（企业管理专业论文）基于集对分析法的企业集成创新能力综合评价研究.pdf

摘要 随着我国经济的高速增长，各种矛盾和制约因素也不断积累，依 靠高投入、高消耗来维持经济增长的方式迫切需要改变，而创新是最 根本和有效的战略选择。目前，提高集成创新能力己经成为调整经济 结构、转变增长方式、提高国家和区域竞争力的中心环节。因此，正 确认识企业集成创新能力的内涵，通过科学地评价及时把握企业集成 创新工作的效果与动态，引导企业不断提升自身的集成创新能力，己 是摆在我们面前函待解决的重大问题之一。 本文从集成创新的微观层面企业的角度出发，在集成创新理 论分析的基础上，深入研究了企业集成创新能力的内涵、特征及结构。 本文认为企业集成创新能力是企业在创新过程中各种能力的有机综 合。分析得出，在企业的集成创新能力结构中，企业技术创新能力是 其核心要素，起着主要和关键的作用，但是集成创新能力不能简单地 等同于技术创新能力，它还取决于企业制度创新能力以及它们之间的 协同能力。在此基础上本文构建了企业集成创新能力的基本结构，即 企业技术创新能力、企业制度创新能力及集成外部资源创新能力，技 术创新能力、制度创新能力、集成外部资源能力相互作用、相互支持， 三种能力缺一不可。并以该结构特征为基础。从这三个维度建立了企 业集成创新能力的评价指标体系。 本文通过对国内企业集成创新能力的综合评价分析，从集成创新 能力的三个维度企业技术创新能力、企业制度创新能力和集成外 部资源能力进一步深入研究了影响企业集成创新能力提升的关键因 素，验证了企业集成创新能力评价模型的效度。最后，针对国内企业 集成创新能力的薄弱环节，提出几点对策和建议。 关键词企业集成创新能力，评价指标体系，综合评价，集对分析 a b s t r a c t w i t ht h e r a p i dg r o w t ho fo u rc o u n t r ye c o n o m y , a l lk i n d so f i n c o n s i s t e n ta n dr e s t r i c t e df a c t o r sa r eb e i n ga c c u m u l a t e dc o n t i n u a l l y t h e w a yt h a tr e m a i n se c o n o m i c a lg r o w t hb yal a r g eo fd e v o t i o na n d c o n s u m p t i o nn e e d s t ob ec h a n g e du r g e n t l y , i n n o v a t i o ni st h eb a s i c e f f e c t i v ew a yt oc h o o s e a tp r e s e n t , i m p r o v i n ge n t e r p r i s e si n t e g r a t e d i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yh a sb e c o m eak e yp o i n tt oa d j u s te c o n o m i c a l s t r u c t u r e ，c h a n g et h ew a yo fg r o w t h ，a n di m p r o v ec o m p e t e n c ea b i l i t yo f c o u n t r ya n da r e a s o ：r e a l i z i n gt h ee s s e n c eo fi n t e g r a t e di n n o v a t i o n c a p a b i l i t ya c c u r a t e l y , u n d e r s t a n d i n gt h ee f f e c to fe n t e r p r i s e si n t e g r a t e d i n n o v a t i o na c t i v i t i e s b ye v a l u a t i o ns y s t e m ss c i e n t i f i c a l l y , g u i d i n g e n t e r p r i s e st oi m p r o v et h e m s e l v e si n t e g r a t e di n n o v a t i o nc o n s t a n t l y , a r e n o w i m p e n d i n gm i s s i o n sw em u s tu n d e r t a k e f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe n t e r p r i s e ，t h i sd i s s e r t a t i o nd i s c u s s e st h e c o n n o t a t i o n , c h a r a c t e ra n ds t r u c t u r eb a s e do nt h ea n a l y s i so ft h e i n t e g r a t e di n n o v a t i o nt h e o r y i tc o n c l u d e st h a tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s t h ec o r ee l e m e n ti nt h es t r u c t u r eo f i n t e g r a t e di n n o v a t i o n ，b u ti tc a n n o tb e e q u i v a l e n tt oi n t e g r a t e di n n o v a t i o n f u r t h e r m o r e ，i t sa l s od e c i d e db yt h e c a p a b i l i t yo fi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n t h e n c e ，t h i sd i s s e r t a t i o nb u i l d su p t h es t r u c t u r eo fe n t e r p r i s ei n t e g r a t e di n n o v a t i o nc a p a b i l i t yf r o mt h r e e a s p e c t s - - - - e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , e n t e r p r i s e i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n di n t e g r a t e de x t e r i o r c a p a b i l i t y e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , e n t e r p r i s e i n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n di n t e g r a t e de x t e r i o rc a p a b i l i t ye f f e c ta n ds u s t a i n e a c ho t h e r n o n eo ft h e mi su n n e c e s s a r y b a s e do nt h e s et h r e ed e m e n t s a n dd e t a i l e d a n a l y s i s ，t h ed i s s e r t a t i o np r o m p t st h ee v a l u a t i n gi n d e x s y s t e m t h r o u g ht h es y n t h e s i sa p p r a i s a la n a l y s i so f t h ei n t e g r a t e di n n o v a t i o n a b i l i t yt ot h ed o m e s t i ce n t e r p r i s e ，f u r t h e rt h o r o u g h l ys t u d i e st h ee s s e n t i a l f a c t o ro ft h ei n f l u e n c et ot h ee n t e r p r i s ei n t e g r a t e di n n o v a t i o n a b i l i t y , c o n f i r m se f f e c to f a p p r a i s a lm o d e lo f t h ee n t e r p r i s ei n t e g r a t e di n n o v a t i o n a b i l i t y f r o mt h e i n t e g r a t e d i n n o v a t i o na b i l i t yt h r e ee l e m e n t s 。1 _ e n t e r p r i s e st e c h n o l o g y i n n o v a t i o n a b i l i t y , t h ee n t e r p r i s es y s t e m i n n o v a t i o na b i l i t ya n di n t e g r a t e de x t e r i o rr e s o u r c e sa b i l i t y f i n a l l y , t ot h e w e a kl i n ki nv i e wo ft h ei n t e g r a t e di n n o v a t i o na b i l i t yo ft h ed o m e s t i c e n t e r p r i s e ，t h i sd i s s e r t a t i o np r o p o s e ss e v e r a lc o u n t e r m e a s u r e sa n dt h e s u g g e s t i o n k e yw o r d st h e e n t e r p r i s ei n t e g r a t e d i n n o v a t i o na b i l i t y , t h e e v a l u a t i n gi n d e xs y s t e m ，c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，s e tp a i ra n a l y s i s ， 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究 成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用 过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文 中作了明确的说明。 作者签名：蕉丝窿尘日期：五眦月- 2 堑日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公 布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段 保存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位 论文。 作者签名：奎垒盔2 导师签名：幽日期：出卫月 硕士学位论文第一章绪论 1 1 研究背景与目的 第一章绪论 随着我国经济的高速增长，各种矛盾和制约因素也不断积累，依靠高投入、高7 消耗来维持经济增长的方式迫切需要改变，而创新是最根本和有效的战略选择。 。创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，当今国际竞争的核 心，是知识创新、技术创新和高技术产业化。”同时，创新的过程是最复杂的技 术过程、商业化过程和组织过程，创新系统是最复杂的、开放的、并不断变化着 的系统之一。随着知识经济的兴起，企业创新对科技与经济持续发展的驱动作用 也日益明显。 改革开放以来，尤其是2 0 世纪9 0 年代以来，通过实旄重点基础研究、8 6 3 、 科技攻关、火炬、星火等科技发展战略以及国家重大科学工程建设和国家重点实 验室等一系列活动，我国科技工作形成了“面向经济主战场、发展高新技术及其 产业、加强基础研究”三层次的战略格局和比较完整的科学研究与技术开发体 系。随着科技体制改革的深入，企业逐渐成为创新的主体。 。 然而，2 l 世纪知识体系迅速膨胀，全球产业竞争日趋激烈，科技革命浪潮 此起彼伏面对这样一种形势，“2 l 世纪头二十年，对我国来说，是一个必须紧 紧抓住并且可以大有作为的重要战略时期。”在。要么搭上车，要么更落伍”的 经济发展关键时期，迫切需要加快我国的创新步伐，提高企业自主创新能力循 序渐进的常规发展模式、传统的技术创新模式已经不能适应新经济时代和我国现 代化建设的要求，取而代之的将是对各门知识、各学科技技术领域的系统集成， 系统集成是新形势下实现知识更新、促进新技术、新产品产生的有效途径“1 最近理论晃所提出的集成创新模式被认为是应对新形势下挑战的重要的创 新模式。科技部“十一五”规划中提出了集成创新的思路，其核心目的就是要推 动创新体制，促进创新资源的高效、合理分配，强化协同创新，形成创新的强大 动力随着中国加入w t o 企业面临的国内和国际竞争压力更加巨大，通过现代 集成创新模式对传统创新模式的转换来提高创新能力是当前我们必须认真面对 的一个重要课题。同时，如何全面客观地评价企业的集成创新能力，进而分析影 响企业集成创新能力的因素，运用定量手段对企业集成创新能力的提高进行规范 与引导，为有关部门决策提供依据，就成为一项对于提高我国经济发展素质、加 速经济发展都有着重要意义的工作 本课题旨在从企业集成创新综合评价的角度，探索和研究影响企业集成创新 硕士学位论文第一章绪论 能力的因素、建立企业集成创新能力综合评价指标体系及其综合评价较为合适的 方法和途径，并对企业集成创新的效益和主要影响因素进行分析，为今后更好地 规范和引导企业的集成创新活动提高其集成创新水平奠定更坚实的基础，为今后 定期进行各企业、各产业、各地区集成创新的评估提供可行的评估方法。 1 2 国内外相关理论研究综述 1 2 1 创新理论 创新理论最早是由著名经济学家熊彼特在其成名之作经济发展理论( 1 9 1 2 年) 中首次提出的。他第一个赋予“创新”经济学概念，即指建立一种新的生产 函数，把一种从未有过的，关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。 由此可见，熊彼特认为的创新从本质上讲，包含有将离散的要素进行集成的概念。 2 0 世纪5 0 年代以后，熊彼特的创新理论的追随者沿着他的思路对创新理论进行 了分解研究，重构经济理论，认为创新的概念所包含的范围比较广，既有技术性 变化的创新，又有非技术性变化的创新，并将之分解拓展为现代西方经济学中的 两大相对独立的分支：技术创新理论和制度创新理论。 ( 1 ) 技术创新 技术创新经济学派主要人物是爱德温曼斯菲尔德、莫尔顿卡曼、南赛施 瓦茨和里查德列文等人。他们强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作 用，坚持企业家是推动创新的主体，侧重研究企业的组织行为对技术创新的影响， 具体包括：演进理论、创新扩散、企业战略、路径依赖等，并提出一系列技术创 新模型，包括企业家创新模型、线性模型、连镇一回路模型、创新周期模型等， 形成了技术创新经济学这一新的分支学科。 所谓技术创新，是企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取商业利益为目标， 重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系 统，从而推出新的产品、新的生产工艺方法、开辟新的市场、获得新的原材科或 半成品的供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等 一系列活动的综合过程1 2 j 。 技术创新是一个动态的过程。在这一过程中，由科学研究，特别是基础科学 研究与应用研究得到新的思想，然后经过研究开发造出模型、样品或实验数据， 为中试提供参数，再经过中试为设计生产线提供依据，最后生产出的新产品投放 市场，并经过成果推广而扩散到其他单位或行业。 创新扩散是技术创新社会经济效益的根本来源。历史地看，技术创新一经出 现，就会在社会上产生巨大的示范作用，那些未获得潜在的超常规利润的企业， 2 硕士学位论文第一章绪论 便会纷纷渴望分享其利，从而形成巨大的模仿高潮。熊彼特的创新理论可以用“发 明创新扩散”模型来概括，即创新始于发明创造，而创新的示范作用， 必然引起在全社会范围内大面积的技术扩散，而技术扩散的结果又会导致全社会 经济的高质量增长。因此，概括地说，可以把始于发明创造而终于技术扩散的技 术创新称之为广义的技术创新，把始于研究考察而终于市场实现的技术创新称之 为狭义的技术创新。而通常理解的技术创新，主要是指狭义的技术创新。 ( 2 ) 制度创新 制度创新主要是兰斯戴维斯和道格拉斯诺斯等人，把熊彼特的“创新理 论”与制度派的“制度”结合起来，研究制度的变革与企业的经济效益之间的关 系，由此创立制度创新经济学这样- - f 7 新学科，从而丰富和发展了创新理论。 制度的英文对应词是。i n s t i t u t i o n ”，“规范”和“习惯”是这个概念的核 心t a l c o t tp a r s o n s 认为，经济行为是在一个制度框架下进行的，制度既是组 织的结构，又是规范的模式，用来规定在某一特定的社会中，什么是适当的、合 法的或者期望的行为或社会关心的方式。n o r t h 指出，“制度是一个社会的游戏 规则，更规范的说，它们是为决定人们的相互关系而认为设定的一些制约”二 v r u t t a n 认为。制度是社会或组织的规则”。制度作为规则，既包括正式规则， 又包括非正式规则。正式规则由宪法、法律与公司法等明文规定，而非正式规则 是指惯例、习俗、传统或者习惯，其主要作用是去修正、补足或延拓正规规则。 所谓制度创新，是指能够使创新者获得追加利益的现存社会经济体制及其运 行机制的变革，从而产生一种更有效益的制度变迁过程。制度创新之所以能够推 动经济增长就在于：一个效率较高的制度的建立，能够减少交易成本，减少个人 收益与社会收益之间的差异，激励个人和组织从事生产活动，从而极大地提高生 产效率和实现经济增长。从一定意义上可以说，制度创新是实现经济可持续发展 的基本保证，在市场经济中，除价格制度外，政府的法律制度、企业的组织制度 以及社会文化制度等属于生产的制度结构的东西，对市场经济的运转具有十分重 要的意义因此，在经济发展过程中，技术创新和制度创新是密不可分，互相促 动的。技术创新和制度创新的密切结合最终形成了后来的集成创新。 1 2 2 集成创新理论的源起与演进 ( 1 ) 国外相关理论 如前所述，创新理论的研究分化为技术创新和制度创新两大对立的分支。而 在熊彼特其后的经济学家们研究发现，创新不是一个简单的从新思想产生到开 发、生产、营销的线性过程，而是企业内部的研究开发部门、生产部门和营销部 门与企业外的研究开发机构、大学以及其他企业交互作用的结果不仅如此，政 3 硕士学位论文 第一章绪论 府、金融、文化和法律等因素也都是能够影响创新的重要变量，从而开始了集成 创新的演进之路。 首先，迈尔斯( m y e r s ) 、库珀( c o o p e r ) 、罗斯威尔( r o t h w e l l ) 等人着重研究 了创新与市场结构、组织规模等方面的关系，探讨了相应的管理模式。2 0 世纪 7 0 年代中期以后，迪隆( d i l o n ) 、多西( o o s i ) 、厄特贝克( u t t e r b a c k ) 等人进一 步探讨了企业组织、决策行为、学习能力与营销以及内外部因素相互作用对于企 业技术创新的影响，指出提高技术创新效果的关键在于合理处理好上述各种要素 的匹配关系，发挥协同作用。在这一阶段，技术创新管理的内部要素集成思想已 经逐渐明朗。在创新理论中，更高层次的集成即技术刨新和制度创新由分化走向 融合的趋势足在创新进化论提出后出现的。美国学者纳尔逊( r n e l s o n ) 和温特 ( s w i n t e r ) 在生物进化论的启不和借鉴下，通过对创新过程的机理深入研究， 创立了创新进化论这一独特新颖的理论分支，它推动了技术创新和制度创新融 合，使得人们对于创新理论的研究又开始向熊彼特的初始定义回归，即认为创新 是一个系统总体的概念，它包括生产、经营、管理、组织等方面的内容。此后许 多学者如弗里曼( f r e e m a n ) 、多西等在更广的范围开展了技术、组织、制度、管 理、文化的综合性创新研究，从而促使创新管理的集成化趋势越来越明显，集成 的思想和原理逐渐在科技管理实践中得到推广和应用。 随着环境的变化，技术创新的内容和过程也在丰富和复杂化，从早期简单线 性模式，演化出五代创新模式：技术推动模式、需求拉动模式、交互作用模式、 一体化模式和系统集成与网络模式。集成创新理论是近几年来企业对激烈竞争而 产生的一种新的创新模式，它源于熊彼得的创新理论与经典管理思想中系统原理 的结合，认为创新足一个包括生产、经营、管理、组织等各方面内容的一个系统 总体，是对企业各种要素进行整合和集成的过程。在英特尔工作的m i l l e r 和在 k m l a b 工作的m o r r i s 认为，当前发达国家的公司己进入了第四代研究开发时期， 其特征足融合创新，即将不同学科的知识进行集成而产生的创新，而这些学科是 独立的又是互补的。新产品的思想、试验和对新产品的信念是企业内部各个部门 共同建立起来的，也足企业与企业的伙伴、客户共同建立起来的。这种全新的集 成机制确保了不连续和跨越创新的实现。其他的许多学者也从组织的角度设计了 新一代创新模式。 在创新管理领域中，集成的概念最早是由美国哈佛人学向学院m a r c ol a n s i t i 教授在其代表作( t e c h n o l o g yi n t e g r a t i o n 中提出的。他探究了信息技术产业内 的5 0 家领先企业的技术管理、产品开发过程，指出影响产品开发绩效的核心因 素是“技术集成”，他认为技术集成管理更加有能力应付不连续技术创新，这一 概念主要是针对新技术和新市场的不断出现，使现代企业必须不断地处理不连续 4 硕士学位论文第一章绪论 的技术变化背景提出的在技术集成理论中，他对产品研发过程和研发团队的组 织结构提出了新的见解，即“概念探索一技术集成一实物开发”的一阶段模型， 并认为随着产品开发过程的变化，研发团队的组织结构也发生了相应的变化。他 的“技术集成”讨论单个企业进行产品开发和技术管理的方式，而没有讨论采取 这种模式的企业影响经济发展的机制。b e s t 从国民经济和地区经济发展的层次上 出发，认为地区乃至国家的经济发展有赖于领头企业的发展，而领头企业所采用 的商业模式和生产体制极大地影响着技能的产生、发展和扩散。b e s t 把由技术集 成或系统集成所代表的新技术管理和生产组织模式看作是美国商业在2 0 世纪9 0 年代战胜日本上业的主要原因。r a g a t z 提出了战略整合在企业集成创新中的管理 权限、地位与作用，他认为要实现企业技术集成创新的要求和目标，实施正确的 战略整合至关重要。战略整合直接影响企业技术开发项目的绩效，并且通过影响 技术集成创新的互动过程间接影响项目的绩效。“技术集成”与。系统集成”是 美国的高技术企业在2 0 世纪9 0 年代创造出来的一种新的技术管理和生产组织方 式，它的出现与美国的商业服务基础结构、企业组织结构和社会文化密切相关。 这种新技术管理模式所要解决的中心问题不是技术供给本身，而是日益丰富、。复 杂的技术资源与实际应用之间的脱节1 3 1 。 ( 2 ) 国内相关理论 。 中国科学院院长路雨祥提出当今时代更需要的是面向战略需求的技术集成 创新，通过创新行为，把当今世界的许多新知识、新技术创造性地集成起来，以 满足国家和市场经济的需求。中国人民人学李宝山教授等人在集成管理一高科 技时代的管理创新一书中对集成、集成度进行了全面的阐述，并认为集成从管 理角度来说是指一种创造性的融合过程，即在各要素的结合过程中，注入创造性 的思维。浙江人学许庆瑞教授等人提出了全面创新管理概念，认为全面创新管理 根据环境的变化突破了原有时空域和局限于研发部门和研发人员创新的框架，突 出强调了新形势下全要素创新、全时空创新和人人参与创新的重要性。 我国学者对国际上的创新活动进行了考察，不难发现近2 0 多年来突破性的 新技术并不多见，更多的是技术的交叉配合产生的创新。金军认为集成创新是创 新行为主动的优化、选择塔配，相互之问以最合理的结构形式结合在一起，形成 的一个由适宜要素组成的、相互优势互补、匹配的有机体，从而使有机的整体功 能发生质变的一种自主创新过程。汪辉和陈劲合作提出集成创新是技术集成加组 织集成的概念。胡树华探讨了现代企业产品创新集成化的原理与方法，认为产品 创新是多项技术、信息、管理的集成。海峰从现代系统科学理论、组织行为、企 业理论和复杂性研究的最新成果为理论基础，从管理集成要素、管理集成机制、 管理集成系统等方面系统地研究集成的理论与方法体系。慕玲和路风则从集成创 硕士学位论文第一章绪论 新的技术供给与需求之间的匹配角度，提出以需求环节为起点，通过开放的产品 构建和企业互动模式来集成各种技术资源，实现集成创新。张华胜、薛平从集成 创新范式分析了集成创新的有关问题；西宝、杨廷双从集成创新的集成方式、集 成流程管理等方面，分析了集成创新的模式，这些研究从不同角度、不同层次对 集成创新的机理进行了研究，提出了许多富有价值的见解。万君康认为知识集成 是企业集成的重要内容。知识具有组织性和寻求融合的特点，企业技术整合创新 结合了企业内部和外部的各种知识，知识集成显得尤为重要。知识集成是对分散 在企业中、存在于员工头脑中的隐性知识和分散在企业间的知识进行集成。杨瑞 龙、刘刚等人认为企业本质上是一个获取、共享与利用知识的学习性系统，企业 的核心知识和能力是企业长期竞争优势的来源，并且这种长期竞争优势是内生 的。 集成管理思想是迄今为止的各种管理思想的整合 3 - q 。这一管理思想强调的 是整合聚变，突出协同创新，即要充分发挥各种资源要素的协同作用，实现优势 的综合集成。集成的思想适应当今迅速发展的时代要求，对企业集成创新有关理 论的研究将成为目前及未来一段时问内专家学者们研究的趋势与重点。 1 1 3 差成创新评价理论 ， 目前对集成创新评价理论研究主要集中在集成创新效果的评价方面，大多数 学者从技术集成，知识集成，组织集成三个层面构建集成创新过程评价指标体系。 江辉、陈劲( 2 0 0 0 ) 设计的集成创新过程评价指标体系由技术集成、知识集成、 组织集成三个层面构成并把三个层面分解为2 0 个具体指标加以评判。李文博 等( 2 0 0 4 ) 认为企业集成创新平台评价体系应的维度。即包括技术集成、战略集 成、组织集成和知识集成。在集成创新评价指标要素权重的确定上采用改进的 m i p 结合模糊评价法加以应用。朱利民、戚昌文( 2 0 0 4 ) 运用经济计量学概率论 方法，依据理论、模型与评价指标系统一致性原理，系统构建了企业创新能力评 价指标体系框架。为科学、客观地评价企业创新能力打下了基础。温瑞瑁等( 2 0 0 5 ) 认为创新评价指标体系的设立应从多方面、多角度、多层次给予考虑，她设计的 创新能力评价的指标体系采用多层次目标评价体系结构目标层就是企业的创新 能力，主因素层包括；r & d 能力、生产制造能力、价值实现能力和组织管理能力 四个方面指标层将主因素层四个方面的能力分解成2 0 项具体指标。她先对各评 价指标进行无量纲处理：然后用层次分析法确定各指标的权重；最后运用模糊评 价模型进行评价，评价出主因素层各个方面的能力。然后得出企业的创新能力。 刘风朝等( 2 0 0 5 ) 设计的区域创新能力评价指标体系为5 个一级指标、1 2 个二 级指标和3 2 个三级指标组成的多层次指标体系，评价方法采用集对分析法。 6 硕士学位论文 第一章绪论 1 3 研究内容和思路 1 3 1 研究内容 集成创新的研究对象有宏观和微观层次两个层面。 宏观层次是指国家层面的创新、产业或区域层面的创新系统。它的基本思路 是以市场为导向组织实施技术创新，通过建立良好的环境，打破组织间的沟通障 碍，促进知识、资源、信息的融通，紧密结合企业改革、技术改造、技术改进、 产品质量、人才培训等工作，从政府、企业，社会三个层次推动技术创新工作， 从而在整体上推动区域或者一个产业的发展。 微观层次是指企业层面的创新，就是企业利用各种信息技术、管理技术与工 具等，对各个创新要素和创新内容进行选择、集成和优化，建立与完善企业内部 市场经济运作机制和企业创新运作机制。对企业而言，企业通过内部仓t 新要素集 成或者外部集成网络的建设，迅速汇聚各种创新资源，加速知识流动和学习积累， 使企业增强核心竞争能力。 本论文选取微观层面的企业集成刨新系统，着重探讨企业创新系统的相关要 素和创新相关流程的集成，在此基础上展开对企业集成创新理论的探讨。 论文第一章：绪论。叙述了国内外有关创新理论和集成创新发展历史以及研 究现状，并依据课题特点拟定了研究思路。 论文第二章：企业集成创新能力内涵和要素分析。本章深入讨论了企业集成 创新能力的内涵、构成及要素分析，构建了集成创新能力的理论分析框架，为企 业集成创新能力评价指标的提出做出铺垫。 论文第三章：企业集成创新能力的评价指标体系研究。本章设计了企业集成 创新能力的评价指标体系以综合评价企业集成创新能力。 论文第四章：企业集成创新能力评价模型构建。本章构建了企业集成创新能 力评价模型集对分析评价模型。 论文第五章：企业集成创新能力评价模型的实证分析。本章依据集对分析评 价模型对所选样本的企业集成创新能力进行实证分析，得出样本中各企业集成创 新能力的综合得分。通过比较研究，分析企业集成创新能力的整体能力状况，并 深入探讨构成集成创新能力的各个侧面一企业技术创新能力，企业制度创新能 力、集成外部资源能力的发展优势与不足。在此基础上，提出了企业提升集成创 新能力增强企业竞争力的建议 论文第六章；结论与展望。 7 硕士学位论文第一章绪论 1 3 2 研究思路 本课题研究思路框图如图i - i 。 图1 - 1 研究思路框图 1 4 研究方法及数据来源 经济学家在解释经济研究方法时总结为三种：历史分析法、模型分析法和统 计分析法( 实证分析法) 。对企业的研究基本上以统计数据为基础，这样才能揭示 出企业的发展过程中深层次的问题，因此本论文采用实证分析与规范分析相结合 的方法进行研究。主要运用比较分析、统计描述相关分析、集对分析等分析工具 本论文对全国各区域的企业进行了大量的实证分析，涉及到大量的关于科 技、政府及社会经济几个方面的统计数据。数据主要来源于有关的统计年鉴，如 中国统计年鉴2 0 0 5 、 辽宁统计年鉴2 0 0 5 ) 等各省份的统计年鉴、中国科技 统计年鉴2 0 0 5 ) ) 、中国工业经济统计年鉴2 0 0 5 ) 等；其他有关数据来源于国家 统计局及地方政府统计机构的官方网站及其发布的官方统计资讯。 本文在前人研究的基础上做了大量的独立工作，包括：在分析企业集成创新 能力理论的基础上，从技术创新能力、制度创新能力和支撑创新能力三个层面综 合分析企业集成创新结构模型；在前人企业自主创新能力研究的基础上，建立了 企业集成创新能力评价指标体系，并收集大量的基础数据，通过运算筛选出最终 的指标体系，对企业集成创新能力进行综合评价。 3 硕士学位论文 第二章企业集成创新能力的内涵与要素分析 第二章企业集成创新能力的内涵与要素分析 2 1 企业集成创新能力的涵义 集成作为一种社会现象早已存在，社会组织是人的集成，机器设备是零部件 的集成，生产线是机床、工具的集成。但是，集成作为一个科学概念被人们所认 识和明确提出则是近年来的事。企业中的成组单元( g t c ) 、柔性制造系统( m f s ) 、 制造资源计划( m r p - ) 、准时生产制( j i t ) 、并行过程、技术创新小组等都 是将各种小同部门的人才、技术等资源有机地集成起来的组织形式或方法。从管 理学的角度来说，集成是指一种创造性的融合过程，b 口在各要素的结合过程中， 注入创造性思维，也就是说，要素仅仅是一般性地结合在一起，并不能成为集成， 只有当要素经过主动的优化、选择搭配，相互之间以最合理的结构形式结合在一 起，形成一个由适宜要素组成的，相互优势互补、匹配的有机体时，这样的过程 才称之为集成。从技术集成的角度看，美国学者m a c r ol a n s i t i 认为，“通过组 织过程把好的资源、工具和解决问题的方法进行应用称为技术集成”。因此，从 本质上讲，集成是将两个或两个以上的集成单元集合成一个有机整体的过程或行 为结果。除了聚合之意，集成更值得重视的是其演进和创新的含义。集成强调人 的主动行为和集成后的功能倍增性与适应进化性，这无疑是构造系统的一种理 念，同时也是解决复杂系统问题和提高系统整体功能的方法。 集成创新是创新行为主体采用系统工程的理论与方法，以提供特别优点的方 式，将各种技术经过主动的优化、选择搭配，相互之间以最合理的结构形式结合 在一起，形成有竞争力的产品或者产业的过程。集成创新是企业自主创新模式 的重要选择，它具有以下要点：第一，集成创新是指创新的融合，是技术创新 与融合的进一步延伸，这种融合通过把企业创新生命周期不同阶段、流程以及不 同创新主体的创新能力、创新实践、创新流程和竞争力集成在一起，从而形成能 够产生新的核心竞争力的创新方式。第二，集成创新涉及技术、知识、战略、组 织层面，区别于单一的技术集成、知识集成、战略集成和组织集成即超越传统的 企业边界，要求考虑产品、生产流程、创新流程、技术和商业战略、产业网络结 构和市场创新的集成，集成创新和组织绩效有积极和直接的关系，是企业获取新 财富的有效途径 9 - 1 3 】。 集成创新能力是原始创新能力和消化吸收创新能力向经济领域、市场领域延 伸的能力，是对各种技术集成形成有竞争力产品的能力。集成创新和原始创新一 9 硕士学位论文第二章企业集成创新能力的内涵与要素分析 样，都是创新行为主体的自主创新过程，都具有创新行为主体的主动意识和行动。 因此，集成创新属于自主创新的一个重要方式，不仅如此，在现代科技发展中， 相关技术的集成创新以及由此行形成的竞争优势，远远超过单项技术突破的意 义。 本文认为，企业集成创新能力是企业在市场竞争中有效地将企业内外的各种 创新资源进行优化、整合，相互之间以最合理的结构形式结合在一起形成的具有 功能倍增性和适应进化性的有机整体，建立新的技术平台或改变企业的核心技 术，并取得自主知识产权，使企业能不断增强其核心竞争力，从而获得持续竞争 优势，在这一过程中所表现出来的各种能力的有机综合。实践证明，任何层次的 创新，都不应当仅仅是分配资源，更主要的是要按照既定的目标，组织和集成资 源，否则，许多技术和成果就无法实现它应有的价值。因此，要增强企业竞争力， 必须利用集成创新，创建和吸收新知识。 2 2 企业集成创新能力的构成 在企业集成创新能力结构系统中，企业技术创新能力是其核心要素，起着主 导性和关键性的作用。但是集成创新能力不能简单地等同于技术创新能力，它还 取决于制度创新能力以及它们之间的协同能力。企业技术创新作为技术与经济的 联接，为促进经济发展而进行的新技术应用于商业化活动离不开制度的约束。只 有形成符合创新决策系统的规范化，技术成果商品化、产业化和国际化规律的制 度保障体系，技术创新才有可能。同时，企业的形成特点决定了其需要智力密集、 良好的技术基础、先进的合作技术开发平台、丰富的信息资源及有效的政策支持 等外部资源。因此，企业的集成创新能力是企业技术创新能力、企业制度创新能 力和集成外部资源能力的共同集成体现，集成所带来的整体能力远远超过简单的 能力组合。 在企业集成创新能力结构系统中，企业技术创新能力、企业制度创新能力和 几何外部资源能力三者具有密切的联系： ( 1 ) 企业制度创新能力、集成外部资源能力这两者与企业技术创新能力之 间是一种支持关系。即制度创新能力、集成外部资源能力对技术创新能力起基础、 保障和支持的作用。提高企业创新能力和竞争能力的关键是提高技术创新能力。 只有拥有技术创新能力，经过不断的创新，才能产生持续的创新能力，这种渐进 的创新能力是企业持续发展的源泉。因此，技术创新能力是企业集成创新能力的 核心要素，发挥着不可替代的关键作用。 ( 2 ) 符合市场化规律的企业制度创新体系是促进技术创新能力要素与集成 硕士学位论文第二章企业集成创新能力的内涵与要素分析 外部资源能力要素形成良性互动、有效的运作方式与有效组合的必要保障。制度 创新活化技术创新能力，激化集成外部资源能力，表示着创新能力的活力只有 形成以企业外部制度为创新保障，激励机制为创新基础，企业内在的机制创新为 核心的制度创新体系，才能不断提高企业的集成创新能力。因此，企业制度创新 能力是企业集成创新结构系统得重点保障要素。 ( 3 ) 集成外部资源能力要素是对企业集成创新活动影响最大的环境背景要 素，是企业集成创新能力结构系统中的基础要素。一方面，这个要素为企业的创 新活动提供了必不可少的创新资源，深刻影响着企业的创新资源组合与运作的方 式；另一方面，它不仅从技术服务、智力资源等方面影响企业的技术创新能力， 而且从观念、组织问合作等方面影响和制约着企业的集成创新能力的提高。 由此可见，在企业的集成创新结构系统中，企业技术创新能力、企业制度创 新能力和集成外部资源能力相互作用、相互支持，三种能力缺一不可( 如图2 1 ) 。 圈2 - 1 企业集成鼋4 新能力结构示意匣 本文认为，集成创新是现代高技术时代创新活动的客观要求，企业创新应该 是集成创新。集成创新理论的核心是将各种创新要素通过创造性的融合，使各项 创新要素之间互补匹配，从而使创新系统的整体功能发生质的跃变，形成独特的 创新能力和竞争优势。因此，创新必须是集成创新，必须是融技术创新、制度创 新和支撑环境创新于一体的，实现系统整体功能最优的创新。这种集成创新理论 是一个全新的概貌，它既继承又丰富了现代创新理论，是对现代创新理论的扬弃。 本文所阐述的企业集成创新理论，为深入研究创新理论、考察指导创新实践以及 综合分析企业创新能力提供了一个崭新的领域。 2 3 企业集成创新能力要素分析 硕士学位论文 第二章企业集成创新能力的内涵与要素分析 2 3 1 企业技术创新能力 影响企业集成创新能力的因素是多元的，而技术创新能力是起核心作用的要 素之一。技术创新能力的构成有多种分类。从技术创新由产品创新和工艺创新构 成的认识考虑，技术创新可分为产品创新能力和工艺创新能力。按线性过程模型 对技术创新环节的划分，技术创新能力包括辨别市场机会能力、r & d 能力、生 产能力和营销能力。从不同的角度，技术创新能力还可以有其它分类。无论从什 么角度认识技术创新能力，技术创新能力是一个组合概念的基本特征没有改变， 它由若干能力要素组合而成。根据企业技术创新的特点，可以从三个层面分解技 术创新能力：创新资源投入能力、创新产出能力和技术创新扩散能力 ( 1 ) 创新资源投入能力 企业创新资源投入的多少，虽然并非与创新产出能力的大小有简单的线性相 关关系，但创新资源投入对创新产出的影响是显而易见的。如果假定所投入的创 新资源的利用程度是变量，而且其它影响因素不变，创新的产出能力是创新资源 投入能力的函数。因此，创新资源投入能力是技术创新活动得以进行的最基本的 先决条件，也是衡量企业技术创新能力的一个重要的指标。 技术创新资源投入能力主要体现在技术创新人力资源投入和技术创新经费 投入这两方面。 技术创新人力资源，是指投入技术创新活动中的科技人员，他们是技术创新 运行的主体源泉。技术刨薪人力资源投入，是指企业内从事技术刨薪活动的市场 研究开发人员和直接从事为技术创新服务的或作为技术创新一部分的从事市场 创新等活动的科技人员的数量及结构，从而反映出企业中创新人力资源的规模和 数量。雄厚的人力资源是加快创新速度、提高创新质量的重要因素。 技术创新经费投入是技术创新的物质基础，是技术创新活动得以进行的最基 本、最重要的资源投入，使推动技术创新运行的客观源泉。技术创新经费投入是 技术创新活动的全部投资额，它包括r & d 经费投入和非r & d 经费投入两部分。 r & d 投入能力应用于同行企业间的比较，行业闻的比较缺乏可比性。非r & d 投 入在创新活动中是存在的，技术引进与消化吸收、技术改造投资等都是其现实的 实证。 ( 2 ) 创新产出能力 创新产出反映企业创新系统的创新产出能力和创新投入所带来的结果，是对 企业过去的创新要素组合的检验，也是决定企业未来技术创新能力的重要因素。 因此是衡量创新能力的重要指标。技术创新产出能力和效益的大小是技术创新获 得最终效果的体现。技术创新产出主要是指技术性产出、收益性产出和竞争性产 出三个方面。技术性产出体现在完成的新产品、新技术的数量以及水平、专利申 硕士学位论文 第二章企业集成创新能力的内涵与要素分析 请数和参加定制的各种标准的数量。选择技术创新产出成果的考量指标是对企业 技术创新产出进行经济分析的首要任务，专利是企业创新成果中最核心的部分， 最能体现企业技术创新能力的高低，因而在各项指标中最具有代表性。在创新测 度方面，和其它创新产出指标相比，专利与产业r & d 有更紧密联系，可以较好 地描述各类型创新组织( 企业、高校、科研院所及相关机构) 的发明和创新活动， 具