（企业管理专业论文）对企业持续竞争优势来源的研究.pdf

摘要 摘要 企业要想在激烈的市场竞争中能够获得最大化的利润，更为长久 并有效率地生存和发展，那么就必须具备持续竞争优势。持续竞争优 势问题一直是战略管理理论研究的中心和主题。然而，战略管理发展 史上的不同学派对此有着不同的看法或观点：产业组织理论和企业竞 争优势内生理论。可是，所有这些观点都无法全面或完整解释企业持 续竞争优势的性质及其来源，因为处于不同市场竞争态势中的企业持 续竞争优势的性质及其来源存在着明显的差异。本文批判地吸收既存 的战略管理理论，构建新的更为合理的分析和解释企业持续竞争优势 的基本来源的理论框架。 本文立足于既存的战略理论，简单地回顾和评价战略管理发展史 上直接研究企业竞争优势的性质、创造及维持的主要理论，即关注产 业环境的产业组织理论和着眼于企业内部素质的企业竞争优势内生 理论。在这些理论的基础上本文融合了战略管理理论、经济学理论、 组织行为学理论构建了企业持续竞争优势的基本来源的框架。认为企 业的持续的竞争优势主要来源于企业的产业环境、企业的文化、企业 的技术能力和持续不断地创新。它们在企业竞争优势的创造的过程 中，发生着合力。 在相对稳定的竞争环境中，企业所处的市场环境、技术能力和企 业文化对企业的持续竞争优势起着关键的作用；在相对动荡的环境 中，企业的创新机制和企业文化就显得尤为重要了。本文在建立的持 续竞争优势来源框架的基础上更着重论述了企业文化对企业持续竞 争优势及核心能力形成所起的重要作用。 关键词：持续竞争优势资源核心能力企业文化 a b s t r a c t a b s t r a c t af i r mm u s th a v eak i n do fs u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，i fi t w a n t st og a i na n dm a x i m i z ei t sp r o f i t ，e f f i c i e n t l ys u r v i v e sa n dd e v e l o p si n t h ek e e nm a r k e tc o m p e t i t i o nf o ral o n gt i m e t h ef i r m s s u s t a i n a b l e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i st h ec e n t e ri s s u eo f s t r a t e g i cm a n a g e m e n t t h r o u g h o u t t h e r ea r em a n yd i f i e r e n tv i e w p o i n t so f t h ef i r m ss u s t a i n a b l e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r e a n d f i r mr e s o u r c e s b u ta 1 1 t h e s ev i e w p o i n t sc a n n o tc o m p l e t e l ye x p o u n dt h en a t u r ea n ds o u r c eo f t h e f i r m ss u s t a i n a b l e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，b e c a u s e o ft h ed i f f e r e n to f m a r k e tc o n d i t i o n st ow h i c ht h ef i 舯f a c e c r i t i c a l l yb a s i n go nt h ep a s t t h e o r y o f s t r a t e g i cm a n a g e m e n t ，t h i s d i s s e r t a t i o ne s t a b l i s h e sm o r e r e a s o n a b l et h e o r e t i c a lf r a m ei ns t a t i ca n dd y n a m i cc o n d i t i o nt oe x p o u n d t h en a t u r ea n ds o u r c eo ft h ef i r m ss u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h ed i s s e r t a t i o n s i m p l y r e v i e w st h em a i ns c h o o l so f s t r a t e g i c m a n a g e m e n tt h a td i r e c t l y r e s e a r c ht h ef i r m ss u s t a i n a b l e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g et h em a i ns c h o o l so fs t r a t e g i cm a n a g e m e n ti n c l u d es c h o o lo f i n d u s t r i a is t r u c t u r et h a te m p h a s i z et h ep o w e ro fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e a n d s c h o o io fi n h e r e n tf a c t o r st h a tb a s e do ni t sr e s o u r c e s t h i sd i s s e r t a t i o ne s t a b l i s h e st h ef l a m eo ft h ef i r m ss u s t a i n a b l e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e w i t h i n t e n a t i n g t h e s t r a t e g ym a n a g e m e n t ， e c o n o m i c sa n db e h a v i o r t h es o u r c eo ft h ef i r m ss u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e i sm a d e u pb y i n d u s t r i a l e n v i r o n m e n t ，e n t e r p r i s ec u l t u r e ， t e c h n o l o g ya b i l i t ya n di n n o v a t i o n t h e ya r ei n t e r r e l a t e de a c ho t h e r i na s t e a d ye n v i r o n m e n t ，t h e m a r k e t e n v i r o n m e n t ，t e c h n o l o g ya b i l i t y a n d e n t e r p r i s ec u l t u r ea r et h ek e yf a c t o r s ；w h i l ei nad y n a m i ce n v i r o n m e n t ，t h e s o u r c eo ff i r m ss u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei s e n t e r p r i s ec u l t u r e a n di n n o v a t i o n t h ed i s s e r t a t i o ne m p h a s i z e st h ef u n c t i o no ft h ee n t e r p r i s e c u l t u r ef o rt h ef o r mo ft h es u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dc o r e c o m p e t e n c e k e y w o r d s ：s u s t a i n a b l e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，r e s o u r c e c o r ec o m p e t e n c e ，e n t e r p r i s ec u l t u r e 独创性声明 y 5 8 5 9 0 4 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得北方交通大学或其他教学机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 本人签名：盘熟 日期：盔碰年_ 互月日 未经作哿、导婶问意 勿全文公布 引言 1 引言 1 1 研究背景 竞争优势表明企业具有与众不同的特殊属性，它可以给企业带来 强有力的竞争地位。可持续性竞争优势是企业在整体发展过程中能够 长期延续的竞争优势，可使企业长时间维持优于平均水平的经营业 绩。企业要想在激烈的市场竞争中能够获得最大化的利润，更为长久 并有效率地生存和发展，那么就必须具备持续竞争优势。 企业竞争优势问题一直是战略管理理论研究的中心和主题，研究 涉及企业为何有差异、企业应如何行动、企业如何选择战略、企业如 何管理等一系列管理问题，战略管理发展史上不同学派对此有着不同 的看法或观点。归纳起来，关于企业竞争优势的来源问题理论可以分 成两类：一类是产业组织理论，另一类是企业能力理论。产业组织理 论以传统经济学为基础，强调市场力的作用，把企业竞争优势归结为 企业所处的产业及竞争地位；企业能力理论则以企业组织理论为基 础，强调企业内部因素的作用，用企业内部资源的特性来解释企业竞 争优势的创新性、持久性和不断更新性。 这两类理论体系从不同的切入点探讨了竞争优势的起源，它们的 发展体现了人们埘企业竞争优势认识的日渐成熟的过程，但都无法完 整地解释企业竞争优势的来源。本论文在以往战略管理理论的基础 上，强调企业内部条件与其所处环境的契合，从而构建了一个全新的 竞争优势来源框架。 1 2 论文的主要思路和内容 第一章，研究背景及意义。主要介绍论文的研究背景、意义、研 究思路和框架结构。 第二章，竞争优势来源理论的演变。对国外和国外竞争优势来源 理论进行了总结和分析。国外竞争优势理论包括产业组织理论和企业 能力理论，企业能力理论又包括资源理论和核心能力理论：国内竞争 北京交通大学顾士毕业生论文 优势来源理论主要包括资源论、能力论、资源和能力融合论、创新论 和知识论等。 第三章，企业持续竞争优势。主要介绍企业竞争优势的概念，分 析企业竞争优势长期非可持续性的原因，并为企业持续竞争优势的概 念做了界定。 第四章，企业持续竞争优势形成的内在基础。本文认为企业持续 竞争优势主要来源于企业的资源和能力。本章对资源和能力的概念、 分类和特征进行了表述；同时，详细解释了企业的核心能力和战略资 源的概念、特征以及两者的关系。 第五章，企业持续竞争优势产生的外部条件和内生动力。本章主 要运用产业组织理论和经济学理论分析了企业形成持续竞争优势所 需的外部条件和内生动力。企业所处的产业环境和企业不断进行的持 续创新分别构成了企业的外部条件和内生动力。 第六章，企业持续竞争优势来源框架的构建。本章主要在前面章 节分析的基础上构建了企业持续竞争优势来源的框架，融合了产业组 织理论和企业能力理论。 第七章，企业文化和企业的核心能力。本章解释了企业文化的概 念、层次，认为企业文化是企业核，心能力的组成部分，并用海尔的案 例来解释企业文化对企业核心竞争能力形成的重要作用及其形成机 制。 竞争优势来源理论的演变 2 竞争优势来源理论的演变 产业组织理论在2 0 世纪8 0 年代处于统治地位，进入9 0 年代以 后，市场竞争愈发激烈，一些研究者开始深入企业内部探索竞争优势 的来源，用独特和难以模仿的资源、能力等来解释企业的竞争优势， 企业能力理论由此兴起并发展起来。 2 1 国9 1 、竞争优势理论的演变 2 0 世纪7 0 年代以后，美国的传统支柱产业和部分新兴产业受到了 来自日本、西欧国家的强大竞争压力。如何提高国际竞争力，成为当 时美国学术界、产业界、政府部门面临的紧迫课题。学者和企业家们 逐步开始了对于企业竞争优势来源的研究。 2 1 ，1 产业组织理论：产业结构企业相对位势企业 竞争优势 a 理论概述 ! o 世纪8 0 年代，随着产业组织理论的发展，产业经济学中的有 关理论和分析方法也越来越多的被应用到了战略研究中：同时，以 i n t e l 、t i c r o s o f t 、c i $ c 0 、d e l l 等为代表的一大批新技术型企业的 快速发展，以及g e 、i b m 、s o n y 等一大批老牌企业不断创新，颇具发 展后劲的现实，愈加使管理学家们捕捉到了企业成长与发展的关键因 素。哈佛大学商学院的迈克尔波特( m i c h a e le p o t e r ) ，陆续发表了 其著名的三部益：竞争战略( 1 9 8 0 年1 、竞争优势( 1 9 8 5 年1 、国 家竞争优势( 1 9 9 0 年) ，系统地提出了他的竞争优势理论，奠定了产 业组织理论的基础。他在竞争战路中给竞争优势做了定义，认为 竞争优势归根结底来源于企业为客户创造的超过其成本的价值。价值 是客户愿意支付的价钱，而超额价值产生于以低于对手的价格提供同 等的效益，或者所提供的独特的效益补偿高价而有余。 在研究中，波特提出了产业分折的一般模式，这种分折方法扎根 于产业组织理论中的结构行为效果模式，认为产业结构决定 北京交通太学硕十学位论文 了产业内的竞争状态，并决定了企业的行为及其战略，从而最终决定 企业的绩效。因此，波特提出了企业战略管理的基本过程：产业结 构分析r 五力竞争模型”：即产业环境中存在着五种基本的竞争 力量，新的竞争对手的进入、替代品的威胁、买方的讨价还价能力、 卖方的讨价还价能力和行业内竞争对手之间的竞争，这五种力量决定 了一个产业的结构及其赢利能力。识别、评价和选择适合的竞争战 略：低成本领先战略、差异化战略和目标集聚战略。实施选定的战 略，取得竞争优势，获得经营业绩。 战略的本质是选择，选择的结果是形成相对位势，相对位势又可 带来超额回报，就是波特理论分析的一条因果链。这里分析的基本单 位是企业的各种离散的又相互联系的活动，它们是竞争优势形成的基 本单位，也是它们创造了客户价值并导致了差异化。企业战略勾勒出 这些活动的框架和相互关系，竞争优势则在于企业能以低于对手的成 本来完成这些活动的能力或能以独特的方式创造客户价值，从而使客 户获得溢价，这些活动的组合就是波特所晓的价值链。每一家企业的 价值链都是由以独特方式连接在一起的九种基本类别构成的，包括内 部后勤、生产作业、外部后勤、市场和销售、服务五种基本活动，以 及采购、技术开发、人力资源管理、企业基础设施四种辅助活动。一 家企业的价值链与其竞争对手的价值链是有差异的，而这种差异正是 竞争优势的潜在源泉，企业总是通过比竞争对手更出色地或更廉价地 开展这些活动来赢得竞争优势。 概括起来，该理论的基本逻辑是：( 1 ) 产业结构是决定企业盈利 能力的关键因素：( 2 ) 企业可以通过选择和执行一种基本战略影响产 业中的五种作用力量，以改善和加强企业的相对竞争位势，获取市场 竞争优势；( 3 ) 价值链活动是竞争优势的来源，企业可以通过价值链 活动和价值链关系( 包括一条价值链内的活动之间及两条或多条价值 链之间的关系) 的调整来实施其基本战略。 b 简要评价 产业组织理论主要贡献是：为系统考察竞争作用力如何在产业层 次发挥怍用以及如何决定不同产业的获利情况等问题提供了有效途 径：认识到了只追求市场占有率的局限性：强调通过改变企业自身与 竞争对手的位势以获取竞争优势的理论观点。 竞争优势来源理论的演变 但是波特模型也存在着局限性，表现在以下几个方面： ( 1 ) 过分强调竞争，竞争贯穿波特战略理论的始终，这样会导致 以对手行为为导向，迷失自己的战略方向，难以真正建立起自身独特 的优势。 ( 2 ) 由于新技术的发展、融合和相互交叉，形成了一种产业无边 界的状态，给产业的界定带来难度。 ( 3 ) 现实生活中，往往处于同一战略集团的不同企业在绩效方面 有显著的差异，产业内利润差异甚至比产业间差异还大。这些现象在 产业组织理论中不自& 锝到很好的解释。该理论往往诱导一些企业进入 利润很高但缺乏经验或与自身竞争优势毫不相关的产业，进行无关联 的多元化经营。这种追求外部扩张的竞争战略往往导致企业能力分 散，从而损害了本身的竞争优势。 ( 4 ) 企业进入能够辨析、结果清楚的产业，一般是已经结构化的 产业，后进入的企业只能服从先行企业制定的游戏规则，在竞争中处 于不利地位，而且进入新产业和退出旧行业都存在一定的进、出入壁 垒，导致经营成本的提高和企业缺乏核心竞争力。 ( 5 ) 对五种竞争力量的分析，基本上是一种静态分析，并假定产 业结构是相当稳定的，环境变化是线性的，忽视五种竞争力量间与企 业战略选择的动态关系。 ( 6 ) 对企业价值链及其各个单位有较系统的考察，但未能突出重 点。 2 1 2 企业能力理论：资源( 核心能力) 产品市场 竞争优势 a 理论概述 波特的理论以产业作为研究对象，研究的侧重点是产业的特性、 产业的发展趋势、产业内外相关企业的相互关系和力量对比，但对企 业内部重视不够，这种分析方式对制定企业短期战略是适用，制定中、 长期战略时则存在缺陷性。 另外，产业结构虽然是企业竞争环境的关键组成部分，但产业结 构的特征和演变只是企业制定竞争战略的依据之一。按照竞争战略的 北京交通大学硕士学位论文 完整概念，战略应是一个企业“能够做的”( 即组织的强项和弱项) 和 “可能做的”( 即环境的机会和威胁) 之间的有机组合。波特理论从 产业结构入手对一个企业“可能做的”方面进行了透彻的分析和说明， 但在企业“能够做的”的方面却未能够做到全面解释。 基于此，2 0 世纪8 0 年代中后期以来，不少管理学家就开始注重对 企业内部的资源和能力的分析。同时，美国等西方国家的企业在2 0 世纪7 0 一8 0 年代在多角化问题上接二连三的失误，理论和企业界不 得不重新审视竞争优势及其来源问题，提出并发展了一系列相关理 论。尽管这些理论的渊源及论述的角度各有不同，但都认为企业应从 内部寻求竞争优势，企业资源与能力是企业竞争优势唯一持久的源 泉。因此，它们被统称为企业能力理论。 企业能力理论的主要观点是：与企业外部条件相比，企业内部条 件对于企业占据市场竞争优势具有决定性作用：企业内部能力、资源 和知识的积累是企业获得超额收益和保持企业竞争优势的关键。 ( 1 ) 企业核心能力基础论 企业核心能力理论起源于传统的企业能力理论，可以追溯到1 8 世纪早期亚当斯密的企业分工理论，2 0 世纪2 0 年代马歇尔的企业 内部成长论可以说是该理论的雏形，企业内部成长论指出企业内部各 职能部门之间、企业之间、产业之间存在着分工差异，这种分工与其 各自的知识与技能相关，而这种知识与技能可以看作是企业的能力。 其后，艾迪斯潘罗斯( e d i t hp e n r o s e ) 于1 9 5 9 年发表了企业成 长论，在这本书中进一步研究企业成长问题并提出了企业内在成长 理论的思想。她认为企业资源和能力是构成企业经济效益的稳固基 础。企业的内部存在通过知识积累以拓展生产领域的机制，而且这种 知识的积累是一种内部化的结果，这一过程节约了企业稀缺的决策能 力资源，从而新的管理者才能释放出可以用来解决新问题、促进企业 成长的能量。乔治理查德森( g e o r g eb r i c h a r d s o n ) 则在2 0 世纪 6 0 一7 0 年代从企业与市场间的协调制度入手提出了组织经济活动的 企业知识基础论，进一步发展了企业成长论。1 9 5 7 年社会学家塞斯内 克( p h i l i ps e l z n i c k ) 在行政管理中的领导行为一书中首先用 独特竞争能力来表示企业同其竞争者相比在某方面做得更好的情况。 这些理论的不断提出和发展为企业核心能力理论的出现奠定了基石。 竞争优势来源理论的演变 1 9 8 2 年理查德尼尔森( r i c h a r dn e l s o n ) 和西蒂尼温 特( s i d n e yw i n t e r ) 合作出版了经济变迁中的演化理论，该书明 确肯定了企业与企业经营战略中能力观的重要意义，书中不是依据规 模对企业进行分类，而是赋予拥有不同智力资本的企业不同的类别名 称。同年，他们又通过不确定模仿力；竞争条件下企业运行效率 的差异分析一文的分析研究认为，如果企业无法有效模仿或复制出 优势企业产生特殊能力的源泉，各企业之间具有的效率差异状态将永 远持续下去。1 9 9 0 年，普拉哈拉德( c 。k p r a h a l d ) 和哈默( g ，h a m e l ) 在1 9 9 0 年5 6 月的哈佛商业评论上发表了公司核心竞争力理论 一文，提出了“核心能力”这个概念，标志着企业核心能力理论的形 成。 以普拉哈拉德和哈默为代表的“核心能力观”是该学派具有代表 性的观点，认为“核心能力”是“组织中的积累性学识，特别是关于 如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流派的学识”。该理论 的基本观点有：企业本质上是一组能力的集合体：能力是对企业进行 分析的最基本单元；企业所拥有的某些难以被竞争者模仿的独特技能 与知识构成企业的核心能力，核心能力是企业获取持续竞争优势的源 泉；保持和积累核心能力，并将经营战略建立在企业现有核心能力基 础上，是企业长期的根本性战略。 首先，该学派认为核心能力是企业获得竞争优势的基础和源泉。 核心能力应具备四方面的基础性特征：核心能力应当是有价值的。 即核心能力应提高企业的效率，能帮助企业在创造价值和降低成本方 面比竞争对手做的更好。核心能力应当是异质的。即一个企业拥有 的核心能力的独一无二性，将决定企业间的异质性和效率差异，是企 业成功的关键因素。核心能力应当是完全不能仿制的。核心能力 应当是很难被替代的，不存在替代品的威胁或威胁很小。 其次，该学派认为核心能力的存在决定企业有效的战略活动领 域。如果企业自身处于这些能力能够发挥价值的状态中，就构成了企 业的优势。管理者的任务是通过选择使企业能够在其核心能力可以得 到发挥的广阔领域中从事生产经营活动。 最后，企业核心能力理论认为，以核心能力为基础的竞争优势具 有持久性。企业核心能力是企业历史进程的产物，在进化过程中具有 北京交通大学硕士学位论文 较强的路径依赖性，通过自身的积累性学习，可以形成一种自我强化 机制，从而使竞争优势得以巩固和持续。 归根结底，企业核心能力认为竞争优势是企业在市场竞争中成功 的源泉，而竞争优势来源于企业的核心竞争能力，市场竞争表面上是 产品竞争，其本质上却是企业核心能力的竞争。企业要充分重视对企 业核心竞争能力的培育，以获取企业的可持续竞争优势，从而实现企 业的可持续成长。 ( 2 ) 企业资源基础论 企业资源基础论以1 9 8 4 年伯格霍利菲尔 德( b i r g e rw e r n e r f e l t ) 发表企业资源学说为起始标志，文中提 出了一种以资源为基础的企业发展模式，即以资源为基础的观点。 1 9 9 1 年贝纳利( j a yb b a r n e y ) 发表了企业资源和持续竞争优势 一文，再次强调了企业内部资源对产生持续竞争优势的重要意义，这 之后又经过柯利斯( d a v i dj c o l l i e s ) 和蒙哥马利 ( c y n t h i aa m o n t g o m e r y ) 等人的发展在2 0 世纪9 0 年代形成了一 个比较完整的理论体系。 资源是资源基础理论中基础的概念，贝纳利认为，资源包括企业 控制的所有资产、能力、组织过程、企业特质、信息、知识等等，是 企业为了提升自身的效率和效益而用来创造并实施战略的基础。他把 这些企业资源分成三类：物质资本资源、人力资本资源和组织资本资 源。 霍利菲尔德把资源的性质归纳为四点：必须是有价值的；必 须是稀缺的；必须是不完全模仿的；必须是不完全替代的。这为 资源基础理论提供了企业差异产生的根源。 皮特瑞夫( p e t e r a f ，1 9 9 3 ) 也提出了获取持续竞争优势的四个 条件：使租金得以产生的资源异质性；事后为维持租金而对竞争 的限制，包括不可模仿和不可替代；为确保租金由企业拥有而必需 的资源不完全移动性；为确保成本低于租金而对竞争对手的事前限 制，如事前就占据最佳地理位置以致对手无法模仿。 强调资源问题的重要性，是企业资源理论的理论出发点和基础。 代表人物柯利斯和蒙哥马利认为，资源是一个企业所拥有的资源和能 力的总和；要判断企业资源的优势和劣势，要将其置于所处的行业环 竞争优势来源理论的演变 境中，并通过与竞争对手所拥有的资源进行比较：资源价值评估遵循 五项标准：独特性：这种资源是否难以仿效使用；持久性：这种 资源多久会贬值；专用性：谁能捕捉资源所创造的价值：可替代 性：一种独特的资源能否被另一种资源胜出：竞争优越性：到底那 家企业的资源更有价值。通过评估，通常能表明一个企业资源的总体 状况，从而为制定和选择竞争战略提供了一个坚实可靠的基础。 在柯利斯和蒙哥马利的研究基础上，英国学者福克纳和鲍曼1 两人 的企业资源理论进一步拓展了资源学派导向的竞争优势理论体系和 分析模式，并在分析技术工具上进行了创新，提高了企业竞争优势理 论的实用价值。创建了“顾客矩阵”( 由可察觉的价格和可察觉的 使用价值构成的两维坐标) 来分析一个企业的市场竞争地位，一个企 业要获得竞争优势，就必须以最低的可察觉价格向顾客提供最高的可 察觉使用价值以比竞争者更好地满足顾客的需求。按照这一原则，在 顾客矩阵中个企业有两种基本的战略选择，一是削减价格，二是增 加可察觉的使用价值。企业到底选择哪种战略，还必须以企业核心能 力的开发与使用状况为依据，核心能力中能为企业带来竞争优势的称 之为“关键能力”。为了分析关键能力，福克纳和鲍曼又创建了“生 产者矩阵”，在这一矩阵中，纵轴表示能产生价值的有效能力，横轴 表示相对单位成本。综合运用“顾客矩阵”和“生产者矩阵”，就可 以比较准确地把握一个企业的市场竞争地位。 高 j 型 $ 至 似 蚪 镣 甘 低可察觉的价格高 图2 - 1 ：顾客矩阵 d 福克纳、c 鲍曼，竞争战略，李维钢译，中信出版社和西蒙与舒斯特国际出版社公司 1 9 9 7 年1 月，第一版 北京交通大学碗士学位论文 高 捌 接 社 趔 盎 矧 乱 低相对单位成本高 图2 2 ：生产者矩阵 总之，资源学派认为企业是一个资源的集合体，“成功的业绩依 靠获得具有产生租金潜在价值的资源”1 。企业战略的主要内容不是放 在外部环境分析和行业选择上而是放在取得竞争对手所难于或者不 能模仿的资源和能力上，培育企业独特的战略资源，以及最大限度地 优化配置运用这种资源的能力。在企业竞争实践中，每个企业的资源 和能力是各不相同的，企业拥有的资源和运用这种资源的能力方面的 差异，就成为企业竞争优势的源泉。 b 简要评价 该理论学派把核心能力作为企业可持续竞争优势的源泉，认为一 个企业可以获得超出市场平均利润的利润，就在于它能够比竞争者更 好地掌握和利用某些核心源泉或者能力，在于它能够比竞争者更有效 地把这些能力与在行业中取胜所要求的能力结合起来。企业要获得竞 争优势。就必须去寻找最有价值的核心能力。去发现如何运用这些能 力去获得最大利润的方式。企业能力理论的优点在于： ( 1 ) 它把人们寻求竞争优势的眼光从产业引回到企业内部本身 上，重塑了一种全新的战略管理思维模式。 ( 2 ) 它否定了传统理论中企业能力无限的假设前提，突出企业 生态进化论过程中学习的意义。 ( 3 ) 它使人们认识到，只有以核心能力作支撑，通过各种资源 1 尼古莱j 福斯、克里斯第安克努淼，企业万能面向企业能力理论李东红译，东 北财经大学出版社，1 9 9 85 ，p 1 8 6 竞争优势来源理论的演变 的有机整合和战略运用，形成一个互动的自我强化发展系统，企业才 可能保持持续的竞争优势。 核心能力理论显示了它的生命力，但是应用过程中，也存在一些 问题： ( 1 ) 资源概念的确定很模糊，未形成统一的企业能力概念，给 企业战略的制定带来难度。 ( 2 ) 资源由于技术的发展、经济的全球化和信息化，很难具有 资源学派所主张的稀缺性、难得性、难模仿性和难以替代性。 ( 3 ) 在解释企业持续竞争优势的源泉的同时，没有给出可行的 用以识别、培育、维护核心能力的方法，没有对核心能力的积累和使 用提出切实可行的操作性途径和思路。 ( 4 ) 企业核心能力毕竟是企业获取竞争优势的必要条件，而非 充分条件，核心能力要转化为现实能力并产生经营绩效，还受其他多 方面要素的影响和制约。企业的研发能力、技术水平、生产体系、营 销网络、组织和管理、人力资源和企业文化等要素的综合作用，共同 决定企业竞争力，但核心能力理论未能对企业各方面的能力的相互作 用与匹配问题给予解释。 ( 5 ) 核心能力理论强调企业内部成长，却淡化了企业与外部环 境的关系以及外部成长机制问题。 2 2 国内对竞争优势来源的研究 2 0 世纪8 0 年代以前，中国一直处于计划经济体制下，企业的盈 亏由国家负责，企业之间基本没有市场竞争。2 0 世纪8 0 年代以后， 中国实行改革开放，企业逐步实现了自负盈亏、自主经营，不断地走 向市场参与竞争，如何使企业在市场激烈的竞争中立于不败之地，国 内的一些学者开始着手研究企业竞争优势来源的问题。 2 0 世纪9 0 年代，在传统产品需求趋于饱和、企业间竞争日益加 剧的环境下，价格竞争、大规模的促销手段等传统手段已无法保证企 业长期的获利能力，企业间的竞争必须逐步走向战略层面的竞争，在 这种现实下，加强对企业内部竞争力的管理成为必然。特别是到了2 0 世纪9 0 年代中后期，随着中国加入w t o 进程的加快并受国外核心能 北京交通大学硕士学位论文 力理论的影响，企业和政府对企业如何提升核心能力高度关注。 国内学者关于企业竞争力的来源的理论主要有以下几种： a 资源论。企业核心能力是一种企业以独特方式运用和配置资源 的特殊资源( 技术、技能和知识) 。企业内部的有形、无形资源及积 累的知识，在企业间存在差异，这种资源差异能产生竞争优势，有价 值性、稀缺性、不可复制性以及低于价值的价格获得的资源是企业获 得持续竞争优势的关键因素。程杞国1 认为企业核心资产是指能够给企 业创造持续性的竞争优势，形成稳定的市场开拓、产品开发和盈利能 力以及先进有效的运行机制，构成企业独有的特征和外来企业进入壁 垒的一切物质、精神资产的总称。企业核心资产包括核心人才、核心 能力、核心技术、核心产品等在内的核心群因素，其中高素质的核心 人才是企业核心资产的核心。 b 能力论。周星2 和韦艳3 等认为企业核心竞争能力就是企业具有 开发独特产品、发展独特技术和独特营销的能力。它以企业的技术能 力为核心，是通过战略决策、生产制造、市场营销、内部组织协调管 理的交互作用而获得并使企业保持持续竞争优势的能力，是企业在发 展过程中建立和发展的一种资产和知识的互补体系，其强弱在很大程 度上受企业面临的产业技术和市场动态的影响。 c 资源能力融合论。施卓敏4 认为企业的核心能力是企业资源的一 个重要组成部分。它实际上覆盖了企业所有非物质性无形资源，也是 企业拥有的最重要的无形资源，往往被用来解释为什么一个行业中的 某些企业能够较长时间获得超额收益，即企业的竞争优势是如何得以 保持并持久化的。 d 创新论。廖振鹏5 认为创新是企业持续发展的原动力，将促使企 业核心能力处于动态的发展过程中，实现企业的进一步发展。张瑞敏 6 认为核心竞争力是指一个企业不断创造新产品和提供新服务以适应 市场的能力，不断创新管理、营销手段的能力。企业在市场中的位置 程杞图，论企业的核心资产，发展论坛，2 0 0 0 年第5 期 用兴，张文涛，企业孩心能力培育与创造持续竞争优势，经济与管理研究，i9 9 9 年第1 期 韦艳，核心竞争力：企业长期竞争优势的源泉统计与信息论坛，2 0 0 1 年1 1 月( 5 0 期) 施卓敏，论企业按心能力及资源优势与企业生存的关系，南方经济，2 0 0 0 年3 月 廖振鹏，知识、创新与核心能力昆明理工大学学报，2 0 0 2 年8 月 张瑞敏t 刨新一海尔文化的灵魂，中国民营科技与经济第1 3 4 期 竞争优势来源理论的演变 如同斜坡上的小球，要使小球不下滑就须对小球有个止动力，但仅有 止动力只能使小球维持原来的高度，而唯有打破平衡状态，创造新动 力，才能带动企业攀上新的台阶。这就需要企业的每一个人都具有创 新的精神。 e 知识论。魏江1 认为由特有知识和知识体系构成的企业核心能力 将是知识经济时代企业获得持续竞争力的最根本基础，而对企业自身 所拥有知识的激活和应用才是实现持续竞争优势的根本保证。 近些年，我国的竞争优势来源理论还主要是限于在我国企业发展 现状的基础上，对国外竞争优势来源理论进行的跟踪分析。知识论和 创新论在企业竞争优势的来源理论上进行了定的创新，但这两种理 论又都是以企业能力内生论为基础的，可以称为企业能力理论的发 展。 魏江，基于知识的核心能力载体和特征科研管理，i9 9 9 年3 月 北京交通大学硕：l 学位论文 3 企业持续竞争优势 企业只有在与其竞争对手的较量或竞争中显现和确立并维持其 强劲的竞争优势才能够在激烈的市场竞争中生存下来，并且进一步 地发展和壮大。只有拥有某种形式的市场竞争优势，才能获得超过正 常利润或产业平均利润的收益。否则，最多只能获得正常利润甚至亏 损。企业通常尽力追求超额利润，而超额利润来自于竞争优势，因此 追求竞争优势就成为每个企业经营的中心。然而，任何一种既定的竞 争优势都将在市场竞争的侵蚀下消散，所以企业只有不断地新创竞争 优势，才能够获得基于其整体发展的持续竞争优势。 3 、1 企业竞争优势的概念 对于竞争优势，不同的研究角度得出不同的结论。贝纳利认为， “当一个企业能够实旋某种价值创造性战略而其他任何现有和潜在 的竞争者不能同时实施时，就可以说该企业拥有竞争优势。”1 戴维贝 赞可等人认为，“当一个企业的裹现超出该产业台平均水平，就可以 说它具有竞争优势。”2 波特认为，竞争优势“来源于企业为客户( 即 消费者) 创造的超过其成本的价值。价值是客户愿意支付的价钱，而 超额价值产生于以低于对手的价格提供超过其成本的价值。价值是客 户愿意支付的价钱，而超额价值产生于以低于对手的价格提供同等的 效益，或者所提供的独特的效益补偿高价而有余。”3 国内学者项保华认为，“竞争优势指企业所达到的这样一种状态， 它以企业所拥有的资源与组织活动能力为基础，提供被顾客认为是物 有所值的产品或服务，能比竞争对手更好地创造顾客所需的价值。”4 本文认为，竞争优势本质上就是指企业相对于其竞争对手而拥有 的优越条件和地位。这种优越条件和地位既可来源于外部环境因素， 如政府的特殊优惠政策、优越的自然地理位置与行业市场位势等；也 1 b a r n e y j b “f i r mr e s o u r c e sa n ds u s t a i n e dc o m p e t i t i r ea d v a n t a g e ”j o u r n a lo f m a n a g e m e n t 17 1 9 9 1 p 1 0 2 2 维一贝赞可等著，武亚军等译公司战略经济学，北京大学j 川短社1 9 9 9 年版，p 3 7 2 3 迈克尔波特，陈小悦岸竞争优势，华夏池版社。 9 9 7 p 2 项保毕企业战略管理若干问题试析，南开管理评论，1 9 9 9 年第4 期 企业持续竞争优势 可以来源于企业内部的条件因素，如丰富而高禀赋的资源以及较强的 资源配置使用能力等。 3 2 企业竞争优势长期非可持续性分析 由于竞争优势短期内的非可模仿性和非可替代性，企业可以凭借 某种竞争优势在短期内提高市场份额、取得超额利润( 或垄断租金) ， 但却难以在长期中持续地做到这一点。 3 2 1 竞争优势的变化趋势 企业的某种竞争优势本身的发展一般都会经历三个连续的阶段， 即形成、维持和消散。竞争优势的拥有者最多只能在竞争对手开展反 击前的短暂时问内利用这种竞争优势而获得超额收益。随着竞争对手 的反击和环境的变动，企业的原有的竞争优势就将瓦解。可以用下面 这个图简单地表示企业的某种既定形式的竞争优势的整个变化轨迹 或途径。 来 自 r 争 优 势 的 利 润 形成维持消散 时间 图3 - 1 ：企业竞争优势的变化轨迹 企业竞争优势的变化轨迹图表明：当竞争优势形成时，企业的盈 利逐步增长。然而，当竞争优势处于维持状态时，企业的盈利基本保 p 宦夺i 甬大半硕士学位论文 持不变。最后，当竞争优势逐渐消散时，企业的盈利也将随之减少。 3 2 2 企业竞争优势长期非可持续性原因分析 一旦通过某种途径建立了某种竞争优势，那么企业就有可能希望 能够坐享其成或力图更长久的维持该竞争优势。但是在急剧变动的环 境中，竞争优势只能维持到竞争对手成功模仿或超越的时候。对于一 个企业来说，要想在激烈竞争的市场上维持其竞争优势非常困难。其 中的原因有很多，既有其外部环境的原因，电有其自身内部的原因。 a 外部原因 企业竞争优势的外部原因可以简单地归结为四个基本原因，即新 企业的模仿和进入、技术创新、消费者偏好或市场的变化、政府政策 的变革。 ( 1 ) 新企业的模仿和进入 对于般的产品市场而言，只要在这个产品市场上存在着明显有 利的市场机会，或者说生产该产品的某些企业能够获取显著的超额利 润，就会有其他的许多新的竞争性企业( 包括现有企业和潜在竞争性 企业) 为了分享既有的超额利润而想办法获取和模仿该产品市场上优 势企业获得优势的途径并进入该市场。新企业的模仿和进入能够大量 地增加同类产品的市场供给，在市场需求固定或增长不快的情况下， 产品的市场价格将逐步降低直到平均生产成本，由此逐渐减弱优势企 业的有利市场条件，减少其超额利润直至完全丧失，而最终能够获得 产业正常利润。 ( 2 ) 技术的创新 竞争者可以开发和利用新的生产技术赶上或超越现有产业的领 先者，从而削弱甚至抵消领先者的市场优势。也就是说，通过有别于 一般做法的新路径进入和争夺甚至替代现有企业的市场。 ( 3 ) 消费者偏好的改变 消费者偏好的变化使消费者所重视的产品属性也随之改变，由此 可能改写产品或产业的竞争规则，从而重新确定或定义企业在市场竞 争中的优势和弱势。在这一过程中，企业原先的优势可能转换为劣势。 ( 4 ) 政府政策的改变 企业持续竞争优势 某些企业的竞争优势在很大程度上受制于或依存于政府政策或 法令有所改变，那么与此相关的企业的竞争优势也就会随之增强或削 弱。 b 内部原因 企业某种竞争优势的获得是企业内外部各种条件综合作用的结 果。也就是说，竞争优势的非持续性除了上述的外部原因之外还在于 其内部的原因。 ( 1 ) 竞争优势本身的立足基础不牢固 有些企业竞争优势可能来自于只是在一定的时期之内才具有作 用或效力的某种因素，如专利技术、原材料供给和政府政策等。这些 因素不具有永久性，例如，专利技术有其自身的保护期限或新技术可 以替代它；其他竞争性企业可以发展新的原料供应商或开发出新材料 以替代它；政府的政策将随着政治经济环境的改变而修订。当这些因 素失去其效用时，以此为基础的竞争优势也就随之消失。 ( 2 ) 抵御和反击市场威胁不足 当一个企业拥有某种形式的竞争优势后，它就可能会过分自信其 优势，对竞争者的侵蚀行为反应消极和行动懈怠。其主要原因在于： 没有意识到潜在的市场威胁 许多企业在实际的经营运作中以市场上现有的竞争对手为中心， 由此使其只是关注一些看待问题和行为方式与己相似的有限的少数 几个目标竞争对手，从而忽视能够影响其自身发展的外部环境所发生 的变化，对于萌芽或潜伏状态的市场威胁根本没有认识或意识到。然 而，外部环境的变化可能会在某些时候对现有的市场产生决定性的影 响。 没有重视现有的市场威胁 很多企业即使认识到市场威胁，也没有引起应有的足够重视。可 能是认为它们微不足道或过于分散而无法应对。由于忽视或轻视那些 具有明显潜在威胁性的环境变动或其他企业的行为，因此当认识到或 感觉到这些变动或行为的实际威胁时，可能就已经晚了。 不愿意积极反击 由于企业过分担心现有产品与为专门排挤挑战者而设计的新产 品之间的资源争夺或相互残杀而无法或不愿意进行积极反应和快速 北京交通大学硕士学位论文 行动。每一个企业都有其自身的运作安排或计划，并总想按照其意愿 行事而不愿意受其他因素的干扰。当其他企业攻击其现有的市场地位 时，它为了抵御和反击，就必须划出部门力量，由此将影响其原有运 作计划的实现，甚至限制了已有产品的生产。 ( 3 ) 缺乏深刻的洞察力和高度的适应力 如果企业利用某些有利的市场条件建立了某种竞争优势，那么它 就很有可能只是关注既有竞争优势的维持，而忽视外界变化过程及其 趋向。也就是说，缺乏对未来发展的预见力或洞察力。即使企业意识 到未来的变化，但是由于企业的发展惯性或惰性而缺乏调整自身以适 应变化的意愿和能力，从而可能错过有利的新的市场机会。由此就可 能导致既有竞争优势在短期内瓦解之后没有后继的新的竞争优势，从 而使其跌入“谷底”而无力爬出。