（企业管理专业论文）基于数据挖掘的区际主导产业选择研究.pdf

摘要 随着我国加w t o ，我国经济也更加融入到全球的竞争格局中，成为全球经济 中不可分割的一部分。同时国内的区际经济产业合作也得到了大家的重视，区域 间的产业互动也更加密切，各种跨行政区域的经济合作区也纷纷成立。如何正确 面对这种跨越行政隶属关系，依靠经济联系的平行区域间的产业合作，发挥参与 合作的各个区域主体的积极性，切实提高合作效率，达到各区域的双赢就成为了 当前区域经济研究的重要课题。 主导产业在一个区域的经济框架体系中有着不可替代的重要作用，是实现经 济“起飞”的载体。而在诸多区域间谋求共同发展和经济腾飞的时候，依靠经济 联系和产业理论而不是行政命令，确定区间的主导产业则是一个区域经济合作区 的重要任务。本文在充分研究区域经济和产业经济理论的基础上，通过区域经济 中不平衡增长和增长极理论，探讨了主导产业在产业结构的重要作用，并研究了 在区域间产业经济联系中区际主导产业的重要意义和巨大作用。本文在总结以往 主导产业选择方法的基础上，把数据挖掘的有关方法和模型应用于了区际主导产 业选择上，发挥它能够从大量数据中挖掘出隐含的、先前未有的、对决策有潜在 价值的知识和规则的优势，克服了以往研究方法仅仅是对少量数据进行浅层次分 析的缺陷与不足。本文应用数据挖掘对区际主导产业选择方法进行创新性的探 索，对挖掘过程中的数据预处理、指标体系和算法研究进行了探讨，最后以长三 角为例进行了实证研究，给出了长三角区际主导产业的选择结果，并在此基础上 提出了长三角主导产业发展的对策建议，期望能对长三角区际经济发展有一定的 指导作用。 关键词：主导产业区际经济关联数据挖掘 a b s t r a c t w h e nc h i n ae n t e r st h ew t o ，c h i n e s ee c o n o m ym e l t sm o r ei n t ow o r l do f c o m p e t i t i o ns t r u c t u r ea n db e c o m eap a r to ft h eg l o b a le c o n o m y a tt h es a m e t i m et h ee c o n o m i ci n d u s t r yc o o p e r a t i o no fl o c a la r e a sa l s og o te v e r y o n e s a t t e n t i o n ，t h ei n d u s t r yi n t e r a c t i o no ft h ea r e a si sa l s oc l o s e r v a r i o u s e c o n o m i cc o o p e r a t i o na r e a st h a ta c r o s st h es i m p l ed i s t r i c t a l s ob e e n e s t a b l i s h e d h o wt of a c et h i sk i n do fc r o s so v e rt h ea d m i n i s t r a t i o nt o b e l o n gt ot h er e l a t i o n ，d e p e n d i n go nt h ei n d u s t r yc o o p e r a t i o no ft h e p a r a l l e ld i s t r i c to fe c o n o m i cc o n t a c t ，d e v e l o p i n gt h ea g g r e s s i v eo fe a c h d i s t r i c tw h i c hp a r t i c i p a t et h ec o o p e r a t i o n ，s l i c i n gt h es o l i de x a l t a t i o n c o o p e r a t i o ne f f i c i e n c y ，t oa t t a i nd o u b l ew i no fe a c hd i s t r i c tt h e nb e c a m e i m p o r t a n tt o p i co fe c o n o m i cr e s e a r c hi nc u r r e n td i s t r i c t t h el e a d i n gi n d u s t r yh a st h ei m p o r t a n tf u n c t i o nt h a tc a n ta c tf o r i nt h ee c o n o m i cf r a m es y s t e mo fad i s t r i c t t o ”t a k e o f f ”t h ee c o n o m ym u s t d e p e n do ni t b a s eo nt h ee c o n o m yi n t e r a c t i o na n dt h ei n d u s t r ye c o n o m i c t h e o r y ，c h o o s i n gt h el e a d i n gi n d u s f r i e so ft h ea r e ai st h em o s ti m p o r t a n t t a s ko fa r e ad e v e l o p m e n t t h r o u g hi m b a l a n c eg r o w t h t h e o r yo fa r e a c o o p e r a t i o ne c o n o m i c ，t h i st h e s i sd i s c u s st h ef u n c t i o no ft h e1 e a d i n g i n d u s t r yi ni n d u s t r ys y s t e m ，a n da n a l y s i st h ei n t e r s e c t i o n a ll e a d i n g i n d u s t r y sv i t a lm e a n i n ga n di m p o r t a n te f f e c ti ni n t e r s e c t i o n a li n d u s t r y e c o n o m i cc o n n e c t i o n t h i st h e s i sa p p l i e sd a t am i n i n g sm e t h o da n dm o d e l i nt h ei n t e r s e c t i o n a ll e a d i n gi n d u s t r y ss e l e c t i o np r o c e s s d a t am i n i n g h a st h ea d v a n t a g ew h i c hc a nm i n et h ec r y p t i c ，n o n f o u n d e dk n o w l e d g ea n d r u l e sw h i c ha r ev a l u a b l et ot h ed e c i s i o n a n dt h i so v e r c o m e st h ep r e v i o u s r e s e a r c hm e t h o d sd i s a d v a n t a g ew h i c hc a nn o tm a k et h ed e e pa n a l y s i so n t h ed a t a t h i st h e s i su s i n gd a t am i n i n ge x p l o r e si n n o v a t i v e l ya b o u tt h e i n t e r s e c t i o n a ll e a d i n gi n d u s t r ys e l e c t i o nm e t h o da n dd i s c u s s e st h ed a t a p r e t r e a t m e n t 。i n d e xs y s t e ma n da r i t h m e t i cr e s e a r c hi nd a t am i n i n g t h i st h e s i st a k e sc h a n g j i a n gd e l t aa sa ne x a m p l e ，a n dg i v e s i n t e r s e c t i o n a li e a d i n gi n d u s t r ys e l e c t i o nr e s u l to fi t b a s e do nt h a t p u tf o r w a r dt h es u g g e s t i o n sa b o u tc h a n g j i a n gd e l t al e a d i n gi n d u s t r i e s d e v e l o p m e n t ih o p et h a tt h e r ec a nb es o m ed i r e c t i o nf u n c t i o nt ot h e d e v e l o p m e n to fc h a n g j i a n gd e l t ai n t e r s e c t i o n a le c o n o m i c k e y w o r d s ：l e a d i n gi n d u s t r y ，i n t e r s e c t i o n a le c o n o m yr e l e v a n c y , d a t am i n i n g 独创性声明 本人声明所里交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津大学或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：乡乌 s 童，签字日期：一眵年，月，土日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津大皇有关保留、使用学位论文的规定。 特授权天津大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位敝储躲和荔 签字日期：) m ，年，月2 日签字日期加饵月r l 日 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 1 1 1 我国区域经济发展现状 人类的一切活动都离不开一定的地域空间区域，任何国家和地区的经济发展 都是在一定区域内完成和实现的。我国是一个幅员辽阔、人口众多、各地自然条 件千差万别、资源察赋各有千秋、社会经济发展水平差异明显的大国。这种客观 现实构成了我国国民经济及其空间结构的多样性和复杂性，特别是2 0 世纪9 0 年 代以来，国际政治经济格局发生了重大变化，全球经济呈现一体化趋势，各地的 区域经济特征更加突出和多样化。因此，如何在世界经济的大环境下，从中国的 具体国情出发，合理组织经济的空间运动，就构成我国经济发展中的重大课题之 一。 全球化是未来世界发展的一大趋势，它在对全球政治、经济、文化等领域产 生了极为深刻的影响的同时，推动着人们的人生观、价值观的转变。全球化要求 人类克服空间、制度、文化等自然和社会因素的障碍，在政治、经济、文化、技 术等的多个领域、多个层面上发生全球性的广泛合作。随着2 0 0 1 年我国成功加 入w t o ，这必将加速我国经济融入全球化进程，在这样一个机遇和挑战并存的 时代，我国区域经济的发展也必须由被动适应转变为主动调整，适应全球化的规 则，建立适应全球经济一体化的区域经济体系，实现区域经济协调化、一体化， 从而带动东亚及东北亚经济圈经济的快速发展。 同时在国内政府历来重视区域经济发展，在各个时期都制定了不同的区域经 济发展战略，主要经历了四个阶段：2 0 世纪5 0 一7 0 年代的区域经济平衡发展；1 9 7 8 年改革开放到1 9 9 2 年的东部地区重点发展；1 9 9 2 年1 9 9 9 年的区域经济协调发 展；1 9 9 9 年以来实施西部开发、东北振兴战略。而区域经济战略的实施也取得 了一定成就：东部沿海重点发展，有力地带动了我国整体经济实力的快速提升， 增强了我国参与全球竞争的能力；西部大开发战略的启动，改善了生态环境和基 础设施状况；东北振兴战略实施，使老工业基地焕发青春，必将为我国工业发展 第一章绪论 做出重大贡献；工业化和城镇化进程加快，人民生活水平显著提高。 但我国目前的区域经济发展中也还存在如下问题：地区间市场封锁和分割严 重，竞争秩序扭曲。经济布局不尽合理，区域比较优势不能得到充分发挥。地区 间特别是东部地区与西部地区的差距有进一步拉大的趋势。差距问题出现了两个 转变的趋势：一是从增长速度为主的差距转变为产业结构层次为主的差距。二是 从经济水平为主的差距转变为发展能力为主的差距。 从国内的区域经济发展战略抉择上来看，也面临着调整。身处全球化经济环 境下的单个经济区域的发展，一方面要加快本区域的经济发展速度，提高经济发 展质量，形成本区域自身的核心竞争力，提升区域竞争力，以便能从优势的位置 参与全球的经济竞争。一方面要开放市场，加强与外界尤其是同等经济区域个体 的经济、技术交流，开放市场，广泛寻求合作。主动将自己融入更大的经济区域 中，谋求与其他区域的竞争合作关系，达到双赢，共同发展。如何正确处理本区 域在更大区域经济联合体中的地位和发展将是决定一个区域经济发展的重要因 素。 1 1 2 产业经济发展现状 我国经济发展速度快，经济活动很活跃，区域之间的经济联系也日益密切。 同时我国是发展中国家，区域间的经济水平发展很不平衡，不同区域之间的相互 影响也错综复杂，有竞争也有互补，区域间有要素的流动，也有技术的传播，还 有产业的分工，而区域经济联系中最关键的纽带就是区域间的产业互动。产业是 经济活动的载体，是一切经济活动开展的前提。产业的蓬勃发展是经济体稳定健 康的表现。但在经济全球化趋势和中国入世后的情况下，我国产业发展所面临的 外部环境在迅速变化，对产业发展也提出了新的要求。 市场环境变化。一是国内市场国际化步伐加快，市场竞争更加激烈。二是市 场竞争主体多样化，强劲的竞争对手更多。三是市场的分工会越来越细化，专业 化程度也会越来越高。 人才环境变化。入世后人才争夺战会不断升级。不仅外国与我争夺人才，在 国内的外资企业与我争夺人才，而且企业间的人才争夺战也会升级。基本趋向是 人才流向收入高和工作生活条件好的方面，因而人才外流会更加严重。当然，中 第一章绪论 国入世后，随着我国的体制、技术、市场环境的改善，也会吸引大批海外留学人 才和其他科技管理人才 融资环境变化。入世后，一是产业融资环境渠道会增多，外资流入量也会加 大；二是海外融资将越来越普遍；三是风险投资会被引入，发展高新技术产业资 金短缺状况会得到极大改善。 产业结构和产业组织变化。面对产业结构的调整步伐加快、科技革命迅速发 展和跨国公司越来越活跃的世界经济的新动向，中国入世后，为了在这种激烈的 国际竞争中求得生存和发展，我国产业结构和产业组织的调整与优化升级就势在 必行了。 我国是个幅员辽阔的大国，区域间经济发展极不平衡，在同一时期中，主导 产业部门的选择和更替也处在不同步的状态中；由于发展历史和资源禀赋不同， 主导产业的选择也存在差异性。因此，我国各省区和其他各种层面的经济区域自 足自身都存在着研究和发展主导产业的必要性。另一方面，在区际层面上，主导 产业发生、发展规律也存在着规律性的联系。从科学的角度，找出这种区际主导 产业区别与联系，确定区际的主导产业选择将是本文的主要研究方向和目的。 1 2 研究区际经济主导产业的意义 区域经济是国民经济的组成部分。要了解一个大国的国民经济，不能不把它 分解成区域经济或地区经济。1 9 4 3 年美国全国资源计划委员会在谈到这个问题 时就有过这样的议论：“美国经济是如此复杂，我们对它的认识是如此不够，以 至我们很难全面地观察它和理解它，在这种情况下，比较明智的作法是研究它的 每一局部的地方经济。” 时隔半个世纪之后的今天，要观察和分析任一发达大国或发展中大国的经 济，这种做法尤为重要。但值得指出的是，国民经济并不是区域经济或地方经济 的简单累加，不能简单地以对某一区域的经济分析来取代对一个大国整体经济的 分析。以区域为主要对象，研究区域的经济活动、经济实力、经济和社会发展的 运行机制与基本规律，以及区域之间的经济关系，促进区域经济和全国经济的良 性发展，是区域经济研究的基本任务。 主导产业是经济发展过程中一个极为重要的经济现象。深入研究主导产业的 第一章绪论 产生和发展规律，探讨它与其他经济现象的联系，对于理解和解决现实经济问题， 都具有积极的作用。主导产业部门的发展在“起飞”阶段中对整个国名经济起着 的关键性作用。“起飞”是指在工业化初期的较短时问内( 2 0 年3 0 年) 实现基 本经济和生产方法上的剧烈转变，而不是一个渐进的过程。“起飞”就是突破不 发达经济的停滞状态，摆脱纳克斯( r n u r k s e ) 所说的用“最小临界努力”( c r i t i c a l m i n i m u me f f o r t ) 突破落后经济的“类稳定均衡”( q u a s i s t a b l ee q u i l i b r i u m ) 状态。 罗斯托将“最小临界努力”摆脱“恶性贫困循环”或“类稳定均衡”状态的过程， 比作飞机摆脱地球引力和空气阻力的“起飞”阶段，这是一个国家最重要的阶段， 也是最困难的阶段，一国一旦超越了传统社会而“起飞”，经济就可以持续增长。 由于“起飞”阶段需要发展的产业很多，但资金严重不足，因而要实现“起飞”， 应采用“部门不平衡发展”战略，把有限的资金用于发展具有主导效应的主要产 业，建立起主导产业部门。这种主导产业部门不仅在国民经济中占很大份额，而 且要具有高增长率，对国民经济具有较强的拉动作用。 从新古典主义观点来看，主导部门的高供给与需求价格弹性意味着供给形成 了需求压力和比较低的价格，从而促进新兴产业的增长。从结构注意的观点看， 主导部门还有高需求收入弹性，从而形成市场规模增长( 相对整个经济的收入规 模增长) 的不平衡增长。同时从经济发展史和国内外经验看，一个国家、一个地 区的经济能否繁荣，很大程度上取决于是否选择几个乃至一批带动作用大的主导 产业及其产品；不同国家或同一国家的不同时期，选择的主导产业有所不同。一 般说来，主导产业在国民生产总值、国民收入和财政收入的总量中占有较大份额， 对地区经济具有较强的带动牵引和关联作用等。区域主导产业的选择，既要符合 国家的产业政策，适应全国总体布局的要求，又要切合地区实际，把是否发挥地 区优势作为选择的基本依据。另外，一个区域主导产业的个数不能太多也不能太 少，过多战线太长，势必造成力量分散，难以突出重点，影响主导产业的发展； 主导产业太少，地区专门化程度过高，会造成地区产业结构的刚性，应变能力弱。 因此正确地选择主导产业非常重要。国内外的经济发展经验表明，经济发展到一 定阶段后，产业结构的优化和升级必须进行，否则经济就不能持续、快速发展， 而相应的区域经济活力、企业竞争力就会下降。而完成经济转型的关键是正确的 选择区域内的主导产业。 第一章绪论 但在过去区域经济的发展主要按照行政区编制的规划，在产业发展政策和主 导产业选择上也以本区域为主而现在的区域合作更多的是按照经济区来划分， 这就需要站在新的角度，进行区域间的产业合作，形成产业群的聚积，以实现规 模效应和范围效应。本文将从区域经济发展的角度阐述区际的产业结构相互影响 和主导产业的相互作用。突破单纯依靠本区域经济内生性增长的模式，通过与其 他经济区域的合作，确立更大区域的经济发展方针。通过研究各个区域单位内的 优势产业，确定更大区域范围内的主导产业。从而理顺区域经济发展之间的关系， 促进区域经济之间的融合，确定主导产业，改善产业结构，提升区域产业竞争力。 1 3 本文研究思路 1 3 1 本文的研究目标 本文以当前我国步入区域经济合作的新阶段，地区间产业融合加强，而对应 的更大区域层次的主导产业地位却较为模糊为宏观背景，结合我国区域经济发展 和产业结构优化升级的现状，运用数据挖掘技术分析多区域联合体中的产业结 构，在次基础上确定多区域联合体内的主导产业。 第一章绪论 1 3 2 本文的研究路线 i 区域经济的相关理论研究 l 主导产业的相关理论研究 l 数据挖掘选择模型的建立 l长三角主导产业选择 f实证分析 区域经济相关概念 区域经济不平衡增长理论 区域经济的产业结构理论 图l o ! 研究思路结构图 据此路线，本文的研究思路如下： 数据挖掘基本理论 主导产业选择模型的建立 模型指标体系的建立 挖掘算法的选择 长三角经济产业发展现状 长三角产业研究数据准备 结果分析及对策建议 第一章提出本文的研究背景、研究意义和研究的思路 第二章对区域经济的相关理论进行介绍，重点分析不平衡增长理论和增长极 6 第一章绪论 理论，并交代出区域的产业聚积现象这一重要经济现象。这一部分是本文研究的 理论前提。 第三章对产业结构中的主导产业选择理论进行阐述，并提出如何在区域内各 有优势产业的情况下，甄选出更大的区域经济联合体的主导产业群的命题和方 法。这一部分是本文的主要问题和分析思路。 第四章阐述数据挖掘的原理和方法，引进数据挖掘的关联算法，建立区域经 济联合体的主导产业选择模型。在本章，系统的提出区域间主导产业的选择方法， 采用数据挖掘手段确定区域间的产业联系，最后选择出相应的主导产业。这是本 文对数据挖掘理论的运用。 第五章结合长三角经济区域带的实际情况和特点，运用区域经济和产业经济 分析方法建立数据挖掘选择模型，对前。章提出的数据挖掘选择主导产业理论进 行实证分析。并提出相应的对策和建议。 第二章区域经济基本理论 第二章区域经济基本理论 2 1 区域经济的基本概念 2 1 1 区域的概念 区域经济学中研究的区域，既不是以自然特征为标准划分的“自然区域”， 也不是以纯粹的社会文化特征为标准划分的“社会文化区域”，一般也不是一个 独立的“行政区域”，而是以经济活动为标难的、具有某种经济特征和经济发展 任务的“经济地理区域”。经济地理区域是拥有某些生产要素，分布着农业、工 业等产业，拥有城镇、道路等客体的，具有整体化( 连成一片的) 的空间。城镇 和道路是区域的两个不可或缺的元素。其中城镇是区域的中心环节，而道路则是 联结区域各个部分的纽带。 根据研究的目的和任务不同，可以将区域划分为若干类型。它可以是跨越国 家的“国际区域”，如“欧洲经济同盟”、“北美自由贸易区”、“东南亚协作区”、 “亚太经济协作区”等；也可以是一个国家( 一种特殊的区域) ，也可以是一国 之内跨越几个行政区的经济区域，如我国的珠江三角洲经济区、长江三角洲经济 区、环渤海综合经济区；甚至广义上的区域还包括在经济上有特殊地位的省、市、 县及其中的某些部分，具有代表性的如北京的中关村等。 2 1 2 区域经济的定义 区域经济通常是指某一特定经济区域内部的社会经济活动和社会经济关系 或联系的总和。它是一种以某种经济活动或以特定的经济极点( 城市) 为中心的 具有宏观经济意义的地域性综合经济体系，是经济区域的实体性内容。 不同的历史阶段，不同地区、不同国家的经济发展水平一般存在着不同程度 的差异，即经济发展梯度。经济发展是一个综合性的技术、经济，社会变革和演 进的过程。造成经济发展水平差异的因素是多方面的，除了受资源差异的影响外， 历史原因、制度建设、经济结构等的差异也是导致经济发展水平差异的重要原因。 第二章区域经济基本理论 2 1 3 区域经济发展水平差异 不同的历史阶段，不同地区、不同国家的经济发展水平一般存在着不同程度 的差异，即经济发展梯度。经济发展是一个综合性的技术、经济、社会变革和演 进的过程。造成经济发展水平差异的因素是多方面的，除了受资源差异的影响外， 历史原因、制度建设、经济结构等的差异也是导致经济发展水平差异的重要原因。 ( 1 ) 自然资源的差异对地区经济发展的影响 自然条件是地区一切经济活动赖以进行的物质基础，如气候状况直接决定 农、林、牧、渔业发展的比例、重点和生产效率：地形地貌、人口密度决定了交 通运输及城镇的布局；各个地区自然资源的状况直接影响不同地区工业投资的重 点及投资的分配比例，从而在很大程度上决定了各个地区经济发展的水平和方 向。 ( 2 ) 经济基础的差异对地区经济发展的影响 自然资源的状况制约了地区经济发展的差异。经验表明，这种影响力随着经 济发展水平的提高而有逐渐减弱的趋势。在经济不发达时期，自然资源基础较好 的地区，商品经济发展较快，而商品经济一旦发展起来以后，可以通过商品和劳 务的交换来弥补该地区资源和自然条件的不足。因此，愈是发达的地区，自然条 件的影响力愈弱，而资金投入、科学技术、人口素质、市场功能、生产能力等经 济基础的影响力日趋加强。 ( 3 ) 社会基础的差异对地区经济发展的影响 社会基础主要指人和社会的素质、伦理、观念的状况。它与经济基础的发展 有关。劳动力的素质和社会的进步程度是导致地区经济进一步发展的主要因素， 没有高的人口和社会素质，资源再多、投入再多也不能发挥效用。反之，有了好 的素质，即使资源、自然条件较差也可从其他方面获得补偿。如我国的沿海开放 地区，由于进行了体制改革和有具有商品经济意识的劳动力队伍，因面在短期内 能使地区的经济较快发展起来：而内地，特别是边远地区，由于人口素质和社会 素质相对较低，改革开放之后发展速度大大低于沿海开放地区。 ( 4 ) 制度因素的差异对地区经济发展的影响 制度因素包括体制因素和政策性因素，如政治经济制度、法律制度、经济政 策、技术政策等。这些因素对地区经济发展的影响既有直接作用，又可通过经济 第二章区域经济基本理论 因素、社会因素起间接作用。制度因素应与地区的自然条件、经济基础和计会因 素相协调，才能发挥更大的作用。 ( 5 ) 产业结构的差异对地区经济发展的影响 由于产业结构的演进与不同社会技术经济条件和不同的经济发展阶段相适 应，在特定的经济环境和技术进步条件下。各产业处于自己生命周期的不同阶段， 总有一些产业比另一些产业发展更快。因此，在其他条件相同的情况下，产业结 构不同的区域，经济发展速度、水平和能力也会不同。 ( 6 ) 空间结构差异( 城镇化) 对地区经济发展的影响 城镇化是经济发展过程在空间组织结构方面的重要表现。城市是区域的生产 中心、商品流通中心、交通运输中心、信息中心、生活服务中心和组织个心。在 一定的限度内，城镇化意味着摆脱分散的小农经济，意味着集聚效益和规模效益， 意味着经济活动的高效率，相应地也意味着人们的物质文化生活的重大改善：因 此城镇化水平的不同也是造成经济发展水平差异的原因。 以上几方面既包含了区域经济发展的条件，也包含了这些条件的组合和利用 效率。它们既揭示了区域经济发展存在差异的原因，其本身也反映了这种差异。 2 2 区域经济的不平衡增长 2 2 1 平衡增长理论 关于区域内的经济增长模式，学术界有着众多理论和模型，但总体上分为平 衡增长理论和不平衡增长理论两种。其中所谓平衡增长是指国民经济各部门或各 地区同时进行大规模地投资，使其按同一比率全面地得到发展，以此来彻底摆脱 贫穷落后面貌、实现经济增长。平衡增长包括两个方面的内容：一是投资应大规 模进行；二是各部门各地区均衡增长。 平衡增长的实质是要克服经济增长当中的不可分性的障碍和各种供求阻 碍以获取规模经济的优势，从而保证各部门和各地区均获利，推动经济迅速发 展。但是，平衡增长主张全面地、大规模地投资，并且要求各部门、各地区齐头 并进、同时发展，这在发展中国家难以实现在资金短缺、外汇稀缺、人才不足 的条件下，分散出击只会一事无成。因此，平衡增长虽然从理论上为发展中国家 第二章区域经济基本理论 提供了一种理想的发展模式，但实施起来却难以成功。 2 2 2 不平衡增长理论 不平衡增长理论的代表人物为美国经济学家赫希曼( a o h i s c h m a n ) 。该 理论的含义可以用美国经济学家罗所托的一句话来表示：“近代经济增长本质上 是一个部门的过程，发展就是一系列的连续着的不平衡。”发展都是通过经济中 的某些部门或行业的成长带动其他部门或行业的成长，由一个地区成长引起另一 个地区成长的方式进行。 不平衡增长理论主张，发展中国家应将有限的资源有选择地集中配置在某些 产业部门和地区，首先使这些部门和地区得到发展，然后通过投资的诱导机制和 产业间、地区间的关联效应与驱动效应，带动其他产业部门和地区的发展，从而 实现整个经济的发展。由于不平衡增长理论指出了资源稀缺对经济增长的约束， 所以比较符合发展中国家的现状。其中，最著名的有赫希曼提出的“引致投资最 大化”原理和“联系效应”原理。 ( 1 ) “引致投资最大化”原理。在投资需要既定且有限时，如果存在着一系 列的投资项目，这些项目的总成本超过了可得资源量，在这种情况下，如何选择 投资项目呢? 投资选择有两种形式；替代选择，即关于在若干投资项目中选定投 资对象的决策；延迟选择，即关于投资项目次序的决策。一般说来，经济增长真 正缺乏的不是资源本身，而是运用资源的手段和能力。因此，投资项目序列中的 偏好应当是“引致决策”最大化，即通过所选定的投资项目自身增长“引致”其 他项目最快增长的投资项目。 经济增长中的有限资源在社会资本和直接生产资本之间的分配具有某种替 代性，从而产生两种不平衡增长途径：一是“短缺的发展”，即先增加对直接生 产的投资从而引起社会资本短缺，社会资本短缺会吸引投资向其转移，从而使直 接生产资本和社会资本平衡。随后对直接生产的投资又会引发新一轮的不平衡增 长。二是“超能力的发展”，即先增加对社会资本的投资从而引起直接生产投资 短缺，直接生产投资短缺会吸引投资向其流人，从而使二者达到平衡。当再次增 加对社会资本的投资又会重复一次不平衡增长过程。 “引致决策最大化”原理可以通过社会资本和直接生产性活动之间的关系得 第二章区域经济基本理论 到说明。所谓社会资本是指用于基础设施的投资。社会资本具有投资规模大、建 设周期长、投资效率低、受益面广的特点，直接生产性活动是指直接投资子工业、 农业等产业部门中并能迅速见效，直接增加产出和收益的投资行为。投入直接生 产性活动中的资本叫直接生产资本。直接生产资本具有投资集中、周期短、收益 快、投资效率高的特点。从经济增长的角度看，社会资本和直接生产资本都是经 济增长所必需的，但是，在资源具有有限性的条件下，不可能保证两者同时平衡 增长，这时只能是要么是“超能力的发展”，要么是“短缺的发展”。在这种情况 下就应当对两者的次序做出延迟选择。一般来说，应选择直接生产性活动优先 增长。因为，在投资资源有限的情况下，应当实行不平衡增长战略，即暂时延迟 对高级公路、文化等基础设施的投资，将有限的资本投向直接生产性活动，以尽 快获得效益，在有了较大收益后再利用一部分收益投资于高级公路、文化等设施 建设，以带动其增长。当然，直接生产性活动的种类很多，有许多部门，有限的 资本也不应平均也不可能平均投入所有的直接生产性部门，而应当优先选择投入 那些能产生最大引致投资的直接生产部门，以其优先增长来带动其他部门增长。 ( 2 ) “联系效应”理论。经济增长取决于使用现有资源并最大限度地发挥其 效率的能力。在经济增长中有一种能最大限度发挥资源效率的有效机制，这就是 “联系效应”。所谓“联系效应”是指经济中的各个产业及其部门之间存在着某 种关系，这种关系决定了各产业及其部门之间互相联系、互相影响、互相依存的 关系。“联系效应”一般包括“后向联系”和“前向联系”。一般说来，“后向联 系”是指一个产业同向其提供投入的部门之间的联系。后向联系部门通常是农产 品、初级产品、原材料、半成品等生产部门。“前向联系”是指一个产业同吸收 其产出的部门之间的联系，前向联系部门通常是制造品、最终产品等生产部门。 对于发展中国家来说，产业的联系很弱。农业缺乏联系效应，初级产品生产 的后向联系少，矿业部门的前向联系也很弱。但是，凡是有联系效应的产业不 管是后向联系还是前向联系，都能够通过这个有联系效应的产业的优先增长而产 生引致投资。引致投资的产生可以带动前向联系部门、后向联系部门以及优先增 长产业的扩张，从而推动整个经济增长。可见，“联系效应”理论对于发展中国 家的经济增长是有意义的。实际上，引致投资不仅可以为私人资本提供获取更多 利润的机会，使私人资本投资的部门得到扩张，而且可以促使政府为实现“引致 第二章区域经济基本理论 决策最大化”采取行动，如政府投资修建相应的基础设施，以推动私人资本投资 的部门扩张通过以上分析可以看出，按照“联系效应”的要求，在选择适当的 投资项目优先发展时，应该选择联系效应很大或相对大的产业，才能有效地推动 经济增长。这是产业及其部门扩张优先次序选择的技术标准，是经济不平衡增长 理论的核心。应该指山，发展中国家的经济部门之间的联系效应很弱，但可以选 择某些联系效应相对较大的产业及其部门优先扩张，并通过不平衡增长促进其他 产业及其部门扩张。具体说来，某些工业部门联系效应相对较大，可以优先集中 投资，这些工业部门的扩张可以产生较大的引致投资，从而实现“引致决策最大 化”。这也是发展中国家的经济增长为什么要通过工业化才能实现的原因。 2 2 3 平衡增长与不平衡增长之间的关系 平衡增长和不平衡增长理论各有优缺点。从表面上看来，两者是对立的。但 赫希曼认为，两者也有一定的联系。平衡增长和不平衡增长是从不同角度、不同 时期、不同阶段考虑问题的。不平衡增长是从资源有效配置的角度，考虑经济发 展的初期如何把有限的资源分配于最有生产潜力( 即关联效应) 最大的产业或地 区，通过这些产业或地区的优先发展来解决经济发展的瓶颈问题，同时带动其他 产业和地区的发展。特别是发展中国家，一般人口众多、人均收入不高、生活水 平低下，且各个地区的经济基础不一，这种状况主要应倡导不平衡增长战略。但 是，当经济发展进入高级阶段时，平衡增长就成为必然。可见，我们强调不平衡 增长，目的还是要实现更高层次和更高水平的平衡增长，只不过平衡增长是目标， 不平衡增长是手段。不平衡增长所具有的合理性在于，它为今后的平衡增长创造 了条件和基础，已经在适当的运动中造成了适当数量的不平衡；而稳定的平衡增 长则暗含着这样一种解释，即它实际是“不平衡增长”的不断调整过程的最终理 想结果。 2 2 4 区域经济发展增长极模式 2 2 4 1 增长极的概念 增长极的概念始于法国经济学家郎索瓦佩尔鲁克斯。但他2 0 世纪5 0 年代 提出这一概念时，主要并不是为解决区域经济问题，而是设计一种完全不同于凯 第二章区域经济基本理论 恩斯和熊彼持关于经济增长模式的新构思。对佩尔鲁克斯而言，增长极概念源于 经济空间，是经济空间的经济单位( 经济部门) 而不是一个空间单位。后被其他 学者转化为一个“空间单位”，一个空间的经济增长极。现就增长极的两种概念 解释如下。 ( 1 ) 作为经济单位( 经济部门) 的增长极 佩鲁提出的增长极是指“经济空间”中起支配和推进作用的经济部门。佩鲁 所说的“经济空间”是指各经济单位( 部门) 之间关系的集合，从产业角度看， 指的是与产业关联的结构关系。在经济空间各个经济部门的相互作用中，一个或 一组经济部门对其他经济部门起支配和推动作用。这种经济部门是一种优势经济 单位，它的优先或创新会推动其他经济单位经济的增长。因此，整个经济系统的 增长首先表现在这些优势经济单位的率先增长，然后带动其他经济部门经济的增 长。佩鲁把经济空间中在一定时期起支配和推动作用的经济部门称为增长极。作 为经济单位增长极，它不是一个区位，而是位于经济空间极点上的一个或一组推 进型经济部门。 总之，根据佩鲁的思想，增长极是一组起主导推动作用的产业。它本身具有 较强的创新能力和增长能力，并通过外部经济和产业间关联的乘数扩张效应，推 动其他产业的增长。因此，作为经济单位的增长极实际上是与主导产业密切联系 的。 ( 2 ) 作为空间单位的增长极 空间增长极的概念是对作为经济单位的增长极的空间化改造，并赋予新内 容。空间的增长极，是主导推进型产业的空间集聚体，强调空间集聚的地理概念， 甚至可进一步完全脱离产业的概念。仅从地理角度把增长极视为其一具有高创新 能力、高增长率并能够促进周围区域经济增长的中心区位，即增长中心。这些中 心具有生产中心、贸易中心、金融中心、信息中心、交通运输中心、服务中心、 决策中心等多种功能，恰似一个“磁场极”，能够产生吸引或辐射作用，促进自 身并推进其他部门和地区的经济增长。“增长极”具有“支配单位”和“创新” 的特征，即它能形成一定势利范围的“经济空间”，对周围的地区发生支配作用， 或者不断地通过技术创新和制度创新，对其他经济单位施加影响，迫使其产生相 应的变化。增长中心在空间上的表现往往是大城市或城市群。 “ 第二章区域经济基本理论 区域经济文献中对增长极作如下解释和定义： 增长极是相互关联的主导产业的空间集聚： 增长极是推进型产业及其相关产业的空间集聚，。增长极是一组密切相关 的产业，通过投入产业关联围绕某一主导产业在地理上组合起来，主导产业及它 推动的整组产业比极点以外的产业创新和增长快”； 增长极是位于中心城市并通过扩散效应带动周围腹地经济增长的相关产 业的空间集聚； 增长极是一个带动着周围区域经济增长的中心城市，它不仅自身持续增 长，而且，能把增长扩散到周围腹地，并最终扩散到不发达区域。 这样，增长极的概念就从经济空间逐渐转化到地理空间；从一个经济单位或 产业，转化为城市及其他空间单位。然而，全面准确地把握增长极的概念，必须 把这两方面结合起来。一般认为，增长极可以理解为围绕主导产业在空间上集聚 的一组产业综合体，以及该产业综合体所在的地理位置中心( 大) 城市。 2 2 4 2 增长极的作用模式 增长极有集聚效应和扩散效应两种效应。 ( 1 ) 集聚效应 在城市这个极点上，由于主导产业和创新企业的建设与发展，对周围地区产 生一定的吸引力和向心力，周围地区的劳动力、资金、原材料与初级产品等资源 被吸引到城市中来。随之，它对外区也能产生一定的吸引力，外区的资金、人才、 技术、产品以至建设项目，也被吸引到城市，形成大量的外部投入。在主导产业 及有创新能力企业的周围集聚了许多与之相关的产业、企业群，从而城市的经济 实力、人口规模迅速扩大。这个过程就是集聚效应。 集聚经济效益主要体现在以下三个方面。 区位经济 这是由于某项经济活动的若干企业或联系紧密的某几项经济活动集中于同 一区位而产生的。区位经济的实质是通过地理位置靠近而获得综合经济效益。例 如，商业活动集中于特定区域，能够减少顾客因了解信息、进行比较、实施组合 购买以及交通等方面支付的交易费用，有利于增加对周围地区顾客的吸引力。又 如，某一专业化的多个生产部门集中于某一区域，可以共同培养与利用当地熟练 第二章区域经济基本理论 劳动力，加强企业之间的技术交流和共同承担新产品开发的投资，可以形成较大 的原材料等外购物资的市场需求和生产产品的市场供给，从而使经济活动更为活 跃，形成良性循环。 规模经济 这是指由于经济活动规模在一定范围内的扩大而获得内部的节约，如可提高 分工程度、降低管理成本、增加分摊广告费和非生产性支出的份额，使边际成本 降低，从而获得劳动生产率的提高。 外部经济 外部经济的效果是增长极形成的重要原因，也是重要结果。经济活动在区域 内的集聚往往使一些厂商可以不花成本或少花成本获得某些产品和劳务，从而获 得整体收益的增加。如熟练劳动力蓄水池的出现、能源消耗、运输设施等分摊成 本的节约，信息系统的快捷，生产服务、医疗、教育、治安等服务获得的便利等 等。这些收益既是上期集聚经济的果实，又是下期集聚经济的诱导物。 集聚效应是增长极形成的首要标志。但集聚效应并不是无限的，在集聚的过 程中，同时也积累制约因素。其原因有两点：一是受“收益递减”规律的作用， 企业的边际效益达到最高点以后开始下降，从而对投入的吸引力减小；二是地域 范围是有限的，发达地区的空闻容量、环境容量和经济容量是有限的，极化到一 定程度后，进一步极化，就会导致城市病的产生。这两方面的制约因素会削弱极 化效应，增强扩散效应。 ( 2 ) 扩散效应 城市一旦发展成为一定区域内的增长极，便可通过产品、资金、人才、信息 的流动，将经济动力和创新成果扩散到广大腹地，促使腹地经济增长，从而使整 个区域经济通过城市这个增长极的带动呈跳跃式增长。 但在市场机制的作用下，往往集聚效应大于扩散效应，从而导致发展差距的 强化，所以主张通过国家的经济政策实现区域经济发展的均衡，至少是不能使区 域之间( 或国家之间) 发展的差距过大。一方面要强化均衡效应，削弱集聚效应； 另一方面要阻断消极的循环累积过程。为此可以采取诸如促进资本向落后区域转 移或者限制这些区域资本流出等措施；通过有选择的贸易壁垒防止自由贸易带来 的消极影响。国家可以通过向落后区域进行投资，一方面强化相对于集聚效应的 第二章区域经济基本理论 扩散效应( 包括在交通、通讯等基础设施建设方面的投资) ，另一方面也刺激了 需求，从而经济发展进入一个积极的循环累积过程。 2 2 4 3 增长极理论与产业聚集 增长极理论认为，在地理空间上增长不是均匀地发生的，它以不同强度呈点 状分散，通过各种渠道影响区域经济。把推动性工业嵌入某地区后，将形成集聚 经济，产生增长中心，推动整个区域经济的增长。因此，根据增长极理论所制定 政策的关键是在地区建立推动性工业，同时需要靠这些工业与当地经济的拟合 性。增长极理论侧重于推动性单元聚集经济增长的研究，而这种研究又 与产业经济的研究交织在一起。推动性产业能够导致两种类型的增长效应，它通 过现有的部门之