（企业管理专业论文）工程项目承发包模式研究.pdf

摘要 摘要 长期以来，我国的工程项目承发包模式单一，使我国建筑企业在 国际承包市场上的份额较小。与发达国家相比，我国的承发包市场存 在很多问题，很难适应建筑市场发展的需要，不利于我国建筑企业的 发展。 本文通过对工程项目承发包模式的发展概况的概述，介绍了国内 外工程项目承发包模式的发展概况。鉴于目前国内外工程项目承发包 模式的发展之间的差距，随着改革开放的深入发展，w t o 的加入， 国外的先进管理经验、科学的工程项目承发包模式、各种项目控制方 法等的介入，势必对我国的建筑业带来巨大的冲击和影响，国内外工 程的竞争也会日趋激烈。 本文通过分析我国工程项目承发包市场存在的问题，提出在我国 发展多种工程项目承发包模式的必要性。在对发达国家工程项目承发 包模式的综述基础上，对在我国如何进行工程项目承发包模式的选择 提出了参考意见。 同时，本文还提出了在我国发展多种工程项目承发包模式的对 策，通过分析我国各种建筑企业的特点，在综合各方面因素的基础上， 重点探讨了设计单位、监理单位和施工单位怎样根据自身特点，选择 适合自己发展的承发包模式，以适应市场的需要，并探讨了这些建筑 企业要实现承发包模式的转型，成为合格的、有竞争力的承包商需要 具备的条件。 关键词：工程项目、承发包模式、选择、对策 a b s t r a c t a b s t r a c t n ec o n t r a c tp a t t e r no f e n g i n e e r i n gp r o j e c ti no u rc o u n t r yi ss i n g l e f o ral o n gt i m e ，w h i c hm a k eo u ra r c h i t e c t u r a l e n t e r p r i s e st a k eas m a l l c o u n ti nt h ei n t e r n a t i o n a lc o n t r a c tm a r k e t c o m p a r c dw i t ht h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e s ，t h e r ee x i s tm a n yp r o b l e m sa tt h ec o n t r a c tm a r k e ti no u rc o u n t r y w h i c hi sd i f f i c u l tt os u i tt h e d e v e l o p m e n tn e e d s o f t h ea r c h i t e c t u r a lm a r k e t a n di sb a df o rt h ed e v e l o p m e n to f o u ra r c h i t e c t u r a le n t e r p r i s e s ， t h i st h e s i sa i m st oa n a l y z et h ee v o l u t i o np r o c e s so fd o m e s t i ca n d o v e r s e a se n g i n e e r i n gp r o j e c tc o n t r a c tp m t e mt h r o u g ht h ed e s c r i p t i o no f t h ed e v e l o p m e n t r e g a r d i n ge n g i n e e r i n gp r o j e c t c o n t r a c t p a t t e r n d u e t ot h e d e v e l o p m e n tg a po ft h ee n g i n e e r i n gp r o j e c tc o n t r a c tp a t t e mb e t w e e nt h e d o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a lc o u n t r y , t h ef l l l 曲e rd e e d e r r i n go ft h er e f o l - l n a n do p e n d o o rp o l i c y , c h i n a se n t r yi n t ow t o ，t h ei n v o l v e m e n to ft h e a d v a n c e di n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e mp r a c t i c e s ，t h es c i e n t i f i ce n g i n e e r i n g p r o j e c t c o n t r a c t p a t t e r n a n d p r o j e c t c o n t r o l m e a s u r e s ，o i l rd o m e s t i c a r c h i t e c t u r a l i n d u s t r y w i l lb em o r et h a ne v e r a f f e c t e d ，c h i n e s e a r c h i t e c m m le n t e r p r i s e sw i l lb ef a c e dw i t has t r o n g e rc o m p e t i t i o no nt h e b i d d i n g o f t h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lp r o j e c t s t h r o u g h t h ea n a l y s i so ft h ep r o b l e m se x i s t e di nc h i n a se n g i n e e r i n g p r o j e c tc o n t r a c tm a r k e t ，t h ea u t h o rp r e s e n tt h en e c e s s i t yo fd e v e l o p i n g m o r ee n g i n e e r i n gp r o j e c tc o n t r a c tp a t t e mi no u rc o u n t r y b a s e do nt h e s u m m a r i z a t i o no fe n g i n e e r i n gp r o j e c tc o n t r a c tp a t t e r ni nt h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e s , t h ea u t h o rg i v es o m ea d v i c eo nh o wt oc h o o s ee n g i n e e r i n g p r o j e c t c o n t r a c t p a t t e r n d i s c u s s e dh o wc o u l dt h e d e s i g n i n ge n t e r p r i s e s ，s u p e r v i s i n g e n t e r p r i s e sa n d c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e sc h o o s eas u i t a b l ec o n t r a c tp a t t e r n f o rt h e i rd e v e l o p m e n ta c c o r d i n gt ot h e i ro w nf e a t u r e st om e e tt h em a r k e t n e e d s 1 1 1 ea u t h o ra l s od i s c u s s e dt h en e c e s s a r yr e q u i r e m e n tt or e a l i z et h e t r a n s f o r m a t i o no ft h es u i t a b l ee n g i n e e r i n gp r o j e c tc o n t r a c tp a t t e r na n dt o b e c o m ea q u a l i f i e da n dc o m p e t e n t c o n t r a c t o r k e yw o r d s ：e n g i n e e r i n gp r o j e c t ，c o n t r a c tp a t t e r n ，c h o i c e ，c o u n t e r m e a s u r e 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得北方交通大学或其他教学机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 本人签名： 日期：年一月一日 绪论 1 绪论 1 1 论文的研究背景 现代建筑业已不再是以土木工程为主的单纯的建筑旖工，而是从 规划设计开始到建筑产品经营的全过程。国际著名的承包商已由旌工 一元化走向工程设计、咨询等多元化领域经营，使国际承包工程招标 中的设计、咨询与施工的一体化经营特点更加突出。国外的各种工程 项目承发包理论已经发展得比较成熟，许多新的承发包理论都在国外 项目中有比较广泛的应用。而我国绝大多数建筑施工单位仅靠单一的 工程施工所形成的经营( 技术) 结构缺陷明显，且对深度开发市场的 支持不力，导致了我国承包商与国外承包商之间存在巨大的差异。 建设项目承发包是把建筑产品视为商品，并在建筑市场中进行交 换的一种商品交换行为。建设项目承发包模式反映了建筑产品的投资 者与生产者之间的合同关系，其中包含经济关系。目前，国外对工程 项目承发包模式的理论研究已经比较成熟，在实践中使用的工程项目 承发包模式多种多样，在工程项目承发包方面有着丰富的经验。我国 自8 0 年代开始引进国际建筑市场中广泛采用的招标承包制以来，对在 工程建设领域中引入竞争机制，择优选择设计单位、施工单位和材料 设备供应等单位，提高投资效益等方面起到了一定的促进作用，工程 管理者也开始研究国外的工程项目承发包理论，并把国外的工程项目 承发包模式引进我国，在工程实践中不断探索适合我国工程实际的工 程项目承发包模式。 但是，我国在工程项目管理领域方面与西方发达国家相比还有相 当差距，中外建筑企业在国际承包市场效益上也存在着巨大的差异， 产生这种差异的一个主要原因是工程项目承发包模式上的差异，国外 的工程项目承发包模式多种多样，而我国的工程项目承发包模式则比 较单一，因此需要研究各种工程项目承发包模式理论，结合我国的工 程实际，在我国发展多种工程项目承发包模式，以适应竞争越来越激 烈的建筑市场的需要。我国加入w t o 以后，将有更多的外国工程咨询 北京交通大学硕士学位论文 公司和承包商进入我国，由于我国承包商与国外的承包商之间存在巨 大的差距，承包方式单一，管理水平低下，很难适应入世后激烈的市 场竞争，为了迎接入世后的挑战，在与国外承包商的竞争中立于不败 之地，需要提高我国的工程项目管理水平，加快对工程项目承发包模 式的研究，在我国发展多种工程项目承发包模式。 1 2 论文的研究意义 长期以来，我国建筑市场采用的是传统的承发包模式，它不仅形 式单一，而且也有很多缺陷，例如工期长、设计的可施工性较差以及 当建筑物出现重大缺陷时，设计方和施工方互相推卸责任等，这些最 终都会导致业主的经济效益蒙受损失。随着科学技术的不断进步，现 代工程项目在规模、结构、技术以及所面临的环境方面都发生了极大 的变化。在这一复杂的环境条件下，能否用有限的资金按期完成满足 功能和质量要求的建筑产品，成为投资者极为关心的问题。由于工程 项目的类型、特征以及环境条件的不同，加之业主对工程项目管理经 验的不同，因此他们对项目参与方依赖的程度也不同，业主对承包商 的依赖程度则可以通过采用不同的承发包模式来体现。 对于大型土木工程和建筑项目来说，参与项目的各方的良好合作 是项目成功的关键，项目所采用的组织结构和承发包模式决定了参与 各方的地位和关系，从而对各方在项目实施过程中的合作产生了一定 程度的影响。现代经济的全球化、信息技术和通讯技术的迅猛发展， 深刻地影响了人们的生活和工作方式，同样也逐渐地改变着工程项目 承发包模式，建筑业正在经历着一场革命。 随着我国加入w t o ，愈来愈多的跨国公司将进入我国，同时也会有 愈来愈多的中国企业走出国门，参与国际性竞争。国内将会有更多的 工程项目与国外的设计方和承包商进行合作，这将会加大工程项目管 理的难度，使我国的建筑行业面临更大的挑战。在我们致力于与国际 接轨的同时，国际上现代项目管理的理论和方法还在迅速发展，还在 不断地提出一些新的理论、概念和方法，需要各界能够共同努力去做 2 绪论 好各种s 1 进、消化吸收、培养人才，开展项目管理理论和技术研究开 发方面的工作，迸一步研究中国国情下的现代项目管理的特殊性问题， 形成有中国特色的现代工程项目管理理论及其管理方法体系。目前， 国内许多设计和监理单位都开始开展工程项目管理方面的业务，由于 这些单位虽然在技术方面占有一定的优势，却缺乏管理方面的经验， 很难将工程项目管理好。同时，我国并没有形成成熟的工程项目承发 包模式，对工程项目承发包模式的研究也只是处于探索阶段，在实际 运用过程中还存在很多问题，因此需要进一步完善我国的工程项目承 发包模式。 国际和国内的建筑业市场都在呼唤专业性的、集约式的以及资金 和技术密集的工程项目承发包模式。因此，工程项目承发包模式的研 究对做好工程项目管理工作有很大的意义，需要针对我国的国情，将 国外的工程项目承发包模式与我国的国情相结合，更好地把国外的工 程项目承发包模式应用于我国，研究适合我国国情的工程项目承发包 模式，从而达到缩短工期，降低造价的目的，为业主取得更好的经济 效益，同时也为我国加入w t o 以后建筑企业与国际接轨创造条件。 北京交通大学硕士学位论文 2 我国工程项目承发包模式的概况 2 1 我国建筑市场的现状 2 0 0 2 年，全国建筑业企业生产快速发展，企业经济效益有了明显 的提高，全国建筑业企业共4 7 j 万个，完成建筑业总产值1 7 11 6 8 亿 元，增长1 1 4 ，同2 0 0 1 年增长1 1 2 相比，提高了0 2 个百分点。 建筑业企业完成竣工产值11 4 6 5 4 亿元，比上年增加2 5 3 6 亿元，增 长2 3 。2 0 0 2 年国内生产总值达到1 0 2 3 9 8 亿元，比上年增长8 ，其 中，全社会建筑业实现增加值7 0 4 7 亿元，比上年增长8 。另外，我国 进入世界2 2 5 家承包商的大型建筑企业也越来越多，2 0 0 2 年进入世界 2 2 5 家承包商的中国前1 0 名企业的营业额情况如表l 一1 所示。 表1 12 0 0 2 年进入世界2 2 5 家承包商中国前1 0 名企业 序承包商名称营业额( 百万美元) 号排名国际 总和 l 中建总公司 2 2】4 8 0 36 3 9 8 3 2 中国港湾工程总公司 4 l6 5 7 72 5 5 7 3 3上海建工( 集团) 公司5 74 7 982 9 2 9 4 4中国土木工程集团公司6 83 3 8 73 5 7 4 5 中国机械设备进出口总公司 7 23 3 6 58 7 8 4 6 中国铁路工程总公司 7 33 0 6 75 6 7 0 2 7 中国路桥工程总公司 7 43 1 2 31 7 8 3 5 8东方电气公司7 62 4 4 85 1 7 5 9中国冶金( 集团) 公司9 01 4 3 72 2 4 5 5 1 0 中国石油工程( 集团) 公司 9 92 5 6 92 5 6 9 虽然我国各项建设事业取得了举世瞩目的成就，但是和发达国家 相比，许多指标都还处在较低的水平层次上，我国的工程项目承发包 模式还很不完善，承包商实力远远不如发达国家。2 0 0 2 年全球2 2 5 家 承包商统计，我国只有4 3 家，占总数的1 9 ，见表卜2 ；总承包额为 7 1 3 亿美元，占世界总承包额的6 1 ；平均承包额为1 6 6 亿美元： 4 我国工程项目承发包模式的概况 而美国有7 6 家，总承包额为1 8 9 0 亿美元，平均承包额为2 4 9 亿美 元：日本有1 8 家，总承包额为1 0 6 7 亿美元，平均承包额为5 9 3 亿 美元。排名前1 0 0 位的中国企业只有1 0 家，其中，中建总公司、上海 建工分别是第2 2 位、5 7 位，见表卜1 。可见，我国的企业平均承包额 是很低的，与发达国家差距很大。 表卜22 0 0 2 年各国承包商划分国际市场状况 承公国际市场中东亚洲非洲 包司 比比比比 商数亿美亿美亿美亿美 一 重重 一 重重 国目兀兀兀兀 ( )( )( )( ) 籍 美国7 61 8 9 o1 6 67 88 32 3 0l o 62 6 52 4 。l 加拿 423o 205o 5o 70 30lo 1 大 欧 | i5 5 7 2 2 26 l74 8 14 9 27 9o3 4 64 9 54 4 3 英国 9 1 97 941421 l3j 01 jl4 德国6 1 3 651 1 7l3 l33 891 7 17 26 4 法国1 8 0 l1 5 4i 工_ 3l l61 4 3632 ll1 89 意大 1 4j i 9481 9 01 9 41 3o 68 47 5 利 荷兰21 2 3 1 1o 3o 3o 4o 21 j1 3 其他 2 32 4 5 62 1 01 2 11 241 2 8j 69 88 8 日本1 81 0 6 79 1 1 1 - 01 1 36 032 6 4l o 6l o j 中国4 3 7 l - 36 17 34 l _ 51 8 2l l _ 0g 9 韩国 2 6 62 37 j771 536 73 12 8 其他 2 54 7 o4 01 5 2l j j7 23 21 0 69 4 总计2 2 5 1 1 6 5 2l o o9 7 4l o o2 2 681 0 01 41 0 0 北京交通大学硕士学位论文 承公欧洲美国加拿大拉丁美洲 包司 比比比比 商数亿美亿美亿美亿美 一 重重重重 数目兀 兀 兀，c 芦 ( )( 、( )( ) 里 羹国 7 65 0 91 60n an a2 7 97 2 22 602 7 5 加拿 4o 00 0 l00 4n an 0 00 0 大 欧洲2 6 ll7 832 2 069 5 41 1 3 2 5 35 2 5j 47 英国 2 4 17 24 9j2 l40 92 00 50 5 德国 61 9 06 8 i2 9 60 00 0 l _ 7l - 8 法国8 9 02 67 3 1 91 3s6 41 4 46 16 4 意太 1 45 81 _ 8 l _ 80 80 30 71 9 32 1 1 利 荷兰 2吼82 g0 4o 20 0o 00 0o 0 其他 2 31 1 343 4 06 8 62 9 ?3 622 4 92 5 9 日本1 863 l97 03 05 31 1 96 36 6 中国 4 34 71 41 70 80 10 15 05 2 韩国5 0 10 00 00 00 00 00 60 6 其他 2 57 92 40 90 40 00 15 25 4 总计 2 2 63 3 0 91 0 02 3 1 11 0 04 4 61 0 09 5 51 0 0 中外建筑企业在国际承包市场效益上产生巨大差距的一个重要原 因是国内外工程项目承发包模式上的差异。由于科学技术的发展，工 程建设规模日益大型化，复杂化。在这种背景下，外国业主通常并不 单纯考虑降低成本，还考虑其工程风险、耗费时间和精力等方面的因 素。因而业主从有利于协调指挥、及时决策的角度考虑，希望工程建 设项目能有一方总负责，减少内耗，不愿与太多的其他公司打交道， 由此产生了新的承发包模式。我国却在很长一段时间内一直沿用诸如 我国工程项目承发包模式的概况 建设指挥部等模式，在设计、施工等方面经营品种单一、功能不全， 一直未摆脱自成体系、各自封闭、追求小而全的模式，造成相互间的 技术基础工作、技术装备、人才培训等方面的重复建设。旧有模式的 种种弊端加上竞争的不规范，不仅把我国建筑企业自身的优势化整为 零，而且也严重的影响了我国企业在国外的发展，使我国建筑业效益 差，与发达国家产生了巨大的差距。从下述中建总公司与日本大成建 筑株式会社和美国柏克德公司的比较可以看出中外企业在效益上产成 巨大差距的原因主要表现在以下几方面： a 我国多数建筑企业使用的承包方式比较单一，大多数承包仅限 于施工阶段 我国多数建筑企业的主要承包方式是施工型承包，像中建总公司 这样的大型建筑企业，也主要是实行旌工型承包，而日本大成建设株 式会社则采用c 4 模式，包括了设计和旌工；美国柏克德公司采用c m 和p m 模式，承担项目的前期规划、融资、项目设计和管理等多项活动， 只将施工部分分包出去。由此可见，我国建筑企业承担的主要是获利 能力较低的劳动密集型部分的业务，而获利能力较高的资金密集型和 技术密集型部分的业务则由外国建筑公司称道，这就决定了中外建筑 企业获利能力的必然差距。 b 我国建筑企业业务范围窄，主要以建筑工程为主 我国建筑企业的承包业务范围偏窄，以获利能力较低的土木工程 为主，根据美国工程新闻周刊2 0 0 3 年2 2 5 家承包商前2 0 家公司的行 业结构表可以看出，在中建总公司的业务中，7 6 来自建筑工程，交通 项目只有1 7 ，石化和工业项目共约3 ，水利项目约2 ，其他项目约 2 。 c 我国建筑企业承担的多是工程规模小、难度不大的项目 我国建筑企业承包的项目一般都是规模小、难度不大的小型项目， 国际上的大型项目的承包业务很少。中建总公司虽然在境外也有一些 大型项目，但由于技术水平和管理经验的差距，其经营成果难与外国 公司抗衡。美国柏克德集团每年都在国外签订多项1 亿美元至l o 亿美 北京交通大学硕士学位论文 元的大工程，日本大成建设株式会社主要市场在国内，每年也签订多 个1 亿美元以上的工程。 d 我国建筑企业的体制不完善，政府干预多 我国的多数建筑企业还是沿袭旧的体制，没有建立与市场经济相 适应的新的建筑企业体制，建筑企业冗员多，历史包袱沉重，员工整 体素质不高，且由于行政管理环节多，说不清的手续和收费项目，雁 过拔毛、人为保障，造成项目运行困难，虽然政府下令砍了一批，但 还是太多。如中建总公司，虽然在营业额上与国外企业差距不大，但 是投入的人力却是国外企业的几倍，人均营业额很低。外国企业行政 干预少、人员精干，拥有先进的技术和管理经验，中间环节不多，因 而办事效率高。 知己知彼，百战百胜。了解中外建筑企业的差距，克服自身的弱 点，吸收外国有益的经验，在当今国际市场激烈竞争的年代里，仍是 非常必要的。 2 2 我国工程项目承发包模式的发展概况 工程项目的承发包模式，必然随着社会生产的发展，科学技术的 进步所引起的生产专业化和协作综合化而不断演变、不断丰富多样。 我国是世界四大文明古国之一，自古以来就有许多闻名于世的土 木建筑工程的营造，诸如宫室、坛庙、官署、府第等。到了1 2 世纪初， 即北宋后期，由主管工程的将作监少监李诫编修了营造法式，成为 人类工程建筑中的一份珍贵遗产。当时公房的经营方式是由官府主持 征工征料建造的，民房也是自己营建，这种自营方式至今仍然有着很 大的影响。 到了1 6 世纪初，即明朝中叶，由于社会的发展，出现了营造商进 行工程承包，这要比经济发达的西方国家约早一个世纪。1 9 8 0 年鸦片 战争以来，由于屡遭帝国主义的侵略，连年战祸，建筑业也日趋凋敝， 营造厂商不振，但是承包方式仍存在。建国以来，我国工程项目的承 发包模式实行过多种形式，大致有如下几种： 我国工程项目承发包模式的概况 a 自营方式 建国初期，我国的工程项目以建设单位自营方式为主，即建设单 位自己组织设计人员、施工人员，自己招募工人和购置施工机械、采 购材料，自行组织工程项目建设，这一阶段，设计、施工力量十分薄 弱和分散。 b 甲、乙、丙三方制 2 0 世纪5 0 年代，我国开始学习苏联模式，搞建设单位为主的甲、 乙、丙三方制，甲方( 建设单位) 由政府主管部门负责组建，乙方( 设 计单位) 和丙方( 施工单位) 分别由各自的主管部门进行管理。由于 自成体系、利益各异、三足鼎立、互相扯皮，影响了工程建设的整体 效益。 c 以施工为主的大包干形式 2 0 世纪6 0 年代，我国开始对一部分建设项目实行以施工为主的大 包干，由于施工单位的性质和经营范围所限，只能对建设项目施工阶 段负责，不具备对工程建设全过程负责的能力，使总投资难以控制， 总进度难以保证。 d 工程建设指挥部形式 到了2 0 世纪7 0 年代，我国开始实行以部门和地方行政领导为主 的项目领导小组和建设指挥部形式，采用行政手段将工程项目建设任 务分块切给设计、设备材料供应、施工单位来完成，这种形式仍未解 决工程项目建设互相脱节的问题，加之领导小组和指挥部都是i 临时组 建的，缺乏组织建设的经验和手段，心中无数，工期、投资仍然得不 到有效控制。 e 招投标制 以工程项目为对象的招标承包制于1 9 8 4 年开始推广并普及，使建 筑业的任务揽取方式发生了变化，由过去按企业固有规模、专业类别 和企业组织结构状况分配任务，转变为企业通过市场竞争揽取任务， 并按工程项目的状况调整组织结构和管理方式，以适应项目管理的需 要。 9 北京交通大学硕士学位论文 f 工程建设总分包体制 1 9 8 7 年在鲁布革施工管理体制的冲击下，我国首次提出：逐步建 立以智力密集型工程总承包公司为龙头，以专业旋工队伍为依托，全 民与集体，总包与分包，前方与后方分工协作，互为补充的建筑企业 组织结构。 2 0 世纪9 0 年代初，又进一步提出：建立规范、合理的综合总包， 专业分包，劳务分包的工程建设总分包管理体系，推动一批大型骨干 企业的改革与发展，使其成为资金密集、管理密集、技术密集，具备 设计、施工一体化，投资、建设一体化，国内、国际一体化的龙头企 业，成为带动建筑业生产水平迅速提高和开拓国际承包市场的主导力 量。到2 0 世纪末，我国初步形成了以施工总承包企业为龙头，以专业 承包为依托，以劳务分包企业为基础的建筑业企业结构体系。 我国虽然已经形成了总分包管理体系，但是，这一组织结构还不 完善、不合理，还没有适应我国社会主义市场经济的发展要求；同时， 我国的市场经济也是在不断完善的，而建筑市场上却存在诸多矛盾和 问题，因此，需要对建筑企业的组织结构和承发包模式不断进行完善。 目前，国内一些工艺项目和基础设施项目的建设还是沿袭老一套 办法，由指挥部、筹建处或建设单位自己来组织实施，直接掌握资金 使用、设备材料采购和施工管理的权利，这就导致了现在发生的许多 由于不懂项目管理而造成严重合同纠纷和经济损失的现象。内资项目 很少直接委托工程公司进行工程总承包或管理承包，除非有政府干预。 这主要是因为有些政府部门和建设单位仍然习惯于计划经济体制下形 成的老一套做法：也有一些单位仅会计算少支付承包管理费的小帐， 而忽略专业化承包与管理可以提高经济效益的大帐；还有一些单位根 本就不相信国内的工程公司，宁可将工程高价发包给国外工程公司。 其时，国外工程公司往往叉将全部或大部分工作再分包给具有工程总 承包能力的国内工程公司，或从国内设计单位或工程公司中聘用项目 管理人员来完成。 当前，我国应用最广的一种工程项目承发包模式是施工总承包模 0 我国工程项目承发包模式的概况 式，大多数施工单位甚至业主单位都对这种承发包模式很熟悉。这种 模式的设计和施工由不同的单位完成，设计和施工的目标不同，设计 图纸若有问题，施工单位照图施工，结果业主受损。因此，这种承发 包模式存在很多缺点，主要表现为： ( 1 ) 工期较长。如果对于大型工程项目来说，也要等项目全部设 计结束后才进行施工招标，然后再进行施工，建设周期势必较长，对 发挥投资效益不利。 ( 2 ) 设计与施工相脱节，这是这种模式的最大缺点。由于设计单 位有时对施工过程的具体工艺缺乏足够的重视，使其在设计过程中很 难从设计方法及实际成本的角度来尽量选择降低造价又不影响使用功 能的方案。在整个项目施工过程中，业主对项目的投资控制既缺乏系 统性和连续性，同时也缺乏足够的深度。 ( 3 ) 会引起较多的设计变更，增加建设成本。随着现代化建筑的 构成日趋复杂化，如果设计和施工过程仍旧按顺序依次进行，设计在 施工上是否可行一直要等到设计全部结束并招标后才比较明朗，则往 往会引起较多的设计变更。 ( 4 ) 合同总价难以确定。如果采用成本加酬金的方式，承包商会 尽可能地浪费材料，以使计算酬金的基数变大，业主承担项目成本的 全部风险。如果采用固定总价合同，承包商会尽可能降低建设成本， 以增加可获利润。由于竞争激烈，承包商投标时为了中标已经将合同 价降得非常低。为了在施工过程中获取利润，承包商势必会偷工减料， 造成“豆腐渣”工程。另一方面，施工过程通过一次招标即委托出去， 而且招标时间不允许拖得太长，因此业主很难得到施工的最合理价格。 ( 5 ) 业主工作量大，业主要同时和多个单位打交道：承包商、设 计单位、勘查单位、监理单位，甚至包括分包商和供应商。业主周旋 于多个单位之间，解决出现的矛盾，而业主可能并不精通建设工程管 理，最终的结果可能是费钱费力却帮了倒忙。 由于施工总承包模式存在很多缺陷，我国现在也开始使用总承包 模式，然而对管理型的承发包模式如c m 、p m 模式则使用得较少。工程 北京交通大学硕士学位论文 总承包模式在建筑法第2 4 条已有所体现：“提倡对建筑工程实行 总承包，禁止将建筑工程的勘察、设计、旌工、设备采购一并发包给 i 、7 一个工程总承包单位，也可以将其中的一项或多项发包给一个工程总 承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成 若干部分发包给几个承包单位”。 2 3 我国工程项目承发包市场存在的问题 解放以后至7 0 年代以来，我国宏观经济体制的变革由于受极“左” 思潮的影响，在经济领域否定商品经济、否定竞争：而在建筑经济领 域内，不承认建筑业是物质生产部门、不承认建筑产品是商品，因而 招标承包制在我国曾被彻底否定，被视为是一种资本主义的生产关系。 在党的十一界三中全会以后，招标承包制在8 0 年代初期又重新被 提到议事日程上来。近十多年来，大量工程进行了招标承包的实践。 然而，在我国计划经济到社会主义市场经济的性质也有一个反思和再 认识的过程。从“计划指导下的商品经济”，到“有计划的商品经济”、 “社会主义市场经济”经济理论的不断变化也影响到对承发包模 式的理解，导致基本概念上的种种曲解。 近十年来，为了打造所谓“航空母舰”，我国的政府部门采用行政 的而不是市场的方式将一些企业组建成包括设计、施工、生产和制造 等在内的大型综合性企业集团，资产规模浩大。由于摊子过大，施工 队伍太多，合并过来的施工单位资产质量不高，资本结构很不合理， 反而导致这些企业集团的经济效益普遍较低，而且近年来发展后劲不 足，疲态已现。因此，在突破了许多思想束缚和理论禁区的今天，加 强对建设项目承发包模式的理论研究，对于在我国建立开放的、竞争 的建筑市场，使建筑商品交换过程规范化、国际化，使招标承包工作 按照国际惯例公平、有序地进行，都有重要的意义。 改革开放以来，我国在经济领域一再提到与国际惯例接轨，在建 筑业中也一再强调要走国际化的道路，其中也谈到承发包模式的国际 化。随着在中国的“三资”项目、中国利用国际金融组织贷款的项目、 1 2 我国工程项目承发包模式的概况 以及中国在国外投资的项目、中国建筑业输出项目的不断增加，人们 已逐步认识到我国建筑市场与国际建筑市场接轨的必要性，同时也愿 意引进国外工程项目承发包模式。 但是，一些业主处于对国内建筑市场的运作不了解，或希望仍由 业主负责项目管理过程中的决策权，并在工程的整个运作过程中能对 工程费用、计划等宏观方面进行直接控制，而不愿采用新的承发包模 式如p m 、c m 及总承包模式，但要完全依靠自己的力量对工程进行全面 管理，在管理人员上又无法满足要求。在实践中人们对国外工程项目 承发包模式往往只了解其表面，而不重视对其理论知识和具体方法的 深入细致的研究，忽略了对其先进的管理方法和完整的运行规则的吸 收和引进，最后造成了一些颁布的文件中有关于承发包理论的缺误， 在实践中各种做法上更是存在许多模糊概念，这给我国工程项目建设 所造成的损失是相当严重的。 国际建筑业发展的全球化使我国建筑市场已经成为国际建筑市场 的重要组成部分，尽快研究、了解和掌握国际建筑市场的运作规则， 是我国建筑领域迫在眉睫的大事。我国加入w t o 以后，建筑市场将很 快与国际市场接轨，我国建筑企业将走出国门，参与国际建筑市场竞 争。因而有必要研究我国目前在承发包过程中存在的问题，探讨适合 我国国情的工程项目承发包模式，以缩短我国建筑企业与国际承包商 之间的差距，在国际工程市场中更有竞争力。当前，我国的工程项目 承发包市场存在以下问题： a 思想观念落后，国际通行的工程项目承发包模式得不到普遍认 同 由于对工程项目承发包模式的理论研究不够重视，导致对各种承 发包模式定义不太确切，解释各一，概念模糊。无论在业主方，还是 设计、旖工单位，对各种承发包模式的内涵都存在许多误解。在政府 主管部门所制定的有关招标承包制的法规和制度中也存在一些不太确 切的提法。 b 建筑市场的管理缺乏有序性和规范性 北京交通大学硕士学位论文 由于对各种承发包模式的有关法规不健全，国家和地方的有关承 发包管理办法和规章制度不完善，造成建筑市场的管理缺乏有序性和 规范性。而在承发包实践中，各项目班子有关人员按照自己的理解各 行其是，以致出现不少混乱现象。在承发包工程中不按招投标程序进 行，行政干预，搞假招投标，承包商不能公平竞争，业主不能优选承 包单位，造成建筑市场的混乱。此外，促进我国工程建设市场全面与 国际接轨的政策不到位，国家在资质方面的管理还存在很多缺陷，对 国外的承包商进入我国工程建设市场没有限制，对国内的工程公司却 设置了种种障碍。例如，建设部2 0 0 1 年7 月1 臼以建设部第8 7 号令 颁布并施行的建筑企业资质管理规定第五条规定：“建筑企业资质 分为施工总承包、专业分包和劳务分包三个序列”。总承包企业未被纳 入“建筑企业”的范畴，这种规定就会造成人们对总承包企业的错误 认识，自然将总承包企业排除在建筑市场以外。 c缺乏对各种承发包模式的认真研究 由于对各种承发包模式的适用范围缺少深入的研究，不了解各种 承发包模式的特点，造成在具体选用哪种承发包模式时，具有较大的 随意性和盲目性，从而使各种承发包模式在实践中人为地产生许多问 题，而这些问题并非源于承发包模式本身。 d 缺少各种承发包模式的合同文本 由于不重视对承发包模式合同管理方法的引进，国内各种承发包 模式又缺乏各自专门适用的标准合同文本，造成在实践中无论从合同 的内容组成、合同的洽谈签署程序、合同的执行过程以及合同变更等 各方面都存在大量问题，因而直接影响了各种承发包模式的应用。 e 招投标过程存在很多问题，影响承发包模式的实践 由于不重视对各种承发包模式招投标方法的引进，造成无论在招 标方式的选择、还是招标文件的编制、以及投标的方法、评标和议标 的过程等各方面都存在许多问题，影响了承发包模式的实践。 正是由于存在以上问题，导致我国许多工程项目建设从业主的角 度，投资、进度、质量均难以控制，从施工单位和供应单位的角度， 我国工程项目承发包模式的概况 成本、工期、质量难以控制，最终导致整个项目目标难以控制。这些 问题的存在已经有几十年了，给我国工程项目建设造成了巨大的损失。 然而这些问题并没有随着招标承包制的发展而得到根本性的解决。其 原因并不在于承发包模式本身，而在于我国建设领域中一贯重技术、 轻经济、轻管理、轻组织的现象并没有得到彻底扭转；对建筑经济和 管理问题的理论研究从上到下未引起足够重视；对各种承发包模式理 论上缺乏探讨、实践上缺乏总结和分析，最终造成工程项目承发包模 式在具体项目的实际做法上走样。 北京交通大学硕士学位论文 3 国外工程项目承发包模式分析 3 1 国际工程承包的变革 国际工程承包经过十多年的发展，出现了许多重大的变化，这种 变革的趋势目前还在不断地加强，它对各国特别是发展中国家的工程 承包商提出了严峻的挑战。首先是工程承发包的产业性质发生了部分 变化。传统的工程承发包的产业性质比较单一从业主方面看，工程 发包可以说是单纯的建筑业；从承包商的角度看，工程承包可以说是 单纯的工程服务业。当前，单一的工程承发包模式正逐步被综合性的 国际经济技术合作方式所取代，现在的工程承发包很难归属于哪个单 一的产业部门，而是一个高度综合性的产业部门。其次是发包项目的 构成发生了变化，传统的以普通建筑工程项目为主的市场，正逐步转 向以高附加值、高技术含量、综合性的产业建设项目为主的市场格局。 国际承发包项目的要素投入属性已经逐步从劳动密集型向技术密集型 转变。再次是“环保工程”、“生态工程”、“人权工程”等在国际承包 工程市场中的比重急剧上升，各种各样的技术性壁垒成为各国保护本 国市场的主要手段，成为市场准入的主要障碍。最后，国际工程承包 企业间的并购与重组风起云涌，国际承包商正朝着规模超大型化、功 能多样性、业务综合化、市场多元化的方向发展。 国际工程承包的变革带来了一系列的后果：它使带资承包成为普 遍的国际承包方式；使金融业与工程承包日益融合：使国际工程承包 市场的竞争转向了承包商综合实力的较量：它改变了国际承包商自身 的性质或角色传统的国际承包商仅仅是单纯的国际工程服务的提 供者，今天的国际承包商则不仅是国际工程服务的提供者，而且也应 该是国际人、资本营运商、货物贸易商等等，为了适应这种趋势，新 的工程项目承发包模式也应运而生。国际工程承包的变革使国际承包 工程的科技含量大为提高，推动了国际工程承包信息化程度的提高， 强化了国际工程承包已有的国际分工格局：欧美国家在工程项目的高 科技服务方面处于绝对的优势：日本、德国在设备供应方面处于绝对 国外工程项目承发包模式分析 的优势；众多发展中国家和地区只是在土建施工和提供简单劳务方面 具有一定相对优势。这种分工格局使发展中国家和地区及其企业处于 相对不利的地位。 3 2 国际上常用的工程项目承发包模式 国际上使用的工程项目承发包模式多种多样，从不同的角度看有 不同的分类。按照承包者所处的地位，工程项目承发包模式分为传统 模式、平行承发包模式、总承包模式及伙伴发包模式；按照承包范围 的不同，工程项目承发包模式分为设计一建造模式、阶段承包模式及 专项承包模式；另外，还有一些管理型承发包模式，如c m 模式、p m 模 式、设计一管理模式等：下面将对几种国际上常用的工程项目承发包 模式进行介绍。 3 2 1 传统模式 传统模式又称设计一招标一建造方式( d e s i g n b i dm e t h o d ) ( 见图 3 1 所示) 。这种模式历史悠久，在国际上最为通行，世界银行、亚洲 开发银行贷款项目和采用国际咨询工程师联合会的合同条件的项目， 当前在各国的国内项目中，都得到了广泛的应用。这种模式最早诞生 于英国，已有近2 0 0 年的历史。采用这种承发包模式时，业主与设计 机构( 建筑师或工程师) 签订专业服务合同。建筑师和( 或) 工程师 负责提供项目的设计和施工文件，在设计机构的协助下，通过竞争性 招标将工程施工的任务交给报价最低或最具资质的投标单位( 总承包 商) 来完成。在旌工阶段，设计专业人员通常担任重要的监督角色， 并且是业主与承包商联系的桥梁。 传统模式在招投标之前，设计图纸已经完成，业主对项目的造价 已是心中有数，因此，招投标的竞价对业主极为有利，这是这种模式 的主要优点。这种模式最显著的特点是项目只能顺序执行，是一种线 形的实施方案，即一个阶段结束后另一个阶段才能开始，旌工承包商 无法提前参与工作。此外，传统模式的合同关系是标准的合同关系， 北京交通大学硕士学位论文 业主只需签订一份施工合同，因此应用广泛，管理方法成熟。这种模 式最大的不足是：当建设项目比较大时，项目的建设周期长，业主的 管理费用高。 合同关系协调关系 图3 1传统模式 3 2 2 平行承发包模式 平行承发包模式是指业主将设计和旌工任务分别委托或发包给多 个设计单位和多个施工单位。这样，业主就有可能在设计完成一部分 后进行这部分施工招标，即设计一部分、施工一部分，设计与施工相 互搭接( 见图3 2 所示) 。 l 一一一一一j 合同关系一协调关系 图3 - 2平行承发包模式 j6 国外工程项目承发包模式分析 采用平行承发包模式，业主及咨询人员能够在各个领域选择有优 势的承包商，有利于对旌工质量进行控制。平行承发包模式使业主可 以采用快速轨道法尽早开始工程施工，以缩短建设工期，尽早发挥投 资效益。但是，由于业主需要和多个设计单位、多个施工单位签订合 同，在项目实施过程中需要面向多家单位，因此其合同管理工作相当 复杂，组织协调工作量相当大，存在着以下不足： ( 1 ) 业主要组织招标，这样不仅工作量大，而且合同关系复杂， 需要业主处理和协调的关系较多；这一致命弱点限制了平行承发包模 式的应用。 ( 2 ) 从投资管理的角度看，平行承发包模式不利于业主控制投资