（企业管理专业论文）基于复杂系统理论的家族企业组织演化研究.pdf

摘要 家族企业组织演化是一个具有多个子系统、多层次、多变量和多目标的复杂 适应系统的演化过程，其内部复杂性构成了整个系统复杂性的根据，外部复杂性， 包括开放性和动态性，是系统复杂性得以发生的条件。家族企业组织环境的复杂 性呈现不断升高的趋势，这种趋势对于家族企业组织发展与变革的具有重要影响。 家族企业组成的经济系统是一个复杂适应系统，家族企业是其中的适应性主 体，系统演化过程是一个不断适应的过程。适应度是企业能主动调整的要素，而 调整或提高适应度的方法主要是进行组织变革。单个家族企业的演变和家族企业 经济系统整体演化均呈现一定的特有规律。 家族企业经济系统演化的动力因素从空间尺度上来划分，可分为外部和内部 动力子系统。阻力因素根据阻力层次的不同，可划分为个体、群体、组织、环境 等阻力子系统，按阻力本质的不同，可划分为利益、素质、观念、组织惰性、成 本、风险和文化等阻力子系统。 在家族企业经济系统演化的过程中，个体之间、群体之间、个体与群体之间 存在着多种多样的协同，家族企业经济系就是在这样的协同中不断地得到进化的， 也是在不断进化中达到协同发展的。家族企业个体之间的协同主要有：共栖、偏 害、互利共生、竞争、掠食、适应等。而群体之间的协同主要包含两类：竞争型 协同与合作型协同。家族企业间的协同使得系统演化中出现了一个涌现特征 企业集群化发展的现象，这也是家族企业组织演化的一个趋势。 本研究的政策含义主要是：从宏观层次来看，一方面，政府有必要通过完善 和明确私营家族企业经济发展的相关政治、法律、经济制度与政策，以降低企业 环境的复杂性。同时为私营企业组织变革提供良好的政策环境，从而增加变革动 力：另一方面，政府有必要对家族企业的协同发展进行合理的激励与引导，推进 私营家族企业集群发展的进程，从而更好地实现区域经济的发展。从企业微观层 次来看，一方面，私营家族企业在发展与变革中要密切关注环境复杂性的变化， 针对不同的复杂性来源采取相应的对策；另一方面，为了推进组织变革的进程， 必须注意动力因素与阻力因素及其作用机制，从而顺利地实施组织变革，提高适 应度，实现企业的不断进化；最后，要利用经济主体间的协同作用，实现企业间 及整个系统的协同进化，实现企业的集群化发展。 关键诃：复杂系统；组织演化；家族企业；适应；动阻力；协同进化；企业集群 a b s t r a c t t h ee v o l u t i o no ff a m i l yb u s i n e s so r g a n i z a t i o ni sa l s oa ne v o l u t i o nc o u r s eo fc a s ， w h i c hc h a r a c t e r i z e dw i t hm u l t i l e v e l ，m u l t i v a r i a b l ea n dm u l t i t a r g e t t h ei n t e m a l c o m p l e x i t yo fi t i st h ef o u n d a t i o no ft h ec o m p l e x i t yo ft h ew h o l ec a s w h i l et h e e x t e r n a lc o m p l e x i t yo fi tw h i c hi n c l u d i n go p e n i n ga n dd y n a m i c si st h ec o n d i t i o nu n d e r w h i c ht h ec o r n p l e x i t yt a k ep l a c e i ti sac o n s t a n ti n c r e a s i n gt r e n dw h i c hi n f l u e n c e st h e d e v e l o p m e n ta n do r g a n i z a t i o nc h a n g eo ft h ef a m i l yb u s i n e s si nt h ec o m p l e x i t yo ft h e f a m i l yb u s i n e s so r g a n i z a t i o n e c o n o m i cs y s t e mt h a tc o m p o s e do ff a m i l yb u s i n e s si sac a si n s i d ew h i c ha r e m a n ya d a p t i v es u b j e c t s t h ee v o l u t i o nc o u r s eo fi ti sa l s oa na d a p t a t i o nc o u r s eo ft h e f a m i l yb u s i n e s st ot h ee n v i r o n m e n t i ti st h em a i ne l e m e n tt h a tt h ef a m i l yb u s i n e s sc a l l a d j u s ti n d e p e n d e n t l y , a n dt h ew a yt oa d j u s ti ti sc a r i n go u to r g a n i z a t i o nc h a n g e e i t h e r t h ee v o l u t i o no fi n d i v i d u a lf a m i l yb u s i n e s so rt h ee v o l u t i o no f t h ew h o l ef a m i l y b u s i n e s sc a sp r e s e n t sc e r t a i np e c u l i a rl a w t h ed r i v ef o r o eo ft h eo r g a n i z a t i o nc h a n g ei nt h ef a m i l yb u s i n e s sm a yb ed i v i d e d i n t ot w os u b s y s t e m s 。w h i c hi se x t e m a ls u b s y s t e ma n di n t e m a ls u b s y s t e m w h i l et h e o b s t r u c t i o nf a c t o ro fi tm a yb ed i v i d e db vd i 彘r e n tc r i t e r i o n a c c o r d i n gt ot h ed i f i e ：r e n c e o fl e v e l so fo b s t r u c t i o n ，i tc a i ib ed i v i d e di n t oi n d i v i d u a l c o l o n y , o r g a n i z a t i o na n d e n v i r o n m e n ts u b s y s t e m a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n c eo fe s s e n c e ，i tm a yb ed i v i d e di n t o i n t e r e s t s ，q u a l i t y , i d e a ，o r g a n i z a t i o n a l j n e r t i a ，c o s ta n dr i s ko b s t m c t i o ns u b s y s t e m s i nt h ee v o l u t i o no ft h ef a m i l yb u s i n e s se c o n o m i cc a s t h e r ea r ev a r i o u s c o o r d i n a t i o nb e t w e e ni n d i v i d u a l s ，c l u s t e r sa n do r g a n i z a t i o n s t h ef a m i l yb u s i n e s s e c o n o m i cc a se v e i v e sw i t hs u c hc o o r d i n a t i o n t h em a i nt y p e so ft h ec o o r d i n a t i o ni n t h ef a m i l yb u s i n e s sc a sm a i n l yi n c l u d et h ef o l l o w i n g ：c o m m e n s a l i s m ，a m e n s a l i s m ， m u t u a l i s m ，c o m p e t i t i o n ，p r e d a t i o n ，a n da d a p t a t i o ne t c w h i l ct h ec o o f d i n a t i o n b e t w e e nf a m i l yb u s i n e s s c o l o n i e sa t ec o m p e t i t i v ec o o r d i n a t i o na n dc o o p e r a t i v e c o o r d i n a t i o n v a r i o u sc o o r d i n a t i o na m o n gt h ef a m i l yb u s i n e s s e si c a dt oat y p eo f e m e r g e n c e c o r p o r a t ec l u s t e r - m a ti sa l s oad e v e l o p m e n tt r e n do ft h ef a m i l yb u s i n e s s t h ep o l i c ym e a n i n go ft h i sr e s e a r c hi sm a i n l ye m b o d i e di nt w op o i n t s ：f i r s t l y , f r o mt h em a c r o s c o p i cl e v e l ，f o ro n eh a n d ，t h eg o v e r n m e n tm a yl o w e rt h ed e g r e eo ft h e c o m p l e x i t yo ft h ee n v i r o n m e n to ft h ef a m i l yb u s i n e s st h r o u g hp e r f e c t i n ga n dd e f i n i n g t h es y s t e ma n d p o l i c yr e l a t e dt ot h ed e v e l o p m e n to ft h ef a m i l yb u s i n e s s o nt h e o t h e rh a n d ，i ti sn e c e s s a r yf o rt h eg o v e r n m e n tt oc a r r yo nr a t i o n a le n c o u r a g e m e n ta n d g u i d et oa d v a n c et h ep r i v a t ef a m i l yb u s i n e s se c o n o m ys y s t e r na n df i n a l l yp r o p e lt h e r e g i o n a le c o n o m yw e l l s e c o n d l y , f r o mt h em i c r o s c o p i cl e v e lo fp r i v a t ef a m i l yb u s i n e s s ， o nt h eo n eh a n d ，t h eo w n e r so ff a m i l yb u s i n e s ss h o u l dp a yc l o s ea t t e n t i o nf o rt h e c h a n g eo fc o m p l e x i t yo ft h ee n v i r o n m e n ts oa st ot a k er e a c t i o nt ot h ec h a n g e o nt h e o t h e rh a n d i no r d e rt oa d v a n c et h ee v o l u t i o no ft h eo r g a n i z a t i o n a l c h a n g ei n f a m i l yb u s i n e s s ，i ti si m p o r t a n tt op a yc 1 0 6 ea t t e n t i o nt ot h ed r i v ef o r c ea n do b s t r u c t i o n f a c t o ri nt h ef a m i l yb u s i n e s so r g a n i z a t i o n a lc h a n g e t h r o u g ht h i s ，t h ef a m i l yb u s i n e s s w i l li m p l e m e n to r g a n i z a t i o n a lc h a n g es m o o t h l y f i n a l l y , i ti si m p o r t a n tt or e a l i z et h e c o o t d i n a t i o nd e v e l o p m e n tt h r o u g hu t i l i z i n gt h ec o o r d i n a t i o nb e t w e e ni n d i v i d n a l sa n d c l u s t e r s k e yw o r d s ：c o m p l e xs y s t e mt h e o r y ；o r g a n i z a t i o n a lc h a n g e ；f a m i l yb u s i n e s s ； a d a p t a t i o n ；d y n a m i c sa n do b s t r u c t i o n ；c o e v o l u t i o n ；c o r p o r a t ec l u s t e r i l 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 傣亳虢饿咿t 中日期泸哆每j 其髟日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 i 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 储繇筑咿日期年饷厢 导师签名： 1 1 研究背景 第一章绪论身；一早瑁可匕 本文的研究工作是基于以下两个出发点： 1 对我国家族企业组织发展战略的探求 纵观世界经济的发展史，在一个国家从农业社会向工业社会演化的过程中， 无例外地在工业组织、贸易组织中沾染家族生产的气息。在美国和欧洲的早期 工业化生产中，基本上都是家族式的经营；在亚洲，无论是韩国、日本，还是东 南亚的新加坡、马来西亚、泰国、印度尼西亚、菲律宾等，作为推动经济高速发 展主要力量的企业在这些国家中都具有鲜明的家族性，它们都是通过家族企业的 成长发展起来的。 在当前世界上的企业中，家族企业是最普遍的企业组织形式之一。据调查： 美国约有9 0 、英国约有7 0 左右的企业是家族企业；英国最大的1 1 6 家公司中， 2 9 是家族公司；而法国最大的2 0 0 家公司中有5 0 是家族公司；德国最大的1 5 0 家公司中4 8 为家族公司；在日本经济中，无论哪个方面，家族企业都具有相当 重要的地位。据统计，世界五百强中家族企业占据了近2 0 0 家的席位。可见，家 族企业在当今的世界经济中仍然有着极其重要的地位。“1 改革开放2 0 多年来，私营企业对经济发展做出了重大的贡献。在经济方面支 撑了半壁江山，解决了数以千万计的劳动力就业问题。据有关专家分析，私营企 业中9 0 以上是家族企业，绝大部分是实行家族式管理。1 。近十年来，家族企业 在得到了政治上的肯定和日益广泛的社会认同，正迅速发展成为民营企业创业的 主流模式。因此，我国家族企业的数量、从业人员、资金、对国家税收等都是不 可忽视的巨大经济、社会因素。 然而，我国家族企业除了出现了规模和寿命的瓶颈之外，目前还存在许多这 样那样的问题。从战略角度看，有许多的家族企业根本无发展战略可言；有的过 早起用新的战略如多元化战略；也有的家族企业安于现状，对迅速变化的时代和 环境缺乏战略应变。从组织结构看，基本上还是集权型和职能线性型，对矩阵型 管理，特别是学习型组织、柔性组织、网络组织普遍都没有引用。从组织的人力 资源管理看，继承机制的建立与完善关系着企业的可持续发展。从企业文化看，“家 长式”管理的弊端日益暴露。 总之，我国家族企业目前不仅面临着传统家族企业组织模式本身难以克服的 困难，而且还面临着w t o 的冲击、信息经济的洗礼。在瞬息万变的信息经济时代， 家族企业如何制定组织发展的战略，如何进行适应国内外经济形势的组织变革； 政府又如何对家族企业的发展进行合理地激励、引导，如何把家族企业发展与区 域经济政策和产业经济政策的制定、与“三农”问题的解决、就业压力的缓解等 紧密地结合起来，已经成为亟待解决的理论和实践问题。 2 应用复杂适应系统理论与方法研究家族企业组织的演化问题 在自然系统和人工系统中，有许多是复杂适应系统，其中包括生态、生物、 免疫、社会、经济、产业组织、市场等系统，它们极具普遍性。为了更好地认识 这类系统的特征、研究这类系统的演化行为，我们可以从复杂适应系统的演化途 径、演化机制的角度来研究他们。复杂适应系统理论为我们考察、研究这类系统 提供了一种新的视野。家族企业系统中的诸多问题都属于结构复杂、影响因素众 多、变量之间关联性强的问题。以往的研究中，大多数采用社会学或经济学的研 究方法，主要是通过对系统的历史数据进行拟合，再通过数学模型进行预测。c a s 理论为家族企业系统提供了一种基于适应性主体及其相互之间作用的建模分析的 方法。在研究家族企业组织变革与演化的过程中，我把它看作一个复杂适应系统， 应用c a s 理论与方法来研究家族企业的发展战略。 1 2 国内外研究现状述评 1 2 1 复杂系统理论研究综述 1 国外对复杂系统的主要研究情况 国外的研究以s f i 为代表。1 9 8 4 年，在诺贝尔物理学奖获得者盖尔曼( m u r r a y g e l l m a n ) 、诺贝尔物理学奖获得者安德森( p h i l i pa n d e r s o n ) 、经济学奖获得者阿 罗( k e n n e t ha r r o w ) 等人的支持下，聚集了一批从事物理学、经济学、理论生物学、 计算机等学科的研究人员，组织了s f i ，专门从事复杂性科学的研究，试图找到一 条通过学科间的交叉融合来解决复杂性问题的道路。s f i 当前研究的领域有：( 1 ) 物理、生物系统计算；( 2 ) 经济和社会的相互作用；( 3 ) 演化动力学；( 4 ) 网络 动力学；( 5 ) 鲁棒性研究。 s f i 的主要理论贡献有：布莱恩阿瑟( b r i a na r t h u r ) 的报酬递增率；马瑞盖 尔曼、乔治考温( g o r g ec o w a n ) 、菲利普安德森等科学家提出a g e n t 、e m e r g e n c e 等的概念；j 0 h nh o l l a n d 开创了遗传算法、分类器系统，推动了神经网络算法的 发展，归纳出了复杂适应系统的特征，并给出了c a s 的统一描述框架及研究方法， 同时s f i 还开发了用于支持c a s 研究的计算机软件平台s w a r m , 朗顿( c h r i s t o p h e r l a n g t o n ) 开创了人工生命理论，推动了元胞自动机理论的发展，提出了复杂吸引 子的概念( 即所谓混沌边缘概念，介于混沌与秩序之间的一种状态) ；法默将神经 网络、遗传算法、分类系统模型、自动催化组模型和免疫系统模型等通过关联主 义的思想统一为节点关联物模型；丹麦物理学家普巴克( p e rb a k ) 提出了关于 2 自组织临界性的概念；斯图尔特考夫曼( k a u f f m a n n ) 提出了自组织临界条件理论。 在复杂性产生机理的研究方面，s f i 的j o h nh o l l a n d 教授做出了重大贡献。 另外，还有些其它的机构对复杂系统进行研究：新英格兰复杂性研究中心一 一n e c s i ； i i a s a 一一国际应用系统分析研究所( i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t eo f a p p l i e ds y s t e ma n a l y s i s ) 。其他还有一些从事复杂系统、复杂性研究的机构， 但是多从各个专业领域去研究，而不像s f i 是从跨学科的领域去研究复杂系统， 比如普利高津研究中心，主要从物理学与统计力学方面研究，佛罗里达大西洋大 学( f l o r i d aa t l a n t i cu n i v e r s i t y ) 的复杂系统和脑科学研究中心( c e n t e rf o r c o m p l e xs y s t e m sa n db r a i ns c i e n c e s ) ，等等。 复杂性研究方面的学术期刊和杂志有：复杂系统( c o m p l e xs y s t e m ) ，复杂系统 在线( c o m p l e x i t yo n l i n e ) ，涌现( e m e r g e n c e ) ，系统科学与复杂性杂志( j o u r n a lo f s y s t e ms c i e n c ea n dc o m p l e x i t y ) ，等等。 2 中国学者对复杂系统的主要研究情况 我国科学家钱学森教授于1 9 9 0 年提出了开放的复杂巨系统的概念，并认为复 杂性问题实际上是开放复杂巨系统的动力学特性问题，与国外提出的复杂性科学 或复杂系统有异曲同工之妙。钱学森指出它是一个科学新领域。1 ，后来戴汝为概括 它为一门2 1 世纪的科学w 。 钱学森等提出从系统的本质出发对系统进行分类的新方法，并首次公布了“开 放的复杂臣系统”这一新的科学领域及其基本观点。钱学森教授在1 9 9 2 年又提出 建设从定性到定量的综合集成研讨厅体系的设想，指出研究和解决开放的复杂巨 系统的方法应以系统论为指导。钱学森在8 0 年代中期就提出“系统论是整体论和 还原论的辩证统一”，并于1 9 9 2 年把处理开放的复杂巨系统的方法论表述为综合 集成研讨厅体系。开放的复杂巨系统及其方法论近年来也取得了一些研究进展。 如为了解决复杂任务的群体决策支持，构建了基于互联网的开放式群体研讨决策 支持的研讨平台4 3 ，胡代平研究了支持宏观经济决策研讨厅的多a g e n t 预测模型系 统“1 ，提出以多a g e n t 预测模型系统作为宏观经济决策研讨厅的预测模型系统。 国内各大学、研究所主要有北京大学复杂性虚拟研究中心，石油大学( 北京) 复杂性科学研究中心，中国矿业大学管理学院经济管理复杂系统研究所，中科院 自动化所，青岛大学复杂性研究中心。 由于这些大量的研究工作，复杂系统及其复杂性的研究获得了很大的进展， 但是尚未形成一个统一的理论体系，没有提出一个明确的研究框架。 3 应用复杂性研究组织管理的进展 随着复杂性科学的兴起，对组织和管理中复杂性问题的研究逐渐增多。在理 论方面，复杂系统理论为组织管理提供了一些新范式，它们包括：整体性；了解涌 现：了解相干的环境，相干性激发自组织：了解产生凝聚的能力；协同进化。 s t r e u f e r t 和s w e z e y 初步研究了复杂性条件下管理者和组织的转变，w a r f i e l e d 提出了通过结构化系统分析处理在复杂性环境下有效提高决策效果的系统方法， r i c h a r d s 研究证实了战略计划存在的混沌和复杂性，m o s e k i l d e 等揭示了制造加 工过程中管理决策的不稳定性和复杂性，t h i c t a r t 研究了混沌和组织的关系， s t a c e y 研究了组织复杂性和创造性问题，s a c k m a n 研究了组织的文化复杂性， a x l o r d 研究了组织合作复杂性问题，f l o o d 等从系统方法的角度研究了管理混沌 与复杂性的方法。应用方面，复杂性科学在群体决策、管理创新、企业组织、经 济发展等方面都有较大的应用前景，美国的复杂性科学研究者相当重视其在经济 和管理方面的应用，其中比较著名的著作有沃菲尔德的交互式管理 ( i n t e r a c t i v em a n a g e m e n t ) ，圣吉( p e t e rs e n g e ) 的第五项修炼，阿瑟( b r i a n a r t h u r ) 的经济中的递增回报与路径依赖等。 随着复杂性科学的发展，各种研究更加强调组织的进化性和应变能力。组织 是一个动态的、复杂的系统，需要用系统的观点对其进行分析和思考。一个组织 要想在错综复杂、瞬息万变的环境下生存和发展，就必须能够从外部准确而及时 地获取信息，迅速调整自己的内部结构以适应环境的变化。因此在组织方式上提 出了无固定边界的非正规组织、层次很少的扁平型组织、成员之间能有效沟通的 网络状组织、有利于鼓励内部创新的半自治式组织，等等。在圣吉所著的第五 项修炼一书中，强调组织素质是一个组织的根本优势之所在，而组织素质的培 养和提高则要靠不断的修炼，即要成为一个学习型的组织。上述观点既反映在一 些学者的著作中，例如彼得斯( t o mp e t e r s ) 所著的在混沌中茁壮成长与自 由化管理也受到些知名企业家的赞同：例如i n t e l 公司前总裁格罗夫( g l o v e ) 在所著的只有妄想者才能生存一书中就强调要能够在多变的环境下及时进行 大胆的战略调整，既受混沌的引导，又能驾驭混沌，才能把握好战略的转折点而 度过危机。 另外，国内有某些学者以复杂适应系统理论为基础，结合进化生物学的知识， 从自然选择、自组织和遗传漂交对企业集群进化进行了试探性研究。 1 2 2 我国家族企业组织演化研究综述 对我国家族企业组织演化的研究主要集中在以下几个方面： 1 家族企业的未来走向 家族企业的未来走向是家族企业问题研究的一个焦点。理论界已经达成一定 的共识，即家族企业发展到一定的规模，就必须向非家族化的现代企业转化。有 一部分学者( 如吕政等人) 认为，家族制企业向现代公司制度企业转化不仅有必 要性而且有一定的必然性。而转变的内容主要包括以下三个方面：资本社会化、 管理专业化和公司治理结构规范化。而另外一部分学者则( 如忠朋荣等) 认为， 4 家族制和现代公司制度不是先进与落后的关系，企业不应强求升级，要结合自身 情况而定。在比较过程中应考虑以下因素：企业规模；产业特点；产业特点以及 外部环境。 2 家族企业向现代企业制度转变的路径 这类研究较多，不同学者对具体的转换途径有不同应焕红等人认为主要是以 下路径：通过产权稀释，实现产权多元化；明晰内部产权，避免内部风险；推行 流量股份，发挥要素效率；通过产权开放，建立公众企业；开展资本运营，促进 产权流动。贾战书等人则认为，要达到现代企业制度的要求，家族企业要对现有 产权结构、人才结构、组织方式、文化理念等层面进行改革。张亚等人则认为关 键在于：企业主强化企业家素质；建立科学的资格评价体系；尽早对家族成员进 行股权划分；辨证看待家族成员的退出。王连娟等人则强调政府的调节作用，认 为政府应制定相应的法律法规，降低家族企业制度变迁的成本；同时应该完善市 场环境，为家族企业制度变迁提供支持。 3 家族企业可持续发展的路径和方法 一些学者对在坚持家族企业制度的前提下，如何完善和发展家族企业制度， 实现家族企业的可持续发展进行了卓有成效的研究。这些研究主要是从战略管理、 组织结构变革、产权机构调整、企业文化重构、人才培养等方面着手来进行的。 4 家族企业组织变革的方式 这方面的研究主要是围绕以下两个方面进行：( 1 ) 企业组织内部变革方式： 组织结构变革、治理缩构变革、产权结构变革、企业文化的变革。( 2 ) 企业组织 外部变革的方式：主要是完善家族企业可持续发展的外部环境，包括政治、法律、 经济、社会文化等环境。 1 3 本研究的视角、方法、目的、内容与框架 1 3 1 基本视角 家族企业不仅是一种复杂的经济现象，也是一种复杂的社会现象。我国家族 企业有其特殊之处，其组织演化牵涉的因素众多，其过程是个有生命组织的复 杂适应系统的演化过程。要全面地掌握家族企业组织演化的规律，必须在复杂系 统理论的框架下，综合运用产业组织理论、区域经济学、制度经济学、组织行为 学、企业管理学、社会学等学科的基本原理与方法来研究。 1 3 2 主要方法 为了对我国家族企业的组织演化做一个有意义的探讨，本研究将主要运用复 杂系统理论、演化经济学、组织行为学、制度变迁理论、产业经济学等理论进行 5 研究，并注重：综合概括与具体分析相结合：实证分析与理论分析相结合；模型 显示与逻辑实证相结合；自然科学与社会科学研究理论相结合；研究的系统性与 重点性相结合。 1 3 3 研究目的 本文的研究目的可分为三个层次： 1 理论层次 通过运用复杂系统理论对我国家族企业组织演化的复杂性及其原因、演化的 过程、演化动力学机制及趋势等规律进行分析与研究，试图对复杂适应系统理论 ( c a s ) 在企业组织演化研究中的应用做一个有意义的探索，从而对企业组织演变 做一个跨学科的诠释。 2 政府政策层次 试图为政府制定相关的政治法律政策，从而对家族企业发展进行合理地引导、 并与区域经济的发展等紧密地结合起来提供一些可行的参考。 3 企业微观行为指导层次 试图通过对我国家族企业组织在适应复杂环境的过程中的组织变革的必要 性、过程、动力学机制、趋势等的研究，为家族企业制定组织战略、实施组织变 革、从而实现企业竞争力的提高和持续发展提供理论指导。 1 3 4 研究内容 第一章是绪论。 第二章主要对我国家族企业组织演化的复杂性及其原因、复杂性的提高对家 族企业组织发展与变革的影响等进行了分析。 第三章主要通过建立个体演化模型、整体演化模型、适应过程模型，对家族 企业组织个体的演化、家族企业组织整体的演化进行了分析。 第四章在第三章分析的基础上进一步对家族企业组织演化的动力机制，也即 提高家族企业经济组织适应度的组织变革的动力机制进行了研究。 第五章运用协同学相关原理对家族企业经济系统中的协同现象进行了分析， 并对家族企业协同进化的趋势进行了分析。 第六章分析了家族企业组织演化规律的政策含义。 值得注意的是，本文研究的家族企业是广义上的家族企业，也可以称为私营 家族企业。包括小到家庭经营的店铺，大到由家族企业演变而成的具有现代企业 特征的企业集团。在研究的过程中，重心主要是家族企业经济组织作为一个复杂 适应系统的演化特征，而对家族企业与国有企业、外资企业或其他非家族企业性 质的企业问的区别未作过多分析。 6 1 3 5 思路与框架 本文的研究从家族企业组织演化的复杂性及理论解释开始，接着对组织演化 的过程进行了分析与描述，在此基础上，进一步研究提高组织适应度的组织变革 的动力学机制，最后，应用协同理论对家族企业组织演化的趋势进行分析。 本文的研究的思路与框架可用图1 1 表示。图中展示，本文的研究是从经济 发展层次、组织行为学层次、复杂系统层次对家族企业的生存现状和问题、家族 企业的组织变革、家族企业可持续发展的未来战略进行研究的。每个层次的视角 从研究范式看，都是从提出问题、分析问题到解决问题三个步骤。 图1 1 本文的研究思路及层次图 第二章家族企业组织演化的复杂性及其理论解释 家族企业所组成的经济系统在整个经济系统中占据着十分重要的位置。改革 开放以来，我国家族企业从无到有，从少到多得到了较大的发展。其发展演化的 过程是一个复杂系统的演化过程，为了探求这个演化规律，本章就其中的复杂性 及其原因，以及对企业组织发展与变革的影响进行研究。 2 1 家族企业组织演化中的复杂性及其影响 2 1 1 系统复杂性的衡量方法 在理论研究和管理实践中，认识到系统复杂性的存在并不困难，困难的是如 何准确地衡量它，并根据衡量的结果解释其变动规律。系统复杂性本身是一种具 有多维空间性质的现象，从不同角度考察，采用不同衡量方法，得出的结果不尽 相同。一般来说，可通过三种途径衡量系统复杂性： 1 从动态复杂性出发，通过系统的动态特征来衡量 这又可以通过多种角度来衡量“1 ：如l y a p u n o v 指数( 反应系统的动态行为对 初始条件的依赖性) 、维数( 吸引子的分维) 、熵( 包括测度熵和拓扑熵，反映系统 的不确定性和随机性程度) 等等。最常用且较简单的是萨尔系数。萨尔系数的理论 基础是信息论。1 9 6 7 年，萨尔提出一个衡量事件发生的预期信息量的公式，具体 形式如下： 日一柚审 其中：圩一预期的信息量，p 广一第i 个事件发生的概率，y p 。一1 ，l a 是 乍 自然对数。 是熵指数特例。它假设，任何数据的信息含量与该数据的特定值发生的概率 成倒数关系。从概率论角度解释，若事件e 发生的概率是0 9 9 ，当该事件发生时， 我们不会感到惊奇。或者说，在事先知道“e 发生的概率是0 9 9 ”的前提下，“e 发生了”这一陈述含有很少信息量。相反，若事件e 发生的概率是0 0 1 ，“e 发生 了”这一陈述就包含了大量信息。h 值越低，系统的复杂性程度越高。有时我们把 系统的每个组成部分所占比重看成是它的发生概率，则萨尔系数也可用来计算收 入、产业或企业规模分布的不均等程度，反映结构复杂性。 2 从结构复杂性出发，通过系统的内部结构和元素间的联系来衡量 结构复杂性没有统一的衡量方法，往往根据研究的具体系统选取些直接的 或间接的指标来衡量。比如，产业结构的复杂性是国民经济系统复杂性的一个最 8 重要的方面。产业结构复杂性可通过投入产出矩阵来衡量，计算公式是： ，一塑主出堑睦盟鱼堡堑丝亡量问流量值之和 一投入产出矩阵对角线之t 的产量问流量值之和 是复杂性指数。产业间关系越密切，投入产出关联越复杂，值越高，产业 结构越复杂。衡量产业结构复杂性也可选取第三产业在国民经济中的比重为间接 指标，因为第三产业基本上是沟通生产者与生产者、生产者与消费者之间的中介 产业，各产业之间的经济联系越密切，产业之间的结构越复杂，第三产业在国民 经济中所占比重就越高。 3 从主观复杂性出发，通过人们对系统的描述或处理来衡量 理论研究采用的指标有k o l m o g o r o v 复杂性、正规复杂性( a c ) 、集合复杂性 ( s c ) 、有效测度复杂性( e 舭) 等等。在研究具体的复杂性系统时，可采用人们在处 理复杂性时的资源投入来衡量复杂性，比如为收集信息耗费发生的支付。 衡量系统复杂性的绝对程度没有多大实际意义，并且从严格意义上来说，复 杂性的绝对程度不能准确衡量，这是由系统复杂性的内涵决定的。因此在实际研 究中，衡量的通常是系统复杂性的相对变化，尤其是时间序列变化。 2 1 2 我国家族企业经济系统复杂性变化的实证分析 内外部系统复杂性的变化对家族企业的组织发展与变革影响深远，下面考察 企业系统复杂性变化的趋势。 如前所述，企业的内外部系统涉及政治、法律、经济、社会文化等各个方面， 并且不同企业的内部构成和微观外部环境千差万别。因此在考证我国家族企业复 杂性的变化时，主要从两个方面进行：一是企业的宏观经济环境，因为经济在整 个社会系统的运行中起主导和基础作用，对政治和文化有决定意义，并从根本上 影响着家族企业的微观外部环境和内部构成；二是家族企业为应对系统复杂性而 投入的资源，这是从主观复杂性角度衡量企业系统的复杂性，是对内外部系统复 杂性的综合反映。对宏观经济环境复杂性的分析适用于我国境内的所有企业，对 主观复杂性的分析则主要从总体上反映我国企业的大致状况。 主要采用下列指标： 1 第三产业规模 第三产业发展规模反映了社会各产业间联系的密切程度，是对国民经济复杂 性的最直观体现。表2 1 反映了1 9 9 5 - 2 0 0 0 年间我国三次产业的构成状况，图2 1 是同期第三产业占国内生产总值比重的变化。 可以看出，我国的第三产业在我国国民经济中的比重总体上逐年增大，反映 出我国国民经济的总体复杂性不断提高。 2 爿指数 表2 1 可以进一步得出我国产业结构的h 指数，它一方面反映了产业结构变 9 表2 11 9 9 5 2 0 0 0 年我国三次产业构成 单位：亿元人民币 年份1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 0 国内生产总值5 8 4 7 86 7 8 8 57 4 4 6 37 8 3 4 58 1 9 1 18 9 4 0 4 第一产业1 1 9 9 31 3 8 1 11 4 2 1 11 4 5 5 21 4 4 5 71 4 2 1 2 第二产业2 8 5 3 83 3 6 1 33 7 2 2 33 8 6 1 94 0 4 t 84 5 4 8 8 第三产业1 7 9 4 72 0 4 2 8 2 3 0 2 9 2 5 1 7 42 7 0 3 6 2 9 7 0 4 第三产业比重( )3 0 6 93 0 0 93 0 9 33 2 1 3 3 3 0 03 3 2 2 资料来源：1 9 9 5 2 0 0 0 年中国统计年鉴) 图2 11 9 9 5 2 0 0 0 年第三产业规模变化图 动的不确定程度，另一方面反映了不同产业的不均衡程度，是对国民经济复杂性 程度的综合反映。利用公式2 1 和表2 1 ，得出我国1 9 9 5 - 2 0 0 0 年各年的h 指数见 表2 2 和图2 2 。 表2 21 9 9 9 - 2 0 0 3 我国产业结构h 指数值 1 年份1 9 9 5 1 9 9 61 9 9 71 9 9 8 1 9 9 92 0 0 0 h 指数 4 5 24 6 64 4 64 1 9 4 0 13 9 5 圈2 21 9 9 5 - 2 0 0 0 我国产业结构h 指数变化图 可见，我国产业结构h 指数值总体上呈逐年下降趋势，反映出国民经济复杂 性不断提高。 3 i 指数 ，指数通过投入产出表反映产业间联系的紧密程度。产业是企业的集合体，产 业间联系的实质是企业间的联系。物质的投入产出是企业间联系的核心，其他关 系都是为之服务的。因此，i 指数既是对国民经济总体复杂性的反映，也是企业微 观环境( 与上下游企业间的关系) 的体现。 计算表明，我国1 9 9 2 年的i 指数为0 6 9 7 ，1 9 9 7 年的i 指数迅速升高为1 2 6 2 ，反映国民经济复杂性迅速提高，见图2 3 。 l o 图2 3 近几年的i 指数对比图 4 广告费用 企业所处的环境越复杂，竞争越激烈，企业对信息披露的需求越大，广告费 用越高。因此广告费用可用以衡量企业内外部系统的复杂性程度。我国1 9 9 0 2 0 0 0 表2 31 9 9 0 - 2 0 0 0 我国广告总额 年份广告总额( 亿元)占国内生产年份广告总额( 亿元)占国内生产总 总值比重( )值比重( ) 1 9 9 02 5o 1 3 5 1 9 9 63 6 7o 5 4 1 9 9 13 50 1 6 21 9 9 7 4 6 2 o 6 2 1 9 9 26 80 2 5 51 9 9 85 3 8o 6 8 5 1 9 9 31 3 40 3 8 71 9 9 96 2 2o 7 5 8 1 9 9 42 0 00 4 2 82 0 0 07 】30 7 9 7 1 9 9 52 7 3o 4 6 7 资料来源：国家工商总局：( 1 9 9 0 2 0 0 0 我国广告业发展情况总汇 图2 41 9 9 0 - 2 0 0 0 我国广告总额盼变化( a ：额度变化；b ：比例变化) 年间各年的广告总额及其占国内生产总值的比重见表2 3 ，图2 4 反映了广告额的 变化趋势。 我国的广告总额及其在国内生产总值中的比重上升迅速，反映企业系统复杂 性日益升高。 综上所述，我国经济系统的复杂性从各个角度看都体现出不断升高的趋势， 这已经成为改革开放尤其是实行社会主义市场经济以来我国经济的突出特点，复 根据中国统计年鉴1 9 9 5 年和2 0 0 1 年的数据计算得出。 l l 杂性的提高对我国家族企业的经营、发展与变革带来了不可忽视的影响。 2 1 3 复杂性提高对家族企业组织发展与变革的影响 改革开放以来我国的