（企业管理专业论文）基于出口竞争优势的产业内贸易模式研究.pdf

摘要 对于产业内贸易的理论研究从2 0 世纪7 0 年代就已经开始了。然而，经过近 3 0 年的系统研究，经济学界对产业内贸易现象并没有形成统一的认识。我国是 一个发展中大国，也是一个贸易大国，在我国开展产业内贸易理论研究具有重要 的理论和现实意义。 论文采用理论研究与实证分析相结合的研究方法。论文首先对现有的产业内 贸易理论进行了回顾，指出现有产业内贸易模型的不足之处在于对国际贸易根本 动因的忽视和曲解，认为产业内贸易尽管有其自身的特殊性，然而作为一种贸易 模式，其根本的动因还是对贸易利益的追逐。冈此，论文第二章对比较优势理论 进行了修正和完善，用利润准则取代了价格( 成本) 准则，用出口投资利润率取 代了国内生产利润率，更好地揭示了国际贸易的根本动因。接f 来，论文第三章 在出口竞争优势论的基础上对南北、北北困家间产业内贸易模型进行了改进，分 别对发达国家之间以及发达国家与发展中国家之间的产业内贸易现象做出了解 释。第四章是论文的实证部分，首先对新产业内贸易模型进行了经验研究，然后 运用改进后的产h k 内贸易模型对我国的产业内贸易现状进行了分析、解释，验证 了改进后的产业内贸易模型的合理性，最后在实证分析的基础上对我国制造业产 业内贸易的发展趋势进行了预测。鲒论部分总结了论文的贡献及不足。 关键词：比较优势论：新比较优势论；出口竞争优势论；新产业内贸易模型 a b s t ra c t i ti ss i n c et h e1 9 7 0 st h a tt h et h e o r e t i c a ls t u d yo ni n t r a - i n d u s t r yt r a d eh a db e g u n h o w e v e r ，t h r o u g h3 0y e a r s s y s t e m i cr e s e a r c h ，e c o n o m i s t sh a v en o ty e ta c h i e v e da u n i f o r mc o g n i t i o na b o u ti n t r a - i n d u s t r yt r a d e c h i n ai sa b i gd e v e l o p i n gc o u n t r yw i t ha l a r g eq u a n t i t y o ft r a d e ，s ot h e r e sm u c ht h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e t o d e v e l o p t h es t u d y o f i n t r a - i n d u s t r yi nc h i n a t h ew o r ki sd o n ew i t ht h ec o m b i n a t i o no ft h e o r e t i c a l s t u d ya n dp r a c t i c a l d e m o n s t r a t i o n t h ep a p e rf i r s tr e n e w st h ee x i s t i n gl i t e r a t u r eo ni n t r a - i n d u s t r yt r a d e ， a n dt h e np o i n t so u tt h a tt h ed e f e c tl i e si nt h e i rn e g l e c ta n dm i s i n t e r p r e t a t i o nt ot h e r a d i c a lc a u s eo fi n t r a i n d u s t r yt r a d e t h ea u t h o rt h i n k st h a t t h o u g h i th a si t s p a r t i c u l a r i t y ，a sat r a d i n gm o d e ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d es t i l lh a sa r a d i c a lc a u s e ：c h a s i n g t h et r a d ei n t e r e s t s s oi n c h a p t e r2 ，t h ep a p e rc o r r e c t sa n dp e r f e c t st h et h e o r yo f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，a n dt h e np u t sf o r w a r dt h et h e o r yo fe x p o r tc o m p e t i t i v e a d v a n t a g ew h i c h c a nb e t t e re x p l a i nt h er a d i c a lc a u s eo ft r a d e i nc h a p t e r3 ，b a s e do n t h et h e o r yo f e x p o r tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，t h ep a p e rf i r s tc o n s t r u c t s2n e w m o d e l s o fi n t r a i n d u s t r yt r a d ew h i c h e x p l a i nt h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d eb e t w e e nt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e sa n dt h a tb e t w e e nt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，a n d t h e na n a l y s e st h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so f t h ed e w i n t r a - i n d u s t r yt r a d em o d e l s c h a p t e r4 i st h ed e m o n s t r a t i n gs e c t i o ni nw h i c ht h e p a p e rf i r s te x p e r i e n t i a l l yv a l i d a t e s t h e i n f l u e n c i n gf a c t o r so ft h en e wi n t r a i n d u s t r yt r a d em o d e l s ，a n dt h e nc o m b i n e dw i t h t h en e wi n t r a i n d u s t r yt r a d em o d e l st h ep a p e r g i v e sag o o di n t e r p r e t a t i o no f t h es t a t u s o fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ei n c h i n a ，f i n a l l yt h ep a p e rf o r e c a s t st h ed e v e l o p i n gt r e n do f i n t r a i n d u s t r y t r a d ei nc h i n a i n c h a p t e r5 ，w h i c h i st h el a s t s e c t i o n ，t h ep a p e r c o n c l u d e si t sc o n t r i b u t i o n sa n dd e f i c i e n c i e s k e y w o r d s ：t h e o r yo fc o m p a r a t iv ea d v a n t a g e ：n e wt h e o r yo fc o m p a r a tiv e a d v a n t a g e ：t h e o r y o f e x p o r tc o m p e t itiv e a d v a n t a g e ：n e w in t r a in d u s t r yt r a d em o d e i 基于出口竞争优势的产业内贸易模型研究 1 引言 1 1 问题的提出 1 ，1 1 产业内贸易理论提出的背景 传统的贸易理论，从李嘉图的比较利益学说到赫克歇尔一俄林的要素禀赋 论，都强调比较优势，认为国家之间发生贸易的原因是劳动生产率或资源禀赋的 差异，一国总是会出口本国具有比较优势的产品，进口本国具有比较劣势的产品。 这种贸易理论对直到2 0 世纪中期以来的主要国际贸易方式，也就是经济发展水 平不同的国家之间的不同产品的贸易做了比较充分的解释。但是2 0 世纪6 0 年代 以来，这种理论距离国际贸易的现实状况越来越远，世界贸易的一半以上是在要 素禀赋相似的国家之间进行的。而且，二次世界大战以来，工业化国家之间的贸 易往来以及这种贸易占这些国家收入的比重都在上升，尽管以大多数标准衡量， 这些国家越来越相似了。1 9 6 0 年弗得恩( v e r d o o m , p | j ) 在对“荷比卢经济同盟” 集团内贸易格局变化的研究中，以可比的国际贸易标准分类体系为基础，在计算 了1 2 1 种样本产品的双边贸易比率后注意到：由于经济上的联盟，双边贸易比率 的相对值下降，但比率的中位数值提高了。弗得恩就此认为，与集团内贸易相关 的生产专业化形成于同种贸易类型之中，而不是异种贸易类型之间。此外，荷兰 与荷比卢经济同盟其他成员国间的双边出口价格存在较大方差，表明其交易产品 具有较大的异质性和产业内专业化发展的倾向。1 9 6 2 年，密切里( m i c h a e l y ，m ) 在计算了3 6 个国家5 大类商品的进出口差异指数后，迸一步指出：就一般情况 而言，高收入国家的进出口商品结构呈明显的相似性，而大多数发展中国家则相 反【2 】。此后，巴拉萨( b a l a s s a ，b ) 在对欧共体制成品贸易情况进行分析后认为， 制成品贸易的增长大部分发生在以国际贸易商品标准分类( s i t c ) 体系划分的商 品组内，而不是在商品组之间口1 。小岛清( k o j i m a ，k ) 在研究发达国家间贸易格 局时也注意到高度发达的、类似工业化国家之间横向制成品贸易的迅速增长，并 认为产业内贸易现象背后必然包含着一种新的原理，对这一原理的揭示，可能会 在传统比较利益学说的基础上形成一种理论创新1 4 j 。传统的贸易理论在解释产业 内贸易这一现象时显得苍白无力，这就迫使经济学家们对传统的贸易理论进行修 基于出口竞争优势的产业内贸易模型研究 正和发展，以建立一个对产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r y t r a d e ) 现象具有准确和合乎 逻辑的全新贸易理论。在这样的背景下，经济学家们于2 0 世纪7 0 年代开始了对 产业内贸易理论的系统研究。 1 1 2 选题依据及意义 2 0 世纪8 0 年代中期以来，在世界制成品贸易中，产业内贸易逐步取得主导 地位，产业内贸易理论也因此成为国际贸易理论的最新前沿。然而，经过近3 0 年 的系统研究，经济学界对产业内贸易现象并没有形成统一的认识。究其原因，在 于对国际贸易根本动因的忽视和曲解。以规模经济、产品差异化等为前提的产业 内贸易模型注重了产业内贸易发生的市场结构因素，却从根本上忽视了贸易的动 因，即对贸易利益的追逐；两坚持用传统的比较利益学说来解释产业内贸易现象 的模型，因其没能够正确理解和把握国际贸易的动因，从而导致在根本上动摇了 模型的合理性。本文旨在对传统的比较利益理论进行修正和完善，从而探讨一种 能够揭示国际贸易根本动因的贸易模式，并在此基础上建立新的产业内贸易模 型，对发达国家之间以及发达国家与发展中国家之间的产业内贸易现象做出解 释，以期对产业内贸易的理论研究做出新的、积极的探讨。 我国是一个发展中大国，也是一个贸易大国。改革开放以来，我国对外贸易 事业有了长足的发展，对外贸易额已出1 9 8 0 年的3 7 8 亿美元增加到2 0 0 2 年的 6 2 0 7 7 亿美元，跃居世界第5 位，年均增长幅度高达1 4 ，对外贸易依存度也相 应地由1 9 8 0 年的6 上升到2 0 0 2 年的5 0 左右( 数据根据中国统计年鉴计 算得到) 。这些数字告诉我们，在我国开展产业内贸易理论研究，对我国的贸易 发展和经济建设同样具有重要的现实意义。 1 2 产业内贸易理论研究回顾 1 2 1 产业内贸易的界定及研究历程 早在1 9 7 5 年，格鲁贝尔( g r u b e l ，h g ) 和劳埃德( l l c l y d y j ) 在其合作编写的 产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量一书中，就将产业内贸易定 义为“总贸易值减去产业间贸易的余额”，或者说“是一国某一产业之产品的进 口与出口总和”i s 。很显然，这种定义虽然较为明确的阐述了格鲁贝尔和劳埃德 綦于出u 竞争优势的产业内贸易模型研究 对产业内贸易的观点，但在更大程度上是为其后来对产业内贸易的计量服务的， 而对定义本身的严谨却显得不足。为此，后来的产业内贸易研究者们根据自己所 撰写文章的需要，对该定义又提出了不同的看法。比较常见的定义有：同一产业 内产品的进、出f ： 活动；或者相同产品贸易；或同时进、出口要素投入与消费替 代关系密切的产品活动；弗尔维( f a l v e y ，r e ) 和芬格( f i n g e r , j m ) 认为产业 内贸易是一国同时进、出口某一相同产品类别( 指s i t c 某一组下的产品) 的活 动【6j 【7 j ；维克海姆( w i c k h a m ，e ) 和桑普森( t h o m p s o n ，h ) 认为产业内贸易是具 有相似生产分类但不具有完全消费替代的产品的贸易活动【引。 所有这些定义，归纳起来大致可以分为三类：一类是综合式。这种定义是开 门型的，其具体内容比较模糊，其好处在于：有利于拓展人们的思维。第二类是 以官方统计分类一联合国国际贸易标准分类( $ i t c ) 为基础的定义。该定义突出 了在过去经验分析中所采用的现实统计方法，即以s i t c 第三层为区分产业的标 准。很显然，这种定义在进行历史资料分析和经验研究中，可以起简化程序和统 。- 标准的效果，但也很容易引起争议。因为在s i t c 第三层次内所包括的产品往 往在生产替代和消费替代上存在很大差异。第三类是以生产替代和消费替代为基 础的定义。这种定义主要以不完全竞争为前提，为产业内贸易进行理论研究的学 者所采用。它可以较好的反映产业内贸易的特征，即某一产业内相似( 或相同) 产品的双向流动。很显然，这种定义更为贴近战后国际贸易新格局的需要，也更 符合形成完整产业内贸易理论之探索的需要。作者认为，对于产业内贸易的研究 必须突出产品的相似特征，而要做到这一点就必须对产品生产和消费的替代性给 以充分的重视。因此本文在整个论证过程中有关产业内贸易的界定均采用第三类 定义，即产业内贸易是两个国家同一产业内相似或相同产品的双向流动。当然， 山于现有统计资料对产业内贸易的计量范围均采用的是第二类定义，即国际贸易 标准分类法( s i t c ) ，因此本文中引用的产业内贸易指数仍为s i t c 范围下的计量 结果。 产业内贸易问题的研究大致经历了两个阶段。第一阶段是关于这一问题的经 验性和统计性研究，这类研究始于2 0 世纪6 0 年代，主要涉及经济一体化对贸易 专业化的影响，是产业内贸易研究的先驱，其代表人物有弗德恩、巴拉萨、密切 甩、小岛清等。在弗得恩、密切里、巴拉萨、小岛清等人对产业内贸易现象进行 经验性研究的同时，许多西方学者也正在对战后新贸易格局进行理论探索，例如， 林德( l i n d e r , s b ，) 的相互需求论，波斯纳( p o s n e r , m a ) 的技术资本论，弗农 ( v e r n o n ，t 3 ，) 的产品生命周期论，舒尔茨( s c h u l t z , t w ) 的人力资本论等。这 基于出口竞争优势的产业内贸易模型研究 些新贸易理论和新要素理论与当时的产业内贸易经验分析相互作用，为产业内贸 易研究进入理论性阶段奠定了基础，也为经验性研究的深化起到了积极推动的作 用。 1 9 7 5 年，格鲁贝尔和劳埃德在文献5 1 中首先开始了开创性的理论探索，标 志着产业内贸易的研究进入了理论研究的第二阶段。他们认为，“新要素比例理 论”可以部分解释产业内贸易现象。因为，如果把新要素对交易成本和需求满足 程度的影响纳入传统的赫克歇尔一俄林模式( h om o d e l ) ，并对其第五个假设 条件，即抽象掉贸易中的运输、贮存、销售等费用进行修正后，h o 模型对产业 内贸易现象是可以起到部分解释作用的。但是要对产业内贸易进行系统和全面的 解释，还必须从产品的差异性和规模经济入手，建立一个全新的理论体系。格鲁 贝尔和劳埃德在本书中还提出了个迄今为止最具权威的产业内贸易测量指标： ( 码+ m ，) 一l 西一l l i t = l ；彳三- 一 ( 1 1 ) , t 0 0 ( 五+ 肘。) 1 1 t + 为j 国的产业内贸易指数，f 、 矗分别代表j 国i 产业的出口额和进口 额，i _ 1 ，2 - 珥，如果j 国的所有贸易均为产业间贸易，即= o 或蝎尸0 ，则码= o ： 如果i 国的所有贸易均为产业内贸易，即x o = m , s ，则口z 声1 。故o 每l 。 经过近3 0 年的发展，产业内贸易的理论研究形成了两个分支。一是侧重于 发达国家之间的产业贸易研究，它是以不完全竞争的市场结构、产品差异化和规 模经济的存在为假设前提；另一分支则恰好相反，它坚持用古典的比较利益理论 来说明产业内贸易，在解释发达国家与发展中国家之间的产业内贸易现象时更具 有说服力。下面我们分别回顾一下有关这两个分支的研究。 1 2 2 发达国家之间产业内贸易模型的研究 2 0 世纪7 0 年代后期，迪克希特和斯蒂格利茨发表的“垄断竞争与最优产品 多样化”一文，标志着产业内贸易研究进入了对市场结构研究的阶段。此后，以 克鲁格曼( k r u g r n a n , p ) 、兰卡斯特、布兰德( b r a n d e r ，j ，) 、赫尔普曼( h e l p m a n ，e ) 为代表的一批西方经济学家相继发表了关于规模经济和不完全竞争与国际贸易 的论文和著作，在不完全竞争体系的基础上对产业内贸易现象做出了解释，从而 在李嘉图和俄林的经典理论之外，形成了新的国际贸易理论。 2 0 世纪7 0 年代末，迪克西特、斯蒂格里茨、克鲁格曼和赫尔普曼等人把张 基于出u 竞争优势的产业内贸易模型研究 伯伦( c h a m b e r l i n ，e h ) 的垄断竞争理论运用到产业内贸易分析中来，提出了新 张伯伦产业内贸易模型。他们认为，如果存在规模收益递增、产品差别化、不完 全竞争和消费多元化，则生产要素禀赋相同的国家之间就会发生产业内贸易。因 为，在利润最大化原则和技术进步的作用下，每个产业都存在着广泛和潜在的产 品系列，即容易形成产品的水平差别化，从而使产业内产品的双向流动成为可能。 经济发展，收入水平提高，以及国际信息传递手段的不断改善，消费者行为在示 范效应( d e m o n s t r a t i o ne f f e c t ) 和消费效用最大化( m a x i m i z a t i o no f c o n s u m p t i o n u t i l i t y ) 原则的影响下更趋多元化，从而推动同一产业内产品的双向流动【9 。 1 9 8 0 年，兰忙斯特对上述产业内贸易模型加以发展提出了新侯泰宁模式。 他认为，在具有相同特点的经济体制件，如果不存在贸易壁垒和运输成本，由于 受规模收益最大化和消费偏好差异( 且这种偏好差异不断变化) 的影响，有关国 家同一制造业部门的两个厂商在有无限的潜在产品系列可供选择时，它们是不会 生产完全一致的产品的。这种同产业部门内每一产品仅在一国生产的情况将使 得两个在所有方面都一致的经济体之间更容易发生产业内贸易。在比较优势存在 的条件下，垄断竞争仍然可以导致产业内分工和贸易的发生【1 。 2 0 世纪8 0 年代初，布兰德( b r a n d e r ，j ) 和克鲁格曼为了解释标准化产品的 产业内贸易，构造了一个寡头垄断模型( 即相互倾销模式) 。他们假定：( 1 ) 世 界是有两个国家( a 和b ) 、两个企业( 甲和乙) 、一个产品组成的；( 2 ) 商品市 场存在古诺寡占( c o u r n o t sd u o p o l y ) ；( 3 ) 规模收益递增；( 4 ) 封闭经济中，两 个企业在国内都是独占企业：在开放经济中，两个企业都把国外市场当作各自的 市场，在每个市场上都按利润最大化原则决定其产量。在上述情况下，如果a 国对这一一标准产品的需求富有弹性，且b 国乙企业输出该产品的价格比a 国甲 企业的垄断价格低；则b 国乙企业就会向a 国输出该产品，并在a 国占有市场 份额。这个市场份额的大小取决于b 国乙企业的边际成本、运输费用以及a 国 甲企业的边际成本。同样，如果在b 国市场上，上述各种条件也成立，则a 国 企业甲也会在b 国市场占有份额。这样，产业内贸易就发生了【l ”。 有关发达国家之间的产业内贸易理论主要存在两点缺陷。首先，多数发达国 家之间产业内贸易模型的一个前提假设就是规模经济的存在。它们认为当两国或 多国的同类产业发展到了获取经济规模的阶段，它们就会相互以有竞争力的价格 出口，形成产业内贸易。产业内贸易只能存在于呈u 型的边际成本和平均成本 较低的区域内，这里所说的规模经济主要考虑生产成本，而忽略了日益增长的销 售成本。产业内贸易发生在能够生产同类产品的国外市场，其营销成本十分巨大， 基于出口竞争优势的产业内贸易模型研究 如果再加上这些销售成本，平均总成本曲线在急剧下降后，因为国外市场销售费 用迅速抬高，形成一个断层，如图1 1 所示。企业扩大生产规模带来的单位成本 的降低还不够企业为在国外市场推销多生产的产品的费用。从图1 1 可以看出， 企业宁愿在没有获得规模经济但单位成本又较低的d b 曲线区间内选择生产产 量，而不愿意扩大生产规模到规模经济的起点a 。所以由于成本降低的诱惑而扩 大企业生产规模，最终导致产业内贸易的说法站不住脚。 量 位 成 本 曲线 产业内贸易起点规模经济起点 图1 1 规模经济与产业内贸易 f i g u r e l 1s c a l ee c o n o m i e sa n di n t r a - i n d u s t r yt r a d e 事实上产业内贸易早在枕器大工业生产方式确立以前根本谈不上规模经济 的时代就达到了相当的水平。例如，1 6 世纪中叶，荷兰既从英格兰和德意志大 量进口毛织物和厚绒织物，又向上述国家出口毛织物。1 9 7 8 年荷兰从法国进口 价值3 1 6 万利维尔的葡萄酒、白兰地酒( 约占荷兰当年进口总额的7 3 ) ，又向 法国出口价值3 4 9 万利维尔的同类产品，此外，两国还相互交换亚麻布和谷物。 英国在产业革命前，一方面进口亚麻布、绢织物，另一方面又出口同类产品( 已 剔除再出口) 1 2 1 。许多发展中国家的企业在根本没有达到规模经济水平同样有 较发达的产业内贸易。例如，8 0 年代中期中国电冰箱年产量约为1 4 0 万台，却 有电冰箱厂家1 8 0 多家，达到壤小规模批量( 2 0 万台) 的只有2 家，但1 9 8 8 年 我国电冰箱的产业内贸易指数高达6 6 0 ，其他产品( 如洗衣机) 也有类似情况。 1 9 世纪末和2 0 世纪初，欧美许多国家形成了垄断集团，很多产品已经达到了规 模经济水平，就连诞生不久的汽车工业也迅速发展，例如创立于1 9 0 3 年的福特 基于出u 竞争优势的产业内贸易模型研究 汽车公司，2 0 年代中期曾创造了f 1 产9 1 0 9 辆和年产1 0 0 万辆的汽车的纪录，但 是当时世界上并没有出现汽车的产业内贸易。从上可知，规模经济与产业内贸易 并没有直接的、一致的联系，它们之间的关系取决于另一个重要的变量，即本国 的需求与那些不能生产这类产品国家的需求之和。如果国内需求大于规模经济批 量的起点，那么规模经济与产业内贸易没有必然的联系；如果国内需求小于规模 经济批量，那么规模经济与产业内贸易才有了某种关系，而且这种关系仅仅从生 产成本角度出发。但是这种情况较少，因为发达国家消费水平高，许多发展中国 家人口较多且有一定的消费水平，所以很多发展中国家的国内市场容量较大，只 有那些经济规模较小的发达国家或比较贫穷的发展中国家才可能出现国内市场 需求小于规模经济的情况。但是，比较贫穷的发展中国家没有大规模生产工业制 成品的能力，比较小的发达国家一般都参与国际分工，较少建立独立、完整的工 业体系，况且它们还有广大的发展中国家市场作为依托，即使有少数产品的生产 规模与产业内贸易有关，也只能作为特例，缺乏普遍性。 其次，规模经济与产品差异化相互作用的理论也有缺陷。多数发达国家之间 的产业内贸易模型认为，由于寡头竞争，一国只生产有限或少数品种，在这种情 况下进行产业内贸易，既可满足别国消费者选择的多样性，又能因品种减少进行 专业化生产而获得规模经济。事实上，即使是寡头竞争，一国生产的品种系列也 极多，例如，瑞典一家名叫k s f 的轴承大制造商，仅滚珠轴承就有2 0 0 0 0 神之 多。而且企业为了适应别国消费者的偏好和政治、文化、社会等环境，常常对原 有产品进行改进，形成新的品种系列。扩大生产规模的同时增加新的品种，并不 一定能保证获得规模经济，却能够获得超额利润。更进一步，企业为了获取超额 利润，常常主动地、积极地追求产品差异化以满足世界各国不同层次消费者的需 求，有时甚至愿意放弃规模经济，这和产业内贸易模型的被动的、消极的差异化 是有区别的。 1 2 3 南北国家之间产业内贸易模型的研究 在许多经济学家以产品差异化和规模经济为前提构造产业内贸易模型的同 时，也有一部分经济学家坚持用传统的贸易理论来说明产业内贸易，由于这些理 论对发达国家和发展中国家之间的产业内贸易有较好的说服力，因此我们称其为 南北产业内贸易研究。在南北产业内贸易模型中比较有代表性的是戴维斯的赫克 歇尔一俄林一李嘉图模型和弗尔维的新赫克歇尔一俄林模型。戴维斯在模型中假 基于出口竞争优势的产业内贸易模型研究 定有两个国家，每个国家都生产三种产品：x 1 ，x 2 和y ，其中x 1 和x 2 是完全产 业内贸易产品，也就是说不管要素价格比例如何，x l 和x 2 都是在相同的要素密 集度下生产的，并且相对于y 来说是资本密集型产品。两个国家在生产x 2 和y 上没有技术差距，而在生产x l 上国家1 具有较小的技术优势，生产函数如下： 国家1 ： 蜀叫+ f ( k x l ，l x l )局= f ( k x 2 ，l x 2 )y _ g 皤r ，三y ) ( 1 2 ) 国家2 ： 局= f ( k x t ，l x l ) x 2 = f ( k x 2 ，l x 2 )y - g 暖y ，l y ) ( 1 3 ) 其中彳 1 。戴维斯通过一般均衡状态下的要素价格均等化设置并巧妙的设 立参数矩阵，证明在任意小的技术差距下，两国可以同时发生产业内贸易和产业 间贸易，规模收益递增并不是产业内贸易发生的必要条件f 1 3 。下面我们重点回顾 一下弗尔维的新赫克歇尔一俄林模型。这一模型是建立在赫克歇尔一俄林的资源 禀赋论基础之上的，模型假设世界有两个国家组成，它们有两种同质的生产要素： 劳动和资本。每个国家都生产有差异的产品一布，布的差异性基础在于布的质量。 从生产来看，厂商为了生产质量较高的布就必须每单位劳动配置较多的资本。用 p ( p o ) 作为布的质量系数，布的质量越高，p 的数值也就越大。假定无论 质量高低，生产1 单位布需要1 单位的劳动投入，而生产l 单位任何品种的布所 需要的资本数量为p ，这样本国生产1 单位质量为p 的布的成本为： c ( p ) = 阡，+ p r ( 1 4 ) 其中矿和r 分别是本国的工资率和资本利息率。同样，外国生产1 单位相 同质量的布的成本为： c 、p ) = 矿+ p ，( 1 5 ) 假如矿 r ，我们就可以把本国看成是资本富裕国。在不同质 量的布的品种中，总有一种质量为pl 的布，其单位成本在两个国家相同。这一 质量可用下式表示： 阡r + p l f 阡，+ p 1 r + ( 1 6 ) 基于出口竞争优势的产业内贸易模型研究 求解得：pl ：堡；芝 ( 1 7 ) ，一， 这样我们就可以把两国生产任何其他质量布的单位成本的差异写成： c + ( p ) 一c ( p ) = ( ，+ 一r ) ( p p1 ) ( 1 8 ) 本囡在生产质量为p 的布时，只有当该品种的单位成本低于外国，即a p ) o ，所以当p pl 时，c ( p ) 0 3 8 ) 生产上的利润相对较高，因此，a 国仍然生产和出口x ，b 国生产和出口y ，与 西方比较利益学说的结论相反。 表2 5 价格准则判别模式与利润准则判别模式相反的情形 t a b l e 2 5a ni n s t a n c eo f o p p o s i t et r a d i n gm o d e sd e t e r m i n e d b y t h ep r i c er u l ea n dt h em a r g i nr u l e 1 6 基于f l j 竞争优势的产业内贸易模型研究 用丌：和z ：分别表示a 国在这两种商品生产上的利润，用疗；和，r ；分别表示 b 国在这两种商品生产上的利润，则可对绝对优势和比较优势描述为：如果a 国在商品x 上的利润较高，b 国在商品y 上的利润较高，即有 丌： ； ( 2 1