（企业管理专业论文）山西焦化行业循环经济评价指标体系研究.pdf

i 山西焦化行业循环经济评价指标体系研究 摘 要 山西焦化行业作为山西经济的支柱产业，对山西经济的发展起着举足 轻重的作用。焦化行业提供的主要产品有焦炭，炼焦过程中产生的主要副 产品有煤焦油、煤气、粗笨等，都是生产化工产品的重要基础原料。但是 焦化行业也是高污染行业，对周边群众的生活和职工的身体状况都产生很 大的影响。化产品回收设施不完善，造成副产品回收利用低；行业集中度 低，独立焦化厂较多。为了山西焦化行业健康、快速发展，对山西经济增 长作出更大的贡献，发展循环经济成为山西焦化行业发展的的必然选择。 并在山西焦化行业整合的契机下，制定合理的循环经济评价指标体系是循 环经济健康发展的必要条件，从而能够客观评价山西焦化行业的循环经济 发展水平，制定山西焦化行业整合发展战略。 本文概述了国内外循环经济评价指标体系的研究现状，总结了循环经 济理论和内涵、生态学理论、清洁生产理论、社会静脉产业和区域经济 学。通过分析山西焦化行业的发展现状和发展循环经济过程中存在的问 题，在循环经济评价指标体系的概念和特征及基本原则的基础上，构建了 山西焦化行业循环经济评价一般指标体系和山西焦化企业循环经济评价核 心指标体系。山西焦化行业循环经济评价一般指标体系以资源循环利用指 标、环境质量指标、经济发展指标和资源产出指标为核心指标，山西焦化 企业循环经济评价核心指标体系以资源产出指标、污染物产出指标、资源 综合利用指标和废物回收利用指标为核心指标，用主成分分析法对部分山 西焦化企业循环经济发展进行了综合评价，给各企业的发展战略指明了方 向，为山西焦化行业的整合工作提供了必要的依据。 本文研究的内容包括：第一章为绪论，主要内容为本文研究的背景， ii 阐述了国内外循环经济评价指标体系的研究现状，本文的主要内容及结构 安排；第二章为相关理论综述，介绍的主要理论有循环经济理论、生态学 理论、清洁生产理论、社会静脉产业和区域经济学；第三章为山西焦化行 业的发展现状及存在的问题；第四章为山西焦化行业循环经济评价指标体 系的构建，介绍了循环经济评价指标体系的概念及特征、意义、基本原 则，山西焦化行业循环经济评价一般指标体系和山西焦化行业循环经济评 价核心指标体系的构建内容；第五章为山西焦化行业循环经济评价指标体 系的应用及注意事项，运用主成分分析法就山西焦化行业的循环经济发展 现状进行了横向和纵向的评价；第六章为结论和展望。 论文所做的主要工作及创新之处：一是对山西焦化行业现阶段的发展 现状及存在的问题进行了系统的分析；二是构建了山西焦化行业循环经济 评价指标体系；三是在山西焦化行业循环经济评价指标体系的应用过程 中，运用主成分分析法，对山西省各焦化企业进行了横向和纵向的评价， 体现了山西焦化行业循环经济发展水平，并得出一些量化评价结果，以使 政府和企业能够做出正确决策，促进山西焦化行业的健康发展。 关键词：山西；焦化行业；循环经济；评价指标体系 iii study on evaluating indicator system of circular economy of the coking industry in shanxi province abstract: shanxi coking industry, as a core industry of shanxi economy, plays an important role in the development of shanxi economy. coking industrys main products include coke, the by-products in the coking generating process are mainly coal tar, gas, clumsy, which are important basic raw materials using for the production of chemical products. the coking industry, however, is a highly-polluting one and has a large impact on the life of people surrounded and physical situation of the staff and workers. the inadequate recycling facility of chemical products results in low by-products recycling; lower industry intensity, more separated coking plants. for the healthy and rapid development of shanxi coking industry, the development of cycling economy is an inevitable choice for the development of shanxi coking industry making greater contribution to shanxi economic growth. in the time of combining of shanxi industries, formulating a reasonable evaluating index system of circular economy is a necessary condition for healthy development of shanxi economy, which can objectively evaluate the developing level of shanxi coking industry and then work out development strategy of combining shanxi coking industry. this paper reviews the research at home and abroad about the evaluating index system of cycling economy, in which it sums up the theory and connotation of cycling economy, theory of ecology, theory of cleaner production, industry of social vein and regional economics. by analyzing the developing status quo of shanxi coking industry and the problems existed in the process of developing cycling economy, it has been constructed a general index system of cycling economy evaluation of shanxi coking industry and a iv core index system of evaluating cycling economy of shanxi coking industry, based on the concept, features and basic principles of evaluating index system of cycling economy.the index of resources recycling utilization, the index of environmental quality, the index of economic development, the index of resources output is the core in the general evaluating index system of cycling economy in shanxi coking industry, core index system of evaluating cycling economy of shanxi coking industry takes index of resources output, of pollutants output, of synthetically utilization of resources, of waste recovery and utilization as the core index. using principal component analysis method to evaluate synthetically recycling economical development of parts of shanxi coking enterprises points out a definite direction to the developmental strategy of the enterprises and also provides a necessary basis for the combining of shanxi coking industry. chapter one is an introduction, in which it mainly illustrates the background of the study, the status quo of the research in the evaluating index system of cycling economy at home and abroad, the content and structural arrangements of this paper; chapter two is the overview of related theory, that is the theory of cycling economy, theory of ecology, theory of cleaner production, industry of social vein and regional economics; in chapter three, it is mainly about problems existed in shanxi coking industry as well as the developing status quo; chapter four is the construction of evaluating index system of cycling economy in shanxi coking industry, the introduction of concept, meaning, basic principle of evaluating index system of cycling economy, and contractual content a general evaluating index system and a core evaluating index system of cycling economy of shanxi coking industry of shanxi coking industry; chapter five is the application of evaluating index system of cycling economy coking industry in shanxi along with notices, it mainly includes the assessment through general evaluating index system of cycling economy of coking industry in shanxi, the assessment through v evaluating index system of cycling economy in shanxi coking enterprises as well as the notices about using evaluating index system of cycling economy; chapter six is the conclusion and prospect. the work and innovations that have been done in this paper: first, conduct an systematic analysis to the present developing status quo of shanxi coking industry as well as the problems existed; second, construct an evaluating index system of cycling economy in shanxi coking industry; third，in the applying process of evaluating index system of cycling economy in shanxi coking industry, evaluate the coking enterprises in shanxi horizontally and vertically using principal component analysis method, which represents the developing level of cycling economy in shanxi coking industry, and obtain some assessing results, all of which can urge the government and enterprises to make right policies and then promote the healthy development of coking industry in shanxi. key words: shanxi ； coking industry ； cycling economy ； evaluating index system 声 明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在指导教师的指 导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不包含其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成 果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明 确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 日期： 关于学位论文使用权的说明 本人完全了解太原理工大学有关保管、使用学位论文的规 定，其中包括：学校有权保管、并向有关部门送交学位论文的 原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它子复制手段复 制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学 校可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论文；学校可以 公布学位论文的全部或部分内容（保密学位论文在解密后遵守此 规定）。 签 名： 日期： 导师签名： 日期： 太原理工大学硕士研究生学位论文 1 1 绪论 1.1 课题研究的背景及意义 1.1.1 课题研究的背景 炼焦煤资源是煤炭资源中优质煤种资源，属世界稀缺煤种资源。中国炼焦煤资源 量约占世界炼焦煤资源量的 25%左右，而中国一半以上的炼焦煤资源储量又在山西 省。因此，在世界炼焦煤资源中，山西具有丰富的炼焦煤资源，炼焦煤资源量占世界 炼焦煤资源量的近 15%，占全国炼焦煤资源量的 56%。 山西煤炭资源以炼焦煤居多，是全国最大的炼焦煤资源基地，占全国炼焦煤保有 查明储量的 61.4%，位居全国炼焦煤保有查明资源储量第一。依托丰富的焦煤资源， 适应国际、国内经济发展的需要，目前山西已发展为国内乃至全球焦炭产量最大、煤 种最全的炼焦煤生产、供应、出口基地，是发展山西经济的重要物质基础。 焦化行业作为全省最重要的支柱产业之一，对我国及山西区域经济发展有着十分 重要的推动作用。我省要发挥炼焦煤资源的优势，大力发展焦化行业，使山西省成为 焦炭生产和外贸出口大省。但炼焦产业的粗放型无序发展不仅得不到应有的利润，而 且面临严峻的资源、环境压力，缩小了自身自身发展的空间，焦煤资源一旦枯竭，产 业发展断粮，严重影响当地经济的稳定发展空间，严重影响当地经济稳定。环保设施 建成率低,炼焦生产过程环境污染严重，炼焦排放的大气污染物中含有粉尘、二氧化 硫、苯并花等苯系物、酚、氰、硫氧化物、氯、碳氢化合物等，废水中含有氨氮、 酚、氰、苯可溶物等，这些污染物毒性大、排放源多、排放强度高、处理难度大。独 立焦化企业比重大，且化产回收设施不健全,资源综合利用程度低，焦煤资源利用不合 理等一系列问题。 针对上述问题，结合循环经济发展的要求，“十五”期间,我省按照“控制总量,调 整结构，优化布局，保护环境，综合利用”的发展原则，不断推动焦化产业结构优化 升级，已初步形成了吕梁、临汾两大焦化工业基地，山西焦化集团有限公司、山西安 泰国际企业(集团)公司、山西阳光焦化集团有限公司 3 个焦炭生产能力 300 万吨左右 山西焦化行业循环经济评价指标体系研究 2 的龙头企业，吕梁、临汾、太原、晋中、长治、运城六个地区八大焦化工业区、和十 五个重点产焦县为主的产业布局。先后形成了一批同类企业聚集的焦炭工业园区，尤 以孝义市梧桐工业园区突出，园区内创办了煤矸石、粉煤灰等固体废物综合利用企 业，建立了“煤-焦-化、煤-电-铝、煤-铁-钢”几条产业链条。循环经济工业园区的构 建不仅优化了产业结构，而且促进了孝义市的区域经济、社会、环境的全面协调发 展；山西焦化集团公司已成为全省污染排放量最低和资源利用率最高的焦化企业，构 建了集采煤、洗煤、炼焦、化工、化肥、水泥等为一体的循环经济体系，形成了投资 网络科技、对外参股等为一体的国有大型一档企业，是国内第二大商品焦生产企业， 是国务院确定的 520 户国家重点企业之一；山西安泰国际企业股份有限公司是一个以 焦化为主，包括冶炼、建材、发电等行业，抓住了“三废综合利用”建立新产业，形 成了自己独特的环保产业链。针对废渣利用建立了焦化-冶炼-建材产业链，针对废气 利用建立了炼焦炼铁-发电-生产产业链；还有不少中等规模焦化企业吸取焦化行业循 环经济的成功经验，积极探索和建设循环经济园区。可见，我省焦化行业的循环经济 发展已初见成效。 “十一五”期间，以科学发展观为指导，根据发展循环经济和建设节约型社会的 要求，认真贯彻落实山西省焦化产业管理条例，焦化行业把实施总量控制作为改 善环境质量的客观要求和优化产业布局、提升资源利用效益的有效途径，以整顿促发 展,以改造促提升，坚持“控制焦炭产能、淘汰落后工艺、化产回收加工、发展循环经 济、遏制资源浪费、加强环境保护、促进联合重组、提高产业素质”的发展方针，把 延伸产业链和加强污染治理作为规划期的两大核心任务，提高产业集中度，走规模 化、集约化、清洁化、集团化和信息化的循环经济路子，不断增强焦化行业整体竞争 力，促进焦化行业更好更快发展。继续规范吕梁、临汾两大焦化基地的发展，支持山 焦、安泰、阳光三大 300 万吨焦化龙头企业,规范 30 个产焦百万吨、产值过 10 亿的焦 化企业;完善孝义、汾阳、洪洞、清徐、河津、介休、灵石、潞城八个 500 万吨以上的 焦化工业园区。 1.1.2 课题研究的目的和意义 在我国我国人均资源水平远低于世界平水平，而单位 gdp 能耗、水耗等又远高于 世界平均水平的情况下，发展循环经济成为我国社会发展中面临的共同任务，尤其是 太原理工大学硕士研究生学位论文 3 山西的经济发展主要是以自然资源的消耗行业为主导产业，多年以来，许多企业、个 人在利益的驱动下，私挖乱踩，无需无组织经营已经成为普遍现象，并且很多企业未 能采用先进技术回收利用副产品或生产废弃物，造成资源的大量浪费和环境的严重污 染。因此，在山西发展循环经济显得更为迫切和需要。在我国发展循环经济的政策推 动下，我省很多焦化企业已经意识到发展循环经济的必要性和迫切性，已建立了一些 循环经济工业园区或在企业中形成循环经济产业链。 20 世纪 90 年代中后期，随着循环经济的概念和理论在我国的深入和发展，已经 有不少学者、教授对循环经济评价指标体系进行了深入的探讨和研究，有煤炭产业的 循环经济评价指标体系、区域循环经济评价指标体系、资源型城市循环经济评价指标 体系等等，但就山西焦化行业而言，现有的工业园区和焦化产业链并不能对循环经济 水平或生态化推进程度准确进行评价，并且缺乏针对山西焦化行业或山西焦化企业的 适当的定性或定量指标。因此，本文为能更好的发展已建成的以焦化为主生态工业园 区或未建成的生态工业园区提供评价的依据和参考，建立了适合山西焦化行业的循环 经济评价指标体系。 评价指标体系是研究循环经济发展水平的基础，而就山西焦化行业的发展来说， 运用区域经济学理论，研究本行业所处地理位置和自然资源的特点；运用循环经济理 论及相关的生态学理论、清洁生产理论、社会静脉产业理论来研究本行业发展循环经 济共同的评价指标和本行业特有的评价指标，以便建立更适合山西焦化行业发展的循 环经济评价指标体系并提出适宜的评价方法，来及时掌握循环经济推进的程度，寻找 差距，可以为山西焦化行业的规划建设及长远发展提供具有全面性的、针对性和可操 作性强的建议，并为政府和企业提供可靠的决策支持，从而促进山西焦化行业健康发 展。 1.2 循环经济评价指标体系的国内外研究现状 1.2.1 国内循环经济评价指标体系研究现状 20 世纪 90 年代中后期，循环经济的概念和理论开始引入我国，当时我国尚处于 工业化起步阶段。进入 21 世纪以来，“粗放生产、快速消费、大量废弃”的增长模式 已对人均资源占有量水平低、生态环境脆弱的中国产生了很严重的影响。以“减量 山西焦化行业循环经济评价指标体系研究 4 化、再利用、资源化”为核心的循环经济模式成为我国寻求可持续发展的唯一选择。 循环经济思想引入我国不久，我国一些大学教授、研究院的专家学者及相关机构 对如何评价循环经济发展状况进行初步研究，但权威性的评价指标体系尚未确立，我 国循环经济评价指标体系正在加紧制定之中。如中国人民大学田金方对循环经济评价 指标体系的设计及评估方法进行了理论上的探讨；北京大学王奇等以物质流分析（mf a,material flow analysis）为基础，构建了评价循环经济的指标循环指数；辽宁省环 境科学研究院的安乐针对辽宁省的实际对循环经济评价指标体系的建立及结合辽宁的 实际进行评价和试测1。现对目前有关循环经济指标体系的研究状况进行简单综述， 如下表 1-1： 表 1-1 国内循环经济评价指标体系研究综述2 tab.1-1 study on the evaluating index system of cycling economy in china 主要代表人物 指标概述 上海大学循环经济研究院 冯之浚、于丽英等 提出城市循环经济评价指标体系，该体系以产业、城市基 础设施、人居环境和社会消费四大体系为设计基础，基于经济 发展指数、绿色发展指数和人文发展指数，共涵盖了 24 个指标 清华大学 刘滨、王苏亮等 从物质流分析方法出发，提出循环经济评价指标体系应该 包括资源利用（消费总量、人均消费量、消费强度）、资源循 环再利用（物质平均使用周期、废弃物回收利用率及资源化 率）、废弃物排放三个方面 天津社会科学院 牛桂敏 构建了一套循环经济评价指标体系，该体系包括 3 个层面 （目标层、准则层、指标层）、6 个子模块（经济增长指数、 科技进步指数、资源消耗指数、废弃物排放指数、资源利用效 率指数、资源循环利用指数）及 36 个指标 国家发改委、国家统计局、国家 环保总局等相关部门 2005 年 4 月，国家发改委、国家统计局、国家环保总局等 相关部门联合开展了循环经济评价指标体系研究工作。据悉该 体系包括三类指标（状态指标、过程指标及条件指标），反映 了生产全过程、消费环节、重点行业及主要辅材料使用及废弃 物的排放等情况。 国家环境保护总局 周国梅、彭昊、曹凤中 “系统层”定为经济效益指标体系、生态环境效益指标体 系、循环特征效益指标体系等四类，“状态层”则涵盖了经济发 展指标、工业经济效益指标、能源消耗指标、污染排放控制指 标、污染排放强度指标、废物回收循环利用指标、物质节约使 用和污染物排放减少指标等八个方面。 在我国循环经济的过程中，国家制定了一系列相应的政策，不断在摸索中前进。 为了能够更好的评价各行业循环经济的发展水平，制订了部分行业循环经济相关指标 的评价指标体系的文件。2003 年 4 月，国家环境保护总局发布清洁生产标准石油炼 制业、清洁生产标准炼焦行业、清洁生产标准制革行业(猪轻革)3 项推荐性 标准3。目前,已发布了钢铁行业、电解铝业、电镀行业等 15 个行业的清洁生产标准 太原理工大学硕士研究生学位论文 5 4。2005 年 5 月,国家发展和改革委员会、国家环境保护总局发布了钢铁行业清洁生 产评价指标体系(试行)、氮肥行业清洁生产评价指标体系(试行)和电镀行业清 洁生产评价指标体系(试行)5。2003 年 5 月，国家环境保护总局颁布了创建“国家 环境友好企业”实施方案(试行)6。为推动循环经济工作的顺利开展，国务院于 2005 年 7 月出台了关于加快发展循环经济的若干意见(国发200522 号)。随后，在 200 5 年 10 月由国家六部委联合下发了关于组织开展循环经济试点(第一批)工作的通 知(发改环资20052199 号)。11 月，国家发展改革委印发了关于循环经济试点实 施方案编制要求的通知(发改办环资20052441 号)。 1.2.2 国外循环经济评价指标体系研究现状 随着循环经济理论研究与实践的深入开展，关于循环经济指标体系的基本框架分 析模式也日益丰富。循环经济的思想萌芽诞生于上世纪 60 年代的美国，20 世纪 80 年 代末 20 世纪 90 年代初，循环经济的理论体系和实践模式在西方主要工业国家成熟和 完善起来。国外对循环经济发展指标体系的研究多为可持续发展评价指标体系。许多 国际机构、非政府组织以及一些国家纷纷提出了各自的可持续发展指标体系。20 世纪 90 年代以来，有关可持续发展的指标体系不断被提出，国际、国家、区域和部门等不 同层次的可持续发展指标体系也不断涌现。根据指标体系应用层次的不同归纳国外的 研究进展如表 1-2 所示： 表 1-2 国外关于循环经济评价指标体系研究进展2 tab.1-2 study on the evaluating index system of cycling economy abroad 分类 代表性案例 国际层次 联合国可持续发展委员会（uncsd）的“驱动力-状态-影 响”（dsr）指标体系、联合国统计局（unstat）的可持续发 展指标体系框架（fisd）、国际科学联合会环境问题科学委员 会（acope）的可持续发展指标体系以及联合国开发计划署 （undp，1990）的人文发展指标（hdi）、世界银行国家财富 的衡量、对传统国民经济核算体系（sna）的修正指标体系 国家层次 加拿大的国家指标体系、加拿大的联系人类/生态系统的 n rtee、荷兰的政策执行指标、美国总统委员会可持续发展指标 省一级 加拿大阿尔伯达可持续发展体系、美国俄勒冈基准 地方一级 美国可持续发展西雅图 山西焦化行业循环经济评价指标体系研究 6 此外，国际上提出了一些直观的、较易操作的指标及其定量评价的计算方法。 如：联合国可持续发展委员会中（uncsd)等机构提出的基于环境经济社会制 度理论架构的可持续发展指标体系、经济合作发展组织（oecd)于 1994 年运用 psr(p ressure-sate-response)模式确立的环境系统指标架构、以 3r 原则作为基本理论架构、 基于系统论的系统层次架构、基于归纳法和物质流分析法的基本架构、rees 等提出的 “生态足迹”概念和模型、cobb 等提出的“真实发展指标”、prescott 提出的“可持 续性的晴雨表”模型等基本模式纷纷在循环经济指标体系分析时被应用。 1.3 论文研究的主要内容及结构安排 1.3.1 论文的主要内容 本文在研究了山西焦化行业属于典型的资源型行业，并且属于煤化工行业的一个 分支，副产品回收利用价值高，用途广，产业链长，生产过程环境污染严重等等，在 参考了一些资料、阅读了相关文献的基础上，论文总结归纳了循环经济理论在国内外 的发展经验，介绍了循环经济理论和相关理论及区域经济学理论，详细分析了山西焦 化行业发展过程中的现状和存在问题，针对现今也有部分企业建立循环经济产业链、 构建了生态工业园区，但仍未有合理的循环经济评价指标体系用来衡量发展状况。本 文在参考相关文件和相关文献的同时，结合山西焦化行业的特点，制订了两个循环经 济评价指标体系来分别分析山西焦化行业整体发展循环经济的状态和某生态工业园区 或某企业的循环经济发展状态，可以评价该企业在山西焦化行业循环经济发展中的地 位，并有针对性的分析是哪个因素推动或影响其发展，以便做出相应的改进措施；也 可以让政府了解山西焦化行业总体循环经济发展中每个指标的发展水平，制定相应的 政策，以促进行业整体发展。因为山西焦化行业循环经济的发展时间较短，又没有相 关的数据，所以本文结合行业发展情况，模拟了一些企业的指标，采用主成分分析法 来进行了初步评价，做出了横向和纵向比较，体现了行业和企业发展水平，显示出与 标准值间的差距，以此为依据使政府和企业能够做出正确的战略决策。 1.3.2 论文的创新点 本文通过研究调研和阅读相关文献发现，在其他行业或领域已有循环经济评价指 太原理工大学硕士研究生学位论文 7 标体系的研究，且山西焦化行业在循环经济发展的过程中已经取得了一些成功的经 验，一些规模较大的焦化集团（包括国营企业和民营企业）已经利用本企业的产品优 势、技术特点和设备设施先进等，建立了完善的产业链，并与一些相关的上下游企业 建立了很好的合作关系，还有一些地区已经有健全的工业园区。但是并没有评价循环 经济发展水平的循环经济评价指标体系，因此，本文为了弥补这方面的不足，建立了 适应本省本行业发展的循环经济评价指标体系。 （1）本文系统的总结了山西焦化行业发展的现状及存在的问题； （2）在建立山西焦化行业循环经济评价指标体系时，结合本行业的发展特点，制 定了两套循环经济评价指标体系，目的在于两者既可以独立分析，发挥各自循环经济 评价指标体系的作用，又可以相互结合使用，做到系统性、针对性的进行分析，以便 对循环经济发展起主要作用的指标能够得到细致透彻的分析，对此制定相应的改进措 施。 （3）本文在分析了各种综合评价方法的基础上，采用主成分分析法来对两套循环 经济评价指标体系进行分析，利用主成分分析法从宏观和微观的角度对山西焦化行业 循环经济发展做出评价，既能做到对个体进行分析，又能对整体进行评价的特点，达 到合理准确的评价山西焦化行业循环经济发展水平的最终目的。 山西焦化行业循环经济评价指标体系研究 8 1.3.3 论文研究技术路线 图 1-1 论文研究技术路线 fig.1-1 the technology routes of research 生 态 学 理 论 清 洁 生 产 理 论 社 会 静 脉 产 业 区 域 经 济 学 循环经济理论 山西焦化行业发展现状及存在的问题 循环经济评价指标体系的构建 应用及注意事项 评价指标 评价模型 循环经济评价指标体系 的国内外研究现状 太原理工大学硕士研究生学位论文 9 2 相关理论综述 2.1 循环经济理论 循环经济观，是在全球人口剧增、环境污染、资源浪费和生态恶化的严峻形势 下，人类重新认识自然界、尊重客观规律、探索经济规律的产物。 2.1.1 循环经济理论的概念及内涵 （1）循环经济理论的概念 循环经济本质上是一种生态经济，是运用生态学规律来指导人类的经济活动，是 以资源的高效循环利用为核心，以“减量化、再利用、再循环”为原则，以低消耗、 低排放、高效率为基本特征的社会生产和再生产范式，按照自然生态系统循环和能量 流动规律重构经济系统，把传统“资源产品废物”的线性增长模式转变为 “资源产品废弃物再生资源”的非线性经济增长模式的根本变革，其实 质是以尽可能少的资源消耗和尽可能小的环境代价实现尽可能大的经济、环境、社会 效益7，从而在物质不断循环利用的基础上，使经济系统与自然系统的物质循环过程 两者之间相互和谐，促进资源的永续利用。 对循环经济（recycle economy）的定义，从不同的角度有不同的解释。总结我国 学者对循环经济的研究，分别从人与自然的关系、生产的技术范式、经济形态等不同 方面对循环经济的概念进行了探讨。 综合各种观点，本文对循环经济的概念归纳为以下几点要素： 循环经济是一种生态经济，是以生态学规律来指导人类社会的经济活动。与生 态经济存在着很多相似之处，二者都寻求社会经济系统与自然生态系统的和谐发展， 但各有侧重。生态经济着重从人口、资源环境的整体作用上，探索经济系统与自然系 统的相互关系，而循环经济更侧重于研究实现资源高效利用和循环利用的具体原理、 方法、途径、措施； 循环经济是通过资源减量化、产品再利用和废弃物再循环来做到生产和消费污 染排放最小化、废弃物资源化和无害化； 山西焦化行业循环经济评价指标体系研究 10 循环经济是一种新的经济增长模式，是“循环”型亦即“闭环流动型”经济， 在具体生产过程中体现为物质、能量的闭环流动，是把传统“线性经济”模式转变为 按照自然生态系统模式设计的“资源产品废弃物再生资源”的生态型经 济模式，合理利用自然资源和环境容量，从而达到减少浪费、降低污染、保护环境、 维持生态平衡的目的。 循环经济是可持续发展的理想模式。依据可持续发展战略，经济发展与环保相 互联系，强调经济、环境、社会协调发展，是实现可持续发展的必要途径8。 （2）循环经济理论的内涵： 首先，循环经济把遵循生态规律引入了经济发展模式的构建。与生态系统存在 “生产者、消费者、分解者”相对应，一个理想的循环经济系统也通常包括利用基本 资源要素产出产品的生产者；利用生产者提供的产品，供自身运行发展的消费者将生 产者和消费者产生的副产品和废弃物进行转化再利用、无害化处置的分解者9。 其次，循环经济就是在人、自然资源和科学技术的大体系内，在资源投入、企业 生产、产品消费及其废弃的全过程中，不断提高资源利用效率，把传统的、依赖资源 净消耗线性增加的发展模式，转变为依靠生态型资源循环发展模式10。 第三，循环经济是一种新的经济增长模式（马凯,2005）。循环经济是一种以资源 高效利用和循环利用为核心，构建反馈式、网络状的工业生态链网，通过物质代谢， 实现能源和物质的减量化、再利用和再循环，降低消耗、消除污染，是发展循环经济 的核心问题，是对“大量生产、大量消费和大量废弃”的传统增长模式的根本变革。 总之，循环经济是经济效益、社会效益、生态效益三方面的整体考量。循环经济 的效益不仅仅考虑当时的效益，还要保证短期效益与长期效益的协调，把经济、社会 和生态效益统一、人和自然的和谐作为新的价值观，是兼顾发展经济、节约资源和保 护环境的一体化战略。循环经济是以一种人与地球和谐的经济发展模式，要求把经济 活动组织成一个“资源一产品一再生资源”的反馈式流程，所有的物质和能源要在这 个不断运行的经济循环中得到合理和持久利用，从而把经济活动对自然环境的影响降 低到尽可能小的程度11。循环经济是提高区域竞争力的先进发展模式，代表了未来经 济的发展方向，是更高层次上的结构调整，把传统的依赖资源净消耗为主的发展模式 转变为依靠资源综合利用，使废弃物资源化、减量化和无害化的发展模式12。 太原理工大学硕士研究生学位论文 11 2.1.2 循环经济理论的基本原则 循环经济的建立依赖于以“减量化（reduce）、再使用（reuse）、再循环（recy cle）”为内容的行为原则，即“3r”原则：通过资源减量化（reduce）、产品再使用 （reuse）和废弃物再循环（recycle）利用做到生产和消费污染排放最小化。 “减量化”原则属于输入端方法，旨在生产和消费过程中，用较少的原料和能源 投入来达到既定的生产目的或消费目的，从经济活动的源头节约资源使用和减少污染 排放；“再利用”原则属于过程性方法，目的是延长进入生产和消费流程的时间，要 求制造产品和包装容器以初始形式反复使用，提高产品和服务的利用效率；“再循 环”原则属于输出端方法，要求生产出来的物品在完成其使用功能后重新变成再生资 源，以减少最终处理量10。 图 2-1 循环经济“3r”原则图 fig.2-1 “3r”chart of circular economy13 减量化原则（reduce）：就是要减少进入生产和消费流程的物质量，即预防废弃 物产生而不是产生后治理。在生产过程中，厂商可以通过减少每个产品的物质使用 量、通过重新设计制造工艺来节约资源和减少排放。在消费中，人们可以通过减少对 物品的过度需求，选择包装物较少和可循环的物品，购买耐用的高质量物品等，身体 力行地减少对垃圾处理的压力，从而降低对自然资源的压力14。 再利用原则（reuse）：就是尽可能多次以及尽可能多种方式地使用人们所买的东 西。（1）在生产中，要求制造商提供的商品可以使用标准尺寸进行设计，并鼓励制造 工业的发展，以便拆解、修理和组装用过的或破损的东西。（2）在消费中，要求人们 减量化 再利用资源化 输入端 过程中输出端 减少进入生产和消费 过程的物质量，从源 头污染物的排放。 提高产品和服务的利 用效率，要求产品或 包装以初始形势多次 使用减少一次污染。 要求物品完成使用 的功能后重新变成 再生资源。 山西焦化行业循环经济评价指标体系研究 12 应是对物品进行修理、改造后继续使用而不是频繁更换。人们可以将合用的或可维修 的物品返回二手市场，使自己不再需要的物品供其他消费者再利用的可能性。 再循环原则（recycle）：就是尽可能多地再生利用或资源化。资源化是把物质返 回到工厂，在那里粉碎之后再融入新的产品之中，制成使用能源较少的新产品。有两 种不同的资源化方式：（1）一种是原级资源化，即将消费者遗弃的废弃物资源化后形 成与原来相同的新产品（废玻璃生产玻璃、废钢铁生产钢铁等等）；（2）其次可以是 次级资源化，即将废弃物变成不同类型的新产品。一般来说，原级资源化在减少原材 料消耗上达到的效率要比次级再循环高，原级资源化在形成产品中可以减少 20%90 %的原生材料使用量，而次级资源化减少的原生物质使用量最多只有 25%15。 2.1.3 循环经济理论的基本架构 推进循环经济的发展，不仅需要不同行业或企业构成工业生态链，而且需要由表 到深的循环经济推进过程。这种过程可以将循环经济从不同角度分为不同层次，形成 不同的框架结构。 就循环经济的具体活动而言，可以分为三个不同而有序衔接的层面。如图 2-2： 图 2-2 循环经济发展三层面示意图16 fig.2-2 three development levels of circular economy 社会层面 社 体 会 系 区域层面 生 网 态 络 工业 企业层面 清洁生产 小循环 大循环 中循环 太原理工大学硕士研究生学位论文 13 一是企业层面上的小循环。即企业内部的物质循环，是企业根据生态效率的理 念，按照清洁生产的要求，减少产品和服务中物料和能源的使用量。通过在企业内部 交换物流和能流，采用新的设计和技术，建立生态产业链，实现企业内部资源利用最 大化、环境污染最小化的集约式经营和内涵式增长，是循环经济微观层次的基本表 现。 二是区域层面上的中循环。即企业之间的物质循环，生态工业园区按照生态学的 原理，将一系列彼此关联的生态产业链组合在一起，通过企业和产业间的物质集成、 能量集成和信息集成，减少和杜绝废弃物的排放，形成企业间的工业代谢和共生关 系，达到对环境的友好。 三是社会层面上的大循环。循环经济追求的是在全社会范围内实现资源的循环利 用，即建立循环型社会。整个社会按照循环经济的要求，制定相关法律和规则，实现 清洁生产、绿色消费、资源循环、环境净化，最终实现整个社会技术体系的网络化， 建立起更全面、更高层次、更稳固的节约型社会17。 2.2 循环经济的理论基础 2.2.1 生态学理论 生态学是研究生物与环境间相互关系的科学，生态学理论将自然生态系统的基本 原则概括为“循环性、多样性、地域性、渐变性”。循环性强调自然生态系统通过食 物链、食物网实现了物质循环利用、能量层叠利用；多样性强调多样性的生态环境、 生物群落和生态过程；地域性强调自然生态系统具有地方特性和地方依赖性；渐变性 强调自然生态系统利用太阳能随着时间、季节缓慢进化。生态学理论包括食物链及食 物网理论、关键种理论