（企业管理专业论文）广东大型零售企业技术创新能力综合评价模型研究.pdf

摘要 摘要 随着2 0 0 4 年中国零售市场全面对外资开放，跨国零售集团加快了在华的扩 张步伐。外部市场环境的变化和先进技术力量的推动，使得中国零售企业的竞争 格局发生了翻天覆地的变化。广东的零售企业不仅面对着本地区、本行业、本国 零售企业的竞争，更面临着来自管理先进、技术创新能力强大、资金雄厚的跨国 零售企业的挑战。在同质化竞争日趋白热化的广东零售市场中，零售企业如何生 存下来并脱颖而出，走向获利性增长的道路，这就亟需广东零售企业提升技术创 新能力，形成自己的竞争优势。因此，如何客观、科学、有效和定量地评价企业 的技术创新能力，对于帮助零售企业更有针对性的制定技术创新战略、增强零售 企业的核心竞争力具有重要的意义。 本文从广东大型零售企业的现状出发，选择广东大型零售企业技术创新能力 评价问题进行深入地探讨和研究，使用定性与定量相结合的方法，提出了可操作 性的零售企业技术创新能力评价指标体系以及评价方法，并结合具体的零售企业 进行技术创新能力评估的案例分析。 首先，本文在介绍相关研究背景后，回顾了与本研究有关的文献，分别从技 术创新、零售企业技术创新以及企业技术创新能力评估及零售企业评估模型等方 面进行阐述，以便借鉴相关理论开展本文研究；其次，通过对广东大型零售企业 的调查及了解，分析了广东大型零售企业现状，并指出其存在问题，以求更有针 对性地设计指标体系。再次，在大量文献研究和对广东大型零售企业现状分析的 基础上，结合影响技术创新能力各因素，构建了零售企业技术创新能力综合评价 的指标体系；接着通过对零售企业专家和企业管理人员的调查，采用模糊综合评 判法与层次分析法相结合，对评价指标赋权；并以广东省内某大型零售企业为个 案，应用本文所构建的评估模型对该企业的技术创新能力进行评估。最后，针对 案例分析结果和广东大型零售企业的现状，提出了提升零售企业技术创新能力的 建议。 关键词：广东大型零售企业；技术创新能力；指标体系；综合评价 广东工业大学管理学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t hc h i n e s er e t a i lm a r k e to p e n e df u l l yi n2 0 0 4 ，t r a n s n a t i o n a lr e t a i le n t e r p r i s e s h a v em e n d e dt h e i rp a c ef o re n t e r i n gc h i n e s er e t a i lm a r k e t t h ec h a n g eo fe x t e r i o r m a r k e te n v i r o n m e n ta n dt h ed r i v eo fa d v a n c e dt e c h n o l o g ym a k et h ec o m p e t i t i o no n r e t a i lm a r k e tc h a n g i n gd r a s t i c a l l y r e t a i l e r si n g u a n g d o n gp r o v i n c en o to n l yf a c e c o m p e t i t o r sf r o ms a m ed i s t r i c t ，i n d u s t r ya n dh o m e ，b u ta l s of r o mt r a n s n a t i o n a l r e t a i l e r sw h o p o s s e s s a d v a n c e d m a n a g e m e n t ，s t r o n gt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n c a p a b i l i t ya n dr i c hc a p i t a l h o wr e t a i l e re n t e r p r i s e si ng u a n g d o n gp r o v i n c ee x i s ta n d d e v e l o pi nt h i ss t r o n gc o m p e t i t i o nm a r k e t ，w h i c hi m p e lt h e mt oi m p r o v et e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yt oe s t a b l i s ht h e i r c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h e r e f o r e ，h o w i m p e r s o n a l ， s c i e n t i f i c ， e f f e c t i v e l y a n d q u a n t i f i c a t i o n a l e v a l u a t e t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fr e t a i l e ra n di nr e t a i li n d u s t r ya r eg r e a ts i g n i f i c a n c et oh e l p r e t a i l e rw o r ks t r a t e g yw i t hp e r t i n e n c ea n di m p r o v ei t sc o r ec o m p e t i t i o n t h i sp a p e rs t a r t sf r o ms t a t u so fg u a n g d o n g sl a r g e s c a l er e t a i l e n t e r p r i s e s ， r e s e a r c h e st h ep r o b l e mo fe v a l u a t i o nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fl a r g e s c a l e r e t a i le n t e r p r i s e si ng u a n g d o n gp r o v i n c e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi n d e x s y s t e m i s p r e s e n t a n dc a s e s t u d y a l s oi s g i v e nb yc o m b i n i n gq u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v em e t h o d s f i r s t ，a f t e ri n t r o d u c t i o no fr e l a t i v er e s e a r c hb a c k g r o u n d ，t h i sp a p e rr e v i e w s l it e r a t u r e si n c l u d i n gt h e o r yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，r e t a i l e rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t ye v a l u a t i o na n ds oo nt os t a r tt h er e s e a r c hb y r e f e r e n c el i t e r a t u r e ；s e c o n d ，t h r o u g hs u r v e y i n ga n di n q u i r y ，t h i sa r t i c l ea n a l y s e s s t a t u so fg u a n g d o n gl a r g e s c a l er e t a i l e r sa n dt h e i rp r o b l e m s ，w h i c hh e l pd e s i g n i n g i n d e xs y s t e mm o r et a n g i b l e ；t h i r d ，o nt h eb a s i so fl i t e r a t u r e sr e v i e w a n ds t a t u s a n a l y s i sa n dc o m b i n i n gf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ， i n d e xs y s t e mo fi n t e g r a t i v ee v a l u a t i o no fr e t a i l e r st e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y i s e s t a b l i s h e d ；a n dt h e n ，b ys u r v e y i n ge x p e r t sa n dm a n a g e r so fr e t a i l ，f u z z y i n t e g r a t i v ee v a l u a t i o na n dl a y e ra n a l y s i sa r eu s e dt od e t e r m i n ew e i g ho fi n d i c a t o r s ， e v a l u a t i o nm o d e lw h i c hi sp r e s e n tb yt h i sa r t i c l ea l s oi su s e dt oe v a l u a t et e c h n o l o g y i i a b s t r a c t i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fo n er e t a i l e ro fg u a n g d o n g ；a tl a s t ，o nt h eb a s i so fc a s e a n a l y s i s a n dt h es t a t u so f g u a n g d o n g sr e t a i l e r s ，s u g g e s t i o n s f o r i m p r o v i n g t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fg u a n g d o n gl a r g e s c a l er e t a i l e re n t e r p r i s e sa r e p r e s e n t k e yw o r d s ：l a r g e - s c a l e r e t a i l e n t e r p r i s e i n g u a n g d o n gp r o v i n c e ；t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ；i n d e xs y s t e m ；i n t e g r a t i v ee v a l u a t i o n i i i 独创性声明 独创性声明 秉承学校严谨的学风与优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在 导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以 标注和致谢的地方以外，论文中不包含其它人已经发表或撰写过的研究成果，不 包含本人或其它用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本文所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明，并表示了谢意。 本学位论文成果是本人在广东工业大学读书期间在导师的指导下取得的，论 文成果归广东工业大学所有。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任，特此声明。 指导教师签字：独像鸥 ：鹩乏 扣眸m 2 7 日 7 5 第一章绪论 第一章绪论 本章将介绍本文研究的背景以及意义，阐述本文的研究目的与主要内容，然 后概述了论文的研究方法及研究思路。 1 1 研究背景 1 广东零售企业的竞争状况及特点 我国零售业自从19 9 2 年对外开放以来，一直保持较好的增长势头。广东作 为我国最早对外开放的经济大省，在观念、机制以及吸引外资政策措施方面较内 地拥有诸多优势，因而在零售业发展初期，走在了全国的前列。2 0 0 7 年，广东 社会消费品零售总额首次突破1 万亿元大关，成为国内首个社会消费品零售总额 迈上万亿元台阶的省份。然而，零售业历来是一个高度竞争的行业，市场壁垒 进低退高，面对激烈的国内外竞争，广东零售企业的竞争实力与发展潜力并不尽 如人意。在国家商务部与中国连锁经营协会联合公布的2 0 0 6 年全国连锁经营企 业5 0 强中，广东省仅有2 家企业上榜，但分别处于第15 和第3l 位，没有一 家进入全国前lo 名，排位总体比较靠后。其中排名最前的新一佳超市有限公司 销售额仅相当于排名榜首国美电器8 6 9 3 亿元销售额的16 4 ，差距很大。 目前，广东大型零售企业大多市场定位趋同，格局相似，千店一面，缺乏特 色，停留在低层次价格竞争上。例如，2 0 0 2 年下半年，广州两家大型超市在同 一商圈内以相同业态进行价格竞争，引来顾客疯狂抢购，不仅扰乱了商业秩序和 交通秩序，也对周边众多中小零售企业的经营造成重大打击【：1 。近年来广东零售 市场中的这种恶性竞争不但没有减少，反而愈演愈烈。 与此同时，外资零售企业凭借其品牌优势、技术优势和管理优势迅速抢占广 东零售市场。近几年，跨国零售企业的扩张加快，世界五十家最大的零售商已有 过半抢滩广东市场。外资零售企业依靠出色的信息化技术及先进管理手段为其带 来了高效率和低成本。相比之下，广东零售企业的短板效应明显凸现。 就目前看，广东零售企业普遍存在劳动密集型特征突出、竞争手段雷同的情 况，而外资零售企业的进入使其商圈半径范围内广东本土零售企业的生存、发展 广东工业大学管理学硕士学位论文 面临巨大压力。同质化竞争日趋白热化的广东零售市场中，零售企业如何生存下 来并脱颖而出，走向获利性增长的道路? 这亟需广东零售企业超越“成本优势 的境界，进行有效的技术创新，建立起自己的竞争优势。 2 技术创新对广东大型零售企业建立竞争优势的意义 我国的零售业作为商品流通终端，长期以来被认为是制造业的附属产业，“低 门槛、低效率、低专业要求 是人们对零售业的普遍印象。尤其我国目前的零售 业都是劳动密集型行业，相比其他行业对技术的研发和投入，零售行业的技术创 新未能得到足够的重视，导致大多数人认为零售业中的创新很少，甚至有极端的 观点认为零售行业没有能力产生创新。但国内外已有的研究和事实表明，零售业 的创新对其保持竞争优势至关重要。且随着信息技术的广泛使用，零售业的经营 和管理已经发生了极大变化。 自l8 5 2 年世界上第一家百货商店在巴黎诞生起，至今15 0 多年的时间，西 方发达国家已经爆发了百货商店、一价商店、连锁商店、超级市场、购物中心、 自动售货、步行商业街和网上商店等八次零售革命，产生了3 0 余种零售业态。 回顾零售企业的百年变革历史，技术创新一直是零售业态变革的主要推动因 素。从西方国家近代零售业的四次变革中，都能找到技术力量推动的影子。尤其 是信息时代，网络技术在社会、经济各个领域的广泛运用，电子商务的兴起，迫 使传统零售企业的管理观念、管理模式、组织结构和作业流程都发生着相应的变 革。 技术创新也是零售企业提升竞争能力的主要手段。作为零售企业管理和发展 的重要手段，技术创新可以有效控制零售企业运营成本、提高运行效率、最大限 度利用物流及仓储资源，从根本上影响零售企业的营运和管理模式。如沃尔玛、 家乐福等国际零售业巨头，依靠出色的信息化管理和零售创新为其带来了高效率 和低成本，从而建立起强大的竞争优势。 事实上，技术创新一直是零售商业绩增长的源泉。可以说，技术创新是零售 业历史发展变革的催化剂，更是零售企业提升竞争能力的重要武器。 3 广东零售企业技术创新能力及评估指标体系 首先，技术水平落后于行业发展水平。近几年，广东零售企业始终保持高速 发展的态势。但是，就技术应用水平来看，相对于行业的快速发展却是滞后的。 虽然收银、收货、仓库管理等操作层面的信息化程度较高，但深层次的信息技术 2 第一章绪论 功能远未能得到发挥：流通信息网络建设滞后，电子防盗系统普及率低，管理层 仅仅是在销售统计与分析方面采用了i t 技术，决策层面的技术应用极少。 其次，零售业的技术投资少。据商务部2 0 0 4 年上半年对部分流通企业的调 查显示，我国国内零售企业的信息化水平与跨国零售企业的差距较大，仅有 6 8 4 的企业基本实现了电子商务，流通企业信息化投资占总资产的比例平均不 到2 ，与国外大企业8 10 的平均水平差距较大，i t 技术总体投资目前占 零售总额的比例不到0 2 m 。广东零售企业的情况也大致如此，数据和信息的深 层次挖掘不足，造成了广东零售企业技术投资回报率低，而当资金的投入看不到 明显回报时，必将造成追加投资的困难。 最后，尚未建立技术创新能力评估体系。在国外，企业技术创新能力评估是 一项对企业技术创新进行监督管理的新制度，这种制度在经济发达国家已有一定 的实践。比如，2 0 0 6 年沃尔玛在开展环境保护计划时，就对公司在环保技术创 新上进行了系统评估。评估发现，如果优化运输路线和物流仓储，可以节省耗用 l0 0 万桶汽油；如果将沃尔玛在美国的7 2 0 0 辆运输车辆安装上辅助动力装置， 每年仅此一项就可节省2 6 0 0 万美元的油费；如果在全球每个连锁店内安装一个 回收塑料物品的装置，每年可为沃尔玛至少节约2 8 0 0 万美元【】。沃尔玛的评估 体系为自己的环保计划提供了方向和策略。而广东零售企业在技术创新能力评价 体系研究及实践上基本是空白。 鉴于以上情况，通过对零售企业技术创新能力评估体系的研究，发现企业在 这方面的缺陷和不足，为企业的决策提供科学依据。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 面对入世后外资涌入、竞争加剧的紧迫形势，国内零售企业面临着前所未有 的发展机遇与挑战，而处于我国改革开放前沿的广东，理应在零售业的发展上有 超前的理论探索与研究。对广东零售企业技术创新能力的评估指标体系研究，可 以进一步完善广东零售企业技术创新理论，并为其它行业以及其它省份的零售企 业技术创新理论研究提供借鉴。 广东工业大学管理学硕十学位论文 1 2 2 实践意义 1 对广东零售企业的意义 首先，有利于提高零售企业对自身技术创新能力的认知度。零售企业的竞争 优势体现在商品、服务、地理位置、购物体验、价格、信息沟通等方面。创新是 竞争优势的重要来源，也是打造零售企业竞争优势的重要手段。零售企业对技术 创新能力的认知程度，将直接影响企业的绩效，而技术创新的本身也包括了效率 和效益的提升。通过建立评价模型对其进行综合评价，帮助企业科学、客观地认 识自身的技术创新能力，使企业在对相关技术的投入与应用中更有科学性和针对 性。 其次，有利于企业间横向比较。通过建立评估指标体系，零售企业一面能够 清晰的了解与分析本企业在技术创新上的优势与劣势，另一方面，也能对竞争对 手做出相应的判断。通过企业间横向的比较，明确本企业在技术创新方面的优势 与劣势，促使零售企业从低层次价格竞争上升到技术层面的竞争。在广东零售业 竞争日趋激烈、企业间的竞争日趋同质化的今天，差异化经营在增强其在该业态 中以及整个零售市场范围内的竞争地位的作用显得更为突出。 最后，为培育技术创新能力提供依据。通过建立评估指标体系，客观、科学、 有效、定量地评价广东零售企业技术创新能力，有助于明确广东零售企业创新与 发展的瓶颈和关键以及今后的优化方向，从中帮助企业采取有效的技术创新战 略，使其创新活动更为高效，推动零售企业原创型创新活动的开展，获得最佳经 济效益和社会效益。 2 对零售行业协会的意义 零售业是市场化程度较高的行业之一。随着市场经济的不断发展，其行业管 理工作将越来越多地依靠零售行业协会，广东省的零售行业协会目前还尚未发挥 其应有的作用。对广东零售企业技术创新能力的评估指标体系进行研究，可以协 助指导行业协会在行业自律、管理及协调等方面发挥作用，使之成为行业进步的 推动者和行业利益的维护者，更好地为企业、行业和政府服务。 3 对政府的意义 对广东大型零售企业技术创新能力的综合评价模型进行研究，通过定量和定 性分析相结合，把广东省零售企业置于国际、国内零售企业的比较中进行研究， 4 第一章绪论 对认清广东省零售企业技术创新发展的现状和优势、劣势，找出提升广东省零售 企业技术创新能力的关键和瓶颈有重要意义，为各级政府更好的管理零售企业和 制定切实可行的零售业发展政策措施提供依据。 1 3 研究目标及内容 1 3 1 研究目标 针对零售企业技术创新的趋势，根据相关的理论，立足广东大型零售企业技 术创新的现状，以广东大型零售企业为研究对象，研究广东大型零售企业技术创 新能力的评价指标构成，确定指标时应考虑的影响因素，并运用相关方法，建立 起完善的广东大型零售企业技术创新能力的评价模型，进一步完善广东零售企业 技术创新能力与评估理论，并为其它省份零售企业技术创新能力理论与评估研究 提供借鉴，推动广东零售业的发展。 1 3 2 研究内容 本文的研究内容具体分为五个部分： 第一部分是绪论。从广东零售企业所处的竞争环境出发，介绍本文的研究背 景和研究意义，接着确定了本文研究的主要内容，主要思路，主要方法，技术路 线和主要研究工作。 第二部分是文献综述。回顾了与本研究有关的文献，主要阐述了技术创新、 零售企业技术创新及企业技术创新能力评估等的相关理论，以求对理论的发展现 状有一个客观了解，并为构建广东大型零售企业技术创新能力的指标体系提供理 论基础。 第三部分是广东大型零售企业的现状及存在问题分析。对广东大型零售企业 的技术创新现状进行分析，指出其存在的问题。 第四部分是广东大型零售企业技术创新能力评估指标体系设计。探讨了影响 零售企业技术创新能力的因素和创建零售企业技术创新能力指标的选取原则及 须考虑的相关因素，评价方法理论的介绍、确定本文选用的评价方法，初步构建 了广东大型零售企业技术创新能力的评估模型，并使用该模型对k a 公司进行案 例分析。 广东t 业大学管理学硕士学位论文 第五部分是提升零售企业技术创新能力的建议。初步探讨提升广东零售企业 技术创新能力的对策。 1 4 研究方法和研究思路 1 4 1 研究方法 本研究在对相关文献进行研究的基础上，借鉴一般企业技术创新能力评估理 论和经验，结合零售企业的特点和广东大型零售企业现状，采用比较、归纳和演 绎、理论和实际相结合的方法，对广东大型零售企业技术创新能力的评估提出可 操作性的指标体系； 同时，本研究以定性分析和定量分析相结合的方法，根据所提出的评估模型， 通过对零售专家和零售企业管理人员的调查，以某一大型零售企业为例，对其技 术创新能力的现状进行了评估。 1 4 2 研究思路 根据本研究提出的问题和将要研究的主要内容，本研究的思路如图1 1 所 示。首先对相关文献与理论进行了回顾与综述，确定本文研究内容；其次对广东 大型零售企业的现状进行了大致的分析与了解；然后针对广东零售企业的现状， 结合技术创新能力评估相关理论，构建了广东大型零售企业技术创新能力评价指 标体系，并运用综合评价方法，对某一零售企业的技术创新能力进行了个案分析； 最后，针对案例分析结果和广东大型零售企业的现状，提出了提升零售企业技术 创新能力的对策。 6 第一章绪论 l 研究目标 l基础理|- | 模型l。 案例分析 l 及内容l1 论研究l1 创建l 7 三羔 土| l 。 三羔 l 寸越l l 蓝 文献深入分折 夕 探讨攫拜 i 及分析l l 指标俸系的 广襄零售 i 翱莲 l 企业技术 l p 毒 戗新能力 广东大型零售 i 题及意义|l 企业现状分柝 综合评价方 豹对策 法 l lm 蒜 口l 丫土 更有针对性的创建技术创 i 标殛内容l 设计广东大型新能力的综 零售企业技术 台评价模型 创新能力的指 标体系 1 5 本章小结 图1 1 研究思路 f i g u r e1 - 1r e s e a r c hf r a m e w o r k 本章首先介绍了本文的研究背景和研究意义，说明了此次研究的必要性，接 着明确了论文研究的主要内容、研究思路，最后阐述了本文研究的主要方法、技 术路线。 广东_ t 业大学管理学硕十论文 第二章文献综述 本章将介绍技术创新、技术创新能力的测度及零售企业技术创新、零售企业 评估模型相关理论，初步提出了广东大型零售企业技术创新能力的评估指标，最 后对研究成果进行了相关评述。 2 1 技术创新理论 2 1 1 技术创新 技术创新思想由美籍奥地利经济学家j e s a p hs c h u m p e t e r ( 19 l2 ) 首次提出。 s c h u m p e t e r 把技术创新概括为：把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合” 引入生产体系，其目的在于获取潜在的超额利润。s c h u m p e t e r 所指的“新组合 包括以下五项内容：引入新产品，即产品创新；引入新技术；开辟新的市 场，即技术创新；获取一种原材料或半成品的新的供应来源；实现企业的新 组织，即组织创新，其概念强调经济与技术的结合。同时，s c h u m p e t e r 还对“发 明 与“创新”加以了明确的区分。他认为“先有发明，后有创新”，“发明是新 工具或新方法的发现，创新是新工具或新方法的实施”，“只要发明还没有得到实 际的应用，那么在经济上就是不起作用的。”【5 】 然而，由于经济和科技发展的原因，人们当时对s c h u m p e t e r 的观点并没有 过多重视。直到2 0 世纪5 0 年代，随着科学技术迅猛发展以及其对人类社会所产 生的巨大影响，人们又开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的作用，从 而也促进了技术创新理论的迅速兴起和发展。这一时期的技术创新研究集中体现 为以非均衡、非连续为基本特征的技术变革经济分析。与此同时，对于技术创新 概念的探讨也随即展开。从2 0 世纪5 0 年代开始，关于技术创新的概念，学术界 一直有着不同的观点，直到今天仍然没有得到完全一致的认识，本文选取其中一 些较有代表性的观点介绍如下： s c s o l o ( 19 51 ) 对技术创新理论重新进行了较全面的研究。他认为，技术 的变化，包括现有知识被投入实际应用所带来的具体技术安排、技术组合方法的 变化，可称之为创新。s o l o 指出技术创新的实现需要有两个条件，一是新思想来 第二章文献综述 源，二是以后阶段的实现的进程【6 j 。 j l e n o s ( 19 6 2 ) 给技术创新定义如下g “技术创新是几种行为综合的结果。 这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开 辟市场等。这些活动中的任何一次能成功，技术创新则能成功。”同时期的g l y n n 从技术创新的时序角度定义技术创新：技术创新是“始于对技术的商业潜力的认 识、而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程”【7 】。 美国经济学家m a n s f i e l d e ( 19 6 8 ) 认为，一项发明，当它被首次应用时， 可以称之为技术创新，是一种新产品或工艺被首次引进市场或被社会所使用的过 程。产品创新是m a n s f i e l d 的主要研究内容，他把产品创新视为从企业对新产品 的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动【s 】【 。 美国国家科学基金会即n s f ( n a t i o n a ls c i e n c ef u n d a t i o no fu s a ) 在2 0 世 纪6 0 年代组织发起了对技术创新的研究，当时的主要参与者s m y e r s 和d g m a r q u i s 将技术创新定义为：技术创新是一个复杂的活动过程，从新思想和新概 念开始，通过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新项目 得到实际的成功应用。到了7 0 年代，n s f 将创新定义为，“技术创新是将新的或 改进的产品、过程或服务引入市场”d 0 。 j m u t t e r b a c k ( 19 7 4 ) 提出，“创新过程可分为三个阶段：新构思的产生； 技术难点攻关或技术开发；商业价值实现或扩散。许多具有重大商业意义的_ 创新都是成本节约型或价值增殖型，它们是持续开发的结果。 l 经济合作与发展组织( o e c o ) ( 1 9 8 1 ) 认为，技术创新包括新产品和新工艺， 以及原有产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新( 产品创新) ， 或在生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么创新就完成了。该定义显然是从 产品和工艺创新来定义的d 2 。 c f r e e m a n ( 19 8 2 ) 指出：在经济意义上，只有包括新产品、新工艺、新系 统或者新装置在内的第一次商业性应用时，才能说完成了一项创新。在其著作中， f r e e m a n 将创新定义为包括与新产品( 或改良产品) 的销售或新工艺( 或改良工 艺) 、新设备第一次商业性应用有关的技术、设计、制造、管理以及商业活动1 。 随着国外学者对技术创新理论研究的深入，国内学者也开始逐渐关注技术创 新理论的研究。关于技术创新的定义，也出现了许多不同的观点，在此主要介绍 两个观点： 9 广东工业大学管理学硕十论文 傅家骥( 19 8 8 ) 认为，“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获 取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费 用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的 市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、 组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 d 4 中共中央、国务院在19 9 8 年8 月3 0 日指出“技术创新，是指企业应用创新 的知识和新技术、新工艺，采用新生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开 发生产新的产品、提供新的服务，占据市场并实现市场价值 【1 5 】。 从上文对技术创新各种概念的介绍中，可以体会到技术创新本身的复杂性， 不同的学者对其观测的角度也各有所异。然而，如上文所述，早在s c h u m p e t e r 关于技术创新的经典定义中，就已经突破了把对于技术创新的关注仅仅局限于技 术层面的认识，把“市场”和“组织”创新作为了技术创新的重要内容，并明确 地把“引入新产品 和“引入新技术 加以了区分；傅家骥也认为技术创新是科 技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。但是后来的许多学者对于技术 创新的研究，过于强调了技术创新中新技术的应用，这样就很容易造成对发生在 核心技术层以外的技术创新过程的忽视，很容易忽略创新作为企业行为的不断持 续的这么一个过程，忽略组织创新、营销创新、管理创新等作为技术创新的重要 组成部分。 2 1 2 软技术与软技术创新 从上文对技术创新的阐述得知，技术创新的最终目的就是要通过满足顾客不 断变化的需求来保持和提高企业的市场竞争力，从而提高企业当前和长远的经济 效益【】。由p r a h a l a d 和h a m e l ( 19 9 2 ) 提出的核心竞争力理论，指出核心竞争能 力是组织中特别是关于如何协调不同生产技能和融合多种技术使组织在某些关 键领域成为领先者的那些集合性知识技能【1 7 l 。他们在研究中强调协调、组织、融 合的重要性，认识到组织、制度、机制对竞争的作用已超过硬技术本身。因此， 企业的技术创新，就不能只局限于技术层面的“硬技术”创新，还应包括“软技 术”创新。 “软技术 概念并不是全新的东西，早在19 9 2 年，我国学者张道明就国内 1 0 第二章文献综述 率先提出了软技术概念，他将软技术定义为区别物质化形态的“智能化 形态的 技术【l s l 。 魏江( 19 9 7 ) 根据广义的技术按硬技术和软技术的划分方式，认为软技术主 要体现在组织、管理、决策、信息等难以表达的无形技术，以及图纸、说明书等 可表达的有形技术两部分【1 9 1 。 尹柳营( 1 9 9 6 ) 从技术创新的角度，认为硬技术创新是以物质载体来实现的， 主要包括核心产品和生产设备创新；而软技术创新则是在生产、管理或者营销过 程中得以体现，如生产工艺和管理创新( 包括决策创新和营销创新) ；或者即使 以某种物质载体来表现，但物质载体只是使其功能得以发挥的一种促媒剂，如凸 现产品差别、提高产品价值的产品外围创新 2 0 】。 金周英( 2 0 0 2 ) 根据技术目的性的不同把技术分为两大类：一类是人类为了 达到生存和发展的目的，用以改造、适应和控制自然的工具、技艺、技巧和规则， 主要来自自然科学的可操作性知识体系，这类技术属于“硬技术”。另一类是人 类在改造自然和社会的过程中形成的交换、组织、管理和服务的规则、机制、手 段和方法，它是促使硬技术创新、实现市场化和产业化的温床，是推动创造性的 思想实现社会化和人文化的桥梁。这类技术主要来自人文、社会科学等非自然科 学和非科学知识领域，可称作“软技术”f z l l 。 上述定义强调了软技术创新对中国企业的影响意义，对于零售企业而言，更 是要突破长期以来一直把技术创新当成仅仅是“硬技术的创新的传统观念，其 技术创新的内涵远远较制造业丰富许多，除了单纯的技术驱动的“硬技术”创新 外，更多的是非“硬技术”的诸如组织创新、管理创新、服务创新等的“软技术 创新。因此，零售企业的技术创新，与制造业有所区别，既要注重对“硬技术” 的投入，更不能忽视“软技术 的创新。 综合前人理论，本文认为技术创新是广义上的技术创新：即不仅包括单纯技 术层面的“硬技术创新，还包含业态创新、管理创新、组织创新、营销创新和 服务创新等“软技术创新。 2 2 零售企业技术创新理论 对于零售技术创新的定义可以追溯到19 8 2 年，g o l d m a n 指出零售业态如超 广东工业大学管理学硕士论文 级市场，其技术创新包括六种形式：产品线宽度( 如杂货、非食品类、生鲜食品 等) ：产品线深度；零售店售货形式( 开架、柜台等) ；价格水平( 高价、普通、 低价) ：商圈特性( 民居周围、民居外、面向所有顾客) ；商店体积( 大、中、小) 1 2 2 1 。c a p o n ，g l a z e r ( 1 9 8 7 ) 指出，零售技术也有技术诀窍( k n o w h o w ) ，而技 术诀窍基本上有两方面的内容：管理方面( 包括概念、政策、制度等) ；技术方 面( 包括店址选择、店面布置、采购进货等) 2 3 1 。 h k e h ( 19 9 8 ) 将零售技术定义为把零售企业的投入( 如资本、劳动力、 土地等) 转化为产出的手段，它可以是理论、技能、信息技术的形式，或是操作 层面技术。他总结了从7 0 年代到二十一世纪初技术创新的演变，如表2 1 ，并 将其分为运行技术和信息技术两大类进行研究“。 表2 1 零售企业的主要技术创新 t a b l e 2 - 1m a j o rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fr e t a i le n t e r p r i s e 二十世纪7 0 年代二十世纪8 0 年代二十世纪9 0 年代二十一世纪初 商品处理扫描系统专家系统虚拟购物 信息过程 条形码 顾客扫描 购物者的i d 商品展示电子收银机持续补充个人购物助手 事务管理数据库管理电脑辅助下定单供应链重组 店内气温控制 电子数据交换 品类管理 决策转换 直接商品发送 电子货架标签 网上购物 资料来源：h k e h ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n si ng r o c e r yr e t a i l i n g ：r e t r o s p e c ta n dp r o s p e c t j 1 t e c h n o l o g y i ns o c i e t y ，19 9 8 ，2 0 ：l9 5 - 2 0 9 p i md e nh e r t o g 和e r i kb r o u w e r ( 2 0 0 0 ) 提出了零售业的创新模式表，如表 2 2 ，其中，供给主导创新是零售业服务创新中的主导创新模式，服务流程创新 和自主创新只适用于少数零售商，客户主导创新不是主要的创新模式，集成创新 目前只适合于电子商务环境下各种创新服务的整合 2 3 l 2 s 。 1 2 第二章文献综述 表2 2 零售业服务创新模式分类及实例 t a b l e 2 2c l a s s i f i c a t i o na n dc a s e so fr e t a i ls e r v i e ei n n o v a t i o nm o d e l 服务创新模式实例 供给主导创新库存补给系统，数据挖掘技术，新的营业模式 服务流程创新超市新的配货途径，新的特权规划，购物娱乐休闲一体化 客户主导创新绿色( 橙色) 产品，上门服务 基于服务的创新销售咨询支持，新的交互式营销战略 集成创新电子商务 资料来源：p i md e nh e r t o g ，e r i kb r o u w e r i n o v a t i o ni n d i c a t o r sf o r t h er e t a i l i n gi n d u s t r y ：am e s o p e r s p e c t i v e 【r 】d i a l o g i c c e n t c rf o rs c i e n c e & p o “c y ，u t r e a c h tu n i v e r s i t y ，u t e r c h t ，d e c e m b e r2 0 0 0 国内学者沙振权( 2 0 0 1 ) 对中国零售业创新技术的做了初步分类，根据前两 部分中国际上的学者对创新零售技术的基本看法的分析，将它们进行了总结，并 在零售商及学者组成的小组讨论会上提出以下创新零售技术的l0 种类型：以 全新的概念新开了零售店。将现有的商店改建为新型零售业态。现有零售店 吸收新技术，如运用电子收款设备等。对现有零售店进行改革，延伸产品线的 深度。对现有的零售店进行改革，延伸产品线的宽度。对现有零售店进行改 革，变柜台售货为开架或半开架售货。对现有零售店进行改革，采取竞争性的 定价策略。改变店址选择策略，在一些新的地区开设分店。从商店氛围、店 铺促销手段等方面影响顾客的购买欲望。就原来的店铺扩大或缩小营业面积以 适应市场需求心“。 姚琼( 2 0 0 4 ) 认为零售企业技术创新有以下两种模式：以竞争对手为导向 的创新模式。以市场需求为导向的创新模式1 2 7 1 。 李双玫( 2 0 0 4 ) 提出了零售企业核心竞争力的评价指标体系，从流程控制能 力评价指标、经营管理能力指标、市场占有能力指标、新技术利用能力指标四个 方面来评价零售企业核心竞争力【2 8 l 。 王长全( 2 0 0 5 ) 把零售业技术创新分为：管理模式创新、销售模式创新、供 应链管理创新、信息技术创新、信息服务创新等t ：，l 。 肖怡( 2 0 0 6 ) 认为零售企业技术创新应包括：零售业态创新、战略管理创新、 组织结构创新、商品管理创新、经营联盟创新 2 】。 清华大学李飞、王高( 2 0 0 7 ) 从零售企业业态开发创新、定位管理创新、自 广东- t 业大学管理学硕士论文 由品牌创新、服务方式创新、顾客满意创新、信息技术创新等方面来论述零售企 业的管理创新1 3 0 1 。 还有很多的学者是从某一角度对零售企业技术创新进行分析。如田俐媛 ( 2 0 0 1 ) 、郑承志( 2 0 0 1 ) 等从营销创新角度；谢晓芳( 2 0 0 4 ) 等从业态创新角 度；樊秀峰( 2 0 0 5 ) 等从组织创新角度。 可见，零售企业技术创新的表现形式与制造业有极大区别，技术创新内涵较 制造业丰富得多，不仅包括“硬技术驱动的创新，零售企业技术创新更多的是 包括组织结构创新、战略管理创新、市场开拓创新等“软技术 创新，其技术创 新可能是新技术的引进和运用，或是新知识和信息的产生、新流程和方法的实用， 或是服务员工的新行为、新的组织形式等，对零售企业技术创新要从多维度考虑。 2 3 零售企业技术创新能力评估研究 2 3 1 技术创新与技术创新能力之间的关系 战丽梅( 2 0 0 5 ) 认为企业进行技术创新活动必须以技术创新能力为基础，也 就是说，技术创新能力在一定意义上决定着企业技术创新活动发生的频率、方向 和技术发展的轨迹，是企业取得竞争优势的关键1 3 1 1 。赵玺玉、吴金龙( 2 0 0 3 ) 指 出企业重要的技术创新活动，一般不是一个或少数几个人能够完成的，它要有先 进的理念、成熟的思想、完整的设计方案、慎密的实施计划、高效率的严密组织、 熟练的实施技巧、严格的监督检查等等一系列的步骤才能实现，考验的是技术创 新的体系能力1 3 2 | 。员工的创新意识、创新素质与能力，将最终决定技术创新的成 败。可见技术创新能力对技术创新的重要性。对于企业来说，资源和能力总是有 限的，相同的投入不一定有同样的效果，企业想要将有限的资源发挥出最大的功 效，就必须对技术创新能力进行评估，找出对技术创新能力影响对大的因素，从 而有针对性的