（企业管理专业论文）江苏产业内贸易测度及外贸调整策略研究.pdf

摘要 2 0 世纪6 0 年代以来，国际贸易出现了以劳动生产率、要素禀赋差异为基础的传统贸 易理论无法解释的同类产品双向贸易的现象，产业内贸易理论从规模经济和不完全竞争的 角度解释这一系列的贸易现象，超越比较优势进入竞争优势。 2 0 世纪9 0 年代以来，江苏外贸持续增长，进出口额自2 0 0 1 年来替代上海稳列全国 第二位，2 0 0 7 年进出口额突破3 0 0 0 亿美元。量的激增带来外贸依存度偏高、经济安全问 题、产业结构调整等问题，金融危机的爆发使长期积累的结构性矛盾凸显，江苏外贸仍主 导在基于比较优势基础的资源禀赋产业问贸易层面，产业内贸易理论存在着应用残缺。 本文以产业内贸易理论为指导，考察1 9 9 7 2 0 0 8 年间江苏省产业内贸易的发展状况， 深入分析机电产品、纺织品、高新技术产品三个重点行业的产业内贸易水平。发现江苏省 产业内贸易正在朝着以制成品、机电产品和高新技术产品为主的转变。同时，人均收入、 规模经济、产品差异和外国直接投资等因素在江苏省产业内贸易的发展中起莺要作用，江 苏省进出口贸易的发展也将依赖这些因素而持续改善。本文的政策含义意味着，江苏省要 转变过度依靠增加投资的经济增长方式，通过提高规模经济效率、实现产品差异和推动收 入改善的路径来提升经济贸易水平。 关键词：江苏；产业内贸易；调整策略 2 r e s e a r c ho n j i a n g s uf o r e i g nt r a d es t r a t e g yb a s e do nt h e m e a s u r eo fj i a n g s ui n t r a - i n d u s t r yt r a d e a b s t r a c t s i n c et h el9 6 0 s s o m en e wt r a i t so fi n t e r n a t i o n a lt r a d eo c c u r r e dd u et os c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n ta n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nv a r i a t i o n o n ei st h a tt r a d eh a p p e n s m o s t l ya m o n gd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，m a i n l yw i t h i ni n d u s t r i e si n c l u d i n gl a r g eq u a n t i t yo fg o o d w i t hs i m i l a ri n t e n s i t y , w h i c hi su n e x p l a i n a b l eb yc o n v e n t i o n a lt h e o r y b u tt a l k i n gs c a l e e c o n o m ya n di m p e r f e c tc o m p e t i t i o n ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d et h e o r yc a nc l a r i f yt h e m i tc a nc o m e i n t ob e i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，b e t t e rt h a nc o m p a r a t i v er e l a t i v ea d v a n t a g e s i n c et h e19 9 0 s ，j i a n g s uf o r e i g nt r a d ei sa l w a y sf i r s tt h r e ep l a c ei no u rc o u n t r y f o r e i g nt r a d e v o l u m es u r p a s s e d3 0 0 0b i l l i o nd o l l a r si n2 0 0 7 t h ef a s tg r o w t ho ft r a d ev o l u m eb r i n g sl o t so f p r o b l e m s ，s u c ha se c o n o m i cs e c u r i t y , t h eh i g hr a t i oo fd e p e n d e n c eo nf o r e i g nt r a d e ，t h e s t r u c t u r eo fi n d u s t r ya n ds oo n f i n a n c ec r i s i sm a k et h es t r u c t u r ec o n f l i c ta p p a r e n tc l e a r l y j i a n g s uf o r e i g nt r a d ei sm a i n l ya m o n gd i f f e r e n ti n d u s t r i e s ，b a s e do nc o m p a r a t i v ec o s ta n d e n d o w m e n to fr e s o u r c e s t h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d eh a sn o tp u ti n t op r a c t i c ew e l l s e e i n gf r o mf o r m e rr e s e a r c hr e s u l t , t h el o c a lr e s e a r c ho nt h ei n t r a 。i n d u s t r yt r a d em o s ts t a n d sa t n a t i o n a ll e v e l t h i sr e s e a r c hw i l lt a k ea t r yt op r e c e d et h ei n t r a i n d u s t r yt r a d ei nt h ep r o v i n c e c l a s s t h i sp a p e rb u i l to nt h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d et h e o r y t h r o u g ht h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d e a n a l y s i so nt h ep r e s e n tc o n d i t i o no fj i a n g s u sf o r e i g nt r a d e ，w ed i s c o v e rt h ei n t r a - i n d u s t r y t r a d e st r e n dt o w a r dt h ef i n i s h e dp r o d u c ta n de l e c t r i c a lp r o d u c t a tt h es a m et i m e ，f a c t o r s ，s u c h a sa v e r a g ei n c o m e ，t h es c a l ee c o n o m y , t h ep r o d u c td i f f e r e n c ea n dt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t r a i s et h ei m p o r t a n tf u n c t i o ni nt h ej i a n g s up r o v i n c e t h ed e v e l o p m e n to ft h ep r o v i n c ei m p o r t a n de x p o r to fj i a n g s ua l s ow i l li m p r o v e db yd e p e n d e n to nt h e s ef a c t o r s i nt h ee y e so ft h e e c o n o m i c sg r o w t h ，i td e p e n d so nt h ei n c r e m e n ti n v e s t m e n t , o rd e p e n d so nt h ei n c r e a s i n g e f f i c i e n c y a v e r a g ei n c o m e ，t h es c a l ee c o n o m y , t h ep r o d u c td i f f e r e n c ea n dt h ef o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n ts h o u l db ei m p o r t a n tf a c t o r st oi n c r e a s et h ee f f i c i e n c y i nv i e wo ft h el o n g s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , w ec a n ta l w a y so n l yd e p e n do ne n l a r g i n gi n v e s t m e n t , b u tc a nc h o o s e t h es c a l ee c o n o m ya n dw a l kt h er o a do ft h ep r o d u c td i f f e r e n c ea n dp u s ht h ei n c o m ei n t o i m p r o v ei no r d e rt od e v e l o pt r a d ea n dp r o m o t et h ee c o n o m y k e yw o r d s ：j i a n g s up r o v i n c e ；i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ；f o r e i g nt r a d es t r a t e g y 3 f uc h u n l i ( e n t e r p r i s em a n a g e m e n 0 s u p e r v i s e db yp r o f n i ey i n g 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行的研究工作 所取得的成果尽我所知，除文中已经特别注明引用的内容争致谢的地方外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式注明并表示感谢本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担 学位论文作者( 本人签名) ： 彳可翻矽垆 石月，7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南京林业大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版( 中国科学技术 信息研究所；国家图书馆等) ，允许论文被查阅和借阅本人授权南京林业大学 可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以汇编和综合 为学校的科技成果，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论 文全部或部分内容 保密口，在年解密后适用本授权书本学位论文属于不保密b ( 请在以上方框内打“ ”) 学位论文作者( 本人签名) ：彳寸寿面 指导圳本人签名k 雨习 6i j l | 气日 6 月，日 巾中 工 致谢 在论文完成之际，首先向我的导师聂影教授表示最诚挚的谢意。三年中，聂老师对我 的学习和工作给予了极大的关心和帮助，尤其当我在前行的道路上遇到困难而彷徨的时 候，与导师的沟通总能使我受益匪浅。聂老师渊博的学术知识、严谨的治学态度、开拓创 新的学术精神以及正直友善的为人是我一生学习的榜样。研究生学习期间，在聂老师的鼓 励和指导下，我积极参与了多项学术研讨活动及省部级科研项目，通过理论实践使我的研 究能力得到了全面提升。值此论文完成之际，再次衷心地感谢导师给我的这些锻炼机会。 三年的硕士学习过程中，得到了来自国家林业局林产品经济贸易研究中心 ( s r n o r c e t f o r ) 科研团队、南京林业大学经济管理学院及研究生院各位领导、老师的殷 切关怀和帮助，特别是杨红强、苏世伟、俞小平、陈琳等各位老师的指导与关怀，在此向 关心我成长和进步的各位领导、老师表示衷心的感谢和敬意。感谢沈文星教授、许向阳教 授等诸多专家在论文评审和答辩中给与的中肯教导和指点，正是这些建议拙著才能进一步 完善。 在资料数据的收集过程中，还得到了江苏省对外经济贸易合作厅丁育生局长及南京农 业大学崔向芬同学的鼎力相助，衷心地感谢他们。 硕士阶段的生活是短暂、忙碌、有序、快乐而有收获的，这里离不开亲人、室友、同 学及各位朋友的关心和包容，也正是有了他们生活才充满温情与快乐。他们的爱鼓舞着我 前进，他们的批评促使着我进步，真诚地感谢他们的陪伴! 付春丽 2 0 0 9 年5 月于南京林业大学 1 绪论 1 1 问题提出的背景及研究意义 1 1 1 问题提出的背景 改革开放以来，我国外贸出口发展实现了两次历史性跨越。1 9 8 9 年开始，纺织服装 产品取代石油成为我国第一大出口产品，1 9 8 9 年外贸出口从主要依托资源型产品转变为 主要依托劳动密集型制成品的第一次历史性跨越。1 9 9 5 年，机电产品出口首次超过纺织 服装产品成为最大类出口产品，实现了外贸出口从主要依托劳动密集型制成品出口转变为 主要依托兼具劳动力密集型和资本技术密集型双重特性的机电产品出口的第二次历史性 跨越。本世纪头2 0 年，是深入实施科技兴贸战略，实现我国外贸出口发展第三次历史性 跨越的关键时期。随着世界范围内产业结构调整步伐不断加快以及国际i c t 产业向我国 进行产业转移进程的加速推进，我国高新技术产业进入到了一个高速发展的时期。我国外 贸出口也将从主要依托机电产品出口转变为主要依托高新技术产品出口，从而实现我国外 贸出口的第三次历史性跨越。 江苏外贸在全国外贸中占有举足轻重的地位。2 0 世纪9 0 年代以来，江苏外贸持续1 5 年居全国前三，外贸额自2 0 0 1 年来替代上海稳列全国第二位，增幅位居沿海省市第一， 进出口占全国比重由2 0 0 2 年的1 1 3 上升到2 0 0 7 年的1 6 2 ，确定了其在中国外向型经 济发展的代表地位。2 0 0 3 年至2 0 0 7 年是江苏对外贸易发展最快的5 年，全省进出口总额 跨越3 个新台阶，对外贸易大省的地位进一步巩固，结构逐步优化、活力不断增强。2 0 0 3 年进出口总额突破1 0 0 0 亿美元，提前两年完成了出口翻番的“十五”规划目标，2 0 0 5 年 突破2 0 0 0 亿美元，2 0 0 7 年突破3 0 0 0 亿美元。五年间实现三个突破，规模增长了3 8 倍， 年均增速达3 2 。 江苏外贸可持续发展出现瓶颈。据国家商务部和南京海关数据监测，2 0 0 6 年1 月开 始江苏外贸增速明显放缓，增幅下跌3 2 ，2 0 0 7 年江苏外贸总值为3 4 9 6 7 亿美元，同比 增长1 8 8 ，2 0 0 8 年受金融危机的影响增速下降更为明显，进出口总值为3 9 2 2 7 ，同比 增长1 2 2 。三资企业同步下降，国有外贸负增长。除了纺织服装等密集劳动产业外，一 直在全国居以为傲的科技型机电产业也明显减少，协议外资明显反映并同步下降，江苏外 贸可持续发展瓶颈已经凸现。江苏由外向型经济向经济国际化及全球化战略转移过程中面 临着许多重大问题，其中江苏外贸仍主导在基于比较优势基础的资源禀赋产业间贸易层 面，产业主体依赖于国际直接投资的行业分布仍集中在劳动力密集及工业基础较强的传统 产业，机电、纺织、服饰仍旧是维系江苏外贸的支柱。宏观调控与多年来结构性素质性矛 盾在新一轮经济调整中，考察着江苏能否及时优化外贸结构及加快增长方式的转变，实现 其外向型经济可持续发展及国际化战略的实施。 1 1 2 论文研究的目的及意义 从李嘉图到赫一俄学术，强调以生产要素禀赋的比较优势分析经济发展不同国家间的 不同产品贸易，战后要素禀赋相似国家之间的相同或相似产品的贸易占据国际贸易绝大部 分比重，传统的贸易理论不足以能完全解释江苏外贸快速发展及存在巨大的产业内贸易的 现实问题。深入研究产业内贸易状况及影响因素，对国际产业转移过程中江苏外贸强省地 位的建立重要的理论解释。随着国内贸易数据可获得性的增强以及计量方法的完善，对产 业内贸易的经验理论研究也更具合理，现实中研究江苏产业内贸易也具有理论前沿价值和 现实意义。 国内外对于中国总体产业内贸易或国家角度研究虽然较为全面，结合具体江苏省产业 内贸易的现状的研究还没有。研究中针对以前中央政策侧重于“千方百计扩大出口”、“贸 易顺差”主导政策对国内重点省份关于贸易增长出现问题、贸易条件恶化等问题，特别关 于江苏外贸“量的激增”带来的外贸依存度偏高、经济安全问题、经济结构调整度量问题 等相对不具深入，产业内贸易理论存在着应用残缺。 本研究论文期望通过分析江苏产业内贸易现状，对于省内外外贸企业改革及发展提供 有效理论支撑，对于中国改革开放2 0 多年已具优势基础的外向型省份提供可供借鉴的现 实转变经验，真正实现江苏处于国内外贸改革前沿优势地位。因此，具有一定的理论意义 和重大的现实意义。 1 2 研究思路和方法 1 2 1 研究思路 在学习研究已有的贸易理论的基础上，深入对比传统产业内贸易理论与产业内贸易理 论，发现产业内贸易理论对江苏外贸现状有较强的指导意义，选择恰当的产业内贸易测量 指标，对1 9 9 7 - 2 0 0 8 年间江苏产业内贸易总体状况及三个重点行业的产业内贸易水平进 行考察，并深入研究其影响因素，通过对江苏省的产业内贸易现状的考察，提出相应的政 策建议。结构安排如下： 2 问题提出及研究 意义 研究背景 相关理论分析 江苏省产业内贸易现状分析 重点外贸行业的产业内贸易 水平 江苏产业内贸易的影响因素 发展产业内贸易的政策建议 1 2 2 研究方法 主要结论 比较传统的贸易理与产业内贸易 理论，仔细研究现有产业内贸易 计量方法，做出总结， 分析江苏外贸实际，基于产业内 贸易的积极作用，考察江苏产业 内贸易现状。 分别从机电、纺织、高新技术产 品三个个重点外贸行业经行实证 分析。 从国家特征因素和产业特征因素 两方面进行，分析影响江苏省产 业内贸易的因素，并对其中产业 特征因素做实证回归检验。 图1 1 ：论文研究的技术路线 本文研究江苏省国的产业内贸易，理论应用与实证分析相结合，定性和定量相结合， 全面分析产业内贸易现状。 本文在实证分析时既有历史纵向考察，也有跨行业横向分析，分析数据来源于江苏省 经贸厅、江苏省统计年鉴、中国海关统计统计年鉴等相关年份统计年鉴，以及相关 的经济类网站。选取从1 9 9 7 年的亚洲金融危机到2 0 0 8 年的世界经济危机十二年间的有关 数据。 1 3 国内外研究综述 产业内贸易的实证研究先行于理论研究，为理论研究提供了坚实的基础。2 0 世纪7 0 年代已经形成了一套比较完整的产业内贸易理论体系，成为国际贸易新理论的重要组成部 3 分。产业内贸易理论主要包括四个方面的内容：产业内贸易的分类汇总与度量、产业内贸 易理论、产业内贸易的决定因素及其政策含义。近年来，产业内贸易研究的涉及的新领域 有跨国公司直接投资和公司内贸易、新地理模型中的产业内贸易以及服务业的产业内贸易 等。 1 3 1 国外研究综述 产业内贸易概念自2 0 世纪6 0 年代提出至7 0 年代中后期，经历了经验研究和理论研 究两阶段，受多种因素制约，该理论只是作为一事一议的专门论述零星地在国际贸易论著 中被提及。 关于产业内贸易的经验及统计研究。2 0 世纪7 0 年代中前期，西方学者为产业内贸易 做了大量的经验性研究。1 9 6 0 年佛德恩( v e r d o o m ) 在对“荷比卢经济同盟”集团内部的贸 易格局发生的变化进行研究时，发现与集团内贸易相关的生产专业化形成于同类贸易之 中，而非异类贸易类型之间，交易产品出现了较大的产业内专业化发展的态势【l j 。1 9 6 3 年巴拉萨( b a l a s s ) 对欧共体制成品贸易的研究发现，增大的制成品贸易部分发生在以s i t c 体系划分的商品组内，欧洲国家之间的大部分贸易反映了产业内贸易，以资源禀赋为基础 的传统国际贸易理论难以解释欧洲国家之间的贸易新情况【2 】。1 9 6 4 年小岛清在研究发达 国家间贸易格局时也发现，类似的发达工业国之间制成品的横向贸易迅速增长，产业内贸 易现象背后必然包含着一种新的原理。2 0 0 0 年沙玛( s h a r m a ) 对澳大利亚的产业内贸易模型 和决定因素进行了探讨，得出规模经济和产品多样化对产业内贸易具有正面影响p j 。 有关产业内贸易的理论研究。在佛德恩、巴拉萨、小岛清等人对产业内贸易经行经验 性研究的同时，许多西方学者也在对贸易新格局进行着理论探讨。 理论界普遍把格鲁贝尔( g r u b e l ) 和劳埃德( l l o y d ) 视为对产业内贸易进行系统研究的开 拓者，1 9 7 5 年他们出版的产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量一书，首 先开创性地进行了产业内贸易的理论探索。认为虽然“新要素比例理论”可以部分解释产 业内贸易现象，但要对产业内贸易现象进行系统和全部的解释，还必须从产品的差异性和 规模经济入手，建立一个全新的理论体系。该书是产业内贸易研究有经验研究转向理论研 究的重要标志1 4 j 。 2 0 世纪7 0 年代末，迪克西特和斯蒂格利茨( d i x i t & s t i g l i t z ) 把垄断竞争应用到产业内 贸易分析中来，提出了新张伯伦产业内贸易模型，认为如果存在规模收入递增、产品差异 化、不完全竞争和需求多样化等因素，即使生产要素禀赋相同的国家也会发生贸易，经济 的发展、收入水平提高、信息国际化传递的手段的完善，消费者行为在示范效应及效用最 大化得原则的影响下更加趋于多元化，从而推动同一产业内产品的双向流动【5 j 。1 9 8 0 年 兰卡斯特( l a n c a s t e r ) 分别年先后成功地用数学方法将规模经济、产品差别化与需求多样性 引入一般均衡模型，将规模经济和市场不完全性置于贸易基础的核心位置，开始了“新贸 易理论”的鼎盛时期【6 】。特别是1 9 8 3 年克鲁格曼( k r u g m a n ) 与赫尔普曼( h e l p m a n ) 合作出 版的市场结构和对外贸易一书，完整地论述了国际贸易新理论，引入规模经济的假设， 以不完全竞争市场结构为研究对象，认为即使在缺少偏好、技术和资源禀赋方面差异的情 4 况下，规模经济也可以引导各国开展专业化分工和贸易，差异产品决定了贸易形态为产业 内贸易，并全面系统地阐述了将市场结构引入国际贸易理论的方法、推导过程、各种推论 及其政策含义【刀。 产业内贸易动态效应及其应用前沿问题研究。2 0 世纪8 0 年代后，g r e e n a w a y ，h i n ea n d m i l n e r ( 1 9 9 5 ) 1 1 】分析了英国的跨部门数据得出产品多样化指标对产业内贸易有正面影响。 b r a n d e ra n dk r u g m a n ( 1 9 8 3 ) d 2 、f a l v e y ( 1 9 8 1 ) 、k i e i z k o w s k i ( 1 9 8 4 ) 1 3 】、s h a k e da n d s u t t o n ( 1 9 8 4 ) 【1 4 】等结合贸易成本、经济地理、企业生产国际化等因素，推动了产业内贸 易理论及测量模型重大发展，经验研究重点从估计产业内贸易整体水平向细化产业内贸易 模式的发展，研究贸易扩张的动态效应及对理论模型验等方面，以新张伯伦垄断竞争模型、 新霍太林垄断竞争模型，以及寡头垄断模型为代表，产业内贸易由同质产品的产业内贸易、 水平差异产品的产业内贸易( h i i t ) 、垂直差异产品产业内贸易( i t ) 拓展到边际产业 内贸易( m i i t ) 、企业内产业内贸易( i n t r a f i r mi n t m i n d u s t r yt r a d e ) 等方面。2 1 世纪以 来，h u m m e l s ( 2 0 0 1 ) 1 5 1 、s c h m i t ta n dz y u ( 2 0 0 1 ) 1 6 j 等进一步研究了非贸易品及地理 关联性等问题，对于产业内贸易的完善逐步合理规范。但是由于现有的产业内贸易主要停 留在经验分析和利用现有的经济学成果阶段，并且对发达国家与发展中国家，以及对发展 中国家内部的产业内贸易问题尚无系统说明。因此，它被一些西方学者成为“杂烩理论”。 1 3 2 国内研究综述 2 0 世纪9 0 年代以前，我国的对外贸易主要以产业间贸易为主，对产业内贸易的研究 未形成现实要求。改革开放以来，我国外贸事业有了长足的发展，产业内贸易在我国地位 的逐渐提高，国内产业内贸易的研究开始出现，并迅速增多。大部分研究是在介绍的基调 上展开，将国外一些对产业内贸易的研究引用在中国外贸实践上，丰富了国内产业贸易研 究。 中国国内对产业内贸易研究要晚于国外，不过从陈飞翔( 1 9 9 0 ) 把西方产业内贸易理论 介绍到国内以后，有很多学者开始对中国产业内贸易进行研究。其中比较系统的介绍产业 内贸易的是，强永昌( 2 0 0 1 ) 著的产业内贸易论国际贸易理论最新理论一书，该 书中介绍了产业内贸易的基本概念、含义、计量，论述了规模经济、产品特征和贸易政策， 探讨了有关产业内的分工格局和利益分配、以及不同类型国家的产业内贸易状况，最后着 重讨论了我国产业内贸的状况、地位和从现有产业内贸易理论中应得的启事。该书的出版 为国内的其他研究者提供了理论参考，被广泛引用。杨建宇在其博士论文产业内贸易与 经济发展的理论研究一文中，通过产业内贸易对经济发展的绩效分析，提出发展产业内 贸易是是经济发展中贸易政策的必然选择，也是发展中国家利用国际贸易推进经济发展的 必由之路b 3 。 目前我国与发达国家之间的产业内贸易主要是垂直产业内贸易。要更好的解释我国产 业内贸易发展的原因，应该更多的用建立在h o 定理上的产业内贸易理论来分析。任若 恩( 1 9 9 9 ) 1 7 】深入分析了产业内贸易与我国制造业的关系，得出我国产业内贸易总体呈上升 趋势，认为发展产品多样性和寻求规模经济是增强中国产品国际竞争力的重要途径。岳昌 君( 2 0 0 0 ) 用1 9 8 0 、1 9 9 0 、1 9 9 7 三年截面数据对中美两国产业内贸易进行了对比，得出结 论我国的贸易伙伴主要是发达国家，贸易模式仍是以产业间贸易为主，劳动密集型产业仍 然是我国的比较优势，外商投资企业的加工贸易拉高了我国的产业内贸易指数。周戈和徐 娅玮( 2 0 0 1 ) 【1 8 】应用时间序列，以规模经济和需求为变量对我国产业内贸易整体发展水平进 行了回归分析，得出需求因素的贡献率很大，接近8 0 ，而规模经济对中国产业内贸易 影响不大。马剑飞、朱红磊、许罗丹( 2 0 0 2 ) 运用跨部门截面分析对中国1 9 9 9 和2 0 0 0 年的 数据进行了加权回归处理，并加以模型稳定性检验，以检验国际产业内贸易理论在中国的 适用情况。结果表明：产品的多样化因素始终为正，规模经济因素对中国产业内贸易没有 显著影响，而中国吸引的外资对于产业内贸易的发展具有一定的负效应。李准哗、金洪起 ( 2 0 0 2 ) 分析了中韩贸易结构，认为中韩产业内贸易有了很大的发展，但以垂直型产业内贸 易为主，具有以资源禀赋为基础的比较优势之特征。赵志1 习1 ( 2 0 0 2 ) 计算了1 9 8 7 1 9 9 4 年中 国制造业与不同类型经济体之间的产业内贸易水平。汪斌、邓艳梅( 2 0 0 2 ) 对中日制成品产 业内贸易进行研究，得出了与李准哗、金洪起分析中韩贸易结构时相似的结论；张小蒂、 郭爱美( 2 0 0 4 ) 计算了中国综合产业内贸易指数。刘诚( 2 0 0 4 ) 对中日双边产业内贸易研究表 明，中日两国的大部分商品类别的产业内贸易指数呈上升趋势，并且中日两国的产业内贸 易的产品主要集中在制成品领域【l4 1 。刘春香( 2 0 0 4 ) 对中国和菲律宾两国的双边产业内贸易 进行了实证研究，结果显示中菲之间的贸易结构正发生转变，由以前的资源产品向工业制 成品进行转变，同时得出，两国之问的产业内贸易强度指数不高，贸易联系较低，双边关 系有待进一步发展【1 5 】。林琳( 2 0 0 5 ) 从中国制成品产业内贸易的现状和特征入手，对制成品 产业内贸易进行了跨国家和跨产业的对比研究。杨丽华( 2 0 0 6 ) 产业内贸易水平的测量方法 研究中提出，针对目前对产业内贸易水平的测量仅仪依赖于某一个指标，导致对产业内贸 易的认识有失偏颇的现状，必须建立相应的指标体系，全面、综合、准确地反映一国( 地 区) 的产业内贸易水平。 产业内贸易理论中国应用及其作为工业化评定标准研究。以张培刚( 1 9 9 4 ) 、鲁明泓 ( 1 9 9 4 ) 、宋泓( 1 9 9 8 ) 、张二震( 1 9 9 9 ) 、王炳才( 1 9 9 9 ) 、任若恩( 1 9 9 9 ) 等专家较早提 出战略性贸易政策及产业内贸易理论的解释及初步测定。进入2 l 世纪，对外贸易快速与 新兴工业化国家产业内贸易比重加大，发展中国家将产业内贸易水平作为判断其经济增长 和工业化水平提高的一项重要指标。江苏省内外关于产业内贸易理论及政策研究重视加 大，许统生( 2 0 0 0 ) 对于布兰德克鲁格曼产业内贸易模型做了中国应用的扩展，尹翔硕 ( 2 0 0 0 ) 对于中国与日韩等东亚国家产业内贸易进行了针对研究，提出了重视产业调整的 初步思考，以潘文卿( 2 0 0 1 ) 、傅钧文( 2 0 0 1 ) 、张小蒂( 2 0 0 3 ) 、陈卫平( 2 0 0 4 ) 等学者 就具体产业的贸易流与结构矛盾提出政策建议。 产业内贸易的实证研究先行于理论研究，并为理论研究提供了坚实的基础。2 0 世纪 7 0 年代已经开始形成一套比较完整的有关产业内贸易理论体系，随之不断丰富完善，成 为国际贸易新理论的重要组成部分。中国国内对产业内贸易研究要晚于国外，不过从陈飞 翔( 1 9 9 0 ) 把西方产业内贸易理论介绍到国内以后，有很多学者开始对中国产业内贸易进行 研究。国内对产业内贸的研究大多是实证方面的，理论方面的很少。产业内贸易关注的四 6 个主要方面包括分类汇总与产业内贸易的度量、产业内贸易理论、产业内贸易的决定因素 及其政策含义。近年来，产业内贸易研究的新领域开始涉及跨国公司直接投资和公司内贸 易、新地理模型中的产业内贸易以及服务业的产业内贸易。 2 相关理论分析 2 1 传统贸易理论与产业内贸理论 2 1 1 传统贸易理论 传统贸易始于亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 对重商主义贸易理论进行了有力的批判， 并提出国际贸易的绝对优势理论。该理论认为，国际贸易可以导致各国之间的专业化分工， 从而可以引起劳动生产率提高，导致经济发展。各贸易国生产具有绝对优势的产品，然后 向贸易对象出口。实际上，受经济发展水平的影响，通常是多数比较先进发达国家生产的 所有产品的生产成本都比较低，从而在所有产品的生产上都具有绝对优势，而一些相对落 后国家生产在所有产品的生产上都处于劣势，然而贸易依然发生。绝对利益理论不能对此 贸易现象做出圆满的解释。 大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ，1 8 1 7 ) 在绝对利益理论的基础上，提出了比较利益理论， 进一步阐明国际贸易发生的原因。他论证，即使x 国在生产a ，b 产品方面都具有优势， 但总有一种产品的优势相对更大些，那么，x 国专业化生产这种相对比较优势更大的产品， y 国生产比较劣势较小的产品，双方通过交换后，仍能从贸易中获益。在李嘉图的比较成 本优势理论里，只考虑了单一经济要素即劳动力对贸易分工的作用，这种过于简单抽象的 分析方法忽略了诸如资本、技术和自然资源等国际贸易格局的重要影响凶素。 在新古典贸易理论中，瑞典经济学家赫克歇尔( h e c k s c h e r ) 矛d 俄林( o h l i n ) 从均衡分析 法出发，将影响国际贸易的因素由单纯劳动力扩展到资本和劳动力两种生产要素，国际贸 易产生的原因也就由单一的劳动成本的相对差别推广为多种生产要素投入量的相对差别， 提出了要素禀赋理论( 简称h - 0 理论) 。传统贸易理论由要素禀赋理论进行了全面的总结， 这些理论建立在一系列严格的前提假设之上，包括完全自由竞争、规模报酬不变、技术水 平不变、产品无差别、要素质量相同、要素在两国之间完全不流动、不考虑需求差别、无 交易成本、实行自由贸易等等，显然这些前提假设严重背离现实经济。这些理论的提出都 是从简单的抽象出发，往往以个人的决策经验或局部均衡思考为基础，所以一定程度上是 脱离现实。 传统贸易理论研究中，经过自亚当斯密到俄林等众多学者的不懈努力，已经建立起 了以要素禀赋为核心，以自由竞争为前提的贸易理论框架。认为：国际分工建立在要素禀 赋基础上，按照“有利取其重，不利取其轻”的原则，出口较为密集地使用本国相对富裕 的生产要素的产品，进口较为密集地使用本国相对稀缺的生产要素的产品；按照这一原则 进行的分工及交换，将会使贸易双方的福利水平得到改善。同时，这种分工得利只有在自 由贸易条件下才能充分实现，否则，任何贸易限制都将削弱这种福利功能及其对经济发展 的促进作用。传统贸易理论在假设前提等方面固有的缺陷，导致它脱离现实世界的实际情 况，对经济发展的指导意义日益有限。战后，制成品贸易和发达国际间的相互贸易在世界 贸易中的比重不断提高，出现了大量的产业内产品双向流动的问题，传统的比较优势理论 8 不能合理地这一现象。这就赋予加强研究产业内贸易理论的必要性和紧迫性。如果发展中 国家依据传统贸易理论，只注重静态的分工利益，而不注意动态竞争优势的培育，将不利 于国家福利的改善，延误产业升级的有利时机，从而影响一国经济的发展。 表2 1 传统贸易理论的主要观点及其局限性 代表人物主要观点及其局限性 主要 国际贸易可以导致各国之间的专业化分工，而专业化分工则可以引起劳 动生产率提高，从而导致经济发展。各国生产具有绝对优势的产品，然 亚当斯密 观点 后向贸易对象出口。 绝对优势理论 由于经济发展水平不同，有些国家比较先进发达，经常是所有产品的生 局限产成本都比较低，从而在所有产品的生产上都具有绝对优势，而另一些 国家生产在所有产品的生产上都处于劣势，然而贸易仍然发生。 主要 即使a 国在生产x ，y 产品方面都更强，但总有一种产品的优势更大些， 大卫李嘉图观点 那么，该国专业化生产这种比较优势更大的产品，b 国生产比较劣势较 小的产品，通过交换后，双方仍能从贸易中获益。 比较利益理论 只考虑单一经济要素即劳动力对贸易分工的作用。其过于简单抽象的分 局限 析法忽略了诸如资本、技术和自然资源对国际贸易格局的影响。 主要从均衡分析法出发，贸易产生的原因由单纯劳动成本的相对差别推广为 赫克歇尔俄林观点生产要素投入量的相对差别。 要素禀赋理论严格的前提假设包括规模报酬不变、完全竞争、产品无差别等与现实严 局限 重背离。 2 1 2 产业内贸易理论 2 0 世纪6 0 年代以来，世界经济发达国家之间的产业内贸易发展迅速，成为国际贸易 的重要组成部分。经济学家们发现，这一新的贸易现象有取代产业间贸易而成为世界贸易 主流的趋势。欧洲向美国出口空中客车，美国向欧洲出口波音飞机；日本向法国出口丰田、 马自达，法国向日本出口雪铁龙。这些欧美飞机贸易、日法汽车贸易等所实际发生的产业 内贸易现象对传统要素禀赋理论提出了挑战，新的贸易倾向无法用“资源配置”来解释。 显然，产业内贸易的发展没有遵循传统贸易理论中的规模收益不变和完全竞争这两个基本 假设条件。相反，垄断竞争和寡头厂商所生产的差异产品之间的交换产生了大量的产业内 贸易，而垄断竞争和寡头竞争都属于不完全竞争形式，它们的生产都要受到规模经济的制 约。因此，越来越多的经济学家从规模经济和不完全竞争等不同于传统理论的角度来解释 产业内贸易。 瑞典经济学家林德( l i n d e r ) 的“需求偏好相似论”，弗农( v e r n o n ) 的“产品生命周期说”， 美国经济学家坎姆c k e p ) ，克鲁格曼( k u r g m n a ) 的“规模经济解释”。1 9 7 5 年格鲁贝尔( g r u b e l ) 9 和劳埃德( l l o y d ) h 5 版的产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量一书，较为 系统地阐述了产业内贸易理论，成为产业内贸易研究的里程碑。之后张伯伦( c h a m b e r l i n ) 的垄断竞争理论被迪克西特( d i x l t ) 、斯蒂格利茨( s t i g l i t z ) 、克鲁格曼( k r u g m a n ) 和赫尔普曼 ( h e l p m n a ) 等人运用到产业内贸易分析上，从而开创性的从规模经济、产品差异化和不完 全竞争角度来分析产业内贸易。 ( 1 ) 收入相似贸易理论 1 9 6 1 年瑞典经济学家林德在论著论贸易和转变中提出了收入相似贸易理论，从 需求的角度解释战后出现的产业内贸易现象。需求是引起工业制成品生产和国际贸易的基 础，而各国需求结构的差异又主要取决于收入水平的差异。各国人均收入水平的不同是国 际间贸易的潜在障碍。两国经济发展水平、人均收入水平越接近，需求结构就越相似。这 样，两国生产者所生产的和消费者所需要的产品也是相似的，进而促使两国贸易量增大。 即便人均收入水平以及需求结构不同的国家间，也可能发生产业内贸易。如富裕的工业化 国家与贫穷的发展中国家之间的贸易。这是因为富国中有低收入人群，而落后国家中也有 富裕人群，这两类国家市场中的仍然存在一部分相似的需求结构，这就有利于两国间开展 产业内贸易。 林德的基于收入相似，需求相同。从需求的角度分析解释当代发达国家之间的产业内 贸易。在这类贸易中，产品差异化起重要作用。产品差异化是指在同类商品或服务中，在 功能、质量、品牌、款式、广告、售后服务等环节上的会有所差异，生产者通过这些差异 赋予自己产品某种特色，进而获得竞争优势。这与不完全竞争，尤其是垄断竞争相联系。 在垄断竞争的市场中，产品之间的类似性增大了产品的相互性与替代性，从而加剧竞争； 而厂商可以通过产品差别性形成一定程度的垄断。产品差异度越高，产品的可替代性与互 补性就越低，从而降低产品的需求价格弹性，这类比较优势体现为消费者对这类产品差异 性的满意程度。厂商就可在一定程度上控制自己产品的价格。以完全竞争为假设前提的传 统贸易理论是对此类现象的解释受阻。 ( 2 ) 规模经济模型 1 9 7 7 年迪克西特和斯蒂格利茨( d i x i t & s t i g l i z t ) 在其论者垄断竞争与最优产品多样 化中率先将“大集团竞争法”引入国际贸易，取得了与比较利益并行不悖，相得益彰的 效果。指出即使两国具备的初始条件完全相同，没有资源禀赋的外生比较优势，但两国可 以从事不同的细分专业，因为存在规模经济，从而产生内生的( 后天的) 绝对优势。d s 模 型讲的是多样化消费和规模经济之间两难冲突。在生产中的存在着规模经济和资源稀缺， 当增加消费产品的种类时，每种消费产品的生产规模就相对会缩小。克鲁格曼( k r u g m a n ) 看到d s 模型分析国际贸易的潜力后将其应用到国际贸易分析【引。这种有规模经济的模型， 去掉了传统的不变规模报酬的假定。克鲁格曼用这个模型很好地解释了林达贸易模式，即 为什么国际贸易主要发生在先天条件相近的发达国家之间，而比较利益较多的发达国家与 落后国家之间的贸易，反而大大小于条件互相类似的发达国家之间的贸易。 克鲁格曼通过分析得出结论：当国家间越来越相似，市场结构从完全竞争变为不完 全竞争，达到规模报酬递增阶段的时候，规模经济就取代要素禀赋的差异成为推动国际贸 易的主要原因。该模型表明：产业内贸易是建立在规模经济和产品差异基础上的，即使两 1 0 国具有同等的技术水平和相同的资本劳动比率，两国同产业的厂商仍将生产异质产品， 消费者对外国差异制成品的需求仍将引致产业内贸易。建立在规模经济与产业内贸易利益 上的产业内分工与贸易，不仅可以通过产业规模扩大，生产成本降低而提高各贸易方的福 利水平；而且还可以通过对变体产品数量的影响，扩大消费者的变体选择范围，来改善各 贸易方的福利水平。 从上世纪6 0 年代以来，产业内贸易理论的研究非常繁荣，以克鲁格曼( k r u g m a n ，p 1 9 7 9 ，1 9 8 3 ) 为代表的能解释大量的制成品产业内贸易的规模经济与差异产品的理论；以 克鲁贝尔和劳埃德( g r u b e l & l l o y d ，1 9 7 5 ) 为代表的季节性贸易、政府的某项政策或法律约 束、某项国际协定这种产生产业内贸易的“边际”原因；克鲁格曼规模经济理论经典地位 的确立，标志着产业内贸易理论的成熟。这些理论从不同程度上、互补地解释产业内贸易 的发生。 2 1 3 产业内贸易理论与传统贸易理论的比较 较之传统贸易的理论，产业内贸易的前提假设摆脱了传统理论的完全竞争的假定，引 入了不完全竞争的市场结构，更贴近于现实，但造成理论模型的复杂化。传统的理论认为， 决定国际分工的根本因素是国际间要素禀赋差异；而产业内贸易理论认为，决定两个相似 国家同一产业内分工的根本原因是规模经济和产品差异化，各国的历史条件对国际间产业 内分工格局具有重要意义。 表2 2 传统贸易理论与产业内贸理论