（企业管理专业论文）技术联盟内企业动态能力培育研究.pdf

yii11i炒必 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究 成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮 助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 嗜怒咩 z d 口年6 旯旧 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 忆伯口时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者龇摭呼翩躲霄千淅多叫日 摘要 本文主要以企业动态能力理论为全文理论基础，在此基础上结合技术 联盟的基本特点和性质，系统的分析了技术联盟内企业动态能力培育的影 响因素，并运用层次分析法，采用发放专家咨询表的形式确定了各影响因 素的权重，由此提出技术联盟内培育企业动态能力的措施，基于目前技术 联盟数量在我国与日俱增的现实，本文在理论和实践上都具有较大的意义。 从全文结构上来说，本文首先运用文献分析法，综合各家所长，归纳 和提炼出企业动态能力的本质，内涵，并借用t e e c e 的动态能力3 p 研究结 构分析出动态能力的三个维度：机遇判别力，资源整合力，变化响应力。 随后，在技术联盟内对企业这三个维度的影响因素，从所共享资源的 价值，组织学习能力因素，组织执行能力因素三个方面展开分析和讨论， 最终分析出联盟资源规模，联盟伙伴关系，共享的风险与资金成本，知识 获取能力，知识传导能力，组织记忆能力，决策能力和行动能力8 大二级 指标和随之对应的2 5 个三级指标，随之组成指标评价体系。 然后，运用层次分析法，确定影响各个指标的相互重要程度，在此基 础上选取对于技术联盟内企业动态能力培育影响较为重要的几个因素，并 针对这几个因素提出了培育技术联盟内企业动态能力的措施和建议。 最后，对惠普与佳能的技术联盟案例进行分析，进一步佐证本文所提 措施和建议的有效性和实用性。 关键字：企业动态能力技术联盟影响因素 t h es t u d yo fd y n a m i c c a p a b i l i t yc u i r i v a l t i o n i nt e c h n o l o g ya l l i a n c e a bs t r a c t t h et h e o r yo fd y n a m i cc a p a b i l i t yi su s e db et h eb a s i ct h e o r yi nt h i s p a p e r , t h e n c o m b i n e st h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c sa n dt h en a t u r eo ft e c h n o l o g y a l l i a n c e ，c o m p r e h e n s i v ea n a l y s i st h ef a c t o r so fd y n a m i cc a p a b i l i t yc u l t i v a t i o ni n t e c h n o l o g ya l l i a n c e i nt h em e a n t i m e ，a p p l ya h p a n da l l o te x p e r ta d v i s o r yt a b l e t od e f i n et h ew e i g h to ft h ef a c t o r s a sar e s u l t ，p r o p o s et h em e a s u r eo fd y n a m i c c a p a b i l i t yc u l t i v a t i o ni nt e c h n o l o g ya l l i a n c e i nt h ef a c to f t h ei n c r e a s i n gn u m b e r o ft e c h n o l o g ya l l i a n c ei no u rn a t i o n ，t h ep a p e ri sd o o mt ob eg r e a ts i g n i f i c a n c ei n t h e o r ya n di np r a c t i c e f r o mt h es t r u c t u r eo ft h i sp a p e r , i nt h ef i r s tp l a c e ，d o c u m e n ta n a l y s i si sb e e n u s e dt oi n t e g r a t ea l lk i n d so fs u p e r i o r i t ya n dg e n e r a l i z et h ee s s e n c ea n dc o n t e n t o fd y n a m i cc a p a b i l i t y , t h e nu s e3 ps t u d ys t r u c t u r eo fd y n a m i cc a p a b i l i t yt o g e n e r a l i z e t h r e er e s p e c t so fd y n a m i cc a p a b i l i t y ：d i s c r i m i n a t i n ga b i l i t yo ft h e e n v i r o n m e n t ，r e s o u r c ei n t e g r a t i o na b i l i t y , c h a n g ei nr e s p o n s ef o r c e t h e n ，w i t ht h e t e c h n o l o g y a l l i a n c eo ft h et h r e e f a c t o r s ，t h e v a l u ef r o mt h es h a r e d r e s o u r c e s ，o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n gf a c t o r s ，o r g a n i z a t i o n a l f a c t o r si nt h e i m p l e m e n t a t i o no fc a p a b i l i t yt oa n a l y z ea n dd i s c u s st h r e ea s p e c t s f i n a l l y , m a k e t h ec o n c l u t i o nt h a tt h et h r e ef a c t o r si sc o n s i s to f8s e n c o n d a r yi n d i c a t o r s ：a l l i a n c e p a r t n e r sr e l a t i o n s ，s h a r e d r i s ka n dc o s to fc a p i t a l ，k n o w l e d g e a c q u i s i t i o n c a p a b i l i t y , k n o w l e d g e t r a n s f e r c a p a b i l i t i e s ，o r g a n i z a t i o n a lm e m o r y , d e c i s i o n m a k i n ga b i l i t y a n dc a p a c i t y , t h e nr e s u l t i n gc o m p o s i t i o ne v a l u a t i o n s y s t e m t h e n ，u s ea h pt od e t e r m i n et h ei m p a c to ft h em u t u a li m p o r t a n c eo ft h e v a r i o u si n d i c a t o r sa n ds e l e c to nt h eb a s i so ft h i sa l l i a n c ef o rt e c h n o l o g yt r a i n i n g e f f e c to fd y n a m i cc a p a b i l i t e sw i t h i nt h em o r ei m p o r t a n tf a c t o r st op r o p o s es o m e m e a s u r e so fd y n a m i cc a p a b i l i t yc u l t i v a t i o n i nt e c h n o l o g ya l l i a n c e a tl a s t ，m a k eac a s ea n a l y s i so fh pa n dc a n n o na l l i a n c ew h i c np r o v i d e i l m o r ee f f e c t i v ea n d p r a c t i c a lp r o o f f o rt h em e a s u r e st h a tb ep r o p o s e da b o v e k e y w o r d s ：d y n a m i cc a p a b i l i t y ；t e c h n o l o g ya l l i a n c e ；f a c t o r s i i i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第一章绪论1 1 1 研究背景与意义1 1 2 企业动态能力理论文献综述i 2 1 2 1 国外动态能力理论研究进展2 1 2 2 国内动态能力理论研究进展4 1 3 研究思路与本文框架5 1 4 研究方法6 1 4 1 文献分析法6 1 4 2 定性与定量分析法6 第二章企业动态能力解析7 2 1 企业动态能力的内涵7 2 2 企业动态能力的特征7 2 3 企业动态能力研究结构8 2 4 企业动态能力维度解析9 2 4 1 机遇判别力9 2 4 2 资源整合力1 0 2 4 3 变化响应力一1 0 第三章技术联盟内企业动态能力培育影响分析1 2 3 1 技术联盟简介1 2 3 1 1 技术联盟定义1 2 3 1 2 技术联盟组织形式1 2 3 1 3 技术联盟组织特点1 3 3 2 技术联盟内企业动态能力演化过程分析1 4 3 3 技术联盟企业动态能力培育影响因素分析1 6 3 3 1 资源共享的价值性影响因素分析1 6 3 3 2 学习能力影响因素分析1 9 3 3 3 执行能力2 2 第四章技术联盟动态能力培育因素的评价模型2 4 i v 4 1 技术联盟动态能力培育因素的层次结构2 4 4 2 层次分析法应用简介2 6 4 3 技术联盟动态能力培育影响因素指标权重的确定2 7 4 4 结果分析2 9 第五章技术联盟内企业动态能力的培育3 l 5 1 巩固联盟伙伴关系3 1 5 2 提升知识获取能力3 2 5 3 促进知识传导能力3 3 5 4 强化组织记忆能力3 4 5 5 加强组织行动能力3 4 第六章案例分析一3 6 6 1 惠普与佳能及其技术联盟概况3 6 6 2 惠普和佳能关系紧密的原因3 7 6 3 惠普和佳能如何提升知识获取能力3 7 6 4 惠普和佳能促进知识传导的举措3 8 6 5 惠普和佳能强化组织记忆和行动能力3 9 第七章全文总结与展望4 0 7 1 全文总结4 0 7 2 本文创新点4 0 7 3 本文不足4 1 7 4 本文展望4 1 参考文献4 2 附录4 4 致谢4 9 攻读学位期间论文发表情况5 0 v 鲞瞄涨盟内企业动态能力培育研究 第一章绪论 1 1 研究背景与意义 随着全球经济化的迅猛发展和我国改革开放的进一步推进，我国的工业化逐渐迈入 了知识经济时代，在这个时代，市场竞争日趋激烈，产品更新换代速度加快，产品生命 周期日渐缩短，企业外部环境不确定性震荡的幅度和范围越来越难以预测，这加大了企 业所面临的挑战和风险。如何更新自己企业竞争力，保持甚至扩大竞争优势对于那些在 行业内己处于领先地位的企业来说会非常有吸引力。而对于那些新创立的企业而言，运 用什么样的机制和程序使自己的创意和企业自身特有的小快灵的特点结合起来，以应对 越来越复杂多变的创业环境更是显得尤为迫切。动态能力理论正是在这样的一种背景 下，从国外引进并逐步获得国内企业认同而在我国逐渐发展起来的，动态能力理论要解 决的核心问题有两个：1 同一企业在不同时期采取同样的管理方式和实施相似的竞争策 略为什么会表现不同的绩效? 2 在变化多端的的市场环境中企业怎样建立持续的竞争 优势? 国内外学界对于企业动态能力进行研究试图揭开企业基业长青或者瞬间崩溃的奥 秘，基本上都是从企业内部着手，这一方面是因为企业动态能力本身就是企业能力理论 的分支，而能力理论主要注重企业内部能力的培养；另一方面也源自外部环境的不确定 性因素很难把握，难以动态性的对其进行研究。然而，由于时代的推进使得技术联盟这 种可以充分利用伙伴关系、集成世界范围内的技术和人才资源，依托国内外技术研发公 司的经验和能力，借鉴最先进实用的平台技术，从而有效分散技术创新的风险的技术创 新组织越来越受到企业的重视，这种组织形式使企业内外部资源的互动和整合现象越来 越频繁，因此，以这种组织形式为研究平台，对其内的企业动态能力的影响因素进行系 统的分析，在此基础上创立一种企业动态能力的培育机制，点亮企业能力成长的黑箱， 就显得具有非凡的价值。由于技术联盟本身的组织特性，使得联盟经常存在内部成员之 间缺乏信任，对企业长期利益的选择性忽视，联盟整体出现制度漏洞和管理水平低下等 问题，这些问题极易导致联盟出现低稳定性和高失败率的现象。这既让那些有合作研发 意图，憧憬联盟的企业在参与技术联盟时过于心有余悸，也迫使许多已经面临解体的实 体型联盟内部成员因为在参与的过程中对联盟主体企业产生过强依赖而丧失自身核心 竞争力，不得不继续在联盟的高墙内忍气吞声。因此，根据动态能力所被赋予的能够修 改经营性惯例和消除竞争刚性，维持企业持久竞争力，从而提高企业的经营绩效的意义 来看，本文大胆认为，从动态能力角度去研究技术联盟，也将具有较高的理论和实践价 值。 在文献阅读和分析的过程中，本文发现通过组建外部技术联盟可以培育企业动态能 力这一观点在众多学者的理论著作中都有提到，但是，技术联盟内影响企业动态能力成 广西大掌硕士掌位论文技术联盟内企业动态能力培育研究 长的关键因素和作用机制等问题则很少深入涉及，由此，综合以上讨论，本文的写作意 义如下： ( 1 ) 理论意义 本文力图在技术联盟这种组织形式内对影响企业的动态能力的因素进行系统分析 和论证，并通过定量研究确定影响企业动态能力培育的关键因素，并根据这些关键因素 提出技术联盟内培育企业动态能力的建议和措施。这一方面突破了传统的单纯从企业内 部去分析动态能力的研究方式，是动态能力理论研究的一种创新，另一方面，也从企业 能力角度在一定程度上探讨了企业技术联盟不稳定的成因，对技术联盟理论的发展也具 有一定的理论意义。 ( 2 ) 实践意义 本文在定性的理论论证基础之上，通过建立指标评价体系，并借用层次分析工具对 指标的可靠性和信度进行验证，并提出相应的改善措施和改进建议。考虑到保持竞争优 势对于企业的重要意义和笼罩在高失败率阴影下迅猛发展的技术联盟，本文在技术联盟 内对企业的动态能力培育进行研究也是对动态能力理论的一种实际运用，因此也具有一 定的实践意义。 1 。2 企业动态能力理论文献综述 从文献检索来看，本文将动态能力作为主题词在中国期刊网的c n k i 系列数据库进 行检索，可以得到近3 0 0 篇文章，由于国内学者对于技术联盟的定义还有待进一步界定， 因此本文将“联盟”作为相关的主题词进行二次检索，这时发现文献数量直线下降，只 有区区6 篇，这种门丁凋零局面的形成一方面是因为国内对于动态能力理论研究相对于 国外的滞后，另一方面则是因为国内学术界对于动态能力的研究着重于从企业内部的知 识流动和传导去分析，而对于技术联盟这种内外部资源组合和组织创新方式对动态能力 的影响和作用机理很少涉及。下面本文将对国内外有关动态能力理论的研究进行系统的 综述，为本文理论的延展铸造基础。 1 2 1 国外动态能力理论研究进展 ( 1 ) 竞争优势来源视角 为什么可口可乐，通用电气等已经成立了一百余年的企业依然能保持竞争优势并在 市场上处于领先地位? 为什么跟它们同一时期建立的企业绝大多数却已经销声匿迹或 者濒临破产边缘? 对于企业竞争优势来源的探讨是社会学科永恒的主题。2 0 世纪8 0 年代 随着资源学派理论的成型，众多企业按照其观点在企业内部积累有价值的资源，但随着 时间的推移，人们渐渐发现，那些建立了资源优势的企业在市场上却并不一定能够保持 其优势的持久甚至并不一定具有竞争力，这种事实和资源学派对竞争优势来源的解释相 悖。t e e c e 在1 9 9 7 年撰文对这一疑问进行解释，他认为，自9 0 年代以来，企业的外部环 2 - 西大掌硕士掌位论文 技术联盟内企业动态能力，毫叼审研究 境出现了变化，而某些企业却依然想以静态的资源和能力去适应这种变化了的环境，这 种固步自封的企业必然难以跟上时代的发展。他认为，动态能力是一种可以整合，建立， 重组资源以响应环境变化的能力，而且由于动态能力是企业的专属能力，竞争对手难以 仿制，使得拥有动态能力的企业能够保持长久的竞争优势n 1 ；e i s e n h a r d t 和m a r t i n 也持 有相同的观点，他们认为企业拥有动态能力就可以在判断和识别外界环境的变化之后， 在企业内部通过形成针对性的组织结构并制定相应的战略从而达到对组织内部资源进 行整合，重组等一系列目的，以适应外界环境的这种变化，因而动态能力具有专属性， 不可替代性和可持续性，是企业竞争优势的本源n 1 ；b l y l e r 和c o f f 基于t e e c e 和 e i s e n h a r d t 的研究基础上，认为动态能力能让企业更加适应甚至利用现有的合同，法律， 法规和政策，法律法规政策，可以使企业扩展各种非正式的网络渠道，促进企业自身社 会资本的积累，从而达到凝聚企业竞争力，维持企业长期竞争优势的目的3 1 。 ( 2 ) 动态能力演化视角 从竞争优势来源的视角我们可以看出，t e e c e 等人都是利用动态能力的功能来定义 动态能力这一概念，使用的是“动态能力是一种某某能力”的语言方式，虽然易于理解， 但按照这类用一种能力定义另一种能力的逻辑，也就存在着能力a 来定义动态能力，能 力b 来定义能力a 直至无限，这意味着动态能力并不是竞争优势的来源，这和动态能力 理论能解释竞争优势的溯源相悖。因此，t e e c e 等人的定义从学术研究的角度来说不能 解决竞争优势的本源发展问题。为了进一步定义动态能力，z o l l o 和w i n t e r 从动态能力 的发展轨迹和影响因素出发，通过引入演化框架，把动态能力与企业运营与发展最基本 的要素一组织惯例联系起来，指出动态能力是一种集体的学习规则或模式，企业通过 学习中的经验累积，知识编码和知识解码功能，来系统的产生和修改其组织惯例，从而 达到提高企业效率的结果“1 。这种定义模式，使得动态能力直接作用在了组织惯例上而 不是能力上，不仅避免了前人用能力定义能力所导致的定义模糊性和能力无限后退窘 境，而且使动态能力在实践中的运用更具可操作性；同样是2 0 0 3 年，基于同样的目的， z o t t 也撰文指出，动态能力可以看做是一系列引导公司产品生产，资源建构，伙伴选择 和顾客细分等战略的常规程序，它隐含于高绩效的惯例运作，即学习过程当中1 。这种 观点与z o l l o 和w i n t e r 的观点基本类似，但也和前两者存在的问题一样，都忽视了企业 外部环境对动态能力形成的影响。不过，尽管有所瑕疵，从总体上来说，演化理论避免 了t e e c e 等人对能力的模糊性定义和能力无限后退窘境，因此较成功的解释了竞争优势 的本源和发展问题。 ( 3 ) 知识与学习视角 经过几年动态能力理论的演进和学术界对于竞争优势与动态能力关系的不懈探索。 从知识和学习的视角去研究动态能力逐渐成为学术界的一种新趋势趋势。n o n a k a 在1 9 9 4 年首次把知识定义为溶于产品和服务中的认知和技巧，并认为企业学习或者创造这种认 知和技巧的能力是促使企业产生动态变化的根本原因6 1 。s u b b a 和n a r a s i m h a 贝t j 借用生物 学的基本原理，从动态能力产生的根本动因出发，提出动态能力是产生于企业多元化业 3 务的知识特性。知 抽象思维能力，这种能力能让企业把各方面的信息融合贯穿在一起，尽可能的取得对市 场全面透彻的理解，以降低企业的不确定性风险 7 1 0 1 2 2 国内动态能力理论研究进展 经过细致的翻阅和系统的分析国内学者关于动态能力理论的研究，本文发现，由于 国内接触动态能力理论的时间相对较晚，国内学者对于动态能力理论的研究主要是从知 识的角度探讨动态能力的本质的定性研究角度和基于实证对动态能力的维度构成进行 定量分析来拓展。因此，本文也主要从这两个视角来综述。 ( 1 ) 基于知识的定性研究视角 唐春晖从知识的定义出发，认为知识形成的动态性机制是企业能够保持长久竞争优 势的关键，因此，动态能力的本质就是知识8 1 ；周治翰将动态能力定义为一种隐含于企 业层面与网络层面之间的组织能力，这种能力能够让企业在面对动态的外界环境时从外 部迅速的获得知识并将这些知识融入企业旧有的知识库中，从而整合成新的竞争优势9 1 ； 董俊武等撰文提出，动态能力组织学习和组织惯例基于知识的一种改变，他在文章中探 讨了知识变化引起能力变化的1 8 种类型，认为企业的竞争优势源自企业的认知性努力 和行为性努力，企业竞争优势形成的过程就是一个学习和惯例改变的过程，这种过程的 结果是企业由此建立了一套新的知识系统“盯；王晓光指出企业内部良好的激励机制和有 利于创新的组织结构将促使企业内外部不同类型的知识的交流与沟通，这种知识的互动 是扣响企业进行知识创新的扳机，而企业持续不断的知识创新正是企业动态能力形成的 源泉n ；基于王晓光的这种观点，古利平和张宗益认为企业动态能力的实质就是利用吸 收能力和创新能力获得新知识，通过新知识的整合来改进组织的常规能力，以应对复杂 的外部环境并获得持久的竞争优势n 幻。 ( 2 ) 基于维度的定量分析视角 经历了对动态能力本质的定性研究过程之后，以2 0 0 5 年为界，国内学者重点转向 了动态能力实际运用的定量分析阶段，对于动态能力维度的测量至今都是非常热门的研 究课题。贺小刚通过严谨的理论分析提出了测量动态能力的6 大维度，通过对国内2 9 家 企业的高层管理者进行结构性的访谈并在探测性检验的基础上将这6 大维度又调整为市 场潜力、组织柔性、战略隔绝、组织学习与组织变革5 个方面n 钉。曹红军等基于对中国 企业的实证研究上，验证了其构建的信息利用能力、资源获取能力、内部整合能力、外 部协调与资源释放能力的动态能力5 维分析模型的实用性和科学性，并在对动态能力构 成维度之间相互关系分析的基础上，探讨了动态能力培育的路径1 1 4 3 。黄俊等基于文献研 究和量表设计的基础上，以国内汽车制造型企业为实证研究对象，利用其构造的竞争模 型证明由整合能力、组织学习能力以及重构能力所构建的动态能力一阶多因素相关模型 相比同时期测量模型具有更高效度，信度和预测性的优点，是测度企业动态能力的最佳 简约模型钉0 4 技术联盟内企业动态能力培育研究 1 3 研究思路与本文框架 第一步，本文将在文献分析的基础上界定企业动态能力的内涵，并借用t e e c e 的动 态能力3 p 分析架构来探讨动态能力的构成维度；第二步，在对技术联盟进行简介的基 础上，结合动态能力的构成维度分析技术联盟内动态能力的演化过程，确定技术联盟内 影响动态能力培育的关键因子；第三步，对影响关键因子的因素进行系统性和非系统性 的识别，区分和论证，由此构建技术联盟动态能力培育影响因素模型；第四步，根据构 建的影响因素模型，依据评价指标体系要求科学性，实用性等原则的建立标准，建立技 术联盟动态能力培育影响因素评价指标体系；第五步，设计问卷，经专家咨询和问卷调 查取得所需实证分析数据，并通过层次分析法在验证数据有效性的基础上定量分析得出 影响技术联盟企业动态能力培育的关键因素；第六步，根据关键因素提出技术联盟企业 动态能力培育的建议及措施；第七步，借用案例分析来进一步佐证这些关键因素及建议 和措施的实用性和有效性。本文全文框架如图1 - 1 所示： 图1 - 1 本文研究框架 f i g 1 - 1t h ef r a m e w o r ko f t h i sp a p e r 技术联盟内企业动态能力培育研究 1 4 研究方法 1 4 1 文献分析法 文献分析是要弄清被分析文献“究竟讲什么 。下列两种步骤都可达到上述 目的：( 1 ) 先找出文献论述的对象，再进一步查明是论述该对象哪个方面的具体问 题；( 2 ) 先找出文献中涉及的各种概念，再进一步查明它们之间的关系，从而形成 若干完整的主题。本文主要通过对动态能力理论的分析，探讨企业动态能力的维 度构成，为下文打下理论基础。 1 4 2 定性与定量分析法 定性与定量分析法是在理论分析之后，依据一定的统计数据，建立数学模型， 并用数学模型计算出分析对象的各项指标及其数值的一种方法。本文主要采用层 次分析定量分析工具，在保证效度，信度的基础上，分析出影响技术联盟企业动 态能力培育的关键因素，并在此基础上讨论技术联盟内企业动态能力的培育措施。 6 技爿u 陕盟内企业动态能力培育研究 第二章企业动态能力解析 企业动态能力理论是战略管理学派对于企业能力研究最前沿的一个理论，其最先引 起战略管理学重视源自1 9 9 7 年t e e c e 等人发表的一篇具有奠基意义的论文，由此拉开 了学术界对于动态能力理论研究的序幕，但至今对于动态能力这个概念的本质没有一个 明确的界定，本文主要技术联盟内企业动态能力的培育进行研究，因此首先必须清晰的 解析企业动态能力的本质，以为后续的写作打下坚实的理论基础。 2 1 企业动态能力的内涵 动态能力这个概念源自企业能力理论，t e e c e ，p i s a n o 和s h u e n 在其共同发表的动 态能力与战略管理一文中写道：动态即指企业各种竞争力的更新，能力则指企业在适 应，整合和重塑内外部组织技能和资源方面的所具有的功能性竞争力( 1 ) ，这种解释实质 上是把动态能力定义成了企业能力的创新力；如前所述，z o l l o 和w i n t e r 从动态能力的 演化出发，通过引入演化框架，把动态能力与企业演化的最基本要素一组织惯例联系 起来，指出动态能力是一种集体的学习规则或模式，企业通过学习中的经验累积，知识 编码和知识解码功能，来系统的产生和修改其经营性惯例，从而达到提高企业效率的结 果。 纵观企业动态能力不同的定义，可以发现对于企业动态能力内涵的探讨主要区分为 两类观点第一类观点以t e e c e 等人为代表，强调企业动态能力是改变企业现有能力的 一种能力，这种观点如前所述，犯了以能力定义能力的逻辑性错误，既引起了定义上的 模糊性，又会导致能力的无限后退窘境；第二类观点以z o l l o 等人的研究为基础，强调 企业动态能力是企业对外界环境变化作出反应的能力，没有充分考虑企业动态能力具有 的变革性和创造性特点。因此，根据本文对动态能力的理解，并综合这两类观点的优点， 本文认为，动态能力是一种集体的学习模式，利用学习中的经验累积和知识创新来整合， 创建，重构企业内外部资源，从而能在变化多端的外部环境中不断寻求和利用机会，使 企业保持长期的竞争优势。 2 2 企业动态能力的特征 根据上述对动态能力内涵的分析，动态能力是一种集体的学习模式，基于这 种认识，本文认为这种集体的学习模式应该具有以下几个特征： ( 1 ) 动态性。由于动态能力的一个本质因子是能够在变化多端的外部环境中 ( 1 ) t c e c cd ，p i s a n og e ta l , d y n a m i cc a p a b i l i t i e sa n ds t r a t e g i cm a n a g e m e n t j s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l ，1 9 9 7 年，1 8 ( 7 ) ，第5 1 2 页。 7 和重构自己的资源维持竞争优势所导致的经验累积和知识进化而不断演化。这将 使得那些禁锢企业成长的惯例的不断被打破，企业动态能力也在这种知识进化， 惯例打破的环境下，体现出强烈的动态性特质。 ( 2 ) 缄默性。这涉及两个方面，一是集体学习的很大一部分是属于缄默性的 知识，这种知识只有特定的企业，通过特定的管理运营机制，在特定的企业环境 下，如文化环境，法律政策等，经历较长时间的潜移默化才能被解码和读取，因 此不易被竞争者模仿和占有；二是动态能力是在企业长期发展战略的贯彻和指导 下积累而成的，在形成的过程中或潜意识的形成了一些缄默性的阻隔规则，这种 阻隔规则包括会对某些战略性资源以占有产权的形式加以保护以及由于时间成本 和规模经济造成的较高的进入壁垒，这些缄默性的阻隔规则或者使竞争者难以辨 识，或者是辨识了也使其难以仿制等等。 ( 3 ) 突破性。动态能力与核心能力最根本的区别就在于，动态能力属于突破 性创新，强调以突破性创新带来的创造性以毁灭能力中的刚性，这种突破性创新 一般通过促进创新和创造性的规则，比如建立技术标准联盟等等为企业保持长久 的竞争优势打下坚实的基础；而核心能力则强调能力的延展性，注重的是企业的 渐进性创新，这种渐进性创新能让企业的能力和资源在有限的企业边界内和较短 的时间里重新产生或得到增殖性的开发。 ( 4 ) 桥接性。建立在突破性创新基础上的企业动态能力承担了桥接企业内外 部资源与能力的作用，这种特性使得企业内部的能力和资源与外部的环境实现互 动，通过组建合适的学习模式企业能够源源不断的从外部获得知识以更新其自身 知识库存，降低企业惯例带来的能力刚性。 ( 5 ) 学习性。企业竞争优势源自企业动态能力，企业动态能力的成长源自其 不断的创新，而企业的知识能否及时更新则是企业能够不断进行的创新的关键。 知识的及时更新则来自企业联盟和企业个体不间断的进行有效的学习。企业个体 通过有效的学习，作用于技术能力的改进或者规模经济等方式提高对手的竞争成 本。同时，学习也能够使企业能够更快速的识别机会，更有效配置资源。 2 3 企业动态能力研究结构 对企业动态能力的维度进行研究是自1 9 9 7 年t e e c e 等人提出动态能力概念获 得广泛认可之后，对动态能力进行进一步展开分析的必由之路。t e e c e 本人也提出 了一个动态能力3 p 研究框架，即位置( p o s i t i o n ) ，流程( p r o c e s s ) 和路径( p a t h ) 。 位置是指企业现有资源规模的大小和组合结构，如资产结构，技术知识，企 业信誉，品牌影响力和业务系统等等。企业资源的位置因为与其所处环境是息息 8 技术联盟内企业动态能力培育研究 相关的，具有独立，隐性和因果模糊性，难以被竞争者迅速模仿和学习，这和前 文所述企业动态能力的缄默性特点相符，一般来说，资源位置影响企业对知识的 吸收能力和学习能力；流程就是指创建，重组或者整合企业内外部资源的过程， 如实施技术创新，新产品研发，联盟并购，纵向整合等战略的过程。在动态多变 的市场环境中，企业管理层通过对外界信息的持续吸收和学习，通过组织流程来 扫描和评估市场环境，并基于对企业资产结构和技术知识等资源的认知来重新组 合或者创建企业位置，以破除由于企业核心能带来的核心刚性瓶颈，实现优于竞 争对手的快速定位和整合；路径主要是指企业可供选择的战略，而战略的做出则 受到企业路径依赖，核心刚性壁垒和产业中的技术机会三方面影响。路径依赖是 指企业过去的运营历史中所形之有效的一套经营惯例，比如企业专有性技术，企 业组织结构和企业文化等等。核心刚性壁垒通俗意义上说是指企业拒绝对现有核 心能力进行改变和创新，对其所保持的暂时的竞争优势的迷恋程度。 基于t e e c e 的研究结构，a r i j a n t u e n 等人根据对跨国企业的研究，认为跨国 企业内的动态能力主要是重新配置资源的能力。g r i f f i t h 等人通过对零售业小零 售商的研究认为零售行业的企业动态能力主要是市场反应能力。b o c c a r d e l l i 通过 对瑞典移动通讯行业5 9 家新创企业的案例研究，并综合其它学者研究，他首次把 企业动态能力系统的分为现场即时创造力，外部机会辨别力和资源灵活调配力三 个维度n 们。通过对企业动态能力结构研究的阐述，本文发现，动态能力大都从对 外部机遇的判别，对内外部资源的重构和利用，对环境变化的反应几个方面来研 究。就如t e e c e 本人在其后继的研究中认可的，企业动态能力也应该包括企业对 环境的判别能力。综上，本文把动态能力的结构细分为机遇判别力，资源整合力， 变化响应力三个维度。 2 4 企业动态能力维度解析 2 4 1 机遇判别力 机会总是留给有准备的人，技术更新速度的加快使得原本已经变化不定的市 场中机会的出现更是转瞬即逝，企业要想抓住这些机会，首先就应该具备优异的 环境判别能力。这需要企业对外部的市场信息如产品市场客户需求的新变化，目 标市场新的消费动向，原材料供应市场新的供货渠道等等进行监控，也需要对技 术环境如生产工艺改进和新产品研发的最新进展进行评估。同时，企业的成长就 如同人的成长一样，人们会觉得自己年少时放任身边机会的插肩而过的行为而不 可思议，企业也会对自己当初错过技术变革，社会变革或者经济变革引发的历史 机遇而懊恼，但是技术的更新，社会的变革，经济趋势的改变对于深陷其中的人 来说是很难发觉的。因为对环境的判别，对机会的把握，是一个系统的扫描，创 9 技术联盟内企业动态能力培育研究 造，学习和翻译的过程，同时也需要配以相应的研发活动作为补充。一般来说， 企业要想判别变化环境中所蕴藏的机遇，必须具备多种获取信息的渠道，并且能 够识别和区分出有效的信息。来自客户和供应商的反馈，来自竞争者的新动向分 析，来自政府的相关政策颁布，组建技术联盟共同研发和学习等等都可以是信息 和知识的来源渠道。与此同时，由于企业竞争力刚性和企业经营惯例的影响，企 业可能会对一些新的业务模式或者信息获取渠道采取选择性忽视的态度，因此， 为了确保有效的信息和知识能够及时的被企业利用，企业在其内部应该设置一整 套行之有效的决策程序和原则以系统扫描，翻译和解码这些信息。 2 4 2 资源整合力 如果企业的资源不能够满足外界动荡环境的变化所产生的需要，那么企业就 面临着覆没的危险。因为企业的成长是伴随着技术进步和市场调整的，后者的变 化必然给前者提出了种种新的要求。而对资源的整合与重构可以让企业的发展在 一定程度上跟得上市场等方面的变化。已有研究指出，组织转化资源的能力对于 企业对环境的反应是很重要的，转化资源的能力增加了企业对环境的适应能力， 减少了试错的成本，而企业对于自身资源的重构，又能够减少沉没成本，使得企 业在面临动荡环境时可以表现出更高的资源柔性。同时，管理者识别，发展，利 用和组合特定的资源来创造出特定的价值，或者干脆通过购买，以达到建立竞争 优势的目的，但是如果长期依靠购买来获得竞争优势往往会削弱己方企业的创新 能力，最终会影响企业动态能力的成长，如印度长期从美英俄等过进口先进的军 事武器，以维持其在印度洋上除美国之外的霸主地位，但长期的对外依赖最后导 致其国内连最轻型的坦克都不能大批量生产，而我国由于受到西方的歧视，遭到 西方几十年的武器禁运，这反倒使得我国军工体系横下心来进行自主创新运动， 最终造就了现在我国军工生产呈现既独具一格又勃勃生机的局面。所以，如果资 源无法从外部购买，而企业又无法通过内部资源的构建，整合和发展来促使自身 动态能力的成长，企业势必被历史发展的潮流无情的抛弃。因此，有效的整合企 业内外的资源，包括显性的如财务资源，物质资源等：隐性的，如知识，技能，特 定的解决问题的方法等，对企业的发展而言是相当重要的。在资源基础观领域， 大量研究都强调组织层面无形资源的重要性。组织层面的无形资源是那些只存在 于组织关系中，通过组织成员互动产生的资源。由于这些资源是企业所独有的， 他们的移动性也是最差的。而这种难以移动性正是战略管理大师波特所提倡的“竞 争优势的基石。 2 4 3 变化响应力 任何一个企业都是有边界的，企业内部只有与企业边界之外的环境达到动态 平衡才能维持企业的稳定运转。在企业边界外的环境中，由于许多行业的竞争规 l o 广西大掌硕士学位论文 技术联盟内企业动态能力培育研究 则的改变，系统变得越来越复杂和不可预测，因此企业需要保持一定的柔性以适 应环境的这种变化要求。当环境出现非常规的，难以预测的变动时，具备柔性的 企业可以系统地扫描环境，评价竞争者和市场，在竞争对手之前快速的完成资源 的重构和运营模式的转换，如企业资源可以在较短的时间内，花费较少的成本达到 重新架构，企业的经营战略能够根据外界信息的变化和运行的信息反馈迅速的相 机而变等等，这样的企业就属于具备较高柔性的企业。因此，柔性能够使企业调 整自身资源结构和组织架构等等方面以适应外界快速变化的环境，改善企业的经 营绩效，对企业保持持久竞争优势具有重要的意义，所以，企业的柔性将在很大 程度上决定企业对变化的响应能力。 根据上文对柔性的描述可以发现，通过改变资源本身，可以最直观的改善企 业的柔性，而改变资源本身可以经由两种方式来实现，第一，通过改变企业自身 资源的组成，如随着企业目标市场的改变，部分企业会随之改变其主导技术，这 就意味着自身资源的改变；第二，通过改变企业资源的使用方式，还是以上面的 例子为例，如随着企业目标市场的改变，部分企业并未改变其主导技术依然能够 取得较好的经营绩效，这表明其资源并没有大的调整，企业改变的只是资源的使 用方式。 技术联盟内企业动态能力培育研究 第三章技术联盟内企业动态能力培育影响分析 3 1 技术联盟简介 3 1 1 技术联盟定义 技术联盟首先源自美国d e c 公司总裁jh e p l a n d 和美国著名学者rn i g e l 提出的战 略联盟概念，但是随着战略联盟的发展，特别是许多在技术领域进行合作的战略联盟的 发展，研究者意识到进一步揭示技术联盟与其它形式联盟区别的重要性。1 9 9 8 年，美国 的6 u l a t i 教授综合众多学者的研究和结论，提出了目前国外对技术联盟最被认可和引 用最多的定义，他认为：技术联盟是企业间以交换，共享知识或共同开发新产品或服务 为目标的一种自发性活动，这种活动可以基于企业纵向或横向的界限上，并随着企业结 盟动机的不同表现出不同的形式1 7 1 。这一定义把技术联盟的界定范围进行了延伸和扩 展，提出了技术联盟的三个基本要件：首先，联盟会涉及两个或更多个独立的企业；其 次，联盟的目的是为了实现双方企业的特定战略目标，并共享联盟所带来的利益；再次