（企业管理专业论文）提升吉林省中小企业核心能力的对策研究.pdf

摘要 进入2 1 世纪以来，随着经济全球化的深入，中小企业将是2 1 世纪经济发展 的主角。在我国国民经济的发展中，中小企业的地位和作用更显重要。中小企业 不仅是推动经济发展的重要力量，是实现充分就业的重要载体和促进社会稳定的 基础，而且，它对搞活和繁荣全国市场，配合和促进大企业高效运作，优化产业 结构，科技技术创新，弥补市场需求，创造税收，为大企业分担风险，实现国民 经济的良性循环，提高整个社会经济运行质量等方面起着举足轻重的作用。大企 业富国，小企业富民，在我国计划经济向市场经济转型的今天，充分发挥中小企 业的“后发优势”，解决民生问题，构建和谐社会。 企业核心能力是企业长期发展过程中形成的，蕴藏于企业内质的，企业独具 的，支撑企业过去现在和将来的竞争优势，是支持企业赖以生存和稳定发展的根 基，这对我国中小企业发展至关重要。吉林省中小企业在发展过程中已被一些深 层次的问题所困扰，吉林省中小企业起步晚，发育慢、总体规模小、企业成长速 度慢。特别是企业资金缺乏、人才匮乏、技术落后等问题已成为制约中小企业发 展的瓶颈因素，如何破解这些瓶颈因素，创造外部优良环境，实现中小企业的快 速发展。 本文从中小企业的存在与成长理论出发，阐述了中小企业核心能力的特征及 其构成要素，在分析吉林省中小企业发展现状及其弱势特征的基础上提出了培育 中小企业核心能力的重要性，有针对性地重点论述了中小企业核心能力培育的途 经及提升吉林省中小企业核心能力的支持体系。 关键词：中小企业；核心能力；培育 a b s t r a c t s i c em e2 1 t hc e n t u r y t h em e d i u ma i l ds m a u 。s j z e de n t e r p r i s e sh a v eb e e nt h e 1 e a d i n gr 0 1 ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n tw i t he c o n o m i c 舀o b a l i z a t i o na n dn e we c o n o m y r e v o l u t i o n t _ l l em e d i u ma n ds m a l l - s i z e de n t e r p r i s e sp l a ya ni m p o n a n tr o l ei nc h i n e s e n a t i o n a le c o n o m i ca d v a n c e t h e ya r en o t o i l l y t h em o t i v ef o r c ei ne c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，a ni m p o n a tc a i e ri na c h i e v i n gf u l le m p l o y m e n t ，t h eb a s j so fs o d a l s t a b i l i t y ，b u ta l s op l a yak e y r o l ei nb o o m i n gm a r k e t ，p u s h i n g h i g he m c j e n t o p e r a t i o n ，o p “m i z j n gj n d u s t r i a ls r u c t u r e ，m a k i n gn e wt c c h n o l o 百e s ，m e e t i n gw i 凼 m a r k e t i n gd e m a n d s ，a l l o c a t i n gt h er i s kf o rb i g - s i z e de n t e r p r i s e s ，a c h i e v i n gt h eb e n i g n d r c u l a t i o na i l dp r o m o t i n gt h eo p e r a t i o nq u a l i t yi nn a t i o n a le c o n o m i c s t h ec o r ea b i l i t yf o 珊si nt h el o n g1 1 l n0 fb u s i n e s sd e v e l o p m e n t 1 ti su n i q u ea n d c o t a i n sd e e pi n s i d e ni ss os i g n i f j c a n tt os u p p o r tt h ec o m p e t i t i v ea d v a t a g e sn o wa n d i n f u t u r e ，b e c o m e st h eb a s i so fe x i s t e n c ea i l dd e v e l o p m e n t t h em e d i u ma n d s m a l l s i z e de n t e r p r i s e si i lj i “np r o v i n c eh a v eb e e nh a r a s s e db ys o m ed e e p - l e v e l p r o b l e m s t h e ys t a nl a t e ，铲o ws l o w l ya i l dh a v ear e l a t i v e l ys m a l ls i z e s p e c i a l l y s j i l c et h e ya r el a c ko fc a p i t a l ，t e c h n o l o g ya i l dt a l e n t e dp e o p l e ，t h e ya d dh a r d s h i pt o d e v e l o p m e n to fj i u np r o v 抽c e t h a th o wt oi m p r o v et h ed e v e l o p i n ge n v i r o n m m t ， b r e a kt h eb o t t l e n e c l ( r e s t r i c t i o n sa n dg e tq u i c ka l la d v a l l c e ，a r ea l lt h ep r o b l e m sc r y i n g f b rs 0 1 u t i o n 1 1 1 i sa r t i c l c s e t sf o n ht t l ef c a t u r e sa i l df a c t o r so fm e d i u m 柚ds m a l l - s i z e d c n t e i p e i s e s 的mt h e i re x i s t e n c ea n dg r o w t h b ya n a l y s i n gt h ec u n ts i t u a t i o na n d d i s a d v 孤t a g e s ，t h ea n i c l ep u tf b n v a r dt h ei m p o n a n c co fc o r ea b i l i t y a n dp o i n t l y e l a b o r a t e s0 nt h ec u l t i v a t i n gw a y sa n ds u p p o n i n gs y s t e m si np r o m o t i n gt h ec o r e a b i l i t yo fm e d i u ma i l ds m a l l - s i z e de n t e r p r i s e si nj i l i np m v i n c e k e y w o r d s ：m e d i u m 柚d 啪a l l - s i z e de n t e f p r i s e s ；c o r ea b j l i t y ； s u p p o n i n g s y s t e m s 1 1 引言 中小企业由于具有数量多、分布广、投入低、风险小、贡献大、形式多样、经营灵 活等特性而被称为“最具活力的经济细胞”和“稳定社会的减震器”。随着市场经济的 不断发展，最具活力的中小企业已经成为推动中国经济发展和社会进步的重要力量。它 们对中国劳动力就业、国民经济稳定快速增长、产业结构调整和升级、社会主义初级阶 段基本经济制度的完善等做出了重大贡献，在中国经济社会发展中的重要作用日益显 现。中小企业本身的发展是多层次，它能适应不同的生产力水平。资本规模相对较小， 技术要求相对较低，劳动密集程度相对较高的行业，是中小企业投资经营的优势领域。 科技进步扩展了中小企业的生存发展空间，知识经济、信息经济的兴起则为许多中小企 业进军高科技产业领域创造了有利条件。由于中小企业发展门路甚多，生存与发展的生 产力空间宽广，而且机制灵活、适应性强，这些比较优势都决定了其在解决就业、利用 分散资源和多种市场需求方面有着大企业不可代替的作用，所以不论发达国家还是发展 中国家，数量众多的中小企业都是吸纳劳动力的重要场所。中小企业面临着自负盈亏的 压力与动力机制，其独立性、灵活性、开放性和较强的利益约束更能激发人们的开拓精 神和个人创造性，同时小企业没有规模优势，要想在竞争中生存与发展，就必须在产品 更新换代方面走在大企业前面，由此决定了其在开发应用技术、推动科技产业化，将科 研成果迅速转化新产品方面能够发挥大企业无法包容和替代的独特作用。 企业核心能力也称核心竞争力，是指企业在关键领域建立的独特竞争优势。其定义 是由普拉哈拉德和哈默尔在哈佛商业评论上发表的“公司核心竞争能力”一文中提 出的。他们认为企业核心能力是“组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生 产技能和有机结合多种技术流派的学识”。现在学术晃比较公认的将企业核心能力表述 为：在企业长期发展过程中形成的，蕴涵于企业内质中的，企业独具的，支撑企业过去、 现在和未来竞争优势，并使企业在长时间的竞争环境中能取得主动的能力。核心能力是 以知识，技术为基础的综合能力，是支持企业赖以生存和稳定发展的根基，它通过企业的 产品和服务体现出来。企业核心能力作为企业在特定经营环境中的竞争能力和竞争优势 的合力，其大小不仅在于拥有多少资金、人才、设备和原材料等资源，更加重要的是这 些资源是否集中于关键的环节或领域；核心能力不仅仅表现为关键技术、关键设备或者 企业的运行机制，而且是不同技术系统、管理系统及多方面技能的有机融合。 目前，越来越多的企业已经意识到核心能力是市场竞争的持续制胜之道。部分知名 的中国大企业也已建立了自己独特的核心能力，如海尔总裁张瑞敏认为海尔的核心能力 是一种整合能力，这种整合一方面是指企业机制与市场机制的整合；一方面是指产品功 能与用户需求的整合。长虹集团则把劳动力成本、核心技术、市场开拓方面的优势作为 自己的核心能力。而中国的中小企业却普遍缺乏核心能力。从某种意义上来说，核心能 力的培育对中小企业更重要，大企业至少可以依靠它们的规模优势在市场上获得竞争的 主动，而中小企业却无法做到这一点。所以，加快我国中小企业核心能力的培育与管理 已成为当务之急。 核心能力是一个企业综合素质和能力的体现，也是企业在长期的市场竞争中形成的 一种独有的智慧和韬略。其形成过程是相当复杂的。中小企业作为经济发展的一支重要 力量，面对全球经济一体化所带来的机遇和挑战，应主动出击，以专业化发展为原则， 不断的培育和创新自己的核心能力，加强核心技术能力、战略决策能力、组织协调能力、 生产制造能力和营销能力的培育。同时，应把核心能力作为参与市场竞争的基石，根据 自身特点和环境状况进行准确的市场定位，选择合适的竞争战略，从而实现核心能力与 竞争战略的有效整合，最终提高竞争能力，获得持续的竞争优势。 企业核心能力的培育是一个复杂的系统工程。一般来说可以通过两种途径：一是外 部交易，即通过兼并或资本扩张来培育核心能力：二是内部整合，即通过挖掘、开发、 整合企业内外部资源，获得核心能力。目前我国的中小企业主要应该通过内部整合建立 核心能力。内部整合是指在现有资本结构的基础上，通过调整内部资源，包括控制成本、 提高生产率、开发新产品、拓展新市场、提高管理能力，来创造和维持现有的竞争优势。 中小企业通过内部整合来培育核心能力的过程可分为以下三个阶段： 第一是认知、挖掘阶段。首先，企业从最高层管理者到最基层的每一个成员，都应 该认知核心能力战略在市场竞争中的作用，重视、关心企业核心能力的培育。其次，企 业要善于寻找、挖掘现有的技术和非技术优势，通过层层分析、总结、归纳出企业现有 的核心能力或其生长点并培育。 第二是运用、整合阶段。在上一阶段充分认知的基础上，积极利用现有的知识积累、 人才资源、管理能力，将核心能力或其生长点运用于企业的各项经营活动中，并不断进 行总结、分析、学习、创新、形成一个学习型组织，然后将这种初步形成的核心能力部 署到企业各个环节，从而产生整体效应。 第三是保持、创新阶段。当企业的核心能力已经形成的时候，应该充分利用并保持 其在企业中的地位和作用，创造出更多的最终产品和服务。当企业的竞争环境发生变化 时，应该及时调整，进入新一轮挖掘、培养、创新企业的核心能力，这样可以使企业的 核心能力体系更加完善，使企业核心能力与新的经营领域开拓之间形成一种良性的循环 关系。 中小企业由于财力、物力和人力等因素的限制，不可能在多个领域都具有竞争优势， 所以，这就要求企业做到“有所为有所不为”，坚持专业化发展，集中企业内部资源， 强化核心专长，这是中小企业培育核心能力的基本原则。在更加开放的市场上，不同企 业核心能力培育所专注的重点也有所不同：对于高新技术中小企业而言，重点强化核心 技术开发能力是十分必要的。因为它最可能成为企业的核心专长从而演化核心能力。但 对大部分非高新技术型中小企业而言，它们的核心专长最可能来源于战略决策能力、组 织协调能力、生产制造能力、工艺创新能力、企业文化以及有效营销服务体系等非技术 升发能力，这就是它们的比较优势所在。 2 第一章中小企业存在与发展的理论研究 一、经济进化理论 经济进化理论最突出的特点体现在方法论上，它借鉴生物学上进化论思想来解释中 小企业存在的经济现实。阿尔弗雷德马歇尔是最早用进化论思想解释中小企业存在的经 济学家。他认为自然界许多生物都有生命周期，企业发展也是如此，有其“生成发展 衰亡”的生命周期，大企业衰退后被中小企业所取代是自然法则。他还从内部经济和外 部经济的角度阐述了中小企业组织相对于大规模企业组织的优越性，即从中小企业经营 特点上分析其存在的原因。经济学家安蒂斯潘罗斯禀承了马歇尔的分析。她认为企业没 有最优规模，因为企业连续不断地产生新的资源，这些资源可用于有效拓展“邻近”的 产品市场，单个企业往往处于由小到大的不断进化之中，周而复始。 除此之外，还有约翰舒马赫和日本的一些学者运用进化论思想解释中小企业的存 在。马歇尔和潘罗斯是借鉴进化论中“生命周期”思想，强调企业也有发生、发展、灭 亡的过程；约翰穆勒等人则强调企业对外界环境等的适应能力。如日本经济学界对大、 中小企业的环境适应能力进行了全面深入的研究。他们认为在环境相对稳定的情况下， 犬企业能充分发挥大批量生产的优越性，中小企业可在大企业不宜占领的领域发挥作 用。而当环境发生激烈变化时，大企业因规模过大，行动迟缓，反应不灵，其适应能力 大打折扣；相反，中小企业则显示出空前的活力和适应能力。回顾过去，正视现在，展 望未来，中小企业由于其自身的优势，有着极强环境适应能力这一点不会改变。 二、不完全市场理论 2 0 世纪3 0 年代，罗宾逊夫人和张伯伦从现实经济出发，认为市场的不完全竞争状 态是中小企业存在与发展的根源。罗宾逊夫人从不同企业参与市场竞争的条件不同出 发，认为只要中小企业能够发挥自身优势，同样可对市场价格产牛影响，拥有竞争优势。 张伯伦特别强调“产品差异性”对中小企业存在的重要性，认为产品差别使中小企业也 具有一定的垄断因素，得以与大企业共存。此外，威廉姆森和理查德尼尔森分别认为， 在企业和市场之间，还存在着第三种组织活动的基本形式，即“组织问协调”或“中间 性体制”。在这种情况下，市场已非真正意义上的完全市场，而是另一种含义的不完全 竞争市场。单个中小企业难以与大企业抗衡，但可以结成“中间性体制”，以整体力量 与之竞争。另外，用不完全市场解释中小企业大量存在和发展的另一种观点是充分重视 市场中企业竞争方式的转化，即大企、i k 与中小企q k 之间的竞争方式由直接竞争方式的转 化成合作竞争，改善r 中小企业生产经营环境，使之得以蓬勃发展。 一 三、规模经济理论 一 三、规模经济理论 规模经济理论是从规模经济角度论证中小企业因具有竞争力而广泛存在是其共同 特征。奥斯汀罗宾逊首先用规模经济理论解释中小企业存在的原因。他认为企业经营存 在一个最佳规模。由于分工的有限性及大规模经营导致效率低下，使得企业在现有技术 下达到单位平均成本最低点的最佳规模未必很大，中小企业同样可以达到相应的最佳规 模。日本的未松玄六教授在“最佳规模理论”基础上，结合日本实际发展提出了“昂适 规模理论”，用以解释中小企业的存在。他指出，不同行业的企业最适规模不同，所以 一些行业特别适合中小企业的存在。他还将最适规模分为最大收益规模的最适规模和最 大效率规模的最适规模，后者是中小企业存在最适规模的根据，也是企业竞争优势的真 正体现。乔治施蒂格勒拓展了规模经济理论。他认为某一行业的最佳规模通常是一个区 间而非一个点，因而企业长期平均成本曲线是“碟形”而非“u 型”。另外，新制度经 济学创始人罗纳德科斯从交易费用角度对企业最佳规模问题进行了分析。他指出，企业 边界决定于企业和市场的均衡，即企业内的边际组织费用与市场边际交易费用相等之 处。一般而言，随着企业规模扩大，交易费用递减，组织费用递增，故此两种费用之和 晟小处的企业规模不一定很大，中小企业同样可以达到最佳规模。 四、社会分工论 随着社会经济的迅速发展，中小企业的生命力及在经济中的地位和作用日益见升， 大企业与中小企业的关系发生了深刻的变化，由过去弱肉强食的外部竞争关系变为企业 内部协调合作关系，从直接竞争变为协调竞争，从而出现了社会分工的深化。 ( 一) 产业分工论 施大莱和莫斯1 9 6 5 年对美国产业组织结构作了实证分析后，认为从技术和经济两 方面分析生产成本，规模经济，市场特性及地缘区位等因素，可知不同产业适于不同规 模的企业经营。根据这些因素，他们归纳出8 种适合中小企业经营的细分产业。日本学 者太田一郎则将经济部门分为集中型部门和分散型部门，前者往往需要大型设备或巨额 投资或产品易标准化且量大品种少，较适合大企业经营；后者则往往是多品种、小批量 生产或是大企业相关的生产资料加工、零部件生产等部门，较适合中小企业生存和发展。 ( 二) 中心夕p 围论 r t 艾夫里特认为，现代经济存在以垄断企业为核心的核心企业和处于其周围的 中小外围企业两大企业群。核心企业是大规模、多元化、复合化的跨国公司，具有垂直 合并企业间关系。外围企业是小规模的、市场密度低而经营期短，具有成本高的性质。 艾夫里特对外围企业作了进一步划分：“卫星企业”对大企业是一种从属、依附关系；“忠 实的对立企业”可称之竞争性外围，即可能为大企业市场上的竞争对手，“自由独立企 业”是十足的小竞争企业。他还特别指出：在“忠实对立企业中”，有一类是丌拓性的 “忠实对立企业群”，它们作为向核心企业挑战的类企业，应予以积极的评价，这类 企业是美国风险企业的先驱。 ( 三) 系列化论 系列化论产生于日本，提倡以大企业为顶点，以中坚企业为骨干，以一大中小企业 4 为基础而组成“垂直型”协作方式。大企业通过原材料供应、加工订货、技术指导把中 小企业纳入到生产体系中来，而中小企业为其生产零部件或提供某种服务。系列化论的 核心，是通过建立系列化生产经营体制，充分发挥不同规模、不同技术水平企业的优势， 从而创造出大大超过各类企业独立生产经营的生产力，实现双赢。系列化不仅通过长期 持续交易所建立的信赖合作关系，为大企业节约了交易成本、新产品开发的时间和费用。 生产和管理成本，也减少了中小企业信息收集成本和销售成本，提高了中小企业经营的 稳定性。 ( 四) 缝隙论 针对美国研究开发型即风险企业的广泛发展，霍兰德在中小企业的未来一书中 指出，市场与技术变化的不断相互作用，尽管使资源和经济力量向巨大企业集中，但因 为要弥补大规模生产和大量流通之间的缝隙，给中小企业的发展创造了机会。对于许多 领域，在相对参加自由的动态经济之中，某一领域大企业的巨大性与其他领域中小企业 的存在绝不矛盾。只要生产、流通和市场技术适应市场扩大的需要而不断进化，企业合 并与分化的交互作用就会继续为中小企业创造出发展的机会。中小企业可充分发挥“产 品差异化”形成的专业技术和经营管理能力，寻找市场的“缝隙”。由于技术革新与市 场的动态结合所导致的服务经济化和科技创新的发展，为中小企业带来新的缝隙市场， 结果，大企业越来越大，小企业越来越多。 五、新制度学派的“二元结构体系论” 美国新制度经济学家加尔布雷斯在经济学和公共目标( 1 9 7 3 年) 中指出：现代 美国资本主义经济并非单一的模式，而是由计划体系和市场体系组成的二元结构体系。 计划体系由当时的1 0 0 0 家大企业组成，按计划进行生产和销售，并依靠他们强大的经 济力量与政治上的特权，控制了价格和市场。市场体系是由1 2 0 0 万个分散的中小企业 所组成，受市场规律的支配。加尔布雷斯认为，有些生产活动可以由大企业来完成，有 些却更适宜中小企业去做，并列举了四个方面的原因。他指出，由于两大体系在权利与 收入分配上的不平等，市场体系在很大程度上屈从于计划体系，从而使社会资源配置失 调，贫富悬殊，经济发展不平衡和环境污染严重。政府有责任采取行动，通过制度改革， 实现两大体系之间的均衡。 六、竞争簇群论 哈佛商学院教授迈克e 波特在蔟群与新经济学一文中认为，“蔟群”是位于 某个地方，在特定领域获得不同寻常的竞争胜利的公司和机构的集合。蔟群既促进竞争 又促进合作，竞争是为取胜和保留客户，合作则是大多是垂直的，介于相关产业中的公 司和本地机构之中。竞争与合作能够并存是因为它们发生在不同的领域，发生在不同的 参与者身上。一个由相互独立而又非正式联盟的公司和机构组成的蔟群，代表着一种富 有活力的组织形式，具有效率、有效性和灵活性方面的优势。波特进一步指出：现代竞 争取决于生产力，而非取决于投入或单个企业的规模。生产力取决于公司如何竞争，而 非它们在何领域竞争。如果公司运用熟练的方法和先进的技术，提供独特的产品和服务， 5 那么都能产生较高的生产力。所有产业都能够运用先进的技术，所有产业都能成为知识 密集型产业。波特还认为，蔟群一旦开始形成，就会出现一个自我强化的循环，这个循 环能促进它的发展，尤其是当地方机构持支持态度和地方竞争富有活力时更是如此。 七、风险企业论 风险企业产生于美国，“风险企业论”就是在风险企业中特别把从事知识密集型经 营的尖端企业群分离出来的理论。日本经济学者清成忠勇认为，“所谓风险企业是指充 分发挥研究开发集约能力或设计开发集约能力，富有创造性的新企业”。这种企业与历 来的新办企业的不同点在于其经营者有高度的专业能力和组织富有勉力的事业的企业 家精神，因而是发展很快的高效益企业”。风险企业在经营上独树一帜，企业创立时要 冒相当大的风险，一旦成功便成为利润高、发展快的企业。风险企业和风险企业群的产 生，显然是在大规模生产体制遇到困难，社会进入信息技术时代，产业结构发生了根本 变化的背景下诞生和发展起来的，它是新技术革命的产物。中小企业经营的灵活性，企 业组织的多元化及科技创新能力较好地适应了这一变化，风险企业和风险企业家大都集 中在中小企业正源于此。 八、技术创新论 从2 0 世纪6 0 年代起，许多学者研究了中小企业在技术创新进程中的作用。曼斯菲 尔德通过对一些产业的实证分析，发现技术创新与垄断的关系因产业的不同而不同。谢 勒尔的结论是专利发明并不与企业规模的增长成正比，且认为，伴随着企业规模的扩大， 常常会出现活力的衰退。卡尔松认为技术的进步降低了生产的最小有效规模，即平均成 本曲线向左移。卡米思和施瓦茨则指出，一个介于垄断和完全竞争的市场结构，将促进 最高速度的发明创新活动，而由各具特色的中型企业组成的新企业可以随时进入的行 业，最适合技术的进步。罗斯韦尔则根据大企业和中小企业管理结构的不同特点，论证 了中小企业在技术创新上的优势。阿科斯和奥德斯对1 9 8 2 年美国3 4 个创新最多的行业 中不同规模企业的创新数进行了比较分析，结论是：随着集中程度的提高，企业的创新 趋于下降。在不完全竞争的市场中，大企业的创新优势比较明显：而在产业成长的早期， 创新和熟练劳动力的使用相对较重要的行业；面在产业成长的早期，创新和熟练劳动力 的使用相对较重要的行业，以及近于完全竞争的市场中，中小企业的技术创新表现出明 显的优势：创新可以在某种程度上抵消中小企业内在成本劣势，有效地帮助其进入一个 行业，并提高其创新的活力。温特在上述研究成果上提出，“企业家体系”和“常规体 系”是两种技术体系的概念，其中资本密集型、广告密集型、高度集中行业属常规体系， 而创新活动密集、知识密集、熟练劳动力相对重要、竞争性较强的行业属于企业家体系。 他认为企业家体系的市场环境有利于中小企业的创新活动。上述研究表明，与大企业相 比，中小企业在技术创新上并不处于劣势。 第二章我国中小企业的界定与其核心能力的培育 一、我国中小企业的界定及其评价 1 9 4 9 年建国以来，我国对中小企业的界定先后经过几次调整。建国初期曾按固定资 产价值划分企业规模。1 9 6 2 年，改为按作业人员标准对企业规模进行划分：企业职工在 3 0 0 0 人以上的为大型企业，5 0 0 3 0 0 0 人之间为中型企业，5 0 0 人以下为小企业。1 9 7 8 年国家计委发布关于基本建设项目的大中型企业划分标准的规定，把划分企业规模 的标准改为“年综合生产能力”。1 9 8 4 年，国务院国营企业第二步利改税试行办法 对我国非工业企业的规模按照企业的固定资产原值和生产经营能力创立了划分标准，主 要涉及的行业有公交、零售、物资回收等国营小企业。如规定京、滓、沪三市固定资产 原值不超过4 0 0 万元且年利润不超过4 0 万元的属国营小型公交企业；三市以外相应标 准为固定资产原值3 0 0 万元以下和年利润3 0 万元以下。1 9 8 8 年对1 9 7 8 年标准进行修改 和补充，重新发布了大中小型工业企业划分标准，按不同行业的不同特点作了分别 划分，将企业规模分为特大型、大型、中型和小型四类六档。凡产品比较单一的企业， 习惯上以生产设备数量为标准划分；对于产品和设备比较复杂的企业，以固定资产原值 数量为标准划分。1 9 9 2 年又对1 9 8 8 年划分标准作了补充，增加了对市政公用工业、轻 工业、电子工业、医药工业和机械工业中的轿车制造企业的规模划分。1 9 9 9 年对原标准 再次修改，而将销售收入和资产总额作为主要考察指标：分为特大型、大型、中型、小 型四类，其中年销售收入和资产总额均在5 亿元以下，5 0 0 0 万元以上的为中型企业，年 销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以下的为小型企业。参与划型的企业范围原则上包 括所有行业各种组织形式的工业企业。 目前我国中小企业的界定根据原国家经济贸易委员会、原国家发展计划委员会、财 政部、国家统计局在2 0 0 3 年联合发布的国家经贸委等四部委关于中小企业标准暂行 规定。中小企业标准主要是根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业 特点制定的。目前我国执行的中小企业划分标准，即职工在2 0 0 0 人以下，年销售额3 亿元以内，资产总额4 亿元以内的企业为中小企业，简称“二、三、四”，其适用范围 主要为工业、建筑业、交通运输和邮政业、批发和零售业、住宿和餐饮业。其中，工业 包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应业，不同的行业还有细化标准。 通过对我国中小企业界定的历史考察，可以发现1 9 9 9 年之前的六次界定、修改或 补充标准有以下四个特点：第一，界定标准变动快。建国后到1 9 9 2 年左右有过六次变 动。第二，适用范围窄。一方面，几次规定的企业规模界定标准一般只适用于工业，而 不适用于商业、交通运输业、建筑业和其他服务业，只是在国营企业第二步利改税试 行办法中才增加了对公交、零售、物资回收等国营小企业的界定；另一方面，划型企 业也一般指国有和集体企业，晌不包括非公有企业。第三，企业规模档次越分越细。 7 方面，不仅增加了特大型企业，而且对大中型企业进行了细分，另一方面，对行业也逐 渐细分。第四，界定标准取值不断提高。因为一国经济整体水平总是不断增强的，相应 取值也应上浮，这也符合国际通行做法。1 9 9 9 年的划分标准与以前划分标准相比有了质 的进步。第一，采用销售收入，资产总额等价值形态标准取代原来的生产能力为主的实 物形态标准，符合从计划经济向社会主义市场经济的转变。第二，包括各种组织形式的 企业，符合“非公有制经济是社会主义经济有机组成部分”的精神，体现了市场经济的 公平原则。但是我国1 9 9 9 年界定标准仍有不完善之处：第一，该标准没有定性界定标 准，从而没能有效拓展政府实行政策的伸缩空间，这同时也折射出我国经济理论研究对 这方面的忽视。第二，该标准没有雇员人数标准，脱离了国际常规做法，也与我国就业 形式严峻，需要大力发展中小企业缓解就业压力的现况不符。第三，该标准仍然没有包 含非工业领域的企业，涵盖面过窄，因为建筑业、商业和服务业中小企业比例更大。2 0 0 3 年四部委划定标准，既现行标准，体现了与国际标准接轨和我国人口众多的现状，打破 了行业所有制，一、二、三、产业的限制，范围扩大了。但尚有未完善之处，既农业加 工企业还没有划进来，新兴起的现代服务业，如信息、中介等企业也没有划进范围。总 之，中小企业的界定标准，也是随着经济发展和企业的不断变化而不断变化的。 二、我国中小企业发展现状及其培育核心能力的重要性 我国的中小企业数量众多，目前已超过了1 0 0 0 万家，占全部注册企业数的9 9 。 中小企业工业总产值和利税分别占全国企业的六成和四成左右。我国中小企业发展对我 国经济社会发展的作用至少可以概括为三个方面： ( 一) 对中国经济增长的支撑作用 2 l 世纪以来，我国的经济增长速度主要依赖于中小企业的发展。工业新增产值的 7 8 6 是由中小企业创造的，外贸出口占全国的6 8 5 3 。 一 ( 二) 对我国从计划经济向市场经济转轨的促进作用 首先是中国企业改革和体制创新的成功经验，基本都来自中小企业。其次是表现为 中小企业的发展为国有大型企业提供了一个竞争环境，促进了国有大型企业改革的进 程。 ( 三) 中小企业在解决就业、实现社会稳定中发挥了重要作用 无论国际上的经验，还是近年来我国发展中小企业的实践，都表明了中小企业已成 为各国就业的主渠道。世界上的主要发达国家的中小企业通常占全部企业数的9 0 以 上，5 0 一6 0 的就业人口是由中小企业吸纳的。我国中小企业主要存在和发展于劳动密 集型产业中，这些中小企业不仅提供了7 5 的城镇就业机会，更为重要的是吸收了大 量的农村剩余劳动力和国有企业的下岗职工。可以说，没有中小企业的发展，就不可能 有改革开放以来的中国经济发展的奇迹。 应当看到，中小企业与大企业相比，虽然在生产的专业化、产品的差异化以及自主 性、灵活性等方面具有一定的优势，但是由于体制和自身的局限性，中小企业在发展过 程中也面临着许多的问题。 8 ( 一) 技术创新能力相对薄弱 在我国的中小企业中，大多数还属于半机械化为主的劳动密集型企业，高新技术企 业不足1 0 ，投入技术开发的经费约占全国研究经费的4 0 ，远低于发达国家的水平。 同时技术引进速度慢、开发率低、技术人员匮乏，这些都严重的阻碍了发展。 ( 二) 经营资金有限 中小企业的资金筹措能力一般都比较差，再加上其在金融信用方面的先天不足，更 使得中小企业融资困难。可喜的是2 0 0 3 年1 月1 日起开始实旃的中小企业促进法 明确规定了扶持中小企业发展的资金来源。为改变当前我国扶持中小企业发展财政资金 总量过少、使用分散、来源无保证等问题奠定了基础，从而一定程度上缓解了中小企业 融资难的闯题。 ( 三) 竞争力弱。受市场等因素的影响大 中小企业获取市场信息的能力弱，在技术及管理方面也较大企业落后，加之在生产 规模和资本积累方面的劣势，劳动生产率普遍较低，生产成本高，其产品和技术多属于 模仿性质，创新较少，在市场上缺乏竞争力。此外中小企业还缺乏长期的战略准备，不 注重培育企业长期的竞争优势。所以，在市场经济体制逐步形成的今天，中小企业在激 烈的市场竞争中往往处于不利地位，是竞争中的弱者。 当今世界，开放、竞争成为经济发展的主流，尤其是随着全球经济一体化进程的加 快，企业之间的竞争将日益激烈。全球化条件下中国的企业所面临的巨大压力，一方面 来源于竞争范围扩大，表现为中小企业竞争的空间在进一步扩大：各企业面临的竞争将 由过去的国内市场竞争，发展到在国内市场与国外企业的竞争，直至在国际市场与国外 企业的直接竞争。竞争环境更加复杂多变，竞争的形态和手段也趋于多样化和复杂化。 另一方面来源于国际市场游戏规则的改变。因为全球化过程的基本特征是世界各国的关 税水平普遍下降，进入壁垒逐渐降低以至最终消除，全球的贸易流动，资本流动以及人 才流动更加自由。在这种大环境下，各国政府对本地企业以及本国市场的保护政策等将 明显减弱，从而迫使本地企业必须凭借自身的核心能力在大市场中争取生存和发展的机 会。 三、中小企业核心能力的特征及其构成要素 1 9 9 0 年，哈默尔和普哈拉德在战略管理中提出了核心能力的流行定义，即：核心能 力是“组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术 流派的学识”。随后两人又著了一本在全球广受欢迎的论著竞争大未来，把核心能力 概念具体应用到战略管理中。他们认为核心能力是组织中的群体学习，特别是如何协调 各种不同生产技能以及整合不同技术流的能力。在此基础上他们提出判断核心能力的三 条准则；第一，扩展性，即核心能力使企业具有进入广泛市场的潜力；第二，贡献价值 性，即核心能力可以提供用户从最终产品感知到的价值；第三，难以模仿性，即核心能 力难以被竞争对手模仿。 企业核心能力是一种能够整合企业内的各种资源并使之价值得到提升，最终提高企 业持续竞争优势的核心知识及其运作水平的有机集合，这种核心知识及其运作水平的集 合是一种无形资产，具有异质性、难以模仿性、不易替代性、动态性等特征。 ( 一) 中小企业核心能力的特征 1 集合性 核心能力是企业核心知识与运作水平的集合，也是内部团队及个人不同核心能力的 集合。集合性使得企业核心能力具有“普遍模糊”的特性。普遍模糊是普曼和罗曼尔特 对核心能力的复杂性及不易识别性等特点的概括。核心能力的集合性也决定了企业核心 虽然和特殊的个人有关，但并不会因某一个人的离开而失去。 2 异质性 核心能力是由企业内部不同的部门、团队和个人，不同的资源，如资本、技术、知 识等相互作用的结果，且这种相互作用受到组织结构、部门的规模、资源的规模与组合、 内部人员的素质等多种因素的影响。由此所形成的核心能力不大可能在其他企业重复出 现。有些核心能力还是企业特殊历史经历的产物，是企业历史的遗产。b a r l e t t 和g h o s h a l 把核心能力称为“管理遗产”。管理遗产使企业核心能力的形成具有路径依赖性。 3 难以模仿性 核心能力是难以被复制的。正因为如此，企业才可能凭借这种能力取得超过平均利 润率的租金。任何企业都不可能依靠简单地模仿他人来建立自己的核心能力。只有通过 自身的学习、创造，乃至在市场上千锤百炼才能形成。 4 难以替代性 核心能力是与知识相关的，虽然看不见摸不着，但人们可以体会到，类似于无形资 产。这种无形资产，有些像技术或管理诀窍，是难以买卖的，但在他所存在的企业来讲， 能够产生超常规的资产收益率。核心能力一旦形成，在较长的时间内不会被其他核心能 力所替代。难以替代性的程度决定了核心能力价值持续实现的周期。 5 动态性 技术是有生命周期的，产品也是有生命周期的，外部环境更是不断变化的，因此， 企业必须根据外部的不可控的环境的变化培育自己的核心能力。使自己的“长者更长” 或“人优我更优”。动态性还意味着核心能力能够在较大的战略目标范围内发挥作用。 ( 二) 影响中小企业核心能力形成的主要因素 1 企业决策者和企业成员的适应、能力、素质 人是企业利用各种资源进行生产经营的能动主体，企业的核心能力与企业员工密不 可分，员工的素质先天性地决定了核心能力的强弱。强大的核心能力必须要以高素质的 人力资源为基础，企业的工程技术人员是技术活动的主体，是企业新技术扩散的传播者， 管理人员则是将新知识、技术运用于生产，转化为产品和生产力的协调者，而一线技术 工人是一切技术活动的参与者，工人群体的技术素质对于技术活动的实施和生产的有 效运转有着直接的影响。 2 企业的知识库 企业的核心能力主要的基础是有关各种知识和技能的储备，企业要形成自己的知识 1 n 库，通过企业内部员工的知识生产、管理和共享过程，完成企业核心能力的知识储备。 3 企业有形资源的素质和丰富度 企业有形的物质资源技术含量高、储备丰富，则有实力来投资于有关培育和增强企 业核心能力的业务，特别是企业的研究与开发需要大量的投资，世界上一些著名的大公 司每年投入用于r d 的资金，占总销售收入的很大比例。如微软公司每年的研究费用 都占销售收入的1 0 以上。 4 企业的创新机制 创新思想和创新能力的形成，需要一个有利于创新的客观环境和一整套机制，包括 人才获取机制、人才成长环境、激励机制、企业r d 环境、内部沟通渠道、知识的管 理机制、企业组织机构充满生机和活力等等。 5 企业的凝聚力 企业的凝聚力是其成员对于企业目标的认同感和企业文化的具体体现。当企业的目 标和企业文化被成员共同认可之后，就会形成一种黏合剂，形成一种巨大的向心力和凝 聚力，使成员关心企业发展、积极参与企业事务，这是企业生存和发展的根本所在。在 企业能力体系中，核心能力是企业获取战略性资源并对企业资源的有效利用创造出持续 竞争优势的企业特有的能力，它主要由战略能力、流程能力和市场能力共同决定，核心 能力存在于企业战略决策过程、以价值流为主体的业务流程、企业的组织体制和组织结 构以及企业的文化环境中，它具有独特性、价值性、延展性和动态性的特点。中小企业 要努力培养战略性资源，形成核心能力，并且以此为导向，培养和凝聚高素质的人力资 源。 四、中小企业核心能力的培育过程和方法 ( 一) 中小企业核心能力的培育过程 核心能力是知识、技能、技术的集合体，明显地带有技术的特征。尽管普哈拉德和 哈默尔一再声称、培育核心能力并不意味着在研究和发展( r d ) 上超过竞争对手，但 是，在培育企业核心能力过程中，技术创新是至关重要的，没有技术上突破性的创新， 所创建的核心能力的价值也将是十分有限的。通过技术创新培育企业的核心能力至少应 注意三个方面：一是要有一个规划，明确战略意图：二是以核心技术体系为基础开展技 术创新；三是对企业的核心能力进行技术性整合。 1 规划核心能力 核心能力是企业的战略性资产，必须与企业的发展战略相一致。因此，必须从战略 的高度来规划企业的核心能力。那些变量可能成为企业核心能力呢? 对这个问题的回答 众口不一，观点各异。管益忻认为，举凡企业特有的，足以胜过对手的市场预测、研究 开发、市场营销、加工制作、经营决策、人力资源开发、品牌战略、企业文化、战略管 理、以及企业的产业创新、制度创新等等一系列的关键程序、能力、资源、机制均为企 业核心能力的构成要素。吴贵生则把职工的知识和技能、技术体系、管理体系、价值观 念与行为规范作为核心能力的可能范围。规划核心能力要明确的重点问题是目标要进入 ( 保卫) 什么领域，占领什么市场? 方向是掌握什么样的关键技术，建立什么样的核心 技术体系? 途径是通过什么方式形成核心能力? 2 以核心技术体系为基础 一个企业如果长期地相对集中于少数技术领域进行技术积累，该企业的技术能力就 会具有某种技术范式。对于多产品的企业来讲，技术范式不可能是单一的，同时并存的 多个技术范式实际上构成了企业创新必须遵守的核心技术体系。围绕特定的核心技术体 系，企业就会有层出不穷的创新成果问世。当然，如果企业以往遵守的核心技术体系遇 到新的、更为有效的技术体系的挑战，前一核心技术体系就相应成了企业技术创新的桎 梏。 对特定的企业而言，核心技术体系表现为在一定的技术、生产、组织、市场等的约 束之下，支配该企业创新的产品主导设计，以及为实现其设计的核心生产技术和相应的 核心管理技术等。只要形成了主导设计的技术范式，围绕该范式“边际性技术改进”， 企业就可能源源不断地设计出新的产品。而围绕着企业核心产品系列的生产、管理技术 能力，可以使优异的“设计”变为现实。 核心技术体系是企业核心能力的构成部分，也是技术创新的基础之一。围绕核心技 术体系开展技术创新的好处有技术开发的成本降低，由既有的产品设计和生产技术引出 新的产品设计和生产技术，由于其主导设计未变和核心生产技术未变，因此，不存在由 一种技术体系转向另一种技术体系的“技术转变成本”；并且创新人员的“学习费用” 低，生产设备的调整、适应费用也低。同时，由于技术实现的周期短，创新中“所占用 资金的时间代价”也会低一些。创新产品的实现成本降低，围绕核心技术体系的产品创 新，通常是用本企业的新产品去替代老产品。在一定的市场购买力和既定的市场分割的 限制下，创新者最好进行边际性市场拓展，因为，边际性市场拓展不需要付出更多的市 场投入。在新产品的市场实现中，创新者可以利用老产品的广告效应，从而节省了广告 费用。在销售过程和售后服务活动中，企业同样可以利用先前的销售网络和设施。易形 成创新产品集群，对现场的主导设计、核心生产技术和相应的核心管理技术等进行“边 际性改动”，企业就可以推出新的产品或服务，形成创新产品集群。 3 整合核心能力 以一种或几种关键的核心能力为主导，把若干有关的技能组合起来，由此造成核心