（企业管理专业论文）基于提升企业竞争优势的知识产权管理研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 企业是创新型国家建设的主体，如何提升企业自主创新能力，形成竞争优势是企业界 和理论界普遍关心的问题。随着我国加入w t o ，随着经济全球化和知识经济时代的到来， 知识产权越发成为企业参与市场竞争的重要工具，而由于我国经济发展的历史原因，知识 产权管理在很多企业尚未能得到足够重视，导致大量的企业都不具备知识产权制度的运用 能力，在与跨国公司的竞争中往往处于不利的地位，跨国公司纷纷利用手中的知识产权武 器，抢占市场空间，打压我国企业的发展，知识产权已经成为跨国公司建立竞争优势的一 个重要法宝。 尽管人们普遍对知识产权和企业竞争优势关系之间有一个感性的认知，并且也有一些 学者开展了知识产权和企业竞争优势的理论研究，但是借助知识产权管理来建立企业自身 竞争优势无论从理论上还是实践上都需要深化。本文从知识产权以及知识产权管理和企业 竞争优势理论研究出发，从理论上寻找知识产权管理提升企业竞争优势的依据：分析了知 识产权是一种可以提升企业竞争优势的资源，可以为企业带来实实在在的利益；同时，知 识产权管理与企业竞争优势存在明显的关联性，即目标一致、资源要素一致、实现途径一 致、效应一致。而知识产权管理体系作为企业知识产权管理的重要载体，必然成为提升企 业竞争优势的重要手段。本文试图从知识产权管理标准化的角度来建立有助于提升企业竞 争优势的知识产权管理体系，进而提出基于提升企业竞争优势的知识产权管理研究模型， 并从知识产权管理体系基本要求、资源管理、基础管理、过程管理、管理绩效五个方面构 建了基于提升企业竞争优势的知识产权管理指标评价体系。 本文还初步开展了案例研究，分析了m 公司的知识产权管理体系和运行效果，并根据 构建的指标评价体系进行评价，据此对该企业的知识产权管理整体状况和其薄弱环节提出 建议。实证研究表明本文提出的基于提升企业竞争优势的知识产权管理研究模型和指标评 价体系具有可行性与科学性，对企业开展知识产权管理提升竞争优势具有较强的指导意 义。 关键词：知识产权，知识产权管理，竞争优势 江苏大学硕士学位论文 a bs t r a c t e n t e r p r i s ei s t h em a i nb u i l d i n go fa ni n n o v a t i v ec o u n t r y , h o wt oe n h a n c ec a p a b i l i t yo f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，a n di m p r o v i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei s t h eb u s i n e s sa n da c a d e m i c c i r c l e sg e n e r a l l yc o n c e r n e d w i t hc h i n a sa c c e s s i o nt ow t o ，a n de c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d k n o w l e d g ee c o n o m ya r ee r aa r ec o m i n g ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yb e c a m ei n c r e a s i n g l ya ni m p o r t a n t b u s i n e s st o o li nm a r k e tc o m p e t i t i o n , a n ds i n c et h eh i s t o r i c a lr e a s o n sf o rc h i n a se c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n t i nm a n y c o m p a n i e sc a l ln o tg e te n o u g ha t t e n t i o n , a n dt h i sl e a d st oal a r g en u m b e ro fc o m p a n i e sw h i c hd on o th a v et h ea b i l i t yt ou s et h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t ys y s t e m i nc o m p e t i t i o nw i t hm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s ，t h e ya r eo f t e na tad i s a d v a n t a g e ， t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sh a v eu s e dt h e i ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya l m st oo c c u p yt h em a r k e ts p a c e , a n dt os u p p r e s st h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ee n t e r p r i s e s ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sh a sb e c o m e a ni m p o r t a n tm a g i cw e a p o no fm u l t i n a t i o n a l st og e tt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e a l t h o u g hp e o p l eh a v e ap e r c e p t u a la w a r e n e s so ft h eg e n e r a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，w h i l es o m es c h o l a r st r yt os t u d yo ni n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sa n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei nt h e o r y , b u ts e tu pc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f e n t e r p r i s e sb yt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n tw a y i nt h e o r yo rp r a c t i c ea l ln e e d st od e e p e n i nt h i s p a p e r , b e g i nw i t hi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n ta n d c o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h e o r y , f i n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n tt oe n h a n c ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g eb a s e do nt h e o r y ：a n a l y s i so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yw h i c hi st h er e s o u r c et h a tc a n i m p r o v ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a l s oi tc a nh e l pc o m p a n yg e tt a n g i b l eb e n e f i t s ；a l lt h es a m et i m e ， i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n ta n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sa r eo b v i o u sr e l e v a n t ，a th es a m e o b j e c t i v e sa n de l e m e n t so ft h es a m er e s o u r c e st oa c h i e v et h es r l l l ew a y , t h es a m ee f f e c t t h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n ts y s t e ma sa ni m p o r t a n tc a r r i e ro fe n t e r p r i s ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t ym a n a g e m e n tw i l li n e v i t a b l yb e c o m e a l li m p o r t a n tt o o lt o i m p r o v ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e t h i sp a p e ra t t e m p t st ob u i l dt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n ts y s t e mt oe n h a n c e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fe n t e r p r i s e s ，a n dm a k ei p - b a s e dm a n a g e m e n tm o d e lt oe n h a n c e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dm a k eae n t e r p r i s ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ee v a l u a t i o ns y s t e mb a s e do n f i v ea s p e c t so ft h eb a s i cr e q u i r e m e n t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n ts y s t e m ，r e s o u r c e m a n a g e m e n t ，i n f r a s t r u c t u r em a n a g e m e n t ，p r o c e s sm a n a g e m e n t ，m a n a g e m e n tp e r f o r m a n c e t h i sa r t i c l ea l s ov e r i f i e dt h i sw i t ha l le x a m p l eo fr e s e a r c h ，a n a l y s i so ft h em si n t e l l e c t u a l 1 1 i 江苏大学硕士学位论文 p r o p e r t ym a n a g e m e n ts y s t e ma n do p e r a t i o n a lr e s u l t s ，a n dc o n s t r u c t e da c c o r d i n gt ot h ef o r e g o i n g e v a l u a t i o ns y s t e m ，t h e nm a k er e c o m m e n d a t i o n st ot h eo v e r a l ls i t u a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y m a n a g e m e n ta n di t sw e a k n e s s e s e m p i r i c a ls t u d i e ss h o wt h a tt h ep r o p o s e di p b a s e dm a n a g e m e n tm o d e l t oe n h a n c ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n de v a l u a t i o ns y s t e mh a sf e a s i b i l i t ya n ds c i e n t i f i ca n dh a ss t r o n g g u i d a n c eo ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n to ft h ee n t e r p r i s e st od e v e l o pc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n t ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e o fe n t e r p r i s e s i v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和 汇编本学位论文。 学位论文作者签名：稀华 2 0 1 0 年月f 日 瞅佛 2 0 1 0 牮6 月it 日 书权授本用置适后密趸t解我年在 口面 密 密 保 保 不 于属文仑沦位学本 独创性：申明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容以 外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以 明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 砰唰 耘舢 江苏大学硕士学位论文 1 1 研究的背景 第1 章绪论 企业是一个以赢利为目标的组织，其出发点和归宿都是追求利润。企业一旦 成立，就会面临竞争，并始终处于生产和倒闭、发展和萎缩的矛盾之中。企业只 有不断发展才能求得生存，必须生存下去才有可能实现赢利的目标，而能否赢利 取决于企业能否获得竞争优势，所以说企业在竞争中是否具有优势是决定企业成 败的关键。 随着世界经济全球化和一体化的趋势基本确立，科学技术迅猛发展，企业的 经营环境日益表现出国际化、动态化和竞争白热化的特点，企业竞争优势的持续 时间正在迅速缩短，竞争对手的模仿、创新使得企业竞争优势的根基被迅速削弱， 人类社会已经进入一个全新的知识经济时代。在知识经济时代，谁能掌握知识， 谁能运用知识，谁就能获得竞争优势，掌握竞争的未来。 所谓知识产权，既是一种财产权利，又是一种生产要素；既是一种具有独占 性和垄断性的私有财产，又是一种在人类社会发展过程中形成的、任何人都可以 共同享有的社会财富。知识经济时代的到来，使得知识产权成为一种不可或缺的 重要资源。知识产权资源与技术创新、经济发展以及国际竞争力密切相关，是关 系企业生存和发展的关键因素。近年来，随着我国加入w t o 之后，跨国公司在多 个领域纷纷利用知识产权作为抢占我国市场的工具，挤占我国企业的生存空间。 跨国公司通常对使用其专利、商标等知识产权的新手收取高额的费用，降低我国 产品的竞争力，对不付费者利用法律武器，以侵犯知识产权为由提出诉讼，同时 在我国大规模进行专利申请和商标注册，提前设置路障，并利用w t o 规则对我国 企业进行贸易制裁和堵截。据统计，我国有6 0 的出口企业因为遭遇国外的知 识产权壁垒，使得我国出口额每年损失约5 0 0 亿美元乜1 。美国加州大学的t e e c e 教授认为：“在新经济社会，企业的持续竞争优势源于创造、取得、获得、保护 和使用难以模仿的商业或工业知识资产 嘲。跨国公司早就把知识产权视为新世 纪企业全球化竞争的重要因素，并把争夺新世纪竞争优势的重点转移到了知识产 权领域。 江苏大学硕士学位论文 我国企业的知识产权管理工作起步比较晚，与社会主义市场经济的要求、与 发达国家的企业知识产权管理工作相比都存在着明显的差距。但是，随着企业对 知识产权的高度重视，企业知识产权意识和知识产权管理水平都有了很大提高。 加强企业知识产权管理，构建企业知识产权管理体系，能提高企业经营者的知识 产权意识，提高企业的知识产权管理绩效，有利于增强企业的核心竞争力。面对 竞争日益激烈的国际国内市场，通过加强对企业的知识产权管理提升企业的竞争 优势已经成为企业生存与发展的重要因素。 1 2 研究的意义 1 2 1 理论意义 现代企业的竞争是基于核心竞争力的竞争，企业培育和运用核心竞争力是企 业获得竞争优势的源泉和有效途径。当前国内外学者多从人力资源、顾客价值、 企业战略等角度来研究企业如何获得竞争优势，而较少从知识产权管理的角度来 系统研究企业的竞争优势。而笔者认为，知识产权是企业的重要资源，知识产权 的有效开发和合理运用能为企业带来巨大的竞争优势，这是本文研究的意义所 在，也是本文的主要创新观点。 企业的竞争优势是企业生存的前提，知识产权是企业竞争优势的重要来源， 研究企业知识产权管理对企业获取竞争优势的作用机理以及如何构建知识产权 管理体系具有重要的理论意义。 1 2 2 现实意义 随着知识经济时代的到来，经济全球化进程的不断加快，知识产权的拥有 量，尤其是拥有的自主知识产权的数量与质量，已经成为衡量一个国家科技水平、 经济实力、综合竞争力的一项重要指标。目前，我国正逐渐成为世界高新技术产 品的重要生产基地，并开始向研发制造基地转型，华为、中兴、联想、海尔等正 成长为具有国际影响力的跨国企业。然而，在我国企业的国际化进程中，以世界 5 0 0 强企业为首的一大批实力雄厚的跨国企业利用知识产权建立自身的竞争优 势，更频频使用知识产权工具来打压我国企业，给我国企业发展造成极大的障碍。 由于我国经济发展的历史原因，很多企业还没有足够重视知识产权，知识产权管 理水平有待进一步提高，使得在与跨国公司的竞争中处于被动地位。本文从知识 2 江苏大学硕士学位论文 产权管理的视角来研究如何帮助企业提升竞争优势，对在国内与国际两个市场上 与跨国公司进行竞争具有重要的现实意义。 1 3 研究方法、内容与框架 1 3 1 研究方法 本文主要采用文献分析法、模糊层次综合评价法来开展研究。通过阅读、比 较国内外企业经营管理、战略管理、知识产权管理等方面的文献资料，收集大量 关于知识产权管理和企业竞争优势的研究成果，提出基于提升企业竞争优势的知 识产权管理研究模型，并建立知识产权管理指标评价体系，采用模糊层次综合评 价法来进行评价。通过实例调研，用理论指导实践，用实践丰富理论，形成具有 实证基础的理论观点。 1 3 2 研究内容 本文研究的核心问题在于将知识产权管理与企业竞争优势紧密联系起来，并 从知识产权管理的角度来提升企业竞争优势。所以，本文研究的主要内容是： ( 1 ) 知识产权管理概念和理论基础十分丰富且繁杂，试图从标准化的角度来研 究知识产权管理。 ( 2 ) 研究企业竞争优势的理论很多，尝试从位置优势和动态优势来进行研究。 ( 3 ) 知识产权管理与企业竞争优势之间的关联性研究。 ( 4 ) 对知识产权管理体系的评价研究 ( 5 ) 以m 公司为例，进行知识产权管理案例研究。 1 3 3 研究框架 在明确了研究的主要内容之后，本文的研究框架如图1 1 所示： 3 江苏大学硕士学位论文 图1 1 研究框架 4 江苏大学硕士学位论文 第2 章理论研究 2 1 知识产权和知识产权管理概述 2 1 1 知识产权的概念和特征 知识产权最早的称谓来源于1 8 世纪的德国，即德文中的g e s t i g e se g e n t u m 。 将一切来自知识活动的权利概括为知识产权的主要是比利时著名法学家皮卡弟， 皮卡弟认为，知识产权是一种特殊的权利范畴，其根本不同于对物的所有权。h 1 对我国来说，知识产权是个外来语，是对英文i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ( i p r ) 的一种翻译。国内学者对知识产权有很多表述，代表性的观点有“知识 产权是人们可以就人类智力创造的成果所依法享有的专有权利 嘲、“知识产权 是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称”叩1 等等。1 9 8 6 年 中华人民共和国民法通则颁布后，我国开始正式采用“知识产权的称谓。 知识产权的定义方法主要有“列举法 和“概括法。 “列举法”是通过系统地列举所保护的权项，即划定权利体系范围来明确知 识产权的概念。世界知识产权组织( w i p o ) 认为知识产权包括：与文学、艺术及 科学作品有关的权利：与表演艺术家的表演活动、与录音制品及广播有关的权 利；与人类创造性活动的一切领域内的发明有关的权利；与科学发现有关的 权利； 与工业品外观设计有关的权利；与商品商标、服务商标、商号及其他 商业标记有关的权利；与防止不正当竞争有关的权利；一切其他来自工业、 科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。 世界贸易组织( w t o ) 与贸易有关的知识产权协议( 即t r i p s 协议) 将 知识产权列举为：著作权及邻接权；专利权；工业品外观设计权；商标 权；地理标志权；集成电路布图设计权；未披露过的信息专有权( 为拥有者 带来经济和社会效益的信息，其内容十分宽广，从技术秘密到经营的客户名单， 包括主要涉及刑法的商业秘密) ； 植物新品种。 “概括法 是通过对保护对象的概括、抽象的描述来给出知识产权的定义。 知识产权法教程认为：“知识产权指的是人们可以就其智力创造的成果依法 5 江苏大学硕士学位论文 享有的专有权利口；知识产权法详论则认为：“知识产权是指知识产权所有 人对其所从事智力活动而创造的智力成果依法享有的权利。目前，我国理论 界主要采取概括法来说明知识产权的概念，它是智力成果的创造人依法所享有的 权利和生产经营活动中标记所有入依法所享有的权利的总称，包括著作权和工业 产权，是一种新型的民事权利，是一种有别于财产所有权的无形财产权。 知识产权有广义、狭义之分。广义的知识产权，包括一切人类智力创作的成 果，也就是世界知识产权组织公约中所划的范围。狭义的知识产权则主要包 括专利权、商标权、著作权与版权，t r i p s 协议中增加了商业秘密的内容，这在 包括中国在内的许多国家，无论在理论上还是在实践中，意见都比较一致，本文 也主要从此角度探讨企业知识产权管理与企业竞争优势的问题。 知识产权具有以下特征：专有性。知识产权是一种专有性的民事权利，具 有排他性和绝对性的特点。主要表现在两方面，一是知识产权为权利入所独占， 权利人垄断这种专有权并受到法律保护，没有法律规定或未经权利人许可，任何 人不得使用权利人的知识产品。二是对于同一项知识产权，不允许有两个或两个 以上同一属性的知识产权并存。地域性。知识产权作为一种专有权，在空间上 的效力并不是无限的，它受到地域的限制，即具有严格的领土性，其效力只限于 本国境内。 时间性。知识产权既不是无限空间的绝对垄断权利，也不是没有时 间限制的永恒权利。知识产权作为一种民事权利，有时间上的限制，只有在法律 规定的期限内受到保护，一旦超过法律规定的有效期限，这一权利就自行消灭， 相关知识产权成为整个社会的共同财富，为全人类所共有。 2 1 2 知识产权管理的概念与意义 知识产权管理同样有狭义和广义之分，狭义上的知识产权管理仅仅是对企 业所拥有的知识产权进行统一协调、运用，保证知识产权的有效性和实用性，属 于资产管理的范畴；广义上的知识产权管理更多的侧重于企业的知识产权战略管 理，是企业经营战略的重要组成部分，也是企业科学管理的重要组成部分，在企 业管理中具有重要地位，贯穿于企业的技术创新、产品开发、市场营销、市场竞 争的全过程。冯晓青教授这样定义知识产权管理：企业知识产权管理是为规范企 业知识产权工作，充分发挥知识产权制度在企业发展中的重要作用，促进企业自 主创新和形成自主知识产权，推动企业强化对知识产权的有效开发、保护、运营 6 江苏大学硕士学位论文 而对企业知识产权进行的有计划的组织、协调、谋划和利用的活动阳1 。 本文主要研究的就是广义上的知识产权管理。从“大管理战略”的角度看， 将企业知识产权管理纳入到经济管理、科技管理之中，有利于克服知识产权管理 与科技、经济脱节的现象，更好地发挥知识产权在企业发展中的作用。企业知识 产权管理水平是企业科学管理水平的重要标志，企业知识产权管理能力则是成功 企业核心竞争力的重要组成部分，对企业市场竞争能力和经济效益的提高具有直 接的影响。建立企业知识产权管理制度因而成为现代企业制度建设的重要一环。 冯晓青教授总结概括了国外企业知识产权管理包含的内容，他认为，国外企 业知识产权管理主要是围绕有关专利技术开发、专利申请、对员工的发明奖励、 知识产权的归属、知识产权的运用、知识产权纠纷处理等内容，知识产权管理的 具体内容已与日常的知识产权工作紧密相联。国外企业知识产权管理的具体内容 有：宣传普及知识产权知识，对员工进行知识产权教育和培训。国外企业立足 于先进的科技，注意将知识产权的管理融入自身的管理之中。它们认识到知识产 权工作是企业的生命线，对知识产权的保护是整个产业界应当共同遵守的准则。 因此，企业比较注重通过宣传普及知识产权知识并对员工进行知识产权教育和培 训，提高知识产权意识，特别是提高对本企业知识产权保护和运用的意识。建 立奖励发明创造的制度。国外很多企业都制订有关专利的奖励条例，并严格执行。 明确知识产权的归属，防止知识产权流失。国外企业非常注重企业智力成果的 确权。员工在进入企业时要与企业签订合同，明确属于职工的发明创造，合同在 员工离开企业一定时期内仍然有效。企业章程、有关规章制度中也有一些内容涉 及发明创造权益等的归属。预防与处理知识产权纠纷。国外企业注重知识产权 纠纷的预防。除了及时取得专利外，公司为避免侵犯他人专利，在推出新产品之 前要事先调查有无侵害其他公司的专利，在技术开发之前也要进行详细的专利调 查。出现专利纠纷后，通常采取的处理方式有协商、仲裁、诉讼等方式。 知识 产权信息管理。从国外企业对知识产权管理来看，知识产权情报信息的搜集、分 析、调查、利用等也是知识产权管理的重要内容。国外企业对知识产权信息网络 的利用是通过建立知识产权信息网络平台，整个企业员工、职能部门都能够分享 和使用知识产权知识。 目前，我国正处于向创新型强国转变的过程中，知识产权作为现代企业的一 种重要资源，与人力、物力、财力等共同构成企业不可或缺的生产要素和经营要 7 江苏大学硕士学位论文 素，是形成企业核心竞争力的重要组成部分。企业作为市场竞争的主体，对知识 产权不仅要追求数量、质量的增长，关心知识产权的保护，更要加强对知识产权 的管理，通过对知识产权的统筹规划、经营管理，促进知识产权的转化实施，使 知识产权发展成为企业的战略资产。企业知识产权管理是直接为企业生产经营目 的服务的，因而其基本任务也是围绕着企业技术开发、资产的有效配置和运营、 市场的积极开拓、挖掘企业知识产权蕴含的巨大商业价值等方面进行的。 在当代，企业知识产权管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业的产品 研发、产品采购、产品生产、市场营销、市场竞争的全过程。将企业知识产权管 理纳入到经济管理、科技管理之中，有利于克服知识产权管理与科技、经济脱节 的现象，更好地发挥知识产权在企业发展中的作用。加强企业知识产权管理，一 方面可以使企业通过其掌握的新的科学技术方法与手段，不断提高产品和服务的 科技含量，真正发挥科学技术是第一生产力的巨大威力，在激烈的市场竞争中处 于主动地位；另一方面，也可以避免或减少在知识产权上可能给企业带来的损失 n 们。企业知识产权管理水平是企业科学管理水平的重要标志，提高企业知识产权 管理水平是提高企业竞争能力，凸显企业竞争优势的重要途径。 在经济全球化的背景下，我国企业要将知识产权管理作为企业发展的战略问 题看待，在参与国际市场的竞争中，企业要善于创造、运用、管理、保护知识产 权，充分拓展自己的市场空间和技术空间，获得市场竞争的优势。 2 1 3 不同学派对知识产权管理的研究 目前，对知识产权管理进行研究的学派主要有下面几种： ( 1 ) 资产管理学派 知识产权资产管理( i n t e ll e c t u a lp r o p e r t y r i g h t sa s s e t sm a n a g e m e n t ) ， 这个学派的观点认为，知识产权是企业重要无形资产，因此，对知识产权的管理 就应该按照资产管理的模式加以管理，主要研究如何管理好企业所拥有的知识产 权，如何避免因为管理上的失误导致知识产权权利到期没有续费、如何有效申请 知识产权等等，资产管理学派主要将研究重点放在了知识产权的实务操作中，缺 乏理论指导意义，随着投资回收期概念的引出，资产管理学派主要研究如何通过 一定的行为，将知识产权这一资产升值，在国内学者中，马文斌提倡对知识产权 资产进行开发，焦洪涛提出知识产权证券化的无形资产运营模式n 引，为知识产 江苏大学硕士学位论文 权资产管理学派奠定了理论基础。但是知识产权管理并不等同于知识产权资产管 理，因为对于一些战略性的知识产权申请，无法来考察它的投资回收期，这只是 为了企业战略经营的需要。 ( 2 ) 制度经济学派 制度经济学派的专家认为，知识产权制度是企业进行创新活动的基础之一， 知识产权管理就是建立规范化的知识产权保护制度，通过制度的规范化、合理化 管理，或者通过法律法规的制定，来规范企业的创新行为，提升企业自主创新能 力，他们的研究重点是如何制定出一个适合于企业的知识产权制度。例如1 9 8 3 年美国学者保罗罗默在其博士论文外部因素、收益递增和无限增长条件下的 动态竞争均衡中将知识要素引入经济增长理论n 引，并建立了相应的理论框架， 随着新经济增长理论出现，现代知识产权理论研究重心逐渐由“公平 、“权利 观念出发转移到知识产权制度的效率及其社会作用上来。在国内的研究专著中， 夏先良博士从知识生产过程、知识扩散和贸易以及知识应用与经济发展等方面论 述了知识在现代经济中的作用，认为合法的知识扩散需要知识产权制度的保护， 知识产权或优先权是现代市场机制的重要组成部分n 钔，北京大学知识产权学院的 张平教授和马晓博士则将知识产权与标准化结合，研究了二者的关系并指出标准 化的过程实际上是一个优化协调的过程，在其过程中让自己的知识产权策略得以 圆满实施，是企业最大程度利用知识产权的途径之一n 别。虽然知识产权是从法律 的范畴中引用过来，但知识产权不仅仅是一个制度化的物质，更重要的是企业在 运用知识产权过程中追求的内容之一就是知识产权的溢出效应，这种溢出往往是 隐性的。所以依靠制度的规范化是难以达到这个效果的。 ( 3 ) 战略管理学派 知识产权战略管理学派的学者认为知识产权应该作为企业经营发展的重要 战略性资源，企业应该把对知识产权的管理上升到战略层面加以统筹规划，他们 认为知识产权直接与企业的核心能力、企业整体竞争力息息相关的。哈默曾经说 过：“企业不应仅仅被看成产品和服务的组合，而应该是能力的组合n 町 ，知识产 权有利于帮助企业形成自身独特的竞争优势。李兆阳博士指出：知识产权保护的 目的应该是以下三点：一是确保自己的知识产权不往外流失；二是确保自己公司 创造的知识产权不会失去申请专利保护的机会；三是确保自己公司拥有的专利权 益不会被第三家侵犯n7 1 ；朱国军、杨晨教授基于战略资源论视角，探析知识产权 o 江苏大学硕士学位论丈 资产的资源特性，从创新集成的角度重新认知知识产权资产管理的内涵。分析了 知识产权资产管理的逻辑构成，揭示了知识产权资产管理是企业最具竞争力的战 略资源的机理，探究了企业知识产权资产管理的基本理论框架。文章以战略管理 的视角审读了知识产权资产，挖掘了知识产权作为资产中的战略性要素，提出了 知识产权资产和企业核心竞争力的关系n 引。 2 1 4 知识产权管理标准化研究 知识产权管理标准化研究严格来说，依然属于战略管理学派，这项研究在国 内外属于知识产权管理新兴的研究方向，近年来，在一些专家学者和企业的共同 努力下，已经取得了一些成果。 所谓标准化管理，是指通过构建一定的管理体系，执行相关规范，促使企业 管理水平提高。标准化可以提高企业的知识产权管理能力，有下面几个原因：首 先，标准化管理对所有影响知识产权管理工作的活动实旌控制。企业知识产权管 理工作需要从研发、采购、生产、销售等各个环节统筹考虑、统一布局，构建知 识产权管理标准，可以有效控制企业知识产权的创造、管理、运用、保护。通过 标准化可以规范企业各项知识产权管理相关活动，使影响知识产权活动的全部因 素都处于受控状态，从而可以不断提高知识产权管理水平。其次，对事先充分考 虑到的各种风险，采取有效的预防措施。针对知识产权在企业的不同阶段需要展 开的工作设置对应的管理流程，并针对影响知识产权管理工作的要素预先考虑可 能出现的风险，通过标准形式将可以避免风险的举措予以固化执行，可以在工作 过程中将知识产权风险减少到最低程度。再次，及时针对不合格和不良趋势采取 有效的纠正措施和预防措施。有了标准，各项工作就有了衡量的尺度，可以将企 业在知识产权管理工作过程中采取的措施和应取得的成果与标准相对比，从而及 时发现知识产权管理工作过程中是否存在不符合的状况和不良趋势，并及时加以 调整，以达到避免知识产权风险的目的。最后，形成良性循环机制。持续改进是 质量管理系列标准的灵魂，同样我们也可以借鉴这一点使其同样在知识产权管理 标准中发挥作用。周而复始的进行“计划( p ) 一实施( d ) 一检查( c ) 一运行 ( 纠正) ( a ) 活动，使知识产权管理不断在原有的基础上实施改进和完善。综 上可以看出，实行知识产权管理标准化可以减少工作的盲目性和管理中的混乱现 象，简化工作程序，明确管理职能，预防知识产权风险。 1 0 江苏大学硕士学位论文 唐恒教授使用i s 0 9 0 0 0 管理标准的过程管理方法，并借鉴0 h s a s l 8 0 0 0 对知 识产权管理标准进行优化设计，针对知识产权在企业经营不同阶段的体现，设置 了固化的管理流程，构建了企业知识产权管理标准的系统框架，包括规划、资源 管理、活动管理、检查分析和改进、管理评审五个方面。管理体系是有效管理企 业知识产权，提升创新能力的重要载体，管理体系以p d c a 为模式，体现了持续 改进的框架，其中规划为p ( p l a n ) ，资源管理是活动管理d ( d o ) 的基础，检查 分析以及管理评审为c ( c h e c k ) ，检查p 与d 的有效性，改进是h ( a c h i e v e ) 获 得了更好的管理效果，这五个方面进行有效整合形成整个知识产权管理活动。 以唐恒教授构建的企业知识产权管理标准系统框架为基础，2 0 0 8 年1 月5 日，江苏省知识产权局、质量技术监督局、科技厅、发改委、财政厅、经贸委、 外经厅和国资委等八部门在南京联合召开了江苏省地方标准企业知识产权管理 规范( 见附录) 的新闻发布会，该规范作为现代企业知识产权管理的一种全新 标准，是全国首创，它规定了企业知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、 运行控制、合同管理、检查分析改进等等，是企业开展知识产权工作的指南。目 前，江苏正在全省企业扎实推行企业知识产权管理规范的贯标工作。这表明， 企业知识产权管理标准化工作已经逐步引起了政府、企业和社会的高度关注，企 业知识产权管理标准化研究迎来了一个良好的发展时机。 本文将按照唐恒教授关于知识产权管理标准的思想，建立知识产权管理体 系，包括知识产权管理体系基本要求、资源管理、活动管理、检查分析改进四个 方面，组成p d c a 的管理模式，体现了知识产权管理体系不断改进，有利于企业 知识产权管理能力的提高。 2 1 5 国内外企业知识产权管理机制概述 2 1 5 1 国外企业知识产权管理机制 ( 1 ) 国外企业知识产权管理机构的设置主要有三种类型n 鲫。一种是以美国 i b m 公司为代表的集中管理体制。i b m 拥有庞大的知识产权管理机构，即知识 产权管理总部，负责处理所有与i b m 公司业务有关的知识产权事务。知识产权 管理总部内设法务部和专利部，分别负责相关法律事务和专利事务。二是以日本 东芝公司为代表的分散管理体制。东芝没有设立知识产权管理总部，而是设立知 识产权本部、四个研究所、十一个事业本部。三是以日本佳能公司为代表的行列 1 1 江苏大学硕士学位论文 式管理体制。佳能公司设立知识产权法务部，负责专利管理，直属于公司总经理 之下。知识产权法务部按照产品类别和技术类别分项设置，比如在产品类别上， 设置了知识产权法务策划部、知识产权法务管理部、专利业务部、专利信息部。 ( 2 ) 国外企业知识产权管理制度的建立。企业知识产权管理制度涉及范围 十分广泛，主要包括：知识产权的归属、约束和激励机制、知识产权的应用、知 识产权纠纷的处理、知识产权的教育等内容。 ( 3 ) 国外企业知识产权管理工作的共同特点包括：知识产权管理属于战略 核心部分；有一支人数可观的知识产权管理队伍；奖励机制完善；情报工作的沟 通顺畅。 2 1 5 2 国内企业知识产权管理机制 虽然我国企业知识产权管理工作起步比较晚，但随着科技事业的发展、社会 主义法制的不断健全和企业自身知识产权意识的不断增强，我国企业的知识产权 工作不断取得突破，涌现出了一批像华为、海尔这样的依靠知识产权赢得竞争优 势的企业。 ( 1 ) 华为公司知识产权管理工作的特点 华为的知识产权管理工作存在两个明显的特点，一是知识产权工作已经渗透到 公司的各个环节。华为从事知识产权工作的员工超过2 0 0 名，除了少部分在知识产 权部工作，大部分都分散在各产品线和各研究开发部，从项目追踪、分析、立项， 一直到项目实施、比较、后期管理，都有一整套完善的制度；二是建立起了一套行 之有效的知识产权战略和工作制度。华为每年在技术研发上的投入都很大，并且分 工明确，一部分人专门进行产品研发，一部分人负责专利申请、专利输出。企业研 发人员和知识产权部门人员一起研究、商讨、构建企业的知识产权战略布局。 ( 2 ) 海尔公司知识产权管理工作的特点 海尔的知识产权管理工作主要有以下特点：一是较早树立并始终具有超前的 知识产权保护意识。海尔在1 9 8 7 年就成立了知识产权办公室，并位于企业核心 管理层，负责企业商标代理、品牌创建以及实施技术专利申请、保护等工作：二 是以产品开发为内核的专利保护工作。海尔将研发技术成果与专利申请一一对 应，申请专利保护既是技术创新的前提条件，又为技术创新过程提供技术要素和 实现手段，同时也是技术创新成果的必然法律存在形式；三是国内外营销网络拓 展与商标注册申请战略。海尔在国际化发展时，坚持商标申请先行策略，通过先 1 2 江苏大学硕士学位论文 输出商标、再输出产品和管理理念的方式，最终使海尔成为一个全球化的知名品 牌；四是站在巨人肩上的专利战略。海尔摸索出一条利用国内外专利文献资源指 导产品技术开发，借鉴先进技术，避免侵权纠纷，获取后发优势的行之有效的创 新道路：五是技术保密和反不正当竞争对技术研发的保障。对于在定牌生产或委 托开发产品中涉及到的保密信息，海尔通过实施合同审核以及专利申请权的购买 与转让，将企业技术资产以法律形式确定下来，从而将企业整体技术发展纳入到 法律防御领域内，直接为企业进各类反不正当竞争提供法律保障。 2 2 企业竞争优势理论概述 2 2 1 竞争优势的概念 1 9 3 9 年英国经济学家张伯伦在垄断竞争理论中率先提出了竞争优势的 概念，并由霍弗和申德尔于1 9 7 8 年将其引入战略管理领域。2 0 世纪8 0 年代中 期，哈佛商学院波特教授对它进行了较为深入的研究，将竞争优势定义为：竞争 优势，归根结底来源于一个企业所能够为其买主提供的价值，这个价值高于企业 为之付出的成本。相对于对手而言，卓越的价值在于为顾客提供同等的效用同时 价格低廉，或者为顾客独特的效用而顾客愿意为之付出高昂的价格脚。对于竞争 优势国内外学者有不同的表述。霍弗和申德尔认为，竞争优势是一个组织通过其 资源的调配而获得的相对于其竞争对手的独特性市场定位。波特则是从企业外部 指向企业内部，关注外部市场机会和威胁的分析，揭示那些导致企业高效业绩的 环境条件，并提出了“五力量分析模型”( p o r t sf i v ef o r c e sm o d e l ) ，即在 对企业竞争者、购买者、供应者、替代者、潜在竞争者五种力量进行分析的基础 上确定企业的竞争战略。余光胜提出，企业的竞争优势是指企业在与同行业企业 的竞争中所表现出来的相对于竞争对手的一种优势，依赖于这种优势，该企业可 以获得超过该行业正常收益率的回报瞳。董超、黄丽华认为，所谓竞争优势是指 企业处在这样的一