的产权制度，它是现代企业制 度建立的基础和前提。产权是一种与所有权有关的财产权，是支配一项事物的权 1 武永清：现代企业制度与企业公司化，中国矿业大学出版社。1 9 9 4 年版，第7 页。 1 1 利。它是指出资者对其投入资本金的企业法人财产所拥有的一种财产权利，包括 使用权、处置权、收益权。以产权为依托，对财产关系进行合理有效的组合、调 节的制度安排，就是产权制度。产权理论是从资源有效配置的角度来设计和规范 一种财产约束机制和制度安排的理论，近年来我国理论界对产权制度及运作方式 进行了广泛的探讨，主要有如下观点：国有资产授权经营、分级管理、产权配置 层次化管理、三权分离论。 建立现代企业制度的另一个关键是建立现代企业组织与管理制度。在组织结 构上，借鉴西方先进经验，建立股东会、董事会和监事会。建立现代企业管理制 度，重点是对企业的领导体制、用工制度、工资制度和财会制度等进行改革，建 立严格的责任制体系。 理论界普遍认为产权清晰、责权明确、政企分开、管理科学是现代企业制度 的特征。需要指出的是，这是对于我国国有企业的改革而言的。这些观点对于民 营企业，有一定的借鉴意义，但仍需要做进一步的研究。因为民营企业在建立时 就有产权清晰、责权明确的优点，对于家族企业来说，科学化、现代化、职业化 的管理才是需要的。因此，建立现代企业组织与管理制度这部分应该是民营企业 建立现代企业制度的重点。 三、关系资本理论研究回顾 理论界最早将“关系”一词作为研究对象的是在市场营销学中出现的。自从 1 9 8 3 年美国学者伦纳德白瑞提出关系营销的概念以来，经过三十多年的不断 发展，建立起较为完备的关系营销体系。但对关系营销的定义却难以达成一直的 意见，比较有代表性的有：巴巴拉本德杰克逊认为关系营销就是指获得、建立 和维持与产业用户紧密的长期关系；卡波尔斯和沃尔夫认为关系营销就是利用数 据库去瞄准消费者，去保持消费者，与消费者建立连续关系；摩根和亨特认为关 系营销是指所有目的在于建立、发展和维持同客户成功的交换关系：格朗鲁斯认 为关系营销是为了满足企业和相关利益者的目标而进行的识别、建立、维持、促 进同消费者的关系，并在必要时终止关系的过程，这只有通过交换和承诺才能实 现；菲利普科特勒认为关系市场营销是买卖双方之间创造更亲密的工作关系与 相互关系的艺术，指出当今世界企业竞争从对抗到建立战略联盟，从只对客户开 展营销到开展全面营销，即对供应商、分销商、最终用户、员工、金融机构、政 府、媒体、联盟者、竞争者和公众开展营销。 虽然对关系营销的定义各自不同，但是，可以达成一致意见的就是关系营销 是由许多管理“关系”的一系列活动所构成的一个社会性过程，包括不断识别、 建立、维护和巩固企业与客户及其他利益相关者的关系的活动。关系营销在于利 益各方相互之间的交流，并形成互利